Luật chứng khoán

Luật chứng khoán

Luật Chứng khoánLuật Chứng khoánTháng 5 năm 2007Tháng 5 năm 2007 CCƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁNƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁNLuật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điềuLuật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điềuChương 1.Chương 1. Những quy định chungNhững quy định chungChương 2. Chào bán chứng khoán ra công chúngChương 2. Chào bán chứng khoán ra công chúngChương 3. Công ty đại chúngChương 3. Công ty đại chúngChương 4. Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 4. Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoánChương 5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoánChương 6. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Chương 6. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Chương 7. Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sátChương 7. Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sátChương 8. Công bố thông tinChương 8. Công bố thông tinChương 9. Thanh tra và xử lý vi phạmChương 9. Thanh tra và xử lý vi phạmChương 10. Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thườngChương 10. Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hạithiệt hạiChương 11. Điều khoản thi hành Chương 11. Điều khoản thi hành Chng I: Nhng quy nh chungChng I: Nhng quy nh chung 1.1.Phm vi iu chnh Phm vi iu chnh 2.2.Đối tượng áp dụngĐối tượng áp dụng3.3.Chính sách phát triển TTCK Chính sách phát triển TTCK 4.4.Các hành vi bị cấm Các hành vi bị cấm 5.5.Quản lý Nhà nước về chứng khoán và TTCKQuản lý Nhà nước về chứng khoán và TTCK6.6.Sự tham gia của bên nước ngo iSự tham gia của bên nước ngo i Chương I: Những quy định chungChương I: Những quy định chung 1.1.Phạm vi điều chỉnh Phạm vi điều chỉnh •Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúngHoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng•Niêm yết, giao dịch chứng khoán Niêm yết, giao dịch chứng khoán •Kinh doanh, đầu tư chứng khoán Kinh doanh, đầu tư chứng khoán •Các dịch vụ về chứng khoán và TTCKCác dịch vụ về chứng khoán và TTCK Chng I: Nhng quy nh chungChng I: Nhng quy nh chung 2.2.Đối tượng áp dụngĐối tượng áp dụngTổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài Tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài Các tổ chức, cá nhân có liên quanCác tổ chức, cá nhân có liên quan Chng I: Nhng quy nh chungChng I: Nhng quy nh chung 3.3.Chính sách phát triển TTCK Chính sách phát triển TTCK Khuyn khớch, to iu kin tham gia TTCKKhuyn khớch, to iu kin tham gia TTCKĐĐm bo th trng cụng bng, an ton, hiu m bo th trng cụng bng, an ton, hiu qu qu Hin i hoỏ c s h tng cho hot ng TTCKHin i hoỏ c s h tng cho hot ng TTCK Chng I: Nhng quy nh chungChng I: Nhng quy nh chung 4.4.Các hành vi bị cấm Các hành vi bị cấm Gian ln v la oGian ln v la oCụng b thụng tin sai s thtCụng b thụng tin sai s thtGiao dịch nội bộGiao dịch nội bộThao túng thị trườngThao túng thị trường Chng I: Nhng quy nh chungChng I: Nhng quy nh chung 5.5.Quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCKQuản lý nhà nước về chứng khoán và TTCKCơ quan quản lý nhà nước Cơ quan quản lý nhà nước Chính phủChính phủBộ Tài chínhBộ Tài chínhCác Bộ, ngành địa phươngCác Bộ, ngành địa phươngUỷ ban Chứng khoán Nhà nướcUỷ ban Chứng khoán Nhà nướcKhái niệmKhái niệmNhiệm vụ và quyền hạnNhiệm vụ và quyền hạn Chng I: Nhng quy nh chungChng I: Nhng quy nh chung Nhiệm vụ và quyền hạn của UBCKNNNhiệm vụ và quyền hạn của UBCKNNXây dựng chiến lược, quy hoạch, kế hoạchXây dựng chiến lược, quy hoạch, kế hoạchDự thảo văn bản pháp luật trình BTCDự thảo văn bản pháp luật trình BTCBan hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụBan hành văn bản hướng dẫn nghiệp vụCấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, GCNCấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, GCNQuản lý, giám sát thị trường GDCKQuản lý, giám sát thị trường GDCKQuản lý, giám sát SGDCK, TTGDCK, TTLKCK; tổ Quản lý, giám sát SGDCK, TTGDCK, TTLKCK; tổ chức phụ trợchức phụ trợThanh tra, kiểm tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo; xử lý Thanh tra, kiểm tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo; xử lý vi phạm vi phạm Hợp tác quốc tế, kết nối thị trườngHợp tác quốc tế, kết nối thị trườngĐào tạo, bồi dưỡngĐào tạo, bồi dưỡng Chng I: Nhng quy nh chungChng I: Nhng quy nh chung 6.6.Sự tham gia của bên nước ngoàiSự tham gia của bên nước ngoàiááp dụng theo điều ước quốc tế, Luật giao p dụng theo điều ước quốc tế, Luật giao Thủ tướng Chính phủ quy định cụ thể:Thủ tướng Chính phủ quy định cụ thể: Tỷ lệ tham gia theo cam kết lộ trìnhTỷ lệ tham gia theo cam kết lộ trìnhPhạm vi tham giaPhạm vi tham giaKhông quy định thành một chươngKhông quy định thành một chươngTh hin ti Th hin ti các điều khoảncác điều khoản [...]... nhõn liờn quan Thụng tin trc khi cho bỏn Hiu lc ng ký cho bỏn Phõn phi CK Đỡnh ch, hu b cho bỏn CK ra cụng chỳng Ngha v ca t chc phỏt hnh Chng II: Cho bỏn chng khoỏn ra cụng chỳng Khỏi nim: Chào bán chứng khoán ra công chúng là chào bán CK theo mt trong cỏc phng thc sau: 1 Thụng qua phng tin thụng tin i chỳng (k c Internet) Chào bán cho t 100 NT tr lờn, khụng k NĐTCK chuyờn nghip Chào bán cho một... hn v i tng Bao gm c vic phỏt hnh CK ca t chc tớn dng, doanh nghip cú vn TNN chuyn i thnh CTCP Chng II: Cho bỏn chng khoỏn ra cụng chỳng H s Đăng ký chào bán 6 - Đơn - Bản cáo bạch - Điều lệ - Tài liệu chứng minh điều kiện Chng II: Cho bỏn chng khoỏn ra cụng chỳng Bn cỏo bch 7 Thông tin về tổ chức phát hành Thông tin đợt chào bán và CK chào bán Báo cáo tài chính 02 năm gần nhất có kiểm toán Thông . Luật Chứng khoánLuật Chứng khoánTháng 5 năm 2007Tháng 5 năm 2007 CCƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁNƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁNLuật Chứng khoán gồm. động chào bán chứng khoán ra công chúngHoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng•Niêm yết, giao dịch chứng khoán Niêm yết, giao dịch chứng khoán •Kinh