Tìm Hiểu Các Vấn Đề Đặt Ra Và Các Thủ Tục Truy Cứu Trách Nhiệm Hình Sự Đối Với Pháp Nhân Thương Mại Khi Thi Hành Bộ Luật Tố Tụng Hình Sự Hiện Hành: Phần 1.Pdf

Chịu trách nhiệm xuất bản: Q GIÁM ĐỐC - TỔNG BIÊN TẬP PHẠM CHÍ THÀNH Chịu trách nhiệm nội dung: ỦY VIÊN HỘI ĐỒNG BIÊN TẬP - XUẤT BẢN TS VÕ VĂN BÉ Biên tập nội dung: ThS VĂN THỊ THANH HƯƠNG TS HOÀNG MẠNH THẮNG ThS TRẦN QUỐC THẮNG NGUYỄN THỊ PHƯƠNG ANH Trình bày bìa: BÙI BỘI THU ĐẶNG THU CHỈNH Chế vi tính: HỒNG MINH TÁM Đọc sách mẫu: PHƯƠNG ANH VIỆT HÀ Số đăng ký kế hoạch xuất bản: 4139-2020/CXBIPH/22-337/CTQG Số định xuất bản: 5373-QĐ/NXBCTQG, ngày 15/10/2020 Nộp lưu chiểu: tháng 10 năm 2020 Mã số ISBN: 978-604-57-6117-5 Biên mục xuất phẩm Thư viện Quốc gia Việt Nam Nguyễn Ngọc Chí Thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại vấn đề đặt thi hành Bộ luật Tố tụng hình (hiện hành) : Sách chuyên khảo / Nguyễn Ngọc Chí ch.b - H : Chính trị Quốc gia, 2019 - 396tr ; 21cm Pháp luật Bộ luật tố tụng hình Trách nhiệm hình Pháp nhân Thương mại Việt Nam Sách chuyên khảo 345.5970268 - dc23 CTF0449p-CIP LỜI NHÀ XUẤT BẢN Lần Việt Nam trách nhiệm hình thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại quy định Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015; qua đặt vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động tố tụng tiến hành giải vụ án mà pháp nhân thương mại bị buộc tội Cuốn sách chuyên khảo Thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại vấn đề đặt thi hành Bộ luật Tố tụng hình (hiện hành) PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí làm chủ biên, phân tích quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội khái niệm, phạm vi áp dụng, thủ tục điều tra, truy tố, xét xử, áp dụng biện pháp cưỡng chế pháp nhân thương mại phạm tội Bên cạnh đó, sách giới thiệu quy định trách nhiệm hình pháp nhân số nước giới cách thức triển khai áp dụng quy định Trên sở đó, đề xuất kiến nghị để xử lý vấn đề đặt thi hành Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 nhằm bảo đảm xử lý đắn vụ án, góp phần đấu tranh hiệu phịng, chống tội phạm Cuốn sách bao gồm viết lựa chọn Hội thảo khoa học “Thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân vấn đề đặt triển khai thi hành Bộ luật Tố tụng hình năm 2015” nhà khoa học, nhà hoạt động thực tiễn giảng viên Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội, Trường Đại học Luật Hà Nội, Đại học Duy Tân Đà Nẵng, Trường Đại học Luật thuộc Đại học Huế, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội, Cuốn sách tài liệu tham khảo có giá trị bạn đọc việc nghiên cứu, tìm hiểu chế định pháp luật quan trọng để phục vụ công tác nghiên cứu, xây dựng thực thi pháp luật tố tụng hình sự; đồng thời tài liệu phục vụ việc giảng dạy, học tập sở đào tạo luật nước ta Xin giới thiệu sách với bạn đọc Tháng 10 năm 2019 NHÀ XUẤT BẢN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA SỰ THẬT LỜI NĨI ĐẦU V iệc quy định trách nhiệm hình pháp nhân xu hướng thời đại, luật hình nhiều quốc gia giới quy định pháp nhân chủ thể tội phạm phải chịu trách nhiệm hình với hình phạt tương ứng, phù hợp với đặc điểm pháp nhân trình thực tội phạm Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 lần quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Đây xem điểm đổi bật, mang tính đột phá sách hình nước ta, xuất phát từ yêu cầu thực tiễn, giải khó khăn, bất cập việc xử lý hành vi vi phạm pháp luật pháp nhân thương mại, đồng thời, tạo điều kiện tốt bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người bị thiệt hại hành vi vi phạm pháp nhân thương mại gây Các quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại quy định tập trung Chương XI Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 gồm 16 điều (từ Điều 74 đến Điều 89) số điều khoản chung Bộ luật Hình Việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại đặt yêu cầu phải có