CÔNG TY CỔ PHẦN SÀI GÒN HỎA XA, BÁO CÁO Tình hình quản trị cơng ty (6 tháng đầu năm 2021)

CƠNG TY CỔ PHẦN SÀI GỊN HỎA XA CTCP SÀI GỊN HỎA XA Số: 02/BC-SHX Digitally signed by CƠNG TY CỔ PHẦN SÀI GỊN HỎA XA DN: C=VN, S=Hồ Chí Minh, L=Quận 1, CN=CƠNG TY CỔ PHẦN SÀI GỊN HỎA XA, OID.0.9.2342.19200300.100.1.1=MST:0300481625 Reason: Location: Tp Hồ Chí Minh Date: 2021-07-25 15:32:32 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Tp Hồ Chí Minh, ngày 23 tháng năm 2021 BÁO CÁO Tình hình quản trị cơng ty (6 tháng đầu năm 2021) Kính gửi: - Ủy ban chứng khốn Nhà nước; - Sở Giao dịch chứng khốn - Tên cơng ty:CƠNG TY CỔ PHẦN SÀI GÒN HỎA XA - Địa trụ sở chính: 275C Phạm Ngũ Lão, P Phạm Ngũ Lão, Q.1, Tp Hồ Chí Minh - Điện thoại: 028.38377660 Email: info@saigonhoaxa.com.vn - Vốn điều lệ: 17.200.000.000đ - Mã chứng khoán: SHX - Mơ hình quản trị cơng ty: Đại hội đồng cổ đơng, Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt Tổng giám đốc - Về việc thực chức kiểm toán nội bộ: Chưa thực I Hoạt động Đại hội đồng cổ Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản): Khơng có II Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng) Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): Stt Thành viên HĐQT Bà Trần Thiên Kim Chức vụ (thành viên Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập HĐQT độc lập, TVHĐQT không điều Ngày bổ nhiệm Ngày miễn/bãi nhiệm hành) Thành viên HĐQT không điều hành 18/06/2021 Chủ tịch HĐQT 23/6/2020 02/02/2021 Stt Thành viên HĐQT 18/6/2020 Chủ tịch HĐQT 02/02/2021 Ơng Trần Đình Vũ Bà Nguyễn Thị Phi Nga Thành viên HĐQT Thành viên Bà Trương HĐQT không Ái Liễu điều hành Thành viên Ơng Phạm HĐQT khơng Lê Thắng điều hành Các họp HĐQT 18/6/2020 18/6/2020 18/6/2020 Số buổi họp HĐQT tham dự Thành viên HĐQT Tỷ lệ tham dự họp Lý không tham dự họp Ơng Trần Đình Vũ 8/8 100% Bà Nguyễn Thị Phi Nga 8/8 100% Bà Trần Thiên Kim 8/8 100% Bà Trương Ái Liễu 7/8 87,5% Lý cá nhân Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: Do ảnh hưởng dịch Covid, HĐQT điều hành, trao đổi qua điện thoại, phương tiện liên lạc khác tình hình chiến lược, kết hoạt động SXKD, triển khai Nghị ĐHĐCĐ Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị (nếu có): Khơng có Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng) Stt Số Nghị quyết/ Quyết định 250/NQ-HĐQT Ngày Nội dung 02/02/2021 Bãi nhiệm Chủ tịch HĐQT Bầu Chủ tịch HĐQT kiêm người đại diện theo pháp luật 251/NQ-HĐQT 02/02/2021 252/NQ-HĐQT 02/02/2021 Miễn nhiệm TGĐ Tỷ lệ thông qua 3/5 3/5 3/5 253/NQ-HĐQT 02/02/2021 Bổ nhiệm TGĐ 3/5 254/NQ-HĐQT 02/02/2021 Lương, phụ cấp TGĐ 3/5 255/NQ-HĐQT 02/02/2021 Miễn nhiệm GĐ Kinh doanh 3/5 256/NQ-HĐQT 02/02/2021 Bổ nhiệm GĐ Kinh doanh 3/5 257/NQ-HĐQT 02/02/2021 258/NQ-HĐQT 26/02/2021 10 259/NQ-HĐQT 26/02/2021 11 260/NQ-HĐQT 26/02/2021 12 261/NQ-HĐQT 26/02/2021 13 262/NQ-HĐQT 12/5/2021 14 263/NQ-HĐQT 01/6/2021 Cho thuê 03 tài sản 15 264/NQ-HĐQT 01/6/2021 16 265/NQ-HĐQT 17 266/NQ-HĐQT 18 267/NQ-HĐQT Lương, phụ cấp GĐ Kinh doanh Điều chỉnh lương, phụ cấp Kế tốn trưởng Thơng qua lương, phụ cấp số chức danh