HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – HOSE...18 CHƯƠNG II...23 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG HIỆN NAY CỦA SỞ GIAO...23 DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.
Trang 2ĐỀ TÀI 1
CHƯƠNG I 4
GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG 4
KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 4
1.GIỚI THIỆU VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH 4
1.1 Lịch sử hình thành 4
1.2 Khái niệm 5
1.3 Quyền hạn 5
1.4 Nghĩa vụ 6
2 CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM 7
2.1 Sơ đồ Bộ máy tổ chức: 7
2.2 Hội đồng quản trị: 7
2.3 Ban Tổng Giám Đốc: 7
2.4 Các phòng ban: 8
3 NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM 8
4 HÀNG HÓA NIÊM YẾT TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 9
6 PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM 15
7 HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – HOSE 18
CHƯƠNG II 23
THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG HIỆN NAY CỦA SỞ GIAO 23
DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH 23
1.THÀNH TỰU ĐẠT ĐƯỢC 23
2.MỘT SỐ ĐIỂM CẦN LƯU Ý VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ TRONG THỜI GIAN 25
GẦN ĐÂY 25
HoSE cùng với năm Sở giao dịch chứng khoán trong khối ASEAN là Singapore, Thái Lan, Malaysia, Philippines, Indonesia đã chủ động đề ra sáng kiến liên kết nội khối để tăng giao dịch và đầu tư trong khu vực.Năm 2010, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) ghi dấu ấn tuổi lên 10, bước đường hòa chung cùng bức tranh phát triển kinh tế tổng thể của thành phố sau 35 năm hình thành và phát triển 28
CHƯƠNG III 29
MỘT SỐ QUY ĐỊNH VỀ GIÁM SÁT HOẠT ĐỘNG GIAO 29
DỊCH TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG 29
KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH 29
1.GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ: 29
2.GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP TRONG THỜI HẠN CÒN BỊ HẠN CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG: 29
3.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ: 30
4.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ: 30
5.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN: 32
6.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH THÂU TÓM TỔ CHỨC NIÊM YẾT 32
7.QUY ĐỊNH VỀ BÁO CÁO GIAO DỊCH CHÀO MUA CÔNG KHAI: 32
8.QUY ĐỊNH VỀ KIỂM SOÁT, TẠM NGỪNG, HỦY NIÊM YẾT ĐỐI VỚI CÁC 33
CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT 33
9 CÁC HÀNH VI BỊ CẤM: 34
Trang 3LỜI MỞ ĐẦU
Để thực hiện đường lối công nghiệp hóa – hiện đại hóa (CNH – HĐH) đất nước,duy trì nhịp độ tăng trưởng kinh tế bền vững và chuyển dịch mạnh mẽ cơ cấu kinh tếtheo hướng nâng cao hiệu quả và sức cạnh tranh, đòi hỏi phải có nguồn vốn lớn cho đầu
tư phát triển Vì vậy, việc xây dựng thị trường chứng khoán ở Việt Nam đã trở thànhnhu cầu bức xúc và cấp thiết nhằm huy động các nguồn vốn trung, dài hạn ở trong vàngoài nước vào đầu tư phát triển kinh tế thông qua chứng khoán nợ và chứng khoánvốn
Ngày 10/07/1998 Thủ tướng Chính phủ đã ký ban hành Nghị định
48/1998/NĐ-CP về Chứng khoán và Thị trường chứng khoán cùng với Quyết định thành lập hai (02)
Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) tại Hà Nội và TP Hồ Chí Minh Ngày20/07/2000, SGDCK Tp.HCM đã chính thức khai trương đi vào vận hành, và thực hiệnphiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết
Cho đến nay, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM đã đạt những thành quả rấtđáng khích lệ Tuy nhiên, trong thị trường tài chính kinh tế ngày một đa dạng và phứctạp như hiện nay, thì Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM nói riêng và thị trường chứngkhoán Việt Nam nói chung cần có những nhận định và định hướng kịp thời để thíchnghi và đáp ứng với những biến đổi chung của thị trường
Kết cấu của đề tài:
Đề tài bao gồm các nội dung sau:
Lời mở đầu
Chương I: Tổng quan về Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM (HOSE)
Chương II: Thực trạng hiện nay của Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM (HOSE)
Chương III: Một số quy định về giám sát hoạt động giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Tp HCM
Trang 4CHƯƠNG I GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
1.GIỚI THIỆU VỀ SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH
1.1 Lịch sử hình thành
Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (SGDCK TP.HCM), tiền thân
là Trung tâm giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh, được chuyển đổi theo Quyếtđịnh 599/QĐ-TTg ngày 11/05/2007 của Thủ tướng Chính phủ
Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, đặt tại 45-47 Bến Chương Dương, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh được chính thức khánh thành ngày 20 tháng 7năm 2000, và các giao dịch bắt đầu từ ngày 28 tháng 7 năm 2000 Từ khi thành lập
đến ngày 7 tháng 8 năm 2007, nó mang tên Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSTC) Từ ngày 8 tháng 8 năm 2007, HOSTC mới được đổi tên thành Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) Tổng giám đốc
hiện nay của Sở là ông Trần Đắc Sinh
Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh là pháp nhân thuộc sở hữu Nhànước, được tổ chức theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, hoạtđộng theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng
khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan - Tên gọi đầy đủ: Sở Giao
Dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh - Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock Exchange - Tên viết tắt: HOSE Tên website của sở này lại là HSX
(www.hsx.vn) ( H - Ho Chi Minh, S - Stock, X - do có cách phát âm giống từ Ex nên
được chọn làm từ viết tắt của Exchange).
Để thực hiện đường lối công nghiệp hóa – hiện đại hóa (CNH – HĐH) đấtnước,duy trì nhịp độ tăng trưởng kinh tế bền vững và chuyển dịch mạnh mẽ cơ cấu kinh
tế theo hướng nâng cao hiệu quả và sức cạnh tranh, đòi hỏi phải có nguồn vốn lớn chođầu tư phát triển.Vì vậy, việc xây dựng Sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam đã trởthành nhu cầu bức xúc và cấp thiết nhằm huy động các nguồn vốn trung, dài hạn ởtrong và ngoài nước vào đầu tư phát triển kinh tế thông qua chứng khoán nợ và chứngkhoán vốn
Qua 7 năm với sự tăng trưởng của thị trường và hội nhập với thị trường chứng khoán thế giới, Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM đã chính thức được Chính
Trang 5phủ ký Quyết định số:599/QĐ-TTg ngày 11/05/2007 chuyển đổi thành Sở giao dịchChứng khoán Tp.HCM Ngày 08/08/2007, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM đã chính thức được khai trương và đi vào vận hành, và thực hiện phiên giao dịch đầu tiên
vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết là REE và SAM.
Ý nghĩa
Sự ra đời của Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM có ý nghĩa rất lớn trong việc tạo ra một kênh huy động và luân chuyển vốn mới phục vụ công cuộc công nghiệp hoá,hiện đại hoá đất nước, là sản phẩm của nền chuyển đổi cơ cấu nền kinh tế vận hànhtheo cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa của Đảng và nhà nước ta Là đơn vị
sự nghiệp có thu, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu và tài khoản riêng, kinh phíhoạt động do ngân sách nhà nước cấp, Sở được Chính phủ giao một số chức năng,nhiệm vụ và quyền hạn quản lý điều hành hệ thống giao dịch chứng khoán tập trung tạiViệt Nam Đó là: tổ chức, quản lý, điều hành việc mua bán chứng khoán; quản lý điềuhành hệ thống giao dịch; thực hiện hoạt động quản lý niêm yết, công bố thông tin, giámsát giao dịch, hoạt động đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán và một sốhoạt động khác
1.2 Khái niệm
Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh là địa điểm mua bán có tổ chức cácloại chứng khoán được niêm yết vào một thời điểm nhất định bởi các thành viên của Sởgiao dịch chứng khoán trên cơ sở các nguyên tắc và luật lệ nhất định
Là nơi tập trung các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, gặp gỡ nhau đểmua bán các loại chứng khoán đã được niêm yết
1.3 Quyền hạn
Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bốthông tin và thành viên giao dịch sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nướcchấp thuận
Tổ chức và điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứngkhoán
Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy chế giaodịchchứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán trong trường hợp cần thiết để bảo vệnhà đầu tư
Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiệnniêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán
Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát hoạt động giao dịch
Trang 6chứng khoán của các thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán.
Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết, thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán
Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đến chứng khoán niêmyết
Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính
Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinhtranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán
Trang 72 CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM
2.1 Sơ đồ Bộ máy tổ chức:
2.2 Hội đồng quản trị:
Hội đồng quản trị gồm các thành viên sau:
- Ông Nguyễn Đoan Hùng – Chủ tịch Hội đồng quản trị
- Ông Trần Đắc Sinh – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị
- Ông Trương Hùng Long - Ủy viên Hội đồng quản trị
- Ông Lê Hải Trà - Ủy viên thường trực Hội đồng quản trị
- Ông Trần Tuấn Anh - Ủy viên Hội đồng quản trị
2.3 Ban Tổng Giám Đốc:
Ban Tổng Giám Đốc gồm các thành viên sau:
- Ông Trần Đắc Sinh – Tổng Giám đốc
- Bà Phan Thị Tường Tâm – Phó Tổng Giám đốc
- Ông Nguyễn Mạnh Hùng – Phó Tổng Giám đốc
- Ông Lê Nhị Năng – Phó Tổng Giám đốc
- Ông Thái Đắc Liệt – Phó Tổng Giám đốc
Trang 82.4 Các phòng ban:
Phòng quản lý và thẩm định niêm yết
Phòng quản lý thành viên
Phòng giám sát giao dịch
Phòng thông tin thị trường
Phòng công nghệ thông tin
Phòng nghiên cứu và phát triển
Phòng tài chính – kế toán
Phòng nhân sự và đào tạo
Phòng hợp tác quốc tế
Phòng hành chính tổng hợp
Phòng tiếp thị và quan hệ công chúng
Phòng kiểm soát nội bộ
Phòng đấu giá cổ phần
3 NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM
Sở giao dịch chứng khoán hoạt động theo 3 nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc trunggian, nguyên tắc đấu giá và nguyên tắc công khai
3.1 Nguyên tắc trung gian:
Mọi hoạt động giao dịch, mua bán chứng khoán trên thị truờng chứng khoánđều đuợc thực hiện thông qua các trung gian, hay còn gọi là các nhà môi giới Các nhà môi giới thực hiện giao dịch theo lệnh của khách hàng và huởng hoa hồng Ngoài ra, nhà môi giới còn có thể cung cấp các dịch vụ khác như cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng trong việc đầu tư
Theo nguyên tắc trung gian, các nhà đầu tư không thể trực tiếp thoả thuận với nhau để mua bán chứng khoán Họ đều phải thông qua các nhà môi giới của mình để đặt lệnh Các nhà môi giới sẽ nhập lệnh vào hệ thống để khớp lệnh
3.2 Nguyên tắc đấu giá:
Giá chứng khoán được xác định thông qua việc đấu giá giữa các lệnh mua và các lệnh bán Tất cả các thành viên tham gia thị trường đều không thể can thiệp vào việc xác định giá này Có hai hình thức đấu giá là đấu giá trực tiếp và đấu giá tự động:
Đấu giá trực tiếp là việc các nhà môi giới gặp nhau trên sàn giao dịch và trực tiếp đấu giá
Đấu giá tự động là việc các lệnh giao dịch từ các nhà môi giới đuợc nhập vào hệthống máy chủ của Sở giao dịch chứng khoán Hệ thống máy chủ này sẽ xácđịnh mức giá sao cho tại mức giá này, chứng khoán giao dịch với khối luợng caonhất
Trang 93.3 Nguyên tắc công khai:
Tất cả các hoạt động trên thị truờng chứng khoán đều phải đảm bảo tính công khai Sở giao dịch chứng khoán công bố các thông tin về giao dịch chứng khoán trên thị trường Các tổ chức niêm yết công bố công khai các thông tin tài chính định kỳ hàng năm của công ty, các sự kiện bất thường xảy ra đối với công ty, nắm giữ cổ phiếucủa giám đốc, người quản lý, cổ đông đa số Các thông tin càng được công bố côngkhai minh bạch, thì càng thu hút đuợc nhà đầu tư tham gia vào thị trường chứng khoán
Các nguyên tắc trên đây nhằm đảm bảo cho giá cả chứng khoán đuợc hình thànhmột cách thống nhất, công bằng cho tất cả các bên giao dịch Do đó, ở hầu hết các nuớctrên thế giới hiện nay, mỗi nước chỉ có một Sở giao dịch chứng khoán duy nhất (tuynhiên, người dân mọi miền đất nuớc đều có thể tiếp cận thị trường thông qua các phònggiao dịch của công ty chứng khoán mở tới các điểm dân cư)
Một số nước khác còn tồn tại vài Sở giao dịch chứng khoán do lịch sử để lại thìđều nối mạng với nhau hoặc giao dịch những chứng khoán riêng biệt
4.
HÀNG HÓA NIÊM YẾT TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Hàng hóa niêm yết gồm: Cổ phiếu, Trái phiếu và chứng chỉ quỹ
4.1 Cổ phiếu: Là những giấy tờ có giá xác định số vốn đầu tư và nó xác nhận
quyền sở hữu về tài sản và những điều kiện về thu nhập trong một khoảng thờigian nào đó và có khả năng chuyển nhượng Có hai loại cổ phiếu là cổ phiếuthường và cổ phiếu ưu đãi
Điều kiện niêm yết cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM
Là công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷđồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán Căn cứ vào tình hìnhphát triển thị trường, mức vốn có thể được Bộ Tài chính điều chỉnh tăng hoặcgiảm trong phạm vi tối đa 30% sau khi xin ý kiến Thủ tướng Chính phủ
Hoạt động kinh doanh hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi vàkhông có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký niêm yết
Không có các khoản nợ quá hạn chưa được dự phòng theo quy định của phápluật; công khai mọi khoản nợ đối với công ty của thành viên Hội đồng quản trị,Ban kiểm soát, Giám đốc
Trang 10 Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đôngnắm giữ.
Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc TổngGiám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng của công
ty phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6tháng kể từ ngày niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếptheo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên đại diệnnắm giữ
Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ theo quy định tại khoản 2 Điều 10Nghị định này
DANH SÁCH CÁC CỔ PHIẾU
Mã chứng
khoán Tên tổ chức niêm yết
Khối lượng niêm yết
Khối lượng lưu hành
Ngày niêm yết
ABT CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre 11.339.635 11.339.635 12/06/2006
ACL Công ty Cổ phần Xuất Nhập Khẩu Thủy SảnCửu Long An Giang 11.000.000 11.000.000 23/08/2007
AGD Công ty cổ phần Gò Đàng 8.000.000 8.000.000 28/12/2009
AGF CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản An Giang 12.859.288 12.859.288 26/04/2002
AGR Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàngNông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt
Nam
120.000.000 120.000.000 02/12/2009
ALP Công ty Cổ phần Alphanam 43.820.394 43.820.394 07/12/2007
ANV Công ty Cổ phần Nam Việt 66.000.000 65.605.250 28/11/2007
ASM Công ty cổ phần đầu tư và xây dựng SaoMai tỉnh An Giang 9.912.600 9.912.600 24/12/2009
ASP CÔNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐOÀN DẦU KHÍ ANPHA 22.829.996 22.829.996 01/02/2008
ATA Công ty Cổ phần NTACO 10.000.000 10.000.000 26/08/2009
BBC CÔNG TY CỔ PHẦN BIBICA 15.420.782 15.371.192 17/12/2001
BCE CTCP Xây dựng và giao thông Bình Dương 20.000.000 20.000.000 15/06/2010
BCI CTCP Đầu tư Xây dựng Bình Chánh 54.200.000 54.200.000 25/12/2008
BHS Công ty Cổ phần Đường Biên Hòa 18.531.620 18.531.620 21/11/2006
Trang 11BMC CÔNG TY CỔ PHẦN KHOÁNG SẢN BÌNHĐỊNH 8.261.820 8.261.820 12/12/2006
BMI TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN BẢO MINH 75.500.000 75.500.000 11/04/2008
BMP Công ty Cổ phần Nhựa Bình Minh 34.126.112 34.769.191 12/06/2006
4.2 Trái phiếu: là giấy tờ có giá xác định số vốn đầu tư và xác nhận quyền đòi nợ
bao gồm những điều kiện và thu nhập trong một khoảng thời gian nào đó và có khả
năng chuyển nhượng.
