đề tài '''' thực trạng hiện nay của sở giao dịch chứng khoán tp.hcm (hose) ''''

Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu ĐỀ TÀI Thực trạng hiện nay của Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM (HOSE) Giáo viên hướng dẫn : Sinh viên thực hành : Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 1 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu CHƯƠNG I 4 GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG 4 KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 4 1.GIỚI THIỆU VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH 4 1.1 Lịch sử hình thành 4 1.2 Khái niệm 5 1.3 Quyền hạn 5 1.4 Nghĩa vụ 6 2. CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM 7 2.1 Sơ đồ Bộ máy tổ chức: 7 2.2 Hội đồng quản trị: 7 2.3 Ban Tổng Giám Đốc: 7 2.4 Các phòng ban: 8 3. NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM 8 4. HÀNG HÓA NIÊM YẾT TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 9 6. PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM 15 7. HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – HOSE 19 CHƯƠNG II 23 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG HIỆN NAY CỦA SỞ GIAO 23 DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH 23 1.THÀNH TỰU ĐẠT ĐƯỢC 23 2.MỘT SỐ ĐIỂM CẦN LƯU Ý VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ TRONG THỜI GIAN 26 GẦN ĐÂY 26 HoSE cùng với năm Sở giao dịch chứng khoán trong khối ASEAN là Singapore, Thái Lan, Malaysia, Philippines, Indonesia đã chủ động đề ra sáng kiến liên kết nội khối để tăng giao dịch và đầu tư trong khu vực.Năm 2010, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) ghi dấu ấn tuổi lên 10, bước đường hòa chung cùng bức tranh phát triển kinh tế tổng thể của thành phố sau 35 năm hình thành và phát triển 28 CHƯƠNG III 30 MỘT SỐ QUY ĐỊNH VỀ GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG GIAO 30 DỊCH TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG 30 KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH 30 1.GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ: 30 2.GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP TRONG THỜI HẠN CÒN BỊ HẠN CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG: 30 3.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ: 31 4.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ: 31 5.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN: 33 6.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH THÂU TÓM TỔ CHỨC NIÊM YẾT 33 7.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH CHÀO MUA CÔNG KHAI: 33 8.QUY ĐỊNH VỀ KIỂM SOÁT, TẠM NGỪNG, HỦY NIÊM YẾT ĐỐI VỚI CÁC 34 CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT 34 9. CÁC HÀNH VI BỊ CẤM: 35 Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 2 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu LỜI MỞ ĐẦU Để thực hiện đường lối công nghiệp hóa – hiện đại hóa (CNH – HĐH) đất nước, duy trì nhịp độ tăng trưởng kinh tế bền vững và chuyển dịch mạnh mẽ cơ cấu kinh tế theo hướng nâng cao hiệu quả và sức cạnh tranh, đòi hỏi phải có nguồn vốn lớn cho đầu tư phát triển. Vì vậy, việc xây dựng thị trường chứng khoán ở Việt Nam đã trở thành nhu cầu bức xúc và cấp thiết nhằm huy động các nguồn vốn trung, dài hạn ở trong và ngoài nước vào đầu tư phát triển kinh tế thông qua chứng khoán nợ và chứng khoán vốn. Ngày 10/07/1998 Thủ tướng Chính phủ đã ký ban hành Nghị định 48/1998/NĐ- CP về Chứng khoán và Thị trường chứng khoán cùng với Quyết định thành lập hai (02) Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) tại Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh. Ngày 20/07/2000, SGDCK Tp.HCM đã chính thức khai trương đi vào vận hành, và thực hiện phiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết. Cho đến nay, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM đã đạt những thành quả rất đáng khích lệ. Tuy nhiên, trong thị trường tài chính kinh tế ngày một đa dạng và phức tạp như hiện nay, thì Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM nói riêng và thị trường chứng khoán Việt Nam nói chung cần có những nhận định và định hướng kịp thời để thích nghi và đáp ứng với những biến đổi chung của thị trường. Kết cấu của đề tài: Đề tài bao gồm các nội dung sau: Lời mở đầu Chương I: Tổng quan về Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM (HOSE) Chương II: Thực trạng hiện nay của Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM (HOSE) Chương III: Một số quy định về giám sát hoạt động giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Tp. HCM Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 3 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu CHƯƠNG I GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 1.GIỚI THIỆU VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH 1.1 Lịch sử hình thành Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (SGDCK TP.HCM), tiền thân là Trung tâm giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh, được chuyển đổi theo Quyết định 599/QĐ-TTg ngày 11/05/2007 của Thủ tướng Chính phủ. Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, đặt tại 45-47 Bến Chương Dương, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh được chính thức khánh thành ngày 20 tháng 7 năm 2000, và các giao dịch bắt đầu từ ngày 28 tháng 7 năm 2000. Từ khi thành lập đến ngày 7 tháng 8 năm 2007, nó mang tên Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSTC). Từ ngày 8 tháng 8 năm 2007, HOSTC mới được đổi tên thành Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE). Tổng giám đốc hiện nay của Sở là ông Trần Đắc Sinh. Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan. - Tên gọi đầy đủ: Sở Giao Dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. - Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock Exchange. - Tên viết tắt: HOSE. Tên website của sở này lại là HSX (www.hsx.vn) ( H - Ho Chi Minh, S - Stock, X - do có cách phát âm giống từ Ex nên được chọn làm từ viết tắt của Exchange). Để thực hiện đường lối công nghiệp hóa – hiện đại hóa (CNH – HĐH) đất nước,duy trì nhịp độ tăng trưởng kinh tế bền vững và chuyển dịch mạnh mẽ cơ cấu kinh tế theo hướng nâng cao hiệu quả và sức cạnh tranh, đòi hỏi phải có nguồn vốn lớn cho đầu tư phát triển.Vì vậy, việc xây dựng Sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam đã trở thành nhu cầu bức xúc và cấp thiết nhằm huy động các nguồn vốn trung, dài hạn ở trong và ngoài nước vào đầu tư phát triển kinh tế thông qua chứng khoán nợ và chứng khoán vốn. Qua 7 năm với sự tăng trưởng của thị trường và hội nhập với thị trường chứng khoán thế giới, Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM đã chính thức được Chính Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 4 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu phủ ký Quyết định số:599/QĐ-TTg ngày 11/05/2007 chuyển đổi thành Sở giao dịch Chứng khoán Tp.HCM. Ngày 08/08/2007, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM đã chính thức được khai trương và đi vào vận hành, và thực hiện phiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết là REE và SAM.  Ý nghĩa Sự ra đời của Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM có ý nghĩa rất lớn trong việc tạo ra một kênh huy động và luân chuyển vốn mới phục vụ công cuộc công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước, là sản phẩm của nền chuyển đổi cơ cấu nền kinh tế vận hành theo cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa của Đảng và nhà nước ta. Là đơn vị sự nghiệp có thu, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng, kinh phí hoạt động do ngân sách nhà nước cấp, Sở được Chính phủ giao một số chức năng, nhiệm vụ và quyền hạn quản lý điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán tập trung tại Việt Nam. Đó là: tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán; quản lý điều hành hệ thống giao dịch; thực hiện hoạt động quản lý niêm yết, công bố thông tin, giám sát giao dịch, hoạt động đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán và một số hoạt động khác. 1.2 Khái niệm Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh là địa điểm mua bán có tổ chức các loại chứng khoán được niêm yết vào một thời điểm nhất định bởi các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán trên cơ sở các nguyên tắc và luật lệ nhất định. Là nơi tập trung các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, gặp g— nhau để mua bán các loại chứng khoán đã được niêm yết. 1.3 Quyền hạn • Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin và thành viên giao dịch sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. • Tổ chức và điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán. • Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy chế giaodịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán trong trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư. • Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán. • Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát hoạt động giao dịch Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 5 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu chứng khoán của các thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán. • Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết, thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán. • Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết. • Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính. • Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán. 1.4 Nghĩa vụ Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai,công bằng, trật tự và hiệu quả. Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật. Thực hiện công bố thông tin về giao dịch chứng khoán, thông tin về tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, thông tin về công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và thông tin giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán. Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư. Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp Sở giao dịch chứng khoán gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng. Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 6 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu 2. CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM 2.1 Sơ đồ Bộ máy tổ chức: 2.2 Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị gồm các thành viên sau: - Ông Nguyễn Đoan Hùng – Chủ tịch Hội đồng quản trị - Ông Trần Đắc Sinh – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị - Ông Trương Hùng Long - Ủy viên Hội đồng quản trị - Ông Lê Hải Trà - Ủy viên thường trực Hội đồng quản trị - Ông Trần Tuấn Anh - Ủy viên Hội đồng quản trị 2.3 Ban Tổng Giám Đốc: Ban Tổng Giám Đốc gồm các thành viên sau: - Ông Trần Đắc Sinh – Tổng Giám đốc - Bà Phan Thị Tường Tâm – Phó Tổng Giám đốc - Ông Nguyễn Mạnh Hùng – Phó Tổng Giám đốc - Ông Lê Nhị Năng – Phó Tổng Giám đốc - Ông Thái Đắc Liệt – Phó Tổng Giám đốc Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 7 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu 2.4 Các phòng ban:  Phòng quản lý và thẩm định niêm yết  Phòng quản lý thành viên  Phòng giám sát giao dịch  Phòng thông tin thị trường  Phòng công nghệ thông tin  Phòng nghiên cứu và phát triển  Phòng tài chính – kế toán  Phòng nhân sự và đào tạo  Phòng hợp tác quốc tế  Phòng hành chính tổng hợp  Phòng tiếp thị và quan hệ công chúng  Phòng kiểm soát nội bộ  Phòng đấu giá cổ phần 3. NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM Sở giao dịch chứng khoán hoạt động theo 3 nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc trung gian, nguyên tắc đấu giá và nguyên tắc công khai. 3.1 Nguyên tắc trung gian: Mọi hoạt động giao dịch, mua bán chứng khoán trên thị truờng chứng khoán đều đuợc thực hiện thông qua các trung gian, hay còn gọi là các nhà môi giới. Các nhà môi giới thực hiện giao dịch theo lệnh của khách hàng và huởng hoa hồng. Ngoài ra, nhà môi giới còn có thể cung cấp các dịch vụ khác như cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng trong việc đầu tư Theo nguyên tắc trung gian, các nhà đầu tư không thể trực tiếp thoả thuận với nhau để mua bán chứng khoán. Họ đều phải thông qua các nhà môi giới của mình để đặt lệnh. Các nhà môi giới sẽ nhập lệnh vào hệ thống để khớp lệnh. 3.2 Nguyên tắc đấu giá: Giá chứng khoán được xác định thông qua việc đấu giá giữa các lệnh mua và các lệnh bán. Tất cả các thành viên tham gia thị trường đều không thể can thiệp vào việc xác định giá này. Có hai hình thức đấu giá là đấu giá trực tiếp và đấu giá tự động:  Đấu giá trực tiếp là việc các nhà môi giới gặp nhau trên sàn giao dịch và trực tiếp đấu giá.  Đấu giá tự động là việc các lệnh giao dịch từ các nhà môi giới đuợc nhập vào hệ thống máy chủ của Sở giao dịch chứng khoán. Hệ thống máy chủ này sẽ xác định mức giá sao cho tại mức giá này, chứng khoán giao dịch với khối luợng cao nhất. Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 8 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu 3.3 Nguyên tắc công khai: Tất cả các hoạt động trên thị truờng chứng khoán đều phải đảm bảo tính công khai. Sở giao dịch chứng khoán công bố các thông tin về giao dịch chứng khoán trên thị trường. Các tổ chức niêm yết công bố công khai các thông tin tài chính định kỳ hàng năm của công ty, các sự kiện bất thường xảy ra đối với công ty, nắm giữ cổ phiếu của giám đốc, người quản lý, cổ đông đa số. Các thông tin càng được công bố công khai minh bạch, thì càng thu hút đuợc nhà đầu tư tham gia vào thị trường chứng khoán. Các nguyên tắc trên đây nhằm đảm bảo cho giá cả chứng khoán đuợc hình thành một cách thống nhất, công bằng cho tất cả các bên giao dịch. Do đó, ở hầu hết các nuớc trên thế giới hiện nay, mỗi nước chỉ có một Sở giao dịch chứng khoán duy nhất (tuy nhiên, người dân mọi miền đất nuớc đều có thể tiếp cận thị trường thông qua các phòng giao dịch của công ty chứng khoán mở tới các điểm dân cư). Một số nước khác còn tồn tại vài Sở giao dịch chứng khoán do lịch sử để lại thì đều nối mạng với nhau hoặc giao dịch những chứng khoán riêng biệt. 4. HÀNG HÓA NIÊM YẾT TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Hàng hóa niêm yết gồm: Cổ phiếu, Trái phiếu và chứng chỉ quỹ 4.1 Cổ phiếu: Là những giấy tờ có giá xác định số vốn đầu tư và nó xác nhận quyền sở hữu về tài sản và những điều kiện về thu nhập trong một khoảng thời gian nào đó và có khả năng chuyển nhượng. Có hai loại cổ phiếu là cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi. Điều kiện niêm yết cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM  Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. Căn cứ vào tình hình phát triển thị trường, mức vốn có thể được Bộ Tài chính điều chỉnh tăng hoặc giảm trong phạm vi tối đa 30% sau khi xin ý kiến Thủ tướng Chính phủ.  Hoạt động kinh doanh hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi và không có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký niêm yết.  Không có các khoản nợ quá hạn chưa được dự phòng theo quy định của pháp luật; công khai mọi khoản nợ đối với công ty của thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc. Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 9 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu  Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông nắm giữ.  Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của công ty phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên đại diện nắm giữ.  Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ theo quy định tại khoản 2 Điều 10 Nghị định này. DANH SÁCH CÁC CỔ PHIẾU Mã chứng khoán Tên tổ chức niêm yết Khối lượng niêm yết Khối lượng lưu hành Ngày niêm yết AAM CTCP Thủy sản Mekong 11.339.864 11.339.864 13/07/2009 ABT CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre 11.339.635 11.339.635 12/06/2006 ACL Công ty Cổ phần Xuất Nhập Khẩu Thủy Sản Cửu Long An Giang 11.000.000 11.000.000 23/08/2007 AGD Công ty cổ phần Gò Đàng 8.000.000 8.000.000 28/12/2009 AGF CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản An Giang 12.859.288 12.859.288 26/04/2002 AGR Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam 120.000.000 120.000.000 02/12/2009 ALP Công ty Cổ phần Alphanam 43.820.394 43.820.394 07/12/2007 ANV Công ty Cổ phần Nam Việt 66.000.000 65.605.250 28/11/2007 APC CTCP chiếu xạ An Phú 11.448.000 11.448.000 22/01/2010 ASM Công ty cổ phần đầu tư và xây dựng Sao Mai tỉnh An Giang 9.912.600 9.912.600 24/12/2009 ASP CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DẦU KHÍ AN PHA 22.829.996 22.829.996 01/02/2008 ATA Công ty Cổ phần NTACO 10.000.000 10.000.000 26/08/2009 BAS Công ty Cổ phần BASA 9.600.000 9.600.000 14/10/2008 BBC CÔNG TY CỔ PHẦN BIBICA 15.420.782 15.371.192 17/12/2001 BCE CTCP Xây dựng và giao thông Bình Dương 20.000.000 20.000.000 15/06/2010 BCI CTCP Đầu tư Xây dựng Bình Chánh 54.200.000 54.200.000 25/12/2008 BHS Công ty Cổ phần Đường Biên Hòa 18.531.620 18.531.620 21/11/2006 Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 10 [...]