Tiểu Luận -Quản-Trị-Công-Ty- Nguyên Tắc Bảo Đảm Quyền Của Cổ Đông Và Thực Tế Nhtmcp Oceanbank

❖ Khuôn khổ bảo vệ công ty phải bảo vệ và tạo điều kiện thực hiện quyền của cổ đông, bao gồm các quyền cơ bản sau đây: Các nhà đầu tư cổ phiếu có các quyền nhất định: mua, bán/ chuyển n

Trang 1

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

Trang 2

MỤC LỤC

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ NGUYÊN TẮC “BẢO ĐẢM QUYỀN CỦA CỔ ĐÔNG VÀ CHỨC NĂNG SỞ HỮU CƠ BẢN” VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG NGUYÊN

1.1 Khái quát chung về nguyên tắc “Bảo đảm Quyền của cổ đông và chức năng sở hữu cơ bản”

1 1.2 Nguyên tắc “Bảo đảm quyền của cổ đông và chức năng sở hữu khác” của OECD và quy định

1.3 Những điểm mới nhằm “Bảo đảm quyền của cổ đông và chức năng sở hữu khác” trong LDN

CHƯƠNG 2: THỰC TIỄN THỰC THI NGUYÊN TẮC TRÊN TRONG TRƯỜNG HỢP

2.1 Khái quát chung về Ngân hàng Thương mại cổ phần Oceanbank 5 2.2 Mối liên hệ giữa việc ứng dụng nguyên tắc áp dụng vào điều lệ Ngân hàng Thương mại cổ phần

2.3 Những hạn chế trong việc thực thi nguyên tắc “Bảo đảm quyền của cổ đông và các chức năng

sở hữu cơ bản” và sự đổ vỡ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Oceanbank 7

2.3.1 Những hạn chế trong việc thực thi nguyên tắc “Bảo đảm Quyền của Cổ đông và các Chức

2.3.2 Những sai phạm dẫn tới sự đổ vỡ của Ngân hàng Thương mại cổ phần Oceanbank: 8

2.4 Đề xuất giải pháp “Bảo đảm quyền lợi của cổ đông” công ty cổ phần theo những nguyên tắc quản trị công ty của OECD rút ra từ bài học của Oceanbank 9

Trang 3

MỞ ĐẦU

OECD (Organization for Economic Co-operation and Development) là Tổ chức hợp tác

và phát triển kinh tế, thành lập năm 1961 trên cơ sở Tổ chức hợp tác kinh tế Châu Âu(OEEC) với 20 thành viên sáng lập gồm các nước có nền kinh tế phát triển trên thế giới như

Mỹ, Canada và các nước Tây Âu Mục tiêu ban đầu của OECD là xây dựng các nền kinh tếmạnh ở các nước thành viên, thúc đẩy và nâng cao hiệu quả kinh tế thị trường, mở rộngthương mại tự do và góp phần phát triển kinh tế ở các nước công nghiệp Ngày 8/3/2008,Việt Nam đã trở thành thành viên chính thức của Trung tâm phát triển OECD – một trong hai

cơ quan hợp tác giữa OECD và các nước không phải thành viên Đối với Việt Nam, yêu cầuhình thành nền tảng quản trị công ty tốt là vô cùng cấp bách và phải được thúc đẩy ở tất cả

1

1.2.1 Quyền của các cổ đông.

❖ Khuôn khổ bảo vệ công ty phải bảo vệ và tạo điều kiện thực hiện quyền của cổ đông, bao gồm các quyền cơ bản sau đây:

Các nhà đầu tư cổ phiếu có các quyền nhất định: mua, bán/ chuyển nhượng cổ phầntrong công ty cổ phần, được hưởng lợi nhuận tương đương đối với khoản đầu tư, quyền đượccung cấp thông tin về công ty, tham gia vào Đại hội đồng cổ đông và biểu quyết Ví dụ, bầucác thành viên của Hội đồng Quản trị, sửa đổi các tài liệu chủ chốt của công ty, phê chuẩncác giao dịch bất thường, và các vấn đề cơ bản khác được quy định trong luật công ty Cácquyền này đều được luật pháp ở hầu hết các quốc gia thuộc OECD công nhận

