LỜI MỞ ĐẦU TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG TIỂU LUẬN Môn PHÁP LUẬT KINH DOANH QUỐC TẾ ĐỀ TÀI QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TRUNG QUỐC ĐỐI VỚI CÁC HỢP ĐỒNG BOT, BTO, BT MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG I TỔN[.]
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG TIỂU LUẬN Môn: PHÁP LUẬT KINH DOANH QUỐC TẾ ĐỀ TÀI: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TRUNG QUỐC ĐỐI VỚI CÁC HỢP ĐỒNG BOT, BTO, BT MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG I TỔNG QUAN PHÁP LUẬT TRUNG QUỐC ĐỐI VỚI CÁC HỢP ĐỒNG BOT, BTO, BT I Tổng quan pháp luật Trung Quốc II Tổng quan pháp luật Trung Quốc hợp đồng BOT, BTO, BT Khái niệm hợp đồng BOT, BTO, BT Luật điều chỉnh Thực trạng pháp luật Trung Quốc hợp đồng BOT, BTO, BT Những trở ngại pháp lý quan trọng pháp luật Trung Quốc hợp 3 đồng BOT, BTO, BT CHƯƠNG II QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TRUNG QUỐC ĐỐI VỚI CÁC HỢP ĐỒNG BOT, BTO, BT I Quy định chủ thể hợp đồng II Quy định nguồn vốn đầu tư III Quy định lĩnh vực đầu tư IV Quy định nội dung hợp đồng V Quy định quyền nghĩa vụ bên VI Quy định giải tranh chấp CHƯƠNG III PHÂN TÍCH ÁN LỆ VỀ TRANH CHẤP HỢP 11 11 12 14 15 18 ĐỒNG DỰ ÁN KẾT LUẬN PHỤ LỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 21 22 27 LỜI MỞ ĐẦU Trung Quốc đặt mục tiêu tăng cường thu hút vốn nhà đầu tư nước nước ngồi, góp phần tạo tốc độ tăng trưởng ấn tượng cho kinh tế Đặc biệt giành đầu tư thỏa đáng cho xây dựng kết cấu hạ tầng kinh tế, xã hội để thời gian ngắn khắc phục tình trạng thiếu vốn sở hạ tầng phục vụ sản xuất Đây định hướng đúng, để thực chủ trương cần lượng vốn lớn, tự vốn ngân sách Nhà nước không đáp ứng mà phải huy động sức mạnh tổ chức, cá nhân, thành phần kinh tế nước Đồng thời muốn thu hút dòng vốn đầu tư vào nước ta trước hết phải có hạ tầng sở đại, đạt tiêu chuẩn, đáp ứng yêu cầu khai thác sử dụng vốn nhà đầu tư Có thể nói, sở hạ tầng có vai trị làm móng cho hoạt động đầu tư ngành sản xuất công nghiệp, dịch vụ sử dụng cơng nghệ đại Có sở hạ tầng tốt không đáp ứng yêu cầu kinh tế, giảm giá thành sản xuất mà cịn hạn chế rủi ro đầu tư Chính vậy, việc đầu tư cơng trình hạ tầng xem hoạt động quan trọng phát triển kinh tế đất Tuy nhiên, nay, pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư BOT, BTO, BT Trung Quốc chưa hoàn thiện, chưa đáp ứng nhu cầu thúc đẩy mở rộng đầu tư, gây khó khăn cho nhà đầu tư Vì vậy, nhóm lựa chọn nghiên cứu quy định pháp luật Trung Quốc hợp đồng đầu tư BOT, BTO, BT CHƯƠNG I TỔNG QUAN PHÁP LUẬT TRUNG QUỐC ĐỐI VỚI CÁC HỢP ĐỒNG BOT, BTO, BT I Tổng quan pháp luật Trung Quốc Trong suốt chiều dài lịch sử Trung Quốc, Luật Pháp Trung Quốc bắt nguồn từ triết lý Khổng giáo trật tự xã hội Những giáo lý đạo Khổng có ảnh hưởng lâu dài tới đời sống người Trung Quốc tạo lập sở cho