... giúp Sở có được “niềm tin của nhà đầu tư” Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 29 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu CHƯƠNG III MỘT SỐ QUY ĐỊNH VỀ GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH 1 .GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ: Điều 22, Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh 1.1 Nhà đầu tư chỉ được có một tài. .. làm giám đốc Công ty chứng khoán 5.4.2 Có nhân viên đủ điều kiện được cử làm đại diện giao dịch 5.4.3 Có ít nhất 01 nhân viên giám sát tuân thủ 6 PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM Bắt đầu đi vào hoạt động từ ngày 28/7/2000, toàn bộ mọi giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (SGDCK TP.HCM) được thực hiện trên một hệ thống giao dịch khớp lệnh hoàn toàn... nhu cầu giao dịch của nhà đầu tư, kể từ tháng 1/2009, SGDCK TP HCM đã đưa hệ thống giao dịch trực tuyến vào hoạt động Giao dịch trực tuyến cho phép các công ty chứng khoán kết nối trực tiếp hệ thống giao dịch của công ty đến hệ thống giao dịch của Sở; nhờ đó, lệnh của nhà đầu tư được chuyển một cách tự động từ hệ thống của Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 15 Đại Học Kinh Tế TP.HCM. .. lệnh bán chứng khoán nhà đầu tư phải có đủ số chứng khoán có trong tài khoản giao dịch (không bao gồm chứng khoán hạn chế chuyển nhượng hoặc chứng khoán cầm cố, chứng khoán bị phong toả ) 7.3 Giá tham chiếu: 7.3.1 Giá tham chiếu của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ được xác định là giá đóng cửa của phiên giao dịch gần nhất trước đó Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 19 Đại Học Kinh Tế TP.HCM. .. của Sở giao dịch chứng khoán thành phố HCM và hàng tháng sẽ lập báo cáo kết quả thực hiện việc mua lại trái phiếu lô lẻ của khách hàng gửi Sở giao dịch chứng khoán thành phố HCM Lô chẵn: - Phương thức giao dịch khớp lệnh được thực hiện cho các giao dịch lô chẵn (lô chẵn giao dịch: cổ phiếu là 100 cổ phiếu; chứng chỉ quỹ đầu tư là 100 chứng chỉ; trái phiếu là 10 trái phiếu) - Mức giá tham chiếu của chứng. .. ĐIỀU KIỆN LÀ THÀNH VIÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM (HOSE) Tính đến nay, SGDCK TP.HCM có tất cả 101 thành viên là công ty chứng khoán  Điều kiện làm thành viên giao dịch trên SGDCK TP.HCM: 5.1 Là công ty chứng khoán được cấp phép hoạt động mô giới 5.2 Được Sở lưu ký chúng khoán cấp phép là thành viên lưu ký Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán TPHCM 14 Đại Học Kinh Tế TP.HCM GVHD : Cô Nguyễn... lệnh mua chứng khoán hoặc quảng cáo mua chứng khoán) , số dư chứng khoán (số dư tiền) trên tài khoản của khách hàng mở tại thành viên phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ chứng khoán (tiền) 2 .GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP TRONG THỜI HẠN CÒN BỊ HẠN CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG: Điều 23 Quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh 2.1 Giao dịch cổ phiếu của các cổ đông... (02) phiên giao dịch trở lên, ký hiệu tạm ngừng giao dịch trên hệ thống giao dịch là “SP” d Chứng khoán tạm ngừng giao dịch sẽ được SGDCK Tp.HCM cho phép giao dịch trở lại sau khi đáp ứng quy định tại Quy chế Niêm Yết chứng khoán tại SGDCK Tp.HCM và/hoặc Quy chế Giám sát giao dịch tại SGDCK Tp.HCM 8.3 Hủy niêm yết chứng khoán Trường hợp chứng khoán thuộc diện huỷ niêm yết tự nguyện hoặc chứng khoán thuộc... dịch (Điều kiện để được thực hiện giao dịch) 7.2.1 Trước tiên, để thực hiện giao dịch nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty 7.2.2 Khi đặt lệnh mua, bán chứng khoán nhà đầu tư phải đảm bảo tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định tại từng thời điểm do Bộ tài chính ban hành Cụ thể tại thời điểm hiện tại: + Khi đặt lệnh mua chứng khoán nhà đầu tư phải có... thống giao dịch còn cho phép thông báo tức thời kết quả khớp lệnh đến công ty chứng khoán thành viên để công ty chứng khoán nhanh chóng xác nhận kết quả với khách hàng Tóm lại, SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán thông qua hệ thống giao dịch theo 2 phương thức: 6.1 Giao dịch khớp lệnh Là phương thức giao dịch được hệ thống giao dịch thực hiện trên cơ sở khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán của khách . Tế TP. HCM GVHD : Cô Nguyễn Từ Nhu ĐỀ TÀI Thực trạng hiện nay của Sở giao dịch chứng khoán Tp. HCM (HOSE) Giáo viên hướng dẫn : Sinh viên thực hành : Đề tài thuyết trình: Sở giao dịch chứng khoán. cấu của đề tài: Đề tài bao gồm các nội dung sau: Lời mở đầu Chương I: Tổng quan về Sở giao dịch chứng khoán Tp. HCM (HOSE) Chương II: Thực trạng hiện nay của Sở giao dịch chứng khoán Tp. HCM (HOSE) Chương. TP. HCM 8 4. HÀNG HÓA NIÊM YẾT TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 9 6. PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HCM 15 7. HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG