Cục Cảnh sát điều tra tộiphạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu đã tham mưu cho Đảng ủy Công anTrung ương, các cấp ủy Đảng bộ, chính quyền, đoàn thể đẩy mạnh tuyêntruyền, thắt chặt kỷ luậ
MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tham nhũng phạm trù lịch sử, xuất hiện, tồn phát triển với nhà nước Tham nhũng lạm dụng quyền lực, chủ yếu người có chức vụ, nắm giữ quyền lực công chủ thể tham nhũng Ở đâu tồn quyền lực có nguy tham nhũng Chủ thể có chức vụ cao, quyền hạn lớn khả tham nhũng nhiều, có điều kiện tham nhũng dễ tham nhũng nhiều Đây tội phạm nguy hiểm, nhiều quốc gia giới coi tham nhũng “quốc nạn” xác định nhiệm vụ trọng tâm cần phải chủ động phòng ngừa kiên trừng trị nhiều biện pháp mạnh mẽ Thực tiễn tình hình tham nhũng quốc gia diễn đa dạng, phức tạp cơng tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng nước dựa yếu tố trị, kinh tế, xã hội thực tế để đề cách thức phương pháp, biện pháp riêng, có chung mục tiêu loại trừ loại tội phạm nguy hiểm khỏi đời sống kinh tế, xã hội Đứng trước tình hình tham nhũng phát triển diễn biến ngày phức tạp, Đảng Nhà nước Việt Nam xác định “Tham nhũng, lãng phí diễn nghiêm trọng nhiều ngành, nhiều cấp, nhiều lĩnh vực với phạm vi rộng, tính chất phức tạp, gây hậu xấu nhiều mặt, làm giảm sút lòng tin nhân dân, nguy lớn đe dọa tồn vong Đảng chế độ ta” Để ngăn chặn tham nhũng, địi hỏi phải phát huy sức mạnh tồn hệ thống trị, tồn Đảng, tồn qn tồn dân, quan đảng, quyền, đoàn thể xã hội… theo tinh thần Đại hội đại biểu toàn quốc lần thức X Đảng Cộng sản Việt Nam yêu cầu “Toàn đảng, toàn hệ thống trị tồn xã hội phải có tâm trị cao đấu tranh chống tham nhũng, lãng phí” Quán triệt tinh thần Đảng Nhà nước Việt Nam ban hành thực nhiều chủ trương, chiến lược phòng, chống tham nhũng, thành lập Ban đạo Trung ương phòng, chống tham nhũng triển khai hàng loạt biện pháp cụ thể Dưới lãnh đạo Đảng, tồn hệ thống trị nhân dân Việt Nam đnag nỗ lực để đấu tranh phòng, chống, loại trừ tham nhũng khỏi đời sống xã hội Trong đấu tranh đó, Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, bn lậu – Bộ Cơng an giữ vai trị quan trọng, hạt nhân mũi nhọn đầu cơng tác phịng, chống loại tội phạm Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu tham mưu cho Đảng ủy Công an Trung ương, cấp ủy Đảng bộ, quyền, đồn thể đẩy mạnh tun truyền, thắt chặt kỷ luật quản lý nhà nước, phát động phong trào tồn dân tham gia đấu tranh phịng, chống tham nhũng… Bằng biện pháp nghiệp vụ mình, Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, bn lậu tích cực, chủ động phịng ngừa, phát hiện, điều tra, xử lý thành cơng nhiều vụ án lớn có tính chất phức tạp, đặc biệt nghiêm trọng tội phạm tham nhũng, đông đảo quyền, tầng lớp dư luận xã hội quan tâm, ủng hộ Qua hoạt động trên, nhiều học kinh nghiệm quý tổng kết, rút kinh nghiệm phổ biến, tuyên truyền rộng rãi toàn hệ lực lượng để vận dụng vào thực tiễn cơng tác Bên cạnh đó, khơng tránh khỏi tồn tại, hạn chế, khó khăn, vướng mắc cần làm rõ, tìm hiểu nguyên nhân để đề phương hướng, giải pháp khắc phục, nhằm tiếp tục nâng cao hiệu hoạt động đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng Xuất phát từ nhận thức trên, cán công tác đơn vị có chức chun trách phịng, chống tội phạm tham nhũng thuộc Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, học viên định lựa chọn đề tài “Phòng, chống tội phạm tham nhũng hoạt động Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu” để tiến hành nghiên cứu thực luận văn thạc sĩ luật học mình, với mong muốn góp phần hồn thiện hệ thống