trật tự xã hội suốt chiều dài lịch sử đất nước Khổng giáo cho luật pháp san định không đủ để cung cấp hướng dẫn ý nghĩa cho toàn hoạt động người, họ không chống lại việc sử dụng luật pháp để kiểm soát thành phần cần giáo hóa xã hội Bộ luật hình ban hành khoảng năm 455 395 TCN Cũng có luật pháp dân sự, chủ yếu liên quan đến chuyển nhượng đất đai Khổng giáo cho đạo đức kỷ luật tự giác tốt luật khiến cho nhiều nhà sử học, thí dụ Max Weber, kỷ 20 kết luận luật pháp phần quan trọng xã hội phong kiến Trung Quốc Tuy nhiên, cách hiểu hứng chịu nhiều trích kịch liệt khơng cịn thịnh hành giới Trung Quốc học, người kết luận Trung Quốc phong kiến có hệ thống luật pháp hình dân tinh vi, sánh với hệ thống pháp luật Châu Âu Pháp luật truyền thống Trung Quốc chịu đột phá từ bên ngồi, trở nên bị "Âu hóa" thời kỳ tồn chế độ Cộng hòa tư sản (1911 - 1949) Nhiều luật theo mơ hình phương Tây thơng qua, đó, luật quan trọng Bộ luật Dân năm 1930, xây dựng dựa mơ hình Bộ luật Dân Đức năm 1889 Bộ luật Dân Nhật Bản năm 1898 Từ năm 1949, Trung Quốc theo đường xã hội chủ nghĩa, hệ thống pháp luật mang nặng tính độc đốn chun quyền máy lãnh đạo với việc coi trọng hình phạt hình Từ năm 1978 đến nay, Trung Quốc thực cải cách kinh tế, xây dựng bước kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa, với việc phát triển hoàn thiện hệ thống pháp luật đại theo truyền thống Civil Law Bản Hiến pháp năm 1982 mốc quan trọng cho hệ thống pháp luật Trung Quốc Hệ thống tòa án tổ chức theo cấp: Tòa án nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân cấp tỉnh, Tòa án nhân dân khu vực Tòa án nhân dân cấp sở Theo truyền thống pháp lý có lịch sử hàng nghìn năm dựa nguyên tắc Nho giáo, người Trung Hoa, trung gian hòa giải giữ vai trò quan trọng thực tiễn giải tranh chấp Cho đến thời gian gần đây, thủ tục giải tranh chấp Tòa án hay Trọng tài điều chỉnh quy định vô đại Số lượng vụ tranh chấp đưa xét xử Tịa án có xu hướng tăng nhanh Tóm lại, hệ thống pháp luật Trung Quốc hình thành từ kết hợp yếu tố truyền thống, văn hóa xa xưa, nét đặc thù quốc gia theo định hướng xã hội chủ nghĩa ảnh hưởng pháp luật nước Âu - Mỹ, đặc biệt lĩnh vực kinh tế - thương mại II Tổng quan pháp luật Trung Quốc hợp đồng BOT, BTO, BT Khái niệm hợp đồng BOT, BTO, BT Hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (hợp đồng BOT) hình thức đầu tư ký kết quan Nhà nước có thầm quyền nhà đầu tư để xây dựng, kinh doanh cơng trình kết cấu hạ tầng thời gian định; hết thời hạn nhà đầu tư chuyển giao không bồi hồn cơng trình cho quan Nhà nước Hợp đồng xây dựng - chuyển giao - kinh doanh (hợp đồng BTO) hình thức đầu tư kí kết quan Nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư để xây dựng cơng trình kết cấu hạ tầng; sau xây dựng xong, nhà đầu tư chuyển giao khơng bồi hồn cơng trình cho quan Nhà nước; Chính phủ dành cho nhà đầu tư quyền