Phát triển và hoàn thiện nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán tmcp đông nam á (seabank

Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C CHƯƠNG I GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CÔNG TY TMCP ĐÔNG NAM Á (SASC) 1.1 Giới thiệu trình hình thành phát triển công ty 1.1.1 Giới thiệu chung công ty 1.1.1.1 Tổng quan công ty Công ty cổ phần chứng khốn ngân hàng thương mại cổ phần Đơng Nam Á (viết tắt SASC - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hoạt động kinh doanh chứng khoán ngày 22/12/2006 với số vốn điều lệ ban đầu 50 tỷ, phép cung cấp tất dịch vụ Chứng khốn - Tài theo quy định Luật Chứng khốn, bao gồm: Mơi giới chứng khốn Bảo lãnh phát hành Tự doanh chứng khoán Lưu kí chứng khốn Tư vấn tài Công ty họat động ba năm với tổng số nhân viên lên tới 80 nhân viên tất lĩnh vực Hội sở Địa chỉ: Số 14 Láng Hạ, Ba Đình, Hà Nội Điện thoại: 84 04 275 3812/3/4/5 Fax: 84 04 275 3816 Email: info@SASC.com.vn Webside: www.SASC.com.vn 1.1.1.2 Sứ mệnh tầm nhìn SASC hướng tới mục tiêu cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam định hướng trở thành tập đoàn ngân hàng đầu tư chuyên nghiệp 1.1.1.3 Giá trị cốt lõi  Tối ưu hóa lợi nhuận hội đầu tư cho khách hàng tảng mọi hoạt động SASC đối xử cách công với chuẩn mực đạo đức cao tất khách hàng  SASC xây dựng môi trường kinh doanh chuyên nghiệp, hiệu quả, sáng tạo hướng tới thành công khách hàng Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C Giá trị SASC tạo dựng từ nỗ lực không ngừng đội ngũ cán bộ, từ Hội đồng Quản trị tới đội ngũ lãnh đạo chuyên viên nghiệp vụ hướng tới hoàn hảo, minh bạch, trung thực, trách nhiệm cởi mở Hướng tới chuyên nghiệp hoàn hảo chất lượng dịch vụ cam kết bảo mật SASC mang lại cho khách hàng tin tưởng tăng cường sức mạnh cho nhà đầu tư 1.1.1.4 Lĩnh vực hoạt động 1.1.1.4.1 Dịch vụ mơi giới chứng khóan i Mở tài khoản hướng dẫn giao dịch Rất nhanh chóng thuận tiện, cần 01 photo CMTND gốc để đối chiếu, quý khách hàng ký vào hợp đồng soạn sẵn quý khách hàng có số tài khoản giao dịch Khi mở tài khoản giao dịch, khách hàng chuyên viên SASC hướng dẫn cách thức giao dịch thông tin cần thiết khác liên quan đến giao dịch chứng khoán Khách hàng mở tài khoản trực tiếp sàn giao dịch trực tuyến qua website www.SASC.com.vn - Số lượng tài khoản khách hàng mở công ty: Gia nhập TTCK tròn năm, lợi dịch vụ tốt SASC điểm đến tin cậy nhà đầu tư Điều thể số lượng tài khoản khách hàng mở công ty không ngừng tăng nhanh qua quý, năm - Doanh số giao dịch Không phải tất nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán CTCK tiến hành giao dịch Hiệu môi giới chứng khoán CTCK xem cao khối lượng chứng khốn mua bán lại qua cơng ty cao Chỉ tiêu phản ánh giá trị khối lượng chứng khoán mà CTCK làm trung gian đại diện mua bán cho khách hàng Khi khách hàng giao dịch nhiều cơng ty, giá trị khối lượng chứng khốn giao dịch tăng ngược lại CTCK thu phí mơi giới tính giá trị chứng khốn giao dịch ii Mơi giới giao dịch chứng khóan niêm yết Với cách thức chun nghiệp, nhanh chóng, an tồn