NGUYÊN TẮC ĐẢM BẢO TRANH TỤNG TRONG XÉT XỬ NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN

Tranh tụng trong tố tụng dân sự là một vấn đề lớn trong bộ luật tố tụng dân sự. Tính phức tạp và nhiều mặt về nội dung, về sự thể hiện của nó không chỉ thể hiện ở giai đoạn xét xử đã là những khó khăn cho những người nghiên cứu về chế định này. Sự xuất hiện của nguyên tắc bảo đảm tranh tụng là bước thay đổi đột phá trong tiến trình xây dựng và hoàn thiện pháp luật về tố tụng nói chung và TTDS nói riêng. Đây chính là một nguyên tắc chung vô cùng quan trọng trong TTDS. Đi cùng với sự xuất hiện của nguyên tắc này chính là sự thay đổi của rất nhiều quy định trong LTTDS. Từ đó đã mang đến những điều tích cực và những thành tựu to lớn trong thực tiễn xét xử. Tuy nhiên, vì còn mới mẻ, nhiều quy định liên quan đến nguyên tắc vẫn còn hạn chế và cả những nguyên nhân chủ quan đến từ người THTT, luật sư, các đương sự dẫn đến rất nhiều bất cập, hạn chế trong thực tiễn áp dụng.

TIỂU LUẬN KẾT THÚC HỌC PHẦN

ĐỀ 4: NGUYÊN TẮC ĐẢM BẢO TRANH TỤNG TRONG XÉT XỬ- NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ

THỰC TIỄN

Họ và tên : NGUYỄN QUỐC HƯNG

Lớp: K7A

MSSV: 193801010267

MỤC LỤC

A Mở đầu 1

B Nội dung 2

I Khái quát chung về nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử 2

1 Khái niệm và ý nghĩa các nguyên tắc của Luật tố tụng dân sự Việt Nam 2

2 Khái niệm và ý nghĩa của nguyên tắc đảm bảo tranh tụng 2

3 Cơ sở của nguyên tắc bảo đảm tranh tụng 8

4 Mối liên hệ giữa nguyên tắc bảo đảm tranh tụng với các nguyên tắc khác 9

II Các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử 10

1 Quy định ghi nhận quyền và nghĩa vụ về tranh tụng của người tham gia tố tụng 10

2 Quy định về trách nhiệm của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng trong xét xử 14

3 Các quy định về thủ tục liên quan đến nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử 16 III Thực tiễn áp dụng nguyên tắc đảm bảo tranh tụng trong xét xử

và kiến nghị 20

1 Thực tiễn áp dụng nguyên tắc đảm bảo tranh tụng trong xét xử 20

2 Kiến nghị về nguyên tắc đảm bảo tranh tụng trong xét xử 27

C Kết luận 30

Danh mục viết tắt

HĐXX: Hội đồng xét xử

TTDS: Tố tụng dân sự BLTTDS: Bộ luật Tố tụng dân sự TAND: Tòa án nhân dân

KSV: Kiểm sát viên THTT: Tiến hành tố tụng

A Mở đầu

Theo các nhà nghiên cứu, tố tụng tranh tụng xuất hiện sớm nhất ở Châu Âu, cùng với sự xuất hiện của Tòa án nhà nước Loại hình tố tụng này được áp dụng tại Hy Lạp

cổ đại, sau đó được đưa vào La Mã với tên gọi “thủ tục hỏi đáp liên tục” Cùng với

thời gian, tranh tụng tiếp tục được kế thừa, phát triển và cho đến nay nó được áp dụng

ở hầu hết các nước thuộc hệ thống luật lục địa cũng như hệ thống luật án lệ Ở Việt Nam, hiện nay vẫn còn nhiều quan điểm khác nhau về khái niệm này Tranh tụng là phương tiện để các bên trong tranh chấp tự mình bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình dựa trên các quy định của pháp luật và chứng cứ, chứng minh Nguyên tắc tranh tụng trong xét xử là nguyên tắc cơ bản trong hoạt động tư pháp của hầu hết các quốc gia dân chủ và pháp quyền Đó là một tiêu chí quan trọng để đánh giá tính dân chủ và pháp quyền của một quốc gia Chính vì thế, các văn kiện của Đảng về cải cách

tư pháp và Hiến pháp năm 2013 đều ghi nhận nguyên tắc tranh tụng là một bộ phận quan trọng trong tiến trình cải cách tư pháp nói chung và hoạt động của hệ thống tòa

án nhân dân nói riêng Tranh tụng trong tố tụng dân sự có vai trò hết sức quan trọng,

nó không chỉ là sự đánh giá kết quả hoạt động của các giai đoạn điều tra, truy tố mà còn có tác dụng to lớn đối với chính giai đoạn xét xử Nó chính là cơ chế tối ưu nhất

để bảo vệ quyền lợi hợp pháp của bị cáo, đảm bảo việc truy tố, xét xử là đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Tuy nhiên, để nâng cao hiệu quả tranh tụng tại phiên tòa, phát huy được tối đa mặt tích cực của nó thì cần có sự nghiên cứu sâu sắc cả về mặt

lý luận cũng như thực tiễn áp dụng tranh tụng tại phiên tòa Vì thế em xin lựa chọn

đề tài “Nguyên tắc đảm bảo tranh tụng trong xét xử- Những vấn đề lý luận và thực

tiễn” Bài tiểu luận sẽ khái quát chung về nguyên tắc, phân tích các quy định liên

quan và nghiên cứu thực tiễn áp dụng nguyên tắc đảm bảo tranh tụng trong thực tiễn

