LỜI NÓI ĐẦU Chuyên đề thực tập LỜI NÓI ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài Môi giới là một trong những nghiệp vụ cơ bản và quan trọng bậc nhất của một công ty chứng khoán Nó có ảnh hưởng rất lớn tới quá t[.]
Chun đề thực tập LỜI NĨI ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Môi giới nghiệp vụ quan trọng bậc cơng ty chứng khốn Nó có ảnh hưởng lớn tới trình hình thành phát triển thị trường chứng khốn nói chung cơng ty chứng khốn nói riêng Mơi giới chứng khốn khơng mang lại lợi ích cho khách hàng, cho nhà đầu tư, cho thân cơng ty chứng khốn nói riêng mà cịn đem lại lợi ích cho phát triển thị trường chứng khốn nói chung Thị trường chứng khoán Việt Nam vào hoạt động 10 năm, hầu hết công ty chứng khoán thực nghiệp vụ thu kết định, nhiên nhiều hạn chế cần phải khắc phục Những bất cập khơng xuất phát từ phía cơng ty chứng khốn mà cịn bắt nguồn từ phía thị trường chứng khốn nói chung hạn chế văn pháp quy Những vấn đề làm cho hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Việt Nam cơng ty chứng khốn Ngân hàng Nơng nghiệp Phát triển nơng thơn nói riêng đạt hiệu chưa mong muốn Chính em chọn đề tài: “ Nâng cao hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt “ làm chuyên đề thực tập tốt nghiệp Đối tượng phạm vi nghiên cứu Thực tiễn hoạt động môi giới Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt Phương pháp nghiên cứu Chuyên đề nghiên cứu dựa sở kết hợp sử dụng phương pháp vật biện chứng, vật lịch sử, phương pháp so sánh phương pháp phân tích hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Chuyên đề hệ thống lý thuyết, kết hợp với việc đánh giá phân tích thực tiễn để rút kết Kết cấu chuyên đề Ngoài phần mở đầu kết luận, kết cấu chuyên đề gồm chương: Chương 1: “Giới thiệu tổng quan cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt Chương 2: “Thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt” SV: Lưu Xuân Hưng Công nghiệp 49C Chuyên đề thực tập Chương 3: “Giải pháp phát triển hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt.” Để hoàn thành chuyên đề này, em xin chân thành cảm ơn Ths Lương thu Hà hướng dẫn, bảo tận tình chi tiết Em xin cảm ơn ban lãnh đạo, phịng ban Cơng ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt giúp đỡ em nhiều việc tìm hiểu Cơng ty Do lượng kiến thức cịn nhiều thiếu sót, kinh nghiệm thực tế chưa có nhiều thời gian tìm hiểu Cơng ty có hạn, em mong nhận góp ý, bảo thầy cô giáo để báo cáo em hoàn thiện Hà Nội, tháng năm 2011 Sinh viên thực Lưu Xuân Hưng SV: Lưu Xuân Hưng Công nghiệp 49C Chuyên đề thực tập PHẦN 1: GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ CƠNG TY CỞ PHẦN CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT 1.1 Giới thiệu cơng ty cổ phần chứng khốn rồng việt 1.1.1 Thông tin chung công ty Tên Tiếng Việt: Tên Tiếng Anh: Tên viết tắt: Địa thức: Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt VIET DRAGON SECURITIES