Bản cáo bạch công ty cổ phần thủy điện thác bà

TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ CHỨNG KHỐN GIAO DỊCH CHỈ CĨ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ (Giấy Chứng nhận ĐKKD số 1603000069 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Yên Bái cấp ngày 31/3/2006) ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Bản cáo bạch tài liệu bổ sung cung cấp tại: Công ty Cổ phần Thủy điện Thác Bà Thị trấn Thác Bà, huyện Yên Bình, tỉnh Yên Bái Điện thoại: (84-29) 884 116 Fax: (84-29) 884 167 Công ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn - SSI Số 180-182 Nguyễn Cơng Trứ, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Điện thoại: (84-8) 821 8567 Fax: (8-84) 821 3867 Chi nhánh Công ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn - SSI Số 25 Trần Bình Trọng, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 942 6718 Phụ trách công bố thông tin Họ tên: Ông Nguyễn Quốc Chi Fax: (84-4) 942 6719 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ Chức vụ: Giám đốc Công ty Cổ phần Thủy điện Thác Bà CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ (Giấy Chứng nhận ĐKKD số 1603000069 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Yên Bái cấp ngày 31/3/2006) ĐĂNG KÝ CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Thủy Điện Thác Bà Mệnh giá: 10.000 VNĐ (mười nghìn đồng)/cổ phiếu Tổng số lượng đăng ký: 63.500.000 (sáu mươi ba triệu năm trăm nghìn) cổ phiếu Tổng giá trị đăng ký: 635.000.000.000 VNĐ (sáu trăm ba mươi lăm tỷ đồng) TỔ CHỨC KIỂM TỐN: Cơng ty kiểm tốn Việt Nam VACO - Kiểm tốn năm 2005 Trụ sở chính: Số Phạm Ngọc Thạch, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: 04 852 4123 Fax: 04 852 4143 TỔ CHỨC TƯ VẤN: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn - SSI Trụ sở chính: 180-182 Nguyễn Cơng Trứ, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh Điện thoại: (08) 821 8567 Fax: (08) 821 3867 Chi nhánh: 25 Trần Bình Trọng, Q Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (04) 942 6718 Fax: (04) 942 6719 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ MỤC LỤC I.NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH .5 Tổ chức đăng ký Tổ chức tư vấn II CÁC KHÁI NIỆM III TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ Tóm tắt q trình hình thành phát triển 1.1 Tên, địa tổ chức đăng ký 1.2 Quá trình hình thành phát triển 1.3 Tình hình lao động cơng ty thời điểm 30/06/2006 .7 1.4 Sơ đồ tổ chức Công ty cổ phần Thủy điện Thác Bà: Danh sách cổ đông sáng lập tỉ lệ cổ phần nắm giữ 10 Danh sách công ty mẹ công ty tổ chức xin đăng ký 10 Hoạt động kinh doanh 10 4.1 Tổng quan thị trường phát điện 10 4.2 Sản phẩm, dịch vụ Cơng ty Cổ phần Thủy điện Thác Bà 14 4.3 Vị công ty so với doanh nghiệp khác ngành 15 4.4 Năng lực sản xuất 16 Báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm gần 19 5.1 Kết hoạt động kinh doanh 2005 tháng đầu năm 2006 19 5.2 Chi phí sản xuất .19 5.3 Các tiêu tài .20 5.4 Tình hình cơng nợ (nợ phải thu, nợ phải trả) 21 5.5 Những nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty năm báo cáo 22 5.6 Kế hoạch cải tạo nâng cấp .23 5.7 Kế hoạch phát triển kinh doanh 24 5.8 Đầu tư mở rộng sản xuất, kinh doanh .25 Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát 25 6.1 Danh sách Hội đồng quản trị 25 6.2 Danh sách Ban kiểm soát 31 6.3 Danh sách Ban giám đốc 33 Tài sản (thời điểm 31/12/2005) .34 7.1 Đất đai .34 7.2 Máy móc, thiết bị 34 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ 7.3 Phương tiện vận tải 34 Kế hoạch lợi nhuận cổ tức 03 năm tới 35 Căn để đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức nói 36 10 Thông tin cam kết chưa thực tổ chức xin đăng ký 36 11 Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới công ty mà ảnh hưởng đến giá chứng khốn đăng ký 36 IV CHỨNG KHOÁN ĐĂNG KÝ .36 V CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC ĐĂNG KÝ 37 Tổ chức tư vấn 