kinh doanh cơng trình thời hạn định để thu hồi vốn đầu tư lợi nhuận Hợp đồng xây dựng - chuyển giao (hợp đồng BT): hình thức đầu tư kí kết quan Nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư để xây dựng cơng trình kết cấu hạ tầng; sau xây dựng xong, nhà đầu tư chuyển giao cơng trình cho nhà nước Việt Nam; Chính phủ tạo điều kiện cho nhà đầu tư thực dự án khác để thu hồi vốn đầu tư lợi nhuận toán cho nhà đầu tư theo thỏa thuận hợp đồng BT Đây hợp đồng đặc biệt lĩnh vực đầu tư nhằm thu hút vốn đầu tư tư nhân, đặc biệt vốn đầu tư nước ngồi để xây dựng cơng trình hạ tầng, cơng trình địi hỏi vốn lớn, thời gian thu hồi vốn lâu mà nhà nước không đủ để đầu tư Các hợp đồng gọi hợp đồng dự án Trong thực tiễn đầu tư Trung Quốc đầu tư quốc tế, hợp đồng BOT phổ biến Có thể phân biệt loại hợp đồng BOT, BTO BT dựa nội dung hợp đồng thời điểm thực nghĩa vụ sau: Tiêu chí phân Hợp đồng BOT Hợp đồng BTO Xây dựng, kinh Xây dựng, vụ nhà đầu doanh, chuyển chuyển giao, tư giao Hết thời hạn hợp kinh doanh Thời điểm đồng, sau chuyển giao kinh doanh thu xong xong Quyền lợi hồi vốn Khơng Quyền kinh Được tốn biệt Quyền nghĩa Hợp đồng BT Xây dựng, chuyển giao Sau xây dựng Sau xây dựng nhà đầu tư chuyển giao doanh hưởng hết thời hạn hợp lợi ích từ dự đồng án khác Luật điều chỉnh Cho đến nay, Trung Quốc chưa có pháp luật tồn diện hợp đồng đầu tư BOT, BTO, BT, xử lý tranh chấp nước liên quan đến hợp đồng dự án chủ yếu dựa phần mở rộng pháp luật quy định có liên quan Các quy định pháp luật chủ yếu gồm: Thứ nhất, dự án đầu tư phải phù hợp với sách quốc gia, cụ thể, phải tuân thủ "Quy chế hướng dẫn đầu tư nước ngoài” sửa đổi năm 2002 Thứ hai, đầu tư BOT, BTO, BT quy định luật quy định có liên quan đến doanh nghiệp đầu tư nước Thứ ba, quy tắc bộ, ban ngành điều chỉnh phương thức đầu tư quốc tế gồm: o Thông tư “Quy định vấn đề liên quan đến thu hút đầu tư nước ngồi thơng qua phương thức BOT” Vụ hợp tác thương mại kinh tế ngoại thương công bố năm 1995 o Thông tư “Quy định vấn đề liên quan đến phê duyệt quản lý dự án thí điểm có vốn đầu tư nước ngoài” Ủy ban Kế hoạch Nhà nước, Bộ lượng, Bộ Giao thông ban hành o Thông tư “Quy định vấn đề liên quan đến tổ chức nước tài trợ cho dự án” Cục quản lý nhà nước ngoại hối o “Biện pháp quản lý tài tạm thời dự án đầu tư nước ngoài” “Phạm vi phương pháp tiếp cận quản lý khoản vay nước dài hạn” Ủy ban Kế hoạch Nhà nước, Cục Quản lý Nhà nước ngoại hối ban hành vào tháng năm 1997 Ngoài ra, phương thức đầu tư BOT, BTO, BT Trung Quốc cịn điều chỉnh luật pháp thơng lệ quốc tế mà nước tham gia Thực trạng pháp luật Trung Quốc hợp đồng BOT, BTO, BT Hiện nay, pháp luật điều chỉnh hoạt động đầu tư BOT, BTO, BT Trung Quốc chưa hoàn thiện, chưa đáp ứng nhu cầu thúc đẩy mở rộng đầu tư, chủ yếu biểu mặt: Thứ nhất, địa vị pháp lý quan ban hành luật thấp Vụ hợp tác thương mại kinh