CORPORRATION VDSC Tầng 1, 2, 3, tòa nhà Viet Dragon, số 141 Nguyễn Du, Chi nhánh thực tập: Quận 1, Tp Hồ Chí Minh 74 Bà Triệu- Quận Hoàn Kiếm-Hà Nội Điện thoại: 08 2992006 Fax: 08 2992007 Email: info@vdsc.com.vn Website: www.vdsc.com.vn Vốn điều lệ: 349.799.870.000 VND Mã chứng khoán: VDS Số lượng chứng khoán 33.000.000Cổ phiếu niêm yết: Đăng ký niêm yết tại: HNX Người đại diện theo pháp - Ông Nguyễn Thành Long, Chủ tịch HĐQT luật: Ngành nghề kinh doanh: -Đầu tư tài - Ngân hàng đầu tư - Dịch vụ chứng khoán Giấy phép thành lập Số 32/UBCK-GPHĐKD Ủy ban Chứng khoán Nhà hoạt động: SV: Lưu Xuân Hưng nước cấp ngày 21/12/2006 Công nghiệp 49C Chuyên đề thực tập 1.1.2 Sơ lược lịch sử định hướng phát triển công ty gần 1.1.2.1 Lịch sử phát triển Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt (Rồng Việt) cơng ty chứng khốn hàng đầu thị trường tài Việt Nam, hoạt động tất lĩnh vực kinh doanh chứng khoán bao gồm: Mơi giới chứng khốn; Tư vấn Tài đầu tư chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Lưu ký chứng khoán Được thành lập từ tháng 12/2006 với cổ đông sáng lập tổ chức tài chính, thương mại hàng đầu Việt Nam Ngân hàng Thương mại cổ phần Xuất Nhập Việt Nam (Eximbank), Tổng Công ty Thương Mại Sài Gòn (Satra) kết hợp với chuyên gia uy tín giàu kinh nghiệm thị trường chứng khoán Việt Nam Từ mức vốn điều lệ ban đầu 100 tỷ đồng, đến tháng 8/2010, Rồng Việt tăng vốn điều lệ lên 349,8 tỷ đồng, trở thành cơng ty chứng khốn có lực tài vững mạnh thị trường chứng khốn Việt Nam Được thành lập từ tháng 12/2006 đến công ty có nhiều chi nhánh , sau q trình phát triển cơng ty: Năm 2006 12 – 2006 Năm 2007 12 – 2007 08 – 2007 05 – 2007 04 – 2007 03 – 2007 01 – 2007 Năm 2008 10 – 2008 Thành lập với vốn điều lệ 100 tỷ đồng Thành lập Đại lý nhận lệnh Đà Nẵng, Cần Thơ, Nha Trang Tăng vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng Trở thành Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Khai trương hoạt động trụ sở 147 – 149 Võ Văn Tần, P.6, Quận 3, Tp.Hồ Chí Minh Trở thành Thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM Trở thành Thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Nhận giải thưởng “Thương hiệu chứng khốn uy tín” Danh hiệu “Cơng ty đại chúng tiêu biểu”; nhận giải thưởng Cúp vàng “Công ty Cổ phần hàng đầu Việt Nam” Hiệp hội kinh doanh chứng khốn Việt Nam (VASB), Trung tâm Thơng tin tín dụng Ngân hàng Việt Nam (CIC) Tạp chí Chứng khốn Việt Nam SV: Lưu Xn Hưng Cơng nghiệp 49C Chuyên đề thực tập 10 – 2008 09 – 2008 08 – 2008 02 – 2008 Năm 2009 – UBCKNN phối hợp tổ chức Thành lập Đại lý nhận lệnh Bình Dương Thành lập Đại lý nhận lệnh Sài Gòn Tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ đồng lên 330 tỷ đồng việc phát hành thêm cổ phiếu với tổng mệnh giá phát hành 30 tỷ đồng cho cổ đông chiến lược Ngân hàng thương mại cổ phần Xuất nhập Việt Nam Thành lập Chi nhánh Hà Nội Nhận giải thưởng “Thương hiệu