Điều kiện niêm yết trái phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán:
Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốnđiều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ đồng Việt Nam trở lêntính theo giá trị ghi trên sổ kế toán
Hoạt động kinh doanh của hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi,không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên một năm và hoàn thành các nghĩa
vụ tài chính với Nhà nước
Có ít nhất 100 người sở hữu trái phiếu cùng một đợt phát hành
Có hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu hợp lệ theo quy định tại khoản 3 Điều 10Nghị định này
DANH SÁCH CÁC TRÁI PHIẾU
Mã CK Tổ chức phát hành KL Niêm yết Mệnhgiá
(VNĐ)
Lãi xuất (%)
Kỳ hạn (năm )
Ngày Giao dịch đầu tiên
BID10107 NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT
NAM 30.000.000 100.000 8,15 5 21/12/2007BID10206 NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT
NAM 11.886.310 100.000 9,8 10 22/06/2006BID1_206 NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT 10.160.14 100.00 10,2 15 22/06/2006
Trang 127 QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ TP.HCM 280.000 100.000 9 15 17/12/2007 HCMA040
6 QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ TP.HCM 2.000.000 100.00
0 9,55 15 01/08/2006HCMA040
7 QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ TP.HCM 4.660.000 100.000 8,5 5 21/01/2008 HCMA050
5 QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ TP.HCM 5.170.000 100.000 9,55 15 29/09/2005 HCMA050
6 QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ TP.HCM 2.450.000 100.000 9,25 10 25/08/2006 HCMA060
5 QUỸ ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ TP.HCM 500.000 100.000 9,05 5 29/09/2005
4.3 Chứng chỉ quỹ đầu tư: là chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư
đối với 1 phần vốn góp của quỹ đại chúng Quỹ đại chúng: Quỹ mở (quỹ mua lại chứngchỉ do quỹ phát hành) và quỹ đóng (quỹ không mua lại các chứng chỉ quỹ)
Quyền của nhà đầu tư tham gia quỹ: hưởng lợi từ hoạt động của quỹ hoặc từ tàisản được chia tương ứng với tỷ lệ góp vốn Yêu cầu công ty quản lý quỹ hoặc ngânhàng giám sát mua lại chứng chỉ quỹ mở Tham dự quyết định tại đại hội nhà đầu tư.Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ
Điều kiện niêm yết chứng chỉ quỹ trên Sở giao dịch chứng khoán:
Trang 13 Là quỹ đóng có tổng giá trị chứng chỉ quỹ (theo mệnh giá) phát hành > 50 tỷđồng Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ đã góp tại thờiđiểm đăng ký niêm yết > 50 tỷ đồng Việt Nam tính theo giá trị ghi trên sổ kếtoán.