tế ngoại thương công bố Thông tư “Quy định vấn đề liên quan đến thu hút đầu tư nước ngồi thơng qua phương thức BOT" năm 1995 Ủy ban Kế hoạch Nhà nước, Bộ lượng, Bộ Giao thông ban hành Thơng tư “Quy định vấn đề liên quan đến phê duyệt quản lý dự án thí điểm có vốn đầu tư nước ngồi” quan nhà nước, Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc hay Ủy ban thường vụ Quốc hội Do đó, xét nguồn pháp luật, hai thông tư thuộc quy tắc quy định xây dựng thuộc Quốc hội Nhà nước, có địa vị pháp lý thấp Với ngành khác nhau, nhà đầu tư phải tìm đến thơng tư ngành có thẩm quyền lĩnh vực ban hành, cho thấy luật điều chỉnh hợp đồng BOT, BTO, BT thiếu tính hệ thống, gây khó khăn cho nhà đầu tư Thứ hai, nội dung điều luật đơn giản, tồn nhiều khoảng trống pháp lý Việc thực thi dự án BOT, BTO, BT trình phức tạp mang tính hệ thống, liên quan đến nhiều phòng ban, mối quan hệ pháp lý phức tạp, địi hỏi hệ thống pháp luật quy định chặt chẽ để điều chỉnh Số lượng điều khoản hai thông tư kể ít, nội dung đơn giản, khơng đề cập hết vấn đề khó khăn gặp phải q trình hoạt động dự án đầu tư Ví dụ: vấn đề quản lý phân tích rủi ro trình thực dự án, vấn đề cấp giấy phép quan hệ hợp đồng khác, Thứ ba, điều khoản tồn nhiều trở ngại pháp lý Thứ tư, nội dung số điều khoản hai thông tư mâu thuẫn với nhau, gây khó khăn cho bên việc thực dự án Ví dụ, điều Thơng tư “Quy định vấn đề liên quan đến thu hút đầu tư nước ngồi thơng qua phương thức BOT” quy định: “Cơ quan nhà nước không bảo lãnh cam kết hình thức dự án, bao gồm đảm bảo tỷ giá hối đối”; Thơng tư “Quy định vấn đề liên quan đến phê duyệt quản lý dự án thí điểm có vốn đầu tư nước ngoài” lại quy định: “Đối với ngoại hối mà công ty thực dự án cần để trả nợ gốc vay, lãi cổ tức, nhà nước bảo đảm việc trao đổi chuyển nước ngoài” Những trở ngại pháp lý quan trọng pháp luật Trung Quốc hợp đồng BOT, BTO, BT Thứ nhất, quy định mang tính hạn chế phạm vi bảo lãnh phủ Các dự án BOT, BTO, BT có mức độ rủi ro trị thương mại lớn nên công ty dự án thường yêu cầu quyền sở đưa bảo lãnh từ đầu việc cấp toàn giấy phép cần thiết để thực dự án Do đó, mức độ đầy đủ bảo lãnh phủ nhân tố thiếu nhà đầu tư việc đánh giá tính khả thi dự án Thứ hai, giới hạn phạm vi dự án đầu tư Hợp đồng BOT, BTO, BT nhiều năm gần sử dụng đóng vai trò quan trọng phát triển sở hạ tầng nước, nước phát triển Từ năm 90 trở lại đây, Trung Quốc bắt đầu kêu gọi dự án BOT, BTO, BT, sở hạ tầng nước chưa thực có thay đổi lớn, điều có mối quan hệ mật thiết với hạn chế quy định phạm vi dự án đầu tư “Danh mục hướng dẫn đầu tư nước ngoài” hướng dẫn việc phê duyệt dự án đầu tư nước ngồi Danh mục phân thành ba loại: khuyến khích, hạn chế cấm đầu tư Thứ ba, trở ngại pháp lý liên quan đến tỷ suất lợi nhuận đầu tư, phủ khơng đảm bảo tỷ lệ hồn vốn Tuy nhiên, ba hình thức thu hồi lợi tức đầu tư (gồm: hình thức tự hồn