hiệu quả, dịch vụ môi giới giao dịch SASC đáp ứng đầy đủ nhu cầu đa dạng khách hàng với tiện ích sau:  Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C Nhận lệnh giao dịch: Có ba loại nhận lệnh là: Nhận lệnh trực tiếp sàn giao dịch SASC Nếu khách hàng khơng thể đến sàn SASC có cách thức nhận lệnh thứ hai cho khách hàng là: Nhận lệnh qua điện thoại: Điện thoại giao dịch: (04).62758888 Hà Nội (08).9258888 Hồ Chí Minh Để khách hàng chủ động việc đạt lệnh cơng ty chứng khốn SASC thiết lập lên loại hình đặt lệnh thứ ba đặt lệnh trực tuyến, đặt lệnh qua Just Click Nhận lệnh trực tuyến JustClick: Chỉ cần đăng nhập website www.SASC.com.vn quý khách khách hàng đặt lệnh mua bán trực tuyến qua mạng Dịch vụ giao dịch trực tuyến JustClick: Đặt lệnh, sửa lệnh, hủy lệnh trực tuyến Thanh toán trực tuyến Ứng trước tiền bán chứng khoán Để giao dịch trực tuyến, quý khách hàng cần phải có Token (mua sàn SASC giá : 800$ ) Token thiết bị bảo mật, sử dụng thời gian năm năm, bảo hành ba tháng Khách hàng cần đăng nhập số chứng minh nhân dân (khách hàng đổi muốn bảo mật) Đăng nhập vào website www.SASC.com.vn, vào mục “ Giao dịch trực tuyến – Just Click”, chọn dịch vụ cần sử dụng, Token cung cấp mã số bảo mật để đăng nhập vào mục “Giao dịch trực tuyến” làm theo hướng dẫn, quý khách sử dụng dịch vụ cách thật dễ dàng địa điểm Đây dịch vụ thuận tiện chủ động cho khách hàng tự đặt lệnh, sửa lệnh hủy lệnh mà tới công ty Tra cứu trực tuyến Just Click Tra cứu kết khớp lệnh, lịch sử khớp lệnh Tra cứu số dư tài khoản kê hoạt động giao dịch Tra cứu giá thị trường Nhận thông báo kết khớp lệnh Quản lý danh mục đầu tư Để sử dụng dịch vụ quý khách hàng đăng nhập website www.SASC.com.vn , chọn mục “tra cứu trực tuyến – Just Click”, đăng nhập tài khoản xong quý khách hàng sử dụng dịch vụ Gói dịch vụ nhanh chóng, thuận tiện, bảo mật hồn tồn miễn phí mà khách hàng theo dõi thông tin hàng ngày Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C Vấn tin tài khoản qua SMS: Đây dịch vụ dành riêng cho khách hàng, có nhu cầu gói dịch vụ đăng ký Cơng ty thơng báo qua tin nhắn cho khách hàng khách hàng thực giao dịch thành công Chỉ cần soạn tin nhắn đăng ký sử dụng dịch vụ “SASC DK 032xxxxxxx” gửi tới 8013, quý khách hàng nhận tin nhắn phản hồi: “Đăng ký thành công, trân trọng cảm ơn quý khách sử dụng dịch vụ SMS SASC” Thông tin giao dịch quý khách hàng cập nhật liên tục, thường xuyên, qua điện thoại di động Thông báo kết khớp lệnh Soạn tin nhắn “SASC KQ 032Cxxxxxx” Thông báo thay đổi số dư tài khoản tiền chứng khoán Soạn tin nhắn “SASC SD 032Cxxxxxx” Tra cứu giá thị trường: Soạn tin nhắn “SASC GIA , … ” iii Dịch vụ môi giới OTC Là dịch vụ mơi giới người mua người bán chứng khốn thị trường OTC, giúp cho thương vụ mua bán nhanh chóng, thuận tiện tin cậy - Cung cấp thông tin về cổ phiếu chưa niêm yết(OTC) - Dịch vụ Mơi giới uy tín với mức phí hợp lý Q khách hàng đăng ký mua bán chứng khoán chưa niêm yết tất quầy giao dịch SASC, chuyên viên mơi giới SASC tìm kiếm đối tác thực giao dịch với giá tốt Đồng thời SASC thay