sách, pháp luật phịng, chống tham nhũng nước ta Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng nhiều nhà khoa học, cán thực tiễn nghiên cứu, tổng kết nhằm bổ sung hoàn thiện hệ thống lý luận, rút học kinh nghiệm, đề xuất giải pháp phịng ngừa, đấu tranh có hiệu với loại tội phạm này, điển hình số cơng trình nghiên cứu cơng bố sau: - Đề tài khoa học độc lập cấp Nhà nước “Luận khoa học cho việc xây dựng chiến lược phòng ngừa nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tham nhũng Việt Nam năm 2020” tác giả Mai Quốc Bình, Phó Tổng tra tập thể tác giả thuộc Thanh tra Chính phủ thực bảo vệ thành công năm 2009 Đề tài phân tích làm sáng tỏ số vấn đề lý luận chung tham nhũng công tác đấu tranh phòng, chống tham nhũng; thực trạng, hậu ngun nhân tham nhũng; tình hình cơng tác đấu tranh phòng, chống tham nhũng; giải pháp phòng ngừa nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tham nhũng Việt Nam - Đề tài khoa học cấp Bộ “Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu công tác chống tham nhũng quan tra nhà nước theo Luật phòng, chống tham nhũng” TS Trần Ngọc Liêm, Thanh tra Chính phủ làm chủ nhiệm bảo vệ thành công năm 2010 Trong đề tài này, tác giả nghiên cứu, phân tích, đánh giá thực trạng, hiệu công tác chống tham nhũng quan tra nhà nước đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu cơng tác phịng, chống tham nhũng quan tra Nhà nước - Cuốn sách “Nhận diện tham nhũng giải pháp phòng chống tham nhũng Việt Nam nay” tác giả Phan Xuân Sơn, Phạm Thế Lực (đồng chủ biên) Nhà xuất Chính trị quốc gia xuất năm 2012 Cuốn sách đề cập tương đối có hệ thống sở lý luận thực tiễn để nhận diện thiết lập biện pháp phòng, chống tham nhũng; vấn đề nhận diện, đặc điểm, nguyên nhân tham nhũng Việt Nam, thực trạng phòng, chống tham nhũng phương hướng, giải pháp nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tham nhũng Việt Nam - Luận án Tiến sĩ luật học “Phòng, chống tham nhũng khu vực tư Việt Nam nay” tác giả Phạm Thị Huệ bảo vệ năm 2016 Học viện Khoa học xã hội – Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam Luận án phân tích, làm rõ khái niệm tham nhũng khu vực tư; cần thiết phải chống tham nhũng khu vực tư; đánh giá thực trạng cơng tác phịng, chống tham nhũng khu vực tư Việt Nam thời gian qua đề xuất số giải pháp, có giải pháp hồn thiện khung pháp luật phòng, chống tham nhũng khu vực tư đẩy mạnh cải cách hành chính, nâng cao hiệu thực thi công vụ đội ngũ công chức hành nhà nước - Luận án tiến sỹ luật học “Phát hiện, điều tra khám phá tội phạm tham ô tài sản đầu tư xây dựng lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu” tác giả Nguyễn Thiện Phú, Học viện Cảnh sát nhân dân năm 2004; - Luận văn thạc sỹ “Hoạt động điều tra tội phạm tham ô tài sản lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng – Bộ Công an” học viên Vũ Thanh Tùng năm 2015 Đây cơng trình nghiên cứu Công an nhân dân với nhiều nội dung liên quan tới cơng tác phát hiện, phịng ngừa, đấu tranh chống tội phạm tham nhũng Bên cạnh đó, q trình thực luận văn, tác giả cịn nghiên cứu, tham khảo số cơng trình, viết khoa học đề cập đến vấn đề lý luận thực tiễn liên quan đến cơng tác phịng, chống tội phạm tham nhũng như: Bài viết “Những nguyên nhân điều kiện tham nhũng nước ta nay” GS.TS Hồ Trọng Ngũ đăng Tạp chí Nhà nước Pháp luật năm 2001; viết “Một số ý kiến hoàn thiện quy định pháp luật phòng, chống tham nhũng” tác giả Nguyễn Đình Bính, Tạp chí Kiểm sát, số 09/2008; viết “Các giải pháp nâng cao hiệu phát xử lý hành vi tham nhũng” tác giả Phạm Mạnh Khải, Tạp