Khởi tố vụ án hình sự

I Đặt vấn đề Khi có một tội phạm được thực hiện, việc giải quyết vụ án hình sự nhanh chóng, chính xác nhằm xác định sự thật khách quan của vụ án, phát hiện và xử lý kịp thời, nghiêm minh hành vi phạm tội và người thực hiện tội phạm là nhiệm vụ của tố tụng hình sự. Việc giải quyết vụ án hình sự có thể trải qua nhiều giai đoạn tố tụng khác nhau, trong đó giai đoạn khởi tố vụ án hình sự là giai đoạn đầu tiên của tố tụng hình sự, mở đầu cho quá trình chứng minh vụ án. Khởi tố vụ án hình sự là một trong những vấn đề lý luận và thực tiễn quan trọng trong khoa học Luật tố tụng hình sự việc nghiên cứu , phân tích một cách toàn diện và chuyên sâu về quy định khởi tố vụ án hình sự là một yêu cầu khách quan và cần thiết, nhằm lý giải một cách khoa học những vấn đề lý luận và thực tiễn đặt ra hiện nay nhu cầu cấp thiết cả về lý luận và thực tiễn là cần phải có một công trình nghiên cứu một cách toàn diện, có hệ thống về vấn đề khởi tố vụ án hình sự. Do đó, tác giả đã chọn đề tài: “ phân tích khởi tố vụ án” làm Luận án Tiến sĩ luật học của mình nhằm nghiên cứu các vấn đề lý luận về khởi tố vụ án hình sự và thực tiễn áp dụng, xác định những bất cập còn tồn tại và đưa ra những giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về vấn đề này.

I Đặt vấn đề Khi có tội phạm thực hiện, việc giải vụ án hình nhanh chóng, xác nhằm xác định thật khách quan vụ án, phát xử lý kịp thời, nghiêm minh hành vi phạm tội người thực tội phạm nhiệm vụ tố tụng hình Việc giải vụ án hình trải qua nhiều giai đoạn tố tụng khác nhau, giai đoạn khởi tố vụ án hình giai đoạn tố tụng hình sự, mở đầu cho trình chứng minh vụ án Khởi tố vụ án hình vấn đề lý luận thực tiễn quan trọng khoa học Luật tố tụng hình việc nghiên cứu , phân tích cách toàn diện chuyên sâu quy định khởi tố vụ án hình yêu cầu khách quan cần thiết, nhằm lý giải cách khoa học vấn đề lý luận thực tiễn đặt nhu cầu cấp thiết lý luận thực tiễn cần phải có cơng trình nghiên cứu cách tồn diện, có hệ thống vấn đề khởi tố vụ án hình Do đó, tác giả chọn đề tài: “ phân tích khởi tố vụ án” làm Luận án Tiến sĩ luật học nhằm nghiên cứu vấn đề lý luận khởi tố vụ án hình thực tiễn áp dụng, xác định bất cập tồn đưa giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam vấn đề II Nội dung khái quát chung vềkhởi tố vụ án hình 1.1 Khái niệm Khởi tố vụ án hình giai đoạn tố tụng hình mà quan tư pháp hình có thẩm quyền vào quy định pháp luật tố tụng hình tiến hành việc xác định có (hay khơng) dấu hiệu tội phạm hành vi nguy hiểm cho xã hội thực hiện, đồng thời ban hành định việc khởi tố (hoặc không khởi tố) vụ án hình liên quan đến hành vi 1.2 Nhiệm vụ Khi tiếp nhận nguồn tin tội phạm, quan có thẩm quyền khởi tố phải xác định có việc xảy hay khơng, có việc xảy phải xem việc có hay khơng có dấu hiệu tội phạm Giai đoạn khởi tố vụ án có nhiệm vụ xác định có hay khơng có dấu hiệu tội phạm để khởi tố không khởi tố vụ án, bảo đảm không tội phạm không bị phát hiện, không người vô tội bị truy cứu trách nhiệm hình oan Khi xác định có dấu hiệu tội phạm, quan có thẩm quyền định khởi tố vụ án Nếu xác định khơng có dấu hiệu tội phạm có khác theo quy định pháp luật định không khởi tố vụ án Trong trường hợp đặc biệt, xác định “những hành vi có dấu hiệu tội phạm