Đang tải... (xem toàn văn)
1.1. Hoạt động thanh tra nội bộ và quản lý hoạt động thanh tra nội bộ có vai trò quan trọng trong quản lý tại các trường đại học hiện nay Tháng 4 năm 1957, tại Hội nghị công tác thanh tra toàn miền Bắc tổ chức tại Hà Nội, Chủ tịch Hồ Chí Minh đã căn dặn với lực lƣợng thanh tra, Ngƣời nhấn mạnh: “Thanh tra là tai mắt của trên, là ngƣời bạn của dƣới”. Trong Luật Thanh tra số 562010QH12 ngày 15112010 xác định: “Hoạt động thanh tra là nhằm giúp cơ quan, tổ chức, cá nhân thực hiện đúng các qui định của pháp luật” 46. Trong lĩnh vực giáo dục và đào tạo, nhằm tiếp tục nâng cao nhận thức về vị trí, vai trò hoạt động thanh tra trong tiến trình đổi mới căn bản, toàn diện giáo dục và đào tạo; kiện toàn tổ chức, đội ngũ cán bộ làm công tác thanh tra nội bộ, cộng tác viên thanh tra; nâng cao chất lƣợng và hiệu quả hoạt động thanh tra, giải quyết khiếu nại, giải quyết tố cáo, phòng, chống tham nhũng... Bộ Giáo dục và Đào tạo đã ban hành Thông tƣ số 512012TTBGDĐT ngày 18122012 quy định về
BỘGIÁODỤCVÀ ĐÀOTẠO VIỆNKHOAHỌCGIÁODỤCVIỆT NAM NGUYỄNTHỊLÊ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG THANH TRA NỘI BỘTRONGCÁCTRƢỜNGĐẠIHỌCTRỰCTHUỘC BỘGIÁODỤCVÀĐÀO TẠO LUẬNÁN TIẾNSĨ KHOAHỌCGIÁODỤC HÀNỘI-2020 NGUYỄNTHỊLÊ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG THANH TRA NỘI BỘTRONGCÁCTRƢỜNGĐẠIHỌCTRỰCTHUỘC BỘGIÁODỤCVÀĐÀO TẠO Chuyên ngành: Quản lý giáo dụcMãsố:9140114 LUẬNÁNTIẾNSĨ KHOAHỌCGIÁODỤC NGƢỜIHƢỚNGDẪNKHOAHỌC: PGS.TS.TRẦNTHỊTHÁI HÀ PGS.TS.NGUYỄNVĂNQUANG HÀNỘI-2020 LỜICAMĐOAN Tôi xin cam đoan luận án“Quản lý hoạt động tra nội trongcác trường đại học trực thuộc Bộ Giáo dục Đào tạo”là cơng trình nghiêncứu riêng tơi Các kết nghiên cứu, số liệu luận án trungthực,chƣađƣợccơngbốtrongbấtcứmộtcơngtrìnhnàokhác HàNội,tháng10 năm2020 Tácgiảluậnán NguyễnThịLê LỜI CẢMƠN Với tình cảm chân thành lòng biết ơn sâu sắc, tác giả luận án xin bàytỏlòngbiết ơn đến tập thể cán hƣớng dẫn khoa học:PGS.TS Trần ThịTháiHà,PGS.TS.NguyễnVănQuangđãtậntìnhhƣớngdẫnvàgiúpđỡtácgiảtrongsuốt trìnhnghiêncứuvà thựchiệnluậnán Xin chân thành cảm ơn lãnh đạo Viện Khoa học giáo dục Việt Nam,Phòng Quản lý khoa học, Đào tạo Hợp tác quốc tế thuộc Viện, thầy cơgiáo,cácnhàkhoahọcđãtạođiềukiệnmọimặtđểtácgiảhồnthànhluậnán Xin trân trọng cảm ơn tới Lãnh đạo Bộ Giáo dục Đào tạo, Lãnh đạoThanh tra Bộ Giáo dục Đào tạo, Đảng ủy, Ban Giám hiệu, Hiệu trƣởng vàTrƣởng Phòng/ Ban tra nội cán bộ, giảng viên, nhânviên, cộng tác viên tra nội trƣờng đại học nơi nghiên cứu sinh tổchức nghiên cứu tạo điều kiện sở vật chất, cung cấp số liệu, trảlờiphỏng vấn động viên tinhthần đểtác giảthựchiệnluậnán Xin chân thành cảm ơn quý Thầy giáo, Cơ giáo, nhà khoa học, giađình, bạn đồng nghiệp quan tâm giúp đỡ, đóng góp nhiều ý kiến quýbáu,cổvũvà độngviêntác giảhoànthànhluậnán Xintrântrọngcảmơn! HàNội,tháng10 năm2020 Tácgiảluậnán NguyễnThịLê DANHMỤCCHỮVIẾTTẮT BPQL : Biệnphápquảnlý CBQL : Cánbộquảnlý GD&ĐT : Giáo dụcvàđào tạo HĐTTNB : Hoạt độngthanh tranội KSNB :Kiểmsoátnộibộ Nxb : Nhàxuấtbản PGS.TS :PhóGiáosƣ,Tiếnsĩ TTNB : Thanhtranộibộ MỤCLỤC LỜICAMĐOAN .i LỜICẢMƠN ii DANHMỤCCHỮVIẾTTẮT iii DANHMỤCBẢNGSỐ x DANHMỤCSƠĐỒ,BIỂUĐỒ xiii MỞĐẦU 1 Lýdo chọn đềtài .1 Mụcđíchnghiên cứu 3 Kháchthểvàđốitƣợngnghiêncứu .4 Giảthuyết khoahọc Nhiệmvụnghiên cứu Giới hạn phạmvi nghiên