tiểu luận những vấn đề cốt lõi trong nghiên cứu của sự đổi mới và cách tân

M ột cách để làm xuất hiện nhữ ng giả định bên dưới những lý thuyết của sự thay đổi và sự đổi m ới là nhận diện những động lực khác mà hoạt động dọc theo những sự kết hợp tổ chức đó tron

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ TP HỒ CHÍ MINH

CÁCH TÂN

Thầy hướng dẫn :

TS Nguyễn Hữu Lam

Th S Trần Hồng Hải Nhó m 1:

1 Đào Hùng Anh

2 Trần Th ái Bảo

3 Huỳnh Gia Xuyên

4 Nguyễn Th ành Sơn

NHỮNG VẤN Đ Ề CỐ T LÕ I TRONG NGHIÊN CỨ U CỦA S Ự ĐỔ I

MỚI VÀ CÁCH TÂN

Q uyển sách này chứa đựng các vấn đề đậm chất lý thuyết, đứng trên góc độ phân tích từng phần riêng biệt và sẽ dọ c thời gian với quá trình thay đổi và đổi m ới một cách trải rộng Giống như các lý thuyết khác, điểm quan trọng nhất khi nhìn vào là sự đa dạng về ý tưởng và các thành phần của vấn đề này Nhưng khi chúng ta nhìn lại xa hơn, về chuẩn mực và vấn đề trung tâm thì vấn đề này là khâu chính của chư ơng này

Thông s uốt cuốn sách ba câu hỏi cơ bản đư ợc thể hiện chúng như s au:

 Bản chất của sự thay đổi là gì?

 Chúng ta nghiên cứ u sự thay đổi và cách t ân như thế nào?

 Vấn đề chính gì của lý thuyết cốt lõi cho sự thay đổi và cách tân nên kết hợp như thế nào?

Chương này sẽ cho nhiều câu trả lời cho các câu hỏi đó và cân nhắc các m ối liên quan của chúng đến việc nghiên cứ u tương lai trong sự thai đổi và cách tân của tổ chức đồng thời củng bàn đến nhiều lý thuyết trong quyển s ách và

sự liên hệ của chúng đến từng lý thuyết một với nhau thông qua sự nhận biết

vị trí của chúng có liên quan đến các câu hỏi trên như thế nào

Chương này đư ợc cơ cấu thông qua ba câu hỏi trên Và chương kế t iếp sẽ bàn về ba quan điểm về bản chất của thay đổi và cách tân đồng thời cân nhắc các lý thuy ết có liên hệ thế nào đến việc trả lời các câu hỏi đó Ba phương pháp tiếp cận đến thay đổi và cách tân sẽ cho các hư ớng khác nhau để giải quyết các hiện tượng thự c t ế của sự thay đổi và cách tân Sau đó chúng ta chuyển đến các mô hình của việc nghiên cứu sự thay đổi và cách t ân Có ba phương pháp nghiên cứu là, nghiên cứ u sự k hác biệt, nghiên cứu quy trình,

và nghiên cứ u theo mô hình Chúng sẽ cho t a các kết q uả về sự thay đổi và cách tân Phương pháp diễn giải của các mô hình sẽ cho chúng t a các cơ sở

lý thuyết mà chúng thực hiện Tr ong phần thứ ba của cuốn s ách chúng t a sẽ bàn về các khía cạnh chính yếu của sự thay đổi và cách tân của các tổ chứ c,

về lý thuyết cách t ân, các mứ c độ phân tích, về thời điểm Ba vấn đề này là tiêu chuẩn chung cho các phát triển nghiên cứu trong lĩnh vự c này Chúng

tôi mô tả các s u hư ớng hiện hành và các ưu điểm của sự thay đổi dựa trên 3 mặt này và đưa ra các đề xuất về các đặt tuyến có thể trong tương lai cho sự phát triển T rong chương củng chứ a đự ng các lý thuyết khác nửa mà không được nhắc đến nhiều trong các chương về sau

Bản chất của thay đổi là gì?

M ột ngư ời có thể trả lời câu hỏi n ày như thế nào dựa trên lý thuyết về sự thay đổi và cách t ân của tổ chức Coi vị trí của sự thay đổi cần một lý thuy ết nói lên diện mạo của sự thay đổi và cách t ân và để làm lệch đi sự chú ý của các lý thuyết khác Sự thay đổi là một hiện tượng đa d ạng mà các phương pháp đều cố gắn giới h ạn chúng Nhưng khi nhìn vào với từng mặt của vấn

đề chúng ta có thể thấy m ột số câu trả lời rất nổi bật, như ng ở đây chúng tôi

sẽ trả lời câu hỏi này với ba lời giải đáp Mỗi câu trả lời s ẽ tập trung trên từng khía cạnh một của sự thay đổi và cách t ân T rong khi không có câu trả lời nào là h oàn thiện cho mọi góc cạnh của sự thay đổi cả N hưn g nếu t ập trung chúng lại thì chúng ta có thể chỉ ra một lý thuyết cho sự thay đổi và cách tân

Lý thuyết của sự thay đối với lý thuyết thay đổi

Đ ịnh nghĩa chủ yếu của sự thay đổi và cách tân là mô tả vai trò của con người trong các quy trình Th eo Binnis’s (1966) có sự vượt trội trong các lý thuyết, đã tập trung vào vấn đề thế nào là sự thay đổi của tổ chức và tìm ra các nhân tố của sự thay đổi, và lý thuy ết thay đổi thì đã đề cập đ ến sự thay đổi có thể như thế nào và bằng cách nào có t hể quản lý được chúng trong tổ chức đã tỏ ra rất hữu ích Cách đề cập này đã chỉ ra vai trò của con ngư ời trong sự thay đổi của tổ chức trong điều kiện tập trung vào việc có hay không có hoạch định về t hay đổi đã b àn bạc bởi Seo tại chư ơng 4 Hoạch định sự thay đổi là một sự hình t hành có chủ ý và hoạch định sự thay đổi có hiệu quả như thế nào trong lý thuy ết sự thay đổi Có một quy cách để thực hiện hoạch định sự thay đổi; thay đổi để cải thiện hiện trạng và đạt đến m ột điểm mà có trạng thái ổn định hơn Mặt khác, sự không hoạch định có thể có

hay không ảnh hư ởng bởi nhân t ố con ngư ời Nó có thể làm cho tổ chức có thể đ ạt đến một trạng thái tốt hay xấu Sự tương phản giữa hoạch định và không hoạch định sự thay đổi t ập trung vào sự chú ý ở sự suy giảm trong vấn đề dàng dựng, xây dựng hay điều khiển, lý thuyết của hoạch định sự thay đổi chỉ rỏ phư ơng hướng để thành công và điều khiển quy trình của sự thai đổi Lý thuyết về sự không hoạch định sự thay đổi, xét trên một phương diện nào đó, cho thấy rằng thay đổi là làm suy giảm lực cho việc b ị ám ảnh bởi sự thay đổi như ng không cần thiết phải có hoạch định hay quản lý nó Trong khi s ự hoạch định hay không hoạch định sự thay đổi có thể được nhìn

từ góc độ ngược lại T hì thật là hữu ích khi chúng ta cân nhắc chúng cùng một lúc Tất cả sự hoạch định thay đổi xảy r a trong một quy trình bản chất trong mọi tổ chức Ví dụ như, một chiến lược quy trình hoạch định cho sự thay đổi cho một tổ chức xảy ra trong một tổ chứ c s ẽ diễn ra do chính vòng đời của n ó và cũng có liên quan đến một phần của của các tổ chức khác Sự giao nhau của ba quy trình thay đổi đó, một hoạch định và hai quy trình không hoạch định, sẽ tạo nên hình thù của tổ chứ c và sự hiểu biết của quy trình thay đổi xung quanh có thể cho phép nhà quản trị đưa ra chiến lư ợc một cách hiệu quả hơn N gư ợc lại, không hoạch định quy trình thay đổi có thể “Khai hóa” thông qua sự can thiệp vào và làm chuyển theo hướng hữu ích hơn Để làm đư ợc việc này, ngư ời lập kết hoạch phải làm theo thói quen tốt cần thiết, để vẻ trên sự hiểu biết của anh t a một quy trình thay đổi Ngư ời hoạch định sử dụng sự quá ngưởng của quy trình để đo đạt vấn đề cần thiết Tất cả các lý thuy ết về sự thay đổi trong cuốn sách này đư ợc đánh giá cao, trong đó có lý thuyết của McGrath và Tsch an’s N hóm thích ứn g mềm dẻo (ở chương thứ 3), Baum và Rao’s lý thuyết coevolutionary (chư ơng 8), nhiều lý thuyết khác của các học viện được Van de Ven và H argrave bình luận trong (chư ơng 9), Lewin (chương 5) và Hinings (chương 10), Lý thuy ết về văn hóa thay đổi được bình luận bởi H at ch (chư ơng 7) và Dooley bàn về mô hình mềm dẻo (chư ơng 12) Tro ng khi họ bàn luận và đề ra m ột số đề n ghị cho các lý thuyết về thay đổi của t ổ chứ c, nhưn g các lý thuyết chưa thực thiết kế một cách dứ c kh oát các đề nghị trong sự thay đổi N hững chương

khác trong s ách bàn về sự thay đổi, như wo odman và Dewett trong tư ờng sự thay đổi ở (chư ơng 2) và Seo trong hoạch định sự thay đổi của tổ chức (chư ơng 4) Drazin Logic của tổ chức (chư ơng 6) B ởi vì lý thuyết của logic học là lý thuyết của sự thay đổi nhưn g các nhà quản trì và các nhà hoạt động trong sự thay đổi cũng xem logic là mục tiêu hay m ục đích của sự thay đổi trong tổ chứ c