tính chẩt nguy hiểm cho xã hội không đáng kể ” (Xem: Khoản Điều Bộ luật hình năm 2015) khơng khởi tố vụ án hình mà xử lí biện pháp khác 1.4 Ý nghĩa - Khởi tố vụ án góp phần bảo đảm cho việc phát nhanh chóng hành vi phạm tội Bởi vì, có thơng qua hoạt động kiểm tra, xác minh kịp thời nguồn tin tội phạm có điều kiện làm rõ việc xảy có dấu hiệu tội phạm hay khơng Nếu hoạt động tố tụng giai đoạn khởi tố vụ án không tiến hành khẩn trương, đầy đù khơng phạt dấu hiệu tội phạm, dẫn đến việc định không khởi tố vụ án, bỏ lọt tội phạm - Khởi tố vụ án xác lập sở pháp lí để quan có thẩm quyền tiến hành hoạt động điều tra Chưa khởi tố vụ án khơng tiến hành hoạt động điều tra, trừ số hoạt động tiến hành trọng trình giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố theo quy định pháp luật Do đó, khơng thể xem khởi tố vụ án hình hoạt động giai đoạn điều tra Khởi tố vụ án có nhiệm vụ riêng, chủ thể hoạt động tố tụng độc lập với giai đoạn tố tụng khác nên coi giai đoạn tố tụng độc lập Hoạt động điều tra tiến hành sau có định khởi tố vụ án hình Khởi tố vụ án tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động tố tụng Sau xác định dấu hiệu tội phạm khởi tố vụ án, hoạt động tố tụng giai đoạn điều tra tập trung làm rõ hành vi phạm tội người thực tội phạm 1.5 Bản chất pháp lý khởi tố vụ án hình Xuất phát từ khái niệm khoa học đưa giai đoạn khởi tố vụ án hình sự, nhận thấy, chất pháp lý giai đoạn chỗ: Với tính chất giai đoạn độc lập tố tụng hình sự, giai đoạn khởi tố vụ án hình có chức thực nhiệm vụ cụ thể để xác định tiền đề pháp luật nội dung (vật chất) pháp luật hình thức (tố tụng) việc điều tra vụ án hình sự; thời điểm giai đoạn nhận thông tin việc thực hành vi phạm tội kết thú BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 VỀ KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ 2.1 Căn khởi tố vụ án hình Theo quy định Điều 143 Bộ luật Tố tụng Hình 2015, khởi tố vụ án hình bao gồm: Thứ nhất, tố giác cá nhân Tố giác tội phạm việc cá nhân phát tố cáo hành vi có dấu hiệu tội phạm với quan có thẩm quyền Tố giác cá nhân thực trực tiếp gián tiếp thông qua đường điện thoại, thư tín… thể lời văn Mọi người có quyền tố giác tội phạm với quan có thẩm quyền Đây sở để quan có thẩm quyền xác minh có hay khơng có việc phạm tội xảy Việc khởi tố vụ án hình vào tố giác cá nhân được thực sau quan có thẩm quyền giải tố giác điều tra, xác minh xác định có việc phạm tội xảy theo nội dung tố giác Tuy nhiên, người cố ý tố giác sai thật tuỳ tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt vi phạm hành bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định luật Thứ hai, tin báo quan, tổ chức, cá nhân Tin báo quan, tổ chức, cá nhân thơng tin vụ việc có dấu hiệu tội phạm quan, tổ chức, cá nhân thông báo với quan có thẩm quyền Khi nhận thơng tin tội phạm quan, tổ chức, cá nhân thơng báo, quan có thẩm quyền phải tiến hành xác minh Nếu qua xác minh thấy vụ việc mà quan, tổ chức, cá nhân cung cấp có dấu hiệu tội phạm cụ thể quy định Bộ luật hình định khởi tố vụ án hình Thứ ba, tin báo phương tiện thông tin đại chúng Phương tiện thơng tin đại chúng phương tiện thơng tin có đối tượng tác động đông đảo người dân báo chí in, đài tuyền hình, đài phát thanh,… Khi có thơng tin tội phạm phương tiện thơng tin