quy định thủ tục tố tụng pháp nhân thương mại trình giải vụ án hình Nói cách khác, để bảo đảm cho việc thực thi quy định Bộ luật Hình trách nhiệm hình pháp nhân thương mại, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 bổ sung chương (Chương XXIX - Thủ tục tố tụng truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân) gồm 16 điều (từ Điều 431 đến Điều 446) quy định thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại dựa nguyên tắc: “Thủ tục tố tụng pháp nhân bị tố giác, báo tin tội phạm, kiến nghị khởi tố, bị điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án tiến hành theo quy định Chương này, đồng thời theo quy định khác Bộ luật không trái với quy định Chương này” (Điều 431 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) Vì vậy, ngồi quy định chung, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 cịn có quy định đặc thù pháp nhân thương mại bị buộc tội tiến hành tố tụng giải vụ án Chương XXIX nội dung: thủ tục khởi tố vụ án, khởi tố bị can pháp nhân thương mại; người đại diện theo pháp luật pháp nhân tham gia tố tụng; biện pháp cưỡng chế áp dụng pháp nhân thương mại trình giải vụ án; vấn đề cần phải chứng minh tiến hành tố tụng pháp nhân bị buộc tội; thủ tục khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử pháp nhân thương mại bị cáo buộc phạm tội Nếu trước quy định trách nhiệm hình pháp nhân Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 có nhiều cơng trình nghiên cứu, bắt đầu cách 20 năm nghiên cứu thủ tục tố tụng pháp nhân ỏi, không điểm nhân thân bị can như: họ tên, ngày, tháng, năm sinh, quốc tịch, dân tộc, tơn giáo, giới tính, chỗ ở, nghề nghiệp bị can, định khởi tố bị can pháp nhân cần ghi rõ tên địa pháp nhân theo định thành lập quan có thẩm quyền (theo khoản Điều 433 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) Trên thực tế có nhiều pháp nhân hoạt động theo tên, địa pháp nhân định thành lập quan có thẩm quyền có nhiều pháp nhân thay đổi, bổ sung tên địa điểm mà chưa có định quan có thẩm quyền có trùng lặp tên pháp nhân mà chưa bị quan có thẩm quyền phát xử lý theo quy định pháp luật , đó, định khởi tố bị can, để tránh sai sót đối tượng bị khởi tố, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định định khởi tố bị can pháp nhân phải ghi rõ tên địa pháp nhân theo định thành lập quan có thẩm quyền 1.2 Triệu tập lấy lời khai người đại diện theo pháp luật pháp nhân a) Triệu tập người đại diện theo pháp luật pháp nhân Theo quy định Điều 440 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 cần có mặt người đại diện theo pháp luật pháp nhân để phục vụ cho hoạt động điều tra, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải gửi giấy triệu tập cho người triệu tập pháp nhân nơi người làm việc quyền xã, 190 phường, thị trấn nơi người cư trú Giấy triệu tập phải ghi rõ họ tên, chỗ nơi làm việc người đại diện theo pháp luật pháp nhân; giờ, ngày, tháng, năm, địa điểm có mặt, gặp trách nhiệm việc vắng mặt khơng có lý bất khả kháng không trở ngại khách quan Cơ quan, tổ chức nhận giấy triệu tập có trách nhiệm chuyển giấy triệu tập cho người đại diện theo pháp luật pháp nhân Khi nhận giấy triệu tập, người đại diện theo pháp luật pháp nhân phải ký nhận ghi rõ thời gian nhận giấy triệu tập chữ ký xác nhận người triệu tập Trong trường hợp nhận giấy triệu tập hợp lệ mà đại diện theo pháp luật pháp nhân cố ý vắng mặt khơng lý bất khả kháng khơng trở ngại khách quan người triệu tập định dẫn giải họ b) Lấy lời khai người đại diện theo pháp luật pháp nhân Sau triệu tập người đại diện theo pháp luật pháp nhân, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải tiến hành lấy lời khai người Điều 442 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định việc lấy lời khai người đại diện theo pháp luật pháp nhân phải Điều tra viên, cán điều tra quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra tiến