Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán thành phố hồ chí minh,

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN HÀNG -  KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP §Ị tµi: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Giáo viên hướng dẫn : ThS Nguyễn Thị Phương Luyến Sinh viên thực : Nguyễn Thị Hoàng Yến Mã sinh viên : 12A4011527 Lớp : CKB - K12 Khoa : Tài Hà Nội - 2013 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN HÀNG -  KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP §Ị tµi: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Giáo viên hướng dẫn : ThS Nguyễn Thị Phương Luyến Sinh viên thực : Nguyễn Thị Hoàng Yến Mã sinh viên : 12A4011527 Lớp : CKB - K12 Khoa : Tài Hà Nội - 2013 Khóa luận tốt nghiệp Học viện Ngân Hàng LỜI CẢM ƠN Em xin chân thành cảm ơn ThS Nguyễn Thị Phương Luyến - Phó chủ nhiệm Bộ mơn chứng khốn, người tân tình bảo, trực tiếp hướng dẫn em suốt q trình hồn thành khóa luận tốt nghiệp Em xin chân thành cảm ơn thầy cô giáo suốt thời gian qua dạy dỗ truyền đạt cho em kiến thức cần thiết phục vụ cho việc học tập cho công việc sau Đồng thời, em xin chân thành cảm ơn anh chị Cơng ty cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh - chi nhánh Hà Nội, đặc biệt anh chị phịng Mơi giới tạo điều kiện cho em tiếp xúc với môi trường làm việc thực tế đóng góp ý kiến giúp em hồn thành tốt đề tài khóa luận Trong q trình nghiên cứu, chắn khơng thể tránh khỏi thiếu sót, em mong nhận đóng góp chân thành từ quý thầy để giúp đề tài hồn thiện Em xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 28 tháng 05 năm 2013 Người viết đề tài Nguyễn Thị Hoàng Yến Nguyễn Thị Hoàng Yến Lớp CKB - K12 LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan khóa luận tốt nghiệp “Phát triển nghiệp vụ môi giới Công ty cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh” cơng trình nghiên cứu riêng em, khơng có chép từ cơng trình nghiên cứu khác Các số liệu khóa luận sử dụng trung thực, xác, trích dẫn từ nguồn hợp pháp đáng tin cậy Nếu lời cam đoan không thật, em xin hoàn toàn chịu trách nhiệm Hà Nội, ngày 28 tháng 05 năm 2013 Người viết đề tài Nguyễn Thị Hồng Yến Khóa luận tốt nghiệp Học viện Ngân Hàng BẢNG CHỮ CÁI VIẾT TẮT Nguyên văn STT Từ viết tắt TTCK Thị trường chứng khốn CTCK Cơng ty chứng khốn MGCK Mơi giới chứng khốn BCTN Báo cáo thường niên BCTC Báo cáo tài UBCKNN HOSE Sở giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh HNX Sở giao dịch Chứng khốn Hà Nội HSC Cơng ty cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh 10 SSI Cơng ty cổ phần Chứng khốn Sài Gịn 11 ACBS 12 KLS Cơng ty cổ phần Chứng khốn Kim Long 13 FPTS Cơng ty cổ phần Chứng khốn FPT 14 MBS Cơng ty cổ phần Chứng khốn MB Nguyễn Thị Hồng Yến Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Cơng ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán ACB Lớp CKB - K12 DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ STT Tên Trang Bảng 2.1 Một số tiêu tài chủ yếu HSC năm 2012 36 Bảng 2.2 Bảng 2.3 Bảng 2.4 Bảng 2.5 Bảng 2.6 Bảng 2.7 Số lượng nhân viên HSC qua năm 2010 2012 Số lượng tài khoản nhà đầu tư mở HSC qua năm 2009 - 2012 Thị phần môi giới năm 2012 10 CTCK hàng đầu HNX Thị phần môi giới năm 2012 10 CTCK hàng đầu HOSE So sánh thị phần môi giới