Sáng lập viên và thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán hoặc thànhviên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc phải cam kết nắm giữ 100%
số chứng chỉ quỹ hoặc cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từngày niêm yết và 50% số chứng chỉ quỹ hoặc cổ phiếu này trong thời gian 6tháng tiếp theo
Có ít nhất 100 người sở hữu chứng chỉ quỹ của quỹ đại chúng hoặc ít nhất 100
cổ đông nắm giữ cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Có hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ đại chúng hoặc cổ phiếu của công tyđầu tư chứng khoán đại chúng hợp lệ theo quy định tại khoản 4 Điều 10 Nghịđịnh này
HÀNG ĐẦU VIỆT NAM
Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Việt Nam 80.646.000 03/06/2008VFMVF
A Quỹ đầu tư năng động Việt
Nam Công ty cổ phần quản lý quỹ đầutư Việt Nam. 24.043.760 09/07/2010
QUY MÔ NIÊM YẾT THỊ TRƯỜNG HIỆN TẠI
Toàn thị trường Cổ phiếu Chứng chỉ Trái phiếu Khác
Số CK niêm yết(1 CK) 315,00 254,00 5,00 56,00 0,00
Tỉ trọng (%) 100,00 80,63 1,59 17,78 0,00
KL niêm yết(ngàn CK) 12.040.047,18 11.652.296,80 276.099,29 111.651,09 0,00
Trang 14Tỉ trọng(%) 100,00 96,78 2,29 0,93 0,00
GT niêm yết(triệu đồng) 130.449.069,93 116.522.968,03 2.760.992,90 11.165.109,00 0,00
Tỉ trọng (%) 100,00 89,32 2,12 8,56 0,00
TÌNH HÌNH TĂNG GIẢM CHỨNG KHOÁN TRONG KỲ
Toàn thị trường Cổ phiếu Chứng chỉ quỹ Trái phiếu CK Khác
Niêm yết mới(1000 CK) 3.528.792,68 3.533.517,63 24.043,76 0,00 0,00 Niêm yết bổ sung 910.007,16 910.007,16 0,00 0,00 0,00 Hủy niêm yết 110.541,08 97.189,35 0,00 13.351,73 0,00 Niêm yết lại 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
5 ĐIỀU KIỆN LÀ THÀNH VIÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM (HOSE)
Tính đến nay, SGDCK TP.HCM có tất cả 101 thành viên là công ty chứngkhoán
Điều kiện làm thành viên giao dịch trên SGDCK TP.HCM:
5.1 Là công ty chứng khoán được cấp phép hoạt động mô giới.
5.2 Được Sở lưu ký chúng khoán cấp phép là thành viên lưu ký
5.3 Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động:
Trang 155.3.1 Có hệ thống nhận lệnh, chuyển lệnh, trạm đầu cuối đảm bảo khả năng kết
nối với hệ thống Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM
5.3.2 Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch; giao dịch của SGDCK TP.HCM
phục vụ người đầu tư tại mỗi địa điểm giao dịch
5.3.3 Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng yêu cầu
quy định của SGDCK TP.HCM
5.3.4 Có đầy đủ thiết bị cung cấp thông tin giao dịch cho khách hàng tại mõi
địa điểm giao dịch
5.3.5 Tham gia đường truyền dữ liệu dùng chung (khi triển khai) theo quy định
5.4.2 Có nhân viên đủ điều kiện được cử làm đại diện giao dịch.
5.4.3 Có ít nhất 01 nhân viên giám sát tuân thủ.
6 PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM
Bắt đầu đi vào hoạt động từ ngày 28/7/2000, toàn bộ mọi giao dịch chứng khoántại Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh (SGDCK TP.HCM) được thực hiện trênmột hệ thống giao dịch khớp lệnh hoàn toàn tự động Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịchthông qua các công ty chứng khoán là thành viên giao dịch của Sở, sau đó lệnh sẽ đượccông ty chuyển vào sàn giao dịch của Sở Tại sàn giao dịch, đại diện giao dịch của công
ty sẽ nhập lệnh vào hệ thống giao dịch khớp lệnh thông qua các trạm đầu cuối nhậplệnh được Sở bố trí cho các công ty chứng khoán thành viên
Trước sự phát triển mạnh mẽ của thị trường, nhằm đáp ứng những thay đổi về nhu cầu giao dịch của nhà đầu tư, kể từ tháng 1/2009, SGDCK TP HCM đã đưa hệ thống giao dịch trực tuyến vào hoạt động Giao dịch trực tuyến cho phép các công ty chứng khoán kết nối trực tiếp hệ thống giao dịch của công ty đến hệ thống giao dịch của Sở; nhờ đó, lệnh của nhà đầu tư được chuyển một cách tự động từ hệ thống của công ty chứng khoán vào hệ thống giao dịch khớp lệnh Hoạt động giao dịch trực tuyến
đã phát huy hiệu quả rõ rệt nhờ tác dụng gia tăng tốc độ gửi lệnh từ công ty chứng
Trang 16khoán đến hệ thống của Sở, cải thiện triệt để tình trạng “thắt nút cổ chai”, góp phầnđẩymạnh tính thanh khoản của thị trường.