Từ đó, đưa ra các kiến nghị để nâng cao hiệu quả áp dụng dụng nguyên tắc này Vì

sự hạn chế về điều kiện tài liệu và hiểu biết nên khi nghiên cứu không thể tránh khỏi những sai sót mong thầy (cô) đóng góp ý kiến để bài làm của em có thể được hoàn thiện hơn Em xin cảm ơn

B Nội dung

I Khái quát chung về nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử

1 Khái niệm và ý nghĩa các nguyên tắc của Luật tố tụng dân sự Việt Nam 1.1 Khái niệm nguyên tắc của Luật tố tụng dân sự Việt Nam

Nguyên tắc của một ngành luật hiểu chung là những nguyên lý, tư tưởng pháp lý chỉ đạo, định hướng cho hoạt động xây dựng và thực hiện các quy định của ngành luật đó Luật TTDS là một ngành luật trong hệ thống pháp luật Việt Nam Vì vậy, việc xây dựng và thực hiện các quy phạm pháp luật tố tụng dân sự phải dựa trên những tư tưởng, nguyên lý nhất định xuất phát từ việc xác định nhiệm vụ của Luật Nguyên tắc của Luật tố tụng dân sự Việt Nam là những nguyên lý, tư tưởng pháp

lý chỉ đạo, định hướng cho việc xây dựng và thực hiện pháp luật tố tụng dân sự và được ghi nhận trong các văn bản pháp luật tố tụng dân sự [18]

1.2 Ý nghĩa của các nguyên tắc của Luật tố tụng dân sự Việt Nam

Trong xây dựng pháp luật tố tụng dân sự, phải dựa vào các nguyên tắc của Luật tố tụng dân sự để xây dựng các quy phạm pháp luật cụ thể phù hợp, tránh được sự mâu thuẫn, chồng chéo giữa các quy phạm pháp luật hoặc thiếu sự nhất quán giữa các văn bản pháp luật Ngoài ra, dựa vào các nguyên tắc của Luật tố tụng dân sự cũng có thể tìm ra những mâu thuẫn, khiếm khuyết của các quy phạm pháp luật đã ban hành để sửa chữa, bổ sung và hoàn thiện các quy phạm đó Trong tố tụng dân sự, việc thực hiện đúng các nguyên tắc của Luật tố tụng dân sự tạo điều kiện cho việc giải quyết

vụ việc dân sự được thuận lợi, ngăn chặn được những tiêu cực nảy sinh trong quá trình tố tụng, bảo đảm cho các đương sự có thể bảo vệ được quyền, lợi ích hợp pháp của họ trước Toà án Trong trường hợp pháp Luật tố tụng dân sự không có quy định

cụ thể thì các chủ thể tố tụng có thể căn cứ vào các nguyên tắc của Luật tố tụng dân

sự mà xác định phương hướng và thực hiện các hành vi tố tụng của mình [4]

2 Khái niệm và ý nghĩa của nguyên tắc đảm bảo tranh tụng

2.1 Tranh tụng trong Tố tụng dân sự

2.1.1 Khái niệm tranh tụng trong Tố tụng dân sự

Đối với việc nghiên cứu đề tài nguyên tắc tranh tụng trong TTDS Việt Nam thì khái niệm tranh tụng trong TTDS là một vấn đề hết sức quan trọng, khái niệm này giúp hiểu đúng và đầy đủ về nguyên tắc tranh tụng trong TTDS Có thể định nghĩa

tranh tụng trong TTDS như sau: “Tranh tụng trong TTDS là phương pháp giải quyết

tranh chấp dân sự tại Tòa án, diễn ra trong quá trình tố tụng, theo đó các bên đương

sự xuất trình, trao đổi chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để chứng minh, biện luận cho yêu cầu của mình; phản bác yêu cầu đối lập trước Tòa án và kết quả của quá trình này được Tòa án sử dụng làm căn cứ để giải quyết vụ án” [22]

2.1.2 Nội dung, phạm vi tranh tụng trong Tố tụng dân sự

Tranh tụng trong tố tụng bao gồm những nội dung sau đây:

Thứ nhất là, cung cấp chứng cứ và yêu cầu Tòa án thu thập chứng cứ mới bằng

cách: chủ động cung cấp cho Tòa án tài liệu, chứng cứ để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình; đề nghị Tòa án xác minh, thu thập tài liệu chứng cứ của vụ án mà tự mình không thể thu thập được, triệu tập người làm chứng, trưng cầu giám định, định giá, thẩm định giá

Thứ hai là, đánh giá chứng cứ và thể hiện quan điểm về việc giải quyết vụ án

dân sự tại phiên hòa giải do Tòa án thực hiện trước khi mở phiên tòa xét xử

Thứ ba là, thực hiện việc xét hỏi tại phiên tòa Xét hỏi tại phiên tòa thực chất

là cuộc điều tra chính thức, công khai tại phiên tòa để xác định sự thật khách quan của vụ án Vì vậy, các bên tham gia tố tụng đều có quyền điều tra dưới sự điều khiển của chủ tạo phiên tòa, xem xét chứng cứ, tài liệu

Thứ tư là, phát biểu ý kiến về đánh giá chứng cứ Qua việc điều tra chính thức,

công khai tại phiên tòa, mỗi bên tham gia tố tụng đều có cách nhìn nhận, đánh giá của mình về kết qủa chứng minh Để thực hiện chức năng tố tụng, nhiệm vụ tố tụng, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, các bên tham gia tố tụng phải công khai đưa ra ý kiến đánh giá của mình về sự thật khách quan của vụ án để giúp cho Tòa án cân nhắc khi ra phán quyết