HSC qua năm 2011 & 2012 Biểu phí giao dịch số CTCK năm 2012 44 50 53 54 55 57 Doanh thu hoạt động môi giới mối tương quan Bảng 2.8 với mảng hoạt động khác tổng doanh thu 61 HSC qua năm 2010 - 2012 Bảng 2.9 Biểu đồ 2.1 Biểu đồ 2.2 Danh mục giải thưởng HSC nhận hoạt động môi giới năm 2012 Số lượng công ty chứng khoán qua năm 2001 2012 Số lượng nhân viên môi giới HSC qua năm 2010 - 2012 Biểu đồ 2.3 Cơ cấu nhân theo trình độ văn hóa HSC Biểu đồ 2.4 Khối lượng giao dịch chứng khoán nhà đầu tư HSC qua năm 2009 - 2012 64 25 45 46 52 Khóa luận tốt nghiệp Biểu đồ 2.5 Biểu đồ 2.6 Biểu đồ 2.7 Giá trị giao dịch chứng khoán nhà đầu tư HSC qua năm 2009- 2012 Doanh thu từ hoạt động môi giới số CTCK qua năm 2010 - 2012 Doanh thu môi giới HSC qua năm 2010 2012 Biểu đồ 2.8 Cơ cấu doanh thu HSC năm 2012 Sơ đồ 2.1 Học viện Ngân Hàng Cơ cấu tổ chức HSC Nguyễn Thị Hoàng Yến 52 58 60 62 31 Lớp CKB - K12 Khóa luận tốt nghiệp Học viện Ngân Hàng LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Kinh tế Việt Nam trình hồi phục từ khủng hoảng tồi tệ lịch sử Khi kinh tế hồi phục nhu cầu vốn cho sản xuất kinh doanh lớn Bên cạnh việc huy động vốn qua ngân hàng kênh dẫn vốn khác quan trọng mà ta không nhắc tới thị trường chứng khoán Thực tế cho thấy thị trường chứng khoán tạo nguồn vốn trung hạn dài hạn quan trọng cho đầu tư phát triển Điều đồng thời tạo hội cho nghề kinh doanh chứng khốn Việt Nam, có phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn Chính thức vào hoạt động từ tháng năm 2000, thị trường chứng khoán Việt Nam thị trường non trẻ so với lịch sử phát triển hàng trăm năm thị trường chứng khoán giới Trải qua trình hình thành tồn 12 năm, thị trường chứng khoán nước ta đạt thành tựu đáng ghi nhận Đó gia tăng quy mơ, tính cơng khai minh bạch cải thiện, thị trường vào phát triển ổn định hơn, điều đáng mừng gia tăng niềm tin công chúng thị trường Đóng góp vào phát triển chung có cơng ty chứng khốn thành viên khơng thể thiếu thị trường chứng khoán Tuy nhiên, bên cạnh mặt đạt tồn nhiều hạn chế Nghiệp vụ môi giới nghiệp vụ thiết yếu công ty chứng khoán, thực tế nghiệp vụ chưa phát triển xứng với tầm quan trọng lợi nhuận mà cơng ty chứng khốn thu từ nghiệp vụ cịn chưa cao Cơng ty cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) coi công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam Với việc cung cấp đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, HSC ngày Nguyễn Thị Hoàng Yến Lớp CKB - K12 khẳng định vị trí thị trường chứng khoán Việt Nam Tuy nhiên, bối cảnh thị trường ngày phát triển chiều rộng lẫn chiều sâu việc nâng cao phát triển nghiệp vụ, có nghiệp vụ mơi giới chứng khốn điều cần thiết vơ quan trọng Với nhận thức đó, với trình thực tập HSC, em định chọn đề tài: “Phát triển hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh” Mục đích nghiên cứu Mục đích khóa luận trước hết làm rõ lý luận bản, tổng quan hoạt động môi giới chứng khốn Trên sở đó, tiếp tục sâu nghiên cứu, phân tích, đánh giá thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Từ mạnh dạn đưa số giải pháp nhằm thúc đẩy phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn công ty phù hợp với định hướng phát triển thị trường thời gian tới Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đề tài lấy hoạt động