❖ Đảm bảo các phương thức đăng ký quyền sở hữu: Cần tạo điều kiện cho mọi cổ

đông thực hiện quyền sở hữu, bao gồm cả các nhà đầu tư tổ chức:

- Yêu cầu công bố thông tin cho thị trường về chính sách quản trị công ty: Các nhà đầu

tư tổ chức hoạt động ủy thác cần công bố thông tin về quản trị công ty và chính sách biểuquyết đối với các khoản đầu tư của họ Việc các nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phần trongcác công ty ngày càng phổ biến

- Cần công bố cách thức quản lý các xung đột lợi ích quan trọng ảnh hưởng tới việc thực hiện các quyền sở hữu liên quan tới các khoản đầu tư của cổ đông: Khi nảy sinh những

xung đột lợi ích quan trọng từ các quan hệ kinh doanh chủ chốt, ví dụ thông qua một hợpđồng quản lý quỹ cho công ty thì cần được xác định và công bố Đồng thời, các nhà đầu tư tổchức cũng cần công bố các biện pháp họ đang thực hiện để giảm thiểu tác động tiêu cực tiềmtàng đối với khả năng thực hiện các chức năng sở hữu cơ bản của họ

❖ Chuyển nhượng cổ phần: Cổ đông sở hữu cổ phần phổ thông có quyền tự do

chuyển nhượng cổ phần của mình cho người khác, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều

120, khoản 1 Điều 127 của Luật Doanh nghiệp 2020 và quy định khác của pháp luật có liên

quan Họ có thể chuyển nhượng cổ phần tại bất kỳ thời điểm nào với bất kỳ mức giá nào màkhông cần có sự chấp thuận của công ty và các cổ đông khác

Tại Khoản 3 Điều 120 Luật doanh nghiệp 2020: Trong thời hạn 03 năm kể từ ngày

thành lập công ty, cổ phần phổ thông của cổ đông sáng lập “chỉ được chuyển nhượng chongười không phải là cổ đông sáng lập nếu được sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông”.Hạn chế này chỉ áp dụng đối với các cổ phần do cổ đông sáng lập đăng ký góp vốn tại thờiđiểm thành lập công ty

❖ Tiếp cận các thông tin liên quan và quan trọng về công ty một cách kịp thời và

thường xuyên: Điều 115 Luật Doanh nghiệp 2020 quy định: tất cả các cổ đông của công ty

đều có quyền: “Xem xét, tra cứu và trích lục các thông tin trong Danh sách cổ đông có quyền biểu quyết và yêu cầu sửa đổi các thông tin không chính xác; Xem xét, tra cứu, trích lục hoặc sao chụp Điều lệ công ty, sổ biên bản họp ĐHĐCĐ và các nghị quyết của ĐHĐCĐ” Ví dụ: sửa đổi các quy định của công ty; thu thập thông tin về các loại cổ phần,

quyền được thông báo đầy đủ thông tin định kỳ và bất thường về hoạt động của công ty

“Cổ đông có quyền nhận các thông tin về: Các thông tin tài chính; Biên bản họp

ĐHĐCĐ, HĐQT và Ban Kiểm soát, phiếu biểu quyết và thư ủy quyền dự họp ĐHĐCĐ

(Điều 141 LDN 2020) hoặc quyền được nhận cổ tức (Điều 135) và các danh sách khác;

Trang 4

các lĩnh vực kinh tế mà đặc biệt là tại các doanh nghiệp niêm yết đại chúng đang huy độngvốn trên thị trường Về vấn đề này Việt Nam đang phải nhanh chóng và chủ động tham giahội nhập sâu và rộng hơn nữa vào nền kinh tế khu vực và quốc tế OECD đã đề ra 7 nguyêntắc để các công ty áp dụng trong quản trị công ty Khả năng bảo vệ nhà đầu tư có một số ýnghĩa trong Quản trị công ty, ví dụ như tính thanh khoản của thị trường vốn, cơ cấu sở hữu,