cứu Cáchtiếpcậnvàphƣơngphápnghiêncứu Luậnđiểmcầnbảovệ Đónggóp mớicủađềtài 10 Cấu trúccủaluận án Chƣơng 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG THANH TRANỘIBỘỞCÁCTRƢỜNGĐẠIHỌCTRONGBỐICẢNHĐỔIMỚIGIÁODỤCHIỆ NNAY 10 1.1 Tổngquannghiêncứuvấnđề 10 1.1.1 Cácnghiêncứuvềhoạtđộngthanhtravàquảnlýhoạtđộngthanhtratrong cáccơquanhànhchínhNhànƣớc .10 1.1.2 Cácnghiêncứuvềhoạtđộngthanhtravàquảnlýhoạtđộngthanhtratrong trƣờngđạihọc 19 1.1.3 Nhậnxét,đánhgiácáccơngtrìnhnghiêncứuđitrƣớc 32 1.2 Đổimớigiáodục,đổimớigiáodụcđạihọcvàucầuđặtrađốivớihoạtđ ộngthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọc .33 1.2.1 Đổimớigiáodục 33 1.2.2 Đổi giáodục đạihọc .34 1.2.3 Yêucầuđặtrađốivớihoạtđộngthanh tranộibộtrongcáctrƣờngđạihọctrongbốicảnh đối mớigiáodụcđại học 36 1.3 Hoạtđộngthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọc .37 1.3.1 Kháiniệmthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọc .37 1.3.2 Vaitròthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọc 43 1.3.3 Mụctiêuthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọc 43 1.3.4 Nộidungthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọc .44 1.3.5 Cáchìnhthứcthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọc 46 1.3.6 Cácphƣơngphápthanhtranộibộtrongtrƣờngđạihọc 47 1.4 Quảnlýhoạtđộngthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọc 48 1.4.1 Kháiniệmquảnlýhoạtđộngthanhtranộibộtrongtrƣờngđạihọc 48 1.4.2 Nộidungquảnlýhoạtđộngthanhtranộibộtrongtrƣờngđạihọc 52 1.4.3 ChủthểquảnlýhoạtđộngTTNBtrongtrƣờngđạihọc 55 1.5 Các yếu tố ảnh hƣởng đến quản lý hoạt động tra nội cáctrƣờngđạihọc 57 1.5.1 Cácyếu tốchủquan .57 1.5.2 Cácyếu tốkhách quan 58 1.6 Giớithiệu mơ hìnhkiểmsốt nộibộtheo khung COSO 59 Kếtluậnchƣơng1 .63 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG THANH TRA NỘIBỘTRONGCÁCTRƢỜNGĐẠIHỌCTRỰCTHUỘCBỘGIÁODỤCVÀĐÀOTẠO HIỆNNAY .64 2.1 Khái quát trƣờng đại học trực thuộc Bộ Giáo dục Đào tạođƣợcđềtàikhảosát 64 2.1.1 ĐạihọcTháiNguyên 64 2.1.2 TrƣờngĐạihọcHàNội 65 2.1.3 TrƣờngĐạihọcNgoạithƣơng 66 2.1.4 TrƣờngĐạihọcTâyBắc 67 2.1.5 TrƣờngĐạihọcVinh 68 2.1.6 Đại họcHuế 69 2.1.7 TrƣờngĐạihọcKinhtếTPHồChíMinh 70 2.1.8 TrƣờngĐạihọcĐàLạt 71 2.1.9 TrƣờngĐạihọcTâyNguyên 72 2.1.10 TrƣờngĐạihọcĐồngTháp 73 2.2 Tổchứckhảosátthựctrạngquảnlýhoạtđộngthanhtranộibộtrongcác trƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 73 2.2.1 Mụcđíchkhảosát 73 2.2.2 Nộidungkhảosát 74 2.2.3 Phƣơngphápkhảosát .74 2.2.4 Cách cho điểmvàthangđánh giá 75 2.2.5 Địabànkhảosátvà mẫu khảosát 76 2.3 Thựctrạnghoạt độngthanht r a nộibộtrongcáctr ƣờng đạihọctr ực thuộcBộGiáodụcvàĐào tạo hiệnnay .77 2.3.1 Nhận thức tầm quan trọng hoạt động tra nội cáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 77 2.3.2 Thực trạng thực nội dung hoạt động tra nội trongcáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo .79 2.3.3 Thựct r n g t h ự c h i ệ n c c h ì n h t h ứ c t h a n h t r a n ộ i b ộ t r o n g c c trƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 82 2.3.4 Thựctrạngthựchiệncácphƣơngphápthanhtranộibộtrongcáctrƣờ ngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 84 2.3.5 Thựctrạngcácđiềukiện,nguồnlựcphụcvụhoạtđộngthanhtran ộibộtrongcáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 86 2.3.6 Tổnghợpthựctrạnghoạtđộngthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđại họctrựcthuộc BộGiáodụcvà Đàotạo .88 2.3.7 Thuậnlợi, khókhănkhithựchiệnhoạtđộngthanhtranội bộtrongcáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 90 2.3.8 Mứcđộđápứngyêucầunhiệmvụcủahoạtđộngthanhtranộibộtrongcá ctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 94 2.4 Thực trạng quản lý hoạt động tra nội trƣờng đại họctrựcthuộcBộ Giáodụcvà Đào tạo 96 2.4.1 Thựct r n g l ậ p k ế h o c h h o t đ ộ n g t h a n h t r a n ộ i b ộ t r o n g c c trƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 96 2.4.2 Thực trạng tổ chức hoạt động tra nội trƣờng đạihọctrựcthuộcBộ Giáo dụcvà Đàotạo 98 2.4.3 Thực trạng đạo hoạt động tra nội trƣờng đạihọctrựcthuộcBộ Giáo dụcvà Đàotạo 100 2.4.4 Thựctrạngkiểmtraviệc thựchiệnkếhoạchhoạtđộngthanhtra nộibộtrongcáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 102 2.4.5 Tổngh ợ p m ứ c đ ộ t h ự c h i ệ n q u ả n l ý h o t đ ộ n g t h a n h t r a n ộ i b ộ trongcáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 103 2.5 Thựctrạngcácyếutốtácđộngđếnquảnlýhoạtđộngthanhtranộibộtrongcác trƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 106 2.5.1 Thực trạngmứcđộ tác độngcủa cácyếutốthuộc bêntrongtrƣờngđạihọc .106 2.5.2 Thựct r n g m ứ c đ ộ t c đ ộ n g c ủ a c c y ế u t ố t h u ộ c v ề b ê n n g o i trƣờngđạihọc 108 2.5.3 Tổnghợpmứcđộtácđộngcủacácyếutốđếnquảnlýhoạtđộngthanhtranộibột rongcáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 111 2.6 Đánhg i t h ự c t r n g q u ả n l ý h o t đ ộ n g t h a n h t r a n ộ i b ộ t r o n g c c trƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 112 2.6.1 Thànhcôngvànguyênnhân 112 2.6.2 Hạnchếvànguyên nhân .115 Kếtluậnchƣơng2 117 Chƣơng 3: BIỆN PHÁP QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG THANH TRA NỘI BỘTRONG CÁC TRƢỜNG ĐẠI HỌC TRỰC THUỘC BỘ GIÁO DỤC VÀĐÀOTẠOHIỆNNAY .118 3.1 ĐịnhhƣớngđổimớihoạtđộngTTNBtrongcáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiá odụcvàĐàotạođápứngyêucầuđổimớigiáodụchiệnnay1 3.1.1 Địnhhƣớngđổimớihoạtđộngthanhtragiáodụcởnƣớctahiệnnay 118 3.1.2 Địnhhƣớngđổimớihoạtđộngthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạih ọc trựcthuộc BộGiáodụcvà Đàotạohiệnnay 119 3.2 Cácnguyêntắcđềxuấtbiệnphápquảnlýhoạtđộngthanhtranộibộtron gcáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo .121 3.2.1 Nguyên tắcđảmbảo tính mụctiêu 121 3.2.2 Nguyên tắcđảmbảo tính hệthống,thứbậcvàtồn diện 121 3.2.3 Nguntắcđảmbảotínhphốihợpvàphùhợpvớiđốitƣợng .122 3.2.4 Nguyên tắcđảmbảo tính thựctiễn .122 3.2.5 Nguyên tắcđảmbảotính khảthi 123 3.3 Cácbiệnphápquảnlýhoạtđộngthanhtranộibộtrongcáctrƣờngđạihọctrực thuộc BộGiáodụcvàĐàotạo 123 3.3.1 Tổ chức nâng cao nhận thức cho cán bộ, giảng viên, nhân viên nhàtrƣờng tầm quan trọng hoạt động tra nội cáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 123 3.3.2 Xâydựngkế hoạchhoạtđộng thanhtranộibột r ong cáct rƣ ờng đạihọctrựcthuộc BộGiáodụcvà Đàotạo 125 3.3.3 Bồi dƣỡng lực thực hoạt động tra nội cho độingũ làm công tác tra nội trƣờng đại học trực thuộc BộGiáodụcvà Đào tạo 128 3.3.4 Bồi dƣỡng lực kiểm soát nội theo hệ thống kiểm sốt nộibộ COSO cho đội ngũ làm cơng tác tra nội trƣờng đạihọctrựcthuộcBộ Giáo dụcvà Đàotạo 130 3.3.5 Tăng cƣờng đạo thực hoạt động tra nội cáctrƣờngđạihọctrựcthuộcBộGiáodụcvàĐàotạo 136