hành nơi tiến hành điều tra trụ sở pháp nhân Trước lấy lời khai, Điều tra viên, cán điều tra phải thông báo cho Kiểm sát viên người bào chữa thời gian, địa điểm lấy lời khai Khi xét thấy cần thiết, 191 Kiểm sát viên tham gia việc lấy lời khai Trước tiến hành lấy lời khai lần đầu, Điều tra viên, cán điều tra quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra phải giải thích cho người đại diện theo pháp luật pháp nhân biết rõ quyền nghĩa vụ phải ghi vào biên Khi lấy lời khai, cho người đại diện pháp nhân tự viết lời khai Khơng lấy lời khai vào ban đêm Trong trình điều tra vụ án sau nhận hồ sơ vụ án kết luận điều tra đề nghị truy tố Cơ quan điều tra, Kiểm sát viên triệu tập để lấy lời khai người đại diện theo pháp luật pháp nhân trường hợp cần thiết người đại diện theo pháp luật pháp nhân không thừa nhận hành vi phạm tội pháp nhân, khiếu nại hoạt động điều tra có xác định việc điều tra vi phạm pháp luật trường hợp khác xét thấy cần thiết Để bảo đảm tính khách quan hoạt động điều tra, trình lấy lời khai người đại diện theo pháp luật pháp nhân trụ sở Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra phải ghi âm ghi hình có âm Việc lấy lời khai người đại diện theo pháp luật pháp nhân địa điểm khác ghi âm ghi hình có âm có yêu cầu người quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng Việc lấy lời khai người đại diện theo pháp luật pháp nhân có ghi âm, ghi hình có âm phải thông báo 192 trước cho người đại diện theo pháp luật pháp nhân, phải lập biên hỏi cung có ghi âm, ghi hình có âm thanh, phát lại cho người đại diện theo pháp luật pháp nhân nghe yêu cầu ký xác nhận vào biên 1.3 Tạm đình có thời hạn hoạt động pháp nhân liên quan đến hành vi phạm tội pháp nhân; buộc nộp khoản tiền để bảo đảm thi hành án Theo quy định khoản Điều 439 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng có quyền tạm đình có thời hạn hoạt động pháp nhân Mặc dù việc tạm đình hoạt động pháp nhân có thời hạn song ảnh hưởng không nhỏ đến việc kinh doanh danh dự, uy tín pháp nhân đó, ảnh hưởng đến việc làm người lao động có liên quan đến pháp nhân Do đó, áp dụng biện pháp có xác định hành vi phạm tội pháp nhân gây thiệt hại có khả gây thiệt hại đến tính mạng, sức khỏe người, ảnh hưởng xấu đến môi trường trật tự, an toàn xã hội Thẩm quyền định tạm đình có thời hạn hoạt động pháp nhân Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định, là: “Người có thẩm quyền quy định khoản Điều 113 Bộ luật có quyền định tạm đình có thời hạn hoạt động pháp nhân Quyết định tạm đình hoạt động pháp nhân người quy định điểm a khoản Điều 113 Bộ luật phải Viện kiểm sát cấp phê chuẩn trước thi hành” (khoản Điều 439) 193 Như vậy, thẩm quyền định Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp; Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân Viện kiểm sát quân cấp; Hội đồng xét xử Trong trường hợp Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp định phải Viện kiểm sát cấp phê chuẩn trước thi hành Theo quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 thời hạn tạm đình hoạt động pháp nhân khơng thời hạn điều tra, truy tố, xét xử quy định Bộ luật (Điều 439) Bên cạnh đó, người có thẩm quyền cịn có quyền buộc pháp nhân phải nộp khoản tiền để bảo đảm thi hành án áp dụng pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội mà Bộ luật Hình quy định hình phạt tiền để bảo đảm bồi thường thiệt hại Trong trường hợp này, buộc nộp khoản tiền để bảo đảm thi hành án tương ứng với mức bị phạt tiền để bồi thường thiệt hại Quyết định buộc pháp nhân phải nộp khoản tiền để bảo đảm thi hành án người quy định điểm a khoản Điều 113 Bộ luật phải Viện kiểm sát cấp phê chuẩn trước thi hành Đồng thời, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 giao cho Chính phủ quy định chi tiết trình tự, thủ tục, mức tiền phải nộp để bảo đảm thi hành án; việc tạm giữ, hoàn trả, nộp ngân sách nhà nước