môi giới chứng khoán khoảng năm gần làm đối tượng nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu giới hạn số vấn đề lý luận, thực tiễn có liên quan trực tiếp đến hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Phương pháp nghiên cứu Để nghiên cứu đề tài này, sinh viên sử dụng số hệ thống phương pháp nghiên cứu phương pháp tư duy: vật biện chứng vật lịch sử; phương pháp phân tích hệ thống; phương pháp thống kê; phương pháp diễn giải - quy nạp; phương pháp phân tích - tổng hợp; phương pháp đối chiếu, so sánh để đánh giá rút mặt tích cực điểm tồn Khóa luận tốt nghiệp 67 Học viện Ngân Hàng CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 3.1 Phương hướng phát triển HSC tương lai 3.1.1 Định hướng phát triển TTCK đến năm 2020 Trong giai đoạn 2000 - 2010, TTCK phát triển trải theo bề rộng (phát triển lượng) Vì vậy, định hướng Chính phủ giai đoạn 2011 - 2020, TTCK phải phát triển chất, vừa kế thừa nội dung tốt từ giai đoạn phát triển trước, đồng thời vừa phải xác định điểm đột phá nhằm thúc đẩy phát triển theo định hướng hơn, phù hợp với thông lệ quốc tế, đáp ứng nhu cầu thị trường cà nhu cầu kinh tế 3.1.1.1 Quan điểm phát triển - Xây dựng phát triển TTCK phù hợp với điều kiện phát triển kinh tế - xã hội, hình thành hệ thống TTCK đồng thống tổng thể thị trường tài - Phát triển, mở rộng TTCK có tổ chức, thu hẹp thị trường tự - Phát triển TTCK gắn kết với việc cải cách, xếp khu vực doanh nghiệp nhà nước 3.1.1.2 Mục tiêu chiến lược - Phát triển TTCK ổn định, vững chắc; tăng quy mô chất lương; đảm bảo tính cơng khai, minh bạch, tăng lực quản lý, giám sát cưỡng chế thực thi; chủ động hội nhập thị trường tài quốc tế - Phấn đấu đưa tổng giá trị vốn hóa thị trường cổ phiếu vào năm 2020 đạt khoảng 70% GDP; đưa thị trường trái phiếu trở thành kênh huy động phân bổ vốn quan trọng cho phát triển kinh tế - Tái cấu trúc mơ hình tổ chức TTCK theo hướng nước có 01 Sở giao dịch chứng khốn, bước cổ phần hóa Sở giao dịch chứng khốn 3.1.1.3 Giải pháp Nguyễn Thị Hoàng Yến Lớp CKB - K12 - Hồn thiện khung pháp lí sửa đổi thay Luật Chứng khoán hành vào năm 2015 - Tăng cung hàng hóa cho thị trường - Phát triển đa dạng hóa loại hình nhà đầu tư, cải thiện chất lượng cầu đầu tư nhằm hướng tới cầu đầu tư bền vững - Phát triển, nâng cao lực cho hệ thống tổ chức trung gian thị trường, phát triển Hiệp hội, tổ chức phụ trợ TTCK, bao gồm: CTCK, công ty quản lý quỹ, vai trò Hiệp hội - Tái cấu trúc tổ chức thị trường, hoàn thiện đại hóa sở hạ tầng, cơng nghệ thơng tin thị trường, nâng cao chất lượng hoạt động giao dịch TTCK - Tăng cường lực quản lí, giám sát cưỡng chế thực thi - Tăng cường hợp tác quốc tế, công tác đào tạo, nghiên cứu thơng tin tun truyền Bên cạnh đó, xây dựng quy chế phối hợp quản lý, giám sát chặt chẽ Bộ Tài với Ngân hàng Nhà nước, Bộ Công an, Bộ, ngành liên quan nhằm nâng cao tính minh bạch, cơng khai hoạt động khu vực tài phát huy hiệu quản lý nhà nước thị trường tài Giải pháp riêng CTCK: - Nâng cao lực tài chính, phát triển hoạt động nghiệp vụ theo hướng chuyên nghiệp hóa, đại hóa hoạt động kinh doanh chứng khốn theo chuẩn mực thơng lệ quốc tế - Tăng cường quản trị công ty quản trị rủi ro dựa tiêu an tồn tài CTCK phù hợp với tiêu chuẩn, chuẩn mực quốc tế Khóa luận tốt nghiệp 69 Học viện Ngân