… Khi các quyền của cổ đông được bảo vệ bởi pháp luật và bởi chính công ty, các nhà đầu

tư bên ngoài sẽ sẵn sàng đầu tư và trả giá cao hơn cho các tài sản tài chính như cổ phần.Chính vì việc bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư sẽ rất quan trọng Tuy nhiên bên cạnh đóvẫn còn nhiều bất cập, hạn chế Vấn đề bảo vệ quyền lợi của cổ đông nhất là cổ đông thiểu

số còn nhiều khó khăn vướng mắc Chính vì vậy nguyên tắc “Bảo đảm quyền của cổ đông và

2

Trang 5

chức năng sở hữu cơ bản” là cấp thiết và phù hợp với thực tiễn.

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ NGUYÊN TẮC “BẢO ĐẢM QUYỀN CỦA CỔ ĐÔNG VÀ CHỨC NĂNG SỞ HỮU CƠ BẢN” VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG

NGUYÊN TẮC TRONG PHÁP LUẬT VIỆT NAM 1.1 Khái quát chung về nguyên tắc “Bảo đảm quyền của cổ đông và chức năng sở hữu cơ bản”

Với việc đầu tư vào cổ phiếu, các nhà đầu tư trở thành cổ đông và được hưởng một sốquyền gắn liền với các cổ phiếu này Các quyền này chính là các lợi ích mà họ nhận được từkhoản đầu tư Đối với hầu hết các cổ đông, quyền quan trọng nhất là quyền được phân chia

3

Trang 6

một phần lợi nhuận của công ty Các quyền khác cũng quan trọng, đặc biệt là trên khía cạnhbảo vệ và gia tăng giá trị của khoản đầu tư Các quyền này bao gồm quyền bỏ phiếu bổnhiệm, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, phê chuẩn việc sửa đổi, bổ sungđiều lệ công ty và thay đổi vốn điều lệ, thông qua báo cáo tài chính hàng năm và quyền tiếpcận với các thông tin về công ty và các hoạt động của công ty Thông qua các quyền này, các

cổ đông đảm bảo rằng ban lãnh đạo của công ty không sử dụng các khoản đầu tư của họ mộtcách sai trái cho mục đích riêng của mình Nguyên tắc Quản trị Công ty OECD khuyến nghịchấp thuận biểu quyết qua đại hiện được ủy quyền Khi đại diện ủy quyền được phép biểuquyết không cần hướng dẫn của cổ đông thì cách thức tiến hành việc biểu quyết này như thếnào phải được công bố công khai Như vậy việc quy định về nguyên tắc đảm bảo các quyền

4

Trang 7

và chức năng của cổ đông trong công ty là rất cần thiết.

1.2 Nguyên tắc “Bảo đảm quyền của cổ đông và chức năng sở hữu khác” của OECD và quy định trong Luật Doanh nghiệp 2020

1.3 Những điểm mới nhằm “Bảo đảm quyền của cổ đông và chức năng sở hữu khác” trong LDN 2020 so với LDN 2014.

Trong công ty cổ phần phải có cổ phần phổ thông và có thể có cổ phần ưu đãi Điều đócho thấy sự quan trọng của cổ phần phổ thông, đồng thời là sự quan trọng của cổ đông phổthông đối với công ty cổ phần Luật Doanh nghiệp năm 2020 có hiệu lực từ ngày 01/01/2021

5

Trang 8

có một vài sự thay đổi trong quy định về quyền của cổ đông phổ thông trong công ty cổphần.

Đối với các quyền của cổ đông phổ thông, Tại Điều 115 LDN 2020 đã có quy định rất

rõ ràng, theo đó LDN 2020 đã kế thừa hoàn toàn tinh thần của LDN 2014 về quy định quyềnchung của phô thông cổ đông

Thứ nhất, đối với quyền ủy quyền cho người dự hợp trong ĐHĐCĐ thì Luật DN 2020

đã bãi bỏ việc ủy quyền cho một người và không giới hạn số lượng ủy quyền (khoản 1 Điều144), trong khi đó LDN 2014 lại chỉ quy định cổ đông có thể trực tiếp tham gia họp, ủyquyền bằng văn bản cho một người khác dự họp LDN 2020 đã mở rộng số lượng ủy quyềnđối với các cổ đông

6

Trang 9

Thứ hai, về quy định quyền của cổ đông phổ thông, Luật Doanh nghiệp 2020 có sự đổi

mới trong quy định quyền của cổ đông phổ thông theo tỷ lệ sở hữu cổ phần Theo đó, trongkhi Luật Doanh nghiệp 2014 quy định quyền đối với cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ10% tổng số cổ phần phổ thông trở lên trong thời hạn liên tục ít nhất 06 tháng hoặc một tỷ lệkhác nhỏ hơn quy định tại Điều lệ công ty thì Luật Doanh nghiệp 2020 lại quy định quyềnđối với cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ 05% tổng số cổ phần phổ thông trở lên hoặcmột tỷ lệ khác nhỏ hơn theo quy định tại Điều lệ công ty Vậy đến Luật Doanh nghiệp năm

2020, pháp luật đã hạ thấp yêu cầu sở hữu tỷ lệ cổ phần phổ thông trong công ty cổ phần của

cổ đông phổ thông khi được hưởng các quyền riêng biệt

Thứ ba, đối với quyền chuyển nhượng cổ phần ưu đãi biểu quyết thì LDN 2014 cấm cổ

7

Trang 10

đông sở hữu cổ phần ưu đãi biểu quyết chuyển nhượng cổ phần đó cho người khác ĐếnLDN 2020 thì theo nguyên tắc, cổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi biểu quyết vẫn không đượcchuyển nhượng cổ phần đó cho người khác Tuy nhiên, trường hợp chuyển nhượng theo bản

án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật hoặc thừa kế thì vẫn được coi là hợp pháp(khoản 3 Điều 116 Luật Doanh nghiệp 2020)

Thứ tư, một điểm sửa đổi mới đáng lưu ý đối với quyền tiếp cận thông tin của cổ đông

lớn là LDN 2020 đã bổ sung thêm quyền xem xét, trích lục hợp đồng, giao dịch phải thôngqua HĐQT và tài liệu khác trừ tài liệu liên quan đến bí mật thương mại, bí mật kinh doanhcủa công ty Quy định này mở rộng quyền tiếp cận thông tin và tăng khả năng giám sát của

cổ đông đối với các giao dịch cần được giám sát như giao dịch với người có liên quan nhằm

8

Trang 11

hạn chế việc thất thoát tài sản, gây thiệt hại cho công ty Tuy nhiên, quyền tiếp cận thông tinnày bị hạn chế đối với các tài liệu liên quan đến bí mật thương mại, bí mật kinh doanh củacông ty Để tránh điều khoản loại trừ này bị lạm dụng, cần phải có định nghĩa rõ ràng thế nào

là “bí mật thương mại, bí mật kinh doanh” trong phạm vi Điểm a Khoản 2 Điều 116

Thứ năm, trong Luật Doanh nghiệp 2020 là đã bãi bỏ trường hợp cổ đông hoặc nhóm

cổ đông có quyền triệu tập Đại hội đồng cổ đông trong trường hợp nhiệm kỳ của Hội đồngquản trị đã vượt quá 06 tháng mà Hội đồng quản trị mới chưa được bầu thay thế (Căn cứkhoản 3 Điều 115 Luật Doanh nghiệp 2020)