Thứ năm là, phát biểu ý kiến về pháp luật áp dụng Thực tiễn cho thấy rằng, do

nhiều lý do khác nhau như kĩ thuật lập pháp chưa tốt, quy định của pháp luật chưa rõ ràng, thiếu cụ thể, trình độ nhận thức pháp luật chưa tốt mà pháp luật được nhận thức

rất khác nhau trong hoạt động tố tụng Vì vậy, nội dung của tranh tụng trong giai đoạn tranh luận tại phiên tòa bao gồm việc các bên tham gia tố tụng đề nghị áp dụng luật

để bảo vệ quan điểm của mình trong giải quyết vụ án theo chức năng, nhiệm vụ được giao

Thứ sáu là, đề nghị biện pháp giải quyết vụ án liên quan đến quyền và lợi ích

liên quan Mỗi bên tham gia tố tụng đều nhằm mục đích bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Vì vậy, nội dung không thể thiếu trong tranh tụng là các bên đề xuất

ý kiến và lập luận trên cơ sở chứng cứ, quy định của pháp luật để bảo vệ quyền và lợi ích đó Tùy theo tư cách tố tụng của mình mà phạm vi xét hỏi, tranh luận, đề xuất ý kiến của mỗi người tham gia tố tụng cũng có khác nhau như nguyên đơn dân sự đòi hỏi việc bồi thường, bị đơn dân sự bác bỏ hoặc giảm mức bồi thường… [9]

2.1.3 Ý nghĩa của tranh tụng trong Tố tụng dân sự

Thứ nhất, tranh tụng trong tố tụng dân sự chính là thể hiện bản chất dân chủ và

nhân đạo nhằm bảo vệ các quyền con người

Thứ hai, thông qua quá trình tranh tụng giúp Tòa án hiểu rõ yêu cầu của các

đương sự, có được các chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để xác định chân lý khách quan của vụ kiện trên cơ sở đó Tòa án giải quyết các yêu cầu của đương sự, xác lập lại cho đúng các quan hệ pháp luật dân sự mà các bên tham gia hoặc những quan hệ mà pháp luật điều chỉnh về quyền và nghĩa vụ của các bên khi có sự kiện pháp lý xẩy ra, xác định đúng các quyền, nghĩa vụ của mỗi bên theo quy định của pháp luật

Thứ ba, trên cơ sở của tranh tụng trong tố tụng dân sự, các đương sự được thực

hiện đầy đủ các quyền tố tụng dân sự đồng thời bảo đảm cho các chủ thể tham gia tố tụng quyền bình đẳng tức là tạo ra khả năng để các chủ thể nói chung và các đương

sự nói riêng bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình trước Tòa án

Thứ tư, tranh tụng trong tố tụng dân sự còn là một bảo đảm cơ bản cho một nền

công lý trong sạch, trung thực và công bằng…, do đó tranh tụng không chỉ bảo đảm

sự công bằng, bình đẳng về mặt pháp lý cho mọi cá nhân, tổ chức mà còn tạo điều kiện cho việc đạt được sự bình đẳng, công bằng về thực tế của các cá nhân, tổ chức

đó

2.1.4 Các yếu tố đảm bảo tranh tụng trong Tố tụng dân sự

Thứ nhất, các quy định của pháp luật về tranh tụng trong tố tụng dân sự Pháp

luật có vai trò đặc biệt quan trọng trong đời sống xã hội Pháp luật là công cụ quản lý nhà nước và xã hội, xây dựng một xã hội có trật tự, kỷ cương, văn minh, mà còn hướng đến bảo vệ và phát triển các giá trị chân chính, trong đó có quyền con người, quyền công dân Hoạt động tranh tụng trong TTDS muốn thực hiện có hiệu quả phải được thực hiện dưới sự điều chỉnh của pháp luật

Thứ hai, vai trò của tòa án khi giải quyết vụ án Trong tố tụng nói chung và

TTDS nói riêng, Tòa án là cơ quan thực hiện chức năng xét xử Tòa án thực hiện chức năng như một trọng tài có địa vị độc lập với các bên để phân xử một cách khách quan, theo pháp luật

Thứ ba, sự hỗ trợ đương sự tranh tụng của các cá nhân, cơ quan, tổ chức

Đương sự có vai trò quan trọng nhất để thực hiện việc tranh tụng Để đương sự có điều kiện tốt nhất để bảo vệ quyền và lợi ích của mình cũng như góp phần quan trọng giúp Tòa án tìm ra sự thật khách quan của vụ án thì đương sự cần nhận được sự hỗ trợ, giúp đỡ từ các cá nhân, cơ quan, tổ chức Sự hỗ trợ này trước tiên từ người đại diện hợp pháp của đương sự hoặc người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương

sự đặc biệt là các luật sư [17]

Thứ tư, cơ chế kiểm sát, giám sát hoạt động tranh tụng Tranh tụng là một hoạt

động quan trọng trong tố tụng nói chung và TTDS nói riêng Để hoạt động tranh tụng hiệu quả và tuân thủ đúng quy định của pháp luật cần có cơ chế kiểm sát, giám sát nhằm đảm bảo cho hành vi xử sự của các chủ thể tham gia vào quá trình tranh tụng được thực hiện đúng theo quy định của pháp luật, nhằm giải quyết được VADS Một trong những hình thức của cơ chế kiểm tra, giám sát đối với hoạt động tranh tụng là hoạt động của VKSND Giám sát hoạt động tranh tụng còn được thực hiện bởi cơ quan quyền lực nhà nước Quốc hội, các cơ quan đại diện cho nhân dân cùng cấp, hệ thống các cơ quan truyền thông, công luận như báo, đài tham dự phiên tòa, truyền hình, Qua sự kiểm tra, giám sát đó sẽ đảm bảo tranh tụng hiệu quả, đúng pháp luật

