CƠNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN THÁC BÀ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Yên Bái, ngày 23 tháng 07 năm 2020 Số: 1344/BC-TĐTB-HĐQT BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT (6 tháng đầu năm 2020) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khốn TPHCM - Tên cơng ty niêm yết: Công ty cổ phần thủy điện Thác Bà (Công ty) - Địa trụ sở chính: Tổ dân phố Thị trấn Thác Bà, huyện Yên Bình, tỉnh Yên Bái - Điện thoại: 0216.3884.116 Fax: 0216.3884.167 - Vốn điều lệ: 635.000.000.000VNĐ - Mã chứng khoán: TBC I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung - Thông qua Báo cáo Tờ trình ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 tổ chức ngày 20/3/2020 429/NQ-TĐTB-ĐHĐCĐ 20/3/2020 - Phê chuẩn miễn nhiệm Thành viên HĐQT ông Nguyễn Trọng Hiền kể từ ngày 06/12/2019 - Miễn nhiệm Thành viên BKS ơng Phạm Hồng Giang bầu bổ sung bà Nguyễn Thị Ngọc Oanh tham gia BKS từ ngày 20/3/2020 II Hội đồng quản trị: Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): TT Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Ông: Nguyễn Quang Quyền Chủ tịch 100% Ông: Lê Tuấn Hải 100% Thành viên độc lập Lý không tham dự họp Ông: Nguyễn Văn Quyền Thành viên 100% Ông: Hồ Văn Trung Thành viên 100% Hoạt động giám sát HĐQT Ban Tổng giám đốc: HĐQT thường xuyên giám sát chặt chẽ, đôn đốc định hướng cho Ban Tổng giám đốc thực kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2020 theo chiến lược phát triển trung, dài hạn Công ty; Nghị Đại hội đồng cổ đông; Nghị quyết, Quyết định HĐQT Quy chế quản lý nội Công ty Kết giám sát Ban Tổng giám đốc sau: - Tuân thủ quy định pháp luật hành (Luật Doanh nghiệp; Luật Chứng khoán Luật Chứng khoán sửa đổi bổ sung; Nghị định 71/2017/NĐ-CP; Thông tư 195/2017/TT-BTC Thông tư 155/2015/TT-BTC) quản trị công ty công bố thơng tin đầy đủ, quy định tình hình sản xuất kinh doanh cho cổ đơng, quan quản lý nhà nước bên liên quan dựa sở minh bạch, xác kịp thời - Quản lý điều hành Công ty Công ty theo thông lệ quản trị tốt - Duy trì chế độ báo cáo định kỳ hàng tháng/quý/năm HĐQT Ban Tổng giám đốc tình hình kinh doanh điều hành Cơng ty - Duy trì chế độ báo cáo đột xuất kịp thời đạo vấn đề bất thường xảy hoạt động sản xuất kinh doanh có anh hưởng đến kết kinh doanh Công ty - Các thành viên HĐQT không điều hành thành viên độc lập HĐQT góp phần tích cực việc nâng cao tính độc lập, khách quan, minh bạch, hiệu chất lượng định HĐQT Hoạt động Tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: HĐQT Công ty chưa thành lập Tiểu ban trực thuộc Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: TT Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung Ấn định ngày tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 93/NQ-TĐTB-HĐQT 16/01/2020 135/NQ-TĐTB-HĐQT 21/01/2020 Sửa đổi Quy chế trả lương 136/NQ-TĐTB-HĐQT 21/01/2020 Phê duyệt Quỹ tiền lương thực năm 2019 302/NQ-TĐTB-HĐQT 20/3/2020 Thơng qua Chương trình Dự thảo văn kiện trình ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 