Sự cần thiết của đề tàiTheo quy định hiện hành, hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị bao gồm các lĩnvực: cấp nước sinh hoạt, thoát nước sinh hoạt, xử lý nước thải sinh hoạt, xử lý chấtthải r
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN KHOA MÔI TRƯỜNG VÀ ĐÔ THỊ CHUYÊN ĐỀ THỰC TẬP CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ VÀ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ Đề tài: MỘT SỐ GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG MƠ HÌNH HỢP TÁC NHÀ NƯỚC – TƯ NHÂN TRONG XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG KỸ THUẬT ĐÔ THỊ TẠI HÀ NỘI Sinh viên Lớp Khóa Hệ Giáo viên hướng dẫn : : : : : Bùi Thái Hồng Kinh tế Quản lý thị 53 Chính quy TS Nguyễn Thị Thanh Huyền Hà Nội, tháng năm 2015 MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA HỢP TÁC CÔNG TƯ TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG ĐÔ THỊ 1.1 ĐÔ THỊ VÀ CƠ SỞ HẠ TẦNG ĐÔ THỊ 1.1.1 Đô thị 1.1.2 Cơ sở hạ tầng đô thị 1.2 HỢP TÁC CÔNG TƯ (PPP) TRONG PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ 1.2.1 Các loại hợp đồng dự án áp dụng đầu tư theo hình thức đối tác Công-Tư (PPP) 1.2.2 Kinh nghiệm quốc tế đầu tư xây dựng theo hình thức PPP 11 CHƯƠNG - THỰC TRẠNG VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG KỸ THUẬT ĐÔ THỊ THEO HÌNH THỨC PPP TRÊN ĐỊA BÀN TP.HÀ NỘI 14 2.1 TỔNG QUAN VỀ TP.HÀ NỘI 14 2.1.1 Kinh tế 14 2.1.2 Xã hội 14 2.2 THỰC TRẠNG VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG HỆ THỐNG CẤP NƯỚC, THOÁT NƯỚC VÀ XỬ LÝ NƯỚC THẢI, XỬ LÝ RÁC THẢI SINH HOẠT ĐÔ THỊ VÀ THỰC TRẠNG ÁP DỤNG MƠ HÌNH PPP TRONG ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN .16 2.2.1 Hệ thống đô thị phát triển nhanh gây áp lực tới nhu cầu nguồn lực ảnh hưởng tính bền vững thị .16 2.2.2 Quá trình đầu tư xây dựng chưa đáp ứng yêu cầu phát triển .16 2.3.3 Thực đầu tư xây dựng chậm, nhiều vướng mắc 22 2.3.4 Sự xuống cấp hệ thống cấp nước, thoát nước xử lý nước thải, xử lý rác thải sinh hoạt đô thị 23 2.3 NHỮNG HẠN CHẾ CỦA KHU VỰC TƯ NHÂN TRONG ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG KỸ THUẬT ĐƠ THỊ THEO HÌNH THỨC PPP 25 2.3.1 Hạn chế quy mô đầu tư .25 2.3.2 Tỷ lệ vốn tham gia đầu tư khu vực tư nhân thấp 26 2.3.3 Một số hạn chế lực, kinh nghiệm nhà đầu tư 26 2.3.4 Nhà đầu tư nhiều vướng mắc, lúng túng trình thực dự án 28 2.4 NHỮNG BẤT CẬP TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ XÂY DỰNG HỆ THỐNG CẤP NƯỚC, THOÁT NƯỚC VÀ XỬ LÝ NƯỚC THẢI SINH HOẠT, XỬ LÝ RÁC THẢI ĐÔ THỊ .29 2.4.1 Bất cập hệ thống quy hoạch xây dựng 29 2.4.2 Quản lý xây dựng thiếu chặt chẽ, thiếu đồng 30 2.4.3 Thủ tục hành rườm rà, chậm đổi 31 2.5 NGUYÊN NHÂN CÁC BẤT CẬP 32 2.5.1 Sự hấp dẫn lĩnh vực đầu tư 32 2.5.2 Sự hạn chế lực tài chính, lực tổ chức thực nhà đầu tư 33 2.5.3 Sự hạn chế kinh nghiệm đầu tư lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật đô thị 34 2.5.4 Những bất cập từ chế, sách ưu đãi hỗ trợ quản lý đầu tư theo hình thức PPP 34 CHƯƠNG - GIẢI PHÁP NHẰM TĂNG CƯỜNG MÔ HÌNH HỢP TÁC NHÀ NƯỚC – TƯ NHÂN (PPP) TRONG XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG KỸ THUẬT ĐÔ THỊ 36 3.1 HỒN THIỆN CƠ CHẾ CHÍNH SÁCH KHUYẾN KHÍCH, ƯU ĐÃI ĐẦU TƯ 36 3.1.1 Ưu đãi, hỗ trợ sở hạ tầng đất đai 36 3.1.2 Ưu đãi, hỗ trợ tài 37 3.1.3 Các biện pháp hỗ trợ, khuyến khích đầu tư khác 39 3.2 TĂNG CƯỜNG VÀ HỒN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG Q TRÌNH ĐẦU TƯ XÂY DỰNG .39 3.3 CÁC GIẢI PHÁP KHÁC 41 KẾT LUẬN 43 TÀI LIỆU THAM KHẢO .44 DANH MỤC CÁC BẢNG, HÌNH VẼ Bảng 2.1: Danh mục dự án/ nhà máy nước đầu tư theo hình thức PPP Bảng 2.2: Danh mục dự án/ nhà máy xử lý nước thải sinh hoạt thị thực theo hình thức PPP Hình 2.1 – Tổng lượng nước thải địa bàn TP.Hà Nội năm 2009 Hình 2.2 – Xử lý nước thải KCN địa bàn LỜI CAM ĐOAN "Tôi xin cam đoan nội dung báo cáo viết thân thực hiện, không chép, cắt ghép báo cáo luận văn người khác; sai phạm xin chịu kỷ luật với Nhà trường.” Hà Nội, ngày 15 tháng năm 2015 Ký tên Bùi Thái Hoàng LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên, em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến thầy cô giáo Khoa Môi trường Đô thị - Trường Đại học Kinh Tế Quốc Dân hỗ trợ tạo điều kiện giúp em có môi trường học tập tốt Cảm ơn tất q thầy hết lịng quan tâm dạy dỗ, trang bị cho em kiến thức hành trang quý báu Đặc biệt, em xinh chân thành cảm ơn TS Nguyễn Thị Thanh Huyền – người trực tiếp hướng dẫn em trình triển khai thực chuyên đề Cảm ơn tận tình hướng dẫn, động viên giúp đỡ em suốt thời gian thực đề tài Bên cạnh đó, em xin chân thành cảm ơn phịng Nghiên cứu Kinh tế hạ tầng kỹ thuật, Viện Kinh tế xây dựng; Nguyễn Anh Khoa, Trưởng phòng Nghiên cứu Kinh tế hạ tầng kỹ thuật; anh chị cán chun mơn khác phịng tạo điều kiên cho em thực tập, cung cấp tài liệu giúp em hoàn thành chuyên đề MỞ ĐẦU Sự cần thiết đề tài Theo quy định hành, hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị bao gồm lĩn vực: cấp nước sinh hoạt, thoát nước sinh hoạt, xử lý nước thải sinh hoạt, xử lý chất thải rắn sinh hoạt, chiếu sáng, công viên, xah… Thời gian qua, hệ thống hạ tầng kỹ thuật thị Việt Nam nói chung Hà Nội nói riêng có phát triển, đáp ứng phần nhu cầu phát triển đô thị Tuy nhiên,quá trình đầu tư xây dựng dự án bộc lộ nhiều bất cập cần nghiên cứu làm rõ như: chưa đáp ứng đồng phát triển đô thị, thamgia đầu tư khu vực tư nhân lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật đô thị cịn hạn chế Hệ thống chế sách đầu tư xây dựng hệ thống hạ tầng kỹ thuật thị chưa đồng bộ, thiếu chi tiết; sách thu hút thành phần kih tế tham gia đầu tư hạ tầng kỹ thuật thị theo hình thức đối tác Cơng-Tư (PPP) nhiều ban hành nhưg chưa đủ sức hấp dẫn nhà đầu tư Đặc biệt nhu cầu vốn đầu tưcho lĩnh vực cấp nước, xử lý rác thải, thoát nước xử lý nước thải sinh hoạt đô thị lớn, lĩnh vực có ảnh hưởng quantrọng tới an sinh xã hội, môi trườg vệ sinh đô thị… tồn nhiều bất cập, thiếu vốn, xã hội hóa đầu tư thấp, chế sách đầu tư xây dựng sách ưu đãi, hỗ trợ chưa theo kịp nhu cầu thực tiễn, gây nhiều xúc tới vệ sinh môi trường đô thị Để đáp ứng nhu cầu phát triển hệ thống đô thị Việt Nam đặc biệt Hà Nội, ngồi vai trị chủ đạo Nhà nước quanban ngành đầu tư xây dựng quản lý, vận hành hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị, cần thiết phải thu hút tham gia thành phần kih tế vào lĩnh vực Nhằm đạt mục tiêu trên, cần thiết phải có nghiên cứu, đánh giá toàn diện thực trạg đầu tư hệ thống chế, sách hàn h, phân tích nguyên nhân tồn để từ đề xuất giải pháp thu hút tốt tham gia thành phần kinh tế vào đầu tư xây dựng quản lý, vận hàn hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị Hà Nội, với trọng tâm lĩnh vực thiết yếu: cấp nước sinh hoạt, xử lý rác thải sinh hoạt, thoát nước xử lý nước thải sinh hoạt đô thị Từ phân tích nêu cho thấy lý cần thiết triển khai thực đề tài “Một số giải pháp tăng cường mơ hình hợp tác nhà nước – tư nhân xây dựng dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị Hà Nội” Mục tiêu nghiên cứu - Đánh giá thực trạng đầu tư, hệ thống chế, sách thu hút thành phần kinh tế tham gia đầu tư xây dựng dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị lĩnh vực cấp nước, thoát nước xử lý nước thải, xử lý rác thải sinh hoạt đô thị địa bàn TP.Hà Nội - Đề xuất giải pháp đồng chế, sách ưu đãi hỗ trợ nhằm thúc đẩy đầu tư theo hình thức đối tác cơng-tư lĩnh vực cấp nước, nước xử lý nước thải, xử lý rác thải sinh hoạt đô thị địa bàn Tổng quan nghiên cứu - “Nghiên cứu đề xuất số chế sách khuyến khích thành phần kinh tế nước tham gia đầu tư lĩnh vực chế biến chất thải rắn sinh hoạt thị góp phần nâng cao hiệu xử lý chất thải.” (2007), ThS.Vũ Hồng Hoa, Viện Kinh tế xây dựng Đề tài làm rõ nhu cầu huy động vốn cho hoạt động chế biến chất thải rắn sinh hoạt thị, phân tích đánh giá chế sách hành thu hút đầu tư từ thành phần kinh tế Từ đó, đề xuất số chế, sách khuyến khích đầu tư lĩnh vực chế biến chất thải rắn sinh hoạt đô thị - Báo cáo nghiệm thu Đề án "Huy động nguồn lực đầu tư xây dựng hệ thống cấp, thoát nước xử lý chất thải rắn sinh hoạt" (2014), Viện Kinh tế xây dựng, Bộ Xây dựng Đề án thực nhằm huy động tối đa nguồn lực để đầu tư phát triển hệ thống cấp, thoát nước xử lý chất thải rắn sinh hoạt; ưu tiên