Hàng - Sắp xếp lại hệ thống tổ chức kinh doanh chứng khoán theo hướng thúc đẩy việc hợp nhất, sáp nhập giải thể tổ chức yếu để tăng quy mô hoạt động, giảm số lượng công ty cho phù hợp với phát triển thị trường; bước phát triển tổ chức kinh doanh chứng khốn theo mơ hình kinh doanh đa chuyên doanh, sở nâng cao lực cung cấp dịch vụ chứng khoán thị trường khu vực - Nâng cao chất lượng nhân viên hành nghề kinh doanh chứng khốn thơng qua chuẩn hóa chương trình đào tạo hành nghề kinh doanh theo chuẩn mực cao bước mở cửa cho tổ chức đào tạo chứng khốn nước ngồi có uy tín 3.1.2 Định hướng hoạt động HSC tương lai Về định hướng lâu dài, chủ trương HSC phát triển bền vững Trong chiến lược phát triển cho giai đoạn năm, năm 2011, HSC tăng cường mở rộng tầm hoạt động vươn lãnh thổ Việt Nam kỳ vọng liên kết với đối tác chiến lược tầm cỡ tồn cầu mạnh lĩnh vực tư vấn tài doanh nghiệp, đồng thời tiếp tục đặc biệt quan tâm tới việc quản trị rủi doanh nghiệp Trong ngắn hạn, với dự đoán TTCK Việt Nam năm 2013 tiếp tục trầm lắng gặp nhiều khó khăn phải chịu sức ép kinh tế tồn cầu nói chung kinh tế Việt Nam nói riêng, đồng thời vào định hướng chung TTCK giai đoạn tới, để tiếp tục trì vị trí CTCK số Việt Nam, HSC tập trung vào hướng hoạt động năm 2013 sau: - Xúc tiến hợp tác chiến lược với tập đoàn kinh tế tư nhân có uy tín thực lực nước định chế tài nước ngồi lĩnh vực nhằm nâng cao lực cạnh tranh HSC Nguyễn Thị Hoàng Yến Lớp CKB - K12 - Nâng cao hiệu sử dụng vốn thông qua việc tiếp tục phát huy mạnh sản phẩm dịch vụ có đồng thời nghiên cứu phát triển sản phẩm dịch vụ phù hợp với thông lệ chuẩn mực quốc tế để đáp ứng kịp thời nhu cầu khách hàng - Tiếp tục triển khai chiến lược phát triển kinh doanh nhấn mạnh đến hoạt động mua bán sát nhập nhằm nhanh chóng khẳng định trì vị cạnh tranh HSC - Đẩy mạnh phát triển, nâng cao giá trị doanh nghiệp tảng bền vững thông qua tham gia xây dựng chiến lược phát triển Trách Nhiệm Xã Hội doanh nghiệp (Corporate Social Responsibility - CSR) - Triển khai kế hoạch phát triển nguồn nhân lực kế thừa cấp lãnh đạo điều hành doanh nghiệp Để cụ thể hóa định hướng trên, HSC lập số kế hoạch cụ thể sau: - Đào tạo nhân sự: Tập trung phát triển nguồn nhân lực, đầu tư cho hoạt động đào tạo, đồng thời xây dựng môi trường làm việc thuận lợi, tạo điều kiện hỗ trợ cho hệ lãnh đạo trẻ HSC có hội thể khả - Mở rộng mạng lưới kinh doanh: HSC liên tục tìm kiếm hội kinh doanh bên thị trường Việt Nam, không thị trường Mỹ mà tới hướng tới thị trường Châu Á - Thái Bình Dương - Cho đời sản phẩm mới: Cơng ty có kế hoạch hợp tác với hai Sở giao dịch chứng khoán Quỹ đời sản phẩm ETF HSC muốn tập trung vào nghiệp vụ môi giới qua việc sử dụng công cụ đầu tư giúp gia tăng giá trị sản phẩm ETF, quỹ mở, hợp đồng số tương lai hay chứng khốn phái sinh Đồng thời, cơng ty chuẩn bị hệ Khóa luận tốt nghiệp 71 Học viện Ngân Hàng thống/quy trình với sản phẩm vay cho vay chứng khoán (bán khống) để áp dụng quan quản lý thức cho phép triển khai - Cải thiện quy trình kinh doanh: Trong năm 2013, HSC dự kiến tiến hành dự án Cải thiện quy trình kinh doanh (Business Process Improvement BPI) Ngồi việc cải thiện quy trình kinh doanh, cơng ty dự kiến xây dựng Trung tâm khắc phục cố công nghệ thông tin - Đề chiến lược kinh doanh phù hợp: Để