chứng khoán uy tín” Danh hiệu “Cơng ty đại chúng tiêu biểu”; nhận giải thưởng Cúp vàng 10 - 2009 “Công ty Cổ phần hàng đầu Việt Nam” Hiệp hội kinh doanh chứng khốn Việt Nam (VASB), Trung tâm Thơng tin tín dụng Ngân hàng Việt Nam (CIC) Tạp chí Chứng khốn Việt Nam – UBCKNN phối hợp tổ chức- Lần Trở thành 01 10 công ty đăng ký giao dịch chứng 06 – 2009 03 – 2009 02 – 2009 Năm 2010 11 - 2010 khốn cơng ty đại chúng chưa niêm yết (UPCOM) Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Giới thiệu Hệ thống giao dịch trực tuyến eDragon Tham gia kết nối giao dịch trực tuyến với HOSE Ra mắt hệ thống giao dịch trực tuyến iDragon với tính trội & đại Nhận giải thưởng “Thương hiệu chứng khốn uy tín” Danh hiệu “Cơng ty đại chúng tiêu biểu”; nhận giải thưởng Cúp vàng 09 – 2010 “Công ty Cổ phần hàng đầu Việt Nam” Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam (VASB), Trung tâm Thơng tin tín dụng Ngân hàng Việt Nam (CIC) Tạp chí Chứng khốn Việt Nam 08 - 2010 06 - 2010 05 - 2010 04 - 2010 - UBCKNN phối hợp tổ chức - Lần Tăng vốn điều lệ từ 330.000.000.000 đồng lên 349.799.870.000 đồng Thành lập chi nhánh Cần Thơ Niêm yết cổ phiếu VDS Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), thành lập Chi nhánh Nha Trang & Chi nhánh Đà Nẵng Khai trương trụ sở Tịa nhà Viet Dragon, 141 Nguyễn SV: Lưu Xuân Hưng Công nghiệp 49C Chuyên đề thực tập Du, P Bến Thành, Q.1, TP.HCM & Thành lập chi nhánh Sài 02 - 2010 Năm 2011 01 - 2011 Gòn Tham gia kết nối giao dịch trực tuyến với HNX Thay đổi logo & hệ thống nhận diện thương hiệu 1.1.2.2 Kết hoạt động kinh doanh công ty 2007-2010 Bắt đầu tham gia thị trường chứng khoán vào tháng 12/2006 Rồng Việt tạo niềm tin cho khách hàng vầ hoạt động hiệu với sản phẩm, dịch vụ Cơng ty như: Dịch vụ chứng khốn – kinh doanh môi giới, hoạt động tự doanh, hoạt động Ngân hàng đầu tư Dịch vụ chứng khốn – mơi giới chứng khoán: số lượng tài khoản VDSC đến 31/12/2009 đạt 25.608 tài khoản, trở thành 10 Công ty chứng khốn có số lượng tài khoản lớn chiếm 3% số lượng tài khoản toàn thị trường Doanh thu hoạt động môi giới qua năm 2007, 2008 2009 đạt 14 tỷ đồng, 18 tỷ đồng 43 tỷ đồng, năm 2008 tăng 28,57% so với năm 2007 năm 2009 tăng 138,89% so với năm 2008 Hoạt động tự doanh: VDSC sử dụng nguồn vốn chủ sở hữu, vốn vay tín dụng để đầu tư vào cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu chưa niêm yết loại trái phiếu VDSC xây dựng danh mục đầu tư tự doanh hợp lý nguyên tắc đa dạng hoá danh mục đầu tư để phân tán rủi ro, đảm bảo tính an toàn, khoản hiệu Doanh thu từ hoạt động tự doanh năm 2009 87,9 tỷ đồng, chiếm 59,87% tổng doanh thu tồn cơng ty Tổng giá trị danh mục đầu tư VDSC vào thời điểm 31/12/2009 368,5 tỷ đồng, cổ phiếu niêm yết chiếm 52%, cổ phiếu chưa niêm yết chiếm 48% Hoạt động Ngân hàng đầu tư: VDSC đời sau nhiều cơng ty chứng khốn khác nên để tạo vị thương hiệu thị trường chứng khoán Việt Nam, VDSC đặc biệt trọng