545/NQ-TĐTB-HĐQT 03/4/2020 Bổ nhiệm lại TGĐ ông Nguyễn Văn Quyền 546/NQ-TĐTB-HĐQT 03/4/2020 - Bổ nhiệm lại GĐ TTDVKT ơng Bùi Hồng - Bổ nhiệm lại PGĐ TTDVKT ơng Hồng Anh Tuấn - Đề cử bà Nguyễn Thị Kim Quyên tham gia Kế toán trưởng MHP 803/QĐ-TĐTB-HĐQT 14/5/2020 Lựa chọn Công ty E&Y đơn vị kiểm toán BCTC năm 2020 Phê duyệt sửa đổi, bổ sung Phụ lục chi tiêu nội thuộc Quy chế quản lý tài chi tiêu nội 1142/QĐ-TĐTB-HĐQT 29/6/2020 Bổ nhiệm Quản đốc Phân xưởng Vận Hành ông Đặng Khánh Linh Phê duyệt Nâng lương cho cán quản lý III Ban kiểm sốt: Thơng tin Thành viên Ban Kiểm sốt (BKS) Stt Thành viên BKS Chức vụ Bà: Nguyễn Thị Huỳnh Phương Trưởng ban Ơng: Phạm Hồng Giang Thành viên Bà: Trần Nguyễn Khánh Linh Thành viên Bà: Nguyễn Thị Ngọc Oanh Thành viên Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS ĐHĐCĐ miễn nghiệm ngày 20/3/2020 ĐHĐCĐ bầu bổ sung ngày 20/3/2020 Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp 100% 100% 100% Lý không tham dự họp Chưa tham gia BKS Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Tổng giám đốc điều hành cổ đông: Kiểm tra, giám sát để đảm bảo Công ty thực Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Kiểm tra thẩm định Báo cáo sản xuất kinh doanh Báo cáo tài Cơng ty Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Tổng giám đốc điều hành cán quản lý khác: Ban kiểm soát chủ động phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban Tổng Giám đốc công tác kiểm tra, giám sát hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Thường xuyên trao đổi thông tin tài liệu liên quan HĐQT Ban Tổng Giám đốc thường xuyên tạo điều kiện thuận lợi cho Ban kiểm soát việc thu thập thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Hoạt động khác BKS (nếu có): Khơng có IV Đào tạo quản trị cơng ty: Các khóa đào tạo quản trị công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Tổng Giám đốc điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị công ty: không V Danh sách người có liên quan cơng ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty: Danh sách người có liên quan cơng ty: Vui lịng xem file đính kèm Giao dịch Cơng ty với người có liên quan cơng ty; Công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Khơng có Giao dịch người nội cơng ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch Công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch Công ty với Công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): Khơng có 4.2 Giao dịch Công ty với Công ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có 4.3 Các giao dịch khác Cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội bộ: Danh sách người nội người có liên quan người nội bộ: (Những người nắm giữ cố phiếu Công ty cổ phần thủy điện Thác Bà): Khơng có Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty niêm yết: Khơng có VII Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có./ CHỦ TỊCH HĐQT Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: TK, VT Công Ty Cổ Phần Thủy Điện Thác Bà Digitally