cân đối mảng hoạt động phát triển bền vững, HSC xác định hai mũi nhọn trọng tâm môi giới ngân hàng đầu tư (Investement Banking - IB) Trong hoạt động môi giới, HSC trọng mở rộng thêm thị phần khách hàng môi giới tổ chức Đối với khối cá nhân, cơng ty có chiến lược xếp lại bước chuyển từ mơ hình phát triển từ “chiều rộng” sang “chiều sâu” 3.2 Giải pháp phát triển hoạt động MGCK HSC Qua thực trạng hoạt động vấn đề cịn tồn cơng ty, ta thấy để HSC giữ vững vị trí số thị trường, cơng ty khơng chủ quan mà phải không ngừng nâng cao phát triển hoạt động kinh doanh Trong đó, phát triển nghiệp vụ môi giới nhiệm vụ bản, thiết yếu đóng vai trị vơ quan trọng hoạt động công ty Sau số giải pháp đề xuất sau: 3.2.1 Nâng cao chất lượng dịch vụ Với sản phẩm, dịch vụ đa dạng mà công ty cung cấp cho khách hàng, HSC cần đẩy mạnh việc nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ này, dịch vụ hỗ trợ Đây công việc cốt lõi mà CTCK phải tiến hành nhằm giành thắng lợi cạnh tranh lâu dài Nâng cao chất lượng dịch vụ nhằm thỏa mãn nhu cầu khách hàng, tạo dựng lòng tin khách hàng nâng cao uy tín cho cơng ty Muốn vậy, công ty cần tập trung vào số cơng việc sau: Nguyễn Thị Hồng Yến Lớp CKB - K12 - Tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện quy trình MGCK cách học hỏi vận dụng từ TTCK phát triển giới song phải phù hợp với TTCK Việt Nam Bên cạnh đó, phải xác định cụ thể cơng việc, xây dựng quy trình thực cơng việc, phân cơng hợp lí cơng việc phận nhằm nâng cao hiệu suất làm việc nhân viên mơi giới - Tập trung tìm hiểu đánh giá lại hồ sơ khách hàng hữu để hiểu nhu cầu khách hàng, phân loại khách hàng Trên sở xây dựng kế hoạch tư vấn phù hợp với nhu cầu khách hàng nhằm giúp khách hàng đạt hiệu đầu tư tốt hoàn cảnh thị trường sơ tiếp tục đa dạng hóa sản phẩm, dịch vụ cung cấp thêm sản phẩm, dịch vụ nhằm thỏa mãn nhu cầu khách hàng - HSC xây dưng chương trình đào tạo chun sâu tồn mạng lưới chi nhánh để nâng cao chất lượng dịch vụ cung cấp cho khách hàng Đồng thời công ty mở rộng sang đào tạo trực tiếp khách hàng để nâng cao lực sử dụng công cụ VI Trade, Vip Trade VIS - phần mềm công ty vượt trội so với ngành - Phát triển sản phẩm, dịch vụ hỗ trợ dịch vụ tư vấn khách hàng để giúp khách hàng có định đắn Việc phát triển hoạt động tư vấn cho khách hàng tốt, kết cao mang lại cho công ty uy tín thu hút nhiều khách hàng Để làm tốt điều này, HSC cần xây dựng quy trình tư vấn hồn thiện, hiệu - Củng cố nâng cao lực phận nghiên cứu phân tích Xét từ nhiều góc độ, Việt Nam quốc gia có kinh tế chưa hiệu mặt thông tin, nhà đầu tư tổ chức cần có phân tích chuyên sâu diễn biến kinh tế vĩ mơ thơng tin rõ ràng Khóa luận tốt nghiệp 73 Học viện Ngân Hàng ngành công ty Điều tạo lợi cạnh tranh lớn HSC cung cấp dịch vụ cho khách hàng - Công ty cần đẩy mạng việc xây dựng kênh cung cấp thông tin trực tiếp tới nhà đầu tư, cung cấp báo cáo phân tích chuyên sâu, tổ chức viếng thăm tìm hiểu doanh nghịêp với nỗ lực đáp ứng tốt nhu cầu tìm hiểu thơng tin nhà đầu tư Trong bối cảnh kinh tế đặc biệt TTCK có nhiều biến động, tin đồn thất thiệt ảnh hưởng khơng đến tâm lý nhà đầu tư HSC nên chủ động cung cấp thông tin nhận định thị trường, tham gia vấn giải đáp thắc mắc cho nhà đầu tư, giúp họ có thơng tin minh bạch, xác, kịp thời hoạt động HSC