Thứ năm, sự hiểu biết pháp luật của các đương sự Vì vai trò tích cực và chủ

động của đương sự trong tranh tụng nên đòi hỏi đương sự phải có sự hiểu biết pháp luật nhất định mới có thể tranh tụng như đương sự đưa ra yêu cầu gì, cần phải biết thu thập chứng cứ ở đâu, bằng những biện pháp pháp lý nào, cung cấp những chứng

cứ nào cho Tòa án, tranh tụng tại phiên tòa thì đặt các câu hỏi như thế nào với đương

sự phía bên kia, chuẩn bị bản luận cứ để tranh luận, đối đáp với đương sự phía bên kia,… Có như vậy, đương sự mới có thể bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của mình, cũng như giúp Tòa án ra phán quyết đúng đắn, chính xác, đúng pháp luật [7]

2.2 Khái niệm nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong Tố tụng dân sự

Dựa theo các lớp nghĩa trên, có thể đưa ra khái niệm cụ thể về nguyên tắc bảo đảm

tranh tụng trong tố tụng dân sự như sau: “Nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong tố

tụng dân sự là một trong những nguyên tắc cơ bản trong TTDS, thể hiện sự định hướng của Nhà nước trong việc xác định trách nhiệm của Tòa án trong việc bảo đảm được các điều kiện cần thiết làm cho các chủ thể tranh tụng thực hiện được quyền tranh tụng trong suốt quá trình tố tụng dân sự, bao gồm việc đưa ra chứng cứ, trao đổi chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để chứng minh, biện luận cho yêu cầu của đương

sự trước Tòa án Tòa án căn cứ vào kết quả tranh tụng để quyết định về việc giải quyết vụ án dân sự.”

2.3 Đặc điểm của nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong Tố tụng dân sự Thứ nhất, nguyên tắc bảo đảm quyền tranh tụng trong xét xử là nguyên tắc gắn

liền với tổ chức và hoạt động của TAND Xét xử là đặc điểm quan trọng nhất của Tòa

án Nhiệm vụ của Tòa án là xem xét đầy đủ, khách quan, toàn diện các tài liệu, chứng

cứ đã được thu thập trong quá trình tố tụng, căn cứ vào kết quả tranh tụng ra bản án, quyết định việc có tội hoặc không có tội, áp dụng hoặc không áp dụng hình phạt, biện pháp tư pháp, quyết định về quyền và nghĩa vụ về tài sản, quyền nhân thân

Thứ hai, các chủ thể tham gia tranh tụng được bình đẳng trong việc thực hiện

quyền tranh tụng, theo đó các bên đương sự được bình đẳng về quyền và nghĩa vụ tố tụng dân sự và bình đẳng về trách nhiệm pháp lý Nội dung này thể hiện các chủ thể tranh tụng không chỉ có các quyền tranh tụng mà họ được pháp luật thừa nhận bình đẳng khi thực hiện quyền tranh tụng của mình Sự bình đẳng này được thể hiện trên hai khía cạnh: họ bình đẳng về quyền và nghĩa vụ tố tụng dân sự và họ bình đẳng về trách nhiệm pháp lý của mình Nội dung này thể hiện tính cân bằng của pháp luật trong việc đảm bảo việc thực hiện tranh tụng trong xét xử [8]

Thứ ba, trong nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử, Tòa án đóng vai trò là

trọng tài, trung gian giám sát việc tranh tụng giữa các bên chứ không tham gia trực tiếp vào quá trình tố tụng Tòa án tạo điều kiện cho các bên được quyền giao nộp, cung cấp các tài liệu, chứng cứ và được tiếp cận với chứng cứ của phía bên kia, ghi nhận ý kiến của các bên, trong một số trường hợp, Tòa án cáo thể đưa ra định hướngd

dể các bên có thể thỏa thuận với nhau Trên cơ sở các tài liệu, chứng cứ do các bên cung cấp, kết quả tranh luận giữa các bên, Tòa án đưa ra phán quyết cuối cùng bảo đảm khách quan, đúng quy định của pháp luật [15]

2.4 Ý nghĩa của nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong Tố tụng dân sự

Nguyên tắc cùng các quy định khác có liên quan của BLTTDS 2015 đã tạo cơ sở

pháp lý cho việc tranh tụng được đảm bảo như: Thứ nhất, về thời điểm và các giai

đoạn tranh tụng của các đương sự được thực hiện từ khi khởi kiện, thụ lý vụ án cho đến khi giải quyết xong vụ án; đương sự thực hiện quyền tranh tụng troang các giai

đoạn xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm [18] Hai là, Tòa án có

trách nhiệm đảm bảo cho đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hơp pháp của đương sự thực hiện quyền tranh tụng trong xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc

thẩm, tái thẩm Ba là, đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương

sự có quyền thu thập, giao nộp tài liệu, chứng cứ kể từ khi Tòa án thụ lý vụ án dân sự; trình bày, đối đáp, phát biểu quan điểm, lập luận về đánh giá chứng cứ và pháp luật áp dụng để bảo vệ yêu cầu, quyền, lợi ích hợp pháp của mình hoặc bác bỏ yêu cầu của người khác theo quy định của BLTTDS Tuy nhiên đương sự cũng phải thực hiện các nghĩa vụ của mình theo quy định của BLTTDS, nếu không sẽ phải chịu hậu

quả pháp lý theo quy định của pháp luật [18] Bốn là, việc xem xét chứng cứ và quyền

được tiếp cận chứng cứ của đương sự Trong quá trình tố tụng và tại phiên Tòa, các chứng cứ của vụ án phải được công khai trừ hợp không được công khai tại khoản 2 Điều 109 BLTTDS 2015