vốn đầu tư, lợi tức đầu tư lãi suất cố định, lợi tức đầu tư theo độ co giãn tỷ lệ), hình thức tự hồn vốn, phủ bảo lãnh tỷ lệ lợi tức cho nhà đầu tư Thực dự án theo hợp đồng, công việc tiến hành xây dựng công trình hạ tầng Quản lý, kinh doanh cơng trình (đối với hợp đồng BOT BTO) cơng trình hoàn thành Đây vừa quyền lợi nhà đầu tư nhằm thu hút lại chi phí bỏ để xây dựng cơng trình, đồng thời nghĩa vụ nhà đầu tư phải vận hành công trình, cung ứng sản phẩm dịch vụ (khai thơng cầu, đường, bán điện, ) nhằm đạt lợi ích xã hội Nghĩa vụ chuyển giao cơng trình: Đây nghĩa vụ quan trọng tất dự án đầu tư BOT, BTO BT Nghĩa vụ thực thời điểm khác tùy theo dự án kết đàm phán với quan nhà nước có thẩm quyền Quyền hưởng ưu đãi đảm bảo đầu tư: Các dự án BOT, BTO BT liên quan đến cơng trình kết cấu hạ tầng, thế, thường thuộc dự án khuyến khích đặc biết khuyến khích đầu tư Khi thực dự án nhà đầu tư quyền hưởng tất ưu đãi mà nhà nước dành cho họ ưu đãi thuế, sử dụng đất, đảm bảo vể vốn, tài sản đầu tư, Các ưu đãi đảm bảo nêu đầy đủ hợp đồng Ngoài tùy vào tầm quan trọng dự án mà nhà nước có thê cho nhà đầu tư hưởng số ưu đãi đảm bảo bổ sung, quy định hợp đồng, ví dụ đảm bảo ngoại tệ, Nhà nước Nhà nước với tư cách chủ thể hợp đồng dự án, có nghĩa vụ phải thực cam kết hợp đồng, thực ưu đãi bảo đảm nhà đầu tư, tạo điều kiện để nhà đầu tư tiến hành thực dự án thu lợi nhuận lợi ích kinh tế từ dự án, VI Quy định giải tranh chấp Tranh chấp phát sinh từ hợp đồng BOT, BTO, BT trước hết phải giải thơng qua thương lượng, hịa giải Trường hợp khơng giải 14 thương lượng, hịa giải, bên đưa vụ tranh chấp giải tổ chức trọng tài tòa án quốc gia Các tranh chấp phát sinh từ hợp đồng BOT, BTO, BT quan nhà nước nhà đầu tư nước khác tranh chấp có tính chất quốc tế Trung Quốc tham gia Cơng ước thành lập Tổ chức Đảm bảo Đầu tư Đa biên (MIGA) Công ước Washington 1965 vào năm 1988 năm 1992, khơng có bảo lưu Theo đó, điều 18 Cơng ước thành lập Tổ chức Đảm bảo Đầu tư Đa biên (MIGA) quy định: nước chủ nhà cần thừa nhận Cơ quan Bảo lãnh Đầu tư nước đầu tư thực quyền quyền người bảo lãnh Cũng theo cơng ước này, nhà đầu tư có quyền khiếu nại, tố cáo hay khởi kiện quốc gia mà tham gia đầu tư Điều 42 Cơng ước Washington năm 1965 Giải Tranh chấp Đầu tư quan nhà nước công dân nước khác quy định quy tắc luật pháp quốc tế áp dụng để giải tranh chấp đầu tư nhà nước công dân nước khác Quyết định Trung tâm trọng tài tranh chấp mang tính chung khơng bị ảnh hưởng tịa án nước quốc gia tham gia ký kết hợp đồng Địa vị quyền địa phương nhà đầu tư giải tranh chấp liên quan đến hợp đồng dự án bình đẳng Nếu hai bên lựa chọn trọng tài phương thức để giải tranh chấp bên hưởng quyền lợi ngang phải thực thi nghĩa vụ tương ứng, bị ràng buộc phán trọng tài Cơ quan có thẩm quyền ký kết thực hợp đồng BOT, BTO, BT với hai tư cách: tư cách bên hợp đồng tư