Lý thuyết của sự thay đổi và cách tân trong tổ chức làm một lý thuyết khoa học, hơn làm m ột vấn đề về thự c hành Như vậy vấn đề này có ưu điển cho các nhà nghiên cứ u có thể sử d ụng nếu họ có thể hiểu được sự thay đổi và phát triển Như vậy các nhân tố và quy trình trong nghiên cứu sự thay đổi có thể được nh ận thấy rỏ Th eo Pfeffer (1982, p.37) đư a ra ý tưởng, “ Thừa kế định nghĩa thuộc về người quản trị là cái gì? là vấn đề quan trọng, cái gì là biến thiên, và đ ôi khi làm thế nào để đ o sự biến thiên t hay đổi có th ể làm giảm đi các nhân tố giải thích và lối nói của vấn đề theo hướng mà chúng không hữu dụng trong khoa học.” t heo cách tiếp cận này thì học thuật thuần túy có vẽ có hiệu quả

M ặt dầu vậy, yêu cầu rộng hơn có thể tạo ra được các lý thuyết mà có thể có liên quan ít nhiều đến thự c t ế Quy trình diễn t ả trong mối quan hệ rộng và lý thuyết về sự thay đổi Rất khó để k iểm s oát hay đạt đư ợc một cách nhanh chóng Số đông và tổ chức riêng lẽ v à các thành viên thì có rất ít kể đến, miêu tả như một vật thể được thả ra giữa biển với quá ít khả năng mà chúng

có tồn tại M ột số bài học trong bài viết này cho việc tạo lại hình thể và hành động để đối mặt với tình trạng thự c tế này, như ng nhiều phần của bài viết theo mối liên hệ của các nhà làm luật của chính phủ và các chiến lư ợc lâu dày cho các nhà quản trị N hững lời khuyên rằng các nhà quản trị và các chuyên gia v ề thay đổi phải nhận biết đư ợc sự khó khăng như thế n ào của

sự thay đổi và cách tân để có thể qu ản lý được chúng, những quy trình thay đổi này có thể s ẽ diễn biến theo một ch iều hư ớng mà kh ông được chờ đón

G iá trị m à có thể nhìn thấy ở đây có lẽ là vấn đề này nhưng rất khó có thể trở nên hữu ích cho các nhà quản trị nhận ra cách làm thế nào để q uản lý đư ợc

sự thay đổi trong công ty Có một vấn đề cần thiết quan trong trong việc tìm

ra các mối liên quan của lý thuyết trong thự c tế cho sự thay đổi trong tổ chức Sự thiếu cơ sở lý thuy ết có thể chuyển s ang các dạng thự c hành có t hể xảy ra, Việc này nhấn m ạnh đến nhiều nghiên cứu gần đây trong lĩnh vực kinh tế vĩ m ô có thể xảy ra cho tổ chức và tổng thể Việc này có xu hướng là các chú ý trực tiếp xa rời với các n hân tố mà có thể được quản lý và xây dựng Lý thuyết về chủ động hành động cho cá nhân (chương 2), cho nhóm (Chương 3), và cho tổ chức (chư ơng 4, 6, 9) có thể cúng cấp các thông tin dể dàng hơn cho việc áp dụng thực tế

Thay đổi gián đoạn so s ánh với sự thay đổi liên tục:

Weick và Q uinn (1999) mô tả sự thay đổi trong điều kiện nhiệp độ của chúng, định nhĩa “đ ặt trư ng tỉ lệ, nhịp điệu, hay mẫu của công việc hay hành động” (Random H ouse D ítionary, cit ied in w eick và Q uinn 1999, p.365)

D ựa trên tempo, chúng thì khác nhau với đoạn và v ới sự thay đổi liên tục

Thay đổi giai đoạn đư ợc tưởng tượng giống như “không thường xuy ên,

không liên tục và có chủ tâm” (p.365), trong khi đó thì thay đổi liên tục đư ợc tưởng tư ợng như là “tiếp diễn, biến hóa v à tích lũy” (p.375) hai hình thái này tạo ra sự thay đổi có sự liên đới với phép ẩn dụ khác nhau của tổ chức, khung phân tích khác, lý thuyết về sự can t hiệp và vai trò thuộc tính cả các nhóm tư vấn sự thay đổi, thể hiện trong bảng 1.1 Sự khác biệt giữ a thay đổi gián đoạn và thay đổi liên tục là sự tư ơng quan với nhiều vấn đề khác, bao

gồm sự tăng trưởng so với sự thay đổi qu yết liệt (e.g, Tushaman et al và

Romannelli, 1985) sự thay đổi liên tục s o với sự thay đổi không liên t ục (Meyer et al., 1993) và sự thay đổi có khả năng so với sự thay đổi xóa bỏ thẩm quy ền ( Abernathy and Clark, 1985)

Lý thuy ết trong cuốn sách này bao gồm:

- H uấn luyện và thay đổi đư ợc lập sau cho từng trư ơng hợp thay đổi cụ thể được bàn bạc bởi woodm an và Dew ett ( chương 2)

- Lý thuyết nhấn mạnh trạng thái cân bằng (được bàn trong trong nhiều chương)

- Lý thuy ết về luận lý của tổ chức ( chương 6)

- Các lý th uyết thời kỳ đầu và s au của hoạch định sự thay đổi đư ợc bàn bởi Seo et al (chư ơng 4)

- Lý thuy ết lựa chọn chiến lược (Lewin et al, chương 5)

- Sự tiến hóa kinh tế (chương 5)

- Lý thuy ết của Schein về thay đổi văn hóa (chư ơng 7)

- H ầu hết các quy luận hành động thu thập được bàn bởi Ven và

H argrave (chương 9)

- Lý thuy ết của Greenwood về sự thay đổi trong lĩnh vực tổ chứ c ( chương 10)

Lý thuy ết về sự thay đổi liên tục bao gồm:

- Sự tư ơng t ác giữa cá nhân và xã hội đến sự thay đổi t hành phần (woodman và D ew ett chư ơng 2)

- Lý thuy ết về họ c hỏi trong tổ chức đư ợc bàn bởi Seo (chư ơng 4) và Lewin (chư ơng 5)

- Lý thuy ết ngẫu nhiên (chư ơng 5)

- Lý thuyết m ối quan hệ cộng đồng và tổng thể (Baum và Rao, chư ơng 8)

- Lý thuy ết của Hatch về sự thay đổi văn hóa (chương 7)

- Thiết kế tổ chứ c và nghệ thuật truyền thông đư ợc bàn bởi Van de Ven

và H argrave (chương 9)

Bảng 1.1 : S o s ánh giữa thay đổi gián đoạn và thay đổi liên tục

Tính chất Thay đổi gián đoạn Thay đổi liên tục Phép ẩn dụ về tổ

Thay đổi là xảy ra một cách thỉnh thoản hay có tính phân

kỳ từ trạng thái cân bằng Do bên ngoài t ác động Có sự không t hích hợp cho tổ chứ c cho việc thích ứn g với môi trường của s ự thay đổi

Viển cảnh: Vĩ mô, khoản cách, toàn cầu

Tầm quan trọng: dung trong thời kỳ ngắn

K hái niệm quan trọng: sự trì trệ, cấu trúc s âu hay tương quan, khởi sự, thay thế, tính gián đoạn, cách mạng