mặt khách hàng để làm thủ tục chuyển nhượng cổ phiếu, bảo đảm nhanh chóng, an tồn hiệu Nhìn chung doanh thu mơi giới tăng qua năm Những năm trước 2007 khoản thu lớn đóng góp vào doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán hàng năm công ty Nhưng năm gần thị trừơng chứng khốn rơi vào tình trạng suỵ thối họat động gần trở nên yếu Từ năm 2010 trở thị trường chứng khóan coi dần phục hồi tương lai gần họat động mà cơng ty cố gắng khắc phục 1.1.1.4.2 Dịch vụ hỗ trợ đầu tư i Ứng trước tiền bán chứng khoán Khách hàng ứng trước tiền bán chứng khoán để giao dịch có kết khớp lệnh với mức phí ứng trước hợp lý Khách hàng ứng trước tiền bán chứng khoán trực tiếp sàn giao dịch ứng trước trực tuyến Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C Nếu ứng trực tiếp, khách hàng nhận thông báo kết khớp lệnh chứng khoán cần ứng tiền sàn giao dịch SASC Nếu ứng trước trực tuyến, quý khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến - Just Click nêu ii Cầm cố chứng khốn Là dịch vụ mà khách hàng sử dụng chứng khốn mà sở hữu để cầm cố vay vốn Ngân hàng Khách hàng ký vào đơn đề nghị cầm cố chứng khoán, đơn đề nghị phong tỏa chứng khốn SASC cấp, chúng tơi hỗ trợ quý khách hàng thực thủ tục cần thiết để vay vốn Ngân hàngKhi cần giải tỏa cầm cố, quý khách hàng bán chứng khoán cầm cố để toán iii Mua bán lại chứng khóan Là dịch vụ dùng để thỏa thuận mua / bán tạm thời hay vài chứng khoán thời điểm cam kết mua / bán lại tương lai thời điểm định - Khách hàng nhận tiền ký kết hợp đồng Repo - Thủ tục nhanh chóng đơn giản, thuận tiện với mức lãi suất hợp lý - Chứng khoán Repo SASC cam kết bán lại cho khách hàng theo hợp đồng Repo iiii Dịch vụ hỗ trợ thông tin tư vấn đầu tư SASC hỗ trợ khách hàng tìm kiếm thơng tin cần thiết để có sở định đầu tư SASC trực tiếp cung cấp thơng tin Doanh nghiệp, hoạt động thị trường chứng khốn hàng ngày tin phân tích SASC thơng qua tin mà SASC cung cấp Quý khách hàng tìm kiếm thơng tin qua trang web công ty www.SASC.com.vn, qua e-mail, qua điện thoại - Tư vấn, dẫn khuyến nghị hỗ trợ khách hàng để định đầu tư - Tư vấn đầu tư khách hàng có nhu cầu Để sử dụng dịch vụ, quý khách hàng cần đăng ký quầy giao dịch SASC yêu cầu tư vấn qua điện thoại iiiii Ủy thác đấu gía Là dịch vụ giúp quý khách hàng ủy thác cho SASC tham gia đấu giá mua cổ phần công ty thông qua đấu giá Với đội ngũ phân tích chuyên nghiệp SASC thực dịch vụ ủy thác đấu giá tư vấn đấu giá cho nhà đầu tư cách hiệu Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C SASC hỗ trợ tài cho khách hàng ủy thác đấu giá với tỷ lệ định lãi suất hợp lý.SASC cung cấp dịch vụ hỗ trợ sau đấu giá như: tư vấn thông tin, quản lý cổ phiếu, chuyển nhượng hợp đồng Ủy thách đấu giá.Quý khách hàng tham gia dịch vụ cách đăng ký đấu giá ủy thác, đề nghị chuyển nhượng lại cổ phần quầy giao dịch OTC 1.1.1.4.3 Tư vấn tài Đây họat động phận mơi giới khơng phải họat động tách riêng, nhân viên cơng ty chứng khóan chưa đủ mạnh để tự lập riêng cho cho phịng riêng chun phụ trách phần tư vấn mà họ tư vấn trực tiếp cho khách hàng