Như vậy, việc quy định nguyên tắc bảo đảm tranh tụng này đã góp phần thực hiện mục tiêu của Đảng và Nhà nước ta về cải cách tư pháp trong hoạt động xét xử của Tòa án Từ đó, bảo vệ quyền con người, bảo vệ quyền công dân, bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân Đồng thời, không chỉ bảo đảm sự công bằng, bình đẳng về mặt pháp lý cho mọi cá nhân, tổ

chức mà còn tạo điều kiện cho việc đạt được sự bình đẳng, công bằng về thực tế của các cá nhân, tổ chức đó Nguyên tắc này cũng góp phần to lớn vào nâng cao ý thức pháp luật của toàn bộ nhân dân nói chung và các chủ thể tham gia vào tranh tụng trong TTDS nói riêng

3 Cơ sở của nguyên tắc bảo đảm tranh tụng

Thứ nhất, tranh tụng trong TTDS cũng xuất phát từ yêu cầu thực hiện chiến lược

cải cách tư pháp của nhà nước ta Nghị quyết 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đã khẳng định phải đổi mới việc tổ chức phiên tòa xét xử, nâng cao chất lượng tranh tụng tại các phiên tòa xét xử, coi đây là khâu đột phá của hoạt động tư pháp Thể chế hóa chủ trương của Đảng và Nhà nước về cải cách tư pháp, Điều 103 khoản 5 Hiến pháp sửa đổi năm 2013 đã quy

định “Nguyên tắc tranh tụng trong xét xử được bảo đảm”, đây chính là quy định bản

lề để Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 đã sửa đổi, bổ sung quy định về bảo đảm quyền tranh tụng trong xét xử - một trong những quy định chung nhất của TTDS

Thứ hai, bảo đảm quyền con người, quyền công dân trong TTDS Nhà nước luôn

lấy nhân dân làm gốc, luôn luôn xây dựng các chủ trương, chính sách hướng đến nhân dân Nhà nước ta là nhà nước của dân, do dân và vì dân, luôn luôn bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp con người Do đó, Nhà nước luôn tạo ra những phương tiện cần thiết

để bảo vệ quyền con người, quyền công dân và một trong các phương thức đó là các đương sự thực hiện tranh tụng trong TTDS

Thứ ba, bảo đảm bình đăng, công bằng, dân chủ trong hoạt động TTDS TTDS

chính là quá trình Tòa án đứng ra giải quyết tranh chấp giúp hai bên đương sự theo thủ tục tư pháp dân chủ Do đó, nguyên tắc dân chủ, công khai, khách quan là nguyên tắc được quán triệt trong việc xây dựng pháp luật TTDS, đồng thời cũng là nguyên tắc trong tổ chức và hoạt động của Tòa án Thực tế đã chứng minh, bản chất và phương pháp để đạt đến sự dân chủ, vô tư, khách quan trong TTDS là qua con đường tranh tụng [19]

Thứ tư, bảo đảm Tòa án ra quyết định đúng đắn, chính xác Tranh tụng nhằm xác

định vai trò chủ đạo của các bên đương sự, giúp họ thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình dưới sự giám sát của Tòa án Điều này cũng hoàn toàn phù hợp với ngành luật

tố tụng khi nguyên tắc tự định đoạt của đương sự được đề cao Vì liên quan đến lợi

ích của chính bản thân mình nên buộc đương sự phải tích cực, chủ động thu thập, đưa

ra những chứng cứ để chứng minh là có căn cứ và thuyết phục được Tòa án Điều này giúp cho Tòa án có thể khách quan xem xét, đánh giá vụ việc để từ đó đưa ra quyết định đúng đắn, chính xác [15]

4 Mối liên hệ giữa nguyên tắc bảo đảm tranh tụng với các nguyên tắc khác

Nguyên tắc tranh tụng có mối liên hệ với nguyên tắc “Bình đẳng về quyền và nghĩa

vụ trong TTDS" Xuất phát từ nguyên tắc bình đẳng về quyền và nghĩa vụ dân sự giữa

các cá nhân, pháp nhân Trong TTDS bình đẳng về quyền và nghĩa vụ tố tụng là điều kiện, cơ sở thuận lợi để thực hiện việc tranh tụng tại Tòa án, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình

Nguyên tắc tranh tụng có mối liên hệ với nguyên tắc “Cung cấp chứng cử và chứng

minh trong TTDS” Trên cơ sở của nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh

trong TTDS thì các đương sự biết được các yêu cầu và chứng cử, lý lẽ, căn cứ pháp

lý cho yêu cầu của mình đưa ra và thông qua đó các đương sự có thể tranh luận với nhau về các yêu cầu, phản yêu cầu, đưa ra các lý lẽ để chứng minh cho quyền lợi hợp pháp, viện dẫn các quy định pháp luật làm căn cứ cho những nhận định và kết luận của mình Thực chất của tranh tụng là việc các bên đi tìm và so sánh chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình là xác thực hơn Bên cạnh đó, các đương sự bình đẳng với nhau trong việc cung cấp chứng cứ, căn cứ pháp lý, lý lẽ chứng minh là điều kiện tốt nhất để các đương sự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Như vậy, việc tranh tụng chỉ có hiệu quả khi nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong TTDS được bảo đảm.[22]

Nguyên tắc tranh tụng còn có mối liên hệ với nguyên tắc “Quyền quyết định và tự

định đoạt của đương sự” Việc thực hiện nguyên tắc quyền quyết định và tự định đoạt

của đương sự trong TTDS sẽ quyết định phạm vi, nội dung của những vấn đề mà các bên cần tranh tụng để bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của mình Ngược lại, nếu Tòa án bảo đảm nguyên tắc tranh tụng thì hiệu quả quyền tự quyết định việc bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình trước Tòa án mới được phát huy rõ nét Mối liên hệ giữa hai nguyên tắc này cũng là mối liên hệ vô cùng mật thiết, hai chiều qua lại, bổ sung cho nhau