Thứ sáu, LDN 2020 còn “nới rộng” thời hạn lập danh sách cổ đông có quyền dự họp

ĐHĐCĐ và thời hạn gửi thông báo mời họp Theo đó, Khoản 1 Điều 141 LDN 2020, quy

9

Trang 12

định danh sách cổ đông có quyền dự họp ĐHĐCĐ được lập không quá 10 ngày trước ngàygửi giấy mời họp ĐHĐCĐ nếu Điều lệ công ty không quy định thời hạn ngắn hơn (Trướcđây, LDN 2014 quy định không sớm hơn 05 ngày); khoản 1 Điều 143 LDN 2020 quy định,thông báo mời họp đến tất cả cổ đông trong danh sách cổ đông có quyền dự họp chậm nhất là

21 ngày trước ngày khai mạc nếu Điều lệ công ty không quy định thời hạn dài hơn (Trướcđây, LDN 2014 quy định chậm nhất 10 ngày)

Đối với quyền yêu cầu hủy bỏ quyết định của HĐCĐ Trong khi LDN 2014 chỉ quyđịnh cổ đông sở hữu cổ phần của công ty liên tục trong thời hạn ít nhất 01 năm mới có quyềnyêu cầu huỷ bỏ quyết định của HĐQT (khoản 4 Điều 149) thì LDN 2020 đã quy định rõràng: Trường hợp nghị quyết, quyết định do HĐQT thông qua trái với quy định của pháp

10

Trang 13

luật, nghị quyết ĐHĐCĐ, điều lệ công ty gây thiệt hại cho công ty, cổ đông của công ty cóquyền yêu cầu Tòa án đình chỉ thực hiện hoặc hủy bỏ nghị quyết, quyết định nói trên (Khoản

4 Điều 153)

Trong khi LDN 2014 chỉ quy định chung về quyền khởi kiện của cổ đông nắm giữ 1%

cổ phần trở lên thì LDN 2020 lại ghi rõ nội dung yêu cầu của cổ đông khi khởi kiện là “yêucầu hoàn trả lợi ích hoặc bồi thường thiệt hại cho công ty hoặc người khác” Cụ thể là LDN

2020 đã bỏ yêu cầu thời hạn nắm giữ liên tục trong sáu tháng của cổ đông nắm giữ ít nhất1% cổ phần để cổ đông này có thể thực thi quyền tự mình hoặc nhân danh công ty khởi kiệnngười quản lý công ty liên quan đến các quyết định, hành động trong quá trình điều hànhdoanh nghiệp (Khoản 1 Điều 166)

11

Trang 14

So với LDN 2014 thì LDN 2020 đã có những quy định đổi mới đột phá nhằm bảo vệquyền và lợi ích cổ đông thiểu số Tất cả các cổ đông sẽ được pháp luật ghi nhận và traoquyền chống trả hợp pháp đối với những sai phạm của cổ đông lớn và việc minh bạch hóathông tin trong công ty cổ phần cũng sẽ là tâm điểm cho các nhà đầu từ mới có cái nhìn trungthực, khách quan về hoạt động của công ty để an tâm thực hiện mục tiêu đầu tư lâu dài.

CHƯƠNG 2: THỰC TIỄN THỰC THI NGUYÊN TẮC TRÊN TRONG

TRƯỜNG HỢP NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN OCEANBANK VIỆT NAM 2.1 Khái quát chung về Ngân hàng Thương mại cổ phần Oceanbank

Ngân hàng Nông thôn Hải Hưng (tiền thân của Oceanbank) được thành lập 1993 Năm

12

Trang 15

2007, Ngđn hăng Nông thôn Hải Hưng đổi tín thănh Ngđn hăng Thương mại Cổ phần ĐạiDương (OceanBank) - chuyển đổi mô hình hoạt động Ngđn hăng TMCP, chủ tịch HĐQT lẵng Hă Văn Thắm, có câc cổ đông lớn lă Tập đoăn Dầu khí Quốc gia Việt Nam (nắm 20%

cổ phần), Tập đoăn Đại Dương (20% cổ phần), Công ty TNHH VNT (20% cổ phần), … Vốnđiều lệ lă 300 tỷ đồng Điều lệ được thông qua theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông Ngđnhăng Đại Dương số 01/2014/NQ-ĐHĐCĐ ngăy 29 thâng 04 năm 2014