Chủ tâm thay đổi: H ũy bỏ, thay đổi, tạo lập lại, t hay đổi

là quán tính, tuyến tính, cấp tiến, và yêu cầu sự can thiệp

từ bên ngoài

Tổ chức là nổi bật và tự

tổ chức và thay đổi là bất biến, biến chuyển và chồng chất mãi

Thay đổi là mô hình của

sự biến cải vô tận trong quy trình tiến hóa và thực hành xã hội nó được gây ra bởi tính không ổn định của tổ chứ c và yêu cầu hành động đối mặt với sự thay biến đổi hằng ngày Có tính tích lũy

và rất đa dạng

Viển cảnh: Vi mô, đóng, tính địa phư ơng Tầm quan trọng: trong dài hạn

Khái niệm quan trọng: Hồi quy sự ảnh hư ởng lẩn nhau, có tính t ùy hứng, sự chuyển dịch

và học hỏi

Không phương hư ớng của các xu thế hiện hữu,

N guồn khởi xướng: N gười tạo ra h ay đổi đư ợc t ìm thấy điểm của đòn bẫy trong tổ chức T ác nhân thay đổi thay đổi hệ thống đo lường, giản

đồ

thay đổi là vòng lặp, quy trình không có kết thúc, luôn vận động và tồn tại vĩnh cử u

Ý thức của ngư ời t ạo dựng là người nhận dạng sự thay đổi Tác nhân thay dổi nhận biết, tạo ra sự đáng chú ý, chuyển đổi và học tập

Nguồn W eick and Quinn (1999)

M ột số lý t huyết kết hợp cả hai lĩnh vự c của lý thuyết thay đổi gián đoạn và thay đổi liên tục Nhiều lý thuyết phát triển đư ợc giới thiệu t hông suốt quyển sách, tổng quát nhấn m ạnh sự thay đổi liên tục ở mứ c độ vi mô của hệ thống

cư xử của cá nhân, nhưng sự thay đổi thư ờng dự a trên nền tản của sự không liên tục Lý thuyết hệ thống phứ c hợp thích ứng của McGrath và Ts chan của nhóm cũng được xây dựng xung quanh hai vấn đề của sự thay đổi liên tục và gián đoạn Hơn thế nử a, một số lý thuy ết được bàn đến ở trên như lý thuy ết của G reenw ood về sự t hay đổi của tổ chức, kết hợp giữa sự thay đổi liên t ục với mức độ hành động thực tiễn có thể dịch chuy ển quy trình thông qua sự không liên tục Tro ng khi lý thuyết tập trung vào không liên tục, nó đư ợc coi

là quy trình phía dư ới của liên tục của các hành động cho việc xây dựng lên các bộ phận của lý thuyết

M ột số lý thuy ết rơi vào khu vực nào đó giữa hai thái cự đã được bàn đến đã

có nét đặc biệt không cần thiết Từ sự thay đổi gián đoạn thì dể hiểu hơn ở cách nhìn vĩ mô hay phân tích trên diện rộng Trong khi đó thay đổi liên t ục thì tốt hơn cho việc phân tích dựa trên mức độ vi mô hoặc phân tích địa phương Và chúng không hề có sự đối lập và ho àn toàn có thể dùng và có triển vọng sử d ùng (chương 13) Hơn thế nửa, thự c t ế cho rằng có một số sự

thay đổi xảy ra v ới chúng t a một cách từ từ và hầu hết không th ể thấy rỏ, nhưng ngược lại một số khác thì phát triển đều đặng bởi một số bước ngoặt gãy đổ quan trọng, tiếp tục cho minh chứng sự không mâu thuẫn của gián đoạn và liên tục của thay đổi

Bốn động l ực cơ bản ch o sự thay đổi:

Đ ịnh nghĩa thứ ba cho sự thay đổi trên phương diện cơ học Van de Ven và Poole (1995) định nghĩa bốn lý thuyết đơn giản liên quan giải thích cho quy trình của sự thay đổi và cách t ân Hình 1.1 chỉ rằng m ỗi lý thuyết là m ột quy trình của sự phát triển, mở ra một chuỗi khác nhau cho các sự kiện thay đổi,

và cho việc chi phối với các cơ chế khác nhau được sinh ra h ay các động lực

- M ô hình vòng đời mô tả quy trình của thay đổi trong thự c tế như m ột quy trình thông qua quy tr ình cần thiết của giai đoạn hay thời kỳ Bài viết đặc biệt về giai đoạn và thời kỳ được đặt ra và quy định bởi tổ chức, bắt đầu của một vòng lặp

Thuyết tiến hóa

Thuyết vòng đời Thuyết mục đích luận

Thuyết biện chứng

- M ô hình mục đích luận nhìn vào sự phát triển như mộ vòng lặp của công thứ c thành công, sự thi hành, sự đ ánh giá và sự sửa đổi của hành động hay mục đích dự a trên cái gì đư ợc học hỏi hay mong đợi bởi thực thể Chuỗi sự kiện nổi bật lên thông qua sự xây dự ng xã hội của vấn đề được hình dung giữ a từng cá nhân bên trong thực thể

- M ô hình phép biện chứ ng của mối liên hệ mâu thuẫn của sự phát triển giữa các thự c thể tương giao của các luận đề đối lập và các phản đề

va chạm nhau và t ạo thành sự tổng hợp, trở nên luận đề cho chu trình tiếp theo của m ột loạt biện chứ ng khác Sự đối đầu và m âu thuẫn giữa các thự c thể tạo ra quy trình biện chứ ng này

- M ô hình tiến hóa của sự p hát triển chứa đự ng quy trình đặc trưn g của

sự biến đổi, lựa chọn, và sự kiện của khả năng nhớ giữa các thực thể trong tổng thể Vòng tiến triển này đư ợc xây dựn g bởi sự tranh đua giữa các thự c thể hiện hữ u trong tổng thể

Bốn lý thuyết đó có thể được biểu lộ thông qua hai hướng Chỉ số đo lường

sự thay đổi, các câu hỏi về sự thay đổi đư ợc trình bài trong các hành động của từn g thực thể riêng biệt hay đa thự c thể? Sự tiến hóa và lý thuyết biện chứn g vận hành trên đa thực thể Sứ c m ạnh của sự tiến hóa đư ợc định nghĩa trong vấn đề chúng ảnh hưởng cho tổng thể và khống có ý nghĩa xa ở m ức

độ của thực thể đơn lẽ Lý thuyết biện chứng đòi hỏi ít nhất hai thực thể để đưa vào vai trò của luận đề và p hản đề M ặt khác, lý thuyết vòng đời và lý thuyết m ục đích luận vận hành trên thực thể đơn Trong trư ờng hợp m ô hình vòng đời, sự p hát triển đư ợc giải thích như p hương trình của tiềm năng nội tại trong thực th ể Tro ng khi thự c thể môi trường và các thự c thể khác có t hể

tự chúng định hình một cách nội tại, chúng phụ thuộc vào tiềm n ăng nội tại một cách nghiêm khắc Sự thúc đẩy thực tế cho sự phát triển đến từ bên trong thực t hể đơn, cho toàn bộ quy trình phát triển của thự c thể Lý thuy ết

về cứu cánh, cũng vậy, y êu cầu chỉ mục tiêu của một thực thể, sự xây dự ng

xã h ội, để giải thích cho sự phát triển Lý thuyết cứu cánh có thể vận hành trong nhiều thành viên của tổ chức hay một nhóm t ổ chức khi có sự thống nhất giữa các cá nhân cho phép chúng cá thể hành động trong các thự c thể tổ

chức độc lập t huyết cơ h ọc tổng quát của bốn quy trình lý thuyết cũng có nhiều điểm khác nhau theo chiều thứ hai theo cách quy trình của sự thay đổi được phải được tiên nghiệm hay quy trình đư ợc xây dự ng và nảy sinh như một quy trình của sự thay đổi được m ở ra P hư ơng thức ra lệnh của kênh thay đổi phát triển của thực thể trong hư ớng thứ cấp, sự tồn tại và phỏng theo kinh điển có sự h ình thành của chúng trong các định nghĩa theo cách có thể đếm đư ợc Phư ơng thức xây dự ng của sự thay đổi sinh ra một cách vô tiền lệ, trong sự nghiên cứu quá khứ thư ờng không liên tục và không t hể đoán trư ớc được sự khởi đầu tr ong quá khứ Động lực ra lệnh gợi lên m ột quy trình của trường hợp thay đổi với một chương trình tiền tạo dựn g hay một thủ tục hành động Đ ộng lự c xây dựng, trong một mặt khác sản xuất ra một quy trình hành động mới mà có thể tạo ra công thức nguyên bản của các thực thể Lý thuyết Vòng đời và lý thuyết sự p hát triển vận hành trong th eo phương t hức ra lệnh Trong khi lý thuyết về cứu cánh và lý thuyết biện chứn g lại vận hành trong phư ơng thứ c xây dựng