khai thác nguồn vốn đầu tư thành phần kinh tế tư nhân để giảm đầu tư từ ngân sách nhà nước, nâng cao hiệu đầu tư - “Điều tra, đánh giá thực trạng đầu tư hệ thống hạ tầng kỹ thuật thị Trên sở đề xuất hệ thống chế, sách đẩy mạnh mơ hình hợp tác nhà nước – tư nhân (PPP) đầu tư xây dựng dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị.” (2013), TS.Lê Văn Long, Viện Kinh tế xây dựng Dự án tập trung đánh giá thực trạng đầu tư, hệ thống chế, sách thu hút thành phần kinh tế tham gia đầu tư xây dựng dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị lĩnh vực cấp nước, thoát nước xử lý nước thải, xử lý rác thải sinh hoạt đô thị đô thị Việt Nam Qua đó, đề xuất giải pháp đồng nhằm thúc đẩy đầu tư theo hình thức PPP lĩnh vực Phạm vi, đối tượng nghiên cứu 4.1 Phạm vi nghiên cứu - Không gian: TP.Hà Nội, Các dự án đầu tư xây dựng lĩnh vực cấp nước, thoát nước xử lý nước thải, xử lý rác thải sinh hoạt đô thị thực theo hình thức đối tác cơng-tư - Thời gian: giai đoạn từ năm 2005 đến 4.2 Đối tượng nghiên cứu - Các dự án đầu tư xây dựng lĩnh vực cấp nước, thoát nước xử lý nước thải, xử lý rác thải sinh hoạt đô thị thực theo hình thức đối tác cơng-tư địa bàn TP.Hà Nội - Cơ chế sách quản lý đầu tư xây dựng, sách ưu đãi, hỗ trợ đầu tư khu vực kinh tế tư nhân - Vai trò, trách nhiệm, mối quan hệ tổ chức, cá nhân có liên quan tới dự án đầu tư lĩnh vực cấp nước, thoát nước xử lý nước thải, xử lý rác thải sinh hoạt thị thực theo hình thức đối tác công-tư Câu hỏi nghiên cứu - Thực trạng đầu tư xây dựng dự án hạ tầng kỹ thuật thị địa bàn theo hình thức đối tác công-tư ? - Số lượng dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư hiệu dự án mang lại ? Nguồn số liệu phương pháp nghiên cứu 6.1 Nguồn số liệu Tổng hợp sở tài liệu, số liệu, kết nghiên cứu đề tài mà Viện Kinh tế xây dựng thực Bện cạnh đó, số liệu sử dụng viết lấy từ trang web thức Sở Kế hoạch & Đầu tư TP Hà Nội (hapi.gov.vn) Niên giám thống kê TP Hà Nội 6.2 Sử dụng phương pháp nghiên cứu: - Phân tích tổng hợp kết khảo sát, liệu thứ cấp - Phân tích, đánh giá sách hành có liên quan - Nghiên cứu phân tích kinh nghiệm số nước có đặc điểm tương đồng với Việt Nam - Tổng hợp, đề xuất giải pháp sở đánh giá thực trạng, kinh nghiệm quốc tế định hướng phát triển Kết cấu chuyên đề Ngoài phần mở đầu phần kết luận, chuyên đề bao gồm: Chương 1: Cơ sở lý luận hợp tác công tư (PPP) phát triển hạ tầng đô thị Chương 2: Thực trạng đầu tư xây dựng dự án hạ tầng kỹ thuật thị theo hình thức PPP địa bàn Tp.Hà Nội Chương 3: Giải pháp nhằm tăng cường mơ hình PPP xây dựng dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị 32 thuật chắp vá khu cũ khu mớigiữa lạc hậu đại, … khiến chất lượng không đảm bảo 2.4.2 Quản lý xây dựng thiếu chặt chẽ, thiếu đồng Hệ thống văn quản lý ban hành đầy đủ nhưn tính khả thi chưa cao, chưa đồng Hiện thiếu văn hướng dẫn thực Bộ, ngàh về: lựa chọn nhà đầu tư, hợp đồng dự án, ưu đãi hỗ trợ vốn đầu tư, hỗ trợ lãi suất sau đầu tư, hỗ trợ chi phí đầu vào trình kha thác vận hành dự án, hướng dẫn cụ thể điều kiện, mức thời gian trợ giá … Các văn đầu tư xây dựng Nhà nước ban hành tương đối đầy đủ, nhiênmột số quy định thủ tục thực dự án chưa thơng thống, cịn phức tạp, thiếu ổn định Chẳng hạn quy định thủ tục, nội dung xin cấp giấy chứng nhận đầu tư phức tạp, trùng lặp với nhiều nội dung tron trình thẩm định dự án yêu cầu cần thiết khác lực tài chính, kinh nghiệm, cam kết trách nhiệm thực theo hìn thức PPP làm rõ Cơ chế sách bồi thườg, giải phóng mặt nhiều điều chỉnh, quy định mức giá đền bù chưa đảm bảo yếu tố thị trườn, thiếu hài hòa quyền lợi người dân nhà đầu tư gây nhiều hệ xấu trình thực dự án đầu tư Mặt khác, thiếu đồng việc xây dựng tái định cư cho người dân tốc độ giải phóng mặt nhữn nguyên nhân dẫn tới tiến độ dự án bị chậm trễ, thiếu mặt cho dự án Những khiếm khuyết chế, sách quản lý chi phí đầu tư xây dựn dự án đầu tư thực theo hình thức BT, BTO, BOT, BOO, … Hiện văn hướng dẫn loại hợp đồng chưa có quy định cụ thể quản lý chi phí đầu tư xây dựng trog trườn hợp vốn nhà nước dự án có tỷ lệ khác quản lý nào? 33 Các quy định quản lý chất