37 Tổ chức kiểm toán 38 VI CÁC NHÂN TỐ RỦI RO ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CẢ CHỨNG KHOÁN ĐĂNG KÝ 38 Rủi ro kinh tế 38 Rủi ro pháp luật 38 Rủi ro đặc thù ngành kinh doanh 39 Rủi ro khác 39 VII PHỤ LỤC 39 BẢN CÁO BẠCH I CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức đăng ký Ông Đại Ngọc Giang Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ông Nguyễn Quốc Chi Chức vụ: Giám đốc Ông Lê Đức Tuấn Chức vụ: Phụ trách kế tốn Chúng tơi đảm bảo thơng tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý Tổ chức tư vấn Đại diện: Bà Đỗ Thanh Hương Chức vụ: Giám đốc Chi nhánh Bản cáo bạch phần hồ sơ xin đăng ký giao dịch cổ phiếu Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gòn tham gia lập sở hợp đồng tư vấn với Công ty Cổ phần Thủy điện Thác Bà Chúng tơi đảm bảo việc phân tích, đánh giá lựa chọn ngôn từ Bản cáo bạch thực cách hợp lý cẩn trọng dựa sở thông tin số liệu Công ty Cổ phần Thủy điện Thác Bà cung cấp II CÁC KHÁI NIỆM TTGDCK HN: Trung tâm Giao dịch Chứng khốn Hà Nội Cơng ty: Cơng ty Cổ phần Thủy điện Thác Bà HĐQT: Hội đồng Quản trị Tổ chức tư vấn: Công ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn - SSI Điều lệ Cơng ty: Điều lệ Công ty Cổ phần Thủy điện Thác Bà EVN: Tổng Công ty Điện lực Việt Nam BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ III TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ Tóm tắt q trình hình thành phát triển 1.1 Tên, địa tổ chức đăng ký - Tên gọi: Công ty Cổ phần Thuỷ điện Thác Bà - Tên giao dịch quốc tế: Thac Ba Hydropower Joint-Stock Company - Tên viết tắt: TBHPC - Địa chỉ: Thị trấn Thác Bà, Huyện Yên Bình, Tỉnh Yên Bái - Điện thoại: (84-29) 884 116 - Mã số thuế: 5200240495 - Vốn điều lệ : 635.000.000.000 VNĐ (Sáu trăm ba mươi lăm tỷ đồng) Fax: (84-29) 884 167 Hiện Cơng ty tiến hành kiểm tốn để xác định giá trị doanh nghiệp lần hai, làm thủ tục nhận bàn giao vốn từ doanh nghiệp nhà nước Giá trị thực tế phần vốn Nhà nước thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp lần hai có chênh lệch EVN điều chỉnh để đảm bảo không làm thay đổi vốn điều lệ - Cơ cấu vốn điều lệ thời điểm 30/6/2006 : Bảng 1: Cơ cấu vốn điều lệ thời điểm 30/6/2006 Chỉ tiêu Tổng số cổ phần Cổ phần Nhà nước (EVN) Cổ phần cổ đông CBCNV Công ty Cổ phần cổ đơng bên ngồi Số lượng Giá trị Tỷ lệ cổ phần (đồng) (%) 63.500.000 635.000.000.000 100 47.625.000 476.250.000.000 75 517.200 5.172.000.000 0,814 15.357.800 153.578.000.000 24,186 1.2 Quá trình hình thành phát triển Thuỷ điện Thác Bà nhà máy thuỷ điện Việt Nam Công tác khảo sát thiết kế xây dựng Nhà máy Thuỷ điện Thác Bà tiến hành từ năm 1959 đến năm 1961 Sau 10 năm xây dựng, ngày tháng 10 năm 1971, Nhà máy khởi động tổ máy số hoà lưới điện quốc gia BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ Nhà máy thuỷ điện Thác Bà ban đầu đơn vị trực thuộc Công ty Điện lực thành lập theo Quyết định số 244 ĐT-NCQLKT-1 ngày 10 tháng năm 1971 Bộ trưởng Bộ Điện Than, sau chuyển thành đơn vị hạch tốn phụ thuộc Cơng ty Điện lực I theo Quyết định số 478 NL/TCCB-LĐ ngày 30 tháng 06 năm 1993 Bộ Trưởng Bộ Năng lượng Ngày 04 tháng 03 năm 1995, Bộ trưởng Năng lượng Quyết định số 100/NL/TCCB-LĐ chuyển Công ty Thuỷ điện Thác Bà Tổng Công ty Điện lực Việt Nam Ngày 30 tháng năm 2005, Nhà máy Thuỷ điện Thác Bà chuyển thành Công ty Thuỷ điện Thác Bà - Cơng ty thành viên hạch tốn độc lập thuộc Tổng Công ty Điện lực Việt Nam theo Quyết định số 19/2005/QĐ-BCN Bộ Công nghiệp Ngày 24/10/2005, Bộ Công nghiệp Quyết định số 3497/QĐ-BCN việc phê duyệt phương án chuyển Công ty Thuỷ điện Thác Bà thành Công ty cổ phần Thuỷ điện Thác Bà Ngày 31/3/2006, Cơng ty cổ phần Thủy điện Thác Bà thức vào hoạt động theo Giấy Chứng nhận ĐKKD số 1603000069 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh n Bái cấp 1.3 Tình hình lao động cơng ty thời điểm 30/06/2006 Tổng số lao động Cơng ty 170 người, đó: - Lao động có trình độ đại học: 54 người - Lao động có trình độ cao đẳng: người - Lao động có trình độ trung cấp, cơng nhân kỹ thuật: 106 người - Lao động phổ thông: người 1.4 Sơ đồ tổ chức Công ty cổ phần Thủy điện Thác Bà: ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BAN KIỂM SỐT BẢN CÁO BẠCH CƠNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ GIÁM ĐỐC P GIÁM ĐỐC Văn phòng Phòng Tổ chức Lao động Phòng Kế hoạch Vật tư Phịng Tài Kế tốn Phân Xưởng Vận hành Phân Xưởng Sửa Chữa Phòng Kỹ thuật Đại hội đồng Cổ đông Đại hội đồng Cổ đông quan có thẩm quyền cao Cơng ty, định định hướng phát triển ngắn, dài hạn, kế hoạch kinh doanh kế hoạch tài hàng năm Công ty Đại hội đồng cổ đông bầu Hội đồng Quản trị Ban Kiểm soát Hội đồng quản trị Hoạt động kinh doanh công việc Công ty phải chịu quản lý đạo thực Hội đồng Quản trị Hội đồng Quản trị quan có đầy đủ quyền hạn để thực tất quyền nhân danh Công ty, trừ thẩm quyền thuộc Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt tổ chức thay mặt cổ đơng để kiểm sốt tính hợp lý, hợp pháp quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Cơng ty BẢN CÁO BẠCH CƠNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ Giám đốc Giám đốc người điều hành hoạt động Công ty chịu trách nhiệm trước Hội đồng Quản trị việc thực quyền nhiệm vụ giao Giúp việc cho Giám đốc Phó Giám đốc Hội đồng Quản trị bổ nhiệm miễn nhiệm Phó Giám đốc kỹ thuật Phó Giám đốc người giúp cho giám đốc điều hành Công ty theo phân công uỷ quyền Giám đốc, chịu trách nhiệm trước Giám đốc nhiệm vụ phân công giao quyền Cơng ty có Phó Giám đốc phụ trách kỹ thuật Các phòng chức  Văn Phòng: Tham mưu giúp Giám đốc đạo, quản lý công tác văn thư lưu trữ, tổng hợp, thi đua tuyên truyền, hành quản trị, lễ tân phục vụ, y tế, đời sống  Phòng Tổ chức lao động: Tham mưu giúp Giám đốc tổ chức máy quản lý sản xuất kinh doanh, tổ chức cán đào tạo bồi dưỡng phát triển nguồn nhân lực Công tác lao động tiền lương, chế độ BHXH, BHYT, Bảo hộ lao động Công tác Bảo vệ - Thanh tra - Pháp chế  Phòng Kỹ thuật: Tham mưu giúp Giám đốc công tác quản lý kỹ thuật, phương thức vận hành thị trường điện, điều hành sản xuất; cơng tác kỹ thuật an tồn bảo hộ lao động, phòng chống lụt bão  Phòng Kế hoạch - Vật tư: Tham mưu giúp Giám đốc công tác kế hoạch, thống kê, tổng hợp, công tác dự toán đầu tư xây dựng sửa chữa lớn cơng trình, thiết bị Cơng ty Trực tiếp quản lý cung ứng vật tư, thiết bị phục vụ sản xuất kinh doanh; quản lý, điều hành phương tiện vận tải Cơng ty  Phịng Tài Kế tốn: Tham mưu giúp Giám đốc quản lý cơng tác kinh tế tài hạch tốn kế tốn  Phân xưởng Vận hành: Là đơn vị có chức trực tiếp quản lý, vận hành dây chuyền sản xuất điện theo quy trình, quy phạm, kế hoạch phương thức huy động điều độ cấp  Phân xưởng Sửa chữa: Là đơn vị trực tiếp sản xuất, có chức quản lý kỹ thuật, thực cơng tác đại tu, sửa chữa lớn sửa chữa thường xuyên máy móc, thiết bị dây truyền sản xuất Quản lý bảo dưỡng, sửa chữa hệ thống cơng trình thuỷ cơng, cơng trình kiến trúc BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ Danh sách cổ đông sáng lập tỉ lệ cổ phần nắm giữ Bảng 2: Danh sách cổ đông sáng lập tỉ lệ cổ phần nắm giữ Tên cổ đông Số cổ phần Tỷ lệ nắm giữ (%) 47.625.000 75% Đại Ngọc Giang 22.000 0,035% Nguyễn Quốc Chi 11.200 0,018% Tổng Công ty Điện lực Việt Nam (EVN) Danh sách công ty mẹ công ty tổ chức xin đăng ký  Hiện tại, EVN nắm cổ phần chi phối (75% cổ phần) Công ty Cổ phần Thủy Điện Thác Bà  Cơng ty khơng có cơng ty trực thuộc Hoạt động kinh doanh 4.1 Tổng quan thị trường phát điện 4.1.1 Tình hình đặc điểm chung thị trường điện Việt Nam Thị trường điện Việt Nam thị trường có cung nhỏ cầu, mức tăng trưởng tiêu thụ điện tăng nhanh 15-17% /năm so với mức tăng trung bình giới 2,3% /năm1 Nguồn điện thị trường hình thành từ nhiều nguồn: nhiệt điện, thủy điện, diesel, tua bin khí Bảng 3: Cơ cấu điện Nguồn: Quy hoạch phát triển điện lực quốc gia giai đoạn 2006 – 2015 có xét đến triển vọng 2025