thị trường, qua giúp nhà đầu tư có định đầu tư xác Với lợi sẵn có, sở để nhà đầu tư đồng hành, gắn bó lâu dài với HSC 3.2.2 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện, hợp lí Khách hàng nhân tố định hàng đầu hoạt động kinh doanh CTCK nói chung, hoạt động mơi giới nói riêng Do vậy, HSC cần xây dựng sách khách hàng tồn diện hợp lí, giữ vững tảng khách hàng truyền thống, vừa khai thác khách hàng tiềm năng, tỏng trọng điểm phải phân loại khách hàng để từ có sách ứng xử phù hợp Chính sách khách hàng trở thành định hướng để cơng ty triển khai hoạt động Hiện thời gian tới, chiến lược khách hàng HSC là: nhóm khách hàng cá nhân tâp trung phát triển theo chiều sâu, nâng cao chất lượng dịch vụ; nhóm khách hàng tổ chức nước tăng cường mở rộng thị phần, tìm kiếm khách hàng Bởi vậy, cơng ty nên có sách ưu đãi xây dựng biểu phí giao dịch phù hợp, giảm phí Nguyễn Thị Hoàng Yến Lớp CKB - K12 giao dịch với đối tượng khách hàng mới, hay sách chăm sóc, tư vấn đặc biệt với nhóm khách hàng VIP 3.2.3 Hồn thiện cơng nghệ sở phù hợp với điều kiện công ty điều kiện phát triển thị trường Trong thời gian tới, HSC có nhiều dự án cải tiến thêm cơng nghệ để phục vụ tốt nhu cầu khách hàng Tuy nhiên, HSC cần tính tốn cụ thể đến chi phí bỏ để đầu tư cho công nghệ phải phù hợp với điều kiện cơng ty Đồng thời, trọng bảo trì, tiếp tục nâng cấp phần mềm giao dịch sẵn có để khơng để xảy tình trạng bị lỗi, nghẽn mạng Với mục tiêu không ngừng cải thiện củng cố quan hệ với nhà đầu tư, HSC nên triển khai kế hoạch xây dựng website với giao diện rõ ràng, thân thiện hơn, phát triển nội dung, nâng cao chất lượng thông tin khả truy cập để tạo điều kiện thuận lợi cho cổ đơng, nhà đầu tư có hội tiếp cận thơng tin cách đầy đủ, kịp thời, xác thống Năng lực thực xử lý giao dịch HSC cần tiếp tục ý nâng cao yêu cầu cao nhà đầu tư tổ chức dịch vụ Theo hệ thống cơng nghệ thơng tin đóng vai trị nịng cốt việc nâng cao chất lượng dịch vụ HSC Công ty cần tiếp tục hoàn thiện phần mềm hỗ trợ xử lý lệnh điện tử 3.2.4 Tăng cường kết nối, giao lưu phận công ty HSC có đội ngũ ban lãnh đạo nhân viên đông đảo Để hoạt động môi giới tiến hành cách hiệu cần có kết nối chặt chẽ, am hiểu phòng , chi nhánh để tạo nên tập thể thống phát triển bền vững Khóa luận tốt nghiệp 75 Học viện Ngân Hàng HSC triển khai chương trình đào tạo, hội thảo cho giám đốc chi nhánh, trưởng phòng giao dịch trưởng nhóm truyền lại kinh nghiệm, kiến thức cho nhân viên, đồng thời nhân viên công ty có hội trao đổi, bày bỏ chia sẻ nguyện vọng với ban lãnh đạo cơng ty HSC nên tổ chức thêm nhiều hoạt động văn hóa, thể thao sinh hoạt đội nhóm khác nhằm tạo cân công việc sống cho nhân viên, tăng cường tinh thần hợp tác, giao lưu phòng ban tạo điều kiện cho nhân viên có gặp gỡ 3.2.5 Tăng cường hiệu công tác kiểm tra, kiểm sốt nội Hoạt động phịng kiểm tra, kiểm sốt nội phải phối hợp với phịng nghiệp vụ, chi nhánh để kiểm soát mặt hoạt động công ty, phát kịp thời, khắc phục sai sót, tồn tại, vi phạm, thực nghiêm túc chế, quy chế, quy trình nghiệp vụ phải vận dụng cách linh hoạt Các quy chế, quy trình nghiệp vụ phải thường xuyên soát, đảm bảo cho nghiệp vụ phải kiểm soát chặt chẽ, pháp luật Phát triển nghiệp vụ phải đơi với khả kiểm sốt rủi ro Do vậy, HSC cần trọng nâng cao đội ngũ cấn kiểm