Các lệnh của nhà đầu tư sau khi được nhập vào hệ thống giao dịch của Sở sẽ
được so khớp một cách tự động theo nguyên tắc ưu tiên về (i) giá và (ii) thời gian Hệ
thống giao dịch còn cho phép thông báo tức thời kết quả khớp lệnh đến công ty chứng khoán thành viên để công ty chứng khoán nhanh chóng xác nhận kết quả với khách hàng Tóm lại, SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán thông qua hệ thống giao dịch theo 2 phương thức:
Khái niệm: Khớp lệnh định kỳ là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ
sở so khớp các lệnh mua và bán chứng khoán tại một thời điểm xác định Phương thức này cho phép các lệnh sau khi gửi vào hệ thống giao dịch được sắp trên sổ lệnh theo thứ tự ưu tiên, sau đó sẽ được so khớp tại một thời điểm xác định với một mức giá khớp lệnh duy nhất cho mỗi loại chứng khoán
Nguyên tắc xác định giá khớp lệnh theo phương thức này như sau:
Là mức giá thực hiện được khối lượng giao dịch lớn nhất
Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn mức giá trên thì mức giá trùng hoặc gần vớigiáthực hiện của lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn
6.1.2 Phương thức khớp lệnh liên tục:
Khái niệm: Khớp lệnh liên tục là phương thức hệ thống giao dịch thực hiện so
khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào sổ lệnh Giáthực hiện trong phương thức giao dịch liên tục được xác định trên cơ sở mức giá củalệnh giới hạn đối ứng đang nằm chờ trên sổ lệnh
Nguyên tắc so khớp lệnh:
Các lệnh được so khớp theo thứ tự ưu tiên như sau:
Ưu tiên về giá: Các lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước;
các lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước
Ưu tiên về thời gian: Đối với các lệnh mua (hoặc lệnh bán) có cùng mức giá thì
lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước
6.2 Giao dịch thỏa thuận
Trang 17Ngoài phương thức khớp lệnh, hệ thống giao dịch tại SGDCK TP HCM còn chophép các công ty chứng khoán thành viên thực hiện các giao dịch theo phương thứcthỏa thuận.
Theo phương thức giao dịch thỏa thuận, các bên mua bán (hoặc công ty chứng khoán đại diện bên mua và bán thay mặt khách hàng) thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch Sau đó, giao dịch sẽ được công ty chứng khoán thành viên bên mua và bán nhập vào hệ thống giao dịch để ghi nhận kết quả
Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: Các giao dịch thỏa thuận phải từ 20.000 đơn vị
trở lên
Đối với trái phiếu: Mọi giao dịch trái phiếu được thực hiện theo phương thức
thỏa thuận (không giao dịch theo phương thức khớp lệnh)
Các giao dịch thỏa thuận phải tuân thủ quy định về biên độ giao động giá trongngày Trong thời gian giao dịch thỏa thuận, các công ty chứng khoán có thể đăng nhậpquảng cáo giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch của Sở để tìm kiếm đối tác
Lưu ý: SGDCK TP HCM không cho phép thực hiện giao dịch thỏa thuận đối
với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu, chứngchỉ quỹ đầu tư đó.
6.3 Thời gian giao dịch trong ngày
Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM tổ chức giao dịch chứng khoán từ 8 giờ 20phút đến 11 giờ các ngày thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ lễ theo quyđịnh
Thời gian giao dịch cụ thể như sau:
Đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư: theo hai phương thức giao dịch
- Giao dịch thỏa thuận: từ 10giờ 30 đến 11giờ00
Đối với trái phiếu: chỉ giao dịch theo phương thức thỏa thuận, từ 8giờ 20 đến