Trải qua nhiều biến động, hiện nay Oceanbank lă Ngđn hăng TM TNHH MTV ĐạiDương do Nhă nước sở hữu 100% vốn điều lệ hơn 4000 tỷ đồng Với 21 chi nhânh, 80phòng giao dịch vă 101 điểm giao dịch cùng gần 2300 cân bộ nhđn viín Oceanbank vẫn đangtiếp tục hoạt động với ưu thế trong lĩnh vực ngđn hăng bân lẻ vă dần hướng tới điện tử hóa

13

1.2.1 Quyền của câc cổ đông.

❖ Khuôn khổ bảo vệ công ty phải bảo vệ vă tạo điều kiện thực hiện quyền của cổ đông, bao gồm câc quyền cơ bản sau đđy:

Câc nhă đầu tư cổ phiếu có câc quyền nhất định: mua, bân/ chuyển nhượng cổ phầntrong công ty cổ phần, được hưởng lợi nhuận tương đương đối với khoản đầu tư, quyền đượccung cấp thông tin về công ty, tham gia văo Đại hội đồng cổ đông vă biểu quyết Ví dụ, bầucâc thănh viín của Hội đồng Quản trị, sửa đổi câc tăi liệu chủ chốt của công ty, phí chuẩncâc giao dịch bất thường, vă câc vấn đề cơ bản khâc được quy định trong luật công ty Câcquyền năy đều được luật phâp ở hầu hết câc quốc gia thuộc OECD công nhận

❖ Đảm bảo câc phương thức đăng ký quyền sở hữu: Cần tạo điều kiện cho mọi cổ

đông thực hiện quyền sở hữu, bao gồm cả câc nhă đầu tư tổ chức:

- Yíu cầu công bố thông tin cho thị trường về chính sâch quản trị công ty: Câc nhă đầu

tư tổ chức hoạt động ủy thâc cần công bố thông tin về quản trị công ty vă chính sâch biểuquyết đối với câc khoản đầu tư của họ Việc câc nhă đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phần trongcâc công ty ngăy căng phổ biến

- Cần công bố câch thức quản lý câc xung đột lợi ích quan trọng ảnh hưởng tới việc thực hiện câc quyền sở hữu liín quan tới câc khoản đầu tư của cổ đông: Khi nảy sinh những

xung đột lợi ích quan trọng từ câc quan hệ kinh doanh chủ chốt, ví dụ thông qua một hợpđồng quản lý quỹ cho công ty thì cần được xâc định vă công bố Đồng thời, câc nhă đầu tư tổchức cũng cần công bố câc biện phâp họ đang thực hiện để giảm thiểu tâc động tiíu cực tiềmtăng đối với khả năng thực hiện câc chức năng sở hữu cơ bản của họ

chuyển nhượng cổ phần của mình cho người khâc, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều

120, khoản 1 Điều 127 của Luật Doanh nghiệp 2020 vă quy định khâc của phâp luật có liín

quan Họ có thể chuyển nhượng cổ phần tại bất kỳ thời điểm năo với bất kỳ mức giâ năo măkhông cần có sự chấp thuận của công ty vă câc cổ đông khâc

Tại Khoản 3 Điều 120 Luật doanh nghiệp 2020: Trong thời hạn 03 năm kể từ ngăy

thănh lập công ty, cổ phần phổ thông của cổ đông sâng lập “chỉ được chuyển nhượng chongười không phải lă cổ đông sâng lập nếu được sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông”.Hạn chế năy chỉ âp dụng đối với câc cổ phần do cổ đông sâng lập đăng ký góp vốn tại thờiđiểm thănh lập công ty

❖ Tiếp cận câc thông tin liín quan vă quan trọng về công ty một câch kịp thời vă

thường xuyín: Điều 115 Luật Doanh nghiệp 2020 quy định: tất cả câc cổ đông của công ty

