Báo cáo thực tập tại công ty chứng khoán á châu

1) Quá trình hình thành phát triển công ty chứng khoán châu( ACBS) Quá trình hình thành: Tháng 7.2000, Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh thức vào hoạt động Với đời thị trờng chứng khoán Việt nam, đánh dấu đời thể chế tài mới, thị trờng vốn đồng thời kênh huy động vốn có hiệu doanh nghiệp làm ăn hiệu có nhu cầu cần vốn cao sân chơi, hội đầu t cho nhà đầu t tiềm Việt nam Để thị trờng chứng khoán hoạt động cách trơn tru, hiệu quả, phát triển, dễ dàng công tác quản lý, theo công ty chứng khoán đợc thành lập với t cách tổ chức tài trung gian Công ty chứng khoán ACBS công ty chứng khoán đợc thành lập bối cảnh Công ty đợc Uỷ ban chứng khoán nhà nớc cấp giấy phép hoạt động kinh doanh số 06/GPHĐKD ngày 29/06/2000 với số vốn điều lệ 43 tỷ đồng Ngân hàng thơng mại cổ phần Châumột ngân hàng đợc xem động hoạt động có hiệu Việt nam sở hữu 100% vốn Ngân hàng TMCP châu, giấy phép thành lập số 0032/NH-CP cấp ngày 24/04/1993 ngân hàng nhà nớc Việt nam chủ sở hữu chịu trách nhiệm khoản nợ nghĩa vụ tài sản công ty phạm vi vốn điều lệ đà góp vào công ty Ngân hàng thơng mại cổ Công ty chứng khoán ACBS phần châu đợc hởng lợi nhuận chịu khoản lỗ rủi ro công ty Công ty không chịu trách nhiệm khoản nợ nghĩa vụ khác chủ sở hữu công ty số vốn điều lệ nói Mặc dù công ty trực thuộc Ngân hàng thơng mại cổ phần châu nhng công ty chứng khoán ACBS có t cách pháp nhân, hoạt động lĩnh vực kinh doanh chứng khoán theo luật văn băn pháp luật nhà nớc chứng khoán, hạch toán độc lập, có dấu riêng, bảng tổng kết tài sản riêng làm nghĩa vụ nhà nớc Công ty chứng khoán ACBS có tên đầy đủ là: công ty TNHH chứng khoán châu, gọi tắt công ty chứng khoán Châu (ACBS) Công ty chứng khoán Châu có tên giao dịch quốc tế là: ACB Securities Company Limited viết tắt ACBS Công ty chứng khoán ACBS có thời gian hoạt động theo điều lệ công ty 43 năm Tổng giám đốc: TS Lý Xuân Hải Công ty chứng khoán Châu có trụ sở Thành phố Hồ Chí Minh, chi nhánh Hà Nội, công ty có đại lý nhận lệnh khác Địa trụ sở chính: Số 09 Lê Ngô Cát, Phờng 7, Quận 3, Tp.HCM Điện thoại Fax : (84) 8_9302428 : (84) 8_9302423 9741760) Email :acbs@hcm.vnn.vn Website :www.acbs.com.vn B¸o cáo tổng hợp Công ty chứng khoán ACBS Tổng giám đốc : Ông Lý Xuân Hải Chi nhánh ACBS Hà Nội: Số Nguyễn Thái Học, Quận Ba Đình, Hà Nội Điện Thoại : 04_7470961 Fax : 04_7470960 Giám đốc chi nhánh : Ông Phạm Tuấn Long Các đại lý: Đại lý Hải Phòng 69 Điện Biên Phủ, Quận Hồng Bàng, Hải Phòng Điện thoại : 031_823267 Đại lý Đà Nẵng: 16 Thái Phiên, Thành phố Đà Nẵng Điện Thoại Fax : 0511_897806 :0511_897883 Đại lý An Giang 95 Nguyễn TrÃi, Long Xuyên Điện Thoại Fax 076_846662 076_844530 Đại lý Cần Thơ: Số 17_19 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Thành phố Cần Thơ Điện Thoại Fax 071_825510 071_825628 Đại lý Cà Mau: 3A Hùng Vơng Cà Mau Điện thoại Fax : 0780_837327 : 0780_837326 Với số vốn điều lệ 43 tỉ đồng điều kiện khác đảm bảo, công ty chứng khoán ACBS đợc phép UBCKNN Báo cáo tổng hợp Công ty chứng khoán ACBS thực tất nghiệp vụ chứng khoán có thị trờng, bao gồm: Môi giới Tự doanh Bảo lÃnh phát hành Quản lý danh muc đầu t T vấn đầu t Lu ký chứng khoán Ngoài công ty chứng khoán ACBS thực cung cấp sản phẩm dịch vụ tài doanh nghiệp thị trờng vốn nh: T vấn cổ phần hoá tổ chức bán đấu giá cổ phần T vấn niêm yết T vấn tái cấu trúc tài doanh nghiệp T vấn quản trị tài doanh nghiệp T vấn mua lại sáp nhập T vấn chứng khoán hoá dòng thu nhập T vấn bảo lÃnh phát hành cổ phiếu T vấn bình ổn thị trờng Đại lý phát hành cổ phiếu, trái phiếu Quá trình phát triển: Công ty chứng khoán ACBS có phát triển với phát triển thị trờng chứng khoán Việt nam Mặc dù thời gian gần năm hoạt động, thị trờng có nhiều lúc thay đổi lên, xuống, khiến nhiều công ty chứng khoán lâm vào tình trạng khó khăn nhng công ty chứng khoán ACBS, có đội ngũ cán nhân viên thống nhất, có kinh nghiệm, kiến thức trình độ quản lý cao, làm theo Báo cáo tổng hợp Công ty chứng khoán ACBS mục tiêu đề thị trờng có xuống nhng kết hoạt động công ty ổn định tăng trởng qua năm, lợi nhuận năm sau cao năm trớc, Nguyên tắc hoạt động công ty Để đảm bảo quyền lợi, lợi ích khách hàng công ty mối quan hệ đồng thời để đảm bảo cho an toàn hiệu thị trờng chứng khoán, việc dễ dàng quản lý quan quản lýnhà nớc lĩnh vực chứng khoán Công ty hoạt động theo nguyên tắc sau: Giao dịch trung thực công lợi ích khách hàng Kinh doanh có kỹ tận tụy có tinh thần trách nhiệm Ưu tiên thực lệnh khách hàng trớc thực lệnh công ty Đảm bảo nguồn tài cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng Tổ chức thực công tác tra, kiểm soát nội để đảm bảo hoạt động công ty vận hành phù hợp với quy định pháp luật, có đủ nhân viên kinh doanh có lực đà qua tuyển chọn đào tạo Không tiến hành hoạt động làm cho khách hàng công chúng hiều lầm giá cả, giá trị chất chứng khoán hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng Bảo mật thông tin khách hàng trừ trờng hợp có yêu cầu văn quan có thẩm quyền Uỷ ban chứng khoán nhà nớc Nguyên tắc tài công ty Báo cáo tổng hợp Công ty chứng khoán ACBS Công ty quản lý tài sản khách hàng tách biệt với tài sản chứng khoán công ty Công ty sử dụng không 50% vốn điều lệ để mua sắm trang thiết bị tài sản Công ty đầu t không vợt 20% tổng số chứng khoán lu hành công ty niêm yết Công ty đầu t không vợt 15% tổng số chứng khoán lu hành công ty không niêm yết Công ty bảo lÃnh phát hành chứng khoán không vợt lần hiệu số gía trị tài sản lu động tổng nợ ngắn hạn công ty Mục tiêu hoạt dộng công ty: Mục tiêu kinh doanh dài hạn công ty thời gian tới: tăng sức cạnh tranh công ty thông qua chất lợng sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng, mở rộng thị phần, nhằm trở thành công ty chứng khoán hàng đầu Việt nam 2) Cơ cấu tổ chức: Công ty chứng khoán ACBS công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên với chủ sở hữu Ngân hàng thơng mại cổ phần ACB Do Ngân hàng thơng mại cổ phần ACB quan quyền lực cao công ty, định vấn đề quan trọng công ty nh bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức chủ tịch, phó chủ tịch hội đồng quản trị công ty, định tăng giảm vốn điều lệ công ty, định dự án đầu t có giá trị lớn Báo cáo tổng hợp Công ty chứng khoán ACBS 50% vốn điều lệ công ty, định việc sử dụng lợi nhuận công ty, Bên cạnh đạo, lÃnh đạo Ngân hàng thơng mại cổ phần Châu, công ty chứng khoán ACBS chịu quản lý, lÃnh đạo điều hành trực tiếp Hội đồng quản trị Ban giám đốc điều hành Hội đồng quản trị quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh công ty để định vấn đề