số tiền nộp 194 1.4 Tạm đình điều tra, đình điều tra bị can pháp nhân a) Tạm đình điều tra Tạm đình điều tra việc tạm ngừng tiến hành điều tra vụ án hình nói chung vụ án pháp nhân thực nói riêng thời gian định có quy định Bộ luật Tố tụng hình Việc tạm đình điều tra pháp nhân xuất phát từ lý khách quan, là: trưng cầu giám định, yêu cầu định giá tài sản, yêu cầu nước ngồi tương trợ tư pháp chưa có kết mà hết thời hạn điều tra nên Cơ quan điều tra tiếp tục tiến hành điều tra Mặc dù việc điều tra vụ án bị tạm đình việc giám định, định giá tài sản, tương trợ tư pháp tiếp tục tiến hành có kết Kết việc giám định, định giá tài sản, kết hoạt động tương trợ tư pháp quan trọng để Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra định phục hồi điều tra đình điều tra b) Đình điều tra Khoản Điều 443 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định: Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra định đình điều tra; Viện kiểm sát, Tịa án định đình vụ án, đình bị can, bị cáo pháp nhân thuộc 05 trường hợp sau: 195 - Khơng có việc phạm tội; - Hành vi pháp nhân không cấu thành tội phạm; - Hành vi phạm tội pháp nhân có án định đình vụ án có hiệu lực pháp luật; - Hết thời hạn điều tra mà không chứng minh pháp nhân thực tội phạm; - Hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình Đây chung áp dụng cho quan tiến hành tố tụng (Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án) giai đoạn điều tra, truy tố xét xử Trong giai đoạn điều tra, Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra định đình điều tra, đình bị can pháp nhân thuộc trường hợp Đối chiếu với đình điều tra vụ án hình mà bị can thể nhân cho thấy: Điều 230 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định Cơ quan điều tra định đình điều tra thuộc trường hợp: - Có quy định khoản Điều 155 Điều 157 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 có quy định Điều 16 Điều 29 khoản Điều 91 Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 - Đã hết thời hạn điều tra vụ án mà không chứng minh bị can thực tội phạm Như vậy, dựa vào trường hợp quy định Điều 230 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 đình 196 điều tra pháp nhân thương mại tương ứng với quy định khoản 1, khoản 2, khoản 4, khoản Điều 157 điểm b khoản Điều 230 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Với “Khơng có việc phạm tội” cho thấy, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng thực hoạt động điều tra thời hạn điều tra mà Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 cho phép kết điều tra cho thấy khơng có việc phạm tội có nghĩa thực tế có việc xảy việc khơng phải việc phạm tội, việc khơng hành vi nguy hiểm cho xã hội gây khơng có việc xảy thực tế, nguồn tin chứng giả mạo Căn thứ hai “Hành vi pháp nhân không cấu thành tội phạm” cho thấy, hành vi bị coi tội phạm hành vi có đủ dấu hiệu cấu thành tội phạm cụ thể quy định Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 Nếu hành vi pháp nhân khơng có có khơng đầy đủ dấu hiệu cấu thành tội phạm (căn vào tội mà Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 quy định pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình sự) hành vi pháp nhân tội phạm pháp nhân thực hành vi khơng bị truy cứu trách nhiệm hình Bên cạnh đó, có trường hợp mặt hình thức có dấu hiệu cấu thành tội phạm cụ thể tính chất nguy hiểm cho xã hội khơng đáng kể khơng phải tội phạm Trên thực tế có 197 nhiều trường hợp quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng có nhầm lẫn dẫn đến hình hóa quan hệ kinh doanh thương mại dẫn đến xác định có hành vi phạm tội Do đó, thi hành Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 với việc áp dụng thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân, địi hỏi người có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải thận trọng để xác định tính chất hành vi, để định tố tụng hợp lý, khách