đều có quyền: “Xem xĩt, tra cứu vă trích lục câc thông tin trong Danh sâch cổ đông có quyền biểu quyết vă yíu cầu sửa đổi câc thông tin không chính xâc; Xem xĩt, tra cứu, trích lục hoặc sao chụp Điều lệ công ty, sổ biín bản họp ĐHĐCĐ vă câc nghị quyết của ĐHĐCĐ” Ví dụ: sửa đổi câc quy định của công ty; thu thập thông tin về câc loại cổ phần,

quyền được thông bâo đầy đủ thông tin định kỳ vă bất thường về hoạt động của công ty

“Cổ đông có quyền nhận câc thông tin về: Câc thông tin tăi chính; Biín bản họp

ĐHĐCĐ, HĐQT vă Ban Kiểm soât, phiếu biểu quyết vă thư ủy quyền dự họp ĐHĐCĐ

(Điều 141 LDN 2020) hoặc quyền được nhận cổ tức (Điều 135) vă câc danh sâch khâc;

Trang 16

để tạo sự thuận tiện đáp ứng nhu cầu khách hàng, xây dựng uy tín thương hiệu, tạo dựngniềm tin với khách hàng và xã hội.

2.2 Mối liên hệ giữa việc ứng dụng nguyên tắc áp dụng vào điều lệ Ngân hàng Thương mại cổ phần Oceanbank

Cổ đông là chủ sở hữu công ty cổ phần, do đó, quyền lợi của họ trong công ty là quyềnlợi của chủ sở hữu Nhằm mục đích đảm bảo quyền lợi của cổ đông và những các chức năng

sở hữu chính trong quản trị công ty, Ngân hàng Đại Dương dựa trên nguyên tắc mà OECDđưa ra nhằm thiết lập Điều lệ Ngân hàng Đại Dương như sau:

Một là khuôn khổ quản trị công ty phải bảo vệ các quyền cơ bản của cổ đông Dựa

theo OECD, các quyền cơ bản của cổ đông được vận dụng trong điều lệ Ngân hàng Đại

14

Trang 17

Dương đảm bảo thực hiện ở các khía cạnh:

❖ Quyền được đảm bảo các phương thức đăng ký quyền sở hữu: Ở góc độ bảo vệ

quyền lợi của cổ đông, vấn đề đảm bảo các phương thức đăng ký quyền sở hữu được hiểu làcác phương thức đăng ký quyền sở hữu cổ phần để chứng thực tư cách cổ đông của ngườigóp vốn

Theo Điều lệ Ngân hàng thương mại cổ phần Đại Dương đã quy định tại Khoản 4 Điều 21: “Bất kỳ người nào có tên ghi trong sổ đăng ký cổ đông liên quan đến bất kỳ loại cổ phần

nào, sẽ được cấp phiếu miễn phí một giấy chứng nhận sau khi mua hoặc nhận cổ phầnchuyển nhượng cổ phần trong vòng 30 ngày (hoặc thời hạn lâu hơn theo quy định của điềukhoản phát hành hoặc Hội đồng quản trị về việc chuyển nhượng)”; quy định về điều kiện của

15

Trang 18

sổ đăng ký cổ đông đồng thời cũng được quy định tại Điều 24 Điều lệ công ty

Điều lệ công ty cũng đã quy định việc cấp lại cổ phiếu theo đề nghị của cổ đông, việcghi tên vào sổ đăng ký cổ đông để chứng thực quyền sở hữu cổ phần của cổ đông đối với

trường hợp nhận chuyển nhượng cổ phần (khoản 3 Điều 22 Điều lệ công ty)

❖ Quyền chuyển nhượng cổ phần: Về nguyên tắc, cổ phần của các công ty cổ phần

được chuyển nhượng tự do được quy định tại điểm e khoản 2 Điều 25 Điều lệ, trừ trường hợp theo quy định tại khoản 1, 2 Điều 22 Điều lệ Công ty Oceanbank

