Bản cáo bạch công ty cổ phần thủy điện nậm mu

Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo b¹ch NËm Mu CƠNG TY CỔ PHẦN THỦY ĐIỆN NẬM MU NËm Mu (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 1003000005 sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Hà Giang cấp ngày 29 tháng năm 2003, đăng ký thay đổi lần thứ ngày 26 tháng năm 2006,đăng ký thay đổi lần thứ ngày tháng năm 2006 ) ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Thủy điện Thủy điện Nậm Mu Mệnh giá: 10.000 VNĐ ( mời nghìn đồng)/ cổ phiếu Tổng số lợng đăng ký: 6.000.000 ( Sáu triệu) cổ phiếu Tổng giá trị đăng ký: 60.000.000.000 VNĐ ( Sáu mơi tỷ đồng) Tổ chức kiểm toán- Công ty Kiểm toán Việt Nam Trụ sở chính: Phạm Ngọc Thạch, quận Đống Đa, thành phố Hà nội Điện thoại: (84-4) 524 123 Fax: ( 84-4) 524 143 Chi nhánh Công ty Kiểm toán Việt Nam Trụ sở: 99 Bạch Đằng, quận Hồng Bàng, thành phố Hải Phòng Điện thoại: (84-3) 669 133 Fax: (84-4) 669 414 Tỉ chøc t vÊn- C«ng ty TNHH Chứng khoán ACB Trụ sở Chính: Lê Ngô Cát, Phờng 7, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: ( 84-8) 302 428 Fax: (84-8) 302 423 Chi nhánh Công ty TNHH Chứng khoán ACB Văn phòng: Nguyễn Thái Học, P Điện Biên, Quận Ba Đình, TP Hà Nội Điện thoại: (84-4) 470 961 Fax: ( 84-4) 470 960 Nhµ t vấn chuyên nghiệp Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu I Mục lục Những ngời chịu trách nhiệm nội dung cáo bạch Tổ chức đăng ký Tỉ chøc t vÊn……………………………………………………………… II C¸c kh¸i niƯm III Tình hình đặc điểm tổ chức đăng ký Tóm tắt trình hình thành phát triển Danh sách cổ đông sáng lập tỷ lệ cổ phần nắm giữ Danh sách công ty mẹ công ty tổ chức xin đăng ký, công ty mà tổ chức đăng ký nắm giữ quyền kiểm soát cổ phần chi phối, công ty nắm quyền kiểm soát cổ phần chi phối tổ chức đăng ký 4 4 5 13 10 11 12 Ho¹t động kinh doanh Báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm 2005 06 tháng đầu năm 2006 Hội đồng quản trị, ban tổng giám đốc, ban kiểm soát Tài sản Kế hoạch lợi nhuận cổ tức Các để đạt đợc kế hoạch lợi nhuận Đánh giá tổ chức t vấn kế hoạch lợi nhuận Thông tin cam kết nhng cha thực tổ chức xin đăng ký Các thông tin, tranh chấp kiện tụng liên quan tới công ty mà ảnh 16 30 37 48 51 52 53 54 IV V VI hởng tới tổ chức xin đăng ký Cổ phiếu đăng ký Loại cổ phiếu Mệnh giá Tổng số chứng khoán Phơng pháp tính giá Giới hạn tỷ lệ nắm giữ ngời nớc Các loại thuế có liên quan Các đối tác liên quan tới việc đăng ký Tổ chức t vấn Tổ chức kiểm toán Các nhân tố rủi ro Rủi ro kinh tế Rủi ro pháp luật Rủi ro đặc thï………………………………………………………………… Rđi ro kh¸c…………………………………………………………………… 54 54 54 54 54 54 54 55 56 56 56 56 56 57 57 58 Nhà t vấn chuyên nghiệp 15 Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu VII Phụ lục 59 I Những ngời chịu trách nhiệm nội dung cáo bạch Tổ chức đăng ký- Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu Ông: nguyễn đăng lanh Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị Ông: hà ngọc phiếm Tổng Giám đốc Chức vụ: Ông: nguyễn xuân hồng Chức vụ: Kế toán trởng Chúng đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà đợc biết, đà điều tra, thu thập cách hợp lý Tổ chức t vấn- Công ty TNHH Chứng khoán ACB Chi nhánh Hà Nội Đại diện theo pháp luật: Ông Phạm Tuấn Long Chức vụ: Giám đốc