lượng xây dựng cơng trình chưa chặt chẽ Việc quản lý chất lượng cơng trình, theo quy định hành giao cho chủ đầu tư trách nhiệm duyệt thiết kế xây dựng cơng trìn, chủ đầu tư cịn nhiều bất cập, yếu lực, kinh nghiệm, trách nhiệm chưa cao, đội ngũ tư vấn yếu nên chất lượng thiết kế chưa cao, nhiều sai sót Cơ quan quản lý nhà nước quản lý theo hướn hậu kiểm, thực tế công tác tra kiểm tra chưa trọng, thừng xuyên nên chất lượg xấy dựng cơng trình chưa cao, cịn nhiều ảnh hưởng tới an toàn cộng đồng, xã hội … Các quy định quản lý chất lượng thiết kế, thi cơng xây dựng cơng trình thực theo mơ hình PPP cịn chung chung, khơng cụ thể với loại hợp đồng dự án khác 2.4.3 Thủ tục hành rườm rà, chậm đổi Nhiều thủ tục khơng cần thiết, quy định cứng nhắc đấu thầu Đối với dự án đầu tư xây dựng hạ tầng kỹ thuật đô thị sử dụg vồn Nhà nước từ 30% trở lên, trình tự, thủ tục liên quan đến công tác lựa chọn nhà thầu thực cơng việc dự án cịn phức tạp Thơng thườn, dự án đầu tư xây dựng, để hồn thành cơng tác lựa chọn nhà thầu, chủ đầu tư phải thực bước công việc với khoảng thủ tục thẩm định, phê duyệt tổng thời gian trung bình khoảng 4-6 tháng Quá trình lựa chọn nhà đầu tư, nhiều lần phải xin ý kiến thẩm định quan trung gian Điều đó, làm phát sinh nhiều thủ tục hành kéo dài tiến độ, chí ngược lại với chủ trương phân cấp pháp luật đầu tư xây dựng Quy định dự án đầu tư nước phải đăng ký đầu tư cấp giấy chứng nhận đầu tư dự án đầu tư nước làm phát sinh nhiều thủ tục, dự án phải đảm bảo, phù hợp với yêu cầu loại quy hoạch Các lĩnh vực đầu tư có điều kiện quy định không rõ, rộng dẫn đến hiểu khác nhiều dự án phải thực thủ tục xin cấp giấy chứng nhận đầu tư, nhiều thời gian không cần thiết 34 Qua khảo sát số dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị cho thấy, có nhà đầu tư phải xin hàng chục văn chấp thuận khác quan quản lý điện, nước, thông tin, thủy lợi … gây nhiều thời gian, ảnh hưởng tâm lý nhà đầu tư Thể chế đầu tư công gắn với thể chế hành chậm đổi mới, phân công, phân cấp máy 2.5 NGUYÊN NHÂN CÁC BẤT CẬP 2.5.1 Sự hấp dẫn lĩnh vực đầu tư Lĩnh vực phức tạp, sách thiếu tính khả thi Hạ tầng kỹ thuật đô thị lĩh vực phức tạp chịu nhiều yếu tố tác động từ môi trừng đô thị, liên quan tới nhiều ngành, cấp quản lý, hệ thống chế, chín sách quản lý đầu tư vào lĩnh vực chung chun, khả thực thi thấp Do vậy, chưa có sức thu hút mạnh thành phần kinh tế tham gia đầu tư hạ tầng kỹ thuật đô thị Khả thu hồi vốn, hiệu đầu tư thấp Tính hấp dẫn dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị chưa cao dự án thừng đòi hỏi vốn đầu tư lớn, thời gian thực dài, khả thu hồi vốn chậm … Nhiều yếu tố bất lợi ảnh hưởng chủ yếu đến hiệu khả thu hồi vốn csac dự án giá bán nước sinh hoạt thấpphí xử lý nước thải thấp, chi phí hoạt động cao … Chính sách chưa rõ ràng minh bạch Tính minh bạch sách cịn hạn chế chứa đựng nhiều yếu tốt rủi ro Các hợp đồng dự án thực theo hình thức PPP đa dạng thời gian thực dài, nhiều nội dun phức tạp, không quy định rõ quyền trách nhiệm bên phát sinh rủi ro khó kiểm sốt Trong đó, quy định hàn quản lý hợp đồng dự án, thiết kế, chất lượng xây dựng, chất lượng cung cấp dịch vụ văn Nhà nước cịn thiếu cụ thể, khơng phân biệt khác loại 35 hợp đồng, khôg rõ ràng trách nhiệm bên rủi ro thiếu nội dung cần thiết rõ ràng để đảm bảo trách nhiệm, quyền lợi bên rủi ro xảy 2.5.2 Sự hạn chế lực tài chính, lực tổ chức thực nhà đầu tư Hạn chế lực tài nhà đầu tư Việc đầu tư xây dựng hạ tầng kỹ thuật đô thị thường đòi hỏi lượng vốn lớn Tuy nhiên, năn lực tài nhà đầu tư tham gia cịn yếu nên nhiều dự án phần vốn tự có nhà đầu tư cịn q thấp, thường khơng vượt 30%tổng mức đầu tư Điều dẫn đến khả tiếp cận nguồn vốn vay ưu đãi gặp nhiều khó khăn Bên cạnh đó, thời hạn cho vay dự án thường kéo dài với quy mô vốn vay lớnrủi ro nhiều nên ngân hàng thường ngần ngại cho vay Khả lựa chọn nhà đầu tư tốt không dễ dàng số lượng nhà đầu tư nước có tiềm lực kin nghiệm lĩnh vực cịn Thiếu lực kinh nghiệm công tác quản lý đầu tư xây dựng Các doanh ngiệp liên qua hoạt động nhiều năm tới lĩnh vực cấp nước, thoát nước xử lý nước thải đô thị thực chất