H ai chiều của đơn vị và cách thứ c của sự thay đổi định nghĩa thuyết cơ học sinh r a từ sự vận động và quy trình Chúng khác nhau theo chiều hướng, sự lớn lên của thay đổi, sự cơ bản của thay đổi và khả năng phá hủy sự thay đổi, nhữn g cái m à có t hể phân loại sự t hay đổi của tổ chức dự a trên hệ q uả và hậu quả do chúng gây ra Một mặt ưu điểm của hệ thống hình học là có t hể phân biệt từng động lực của quy trình thay đổi trước khi chúng được kết luận

là gì

K hung chung nhất của các lý thuyết cho nghiên cứu về sự thay đổi và cách tân trong cuốn sách này là mô hình vòng đời, cái mà phản ánh t ầm quan trọng trên các mô hình tr ong sự phát triển về cách nghỉ về sự phát triển và thay đổi Ví dụ như mô hình của v òng đời chứa đựn g lý thuy ết về sự phát triển nhóm ( chương 3), mô hình tổng hợp (chư ơng 9) và mô hình xã hội (chư ơng 2) Mô hình t huyết cứu cánh, m à được nhấn mạnh vai trò của ngư ời lãnh đạo và các tổ chức thay đổi như việc xây dựn g sự thay đổi với các thành viên của tổ chức, cũng là nhữ ng cái chung Ví dụ trong phần này bao gồm lý thuyết của Schein về sự thay đổi xã hội (chương 7), lý thuy ết về thiết

kế tổ chức (chư ơng 9) và lý thuyết hệ thống tự tổ chứ c (chương 6 và 1 2) Phát triển phổ biến trong hai thập kỷ qua là lý thuyết tiến hóa, đó là m ô hình cộng sản và tập thể (chư ơng 8) đư ợc thể hiện M ô hình biện chứ ng không được sử dụng nhiều Tro ng quyển s ách này Seo đã diễn t ả trong chư ơng 4 trên việc ph ân tích biện chứ ng và mô hình biện chứ ng trong lý thuyết hành động thu thập được bàn trong chương 9 và lý t huyết của H at ch về sự thay đổi ã hội (chư ơng 7 và 13) Các công trình nghiên cứ u khác dự a trên mô hình biện chứng trong đó gồm F arjoun (2002) và Smith và Berg (1987)

H ơn thế nữ a, lý t huyết về sự thay đổi không luôn luôn đư ợc xây dựn g chỉ trên một động lực Van de Ven và P oole (1995) cũng đã bàn rằng sự kết hợp của ba động lực đã t ạo ra lý thuyết về sự thay đổi ngư ợc lại, cho thấy sự phức tạp của quá trình thay đổi và có sự khác biệt hoàn to àn khi ta chỉ xét đến chỉ một động lực duy nhất tác động cho sự thay đổi, nếu chúng ta cân nhắt đến một, hai, ba hay bốn động lực thì có lẽ sẽ tạo ra m ột lý thuy ết khác

về sự thay đổi Có bằng chứng rằng 16 sự diễn giải của sự thay đổi của tổ chức là có thể một cách hợp lý và logic Có thể thấy trên bảng 1.2 là tương

tự để cho ví dụ về sự ảnh hư ởng lẩn nhau tạo hiệu ứng cả bốn động lực để lựa chọn lý thuyết hợp lý trong vấn đề quản trị

Bốn sự lựa chọn thứ nhất m iêu tả “ảnh hưởng chính” của sự t ạo ra ảnh hưởng cơ học dưới lý t huyết: chương trình của lý thuyết vòng đời, ban hành

có mục đích của lý thuyết về thuyết cứu cánh, sự m âu thuẫn và sự đối đầu của lý thuyết biến chứ ng, và s ự đấu tranh sinh tồn của lý thuyết tiến hóa Các

“ lý thuyết động lự c đơn này” đã t ạo ra các trư ơng hợp khi chỉ một của bốn động lực đó đư ợc chọn để vận hành

M ười hai lựa chọn còn lại m iêu tả “ ảnh hưởng của sự tương tác” của v ận hành phụ thuộc lẩn nhau của hai hay nhiều hơn trong bốn nhân tố tác động Lựa chọn từ 5 đến 10 đư ợc gọi là “ lý thuyết động lự c đ ôi” bởi vì chúng miêu tả trường hợp khi chỉ có hai trong số bốn nhân tố được vận hành và cho

ra quy tr ình thay đổi của tổ chức Lự a chọn từ 11 đến 14 miêu t ả “ lý thuyết

ba đ ộng lực”, lúc đó ba trong số bốn nhân tố đư ợc xét đến sự vận hành có tương t ác cho sự thay đổi của tổ chức Lự a chọn 15 là “ Lý thuyết bốn động

lực” đó là trường hợp phức t ạp nhất khi tất cả bốn nhân tố được đưa vào và tương tác nh au để cho ra một tình trạng nào đó Cuối cùng, là lựa chọn 16 miêu tả một trường hợp không có hiệu lực, khi không có bất cứ động lực nào được cho vào được nhận diện Ví dụ như các vấn đề đư ợc bàn đến do Vn de Ven và P oole (1995) và Poole (2000) Trong chư ơng 13 Poole và Van de Ven mở rộng khung nghiên cứu có chứa đựng sự biến đổi của bốn động lực

cơ bản

M ột số lý thuyết trong cuốn sách này kết hợp hai hài nhiều hơn các động lực cơ bản Trong lý thuyết của Greenwood , là lý thuyết của sự thay đổi tổ chức (chương 10)

Bảng 1.2 : Nh ững lý thu yết củ a th ay đổi và phát triển tổ chức có thể hợp

lý

Sự tác động lẫn nhau làm phát s inh nhữ ng phư ơng pháp

Động lực bắt buộc bên trong thự c thể : sắp xảy ra chư ơng trình

Đ ộng lự c có tính chất xây dựng bên trong thực tế : có

m ục đích ban hành

Đ ộng lực có tính chất xây dựng giữa nhữ ng thực thể : m âu thuẫn và nhữ ng sự tổng hợp

Động lực bắt buộc giữ a nhữ ng thự c thể :

sự chọn lựa

có tính cạnh tranh

Nguồn : phỏng theo Van de Ven và Poole (1995)

Thay đổi thuộc về tổ chứ c (chương 10), một mô hình chu kỳ s ống mô tả cấp

độ tiến bộ về m ặt vĩ mô của sự thay đổi, nhưng sự thay đổi đư ợc điều khiển bởi hành động thuộc về thuyết mục đích luận bởi nhữ ng cá nhân và những tổ chức Chương 9 m ô t ả những lý thuyết của sự thay đổi thuộc về tổ chức thông qua tập hợp hành động làm thay đổi những tổ chức m à được dự a trên mâu thuẫn có t ính chất biện chứng, m à còn bộc lộ thông qua những giai đoạn của một mô hình chu kỳ s ống M âu thuẫn bên trong những lý thuyết

này ở cấp độ vi mô là một lý thuyết mục đích luận của tác nhân cá nhân Tại những câu gợi ý cuối cùng này, nhữ ng mô hình khác của sự thay đổi thường

ẩn chứa nhữ ng lý thuy ết dựa trên một mô hình đơn lẻ M ột cách để làm xuất hiện nhữ ng giả định bên dưới những lý thuyết của sự thay đổi và sự đổi m ới

là nhận diện những động lực khác mà hoạt động dọc theo những sự kết hợp

tổ chức đó trong một lý thuyết

Ba sự khái niệm hóa về t hay đổi giải thích nhữ ng tác đ ộng khác nhau của hiện tượng và cung cấp một cách hữu ích để s ắp xếp những giả định cơ bản của những lý thuy ết thay đổi và sự đổi mới Những câu trả lời của họ cho câu hỏi “Bản chất của sự thay đổi là gì ?” bổ sung cho một lý thuyết khác

Sự khác biệt của Bennis tập tr ung sự chú ý vào quyền chọn lựa của nhân loại

và v ào sự quản lý thay đổi, Weick và Quinn tập trung vào đặc tính của sự thay đổi chính bản thân nó, và Van de Ven và Poole t ập trung vào sự thay đổi xảy ra như thế nào N hững lý thuyết của Bennis về sự thay đổi nói chung phù hợp với chu kỳ s ống, sự tiến hóa, và phạm trù phép biện chứ ng, trong khi nhữn g lý thuyết của sự đang thay đổi có khuynh hư ớng thuộc về góc độ của thuyết mụ c đích luận Hầu hết những lý thuyết của sự thay đổi thì tiếp tục phát triển không ngừn g, trong khi đó nhữ ng lý thuyết của sự đang thay đổi có khuynh hướng chia ra từng giai đoạn Thế nhưn g sự phù hợp là ít rõ ràng, sự tiến hóa và chu kỳ sống vận động có khuynh hướng hoạt động tiếp tục trong những điều kiện, trong khi phép biện chứng và những động lực của thuyết mục đích luận thì chia ra từng giai đoạn nhiều hơn