đại chúng đưa, quan có thẩm quyền phải tiến hành kiểm tra, xác minh để kết luận có dấu hiệu tội phạm hay khơng, làm khởi tố hay không khởi tố vụ án hình Thứ tư, kiến nghị khởi tố quan nhà nước Kiến nghị khởi tố việc quan nhà nước có thẩm quyền kiến nghị văn gửi kèm theo chứng cứ, tài liệu liên quan cho Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát có thẩm xem xét, xử lý vụ việc có dấu hiệu tội phạm Cùng với nguồn tin khác, kiến nghị khởi tố quan nhà nước nguồn tin để quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng xem xét, định khởi tố hay không khởi tố vụ án hình Thứ năm, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng trực tiếp phát dấu hiệu tội phạm Đây trường hợp Cơ quan điều tra, Cơ quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Viện kiểm sát trực tiếp phát dấu hiệu tội phạm thông qua trình thực nhiệm vụ, quyền hạn dùng làm khởi tố vụ án hình Hội đồng xét xử định khởi tố yêu cầu Viện kiểm sát khởi tố vụ án hình qua việc xét xử phiên tồ mà phát việc có dấu hiệu tội phạm chưa khởi tố Thứ sáu, người phạm tội tự thú Tự thú việc người phạm tội tự nguyện khai báo với quan, tổ chức hành vi phạm tội trước tội phạm người phạm tội bị phát Người phạm tội tự thú người thực hành vi phạm tội họ tự thú nhận hành vi phạm tội họ trước quan, tổ chức có thẩm quyền trước tội phạm người phạm tội bị phát Việc thú nhận hành vi phạm tội người phạm tội trước tội phạm người phạm tội bị phát sở để đánh giá có việc phạm tội xảy khả người tự thú người thực hành vi phạm tội Do vậy, từ lời khai người phạm tội tự thú sở quan trọng để quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng dùng làm khởi tố vụ án hình 2.2 khởi tố vụ án hình theo yêu cầu bị hại “1 Chỉ khởi tố vụ án hình tội phạm quy định khoản điều 134, 135, 136, 138, 139, 141, 143, 155, 156 226 Bộ luật Hình có u cầu bị hại người đại diện bị hại người 18 tuổi, người có nhược điểm tâm thần thể chất chết Trường hợp người yêu cầu khởi tố rút yêu cầu vụ án phải đình chỉ, trừ trường hợp có xác định người rút yêu cầu khởi tố trái với ý muốn họ bị ép buộc, cưỡng người yêu cầu khởi tố rút yêu cầu, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án tiếp tục tiến hành tố tụng vụ án Bị hại người đại diện bị hại rút u cầu khởi tố khơng có quyền yêu cầu lại, trừ trường hợp rút yêu cầu bị ép buộc, cưỡng bức.” Đây quy định vừa mang tính kế thừa Bộ luật Tố tụng hình năm 2003, vừa có sửa đổi, bổ sung: Một điểm đáng ý BLTTHS năm 2015 quy định chế sử dụng quyền yêu cầu người bị hại khởi tố vụ án hình Khoản Điều 155 BLTTHS năm 2015 quy định: “Trường hợp người yêu cầu khởi tố rút yêu cầu vụ án phải đình chỉ…” Như vậy, so với quy định BLTTHS năm 2003 BLTTHS năm 2015 có tiến mở rộng quyền rút yêu cầu người bị hại người bị hại quyền rút yêu cầu lúc suốt trình tố tụng từ giai đoạn điều tra, truy tố đến xét xử (Khoản Điều 105 BLTTHS năm 2003 quy định người bị hại rút yêu cầu trước mở phiên tịa sơ thẩm vụ án đình chỉ) Trong giai đoạn điều tra, Cơ quan điều tra định đình điều tra có quy định khoản Điều 155… (điểm a khoản Điều 230 BLTTHS); giai đoạn truy tố, Viện kiểm sát định không truy tố định đình vụ án có quy định khoản Điều 155… (khoản Điều 248 BLTTHS); giai đoạn chuẩn bị xét xử, Thẩm phán chủ tọa phiên tịa định đình vụ án có