Chương 4 ngoại tác và chính sách của chính phủ

Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ Chương cung cấp cho chúng ta: Định nghĩa hay khái niệm ngoại tác; Bản chất ngoại tác; Phân tích đồ thị ngoại tác; Phản ứng tư nhân ngoại tác, Định lý Coase ý nghĩa nó; Chính sách Chính phủ ngoại tác Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.1 Khái niệm ngoại tác Khi hoạt động thực thể (cá nhân doanh nghiệp) trực tiếp tác động đến lợi ích thực thể khác theo cách không thông qua giá thị trường, nhà kinh tế gọi tác động ngoại tác (externality) Khác với tác động thông qua giá thị trường, ngoại tác ảnh hưởng ngược chiều với hiệu kinh tế Trong chương phân tích tình trạng khơng hiệu khả khắc phục ngoại tác Một ứng dụng quan trọng lý thuyết ngoại tác thảo luận chất lượng mơi trường Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.1 Khái niệm ngoại tác Các ví dụ ngoại tác: Các nhà khoa học trí nguyên nhân khí hậu nóng dần lên hoạt động người, đặc biệt sử dụng nhiên liệu than, xăng, dầu, gas… sản sinh chất đioxyt cacbon Người dân vùng bắc Dakota (Mỹ), đọc tin tức họ cho điều tốt Bởi gia tăng nhiệt độ làm cải thiện sản xuất nông nghiệp chất lượng sống Tuy nhiên, hầu hết vùng châu lục lại trái đất, tác động khí hậu nóng dần lên điều tai hại Mực nước biển dâng cao, gây lụt lội, nhấn chìm vùng, quốc gia thấp mặt nước biển Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.1 Khái niệm ngoại tác Các ví dụ ngoại tác: Vào năm 1997, đại diện 170 quốc gia gặp thành phố Tokyo, Nhật Bản, với nỗ lực đưa cam kết quốc tế giới hạn chất thải cacbon toàn giới Cho dù dự báo đầy thảm khốc này, hội nghị Kyoto lại đương đầu nhiệm vụ đầy khó khăn Chi phí để cắt giảm sử dụng nhiên liệu, khí đốt, đặc biệt quốc gia công nghiệp lớn Việc thay nhiên liệu chất liệu khác làm gia tăng chi phí sống quốc gia cơng nghiệp Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.1 Khái niệm ngoại tác Khí hậu nóng dần lên sử dụng nhiên liệu ví dụ điển hình mà nhà kinh tế khác gọi ngoại tác Một ngoại tác xảy lúc hành động đối tác làm cho đối tác khác tốt hay xấu đi, mà đối tác ban đầu vừa khơng phải gánh chịu chi phí, vừa khơng nhận lợi ích từ hành động Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.1 Khái niệm ngoại tác Ngoại tác xảy nhiều tương tác hàng ngày với mức độ phạm vi khác Ngoại tác xảy mức độ nhỏ, bạn mở radio lớn, làm cho người bạn phòng học không Ngoại tác xảy mức độ lớn mưa axit trái đất nóng dần lên Các nhà máy nhiệt điện sử dụng than đá để sản xuất Sản phẩm phụ thải chất nitơ điôxitsunfơ tạo axit nitơrit sunfơrit Những loại axit tạo mưa axit, làm phá hoại mùa màng gia tăng bệnh hô hấp cơng chúng Nếu khơng có can thiệp phủ nhà máy nhiệt điện khơng gánh chịu khoản chi phí từ hoạt động sản xuất gây ảnh hưởng đến nhiễm mơi trường Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.2 Bản chất ngoại tác Giả sử anh Bart điều hành nhà máy thải chất bẩn vào sông (không có chủ sở hữu) Cơ Lisa sống nghề đánh bắt cá sông Hoạt động anh Bart trực tiếp làm cho cô Lisa thiệt hại Do vậy, tính hiệu địi hỏi anh Bart trả mức