Sự thay đổi và sự đổi mới phù hợp tốt với loại “ nhữ ng khái niệm tranh cãi cần t hiết” m à nói chung không đồng ý với việc dựa trên nhữn g định nghĩa nguồn gốc Cuộc đấu tranh để trả lời cho câu hỏi ‘‘Bản chất của sự thay đổi

là gì ?’’ là quan trọng, tuy nhiên, vì nó khuyến khích chúng ta làm việc với cường độ cao để định nghĩa nền t ảng về sự thay đổi là gì và làm sáng tỏ

“nhữn g sự khác biệt mà tạo nên một sự khác biệt” dọc theo thay đổi của nhữn g giảng đư ờng m à thay đổi và sự đ ổi mới diễn ra

N hiều sự giống nhau đư ợc nói về câu hỏi thứ hai, ‘‘Cách tiếp cận tốt nhất cho việc nghiên cứ u sự thay đổi và sự đổi m ới là gì ?’’

N hững cách tiế p cận để n ghiên cứu s ự thay đổi và s ự đổi mới

M ohr (1982; P oole và nhữ ng ngư ời khác., 2000) lần đầu tiên phân biệt nhữn g cách tiếp cận về thay đổi và những cách tiếp cận về quá trình đối với nhữn g bài nghiên cứu khoa học xã hội, và sự khác biệt khá thuyết phục trong nhữn g bài nghiên cứu về tổ chứ c Tron g nhữn g điều kiện nói chung, một lý thuyết thay đổi giải thích sự thay đổi dư ới dạng những mối quan hệ giữa nhữn g biến độc lập và nhữn g biến phụ thuộc, trong khi một lý thuyết quá trình giải thích một chuỗi những sự kiện ảnh hưởng như thế nào đến một vài kết quả Hai cách tiếp cận này t hì nhường chỗ cho những khái niệm khác về

sự thay đổi và ám chỉ phải có những tiêu chuẩn khác để đánh giá nghiên cứu

về sự thay đổi và sự đổi mới Hình vẽ 1.2 cung cấp một bức tr anh về sự so sánh giữ a hai cách t iếp cận này

M ột lý thuyết thay đổi tập trung vào nhữn g biến số mà đại diện cho nhữ ng tác động hoặc nhữn g t huộc tính quan trọng của đề tài nghiên cứ u Những sự giải thích đư a đến một hình t hức của những câu khẳn g định thuộc v ề nguyên nhân hoặc nhữ ng mô hình mà bao gồm nhữ ng biến số này (ví dụ, X là nguyên nhân của Y, mà là nguy ên nhân của Z) , và m ột mục tiêu tiềm ẩn của nghiên cứu về thay đổi là thiết lập nhữ ng điều kiện cần thiết và có đủ điều kiện để mang đến một kết quả N ghiên cứu về thay đổi dùng nhữn g bảng thiết kế nghiên cứu phỏng vấn điều tra và t hực nghiệm và đư ợc đặt trong mô hình tuy ến t ính nói chung m à giải thích cho hầu hết nhữn g phư ơng pháp thống kê nói chung, bao gồm phân tích phư ơng s ai (ANO VA ), hồi quy, phân tích nhân tố, và mô hình cấu tr úc cân bằn g Một tiêu chuẩn quan trọng để đánh giá những lý thuyết thay đổi là tính khái quát hóa của chúng, m à liên quan đến một loạt những trư ờng hợp, hiện tượng, hoặc nhữ ng tình huống sự giải thích thuộc về nguyên nhân vận dụng

M ột vài nhữ ng loại nghiên cứu khác về sự thay đổi và sự đổi m ới của tổ chức dư ới đây theo cách t iếp cận thay đổi

1 Có lẽ hầu hết nhữ ng loại phổ biến của việc nghiên cứu thay đổi giải quyết thay đổi như một biến số như là tỷ lệ của sự đổi mới (Rogers,

1995), hoặc chiều sâu của sự thay đổi (Harrison 1970, cũng như Woodman và Dew ett, chương 2) Mục t iêu của những nghiên cứu này

để giải thích và/hoặc dự đoán việc xảy ra và q uy mô của sự thay đổi hoặc nhữ ng tác động của sự thay đổi đến nhữn g biến số khác Nhữ ng

hệ phương pháp đã vận dụng nhữ ng nghiên cứu này từ phòng t hí nghiệm một cách tư ơng đối không phứ c tạp (M athieu và nhữ ng ngư ời khác., 2000) và phỏng vấn điều tra (Morrison, 1993) thiết kế phức t ạp nhữn g chuỗi thời gian v à những mô hình sự kiện lịch sử (Mayer và Tuma, 1990)

2 M ột vài nghiên cứ u giải quyết thay đổi như một ngữ cảnh cho nhữ ng quá trình khác nhau t huộc về nguy ên nhân H o không nghiên cứu sự thay đổi thuộc về bản chất, nhưn g t hay vào đó họ xem thay đổi như là một khung mà ở đó những hiện tượng khác xảy ra Đ ối tượng của nhữn g nghiên cứu này là phát triển và kiểm tra những mối quan hệ nguyên nhân – kết quả bên trong một ngữ cảnh đang thay đổi hoặc để kiểm tra nhữ ng lý thuy ết của những phản ứng đơn vị cá nhân để thay đổi nhữn g đơn vị ở một cấp độ cao hơn Một nghiên cứ u của nhữ ng bệnh viện tư nhân phản ứ ng lại sự thay đổi như thế nào trong thực tế

tổ chức ở lĩnh vực y khoa bởi Goodrich và Salancik (1996) là một ví

dụ của loại nghiên cứu này

3 M ột cách tiếp cận phổ biến t ăng lên là nghiên cứu thay đổi ở nhữ ng cấp độ phứ c tạp của phân tích (D ansereau và những người khác, 1999) M ột vài nghiên cứ u trong nhóm này t ập trung vào những t ác động của sự thay đổi trong một biến số tại một cấp độ của sự phân tích đến những biến số tại những cấp độ khác – ví dụ, những phong cách lãnh đạo chuyển đổi như thế nào ảnh hư ởng đến nhữ ng đơn vị làm việc và tạo ra những t ập hợp trong những tổ chứ c làm việc ngoài giờ (Avo lio và Bass, 1995) Những phương pháp để thực hiện p hân tích đa cấp độ bao gồm mô hình t uyến tính theo thứ bậc, bên trong và giữa phân t ích, và ph ân tích sự phụ thuộc lẫn nhau (Kashy và nhữ ng người khác., 1999; Klein và Koslow ski, 2000)

Cách tiếp cận thay đổi hữu ích trong việc nghiên cứu s ự thay đổi và nhữn g quá trình của sự đổi mới ở hai khía cạnh quan trọng Đầu tiên, nhữn g lý thuyết thay đổi cung cấp nhữn g hình ảnh tốt của những phương pháp mà điều khiển m ột quá trình, và những phương pháp nghiên cứu thay đổi thì rất thích hợp cho việc kiểm tra n hữn g giả thuy ết liên quan đến nhữn g phư ơng pháp Thứ hai, cách tiếp cận thay đổi hữu ích cho nghiên cứu của những quá trình mà hoạt động một cách nhanh chóng dựa vào than g đo của nhân loại, như là trư ờng hợp của nhiều cá nhân hoặc cấp độ nhóm thay đổi những quá trình (ví dụ, xã hội nhận diện thông tin

Chiến lược A

Chiến lược B

 Những sự kiện

 Những ho ạt động

 Những chọn lựa

Hình vẽ 1.2 : H ai cách tiếp cận để giải thích chiến lược thay đổi Dựa trên Moh r

(1982) và Langl ey (1999)

hoặc sự thay đổi trong nhữn g cấu trúc thuộc về nhận thứ c) Tron g khi nhữn g loại này mở r a như một cách tiếp cận quá trình mô tả bên dưới, chúng hoạt động m ột cách nhanh chóng đến nỗi mà chúng đư ợc nghiên cứu rất hiệu quả với những phương pháp thay đổi mà giả định đồng nhất, mối quan hệ nhân quả trự c tiếp