Chi nhánh Hà Nội Bản cáo bạch phần hồ sơ xin đăng ký giao dịch cổ phiếu Công ty TNHH Chứng khoán ACB tham gia lập sở hợp đồng t vấn với Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu Chúng đảm bảo việc phân tích, đánh giá lựa chọn ngôn từ Bản cáo bạch đà đợc thực cách hợp lý cẩn trọng dựa sở thông tin số liệu Công ty Cổ phần Thủy ®iƯn NËm Mu cung cÊp ii C¸c kh¸i niƯm  Công ty Nhà t vấn chuyên nghiệp Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu Tổ chức xin đăng ký giao dịch Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông HĐQT Hội đồng quản trị TSCĐ Tài sản cố định Cổ phiếu Cổ phiếu Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu Điều lệ Điều lệ Tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu TTGDCK Trung tâm giao dịch Chứng khoán Hà Nội Nhà máy Nhà máy Thủy điện Nậm Mu EVN Tổng công ty Điện lùc ViÖt Nam  KWh Ki lowatt / giê  VĐL Vốn điều lệ iii Tình hình đặc điểm tổ chức đăng ký Tóm tắt trình hình thành phát triển Quá trình hình thành phát triển 1.1 Quá trình hình thành phát triển Nhà máy Thủy điện Nậm Mu nằm địa bàn xà Tân Thành, huyện Bắc Quang, tỉnh Hà Giang, Tổng công ty Sông Đà làm chủ đầu t với mục tiêu khai thác nguồn thủy suối Nậm Mu ( Nhánh cấp I, bờ phải Sông Lô), khu vực đợc đánh giá có nhiều tiềm cho phát triển thủy điện theo thống kê chuyên gia khí tợng thủy văn lợng ma hàng năm khu vực thờng lớn Miền Bắc, trung bình 3.500mm/ năm Sau thời gian đánh giá khảo sát kỹ lỡng, Tổng công ty Sông Đà đà thức khởi công xây dựng nhà máy thủy điện Nậm Mu vào ngày 18/02/2004, thời gian thi công dự kiến 2,5 năm, nhng với truyền thống bất khuất nỗ lực không mệt mỏi ngời thợ Tổng công ty Sông Đà, sau hai năm xây dựng, tổ máy đà hòa điện lới quốc gia vào ngày 18 tháng năm 2004 sau lần lợt vào ngày 18 24 tháng 03 năm 2004 hai tổ máy số vµ sè cịng chÝnh thøc vËn hµnh vµ cung cấp nguồn điện vào hệ thống lới điện đất nớc Tổng công suất nhà máy hoàn thành đa vào sử dụng 12 MW Nhà t vấn chuyên nghiệp Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu Mặc dù ngời tiên phong việc triển khai đầu t xây dựng Nhà máy Thủy điện Nậm Mu nhng với tầm nhìn chiến lợc nhà lÃnh đạo Tổng công ty Sông Đà tiềm to lớn việc phát triển thủy điện địa bàn tỉnh Hà Giang, định hớng tiếp tục đầu t xây dựng thêm nhà máy thủy điện khác, nhằm khai thác triệt để nguồn lợi sẵn có tự nhiên địa bàn Để thực thành công chiến lợc kinh doanh nêu trên, việc phát huy yếu tố nội lực Tổng công ty, tiền đề tất yếu phải kết hợp khai thác, huy động đợc nguồn lực tài to lớn, nhàn rỗi công chúng để hợp tác đầu t Chính thế, vào ngày 12 tháng năm 2003 Tổng công ty đà có định số 37/TCT-TCĐT chuyển Nhà máy Thủy điện Nậm Mu thành Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu, đồng thời Tổng công ty bàn giao quyền quản lý phần vốn Nhà nớc Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu cho Công ty Cổ phần Sông Đà Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu, đợc đời dựa phơng án kêu gọi thành lập Công ty cổ phần theo định số 74/ TCT/ HĐQT Hội đồng quản trị Tổng công ty Sông Đà, đợc hởng ứng 02 cổ đông sáng lập khác Công ty Sản xuất kinh doanh- Xuất nhập Bình Minh, Công ty Cổ phần Xi Măng Sông Đà với cán công nhân viên Tổng công ty tham gia góp vốn thành lập Ngày 29 tháng năm 