họ có nhu cầu hỏi trực tiếp.Trong môi giới SASC thực chủ yếu cung cấp thông tin Theo nguyên tắc mơi giới người mơi giới tư vấn , phân tích mặt vấn đề( ví dụ cổ phiếu có đặc điểm gì? ) khách hàng qua phân tích , nhận xét thân để đưa định đầu tư mà họ cho phù hợp với mục tiêu riêng Người mơi giới khơng dẫn dắt khách hàng, hướng khách hàng giao dịch loại chứng khoán cụ thể Điều quy định rõ chuẩn mực nhân viên môi giới chứng khốn SASC Đó : - Khi nhân viên mơi giới thấy có hội đầu tư phù hợp với mục tiêu, nhu cầu khách hàng họ thông báo cho khách hàng, tư vấn cho khách hàng để khách hàng định có thực hay không - Nhân viên môi giới theo dõi tài khoản khách hàng, nhận thấy thị trường chứng khốn có liên quan có biến động mà theo họ cần điều chỉnh họ thực tư vấn cho khách hàng để khách hàng định điều chỉnh thấy hợp lýđây công việc chăm sóc tài khoản khách hàng 1.1.1.4.4 Họat động tự doanh Hoạt động tự doanh công ty chứng khoán SASC thực việc mua bán chứng khốn nguồn vốn cơng ty, với nghiệp vụ tự doanh, SASC tham gia mua bán chứng khoán tổ chức độc lập, nguồn vốn công ty, tài khoản khách hàng Tuy nhiên hoạt động khó khăn phức tạp, hoạt động mang lại cho SASC khoản lợi nhuận lớn gây tổn thất khơng nhỏ Để thực nghiệp vụ thành cơng, ngồi đội ngũ nhân viên phân tích thị trường có nghiệp vụ giỏi nhanh nhậy với biến động thị trường, SASC cịn phải có chế độ phân cấp quản lý đưa định đầu tư hợp lý, việc Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C xây dựng chế độ phân cấp quản lý định đầu tư, vấn đề then chốt, định sống SASC Một câu hỏi đặt là: Ở SASC vào thời điểm cơng ty chứng khoán thực nghiệp vụ tự doanh nào? Hoạt động tự doanh SASC vào thời điểm chưa thực bật, SASC tập trung vào hoạt động môi giới Điều nhìn nhận nhiều lý khác như: tính chất phức tạp hoạt động tự doanh hay SASC muốn tập trung hồn thiện nghiệp vụ mơi giới trước để từ rút kinh nghiệm triển khai hoạt động có liên quan tương lai Nghiệp vụ tự doanh CTCK chia thành lĩnh vực: Thứ nhất, SASC thực việc mua bán chứng khoán niêm yết cho cơng ty Tuy nhiên, số lượng chứng khốn niêm yết cịn nên nghiệp vụ chưa triển khai Thứ hai, SASC thực hoạt động tự doanh hình thức mua chứng khốn khơng niêm yết OTC Tuy nhiên hoạt động phải tuân thủ hạn mức pháp luật quy định 1.1.1.4.5 Họat động lưu ký chứng khoán Lưu ký chứng khoán điều kiện để thực giao dịch thị trường chứng khoán Họat động lưu ký SASC trước thực giao dịch chứng khốn, nhà đầu tư phải ký hợp đồng mở tài khoản thành viên lưu ký Lưu ký chứng khoán bắt buộc trước khách hàng muốn chứng khoán giao dịch qua sàn giao dịch Trung tâm giao dịch chứng khoán Theo quy định hành, nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký thành viên lưu ký Do nhà đầu tư cần tìm hiểu trước để lựa chọn thành viên lưu ký thích hợp cho Trong trường hợp muốn đổi sang thành viên lưu ký khác, nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký thành viên lưu ký mới, đồng thời phải làm thủ tục đóng tài khoản lưu ký thành viên lưu ký cũ yêu cầu thành viên lưu ký chuyển số dư chứng khoán sang