đơn vị nhận thầu thi công quản lý vận hành theo nhiệm vụ giao chih quyền đô thị, chưa tham gia nhiều hoạt động đầu tư Do vậy, lực kinh nghiệm tổ, chức cá nhân tham gia quản lý trình thực dự án nhiều hạn chế, chậm xử lý tình phát sinh, ảnh hưởn nhiều tới tiến độ, hiệu đầu tư dự án 2.5.3 Sự hạn chế kinh nghiệm đầu tư lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật thị Về khả phân tích đánh giá đầu tư chưa đầy đủ Các nhà đầu tư nhiều hạn chế khả đánh giáphân tích hiệu dự án hạ tầng kỹ thuật thị thường có vịng đời hài Hầu hết dự án chưa xem xét tới ảnh hưởng biến động rủi ro 36 Hạn chế lựa chọn công nghệ Về lĩnh vực xử lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị hạn chế kinh nghiện nhà đầu tư thể việc lựa chọn phương pháp xử lý cịn lạc hậucơng nghệ chế biến rác chưa phù hợp với đặc điểm rác chưa phân loại Hà Nội Các công nghệ nước doah ngiệp tư nhân tự nghiên cứu chưa đảm bảo chuẩn hóa thiết bị, sản phẩm đầu chất lượng, khó tiêu thụ Thiết bị công nghệ lĩnh vực cấp nước, xử lý nước thải sinh hoạt đô thị phải nhập ngoại, chi phí đầu tư cao, dẫn tới hiệu thấp Lựa chọn quy mô đầu tư chưa đồng Trong lĩnh vực xử lý nước thải sin hoạt, cấp nước sinh hoạt đô thị nhà đầu tư tính tới đầu tư cơng trình đầu mối mà khơng tính khả thu gomtruyền dẫn Do vậy, nhiều trường hợp nhà máy xây xong hoạt động cầm chừng, không phát huy hết công suất Mặt khác, kinh nghiệm đầu tư xử lý cho khu vực đồng bộ, hồn cịn hạn chế, đầu tư chưa tính tốn đầy đủ kinh phí dành cho vận hành, bảo trì cơng trình Chưa phát huy tốt liên doanh, liên kết đầu tư Chưa phát huy tốt mơ hình hợp tác liên doanh đầu tư doan ngiệp nước Nhà đầu tư nước ngồi có tiềm lực mạnh tài chính, kỹ thuật nhưg cịn hạn chế nắm bắt đặc thù thực tiễn Việt Nam mà cụ thể Hà Nội, tiếp cận sách cịn nhiều khó khăn, chưa có liên kết tốt với nhà đâu tư nước 2.5.4 Những bất cập từ chế, sách ưu đãi hỗ trợ quản lý đầu tư theo hình thức PPP Văn chưa hướng dẫn kịp thời Các thông tư hướng dẫn quản lý đầu tư theo hình thức PPP, chế, sách ưu đãi, thu hút đầu tư hạ tầng kỹ thuật đô thị chưa ban hành kịp thời, đồng với Nghị định dẫn tới thiếu quy định cụ thể, khó thực thực tiễn Chậm đổi thủ tục tiếp cận vốn ưu đãi, chưa trọng phát triển thị trường vốn Thủ tục để tiếp cận, thụ hưởng ưu đãi, hỗ trợ vốn nhiều rườn rà, trở ngại thiếu hướng dẫn cụ thể hướn dẫn cụ thể, minh bạch Chưa 37 trọng tạo lập, phát triển thị trườn vốn hỗ trợ lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật thị Do khó khăn tiềm lực vốn, tới chưa có Quỹ hỗ trợ vốn lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật thị Chính sách ưu đãi, hỗ trợ thiếu hấp dẫn, thiếu cụ thể Các sách ưu đãi, hỗ trợ vốn, đất đai, doanh thu, chi phí, giá, thị trườn, … chưa phù hợp, chậm đổi so với biến động thị trưỏng, chưa đủ sức hấp dẫn Trong quy định cụ thể trách nhiệm bên rủi ro xảy chưa làm rõ Đây hạn chế lớn để thu hút thành phần kinh tế tham gia đầu tư Nhiều hạn chế công tác quy hoạch, chấp thuận chủ trương đầu tư Chất lượn quy hoạch chưa cao, nhiều sửa đổi, điều chỉnh Quy hoạch thiếu đồng bộ, thiếu nhiều quy hoạch chuyên ngành hạ tầng kỹ thuật Quy hoạch chưa thực chức định hướn cho phát triển xã hội Việc đầu tư xây dựng nhà máy xử lý nước thải, trạm cấp nước chưa đặt xem xét cách đồng với hệ thống truyền dẫn, cung cấp dẫn tới phát huy côg suất, hiệu dự án Thủ tục hành liên quan tới trình triển khai dự án đầu tư xây dựng trình cịn rườm rà, qua nhiều khâu Thậm chí số quy định quản lý thiếu quán, chồng chéo văn dẫn tới nhiều khó khăn áp dụng Những ảnh hưởng bất lợi từ sách quản lý thị trường Nhiều rủi ro phát sinh thay đổi chế sách, sửa đổi ban hàn áp dụng quy định mới, yếu quản lý, kiểm soát giá thị trường … làm tăng chi phí sản xuất, ảnh hưởn đến hiệu đầu tư dự tính khả trả nợ doanh ngiệp 38 CHƯƠNG - GIẢI PHÁP NHẰM TĂNG CƯỜNG MƠ HÌNH HỢP TÁC NHÀ NƯỚC – TƯ NHÂN (PPP) TRONG XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG KỸ THUẬT ĐÔ THỊ 3.1 HỒN THIỆN CƠ CHẾ CHÍNH SÁCH KHUYẾN KHÍCH, ƯU ĐÃI ĐẦU TƯ 3.1.1 Ưu đãi, hỗ trợ sở hạ tầng đất đai Hỗ trợ đầu tư xây dựng cơng trình hạ tầng hàng rào Các dự án