chí Thanh tra Chính phủ, số 11/2009; viết “Nhận diện tham nhũng Việt Nam nay, nguyên nhân giải pháp phòng, chống” đăng http://noichinh.vn (ngày 03/01/2014)… Các cơng trình khoa học nói có giá trị khoa học thực tiễn cao, với nhiều nội dung nghiên cứu toàn diện tội phạm tham nhũng đưa giải pháp mang tính tổng thể mặt pháp luật, cách thức tổ chức thực hiện… nhằm nâng cao hiệu phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm tham nhũng Tuy nhiên, chưa có cơng trình nghiên cứu chun sâu phòng, chống tội phạm tham nhũng hoạt động Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, bn lậu – Bộ Cơng an Do đó, nội dung đề tài luận văn không trùng lặp với cơng trình cơng bố Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận văn làm rõ vấn đề lý luận, thực tiễn hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng (sau có chỗ viết tắt tội phạm tham nhũng) Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Cơng an, qua đề giải pháp nâng cao hiệu hoạt động Cục, góp phần vào phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm tham nhũng nước ta 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nêu trên, luận văn cần giải nhiệm vụ sau: - Nghiên cứu, làm rõ vấn đề lý luận chung tội phạm tham nhũng hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng; vai trò Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công an hoạt động phòng, chống loại tội phạm nước ta - Chỉ cần thiết, yếu tố tác động điều kiện đảm bảo cho hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công an - Phân tích làm rõ thực trạng thực biện pháp phòng ngừa, đấu tranh chống tham nhũng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công An, kết đạt được, tồn tại, hạn chế nguyên nhân trình thực - Đề xuất quan điểm, giải pháp nâng cao hiệu hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công an thời gian tới Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công an 4.2 Phạm vi nghiên cứu Về mặt nội dung, luận văn tập trung nghiên cứu hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công an, không mở rộng sang hoạt động khác Cục Về mặt thời gian, luận văn tập trung nghiên cứu hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công an khoảng thời gian năm, từ 2015 đến 2019 Về mặt không gian, luận văn tập trung nghiên cứu hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu thuộc Bộ Công an Việt Nam, không mở rộng sang hoạt động đơn vị khác Bộ, quan nhà nước khác Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận Luận văn thực dựa phép biện chứng vật chủ nghĩa Mác – Lênin Ngoài ra, luận văn vận dụng số lý thuyết quản trị nhà nước phòng, chống tham nhũng để làm tảng phân tích 5.2 Phương pháp nghiên cứu Luận văn vận dụng đồng thời phương pháp nghiên cứu phổ biến khoa học xã hội tổng hợp, thống kê, phân tích, so sánh để giải câu hỏi nghiên cứu Bên cạnh đó, với tư cách cán làm việc quan đối tượng nghiên cứu, học viên vận dụng phương pháp quan sát thực tế tham khảo ý kiến lãnh đạo đồng nghiệp để phân tích Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn 6.1 Ý nghĩa lý luận: Kết nghiên cứu luận văn góp phần bổ sung lý luận phịng, chống tội phạm tham nhũng nguồn tài liệu tham khảo cho công tác nghiên cứu, giảng dạy, biên soạn tài liệu tội phạm học nói chung, tội phạm tham nhũng nói riêng 6.2 Ý nghĩa thực tiễn: Kết nghiên cứu luận văn tài liệu tham khảo cho lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu khai thác, áp dụng, khắc phục tồn tại, hạn chế, nâng cao hiệu hoạt động phòng, chống tội phạm tham nhũng, đáp ứng yêu cầu phòng ngừa, đấu