🡪 Những quy định hạn chế này là phù hợp để các cổ đông sáng lập gắn bó quyền lợivới công ty và thực hiện ý tưởng kinh doanh trong thời gian công ty hoạt động, đặc biệt làthời gian xử lý những hậu quả

16

Trang 19

❖ Quyền tiếp cận các thông tin trọng yếu liên quan đến công ty một cách kịp thời

và thường xuyên: Tại điểm f khoản 2 Điều 25 Điều lệ quy định việc các cổ đông có quyền

được nhận thông tin về tình hình hoạt động của Ngân hàng Tuy nhiên, những thông tin liênquan đến biên bản họp, nghị quyết của hội đồng quản trị (HĐQT), báo cáo tài chính giữanăm, các báo cáo của ban kiểm soát thì chỉ cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu trên 10%

tổng số cổ phần phổ thông xem xét và báo cáo (điểm c khoản 3 Điều 25 Điều lệ Ngân hàng Đại Dương).

❖ Quyền tham gia và biểu quyết tại đại hội đồng cổ đông: Tại điểm a khoản 2 Điều

25 Điều lệ Ngân hàng: Các cổ đông có tham dự và biểu quyết tất cả các vấn đề thuộc thẩm

quyền của Đại hội đồng cổ đông đối với những cổ đông nắm giữ cổ phần phổ thông Pháp

17

Trang 20

luật hiện hành chỉ hạn chế quyền biểu quyết của cổ đông ưu đãi cổ tức và cổ đông ưu đãi

hoàn lại Để đảm bảo quyền này, Điều lệ công ty đồng thời đã quy định rõ tại các Điều 27,

28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35 Điều lệ Ngân hàng Đại Dương

❖ Quyền bầu và bãi miễn thành viên hội đồng quản trị: Theo quy định tại khoản 1

Điều 44 Điều lệ Ngân hàng Đại Dương đã quy định rõ về thành phần và thể thức bầu HĐQT:

trong đó cổ đông, nhóm cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông hoặc tỉ lệ lớnhơn có quyền đề cử ứng viên vào HĐQT Việc biểu quyết bầu thành viên HĐQT phải thựchiện theo phương thức bầu dồn phiếu, theo đó các cổ đông thiểu số có thể dồn tất cả phiếubầu cho một ứng viên, nhờ đó cổ đông hoặc nhóm cổ đông thiểu số có cơ hội cử người đạidiện cho quyền lợi của mình làm thành viên HĐQT

18

Trang 21

❖ Quyền được phân phối lợi nhuận: Quy định tại Điều 65 Điều lệ Oceanbank đã

nêu rõ HĐQT đề xuất mức cổ tức cho mỗi loại cổ phần sau khi đã thông qua ý kiến các cổđông tại Đại hội đồng cổ đông và trình đại hội đồng cổ đông thông qua HĐQT xác lập danhsách cổ đông nhận cổ tức, thời hạn và hình thức trả chậm nhất ba mươi ngày trước mỗi lầntrả cổ tức

Hai là, cổ đông có quyền tham gia và được cung cấp đầy đủ thông tin về các quyết định liên quan đến những thay đổi căn bản của công ty Những thay đổi căn bản bao gồm:

Sửa đổi quy định, điều lệ công ty hay các văn bản tương đương điều chỉnh hoạt động của

công ty; cho phép phát hành thêm cổ phiếu; … quy định tại Điều 29 Điều lệ Oceanbank, theo

đó, cổ đông không chỉ được biết mà còn được tham gia quyết định những thay đổi được coi

19

Tiêu đề	Nguyên Tắc Bảo Đảm Quyền Của Cổ Đông Và Thực Tế Ngân Hàng Thương Mại Cổ Phần Oceanbank
Trường học	Trường Đại Học
Chuyên ngành	Quản Trị Công Ty
Thể loại	tiểu luận

Định dạng
Số trang	43
Dung lượng	49,93 KB