soát lực chun mơn đạo đức nghề nghiệp để phịng chống gian lận rủi ro 3.2.6 Đẩy mạnh việc quảng bá hình ảnh thương hiệu cơng ty Sự cạnh tranh CTCK lớn thị trường diễn gay gắt, HSC cần quan tâm đầu tư cho hoạt động xây dựng hình ảnh, quảng bá thương hiệu nhiều Khơng qua giải thưởng danh hiệu mà HSC nhận được, mà phải đẩy mạnh, xúc tiến hoạt động quảng cáo, PR, marketing để thu hút nhiều nhà đầu tư nước nước ngồi, khiến họ ý tìm hiểu cơng ty Nguyễn Thị Hoàng Yến Lớp CKB - K12 HSC quảng bá, khẳng định thương hiệu cách tài trợ cho kiện, chương trình tiếng, tham gia vào hoạt động từ thiện xã hội nhiều 3.3 Một số kiến nghị 3.3.1 Đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Để hoàn thiện phát triển hoạt động MGCK, nhiệm vụ nặng nề không phụ thuộc vào CTCK riêng biệt mà cịn trách nhiệm thuộc quan chủ quản, cụ thể UBCKNN UBCKNN cần có biện pháp tạo dựng mơi trường thuận lợi cho phát triển hoạt động MGCK CTCK Cụ thể số biện pháp sau: - Hồn thiện hệ thống pháp lí Một giải pháp để TTCK hoạt động hiệu cần phải hồn thiện hệ thống pháp luật, xây dựng trở nên chặt chẽ đồng Ở Việt Nam, Luật Chứng khoán đời có hiệu lực từ ngày 01/01/2007, văn pháp lí cao điều chỉnh hoạt động thị trường chứng khốn Tuy nhiên, q trình thực thi luật, địi hỏi phải có văn hướng dẫn Có thể thấy có nhiều vấn đề liên quan đến chứng khốn chưa có văn bản, quy định điều chỉnh Nhằm mục đích xây dựng TTCK phát triển hoạt động hiệu quả, UBCKNN bộ, ban ngành liên quan cần ban hành văn pháp luật, quy định hướng dẫn cách cụ thể, đồng với luật văn quy định khác Bên cạnh đó, cần kiện tồn sửa đổi văn pháp luật ban hành cho phù hợp với điều kiện - Có biện pháp điều tiết cung - cầu hợp lí Trong 10 năm hình thành phát triển, TTCK Việt Nam trải qua nhiều thời kì mà có cân cung - cầu lớn, đặc biệt thời kì TTCK cịn sơ khai, hàng hóa thị trường cịn mặt số Khóa luận tốt nghiệp 77 Học viện Ngân Hàng lượng Vào thời điểm đó, cung hàng hóa trải qua khan lớn, khó đáp ứng nhu cầu nhà đầu tư Tuy nhiên từ năm 2009, trước tình trạng bất ổn kinh tế giới kinh tế nước, nhiều thời điểm lượng cầu nhà đầu tư thị trường giảm mạnh, lượng cung thừa thãi tất yếu dẫn đến suy giảm dội thị trường, gây hoang mang cho nhà đầu tư Do vậy, để TTCK phát triển ổn định, tạo tiền đề cho nghiệp vụ riêng lẻ phát triển, UBCKNN Bộ, ban ngành liên quan cần có biện pháp điều tiết cung - cầu hợp lí, nhanh chóng thời kì - Tích cực phổ biến kiến thức rộng rãi cho công chúng đầu tư Việc tuyên truyền kiến thức chứng khốn TTCK cho cơng chúng việc làm quan trọng tạo văn hóa kinh doanh đầu tư UBCKNN phối hợp với CTCK, trường đại học thuộc khối kinh tế có đào tạo chuyên ngành chứng khoán tổ chức lớp đào tạo chuyên sâu chứng khoán, tổ chức buổi nói chuyện, buổi tọa đàm Ngồi ra, phát hành thêm tư liệu, tài liệu chứng khoán phục vụ cho nhu cầu tìm hiểu nhà đầu tư sinh viên chuyên ngành xuất phát từ thực trạng nay, khối lượng tài liệu liên quan đến chứng khốn cịn q ít, gây khơng khó khăn cho sinh viên người quan tâm đến nghiệp vụ mơi giới việc tìm kiếm thơng tin, tài liệu Ngoài ra, Nhà nước cần trọng phổ biến kiến thức chứng khốn khơng cho nhà đầu tư thành phố lớn Hà Nội, thành phố Hồ Chí Minh mà cịn cho nhà đầu tư tỉnh, thành phố khác nước 3.3.2 Đối với nhà đầu tư Các nhà đầu tư nên định hướng