TGĐ quản lý Thông qua việc bổ nhiệm GĐ Xí nghiệp Dịch vụ Vận tải Hỏa xa Sài Gòn Gia hạn họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 Triệu tập họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 Thông qua việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tài Giao toàn quyền cho Chủ tịch HĐQT việc cho thuê tài 01/6/2021 sản, góp vốn, hợp tác kinh doanh, định giá, chuyển nhượng… Nội dung họp tài liệu trình 01/6/2021 ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 Tạm hoãn tổ chức họp 23/6/2021 ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 III Ban kiểm sốt (Báo cáo tháng): Thơng tin thành viên Ban kiểm soát (BKS): 3/5 3/5 3/5 3/5 5/5 3/5 3/5 3/5 3/5 3/5 3/4 Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn Trình độ chun mơn thành viên BKS Ơng Mai Trưởng Hữu Duẫn BKS Ông Trần An Thành viên Liên BKS Ơng Vũ Đỗ Thành viên Hồng Tuấn BKS 18/6/2020 Cử nhân kinh tế 18/6/2020 Cử nhân kinh tế 18/6/2020 Cử nhân kinh tế Cuộc họp BKS Stt Thành viên BKS Tỷ lệ Số buổi họp tham dự tham dự họp Ông Mai Hữu Duẫn Tỷ lệ biểu 3/3 100% 100% Ông Trần An Liên 3/3 100% 100% Ơng Vũ Đỗ Hồng Tuấn 3/3 100% 100% Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát BKS: BKS thực chức giám sát công tác quản lý, điều hành HĐQT, BĐH thông qua việc: - Tham gia họp HĐQT; - Kiểm tra tính xác, trung thực, hợp pháp, hợp lý việc lập Báo cáo tài định kỳ, xem xét Báo cáo kiểm tốn Cơng ty; - Giám sát việc thực thi Nghị ĐHĐCĐ; - Rà soát tuân thủ Điều lệ, Nghị qua văn nhận từ HĐQT, BĐH Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: - BKS chủ động trao đổi, thống với HĐQT nội dung, giám sát, phối hợp với BĐH trình triển khai công tác kiểm tra giám sát - HĐQT cung cấp đầy đủ Biên họp, Nghị HĐQT cho BKS - BĐH tạo điều kiện thuận lợi cho BKS việc thu thập thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động SXKD - HĐQT, BKS, BĐH có mối quan hệ phối hợp chặt chẽ công tác điều hành, quản lý hoạt động SXKD Hoạt động khác BKS (nếu có): Khơng có IV Ban điều hành STT Thành viên Ban điều hành Ơng Trần Đình Vũ Ngày tháng năm sinh 11/3/1975 Ngày bổ nhiệm/ Trình độ chuyên miễn nhiệm môn thành viên Ban điều hành Thạc sĩ QTKD Bà Nguyễn Thị Phi Cử nhân Luật kinh 16/5/1976 Nga tế Ông Nguyễn Minh 23/07/1968 Cử nhân Kinh tế Đức 15/6/2020 15/7/2020 17/7/2007 V Kế tốn trưởng Họ tên Ơng Nguyễn Minh Đức Ngày tháng Trình độ chuyên năm sinh môn nghiệp vụ 23/7/1968 Cử nhân kinh tế Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm 17/7/2007 VI Đào tạo quản trị cơng ty Các khóa đào tạo quản trị cơng ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Tổng giám đốc điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị cơng ty: Khơng có VII Danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng (Báo cáo tháng) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty) Danh sách người có liên quan cơng ty Tên tổ chức/cá nhân Trần Đình Vũ Trần Thiên Kim Nguyễn Thị Phi Nga Tài khoản Chức vụ giao dịch công ty CK (nếu có) (nếu có) Thời điểm Địa trụ sở Thời điểm bắt Số Giấy NSH, ngày cấp, khơng cịn chính/ Địa liên đầu