quy định khoản Điều 155… (điểm a khoản Điều 282 BLTTHS) Ngoài ra, quy định khác BLTTHS năm 2015 khởi tố vụ án theo yêu cầu người bị hại tiến quy định BLTTHS năm 2003 khoản Điều 155 bỏ tội khởi tố theo yêu cầu người bị hại tội “Xâm phạm quyền tác giả” (Khoản Điều 105 BLTTHS năm 2003 quy định tội khởi tố có yêu cầu người bị hại) Việc BLTTHS năm 2015 bãi bỏ điều luật mang lại tín hiệu tích cực, thực trạng quyền tác giả bị xâm phạm ngày nhiều nghiêm trọng hành vi xâm phạm ngày tinh vi, phức tạp hơn, chí việc xâm phạm diễn tác giả không hay biết Do đó, hành vi xâm phạm cần bảo vệ mà khơng cần phải có u cầu người bị hại nhằm bảo vệ tốt quyền tác giả, quyền liên quan phù hợp với tình hình 2.3 Thẩm quyền khởi tố vụ án hình Điều 153 Thẩm quyền khởi tố vụ án hình Cơ quan điều tra định khởi tố vụ án hình tất vụ việc có dấu hiệu tội phạm, trừ vụ việc quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra, Viện kiểm sát, Hội đồng xét xử thụ lý, giải quy định khoản 2, Điều Cơ quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra định khởi tố vụ án hình trường hợp quy định Điều 164 Bộ luật Viện kiểm sát định khởi tố vụ án hình trường hợp: a) Viện kiểm sát hủy bỏ định không khởi tố vụ án hình Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra; b) Viện kiểm sát trực tiếp giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; c) Viện kiểm sát trực tiếp phát dấu hiệu tội phạm theo yêu cầu khởi tố Hội đồng xét xử Hội đồng xét xử định khởi tố yêu cầu Viện kiểm sát khởi tố vụ án hình qua việc xét xử phiên tịa mà phát có việc bỏ lọt tội phạm thực tiễn Khởi tố vụ án làm lây lan dịch bệnh COVID-19 Thanh Hóa Sáng 23/5, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an huyện Ngọc Lặc, tỉnh Thanh Hoá tiến hành khởi tố vụ án liên quan tới bệnh nhân COVID-19 B.V.N (BN 4694) thơn Minh Ngọc, xã Mình Sơn, huyện Ngọc Lặc Đây người từ vùng có dịch không chấp hành định cách ly y tế quyền địa phương, làm lây lan bệnh COVID-19 cộng đồng Theo điều tra dịch tễ, khoảng 12h45 ngày 17/5, B.V.N xe máy từ Cơng ty phịng trọ, sau vợ cưới B.T.T bắt xe taxi (lái xe có địa thôn Minh Thành, xã Minh Tiến, huyện Ngọc Lặc) từ tỉnh Bắc Ninh Ngọc Lặc, đường di chuyển có dừng điểm gồm cửa hiệu Hịa Bình mua chai nước Tiếp khoảng 16h ngày có ghé vào quầy thuốc đối diện cổng Bệnh viện Đa khoa khu vực Ngọc Lặc để mua thuốc, sau nhà thơn Minh Ngọc, xã Minh Sơn, huyện Ngọc Lặc Trong gia đình B.V.N có thành viên bao gồm bà nội, bố mẹ đẻ chị B.T.T Sau đến Trạm Y tế xã Minh Sơn khai báo y tế, B.V.N quyền địa phương định cách ly nhà Nhưng khoảng 21h ngày 17/5, B.V.N lại ăn thịt chó qn anh Chiến thơn Minh Thành, xã Minh Tiến, huyện Ngọc Lặc với người, lúc ăn có người sang mâm B.V.N giao lưu Ngày 18/5, B.V.N lấy mẫu tiến hành xét nghiệm Trung tâm Kiểm soát bệnh tật tỉnh Thanh Hóa, đến ngày 19/5 cho kết dương tính lần với SARS-CoV-2 Căn vào tài liệu thu thập được, Công an huyện Ngọc Lặc nhận thấy hành vi bệnh nhân B.V.N nghiêm trọng, gây nguy hiểm cho xã hội, gây ảnh hưởng đến an ninh trật tự, xâm phạm đến an tồn tính mạng, sức khỏe cộng đồng xã hội nên Quyết định khởi tố vụ án hình "Làm lây lan dịch bệnh truyền nhiễm nguy hiểm cho người" quy định khoản Điều 240 Bộ Luật hình để tiến hành điều tra Thượng tá Đỗ Xuân Sơn, Trưởng Công