tập trung vào việc nâng cao kiến thức chun ngành chứng khốn, tìm hiểu phương pháp phân tích để tham gia đầu tư vào thị trường cách chuyên nghiệp Nguyễn Thị Hoàng Yến Lớp CKB - K12 Trước tiến hành đầu tư, nhà đầu tư nên tìm gặp phận môi giới CTCK để tư vấn quy trình mở tài khoản, quy trình giao dịch thông tin thị trường, công ty niêm yết Đồng thời, nhà đầu tư cần có mục tiêu đầu tư cụ thể, khơng đầu tư theo trào lưu thị trường, phân bổ tài sản hợp lí, đa dạng hóa danh mục đầu tư để giảm thiểu rủi ro Khóa luận tốt nghiệp 79 Học viện Ngân Hàng KẾT LUẬN Thông qua việc tìm hiểu hoạt động mơi giới chứng khốn sâu nghiên cứu phát triển hoạt động mơi giới Cơng ty cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, ta nhận thấy rằng: Trước hết, mơi giới chứng khốn ln nghiệp vụ đóng vai trị quan trọng hoạt động kinh doanh cơng ty chứng khốn nói riêng thị trường chứng khốn nói chung Bởi vậy, phát triển hoạt động môi giới cần thiết cơng ty chứng khốn Đối với Cơng ty cố phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, trải qua 10 năm hình thành phát triển, bối cảnh kinh tế đầy thách thức nay, hoạt động môi giới công ty năm vừa qua bất chấp khó khăn, ngày phát triển khía cạnh đạt thành tựu định Công ty khơng ngừng đa dạng hóa nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ, mở rộng mạng lưới kinh doanh, liên tục trau dồi trình độ chun mơn cho đội ngũ nhân sự, cải tiến công nghệ nhằm đáp ứng nhu cầu khách hàng Chính phát triển hoạt động mơi giới đóng góp phần vô to lớn đưa HSC trở thành cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam Tuy nhiên, bên cạnh thành tích đạt được, hoạt động môi giới chứng khoán HSC chưa thực phát triển hết tiềm mà cơng ty có, chưa đạt vị xứng đáng với chất nghiệp vụ cơng ty chứng khốn Có nhiều nguyên nhân, nguyên nhân khách quan thuộc thị trường, thuộc quan quản lí nguyên nhân chủ quan thuộc cơng ty Cùng xu phát triển thị trường chứng khoán giai đoạn tới, HSC lập cho định hướng cụ thể phù hợp với công ty với định hướng chung thị trường Theo đó, cơng ty cần có biện Nguyễn Thị Hoàng Yến Lớp CKB - K12 pháp nhằm khắc phục hạn chế tồn tại, đồng thời tiếp tục phát huy thành tích đạt được, đưa hoạt động mơi giới chứng khốn phát triển cách chuyên nghiệp đại hơn, nhằm giúp cho công ty không giữ vững vị số nước mà cịn vươn tầm khu vực quốc tế./ Khóa luận tốt nghiệp Học viện Ngân Hàng DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Giáo trình Kinh doanh chứng khốn - Học viện Ngân Hàng - NXB Hồng Đức Giáo trình Thị trường chứng khốn - PGS.TS Lê Hồng Nga - NXB Thống Kê Giáo trình Mơi giới tư vấn đầu tư chứng khoán - TS Bùi Thị Thanh Hương - NXB Thống Kê Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 12/07/2006 Luật Chứng khoán sửa đổi số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 Quyết định số 252/QĐ-TTg Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2011 - 2020 Báo cáo thường niên, Báo cáo Đại hội đồng cổ đông Báo cáo tài kiểm tốn năm HSC từ 2010 - 2012 Báo cáo tài kiểm toán năm số CTCK Báo cáo thường niên năm HOSE HNX 10 Một số trang Web tham khảo:  http://www.hsc.com.vn  http://www.sbv.gov.vn  http://ssc.gov.vn  http://hnx.vn  http://www.hsx.vn  http://vneconomy.vn  http://cafef.vn  Website thức số CTCK Nguyễn Thị Hồng Yến Lớp CKB - K12