người có nơi cấp người có liên hệ liên quan quan Lý Mối quan hệ liên quan với công ty Chủ tịch HĐQT, GĐ Kinh doanh Thành viên HĐQT 02/02/2021 HĐQT bầu, bổ Người nội nhiệm 18/6/2020 ĐHĐCĐ bầu TGĐ 15/6/2020 Thành viên HĐQT 18/6/2020 Chủ tịch HĐQT 23/6/2020 Thành viên HĐQT 18/6/2020 TGĐ 02/02/2021 GĐ Kinh doanh 15/7/2020 02/02/2021 HĐQT bổ nhiệm, miễn nhiệm Người nội 02/02/2021 HĐQT bổ nhiệm, bãi nhiệm ĐHĐCĐ bầu Người nội HĐQT bổ nhiệm 02/02/2021 HĐQT bổ nhiệm, miễn nhiệm Người nội STT Tài khoản Chức vụ giao dịch công ty CK (nếu có) (nếu có) STT Tên tổ chức/cá nhân Trương Ái Liễu Thành viên HĐQT Phạm Lê Thắng Thời điểm Địa trụ sở Thời điểm bắt Số Giấy NSH, ngày cấp, khơng cịn chính/ Địa liên đầu người có nơi cấp người có liên hệ liên quan quan Lý Mối quan hệ liên quan với công ty 18/6/2020 ĐHĐCĐ bầu Người nội Thành viên HĐQT 18/6/2020 ĐHĐCĐ bầu Người nội Mai Hữu Duẫn Trưởng BKS 18/6/2020 ĐHĐCĐ, BKS bầu Người nội Trần An Liên Thành viên BKS 18/6/2020 ĐHĐCĐ bầu Người nội Thành viên BKS 18/6/2020 ĐHĐCĐ bầu Người nội Kế toán trưởng 17/7/2007 Nguyễn Đức Minh HĐQT bổ nhiệm Người nội Vũ Đỗ Hoàng Tuấn STT Tên tổ chức/cá nhân 10 Lưu Văn Kiên Tài khoản Chức vụ giao dịch cơng ty CK (nếu có) (nếu có) Thời điểm Địa trụ sở Thời điểm bắt Số Giấy NSH, ngày cấp, khơng cịn chính/ Địa liên đầu người có nơi cấp người có liên hệ liên quan quan Mối quan hệ liên quan với công ty 24/3/2021 Được UQ CBTT Người nội Thanh 01/10/2020 Nhận chuyển Cá nhân sở hữu nhượng cổ phiếu 10% cổ phần Công ty 11 Công ty TNHH TM&DL Đại Lâm 04/01/2005 Sở hữu 10% Tổ chức sở hữu cổ phần Công ty 10% cổ phần Công ty 10 Nguyễn Tâm Thư ký HĐQT Lý Ghi chú: số Giấy NSH: số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức) Giao dịch cơng ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội STT Tên tổ chức/cá nhân Mối quan hệ Địa trụ sở Số Giấy NSH, liên quan với chính/ Địa liên ngày cấp, nơi cấp công ty hệ Thời điểm giao dịch với cơng ty Trần Đình Vũ Người nội 27/8/2020 Số Nghị quyết/ Quyết định ĐHĐCĐ/ HĐQT thông Nội dung, số lượng, tổng Ghi qua (nếu có, nêu rõ ngày ban giá trị giao dịch hành) Nghị số 243/NQ-HĐQT ngày 27/8/2020 HĐQT Thuê 01 xe ô tô, tổng giá trị giao dịch: 480.000.000đ Ghi chú: Số Giấy NSH: số CMND/ Hộ chiếu (đối với cá nhân) số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức) Giao dịch người nội công ty, người có liên quan người nội với cơng ty con, cơng ty cơng ty nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch cơng ty với đối tượng khác: Khơng có 4.1 Giao dịch cơng ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ người quản lý khác thành viên sáng lập thành viên HĐQT, TGĐ điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): Khơng có 4.2 Giao dịch công ty với công ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ người quản lý khác thành viên HĐQT, TGĐ điều hành: Khơng có 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ người quản lý khác: Khơng có VIII Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội (Báo cáo tháng) Danh sách người nội người có liên quan người nội Stt Họ tên Trần