liên quan đến quản lý hoạt động công ty, trừ vấn đề thuộc thẩm quyền chủ sở hữu công ty Hội đồng quản trị phải họp quý lần Phiên họp thờng niên tổ chức vào quý I năm Trờng hợp cần thiết hội đồng quản trị họp bất thờng theo yêu cầu chủ tịch hội đồng quản trị, 2/3thành viên hội đồng quản trị, kiểm soát viên, tổng giám đốc chủ sở hữu công ty Hội đồng quản trị gồm: chủ tịch, phó chủ tịch, thành viên hội đồng quản trị chủ sở hu công ty định phải đợc uỷ ban chứng khoán nhà nớc chấp thuận văn Chủ tịch hội đồng quản trị chủ sở hữu công ty bổ nhiệm số thành viên hội đồng quản trị Chủ tịch hội đồng quản trị có trách nhiệm quyền hạn: Triệu tập chủ tọa phiên họp hội đồng quản trị; Chuẩn bị nội dung, chơng trình, tài liệu phục vụ họp điều khiển phiên họp để thảo luận biểu vấn đề thuộc Báo cáo tổng hợp Công ty chứng khoán ACBS nhiệm vụ, quyền hạn hội đồng quản trị; Lập chơng trình, kế hoạch hoạt động hội đồng quản trị; Phó chủ tịch có trách nhiệm thực nhiệm vụ đợc chủ tịch phân công, thay chủ tịch thực thi công việc thời gian chủ tịch vắng mặt Thành viên hội đồng quản trị trực tiếp thực thi nhiệm vụ, không uỷ quyền cho ngời khác Thành viên hội đồng quản trị lơng mà có thù lao công vụ đợc đài thọ chi phí cần thiết khác Mức thù lao chủ sở hữu định Ban giám đốc điều hành: Tổng giám đốc ngời định vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày công ty đồng thời ngời đại diện theo pháp luật công ty Các giám đốc chi nhánh, Trởng văn phòng đại diện công ty đợc tổng giám đốc uỷ quyền đại diện cho công ty phải chịu trách nhiệm hoạt động kinh doanh chi nhánh văn phòng đại diện công ty phụ trách Ngời đại diện công ty trung tâm giao dịch chứng khoán tổng giám đốc uỷ quyền phải chịu trách nhiệm hoạt động trung tâm giao dịch chứng khoán Với cách thức quản lý, điều hành, quy mô việc thực nghiệp vụ thị trờng chứng khoán nh vậy, công ty chứng khoán ACBS có phòng ban nghiệp vụ sơ đồ tổ chức máy nh sau: Về phòng ban nghiệp vụ Báo cáo tổng hợp Công ty chứng khoán ACBS Công ty có phòng ban nh: Khối t vấn phân tích, Phòng giao dịch, Phòng lu ký toán bù trừ, Các phòng ban hỗ trợ khác, Mỗi phòng ban công ty có nhiệm vụ chức khác nhng chúng đếu có mối quan hệ mật thiết với Khối phân tích t vấn Thực nghiệp vụ liên quan tới phân tích, t vấn tài công ty thị trờng vốn, nghiƯp vơ t vÊn bao gåm t vÊn b¶o l·nh phát hành, t vấn phát hành, Phòng giao dịch: Thực nghiệp vụ liên quan đến giao dịch nh môi giới chứng khoán cho khách hàng, t vấn đầu t cho khách hàng, Phòng lu ký toán bù trừ: Thực hiên lu ký chứng khoán, toán bù trừ chứng kháon tiền tài khoản khách hàng sau có kết từ trung tâm lu ký toán gửi xuống Các phòng ban hỗ trợ khác nh : Phòng tin học phục vụ cho việc phân tích số liệu mà công ty thu thập đợc,phòng nhân sự, So với trụ sở Thành phố Hồ Chí Minh chi nhánh Hà Nội đại lý giao dịch địa phơng nớc, thực nghiệp vụ nên có phòng ban nhng đảm bảo cho hoạt động công ty đợc thực cách tốt Báo cáo tổng hợp Công ty chứng khoán ACBS Đối với chi nhánh hà nội, chi nhánh thực nghiệp vụ nh nghiệp vụ môi giới khách hàng nghiệp vụ t vấn chủ yếu Về sơ đồ cấu tổ chức Mối quan hệ công ty, chi nhánh đại lý công ty đợc tổ chức theo sơ đồ sau: Ngân hàng ACB Công ty chứng khoán ACBS Chi nhánh Hà Nội Báo cáo tổng hợp Các đại lý nhận lệnh công ty 10