Nguyên tắc “Bảo đảm quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự” có

mối quan hệ mật thiết với nguyên tắc tranh tụng trong TTDS Đương sự tranh tụng mục đích là để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, vì vậy, bảo đảm quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cũng tức là bảo đảm cho tranh tụng Có thể thấy hai nguyên tắc này cùng chung mục đích và hỗ trợ cho nhau

Nguyên tắc “Tòa án xét xử kịp thời, công bằng, công khai” và “Bảo đảm sự vô tư,

khách quan trong TTDS”.Sự công bằng, vô tư, khách quan của cơ quan, người tiến

hành tố tụng và người tham gia tố tụng là yếu tố hết sức cần thiết, đảm bảo cho tranh tụng, có những yếu tố này thì tranh tụng mới trở nên thực chất và có ý nghĩa

Nguyên tắc “Trách nhiệm của cơ quan, người tiến hành tố tụng” (Điều 13

BLTTDS 2014) Nguyên tắc này nhằm xác định rõ trách nhiệm của cơ quan, người tiến hành tố tụng trong việc giải quyết vụ án dân sự Thực hiện nguyên tắc này hiệu quả sẽ đồng nghĩa với việc nguyên tắc bảo đảm tranh tụng có thêm cơ chế để đảm bảo thi hành, bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của các bên đương sự

II Các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về nguyên tắc bảo đảm tranh tụng trong xét xử

1 Quy định ghi nhận quyền và nghĩa vụ về tranh tụng của người tham gia tố tụng

1.1 Quy định về quyền bình đẳng trong Tố tụng dân sự

Bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong tố tụng dân sự được quy định tại Điều 8 BLTTDS năm 2015 Đó cũng là một quyển thể hiện rất rõ nguyên tắc bảo đảm quyền con người, quyền công dân trong TTDS Đây không còn là quyền bình đẳng trước pháp luật nói chung mà là quyền bình đẳng, quyền ngang bằng giữa các đương sự trong vụ việc dân sự Với nguyên tắc này, nguyên tắc quyền và nghĩa vụ cung cấp chứng cử chứng minh được quy định tại Điều 6 Bộ luật TTDS năm 2015 nói trên sẽ thật sự phát huy vai trò quyết định của mình

Quy định tại Điều 70 BLTTDS sửa đổi năm 2011 tiếp tục ghi nhận: “Các đương

sự có các quyền, nghĩa vụ ngang nhau khi tham gia tố tụng” Quy định về sự bình

đẳng này là nền tảng căn bản để thực hiện nguyên tắc tranh tụng, tạo ra môi trường thuận lợi nhất cho các bên đương sự có thể tranh tụng một cách thực chất Người đại

diện của đương sự là người thực hiện thay các hoạt động tranh tụng của đương sự, họ thực hiện các quyền và nghĩa vụ tố tụng của đương sự nhằm bảo vệ quyền, lợi ích của đương sự tại Tòa án Do vậy, người đại diện trong TTDS cũng có quyền bình đẳng về quyền và nghĩa vụ tố tụng trước Tòa án như đối với đương sự mà họ đại diện Đây chính là tiền đề căn bản của việc thực thi nguyên tắc tranh tụng trong TTDS

1.2 Quy định về quyền đưa ra yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập và thời điểm được bổ sung yêu cầu trong quá trình Tòa án giải quyết tranh chấp

Quyền được đưa ra yêu cầu phản tố của bị đơn trong TTDS được quy định tại

khoản 1 Điều 200 BLTTDS 2015 như sau: “Cùng với việc phải nộp cho Tòa án văn

bản ghi ý kiến của mình đối với yêu cầu của nguyên đơn, bị đơn có quyền yêu cầu phản tố đối với nguyên đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập.” Nghĩa là sau khi nhận được Thông báo về việc thụ lý vụ án của Tòa án hoặc sau

khi nhận được thông báo về việc thụ lý đơn yêu cầu độc lập của Tòa án, bị đơn có quyền đưa ra yêu cầu phản tố đối với nguyên đơn hoặc đối với người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập Việc phân biệt thế nào là yêu cầu phản tố và

ý kiến của bị đơn được Nghị quyết số 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03 tháng 12 năm

2012 của Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao hướng dẫn theo đó: “Được coi là yêu

cầu phản tố của bị đơn đối với nguyên đơn, đối với người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập nếu yêu cầu đó độc lập, không cùng với yêu cầu mà nguyên đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập yêu cầu Toà án giải quyết.” Theo khoản 3 Điều 200 BLTTDS 2015 thì “Bị đơn có quyền đưa ra yêu cầu phản tố trước thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải.” Quy định này tạo điều kiện cho nguyên đơn có thời gian tiếp

cận hồ sợ, chuẩn bị chứng cứ, tài liệu, lập luận cần thiết phục vụ cho tranh tụng tại phiên tòa

Điều 201 BLTTDS 2015 cũng đã có những quy định tương tự đối với quyền yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Từ đó, hướng tới mục đích bảo đảm tranh tụng của nguyên đơn và bị đơn cũng như các đương sự khác Việc quy định các điều kiện góp phần giúp việc giải quyết vụ án được nhanh chóng và chính xác hơn

Mặc dù pháp luật tôn trọng quyền tự định đoạt của đương sự và ghi nhận quyền “

Giữ nguyên, thay đổi, bổ sung hoặc rút yêu cầu theo quy định của Bộ luật này” tại

khoản 4 Điều 70 BLTTDS 2015 nhưng để điều này không gây khó khăn cho các đương sự khác trong việc thực hiện tranh tụng, tại khoản 1 Điều 244 BLTTDS 2015