tranh tội phạm đảm bảo trật tự, an toàn xã hội tình hình Bố cục luận văn Ngoài phần Mở đầu, Kết luận Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương, cụ thể sau: - Chương 1: Những vấn đề lý luận phòng, chống tội phạm tham nhũng vai trò Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Cơng an phịng, chống tội phạm tham nhũng; - Chương 2: Tình hình tội phạm tham nhũng thực trạng hoạt động Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, bn lậu, Bộ Cơng an phịng, chống tội phạm tham nhũng Việt Nam; - Chương 3: Dự báo tình hình quan điểm, giải pháp tăng cường hoạt động Cục Cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Bộ Công an phòng, chống tội phạm tham nhũng Việt Nam CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ PHÒNG, CHỐNG TỘI PHẠM THAM NHŨNG VÀ VAI TRÒ CỦA CỤC CẢNH SÁT ĐIỀU TRA TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG, KINH TẾ, BUÔN LẬU TRONG PHÒNG, CHỐNG TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG 1.1 Khái niệm tham nhũng, tội phạm tham nhũng phòng, chống tội phạm tham nhũng 1.1.1 Khái niệm tham nhũng Thuật ngữ “tham nhũng” (corruption) có gốc từ tiếng La-tinh “corruptus” – nghĩa lạm dụng (abuse), phá hoại (destroy) hay vi phạm (break) Như vậy, từ gốc rễ nó, thuật ngữ “tham nhũng” hàm ý hành vi trái phép bât hợp pháp Quan điểm tham nhũng tìm thấy số từ điển tiếng Anh đại Ví dụ, Từ điển Oxford đầy đủ (The Oxford Unabridged Dictionary) định nghĩa corruption là: “sự bóp méo hay phá hoại tính liêm thực thi công vụ cách hối lộ đối xử thiên vị”, từ điển trường Merriam Webster (the Merriam Webster’s Collegiate Dictionary) xác định corruption là: “sự khuyến khích điều xấu cách thức sai trái phi pháp (chẳng hạn hối lộ)” Tuy nhiên, xét mặt pháp lý, thời điểm chưa có định nghĩa chung tham nhũng thừa nhận áp dụng cách thức rộng rãi phạm vi tồn cầu Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng (United Nations Convention Against Corruption – UNCAC) – văn kiện pháp lý quốc tế vấn đề không đưa định nghĩa tham nhũng Thay vào đó, UNCAC xác định tập hợp hành vi cần coi tham nhũng Trong số sáu điều ước quốc tế chủ chốt chống tham nhũng tính đến thời điểm (tính cơng ước có hiệu lực tồn cầu hoặ khu vực), có Cơng ước Luật dân chống tham nhũng Hội đồng Châu Âu (thông qua họp thượng đỉnh lần thứ hai Strasbourg tháng 10/1997) có đưa việc định nghĩa tham nhũng, theo đó, tham nhũng xác định là: “…việc đòi hỏi, gợi ý, đưa trực tiếp hay gián tiếp nhận hối lộ lợi bất khác, hay triển vọng hối lộ hay lợi bất đó, làm ảnh hưởng đến thực đắn nhiệm vụ công việc người nhận hối lộ nhận lợi bất triển vọng người đưa hối lộ hay lợi bất đó” Tuy nhiên, Cơng ước có hiệu lực phạm vi châu Âu Ngun nhân tình trạng nỗ lực xây dựng định nghĩa chung tham nhũng ln gặp phải khó khăn xuất phát từ khác biệt nhận thức, quan điểm quốc gia Những khác biệt không liên quan đến khía cạnh pháp lý, văn hóa, mà đơi khía cạnh trị tham nhũng Mặc dù vậy, xuất phát từ góc độ khác học thuật hay quản trị, từ trước đến có vài định nghĩa tham nhũng số tổ chức quốc tế cơng bố, mà sử dụng để tham khảo nghiên cứu, giảng dạy thực tế hoạt động phịng, chống tham nhũng Ví dụ, theo Ngân hàng giới, tham nhũng “hành vi lạm dụng quyền lực cơng để thu lợi ích riêng” Cịn theo Tổ chức Minh bạch quốc tế tham nhũng xem “hành động lạm dụng quyền lực giao để làm giàu bất bất hợp pháp cho thân cho người thân cận phận nhân viên cơng quyền, nhà trị viên chức” Hai định nghĩa nêu WB TI có tính hấp dẫn rõ ràng, đọng, súc tích, nhiên, theo Ngân hàng Phát triển châu Á, nhược điểm 10