an huyện Ngọc Lặc cho biết: Việc Cơ quan CSĐT Công an huyện Ngọc Lặc khởi tố vụ án hình làm lây lan dịch bệnh cộng đồng để điều tra, làm rõ hành vi vi phạm phòng chống dịch COVID-19 bệnh nhân 4694 xã Minh Sơn, huyện Ngọc Lặc học để người dân phải chấp hành nghiêm chỉnh qui định ngành y tế phòng chống dịch bệnh, bảo vệ tính mạng, sức khỏe người khác hạn chế , khó khăn BLTTHS quy định trình tự, thủ tục khởi tố vụ án hình đầy đủ cụ thể, trở thành sở pháp lý quan trọng, phát huy vai trị tích cực thực tiễn.Tuy nhiên, sau thời gian dài áp dụng, quy định khởi tố vụ án hình dần bộc lộ vướng mắc, bất cập định nhiều điểm chưa hợp lý thiếu đồng bộ, thống nhất; chưa dự liệu điều chỉnh hết trường hợp xảy thực tiễn tố tụng hình sự; chưa thực đáp ứng yêu cầu bảo vệ quyền người tố tụng hình Những hạn chế gây khơng khó khăn cho quan tiến hành tố tụng việc nhận thức áp dụng quy định pháp luật, dẫn đến tình trạng khởi tố oan sai người vô tội bế tắc việc phát xử lý tội phạm Mặc dù vấn đề trọng tâm khoa học Luật tố tụng hình sự, lại vấn đề phức tạp công tác thực pháp luật, lý luận khởi tố vụ án hình lại chưa chuyên gia pháp lý hình nghiên cứu chuyên sâu Do hạn chế mặt lý luận nên quy định pháp luật khởi tố vụ án hình cịn nhiều bất cập, từ thực tiễn khởi tố vụ án hình gặp khơng khó khăn, vướng mắc giải pháp khắc phục tăng cường mối quan hệ phối hợp Cơ quan điều tra Viện kiểm sát, nâng cao vai trò Viện kiểm sát đạo, giám sát hoạt động khởi tố vụ án nâng cao hiệu công tác đạo lãnh đạo Viện kiểm sát cấp Thứ ba, phải thường xuyên sàng lọc, xử lí nghiêm minh trường hợp can thiệp công văn cá nhân, quan, tổ chức, ngành có cán vi phạm để “xử lý nội bộ”, “rút kinh nghiệm sâu sắc” nhằm bao che, bênh vực cho nhân danh “uy tín, danh dự ngành” dẫn tới dung túng lệch lạc nhận thức, ý thức trách nhiệm gây niềm tin vào nghiêm minh pháp luật từ người dân Trên sở quan điểm Đảng Nhà nước hồn thiện pháp luật tố tụng hình điều kiện cải cách tư pháp nêu Nghị 08-NQ/TW, Nghị số 49-NQ/TW Bộ Chính trị, Văn kiện đại hội Đảng lần thứ XI III kết luận Khởi tố vụ án xác lập sở pháp lí để quan có thẩm quyền tiến hành hoạt động điều tra Chưa khởi tố vụ án không tiến hành hoạt động điều tra, trừ số hoạt động tiến hành trọng trình giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố theo quy định pháp luật Do đó, khơng thể xem khởi tố vụ án hình hoạt động giai đoạn điều tra Khởi tố vụ án có nhiệm vụ riêng, chủ thể hoạt động tố tụng độc lập với giai đoạn tố tụng khác nên coi giai đoạn tố tụng độc lập Hoạt động điều tra tiến hành sau có định khởi tố vụ án hình Khởi tố vụ án tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động tố tụng Sau xác định dấu hiệu tội phạm khởi tố vụ án, hoạt động tố tụng giai đoạn điều tra tập trung làm rõ hành vi phạm tội người thực tội phạm - Khởi tố vụ án góp phần bảo đảm quyền người, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức Nếu không thực hoạt động kiểm tra, xác minh nguồn tin tội phạm mà tiến hành hoạt động điều tra, kể áp dụng biện pháp cưỡng chế tố tụng dẫn đến nhiều trường hợp sau thời gian điều tra không xác định dấu hiệu tội phạm, không chứng minh người bị áp dụng biện pháp cưỡng chế có hành vi nguy hiểm cho xã hội nên phải định đình điều tra người bị xâm phạm quyền tự thân thể