Cách tiếp cận thay đổi cũng có nhữ ng giới hạn (Poole và nhữ ng ngư ời khác., 2000) N ó thì khó khăn để nghiên cứ u những hoạt động hoặc nhữn g bước mà sự thay đổi và sự đổi m ới mở ra sử d ụng những phương pháp thay đổi Trong khi một vài hệ phương pháp nghiên cứ u của nhữ ng quá trình đư ợc vận dụng trong nghiên cứ u th ay đổi (ví dụ, Davis on và nhữn g người khác., 1980; Davis on và nhữ ng ngư ời khác., 1978; Poole và Roth 1989a, P oole và Roth 1989b), họ yêu cầu những nhà n ghiên cứu tách những biến số từ dữ liệu xử lý, mà thúc ép họ nghiên cứu quá trình tại một phạm vi (ít nhất) Như m ột kết quả, những cách tiếp cận thay đổi gây khó khăn để n ghiên cứu những tác độ ng quan trọng về sự thay đổi xảy ra như thế n ào Đằng sau của hầu hết nhữn g lý thuyết thay đổi là m ột

“câu chuyện” dựa trên quá trình về nhữ ng mối quan hệ giữa những biến

số m à cho ra nhữ ng lý thuyết mạch lạc Tuy nhiên, điều này gây khó khăn cho việc kiểm tra hoặc nghiên cứu có tính chất kể chuyện với nhữn g cách t iếp cận t hay đổi

N hữn g phư ơng pháp thiết kế của nghiên cứu thay đổi giả đ ịnh rằng m ối quan hệ nhân quả trong hệ thống là “ cư xử đúng đắn” Đ iều này kéo theo (a) nguyên nhân sự lưu thông từ n hững đơn vị lớn hơn đến những đơn vị nhỏ hơn, nhưng không ngược lại (ví dụ, tổ chứ c ảnh hư ởng đến th ành viên của chính tổ chứ c đó, nhưn g hành vi của thành viên đơn lẻ không ảnh hưởng đến

tổ chức đó) và (b) nhữ ng nhân tố gây ra nguy ên nhân hoạt động đồng nhất bắt chéo nhau nhiều trư ờng hợp và xấp xỉ cùng thang đo về thời gian (Abbott, 1988) Những giả định này dư ờng như không giới hạn một cách đặc biệt bên trong một khung thay đ ổi, như ng chúng loại trừ ảnh hư ởng của m ột vài nhân tố và nhữ ng ảnh hư ởng nhắc đến rõ ràng trong một quá trình, bao gồm những sự kiện then chốt, nhiều những nguyên nhân hoạt động thất

thường t ại nhữn g phần khác nhau của t ổ chứ c v à tại những th ời điểm khác nhau, những nguyên nhân hoạt động bắt chéo n hau rất lớn tại những thang

đo thời gian khác nhau, và nhữn g chuỗi sự kiện trói buộc lại với nhau trong một kiểu dáng ngẫu nhiên để đư a đến một vài kết quả T hí dụ như nhữ ng đề tài về lịch sử hoặc lý lịch, những mô hình t huộc cấu tr úc không cân bằng

N hữn g lý thuyết quá trình cố gắng kết hợp chặt chẽ nhữn g nhân tố và nhữ ng ảnh hưởng này

Tiêu điểm chính của một lý thuy ết quá trình là m ột chuỗi những s ự kiện mà trải qua thời gian để đưa đến m ột vài kết quả Những sự giải thích trong nhữn g lý thuyết quá trình có khuynh hư ớng phức tạp hơn nhữn g sự giải thích về thay đổi tùy thuộc vào sự phức t ạp của nhữ ng sự kiện, sự cần th iết

để giải thích cho sự liên quan giữa những sự k iện thuộc về thời gian, nhữ ng thang đo thời gian khác nhau trong cùng m ột quá trình, và bản chất động của nhữn g quá trình Nhữn g sự giải thích quá trình có lẽ b ao gồm (a) m ột sự tính toán của một sự kiện đưa đến kết quả như thế nào và ảnh hưởng đến nhữ ng

sự k iện theo s au thì như thế nào (ví dụ, nhữn g sự kiện loại A có xác s uất thành công là 0.7 bởi những sự kiện loại B và xác suất thành công là 0.3 bởi nhữn g sự kiện loại C); (b) một sự giải thích của m ô hình tổng quát mà tạo ra nhữn g chuỗi (ví dụ., quá trình phát triển ba giai đoạn A, B, và C), hoặc (c) cả hai (tron g trường hợp sự giải thích ở cấp độ vi mô và mô hình tổng quát được nối kết) Nhữ ng lý thuyết quá trình kết hợp chặt chẽ với một vài loại khác nhau của nhữn g tác động trong sự giải thích của chúng, bao gồm nhữ ng

sự kiện then chốt và bước ngoặt, sự ảnh hưởng theo ngữ cảnh, nhữn g mô hình tạo thành cho lời hư ớng dẫn tổng quát đến sự thay đổi, và nhữn g nhân

tố gây ra nguyên nhân mà ảnh hư ởng đến một chuỗi nhữ ng sự kiện Poole và nhữn g người khác (2000) tranh cãi rằng những sự giải thích về quá trình kết hợp chặt chẽ với m ô hình bốn nguyên nhân của A ristotle, thêm hình t hức và

sự tạo ra kết quả cuối cùng có ảnh hưởng kết quả cuối cùng m à là nền tảng của sự giải thích nhữn g nhân tố gây ra nguyên nhân trong nghiên cứu về thay đổi (xem M cKelvey [2002] có một trư ờng hợp liên quan đến tất cả bốn nguyên nhân của Aristotelean trong bài nghiên cứ u về tổ chứ c)

N ghiên cứu về quá trình vận dụng những thiết kế chọn lựa m à nhận diện hoặc tái t ổ chứ c quá trình thông qua sự quan s át trực t iếp, phân t ích cấu trúc, hoặc nhiều trường hợp trong thự c tế Phân tích dữ liệu quá trình cần nhữ ng phương pháp (a) nhận diện và kiểm tra những sự liên kết theo thời gian giữa nhữn g sự kiện và cả những mô hình tổng quát theo thời gian (Poole và nhữn g người khác., 2000) và (b) đư ơng đầu với những thang đo về thời gian phức tạp mà thư ờng diễn ra trong những quá trình (ở đó một vài sự kiện kéo dài trong nhiều năm, nhữ ng sự k iện khác được gắn vào với chúng hoạt động trong nhữn g thời kỳ ngắn hơn, và nhữ ng sự kiện được gắn vào bên trong nhữn g sự k iện này cùng thời kỳ ngắn hơn) (Langley, 1999) Trong khi đa số những bài nghiên cứu về thay đổi dự a theo những thủ tục giả thuyết suy diễn, nghiên cứu quy trình vận dụng hỗn hợp của nhiều cách t iếp cận Thô ng thường, những nghiên cứu về quy tr ình xuất ph át từ lý thuy ết về sự quan sát, nhưng trong một vài trư ờng hợp chúng kiểm tra nhữ ng mô hình lập giả thuyết của quá trình thay đổi, và trong nhữ ng trường hợp khác họ sử dụng để giới thiệu lại nhờ đó những lý thuyết đư ợc sử dụng để hư ớng dẫn sự quan sát hơn là định rõ nhữ ng lý thuyết (Poole và những người khác., 2000, trang 115–117); đương nhiên, nhữ ng nghiên cứu kỹ lưỡng của những quá trình vận dụng hai hoặc thậm chí tất cả những cách t iếp cận này (ví dụ, Van de Ven và những người khác., 1999) Như một kết quả, cả hai cách tiếp cận định tính và định lượng được sử dụng trong nghiên cứ u về quá trình (xem Langley, 1999, và Poole và những người khác., 2000 về nhữ ng mô t ả cho những phương pháp quá trình)

G iống như nhữ ng lý thuyết thay đổi, những lý thuyết quá trình cố gắng phát biểu khái quát, như ng một sự khái quát hóa về quá trình phụ thuộc v ào tính linh hoạt, “trình độ m à nó bao gồm m ột phạm vi rộng lớn của những mô hình phát triển không qua s ửa đổi của đ ặc tính cần thiết (Poole và nhữ ng người khác., 2000, trang 43) Một sự giải thích cho quá trình linh hoạt “k éo dài ra” hoặc “thu hẹp lại” để phù hợp với nhữ ng trư ờng hợp cụ thể m à khác với tiến độ và khoảng th ời gian của chúng Chẳng hạn, mô hình trạng thái cân bằng ngắt quãng của sự thay đổi tổ chức (Gersick, 1991; Tus hman and