đến dịch vụ ngân hàng đầu tư thông qua việc cung cấp SV: Lưu Xuân Hưng Công nghiệp 49C Chuyên đề thực tập dịch vụ tư vấn phát hành chứng khoán, tư vấn niêm yết, tư vấn M&A, bảo lãnh phát hành chứng khốn thu xếp vốn Với tồn hoạt động kinh doanh doanh nghiệp ta thấy: Doanh thu công ty thay đổi lien tục ,vào năm 2008 doanh thu giảm 16.701 triệu đồng , năm 2009 lại tăng 72408 triệu đồng, vào năm 2010 doanh thu giảm so với 2009 79.271 triệu đồng, điều cho thấy tác động mạnh thị trường chứng khoán đặc biệt ảm đạm kinh tế giới có tác động mạnh tới động thái đầu tư công ty niêm yết cổ phiếu cơng ty kết hợp vói thay đổi lien tục lãi suất tác động tới lưu chuyển tiền , nguồn vốn Công ty Bảng 1: báo cáo kết kinh doanh Công ty năm TT Chỉ tiêu Đơn vị Trieu 2007 2008 2009 2010 91.123 74.422 146.830 67.559 Doanh thu VNĐ Lợi nhuận gộp từ hoạt Triệu 79.787 (51.709) 79.377 33.943 động kinh doanh VNĐ Lợi nhuận từ hoạt Triệu 59.089 (86.571) 92.988 15.597 động kinh doanh Lợi nhuân trước thuế VNĐ Triệu 59.336 (85.720) 54.272 16.241 Lợi nhuận sau thuế VNĐ Triệu 43.143 (85.720) 66.622 18.311 VNĐ nguồn: báo cáo tài năm 2007-2010 ( phịng tài chính- kế tốn Cơngty Rồng Việt) Lợi nhuận sau thuế công ty liên tục thay đổi, năm 2007 LNST Côngty 43.143 triệu đồng đến năm 2008 Cơng ty thua lỗ 85.720 điều thấy ảm đạm thị trường chứng khoán thời gian khủng hoảng kinh tế toàn cầu, đến năm 2009 lợi nhuận tăng cao 66.622 triệu đồng cho thấy ấm lên thị trường chứng khoán, năm 2010 lợi nhuận lại giảm so với 2009 48.311 triệu đồng cạnh tranh Công ty phân phối sản SV: Lưu Xuân Hưng Công nghiệp 49C Chuyên đề thực tập phẩm dịch vụ, kết hợp với thay đổi lãi suất nhà nước quy định đẻ giảm lạm phát 1.1.2.3 định hướng phát triển công ty Với đội ngũ nhân giàu lực, tận tâm chuyên nghiệp, mạng lưới hoạt động rộng khắp, hệ thống công nghệ thông tin đại, hệ thống sản phẩm dịch vụ đa dạng hoàn chỉnh, mối quan hệ hợp tác với tổ chức ngồi nước, Rồng Việt ln sẵn sàng phục vụ đối tượng khách hàng bao gồm nhà đầu tư cá nhân, doanh nghiệp, tổ chức tài chính-đầu tư ngồi nước Sau ba năm hoạt động, Rồng Việt tạo dựng nên thương hiệu uy tín thị trường với việc ba năm liền (2008, 2009&2010) đoạt giải thưởng “Thương hiệu chứng khốn uy tín” Vào ngày 25/05/2010, Rồng Việt thức niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội với mã chứng khoán VDS Với định hướng trở thành ngân hàng đầu tư hàng đầu tốt thị trường Việt Nam, Rồng Việt cam kết ln nỗ lực để cung cấp hội đầu tư hiệu quả, sản phẩm dịch vụ với chất lượng tốt cho Quý khách hàng Tầm nhìn: Rồng Việt phấn đấu trở thành ngân hàng đầu tư hàng đầu tốt Việt Nam sứ mệnh: Tập thể Rồng Việt không ngừng suy nghĩ hành động nhằm tạo giá trị cao cho khách hàng, cổ đơng người lao động, đồng thời đóng góp vào phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam Bên cạnh đó, chúng tơi mong muốn chia sẻ trách nhiệm với cộng đồng xã hội trình phát triển