quan bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp cho pháp nhân thương mại Với “Hành vi phạm tội pháp nhân có án định đình vụ án có hiệu lực pháp luật” cho thấy, q trình điều tra, Cơ quan có thẩm quyền tố tụng phát thấy hành vi phạm tội pháp nhân Tòa án án định đình vụ án có hiệu lực pháp luật việc điều tra không tiếp tục tiến hành điều có nghĩa việc giải Cơ quan điều tra định đình điều tra Căn thứ tư “Hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự” có nghĩa là, thời hạn luật quy định kể từ ngày xảy tội phạm mà hết thời hạn pháp nhân thương mại phạm tội khơng thể bị truy cứu trách nhiệm hình Về thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 quy định thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình người phạm tội Nếu qua thời hạn quy định khoản Điều 27 Bộ luật Hình năm 2015, 198 sửa đổi, bổ sung năm 2017 Cơ quan điều tra định đình điều tra pháp nhân phạm tội “Hết thời hạn điều tra mà không chứng minh pháp nhân thực tội phạm” để đình điều tra quy định điểm d khoản Điều 443 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 Nội dung thể hiện: Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra định đình điều tra tiến hành hoạt động điều tra thời hạn pháp luật quy định nhằm chứng minh pháp nhân có thực tội phạm hay khơng đến hết thời hạn điều tra vụ án (bao gồm thời gian gia hạn điều tra) không đủ chứng chứng minh pháp nhân thực tội phạm phải định đình điều tra Những vấn đề đặt triển khai áp dụng Mặc dù thủ tục tố tụng truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại quy định thành chương riêng (Chương XXIX) với 16 điều (từ Điều 431 đến Điều 446) chặt chẽ, chi tiết thủ tục tố tụng giai đoạn điều tra quy định cụ thể, nhiên quy định vướng mắc áp dụng vào thực tiễn, đòi hỏi quan có thẩm quyền cần có hướng dẫn áp dụng pháp luật tố tụng hình cụ thể Đồng thời, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 cần có chỉnh sửa lại số nội dung cho hợp lý 199 Liên quan đến quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 điều tra pháp nhân thương mại, nên chăng: - Cần bảo đảm thống văn pháp luật Luật Doanh nghiệp, Bộ luật Hình sự, Bộ luật Tố tụng hình văn pháp luật khác liên quan đến pháp nhân, pháp nhân phạm tội thủ tục giải vụ án pháp nhân Hiện nay, văn pháp luật cịn có nhiều mâu thuẫn, chưa đồng thống nên gây nhiều khó khăn cho việc áp dụng Cần có hướng dẫn giải thích áp dụng Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 pháp nhân phạm tội, thủ tục tố tụng truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân nói chung điều tra pháp nhân nói riêng nhằm đảm bảo tính cụ thể, rõ ràng áp dụng Ví dụ: + Trong trường hợp vụ án hình (sau khởi tố vụ án) có pháp nhân thể nhân tham gia vụ án việc điều tra theo thủ tục pháp nhân hay tách riêng vụ án để điều tra? Trong trường hợp nên tiến hành điều tra chung, nhiên thủ tục liên quan đến điều tra pháp nhân thực pháp nhân đó, thủ tục liên quan đến điều tra với thể nhân áp dụng quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 bị can thể nhân + Sau định khởi tố vụ án, khởi tố bị can pháp nhân pháp nhân nộp hồ sơ xin giải thể 200 tuyên bố phá sản, giải nào? Tịa án có xem xét giải đồng thời việc xin giải thể tuyên bố phá sản pháp nhân với việc điều tra tiến hành không? + Việc giải bồi thường bị oan sai sau Cơ quan điều tra định đình điều tra nào? Mức bồi thường nào? Có áp dụng mức bồi thường cá nhân bị oan sai không? + Khoản Điều 434 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 cần có hướng dẫn cụ thể người đại diện theo pháp luật pháp nhân người pháp nhân cử người khác làm người đại diện theo pháp luật tham gia tố tụng? Hiện nay, quy định cịn chung chung, là: “Trường hợp người đại diện theo pháp luật pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tham gia tố tụng pháp nhân phải cử người khác làm người đại diện theo pháp luật tham gia tố tụng” Với