tài khoản lưu ký thành viên lưu ký Tại SASC khách hàng mở tài khoản lưu ký, nhà đầu tư cung cấp địa liên lạc rõ ràng, xác đầy đủ cho thành viên lưu ký Điều quan trọng nhà đầu tư gặp phải bất tiện chí thiệt hại sau 1.1.2 Q trình hình thành cơng ty Cơng ty cổ phần chứng khốn Ngân hàng TMCP Đông Nam Á (SASC) thành lập vào tháng 12 năm 2006 Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C Cổ đông sáng lập SASC Ngân Hàng TMCP Đông Nam Á (SeABank) ngân hàng TMCP Việt Nam Công ty cổ phần chứng khóan SASC doanh nghiệp lớn có uy tín chất lượng với: - Với số vốn điều lệ ban đầu 50 tỷ Vốn điều lệ : 200 tỷ đồng Tổng tài sản > 235tỷ đồng Lợi nhuận vốn chủ sở hữu : SASC có trụ sở số 14 Láng Hạ, Ba Đình, Hà Nội Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh 81-83 đường Cách mạng tháng Tám, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh, nhiều đại lý nhận đặt lệnh tỉnh thành phố lớn nước Lĩnh vực hoạt động doanh nghiệp chuyên cung cấp tất dịch vụ chứng khốn mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, lưu kí chứng khốn, tư vấn tài doanh nghiệp 1.2 Cơ cấu máy công ty 1.2.1 Cơ cấu máy quản trị công ty Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C Sơ đồ 1.1 Sơ đồ cấu máy công ty chứng khoán TMCP SASC Chuyên đề tốt nghiệp Nguyễn Thị Huyền Lớp: QTKDTH-48C 1.2.2 Mô tả cấu tổ chức công ty Hội đồng cổ đông 1.2.2.1 Bộ máy hoạt động công ty: Đại hội cổ đông: Đại hội đồng cổ đơng quan có thẩm quyến cao nhất, định vấn Hội đồng quản trị Ban kiểm soát đề thuộc nhiệm vụ quyến hạn Luật Pháp điều lệ SASC quy định Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị quan quản trị SASC, có tồn quyền định việc Hội có liên quan đích, SASC, trừ đề rủi thuộc đồng đầuđến tư mục Ban tổngquyền giám lợi đốc Phịng kiểm sốt nội vấn qtrị ro thẩm quyền ĐHĐCĐ Ban kiểm soát: Ban kiểm sốt ĐHĐCĐ bầu Vai trị ban kiếm soát đảm bảo quyền lợi cổ đông giám độngmôi củagiới công ty Khối chức Chi nhánh TPHCM Khốivà đầu tư sát hoạtKhối Ban Tổng Giám đốc: Ban giám đốc đứng đầu tổng giám đốc, phó tổng giám đốc Lê Thị Thanh Phịng KTTC Bình Ban GĐPhụ trách khối dịch vụ, tư vấn, đầu tư, chức năng, có giám đốc phó BP mơi giới niêm yết giảm đốc Phịng tư thực vấn tài nghiệp Tổ TC chức triển khai doanh định Hội đồng quản trị, kế hoạch Phòng tư -vấn DN BP KTTC kinh doanh Kiến nghị phương án bố trí cấu tổ chức quy quản lý mội BP môi giớichế OTC công ty theo điều lệ, nghị ĐHĐCĐ HĐQT Phịng-mơi giới Báo cáo trước HĐQT tình hình hoạt động tài chính, kết kinh BP doanh KTvà giao dịch BP PR chịu trách nhiệm toàn hoạt động cơng ty trước HĐQT 1.2.2.2 nhiệmkinh vụ Phịng Chức KD Phòng doanh vàphòng đầu tưban Chức nhiệm vụ phòng ban: BP dịch vụ khách hàng Phịng mơi giới Phịng  KTTC Phịng IT Chức năng: - Đại diện giao dịch công ty trung tâm giao dịch Phịng -HCNS Mơi giới mua bán chứng khốn - Nghiên cứu, phân tích thị trường chứng khóan, tư vấn đầu tư Phịng HCNS - Kế tóan giao dịch dịch vụ hỗ trợ khách hàng Phịng thơng tin điện tóan - Lưu ký chứng khóan Nhiệm vụ: - Nghiên cứu phân tích thị trường: Chuyên đề tốt nghiệp