đất nước Giá trị cốt lõi: Tất thành viên Rồng Việt cam kết giữ gìn giá trị cốt lõi cơng ty xem kim nam hoạt động mình: - Coi trọng lợi ích khách hàng: Chúng tơi ln xem thành cơng khách hàng thành cơng Rồng Việt Chúng nỗ lực làm hài lịng khách hàng với dịch vụ đa dạng, hồn hảo đội ngũ nhân giàu lực, tận tâm chun nghiệp - Uy tín: Chúng tơi hiểu uy tín yếu tố cốt lõi tạo dựng thành cơng tích lũy giá trị vững bền cho Rồng Việt SV: Lưu Xuân Hưng Công nghiệp 49C Chuyên đề thực tập - Chuyên nghiệp: Chúng mong muốn cung cấp sản phẩm dịch vụ đa dạng cho quý khách hàng với mức độ chuyên nghiệp cao - Sáng tạo: Chúng học hỏi từ kinh nghiệm thân thực tiễn thị trường chứng khoán để sáng tạo giải pháp tốt phục vụ quý khách hàng - Hiệu quả: Tất hoạt động nhằm mang lại hiệu giá trị cao cho khách hàng, cổ đông người lao động Chiến lược Phát triển Đầu tư Tăng cường lực tài chính: Tăng vốn cách phát hành thêm cổ phiếu cho đối tác chiến lược nước - Đa dạng hóa nguồn doanh thu: Đẩy mạnh hoạt động môi giới cho khách hàng tổ chức, tư vấn đầu tư cho khách hàng lớn, hoạt động ngân hàng đầu tư (tư vấn phát hành mua bán sáp nhập doanh nghiệp hoạt động tự doanh - Đầu tư nâng cấp hạ tầng công nghệ thông tin: Bên cạnh đầu tư nguồn nhân lực, VDSC đầu tư nâng cấp tồn diện hệ thống cơng nghệ thơng tin nhằm phục vụ cho công tác quản lý cung cấp dịch vụ tiện ích dành cho khách hàng - Tuyển dụng trì đội ngũ nhân có chất lượng xuất sắc, tăng cường cơng tác đào tạo trì chất lượng nguồn nhân lực, xây dựng phát triển giá trị cốt lõi Công ty - Thiết lập mối quan hệ lâu dài với khách hàng thông qua việc nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ giá trị thương hiệu Triển vọng Cơng ty - Trong năm 2009, cịn khơng thách thức từ tác động khủng hoảng tài tồn cầu triển vọng phát triển thị trường chứng khốn Việt Nam tích cực Bên cạnh phát triển chiều rộng với gia tăng số lượng công ty niêm yết, cơng ty chứng khốn nhà đầu tư xuất thị trường giao dịch chứng khốn cơng ty đại chúng chưa niêm yết nỗ lực Ủy ban chứng khoán Nhà nước nhằm quản lý thị trường chứng khoán chưa niêm yết Bên cạnh đó, việc đưa hệ thống giao dịch trực tuyến vào vận hành giúp tăng tính khoản giá trị giao dịch cho toàn thị trường Khả Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho phép thực giao dịch ký quỹ, tăng thời SV: Lưu Xuân Hưng Công nghiệp 49C Chuyên đề thực tập gian giao dịch ngày tạo cú hích cho phát triển thị trường chứng khốn - Chính phủ Việt Nam đặt mục tiêu phát triển thị trường chứng khốn quy mơ chất lượng hoạt động nhằm tạo kênh hoạt động vốn trung dài hạn cho đầu tư phát triển, góp phần phát triển thị trường tài Việt Nam Thị trường chứng khoán giới Việt Nam luôn trọng phát triển ổn định bền vững Định hướng chiến lược phát triển VDSC phù hợp với sách Nhà nước xu chung giới 1.1.3 Cơ cấu tổ chức máy quản trị sản xuất công ty 1.1.3.1 sơ đồ tổ chức SV: Lưu Xuân Hưng 10 Công nghiệp 49C