Romanelli, 1985) t hì tình linh hoạt rất cao vì nó vận dụng nhữ ng quá trình cho một tuần và nhiều năm v à một loạt nhữ ng quá trình rộng lớn khác nhau, bao gồm sự thay đổi của tổ chứ c, sự phát triển của nhóm, và sự cải tiến của công nghệ Bảng 1.3 một vài điểm s o s ánh cơ bản về cách t iếp cận theo th ay đổi và cách t iếp cận t heo quá trình

Langley (1999) và Poole và nhữ ng ngư ời khác (2000) nhận diện m ột vài loại khác nhau của nhữ ng nghiên cứ u về sự thay đổi và sự đổi m ới dựa theo cách tiếp cận theo quá trình H ọ s ắp đặt một chuỗi liên tục s ơ lược từ sự lý giải cao độ đến định lượng :

1 Một vài của h ầu hết công việc có ảnh hư ởng trong nhữ ng nghiên cứu về tổ chức đư a ra một hình thứ c của nhữ ng quá trình lịch sử có tính chất tường thuật mà thu ật lại một câu chuyện chi tiết của một quá trình (ví dụ., Bartun ek, 1984; Ch andler, 1 964; Pettigrew , 1985) Nhữ ng bài báo cáo phong phú này phức tạp đan xen nhiều chủ đề và, theo nhữ ng chú ý của Langley (1999), tính chất rất dày đặc của chúng xuất phát từ những lý thuyết tính t oán chi ly một điều gì đó của một sự thách thứ c

2 Một cách tiếp cận tập trung hơn là nhiều nghiên cứu cụ thể trong thự c tế (Leonard-Barton, 1990) Những nghiên cứu này được thiết kế để so s ánh và đối chiếu với m ột số trường hợp bị giới hạn “hoặc(a) dự đoán những kết quả giống nhau (một sự tái tạo tầm thư ờng) hoặc (b) đư a r a những kết quả trái ngược n hau nhưng dự đoán đư ợc nhữ ng nguyên nhân (một sự tái tạo tầm thường)’’ (Yin 1984, trang 48–49) thông qua sự phân tích định tính sâu sắc

N hững nghiên cứu này thường sử dụng những phương pháp khác nhau của

sự tổng kết và rút ra nghĩa từ nhữ ng trường hợp trong nghiên cứu, như là bản đồ thị giác (Langley và Truax, 1994; M intzberg, Raisinghani, và Theoret1976; Q uinn, 1980; Van de Ven và G razman 1999), nhữ ng sự t hể hiện của ma trận (Kuhn và Poole, 2000; M iles và Huberman, 1994), và sự so sánh của những đoạn trích dẫn và những tạp s an thời sự của n hững sự kiện (Leonard-Barton, 1990) Những bài báo cáo được m ang lại bởi nhữ ng nghiên cứu cụ thể trong thự c tế thì đặc trưng rất phong phú., m ặc dù nó không được chi tiết như nhữ ng bài tường thuật về lịch sử, và chúng thường

cô đ ọng và rõ ràng hơn những bài tường thuật về lịch sử tập trung vào lý thuyết suông

Bảng 1.3 : S o s ánh hai cách tiế p cận thay đổi và cách tiế p cận quá trình

Cách tiếp cận thay đổi Cách tiếp cận quá trình

N hữn g sự giải thích sự thỏa mãn bao

gồm nhữ ng nguyên nhân có hiệu quả

Những s ự giải thích sự thỏa m ãn được bao gồm cuối cùng, chính thức, và/hoặc có hiệu quả của nhữ ng nguyên nhân

Sự phát s inh những sự giải thích tùy

thuộc v ào việc vận dụng không thay

đổi theo hình thức dọc theo một loạt

nhữn g trường hợp và nhữ ng cuộc

kiểm tra

Sự phát s inh nhữ ng sự giải thích tùy thuộc vào tính linh hoạt của chính bản thân nó

Đ ơn điệu, “có giáo d ục”, những mối

quan hệ gây ra nguyên nhân

Trật tự về thời gian phản ánh kết quả Những sự giải thích bao gồm hoạt động của những nhân tố gây ra nguyên nhân ở các cấp độ khác nh au

và nhữ ng khoảng thời gian khác nhau

Những mối quan hệ gây ra nguyên nhân thì không đơn điệu hoặc “ có giáo dục”

3 Một nghiên cứu truyền thống đã t ồn tại từ lâu khái quát hóa quá trình dựa trên một chuỗi của nhiều thời kỳ hoặc nhiều giai đoạn (Bales và Strodtbeck,

1951; Barley, 1 986; F isher, 1970; Langley và Tru ax, 1994; Poole, 1981) Sự phân tích thuộc về giai đoạn cố gắng nhận diện những thời kỳ gắn kết của hoạt động thông qua một quá trình diễn ra Sự giải thích phổ biến nhất dựa vào nhữ ng giai đoạn trong mô hình chu kỳ sống (Cameron và Whetten, 1983;

G reiner, 1972; Lacoursiere, 1980), nhưng những loại lý thuyết khác cũng quan sát những quá trình dựa trên những t hời kỳ (Poole, 1983; Saberw hal và Robey, 1993) Poole và những người khác (2000) thảo luận một vài phương pháp, cả hai phương pháp định lượng và định tính, sự nhận diện những thời

kỳ và kiểm tra m ột chuỗi những giả thuyết của từng thời kỳ Những lý thuyết về thời kỳ cố gắng tóm lược những y ếu tố cần thiết của dữ liệu quá trình phong phú trong một bảng báo cáo đơn giản hơn của sự phát triển như bậc thang hoặc nhữ ng hoạt động điển hình

4 Một cách tiếp cận cuối cùng của quá trình nghiên cứ u khám phá dự a vào

sự phân tích định lư ợng củ a nhữ ng chuỗi sự kiện Chiến lược này (a) định rõ nhữn g nhân tố hoặc nhữn g biến số mà tiêu biểu cho những sự kiện, (b) mã hóa nhữn g sự k iện để gán những giá trị cho những biến số này, v à (c) phân tích kết quả những chuỗi thời gian để kiểm tra giả thuyết về một chuỗi nhữn g sự kiện hoặc nhận diện nhữ ng mô hình trong quá trình Van de Ven

và Polley (1992) cho ví dụ, phân đoạn một quá trình đổi m ới của sản phẩm qua nhiều năm thành nhiều t háng và đếm số lượng của sự thay đổi trong ý tưởng sự đổi m ới, nhữ ng sự can thiệp bởi sự kiểm soát của nguồn lực b ên ngoài, và những s ự kiện phản hồi trong mỗi tháng làm phong phú thêm nhữn g mô t ả của nhữ ng sự kiện H ọ đã d ùng sự hồi quy của những chuỗi thời gian để kiểm tra một mô hình đang học trong s uốt sự đổi mới và cũng

đã khám phá m ột mô hình trong những chuỗi thời gian mà đã đề nghị quá trình đổi mới đư ợc mô tả bởi những thời kỳ ban đầu của sự phá hoại tổ chức trong quá trình đan g học mà đã giải quyết bởi một thời kỳ được s ắp xếp Sử dụng một loại dữ liệu khác, Rom anelli và Tus hman (1994) đã m ã hóa nhữ ng biến số từ một cơ sở dữ liệu nhiều tài liệu bao gồm những bài báo, nhữ ng báo cáo thường niên, và giống như nghiên cứu nhữn g mô hình của sự thay đổi trong công nghiệp máy vi tính Quá trình phân tích định lượng dùng m ột

loạt những kỹ thuật, bao gồm phân tích, nhữ ng kỹ thuật chuỗi thời gian đa biến, phân tích sự k iện lịch sử, và sự phân tích những hệ thống phi tuy ến, để khám phá và k iểm tra những thuộc tính của nhữ ng chuỗi sự kiện và nhữ ng

kỹ thuật mà điều khiển quá trình Tr ong m ột vài trư ờng hợp, nhữn g nghiên cứu này kéo theo nhữ ng ví dụ quan trọng (ví dụ., Nutt, 1984; P oole và Roth, 1989a; P oole và Roth 1989b) nhữn g nhữn g nghiên cứu khác t ập trung vào một hoặc hai trường hợp với một số lư ợng lớn của những sự kiện và phân tích chi tiết những chuỗi sự kiện (Van de Ven và P olley, 1992) Quá trình nghiên cứu định lượng cố gắng m ang đến sự chính xác và hệ thống của nghiên cứu thay đổi để nghiên cứu những quá trình Kết quả của quá trình nghiên cứu định lư ợng dư ờng như ít được ủng hộ đối với nhữ ng bài tường thuật về lịch sử và nhữ ng nghiên cứ u phức tạp trong thự c tế