giá thể giá trị nước nguồn lực khan sử dụng cho hoạt động khác Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.2 Bản chất ngoại tác Giả sử anh Bart điều hành nhà máy thải chất bẩn vào sơng (khơng có chủ sở hữu) Cô Lisa sống nghề đánh bắt cá sông Giả sử chị Lisa chủ sở hữu dòng sơng, Lisa buộc anh Bart phải đóng phí cho làm bẩn môi trường làm thiệt hại việc câu cá Bart tính khoản phí định sản xuất sử dụng nguồn nước hiệu Mặt khác, anh Bart chủ dịng nước, kiếm tiền cách buộc chị Lisa trả tiền cho quyền câu cá Số tiền cho quyền câu cá sông (mà chị Lisa sẵn sàng trả cho Bart) phụ thuộc vào mức độ nhiễm dịng nước Do vậy, anh Bart có động khơng làm bẩn dịng nước Nếu không, anh Bart không kiếm nhiều tiền từ chị Liza Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.2 Bản chất ngoại tác Mở rộng ra, ý tính chất sau ngoại tác: - Ngoại tác tạo người tiêu dùng nhà sản xuất - Ngoại tác có chất tương hỗ Trong ví dụ chúng ta, dường chắn Bart người gây nhiễm mơi trường Dù vậy, ta cho chị Lisa câu cá dịng sơng mà làm tăng chi phí xã hội q trình sản xuất nhà máy anh Bart - Ngoại tác tích cực: Ví dụ tơi sử dụng công nghệ định vị xe máy, xe bị trộm cảnh sát dễ dàng tìm xe bắt kẻ trộm Các chủ xe khác hưởng lợi từ việc mặc du khơng mua hệ thống định vị kẻ trộm e dè khơng biết xe có lắp hay khơng lắp định vị - Hàng hố cơng xem dạng đặc biệt ngoại tác Giả sử lắp sân nhà máy diệt muỗi sóng điện Nếu tơi diệt tồn họ hàng nhà muỗi tơi tạo hàng hố cơng t có người hàng xóm có ảnh hưởng máy điệt muỗi ngoại tác Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.3 Phân tích ngoại tác đồ thị Phân tích ví dụ anh Bart – chị Lisa mô tả Trục hồnh thể quy mơ đầu Q nhà máy anh Bart sản xuất, trục tung đo số đơla Đường MB cho thấy lợi ích biên tế Bart mức sản xuất đầu (giả sử lợi ích biên tế giảm dần sản phẩm đầu tăng) Cũng liên quan đến mức sản lượng đầu chi phí tư nhân biên tế đó– MPC mà anh Bart cho việc sản xuất Chi phí tư nhân biên tế thể khoản chi trả Bart cho yếu tố đầu vào giả sử chúng tăng với sản lượng đầu Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng công cộng với ngoại tác 4.5.1 Thuế Anh Bart sản xuất khơng hiệu mức giá trả cho yếu tố đầu vào chi phí xã hội Cụ thể, giá đầu vào thấp, giá sản xuất đầu thấp Nhà kinh tế học người Anh A.C Pigou năm 1930 đề xuất giải pháp áp loại thuế lên người gây ô nhiễm để bù lại yếu tố đầu vào sản xuất có giá thấp Thuế Pigou loại thuế áp lên đơn vị sản xuất đầu người gây ô nhiễm với quy mơ thiệt hại biên tế mà tạo mức sản xuất đầu hiệu Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng cơng cộng với ngoại tác 4.5.1 Thuế Hình thể lại thông tin việc đánh thuế Trong trường hợp này, thiệt hại biên tế mức đầu hiệu Q* khoảng cd Đây thuế Pigou (nhớ khoảng cách thẳng đứng MPC MSC MD) Anh Bart phản ứng bị áp thuế cd đô la đơn vị sản phẩm đầu ra? Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng công cộng với ngoại tác 4.5.1 Thuế Thuế làm tăng chi phí biên tế hiệu cuả Bart, đơn vị sản phẩm, trả cho nhà cung cấp đầu vào (được đo MPC) cho người thu thuế (được đo cd) Xét phương diện hình học, đồ thị chi phí biên tế Bart xác định cách cộng thêm cd vào MPC mức sản lượng đầu Điều làm dịch chuyển MPC lên theo khoảng cách thẳng đứng cd Tối đa hoá lợi nhuận đòi hỏi anh Bart sản xuất điểm mà chi phí biên tế lợi ích biên tế điểm giao MB MPC+cd, mức sản lượng đầu hiệu Q* Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng cơng cộng với ngoại tác 4.5.1 Thuế Lưu ý thuế tạo số thu cd đô la đơn vị id sản phẩm sản xuất (id=OQ*) Do đó, số thu thuế huy động cd × id, diện tích hình chữ nhật ijcd hình Chính phủ sử dụng nguồn thu để trợ cấp cho chị Lisa, nhiên cần cẩn trọng vấn đề có khả bị lạm dụng Việc áp dụng thuế suất khó thực tế việc xác định ngoại tác tiêu cực phức tạp, nên phủ có thỏa hiệp để cải thiện Hiện áp dụng khoa học kỹ thuật để xác định ngoại tác tiêu cực Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng cơng cộng với ngoại tác 4.5.2 Trợ cấp Giả sử phủ cơng bố chi cho anh Bart khoản trợ cấp cd cho đơn vị sản phẩm anh Bart khơng sản xuất Anh Bart làm gì? Trong hình sau, lợi ích biên tế mức sản xuất Q1 khoảng cách MB trục hoành ge Chi phí biên tế Q1 tổng số tiền anh Bart chi trả cho đầu vào (mà ta thể đường MPC) khoản chi trợ cấp cd phủ để anh Bart từ bỏ sản xuất (khoảng nhận trợ cấp xem chi phí mà anh Bart từ bỏ sản xuất) Một lần nữa, đồ thị chi phí biên tế nhận MPC+cd Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng công cộng với ngoại tác 4.5.2 Trợ cấp Tại điểm đầu Q1 khoảng ek (=eg+gk) Nhưng ek vượt lợi ích biên tế ge Khi mà chi phí biên tế vượt lợi ích biên tế Q1 việc sản xuất thêm đơn vị sản phẩm cuối khơng có ý nghĩa lợi ích cho anh Bart Thay vào đó, Bart ngưng sản xuất nhận trợ cấp Thay phải trả thuế idcj, anh Bart nhận khoản tiền số đơn vị anh từ bỏ không sản xuất ch nhân với trợ cấp đơn vị cd diện tích hình chữ nhật dfhc hình Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng cơng cộng với ngoại tác 4.5.2 Trợ cấp Tuy nhiên, việc trợ cấp dễ xảy vấn đề lạm dụng mà nhiều công ty anh Bart muốn nhận trợ cấp để có lợi nhuận hơn, xây nhiều nhà máy dọc sông Thứ hai, xét gốc độ đạo đức, người ta không mong muốn nhận trợ cấp Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng công cộng với ngoại tác 4.5.3 Tạo thị trường Đánh thuế, trợ cấp công cụ giải vấn đề ngoại tác theo chế giá Tuy nhiên, việc đánh thuế hay trợ cấp người gây ô nhiễm không mang tính ổn định, hay giảm bớt thiệt hại mơi trường Có thể nhu cầu hàng hàng hóa cao, người ta chấp nhận đóng thuế để gây ô nhiễm, không nhận trợ cấp… Điều đề xuất phương cách khác để nâng cao tính hiệu quả: Bán cho người sản xuất quyền gây nhiễm Bằng cách này, thực tế phủ tạo thị trường khơng khí hay nước mà khơng làm thị trường không xuất Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng cơng cộng với ngoại tác 4.5.3 Tạo thị trường Với hệ thống này, phủ cơng bố bán giấy phép thải Z* chất ô nhiễm vào môi trường (lượng chất ô nhiễm liên quan đến mức đầu Q*) Các công ty mời đấu thầu quyền gây ô nhiễm Giấy phép cấp cho công ty trả giá cao Phương pháp tiếp cận giấy phép thể hình sau Trục hồnh thể số lượng quyền