đã quy định: “Hội đồng xét xử chấp nhận việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của đương

sự nếu việc thay đổi, bổ sung yêu cầu của họ không vượt quá phạm vi yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố hoặc yêu cầu độc lập ban đầu”

1.3 Quy định về quyền và nghĩa vụ của người tham gia tố tụng trong việc thu thập, cung cấp tài liệu, chứng cứ; được biết chứng cứ, tài liệu do người khác xuất trình

1.3.1 Quyền và nghĩa vụ của đương sự trong việc thu thập, cung cấp tài liệu, chứng cứ

Nhằm hạn chế việc thiếu hợp tác của một bên đương sự, gây trở ngại cho việc tranh tụng, khoản 4 Điều 96 BLTTDS năm 2015 đã có những quy định về thời hạn

cung cấp chứng cử, theo đó “Thời hạn giao nộp tài liệu, chứng cứ do Thẩm phán

được phân công giải quyết vụ việc ấn định nhưng không được vượt quá thời hạn chuẩn bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm, thời hạn chuẩn bị giải quyết việc dân sự theo quy định của Bộ luật này ” Như vậy, BLTTDS năm 2015 đã giới hạn thời gian cung

cấp chứng cứ của đương sự cho Tòa án bằng việc Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án dân sự ổn định, nhưng không quá thời hạn chuẩn bị xét xử Vậy, BLTTDS năm 2015 đã hạn chế được phần nào những bất cập trong quá trình tố tụng gây ra bởi việc đương sự cố tình không xuất trình chứng cử ngay khi thu thập được mà để đến thời điểm nào đó gây được bất ngờ cho bên đương sự đối phương thì mới xuất trình Trong hoạt động tranh tụng, người bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của đương

sự cũng được quy định có quyền “Xác minh, thu thập chứng cứ và cung cấp chứng

cứ cho Toà án, nghiên cứu hồ sơ vụ án và được ghi chép, sao chụp những tài liệu cần thiết có trong hồ sơ vụ án để thực hiện việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự” (khoản 2 Điều 64 BLTTDS) Quy định này tạo điều kiện cho người bảo

vệ quyền có được các chứng cứ cần thiết để thực hiện việc tranh tụng, tìm ra những căn cứ cho việc biện hộ từ đó giúp đượng sự có thể tranh tụng để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ

Để đương sự thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình thì khoản 1 Điều 97 BLTTDS 2015 quy định các biện pháp thu thập chứng cứ mà đương sự được thực hiện để đảm bảo các chứng cứ có được mang tính hợp pháp Hậu quả của việc đương

sự không cung cấp, giao nộp chứng cứ cho Tòa án Đương sự có nghĩa vụ đưa ra chứng cứ để chúng mình mà không đưa ra được chứng cứ hoặc không đưa ra đủ chứng cứ thì Tòa án giải quyết vụ việc dân sự theo những chứng cứ đã thu thập được

có trong hồ sơ vụ việc (khoản 4 Điều 91) Nếu đương sự không gian nộp hoặc giao nộp không đầy đủ tài liệu, chứng cứ do Tòa án yêu cầu mà không có lý do chính đáng thì Tòa án căn cứ vào tài liệu, chứng cứ và đương sự đã giao nộp và Tòa án đã thu thập theo quy định tại Điều 97 Bộ luật TTDS để giải quyết vụ việc dân sự (khoản 1 Điều 96)

1.3.2 Quyền được biết tài liệu, chứng cứ do người khác xuất trình

Đương sự có quyền “Được biết, ghi chép, sao chụp tài liệu, chứng cứ do đương

sự khác xuất trình hoặc do Tòa án thu thập, trừ tài liệu, chứng cứ quy định tại khoản

2 Điều 109 của Bộ luật này.”( Khoản 8 Điều 70 BLTTDS 2015) Đây là một quyền

quan trọng đảm bảo cho đương sự có được tài liệu, chứng cứ của bên kia hoặc do Tòa

án thu thập để sẵn sàng chuẩn bị cho việc tranh tụng tại phiên tòa

Dựa trên việc tiếp thu các ưu điểm cũng như khắc phục những hạn chế trong

quy định cũ, khoản 5 Điều 96 BLTTDS 2015 đã quy định “ Khi đương sự giao nộp

tài liệu, chứng cứ cho Tòa án thì họ phải sao gửi tài liệu, chứng cứ đó cho đương sự khác hoặc người đại diện hợp pháp của đương sự khác; đối với tài liệu, chứng cứ quy định tại khoản 2 Điều 109 của Bộ luật này hoặc tài liệu, chứng cứ không thể sao gửi được thì phải thông báo bằng văn bản cho đương sự khác hoặc người đại diện hợp pháp của đương sự khác.”

1.4 Quy định về quyền bảo vệ và tranh luận

Bảo đảm quyền bảo vệ của đương sự nghĩa là tổng hợp các biện pháp, cơ chế hỗ trợ làm cho các đương sự có đủ những điều kiện cần thiết, chắc chắn để thực hiện được trên thực tế quyền tự bảo vệ hoặc nhờ người khác bảo vệ mình trước pháp luật