đầu tư xây dựng sở xử lý chất thải rắn sinh hoạt, hệ thống thoát nước xử lý nước thải sinh hoạt đô thị nhà máy cấp nước sinh hoạt đô thị Nhà nước hỗ trợ đầu tư xây dựng cơng trình đường giao thơng, điện, cấp nước ngồi phạm vi dự án Trong trường hợp Nhà nước chưa cân đối kịp vốn hỗ trợ cơng trình, hạng mục cơng trình theo tiến độ dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn hợp pháp để đầu tư Số vốn nhà nước hồn trả sau có tính lãi suất vay vốn trừ vào khoản mà chủ đầu tư phải nộp ngân sách theo quy định Hỗ trợ bồi thường, giải phóng mặt Các dự án PPP lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật Nhà nước bố trí quỹ đất hồn thành việc bồi thường, giải phóng mặt ưu tiên bố trí quỹ đất hồn thành việc bồi thường, giải phóng mặt chủ đầu tư phải hồn trả chi phí Ưu đãi tiền sử dụng đất, tiền thuê đất Diện tích đất sử dụng để đầu tư xây dựng hệ thống cấp nước sinh hoạt đô thị, sở xử lý chất thải rắn sinh hoạt tập 39 trung, xây dựng hệ thống thoát nước xử lý nước thải sinh hoạt đô thị miễn tiền sử dụng đất, tiền thuê đất Đổi đất lấy hạ tầng Đây biện pháp tài hạ tầng gián tiếp mà bao gồm việc cấp đất nhà nước cho nhà phát triển mục đích phát triển hạ tầng Các nhà đầu tư đồng ý đầu tư xây dựng, lắp đặt hạ tầng kỹ thuật theo yêu cầu điều kiện để nhận quyền phát triển lơ đất định (có thể liền kề khu vực định) Nhà đầu tư có đất, có quyền phát triển khu đất để bán, trung tâm thương mại tư nhân vui chơi giải trí hay sở cơng ngiệp 3.1.2 Ưu đãi, hỗ trợ tài Ưu đãi huy động vốn đầu tư: Nhà đầu tư dự án đầu tư xây dựng dự án xử lý chất thải rắn sinh hoạt, hệ thống xử lý nước thải sinh hoạt thị hưởng sách ưu đãi như: Nhà nước hỗ trợ phần vốn đầu tư xây dựng, phần lại vay vốn ưu đãi Ngân hàng phát triển Việt Nam (VDB) Quỹ Bảo vệ môi trường Việt Nam Hoặc, Ngân hàng phát triển Việt Nam cho vay với tỷ lệ tối đa 79% (so với dự án thông thường khác 70%) tổng mức đầu tư với lãi suất ưu đãi thời gian lớn 10 năm ân hạn thời gian xây dựng Mặt khác, để tạo lập phát triển thị trường vốn đầu tư hỗ trợ cho dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị, Nhà nước nghiên cứu để triển khai biện pháp phù hợp với điều kiện cụ thể địa phương lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật đô thị, cụ thể như: Nhà nước lập quỹ hỗ trợ đầu tư cho dự án PPP với lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật đô thị nhằm đảm bảo vốn cho đầu tư xây dựng vốn cho bảo trì cơng trình; phát hành trái phiếu cơng trình thị trường chứng khoán nước quốc tế; Nhà nước xem xét bảo lãnh vốn vay trường hợp dự án sở hạ tầng có tầm quan trọng quốc gia; Nhà nước hỗ trợ rủi ro tỷ giá hối đối thơng qua việc bù đắp khoản lỗ thay đổi tỷ giá hối đoái 40 Ưu đãi thuế nhập khẩu: Miễn thuế nhập máy móc, thiết bị dự án đầu tư xây dựng sở xử lý chất thải rắn sinh hoạt xử lý nước thải sinh hoạt dự án cấp nước sinh hoạt trình đầu tư xây dựng Ưu đãi thuế giá trị gia tăng cho dự án xử lý chất thải rắn sinh hoạt, thoát nước xử lý nước thải sinh hoạt đô thị Bởi dự án giúp giải vấn đề xã hội, không trực tiếp tạo giá trị gia tăng Ưu đãi thuế thu nhập doanh ngiệp cho nhà đầu tư tư nhân tham gia dự án theo hình thức PPP Các doanh ngiệp nên hưởng ưu đãi cao thuế thu thập doanh ngiệp Bên cạnh cần thực sách miễn phí mơi trường cho dự án PPP lĩnh vực đầu tư xây dựng sở xử lý chất thải rắn sinh hoạt, thoát nước xử lý nước thải sinh hoạt thị Hỗ trợ chi phí đầu vào chi phí vận hành Các dự án đầu tư xây dựng sở xử lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị hỗ trợ tối đa chi phí vận chuyển chất thải từ nguồn phát thải đến sở xử lý chất thải; hỗ trợ chi phí chơn lấp rác thải không xử lý hết; hỗ trợ phần giá điện phục vụ trực tiếp sản xuất Còn dự án xử lý nước thải sinh hoạt đô thị cần hỗ trợ chi phí xử lý nước thải trình vận hành, khai thác Hỗ trợ tiêu thụ sản phẩm trợ giá sản phẩm Các sản phẩm dự án xử lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị hỗ trợ tiêu thụ sản phẩm nguyên tắc đảm bảo thu đủ bù chi cộng lãi suất hợp lý Trong trường hợp gặp khó khăn tiếp cận thị trường hỗ trợ hình thức trợ giá sản phẩm, nguồn kinh