Đình Vũ Tài khoản Chức vụ Cơng giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Censored Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ 0% Trần Đình Kế 0% Trần Đình Quy 0% Trần Đình Cửu 0% Nguyễn Thị Hoàng Anh 0% Chủ tịch HĐQT, GĐ Kinh doanh Địa liên hệ Họ tên Tài khoản Chức vụ Công giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Trần Kim Xuyến Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ 0% 0% Nguyễn Văn Thâm 0% Vũ Thị Mai 0% Đinh Viết Toàn 0% Đinh Tiến Thành 0% Nguyễn Bằng Phi 0% Nguyễn Cao Cường 0% Nguyễn Thị Phi Nga Trần Thiên Kim Trương Ái Liễu H2082034 Thành viên HĐQT, TGĐ Censored Thành viên HĐQT 542.170 31,5215% Censored Thành viên HĐQT 10.180 0,5918% 10 Stt 10 Họ tên Tài khoản Chức vụ Cơng giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ Trần Hiền Phước 0% Trần Hiền Lộc 0% Trần Hiền Toàn 0% Trần Hiền Vinh 0% Trần Thiên Long 0% San Kim Chi 0% Công ty TNHH TM&DL Đại Lâm Censored 500.000 29,0697% 11 Stt 11 Stt Họ tên Tài khoản Chức vụ Công giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ Trương Ái Liễu Thành viên HĐQT Censored 10.180 Trần Thiên Kim Thành viên HĐQT Censored 542.170 31,5215% 0,5918% 0% Trần Hiền Lộc 0% Trần Hiền Toàn 0% Trần Hiền Vinh 0% Trần Thiên Long 0% 12 Trần Hiền Phước 12 Stt Họ tên Tài khoản Chức vụ Công giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ San Kim Chi Công ty TNHH TM&DL Đại Lâm Phạm Lê Thắng Censored Thành viên HĐQT Censored 0% 500.000 29,0697% 503 0,02924% Phạm Trọng Minh 0% Lê Thị Miên 0% Trần Kim Vạng 0,000174% 13 Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ 13 Họ tên Tài khoản Chức vụ Công giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ Phạm Vân Anh 0% Phạm Minh Anh 0% Phạm Nguyễn Chiến 0% Dương Thùy Anh 0% Phạm Hà Ninh 0% Nguyễn Thị Huyền Trang 0% 0% Trần Thị Thúy 0% Mai Hữu Dzanh 0% Mai Hữu Duẫn Trưởng BKS Censored 14 Stt 14 Họ tên Trần An Liên Tài khoản Chức vụ Công giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ Censored Trần Văn Lài 0% Nguyễn Thị Mai Hiên 0% Nguyễn Thị Hoàng Yến 0% Trần Phương Quỳnh 0% Trần Phương Thanh 0% Trần Hoàng Long 0% Trần Thị Vân Hương 0% 0% Vũ Đình Đường 0% Đỗ Mai Phúc 0% Nguyễn Diễm Lệ 0% Vũ Đỗ Hoàng Tuấn Censored 15 Censored 15 Stt 10 Họ tên Tài khoản Chức vụ Công giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ Vũ Nguyễn Diễm Thùy 0% Vũ Nguyễn Diễm Thư 0% Vũ Nguyễn Hoàng Lộc 0% 10 0,00058% Nguyễn Thị Anh Thư 0% Nguyễn Quý Hạo Nhiên 0% Nguyễn Ngọc Lệ 0% Nguyễn Văn Vân 0% Lưu Văn Kiên 0% Nguyễn Minh Đức Censored 16 Stt 16 Họ tên Tài khoản Chức vụ Công giao dịch CK ty (nếu có) (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu Tỷ lệ sở hữu Ghi sở hữu cổ phiếu cuối cuối kỳ kỳ Lưu Văn Tuấn Cha 0% Lưu Thị Biển Mẹ 0% Lưu Thị Khơi Chị ruột 0% Lưu Văn Định Em ruột 0% Đỗ Đình Hóa Anh rể 0% Đào Thị Vân Em dâu 0% 17 Stt 17 Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty: Khơng có IX Các vấn đề cần lưu ý khác: Công ty xây dựng phương án chia công ty Nơi nhận: - SSC, HNX; - Lưu: VP HĐQT CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) 18