quy định người pháp nhân cử có bắt buộc phải người đại diện theo pháp luật pháp nhân hay không? Căn vào Luật Doanh nghiệp năm 2014 người đại diện theo pháp luật pháp nhân cần phải đảm bảo thủ tục để công nhận, ví dụ: theo quy định khoản Điều 13 Luật Doanh nghiệp năm 2014 quy định: “Công ty trách nhiệm hữu hạn cơng ty cổ phần có nhiều người đại diện theo pháp luật Điều lệ công ty quy định cụ thể số lượng, chức danh quản lý quyền, nghĩa vụ người đại diện theo 201 pháp luật doanh nghiệp” khoản Điều 134 Luật Doanh nghiệp năm 2014 quy định: “2 Trường hợp có người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị Giám đốc Tổng giám đốc người đại diện theo pháp luật công ty; trường hợp Điều lệ khơng có quy định khác Chủ tịch Hội đồng quản trị người đại diện theo pháp luật cơng ty Trường hợp có người đại diện theo pháp luật, Chủ tịch Hội đồng quản trị Giám đốc Tổng giám đốc đương nhiên người đại diện theo pháp luật công ty” Việc bổ nhiệm người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp công việc nội doanh nghiệp Trên sở quy định pháp luật, trường hợp điều lệ cơng ty khơng có quy định cụ thể chức danh người đại diện theo pháp luật áp dụng quy định Luật Doanh nghiệp, Chủ tịch Hội đồng quản trị làm đại diện theo pháp luật công ty cơng ty có người đại diện theo pháp luật Chủ tịch Hội đồng quản trị Giám đốc Tổng giám đốc đương nhiên người đại diện theo pháp luật cơng ty cơng ty có hai người đại diện theo pháp luật Vậy trường hợp đại diện theo pháp luật pháp nhân (Chủ tịch Hội đồng quản trị Giám đốc Tổng giám đốc) rơi vào trường hợp “bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử không tham gia tố tụng được” quy định khoản Điều 434 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 việc giải việc tham gia tố 202 tụng người đại diện theo pháp luật pháp nhân giải người đại diện theo pháp luật pháp nhân cử “người khác” có phải người đại diện theo pháp luật pháp nhân người thuộc pháp nhân đó? Khi “người khác” cử từ chối khơng tham gia làm người đại diện theo pháp luật pháp nhân giải nào? - Cần có phối hợp với quan có thẩm quyền để theo dõi, giám sát pháp nhân thương mại tạm đình điều tra tránh trường hợp thời hạn tạm đình điều tra, pháp nhân tiếp tục thực hành vi phạm tội - Để bảo đảm cho hoạt động pháp nhân, Cơ quan điều tra áp dụng biện pháp cưỡng chế pháp nhân tạm đình có thời hạn hoạt động pháp nhân có liên quan đến hành vi phạm tội pháp nhân (Điều 439 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) cần cân nhắc định có chắn xác định hành vi phạm tội pháp nhân gây thiệt hại có khả gây thiệt hại đến tính mạng, sức khỏe người, ảnh hưởng xấu đến môi trường trật tự, an tồn xã hội Bên cạnh đó, Cơ quan điều tra cần xác định rõ việc tạm đình hoạt động pháp nhân có liên quan đến pháp nhân khác đơn vị khác thuộc pháp nhân hay khơng, để khơng làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp pháp nhân đơn vị Bởi lẽ, 203 có trường hợp pháp nhân thực kinh doanh nhiều lĩnh vực, nhiều phận, đơn vị (ví dụ, tổng cơng ty có nhiều cơng ty con), đơn vị lại có liên kết chặt chẽ với q trình hoạt động, khơng phải tất phận có hành vi phạm tội, nhiên đơn vị bị áp dụng biện pháp cưỡng chế liên quan đến hoạt động nhiều đơn vị khác, ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi ích hợp pháp người lao động - Đồng thời, cần tiêu chuẩn hóa đội ngũ Điều tra viên, Cán điều tra giao nhiệm vụ tiến hành điều tra hành vi phạm tội pháp nhân thực Tiêu chuẩn hóa theo hướng cần đào tạo nghiệp vụ lĩnh vực kinh doanh, ngân hàng, thuế, ngoại ngữ cho Điều tra viên cán điều tra Bởi xuất phát từ tính chất loại tội phạm có liên quan đến tội phạm rửa tiền, khủng bố Hiện nay, lực đội ngũ Điều tra viên, cán điều tra có liên quan đến loại tội nhiều hạn chế, kiến thức kinh tế, chứng điện tử, hợp tác quốc tế, trình độ ngoại ngữ cịn yếu dẫn đến lúng túng điều tra vụ án có yếu tố nước 204