2003 Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu thức vào hoạt động theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 1003000005 sở Kế hoạch Đầu t tỉnh Hà Giang cấp 1.2 Một số thông tin công ty Tên công ty: Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu Tên tiếng Anh: Nam Mu hydropower joint- stock company Tên viết tắt: nam mu hjsc Trụ sở : Xà Tân Thành, huyện Bắc Quang, tỉnh Hà Giang Điện thoại: (84-1) 827 276 Fax: (84-1) 827 276 Logo NËm mu Nhµ t vÊn chuyên nghiệp Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu Nhà máy Thủy điện NËm Mu 1.3.Ngµnh nghỊ kinh doanh o Ngµnh nghỊ kinh doanh Công ty sản xuất cung cấp điện cho hệ thống lới điện quốc gia theo hợp đồng ký kết dài hạn với Tổng công ty §iƯn lùc ViƯt Nam Doanh thu chđ u cđa đơn vị từ hoạt động đem lại, nhiên, với đội ngũ cán công nhân viên có truyền thống kinh nghiệm lâu năm, đặc biệt ngời lÃnh đạo Công ty cán có thâm niên lĩnh vực xây lắp, thi công có tầm nhìn chiến lợc tổ chức kinh doanh Vì vậy, Công ty định hớng thời kỳ mở rộng hoạt động kinh doanh sang lĩnh vực sau : Đầu t xây dựng dự án thủy điện ; T vấn xây lắp công trình điện ; Nhận thầu xây lắp công trình dân dụng, xây dựng công nghiệp, xây dựng thủy điện, bu điện, công trình thủy lợi, giao thông đờng cấp, sân bay, bến cảng, cầu cống, công trình kỹ thuật, hạ tầng, đô thị khu công nghiệp, công trình đờng dây, trạm biến ®iƯn, thi c«ng san lÊp nỊn mãng, xư lý nỊn đất yếu, công trình xây dựng cấp thoát nớc, lắp đặt đờng ống, Nhà t vấn chuyên nghiệp Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu công nghệ áp lực, điện lạnh, trang trí nội thất, gia công lắp đặt khung nhôm kính loại ; Xây dựng kinh doanh nhà ở, văn phòng cho thuê, kinh doanh bất động sản, khách sạn du lịch ; Lắp đặt cấu kiện bê tông, kết cấu thép, hệ thống kỹ thuật công trình, loại máy móc, thiết bị ( thang, điều hòa, thông gió, phòng cháy, cấp thoát nớc) ; Sản xuất kinh doanh vật liệu xây dựng, gạch, ngói, đá, cát, sỏi, xi măng, lợp, gỗ dùng xây dựng tiêu dùng khác ; Dịch vụ cho thuê sửa chữa, bảo dỡng máy, thiết bị, kinh doanh thiết bị xây dựng ; Kinh doanh hàng xuất nhập khẩu, hàng thủ công mỹ nghệ, hàng nông, lâm, thủy sản, hàng tiêu dùng./ 1.4 Vốn điều lệ cấu vốn điều lệ o Theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Công ty Cổ phần số 1003000005 Sở Kế hoạch Đầu t tỉnh Hà Giang cấp ngày 29 tháng năm 2003, đăng ký thay đổi lần thứ vào ngày 26 tháng năm 2006, đăng ký thay đổi lần thứ vào ngày tháng năm 2006, vốn điều lệ Công ty 60.000.000.000 đồng ( Sáu mơi tỷ đồng), tơng ứng với số lợng Cổ phần 6.000.000 Cổ phần ( mệnh giá Cổ phần 10.000 đồng) Cơ cấu vốn ®iỊu lƯ hiƯn cđa C«ng ty nh sau : Cơ cấu vốn điều lệ : TT I II Cổ đông Số lợng Cổ phần Tỷ lệ 4.860.000 81% Cổ đông pháp nhân Tổng công ty Sông Đà 3.060.000 51% Công ty Cổ phần Xi măng Sông Đà 300.000 5% Công ty SXKD XNK Bình Minh 1.500.000 25% 1.140.000 19% Cổ đông thể nhân Cổ ®«ng c«ng ty ( 10 ngêi) 39.760 0,7% Cỉ đông công ty ( 110 ngời) 1.100.240 18,3% Tổng Cộng 6.000.000 100% (Nguồn: Công ty cổ phần Thuỷ điện Nậm Mu) o Vốn điều lệ Công ty từ thành lập thức vào hoạt động 40.000.000.000 ( Bốn mơi) tỷ đồng Sau ba năm hoạt động, ngày 11 tháng năm 2006, Đại hội đồng cổ Công ty đà có Nghị số 01- NQ/ĐHĐCĐ tăng vốn điều lệ lên 60.000.000.000 (sáu mơi) tỷ đồng nhằm mục đích bổ sung vốn tự có đầu t xây dựng Nhà máy Thuỷ điện Nậm Ngần Ngày 18 tháng năm 2006, Hội đồng Nhà t vấn chuyên nghiệp Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu quản trị có Quyết định số 40- QĐ/HĐQT/06 việc tăng vốn điều lệ Công ty cổ phẩn Thuỷ điện Nậm Mu, chi tiết đợt phát hành nh sau: Phơng thức phát hành: Phát hành cho cổ đông hữu, cổ đông sở hữu cổ phiếu cũ thời điểm chốt danh sách cổ đông đợc quyền mua cổ phiếu với giá mệnh giá Cơ cấu vốn điều lệ tăng thêm: - Công ty Cổ phần Sông Đà tăng thêm: 10,2 tỷ đồng, chiếm tỷ lệ 51% VĐL; - Công ty SXKD & XNK Bình Minh tăng thêm: tỷ đồng, chiếm tỷ lệ 25 %VĐL; - Công ty Cổ phần Xi Măng Sông Đà tăng thêm: tỷ đồng, chiếm tỷ lệ 5% VĐL; - Các cổ đông cá nhân khác tăng thêm: 3, tỷ đồng, chiếm tỷ lệ 19% VĐL; Thời điểm phát hành: Từ 01/07/ 2006 đến 20/09/2006 Mục đích phát hành: Bổ sung vốn tự có đầu t xây dựng Nhà máy Thuỷ điện Nậm Ngần Mệnh giá phát hành: 10.000 ( Mời ngàn) đồng/ cổ phần Số lợng cổ phần phát hành: 2.000.000 cổ phần Hiện Công ty đà hoàn thành việc tăng vốn điều lệ lên 60 tỷ đồng đà làm thủ tục đăng ký kinh doanh vốn điều lệ với quan Nhà nớc 1.5 Bộ máy tổ chức Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu đợc tổ chức hoạt động theo Luật doanh nghiệp số 60/2005/QH đà đợc Quốc hội nớc Cộng hòa xà hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 11 năm 2005, Điều lệ Tổ chức Hoạt động Công ty văn pháp luật khác có liên quan Bộ máy tổ chức Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu, bao gồm: Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông quan định cao Công ty gồm tất cổ đông có quyền biểu quyết, họp năm lần ĐHĐCĐ định vấn đề đợc Luật pháp Điều lệ Công ty định ĐHĐCĐ thông qua báo cáo tài hàng năm Công ty ngân sách tài cho năm tiếp theo, bầu miễn nhiệm, bÃi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát Công ty Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị quan quản trị Công ty, có toàn quyền nhân danh Công ty để định, thực quyền nghĩa vụ Công ty không thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị Công ty có 05 thành viên, nhiệm kỳ tối đa thành viên 05 năm Chủ tịch Hội đồng quản trị HĐQT bầu Nhà t vấn chuyên nghiệp Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu Ban kiểm soát Ban kiểm soát quan có chức hoạt động độc lập với Hội đồng quản trị Ban tổng giám đốc, Ban kiểm soát ĐHĐCĐ bầu thay mặt ĐHĐCĐ giám sát mặt hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty, báo cáo trực tiếp ĐHĐCĐ Ban kiểm soát Công ty có 03 thành viên Ban giám đốc Ban giám đốc Công ty Cổ phần Thủy điện Nậm Mu gồm có 03 thành viên, có giám đốc 02 Phó giám đốc Giám đốc ngời điều hành chịu trách nhiệm mặt hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty theo Nghị ĐHĐCĐ, định HĐQT, Điều lệ công ty Giám đốc ngời đại diện theo pháp luật Công ty Nhà t vấn chuyên nghiệp Công ty Cổ phần thủy điện nậm mu Bản cáo bạch Nậm Mu Sơ đồ tổ chức công ty cổ phần thủy điện nậm mu đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị Ban kiểm soát Phân xởng Sửa chữa Ban giám đốc Phòng Tổ chức Hành Phòng Kỹ thuậtPhòng Kinh tế Kế Phòng hoạch Tài Chính Kế toán Phân xởng Vận hànhPhân xlởng Sửa Chữa Nhà t vấn chuyên nghiệp