signed by Công Ty Cổ Phần Thủy Điện Thác Bà DN: OID.0.9.2342.19200300.1 00.1.1=MST:5200240495, CN=Công Ty Cổ Phần Thủy Điện Thác Bà, S=Yên Bái, C=VN Reason: I am the author of this document Location: Date: 2020-07-23 10:23:31 Foxit Reader Version: 9.4.1 Nguyễn Quang Quyền DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN CỦA CƠNG TY TT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn Chức vụ cơng ty Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Chủ tịch HĐQT I Nguyễn Quang Quyền Phạm Thị Hải Bình Vợ Nguyễn Quang Con Phạm Quốc Bình Con Nguyễn Văn Bào Bố Công ty cổ phần Cơ Điện Lạnh II Lê Tuấn Hải Lê Thị Hải Yến Vợ Lê Yến Ngọc Con Lê Khánh Ngọc Con Nguyễn Thị Nhạn Mẹ Lê Thị Phương Loan Chị gai Lê Tuấn Huy Anh trai Lê Thị Diệu Huyền Chị gái Lê Tuấn Hưng Em trai Công ty cổ phần Cơ Điện Chủ sở hữu Thành viên độc lập HĐQT Chủ sở hữu Lạnh III Nguyễn Văn Quyền Thành viên HĐQT-TGĐ Nguyễn Thị Hải Vợ Nguyễn Bích Ngọc Con gái Nguyễn Thảo Nguyên Con gái Nguyễn Văn Ninh Bố Nguyễn Thị Vấn Mẹ Nguyễn Văn Khang Anh trai Nguyễn Văn Chức Em trai Nguyễn Thị Vụ Em gái Nguyễn Văn Chính Em trai 10 Nguyễn Văn Tân Em trai 11 Nguyễn Thị Nụ Em gái 12 Tổng công ty Phát điện IV Hồ Văn Trung Chủ sở hữu Thành viên HĐQT Võ Hà Nhật Thúy Vợ Hồ Thúy Nghi Con Hồ Thúy Lâm Con Hồ Văn Tiên Bố Nguyễn Thị Ngưỡng Mẹ 6 Hồ Văn Hiệp Anh trai Nguyễn Thị Lệ Chị gái Hồ Thị Hiếu Em gái Tổng công ty Phát điện Chủ sở hữu V Nguyễn Thị Huỳnh Phương Nguyễn Ngọc Phê Bố Huỳnh Thị Mẫn Mẹ Trương Tuấn Kiệt Con trai Trương Huỳnh Ngọc Thúy Con gái Nguyễn Thị Huỳnh Phượng Em gái Nguyễn Huỳnh Ngọc Phán Em trai Nguyễn Thị Huỳnh Phụng Em gái Nguyễn Huỳnh Ngọc Phát Em trai Công ty cổ phần Cơ Điện Lạnh Chủ sở hữu VI Phạm Hoàng Giang Trưởng BKS ĐHĐCĐ miễn nhiệm ngày 20/3/2020 TV.BKS Ngô Ngọc Thanh Trúc Vợ Phạm Bá Quyên Bố Vũ Thị Kim Ngân Mẹ Phạm Thị Quỳnh Như VII Em gái Công ty cổ phần Cơ Điện Lạnh Trần Nguyễn Khánh Linh Chủ sở hữu TV BKS Nguyễn Thị Khoa Võ Sơn Hà Chồng Trần Thị Thanh Bình Chị gái Trần Thị Bình Minh Chị gái Trần Hằng Hạnh Em gái Tổng công ty Phát điện VIII Nguyễn Thị Ngọc Oanh Mẹ Chủ sở hữu ĐHĐCĐ bầu bổ sung ngày 20/3/2020 TV BKS Phan Thị Hội Mẹ Nguyễn Trường Sơn Anh trai Nguyễn Trường Giang Anh trai Nguyễn Thị Kim Oanh Chị gái IX Nguyễn Thị Tố Oanh Nguyễn Mạnh Cường Chị gái PTGĐ Nguyễn Văn M i Bố Đ Thị H a Mẹ Phạm Thu Dung Vợ Nguyễn Mạnh Kiên Con trai Nguyễn Hoàng Minh Con trai Nguyễn Mạnh H ng Em trai Nguyễn Thị Thu Hiền Em gái X Nguyễn Thanh Hải Nguyễn Thị Huấn Mẹ Nguyễn Thị Nhung Vợ Nguyễn Bá Hoàng Con trai Nguyễn Diệu Linh Con gái Nguyễn Thị Thanh Huệ Em gái Nguyễn Mạnh Hùng Em trai Nguyễn Thị Thu Hương Em gái XII Lê Hồng Minh PTGĐ Kế toán trưởng Lê Cao Thế Bố Nguyễn Thị Tuyết Mẹ Bùi Mỹ Hương Vợ Lê Bùi Mai Anh Con gái Lê Lâm Tùng Con trâi Lê Thu Hà Em gái XIV Nguyễn Hữu Hùng Người phụ trách QTCT Nguyễn Hữu Chúc Bố Nguyễn Thị Mai Mẹ Đại Thị Kim Dung Vợ Nguyễn Minh Châu Con gái Nguyễn Hữu Khánh Con trai Nguyễn Thị Lan Chị gái Nguyễn Hữu Mạnh Em trai Nguyễn Hữu Hải Em Trai 10