sản xuất sulfur oxide, trục tung đo mức giá quyền Chính phủ công bố đấu giá Z* quyền gây ô nhiễm Do vậy, lượng cung quyền gây ô nhiễm đường thẳng đứng Z* Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.5 Phản ứng cơng cộng với ngoại tác 4.5.4 Các quy định Theo quy định phủ, người gây nhiễm giải thích thông báo để giảm khối lượng ô nhiễm định không bị phạt theo luật pháp Trong mô hình ví dụ chúng ta, Bart đơn giản lệnh để giảm sản xuất đến Q* Tuy nhiên, mà có nhiều cơng ty giống Bart khác đường chi phí biên tế việc đặt giới hạn Q* không công Sự diện ngoại tác địi hỏi hình thức can thiệp để đạt hiệu Việc áp dụng hình thức chứa đựng nhiều vấn đề khó khăn kỹ thuật, khơng có sách hồn hảo Các nhà kinh tế ưu thích lựa chọn giải pháp theo hướng thị trường Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.6 Ngoại tác tích cực Phần lớn trọng tâm bàn luận tập trung vào ngoại tác tiêu cực Dù vậy, ta có ngoại tác tích cực Ngoại ứng tích cực lợi ích mang lại cho bên thứ ba (không phải người mua người bán), lợi ích khơng phản ánh vào giá bán Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.6 Ngoại tác tích cực Giả sử cơng ty thực nghiên cứu phát triển (R&D), đồ thị lợi ích biên tế tư nhân (MPB) chi phí biên tế (MC) thể hình Cơng ty chọn mức hoạt động R&D R1, nơi MC=MPB Giả sử tiếp R&D công ty làm cho công ty khác sản xuất sản phẩm rẻ hơn, công ty không chi trả đồng cho việc sử dụng thành tựu nghiên cứu khoa học Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.6 Ngoại tác tích cực Trong hình, lợi ích biên tế công ty khác cho lượng nghiên cứu R&D MEB (cho lợi ích biên tế ngoại tác) Lợi ích biên tế xã hội nghiên cứu tổng MPB MEB thể MSB Tính hiệu địi hỏi chi phí biên tế lợi ích biên tế xã hội phải nhau, xảy R* Do vậy, R&D cung cấp cần thiết Giống ngoại tác tiêu cực chỉnh sửa lại thuế Pigou, cịn ngoại tác tích cực ta chỉnh lại trợ cấp Pigou Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ 4.6 Ngoại tác tích cực Cụ thể, cơng ty thực R&D cấp khoản trợ cấp lợi ích ngoại tác biên tế điểm tối ưu–là khoảng cách ab hình, cơng ty thực số lượng nghiên cứu điểm sản xuất hiệu Bài học rõ: công ty hay cá nhân tạo ngoại tác tích cực, thị trường cung cấp (dưới mức cần thiết), khoản trợ cấp phù hợp cải thiện tình hình Một vài nghiên cứu kết luận suất sinh lợi tư nhân R&D khoảng 10%, tỷ lệ sinh lời xã hội khoảng 50% Nếu số xác ngoại tác tích cực R&D lớn Học Phần Tài Chính Cơng CHƯƠNG 4: NGOẠI TÁC VÀ CHÍNH SÁCH CỦA CHÍNH PHỦ TĨM LƯỢC: Một ngoại tác xuất hoạt động người tác động lên người khác bên chế thị trường Nguyên nhân thiếu quyền sở hữu pháp lý tài sản Ngoại tác nguyên nhân cho giá thị trường chệch khỏi chi phí xã hội Định lý Coase ch thấy bên tư nhân thương lượng để đạt mức sản xuất đầu hiệu quyền sở hữu thiết lập Tuy nhiên việc thương lượng không dễ dàng Thuế Pigou trợ cấp hướng đến việc sản xuất hiệu Tuy nhiên, chế thị trường dẫn đến việc sản xuất không mong đợi Ngoại tác tích cực dẫn đến sản xuất khơng đến điểm hiệu xã hộ Trợ cấp cho ngoại tác tích cực giải pháp Tuy nhiên cần cân nhắc tránh lãnh phí