cách quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo dõi, kiểm tra, giám sát hợp đồng Do quan quản lý nhà nước tham gia vào quan hệ hợp đồng, nên quan phải từ bỏ quyền miễn trừ quốc gia Việc từ bỏ quyền miễn trừ quốc gia phù hợp với thông lệ quốc tế Tuy nhiên, mức độ từ bỏ từ bỏ trường hợp cụ thể phụ thuộc nhiều vào trình đàm phán nhượng 15 bên Quốc gia tham gia ký kết hợp đồng dự án đầu tư khơng lý trật tự cơng cộng nước mà bảo lưu hay loại bỏ tính hiệu lực phán trọng tài Nếu phủ nước không thực phán trọng tài vi phạm việc tuân thủ nghĩa vụ quy định điều ước quốc tế Đối với dự án đầu tư BOT, BT, BTO Trung Quốc, bên đương thường lựa chọn tổ chức trọng tài sau: Ủy ban trọng tài thương mại kinh tế quốc tế Trung Quốc Trung tâm Trọng tài Quốc tế Singapore Trung tâm quốc tế giải tranh chấp đầu tư (International Center for Settlement of Investment Disputes, ICSID) Hội đồng Trọng tài Phòng Thương mại quốc tế (ICC International Court of Arbitration) Viện Trọng tài Phòng Thương mại Stockholm (Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce) Thông thường bên lựa chọn Ủy ban trọng tài thương mại kinh tế quốc tế Trung Quốc Trung tâm Trọng tài Quốc tế Singapore làm quan giải tranh chấp lý sau: Giao thơng thuận lợi, thời gian di chuyển ngắn; Ngôn ngữ trọng tài sử dụng tiếng Trung tiếng Anh hai; Chi phí thấp so với tổ chức trọng tài khác 16 CHƯƠNG III PHÂN TÍCH ÁN LỆ VỀ TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG DỰ ÁN ÁN LỆ TRANH CHẤP HỢP ĐỒNG ĐẦU TƯ DỰ ÁN XÂY DỰNG GIỮA UBND HUYỆN BỘC DƯƠNG (TỈNH HÀ NAM, TRUNG QUỐC) VÀ CƠNG TY TNHH TẬP ĐỒN XÂY DỰNG TỒN CẦU TRUNG QUỐC Tóm tắt án lệ Nguyên cáo: UBND huyện Bộc Dương Bị cáo: Cơng ty TNHH Tập đồn xây dựng tồn cầu Trung Quốc Nguyên cáo cáo buộc: Ngày 25/09/2007, hai bên ký kết hợp đồng hợp tác đầu tư xây dựng nhà máy nhiệt điện huyện Bộc Dương, tỉnh Hà Nam (Trung Quốc) Theo quy định hợp đồng, hợp đồng thức có hiệu lực từ ngày 20/03/2008 sau Ủy ban Phát triển - Cải cách tỉnh Hà Nam phê duyệt, trình thực hợp đồng, nguyên cáo tuân theo quy định hợp đồng, hoàn thành nghĩa vụ báo cáo cho Ủy ban Phát triển - Cải cách tỉnh Hà Nam việc chủ đầu tư dự án chưa thực hợp đồng, đòi lại quyền sở hữu đất sử dụng cho dự án xây dựng Bị cáo có thay đổi liên quan đến dự án, vịng tuần kể từ tháng sau hợp đồng có hiệu lực (tức kể từ 21/04/2008 - 05/05/2008) phải bồi thường lần cho nguyên cáo số tiền vi phạm hợp đồng 500 000 CNY Nhưng năm sau hợp đồng có hiệu lực, bị cáo chưa tiến hành thi cơng, để bảo vệ quyền lợi hợp pháp mình, nguyên cáo tố tụng lên tòa án, yêu cầu bị cáo thực hợp đồng, phải trả cho nguyên cáo tiền bồi thường 500000 CNY với án phí Bị cáo biện hộ: o Thứ nhất, hợp đồng thực nguyên cáo không tuân thủ hợp đồng cung cấp nước, mà nhà máy điện khơng có nước khơng thể hoạt động được, dẫn đến bị cáo tiếp tục thực hợp đồng 17