phí lấy từ Quỹ Bảo vệ mơi trường Việt Nam Đối với dự án cấp nước sạch, đầu tư xây dựng nhà máy cấp nước, nhà đầu tư cần tính tốn chi phí đầu tư xây dựng, chi phí quản lý, vận hành lợi nhuận định mức để đảm bảo đủ thu bù chi cộng lãi suất hợp lý sở giá nước cho địa phương ban hành Trong trường hợp giá nước không đủ bù đắp chi phí Nhà nước bù chênh lệch giá sở xác định phần chênh lệch giá sản xuất giá bán Mặt khác, nghiên 41 cứu sửa đổi quy định điều chỉnh giá nước sinh hoạt hàng năm theo biến động số giá sinh hoạt, tiêu dùng 3.1.3 Các biện pháp hỗ trợ, khuyến khích đầu tư khác - Cam kết với nhà đầu tư tư nhân việc đảm bảo ổn định lâu dài biện pháp khuyến khích, ưu đãi q trình thực dự án PPP - Thực tuyên truyền, phổ biến chế khuyến khích thành phần kinh tế tham gia đầu tư xây dựng hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị phương tiện thông tin đại chúng - Cung cấp công khai, minh bạch thơng tin quy hoạch xây dựng, tình hình kinh tế xã hội, chế sách, thị trường loại phí có liên quan đến thủ tục thực dự án đầu tư xây dựng hạ tầng kỹ thuật thị - Nghiên cứu hồn thiện loại phí liên quan đến hạ tầng kỹ thuật thị phí mơi trường, phí nước, phí xử lý rác thải … giá cấp nước phù hợp với đối tượng sử dụng khác Đồng thời, xây dựng lộ trình tăng phí để phù hợp với cam kết quốc tế cam kết với nhà đầu tư PPP trang trải cho quản lý vận hành đầu tư phát triển - Cho phép hạch tốn chi phí quảng bá sản phẩm, tìm kiếm thị trường tiêu thụ sản phẩm (sản phẩm sau xử lý chất thải rắn) vào chi phí sản xuất doanh ngiệp tư nhân tham gia PPP 3.2 TĂNG CƯỜNG VÀ HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TRONG Q TRÌNH ĐẦU TƯ XÂY DỰNG Hồn thiện quy định lập, công bố Danh mục dự án thu hút đầu tư theo hình thức hợp đồng PPP lĩnh vực hạ tầng kỹ thuật đô thị với tiêu chí 42 cụ thể phù hợp với đặc thù lĩnh vực nhằm đảm bảo thực có hiệu Bên cạnh cần tăng cường tính minh bạch, cơng khai pháp luật tạo điều kiện để nhà đầu tư tiếp cận hội đầu tư, cần có tiêu chí cụ thể ưu tiên nhà đầu tư chủ động đề xuất dự án Cần đưa quy định tiêu chuẩn phương pháp đánh giá lựa chọn nhà đầu tư phù hợp với lĩnh vực đặc thù khác thuộc hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị Bổ sung, hoàn thiện quy định cụ thể yêu cầu chế huy động tài hạch toán kinh doanh hợp đồng dự án, đặc biệt quy định có liên quan đến việc xác định nguồn vốn, chế huy động vốn chủ sở hữu; thẩm tra lực tài nhà đầu tư; sử dụng vốn Nhà nước để tham gia thực dự án toán cho nhà đầu tư; kiểm tra giám sát việc thực tiến độ góp vốn; tốn vốn đầu tư; tổ chức kinh doanh chuyển giao cơng trình Bổ sung quy định cụ thể nội dung hợp đồng dự án phương thức, điều kiện toán cho nhà đầu tư; chế quản lý, giám sát hoạt động xây dựng, kiểm soát tiêu chuẩn chất lượng thiết kế, xây dựng, cung cấp dịch vụ; giá cả, phí dịch vụ cung cấp từ nhà đầu tư; phân chia rủi ro Nhà nước nhà đầu tư; chuyển giao cơng trình dự án nhằm đảm bảo hiệu kinh tế, xã hội dự án Tiếp tục tiến trình, thủ tục đầu tư cơng tác quản lý nhà nước dự án nhằm đơn giản hóa thủ tục giai đoạn chuẩn bị đầu tư, đàm phán, ký kết hợp đồng dự án Cần cải cách thủ tục hành giai đoạn theo chế cửa, thông tin công khai, minh bạch, đồng thời tăng cường chế phối hợp, kiểm tra, giám sát quan chức Rà soát, bổ sung, điều chỉnh ban hành quy hoạch hệ thống hạ tầng kỹ thuật đồ án quy hoạch đô thị nâng cao chất lượng công tác quy hoạch quản lý quy hoạch Đặc biệt Hà Nội, cần tổ chức lập riêng đồ án chuyên ngành quy hoạch hạ tầng kỹ thuật Điều chỉnh, quy định cụ thể chế sách bồi thường, giải phóng mặt mức giá đền bù đảm bảo yếu tố thị trường, hài hòa quyền lợi 43 người dân nhà đầu tư, nhà nước Đồng thời đưa quy định đảm bảo đồng tiến độ xây dựng khu tái định cư cho người dân với tiến độ giải phóng mặt dự án Bổ sung quy định cụ thể quản lý chi phí đầu tư xây dựng thiếu văn hướng dẫn hành mơ hình đầu tư theo hình thức PPP theo hướng cụ thể với loại mô hình đầu tư, trường hợp phần vốn Nhà nước tham gia với mức tỷ lệ khác Quy định rõ trách nhiệm quan quản lý nhà nước nhà đầu tư Về quản lý thiết kế, thi công xây dựng Bổ sung quy