Trên một mức độ khái quát hơn, Hiến pháp năm 2013 lần đầu tiên khẳng định “Quyền

bảo vệ lợi ích hợp pháp của đương sự được bảo đảm”(khoản 7 Điều 103 Hiến pháp

năm 2013) Nếu đương sự không có điều kiện để mời luật sư, cũng không thuộc các đối tượng được hưởng trợ giúp pháp lý theo Luật Trợ giúp pháp lý và cũng không nhờ người khác bảo vệ quyền lợi cho mình thì họ có thể tự bảo vệ quyền lợi của mình Thực hiện tốt quyền bảo vệ của đương sự là cơ sở để bảo đảm thực hiện có hiệu quả nguyên tắc tranh tụng tại phiên tòa, góp phần giải quyết vụ án chính xác, khách quan Đặc biệt, hoạt động tố tụng dân sự thường phức tạp, rất nhạy cảm với khả năng xâm phạm quyền tố tụng nói chung, trong đó có quyền bảo vệ của đương sự [20]

2 Quy định về trách nhiệm của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng trong xét xử

2.1 Sự độc lập, vô tư, khách quan của Tòa án trong tố tụng dân sự

Trong hoạt động xét xử, yêu cầu về sự độc lập của Tòa án được xem là điều kiện tiên quyết nhằm hướng đến phán quyết công bằng, đảm bảo cho tính khách quan, vô

tư để tìm đến công lý Nguyên tắc về sự xét xử độc lập của Tòa án được ghi nhận trong đạo luật pháp lý tối cao là Hiến Pháp Việt Nam hiện hành tại khoản 2 Điều 103

và Điều 12 Bộ luật Tố tụng dân sự 2015 Nguyên tắc này bao hàm 03 nội dung cơ bản sau:

Thứ nhất, trong xét xử Tòa án phải độc lập với các cơ quan khác Tòa án là một

nhánh cơ quan độc lập (tách biệt lập pháp và hành pháp) để nhân danh Nhà nước bảo

vệ pháp luật, đảm bảo pháp luật được thực thi Chính vì vậy, kim chỉ nam duy nhất

để Tòa án căn cứ khi xét xừ là các quy định của pháp luật, luôn luôn theo tôn chỉ

“Thượng tôn pháp luật” Ngoài tôn chỉ trên, Tòa án không thể bị áp lực, chi phối từ

phía các cơ quan khác ngay cả cơ quan nhà nước, cơ quan Đăng

Thứ hai, Tòa án phải độc lập với cơ quan Tòa án cấp trên Mặc dù về mặt tổ chức

thi tòa án địa phương, tòa án cấp dưới phải chịu sự quản lý của TAND tối cao Tuy nhiên, xét về mặt xét xử thì tòa cấp dưới phải hoàn toàn độc lập với tòa cấp trên tránh việc chỉ đạo án, chưa xử đã biết nội dung bản án

Thứ ba, thành viên của Hội đồng xét xử phải độc lập với nhau Phải đảm bảo giữa

các Thẩm phán, Hội thẩm có sự độc lập thì mới tôn tại tỉnh khách quan của bản án Bởi suy cho cùng thì họ là những cá nhân riêng biệt, có suy nghĩ và chính kiến của riêng mình dù đó là ý kiến thiểu số hay đa số thì đều được ghi nhận việc áp dụng nguyên tắc trên sẽ tránh được sự độc đoán, áp đặt đảm bảo cho phán quyết chung

mang tính hợp pháp, có căn cứ và có lẽ đây chính là ý nghĩa căn bản cho vấn đề có

sự tham gia của Hội thẩm trong Hội đồng xét xử

Sự vô tư của thẩm phán và những người tiến hành tố tụng trong quá trình giải quyết

vụ án lại mang đến sự công bằng, dân chủ cho những người liên quan và cho cả xã hội Nguyên tắc bảo đảm sự vô tư của người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng thực chất là việc xác lập một cơ chế bảo đảm cho sự vô tư của người tiến hành tôi tụng để họ không thiên vị trong quá trình giải quyết vụ án

Cụ thể hơn về sự bảo đảm này, khoản 2 Điều 16 BLTTDS năm 2015 còn quy định:

“Việc phân công người tiến hành tố tụng phải bảo đảm để họ vô tư, khách quan khi

thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của mình.” Như vậy, BLTTDS 2015 đã có quy định

chặt chẽ hơn về cơ chế bảo đảm sự vô tư, khách quan của Tòa án trong quá trình tố tụng

2.2 Trách nhiệm của Tòa án trong việc đảm bảo cho đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp thực hiện tranh tụng trong tố tụng dân sự

Có thể thấy rằng, các quy định về bảo đảm quyền bảo vệ đã cụ thể hơn rất nhiều trong BLTTDS 2015, theo Điều 9 BLTTDS 2015 đã cụ thể quyền được trợ giúp pháp

lý của một số đối tượng khó khăn trong xã hội, khi tham gia tố tụng họ không có khả năng thuế Luật sư hoặc không tìm được người hỗ trợ về mặt pháp luật trong quá trình giải quyết vụ án dân sự để bảo vệ quyền lợi cho mình thì họ có thể yêu cầu bằng hình thức trợ giúp pháp lý để có Luật sư tư vấn pháp luật hoặc làm người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp giúp đỡ miễn phí cho đối tượng Như vậy, BLTTDS năm 2015 đã

có cơ chế cụ thể, rõ ràng hơn để bảo đảm quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự

2.3 Quy định về trách nhiệm của Toà án trong việc bảo đảm cho đương sự, người bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp thực hiện các quyền tố tụng khác

Trước hết, trách nhiệm, nhiệm vụ chung của Tòa án, người tiến hành TTDS được thể hiện qua Điều 3 Bộ BLTTDS năm 2015: nguyên tắc tuân thủ pháp luật trong TTDS, theo đó việc tuân thủ pháp luật không chỉ đặt ra cho đương sự và những người tham gia TTDS Tòa án, người tiến hành TTDS cũng là một chủ thể trong TTDS nên nguyên tắc tuân thủ pháp luật cũng đặt ra cho nhóm chủ thể này và đây cũng là nguyên