định cụ thể quản lý chất lượng thiết kế, thi cơng xây dựng cơng trình văn hành mơ hình đầu tư theo hình thức PPP Trong nêu rõ trách nhiệm quan quản lý nước, nhà đầu tư vấn đề thẩm định, phê duyệt, thay đổi thiết kế kỹ thuật, thiết kế vẽ thi công, tham gia nghiệm thu hạng mục, cơng trình, dự án, bàn giao, vận hành chạy thử, bảo hành 3.3 CÁC GIẢI PHÁP KHÁC - Cần bổ sung quy định cụ thể để làm rõ vai trò Nhà nước định dự án đảm bảo tính khả thi dự án để củng cố làng tin nhà đầu tư, tổ chức tài chính, ngân hàng … tham gia vào dự án PPP - Nâng cao nhận thức cơng chúng thơng qua chương trình truyền hình, truyền thanh, họp báo chí Các hoạt động thông tin thực từ đầu kết thúc trình thiết lập mối quan hệ đối tác cơng – tư, thực sách, mức độ người định chính, mức độ doanh ngiệp, bên liên quan - Khuyến khích tham gia người dân vào trình triển khai dự án, quyền người dân tiếp cận thơng tin dự án, tính cơng khai minh bạch thông tin 44 - Nghiên cứu ban hành quy định tham gia giám sát, đánh giá cộng đồng xã hội chất lượng dịch vụ cơng trình hạ tầng kỹ thuật trình vận hành, khai thác sử dụng - Đẩy mạnh xã hội hóa khai thác vận hành quản lý dự án hạ tầng kỹ thuật thị - Nghiên cứu áp dụng hình thức thuê quản lý, vận hành số công trình cấp nước, nước xử lý chất thải rắn sinh hoạt Nhà nước đầu tư để tạo nguồn vốn đầu tư cơng trình khác - Xây dựng kế hoạch đào tạo phát triển nguồn nhân lực lĩnh vực cấp, thoát nước xử lý chất thải rắn sinh hoạt 45 KẾT LUẬN Thời gian qua, Tp.Hà Nội có nhiều cố gắng đầu tư xây dựng hoàn thiện chế sách phát triển hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị đồng với phát triển đô thị Những cố gắng đem lại nhiều kết đáng khích lệ, nhiên thực trạng hệ thống hạ tầng kỹ thuật thị cịn nhiều bất cập, chưa đáp ứng nhu cầu phát triển đô thị Sự tham gia đầu tư khu vực tư nhân lĩnh vực hạn chế: Các nhà đầu tư chưa có nhiều kinh nghiệm lĩnh vực, tiềm lực tài cịn yếu Cơ chế sách đầu tư xây dựng hệ thống hạ tầng kỹ thuật chưa đồng bộ, nhiều nội dung chồng chéo, chưa tính tốn đầy đủ nguồn lực để thực có hiệu định hướng nêu quy hoạch Cơ chế sách thu hút thành phần kinh tế tham gia đầu tư hạ tầng kỹ thuật đô thị ban hành chưa đủ sức hấp dẫn thành phần kinh tế tham gia đầu tư theo hình thức PPP Những tồn đầu tư hạ tầng kỹ thuật đô thị thời gian qua bắt nguồn từ nhiều nguyên nhân: tốc độ phát triển đô thị nhanh khả huy động nguồn lực xã hội để đầu tư hệ thống hạ tầng kỹ thuật thị cịn hạn chế, chủ yếu dựa vào nguồn vốn Nhà nước Hạ tầng kỹ thuật đô thị lĩnh vực phức tạp cịn thiếu kinh nghiệm nên cơng tác quy hoạch chưa thực vai trò định hướng, thiếu đồng bộ, cịn nhiều điều chỉnh Mặt khác, tính hấp dẫn dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị chưa cao, lực, kinh nghiệm nhà đầu tư yếu Trước thực trạng trên, để đáp ứng nhu cầu phát triển hệ thống hạ tầng kỹ thuật thị, ngồi vai trị chủ đạo Nhà nước đầu tư xây dựng quản lý vận hành, cần thiết phải thu hút tham gia thành phần kinh tế vào lĩnh vực Để đạt mục tiêu này, cần hoàn thiện ban hành kịp thời định hướng phát triển hệ thống hạ tần đô thị, đồng thời với việc nghiên cứu hồn thiện hệ thống chế sách nhằm thu hút sư tham gia thành phần kinh tế vào đầu tư xây dựng quản lý, vận hành hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị 46 TÀI LIỆU THAM KHẢO Nguyễn Hữu Đoàn, Quản lý đô thị(2003), NXB Thống kê, Hà Nội Cục phát triển đô thị, Bộ Xây dựng (2010), Báo cáo đánh giá tình hình phát triển thị giai đoạn 1999-2009, Hà Nội Bộ Xây dựng (2009), Báo cáo Định hướng phát triển nước Đơ thị khu Cơng ngiệp Việt Nam đến năm 2025 tầm nhìn tới năm 2050, Hà Nội Bộ Xây dựng (2009), Đề án Xây dựng chế thí điểm khuyến khích thành phần kinh tế tham gia đầu tư xây dựng dự án hạ tầng kỹ thuật đô thị, Hà Nội Viện Kinh tế xây dựng, Bộ Xây dựng (2013), Báo cáo Điều tra, đánh giá thực trạng đầu tư hệ thống hạ tầng kỹ thuật đô thị, Hà Nội Vũ Hồng Hoa, Viện Kinh tế xây dựng (2007), Nghiên cứu đề xuất số chế sách khuyến khích thành phần kinh tế nước tham gia đầu tư lĩnh vực chế biến chất thải rắn sinh hoạt thị góp phần nâng cao hiệu xử lý chất thải, Hà Nội