N hư những ví dụ trình bày ở trên, nghiên cứu về quá trình có khả năng tính toán những tác động của những quá trình m à nghiên cứu thay đổi không thực hiện đư ợc Tuy nhiên, cách t iếp cận về quá trình có nhữ ng điểm giới

Dữ liệu Những mô hình quy nạp :

a- Sự tổng hợp của lý thuyết thuộc về toán học

b- Những giải thích trọng yếu của nh ữn g mô hình toán

học

c- Sự tổng hợp thuộc về toán học của nhữn g m ô hình

thực nghiệm

Những mô hình suy diễn :

e- Sự chuẩn hóa của lý th uyết

f- Sự bắt nguồn của những giả thuyết trọng yếu từ

những mô hình thuộc về toán học

g- Sự dự đoán thuộ c về toán học hoặc phép n goạ i suy

h- Sự dự đoán trọng y ếu

H ình vẽ 1.3 : Mô hình lý thuyết dữ l iệu tam giác Được mô phỏng từ Leik và Mee ker (1975)

hạn của nó Nhữn g nghiên cứu về quá trình rất cần sự t ập trung cao độ của lao động để thự c hiện và điển hình bao gồm một tập hợp s ố lượng lớn của nhiều cấp dữ liệu, đến nỗi mà ngư ời nghiên cứu gặp rủi ro t heo Pettigrew (1990) gọi là ‘‘sự làm ngạt của dữ liệu.’’ N hư những mô tả ở phần trên, nhữn g quá trình thì thường rất phức tạp, vì những sự giải thích về phát triển của quá trình và nhữn g m ô hình sâu sắc trong dữ liệu quá trình là một công việc khó khăn Chiều sâu của dữ liệu quá trình và sự p hức tạp của nhữ ng quá trình có khuynh hướng giới hạn s ố lư ợng những trư ờng hợp mà đư ợc thu thập, bằn g cách này giới hạn độ tin cậy củ a nhữn g kết luận của nghiên cứu

về quá trình

Sự p hức tạp của nghiên cứu về quá trình thúc đẩy m ột vài phương pháp và nhữn g hệ thống giải quyết vấn đề bằng cách đánh giá kinh nghiệm để hỗ trợ người nghiên cứu trong việc giải quyết nhữ ng nghiên cứ u quá trình Langley (1999) cung cấp m ột sự s áng suốt và hướng dẫn dễ đọc để tiếp cận để xây dựng những lý thuyết của nhữn g quá trình Poole và những người khác (2000; Van de Ven và Poole, 1995) trình bày bốn lý thuy ết thuộc nguyên mẫu của những quá trình thay đổi và mô tả chúng đư ợc nhận diện trong dữ liệu quá trình như thế nào và nhữn g lý thuyết quá trình phức t ạp hơn đư ợc xây dựng từ những động lực đơn này như thế nào (xem chư ơng 13 là một sự

mở rộng của khung lý thuyết này) Pentland (1999) mô t ả sự phân tích có tính chất tường thuật được sử dụng để xây dự ng những quá trình lý thuy ết như thế nào Một kết quả đặc biệt của Khoa H ọc T ổ Chứ c (Huber và Van de Ven, 1990) đư ợc dành cho những phương pháp khác nhau của nhữn g quá trình nghiên cứu, và P oole và nhữn g người kh ác (2000) mô t ả bốn phương pháp phân tích định lư ợng ch ỉ duy nhất đư ợc phỏng theo nghiên cứ u về quá trình

Cách tiếp cận về quá trình thường được đóng vai trò trái ngược với cách tiếp cận về thay đổi Tuy nhiên, nó thì thích hợp để quan sát chúng như bổ sung

N hữn g nghiên cứu về thay đ ổi khảo sát tỉ mỉ và kiểm tra những kỹ thuật mà điều khiển nhữn g lý thuyết về quá trình, trong khi những nghiên cứu về quá trình khảo s át tỉ mỉ và kiểm tra những t ính chất tường thuật mà d ựa vào

nhữn g lý thuyết thay đổi Thay vì tranh cãi hai cách tiếp cận loại trừ lẫn nhau, câu hỏi liên quan là hai cách tiếp cận kết hợp với nhau như thế nào

M ột chính sách là thự c hiện cả hai nghiên cứ u về thay đổi và nghiên cứu về quá trình cùng một tập dữ liệu và kết hợp nhữ ng kết quả Saberw hal và Robey (1995) thực hiện như một n ghiên cứu và cho thấy nhữn g kết quả của thay đổi và nhữ ng sự phân tích quá trình được chen vào để giải thích quá trình (xem P oole và Roth 1989a và Poole và Roth 1989b cho thấy những ví

dụ khác nhau của cách t iếp cận này) T hậm chí còn tốt hơn, tuy nhiên, tìm thấy một cách để kết hợp những nhân tố của cách tiếp cận thay đổi và cách tiếp cận quá trình trong một phân tích đơn

M ô hình chính thứ c sử dụng những phương pháp luận thuộc về toán học hoặc mô phỏng cung cấp một cách để khắc phục s ự thiết sót giữa nhữ ng cách t iếp cận quá trình và những cách tiếp cận t hay đổi M ột sự thảo luận của một vài cách tiếp cận m ô hình chính thứ c được trình bày bởi D ooley trong chương 12 Một mô hình là một sự đại diện của một lý thuyết trong một hoàn cảnh xác định trong một vài ngôn ngữ chính thức, như là toán học hoặc là một thuật toán của m áy tính Mô hình rút ra lý thuy ết bằng lời nói và

sự quan sát để xuất phát từ một lý thuyết chính xác của một q uá trình tro ng một vài ngữ cảnh cụ thể mà đư ợc sử dụng để dự đoán quá trình bộc lộ như thế nào và s o s ánh để xử lý dữ liệu th u th ập đư ợc trong ngữ cảnh đó Mối quan hệ giữ a lý thuyết, dữ liệu, và m ô hình đư ợc mô t ả trong hình vẽ 1.3, mà dựa vào một sự thảo luận của Leik and Meeker (1975) Như nhữn g biểu thị của hình vẽ, những mô hình trừu tượng (a) và nghi thức hóa (e) lý thuyết sử dụng toán học hoặc máy vi t ính đã dựa vào nhữ ng công cụ của mô hình Mô hình có thể “đư ợc chạy” để tạo ra một đư ờng cong qua thời gian của nhữ ng biến s ố hoặc những đối tượng được kết hợp chặt chẽ trong mô hình, và điều này sau đó được sử dụng để nhận được một sự hiểu biết s âu sắc thành nhữ ng

sự gợi ý của lý thuyết (b) và xuất phát từ những giả thuyết đư ợc ám chỉ bởi

lý thuyết (f) Thông tin từ nhữ ng sự quan sát đư ợc sử dụng để cụ thể mô hình (c) và n hững lời dự đoán củ a m ô hình đư ợc s o s ánh với những sự quan sát để kiểm tra nó (g)

Trong một ví dụ hay về mô hình quá trình , Lomi và Larson (1996) phát triển một m ô hình dân số động của tổ chứ c mà rút ra nhữ ng lý t huyết của sự tin cậy có tính chất dày đặc Chúng đã kết hợp ch ặt chẽ với những giả định rằng ‘‘m ánh khóe của những tổ chức tư nhân trong nhữ ng chiến lược cạnh tranh của họ phản ứng lại – hoặc ở trạng thái đề phòng hành vi của một số lượng nhỏ nhữn g t ổ chức khác, rõ ràng đã nhận diện những tổ chứ c,’’ như ng

‘‘những thành viên trong tổ chức tiến triển tùy thuộc v ào nhữ ng quá trình toàn cầu của sự hợp pháp hóa và sự cạnh tranh’’ (trang 1293) Việc h oạt động từ lý thuyết đến mô hình, Lom i và Larson trừu tượng hóa một m ô hình tổng quát từ nhữn g giả định t huộc về lý thuy ết (mũi tên a) sử dụng lỗ hỏng của mô hình tự động mà chính thứ c hóa những mối quan hệ thuộc về lý thuyết hiện thời m à chính th ức hóa những m ối quan hệ thuộc về lý thuy ết hiện tại rõ ràng bằng thuật ngữ d ễ hiểu (mũi tên e) M ô hình đư ợc chạy tuần

tự trong số nhiều đối thủ cạnh tranh khác nhau (8, 24, và 48) và nhữn g điều kiện tiến hóa Một sự sáng suốt từ mô hình quá trình là nhữn g tổ chức đó với tập trung địa phương nhiều hơn (ví dụ, nhữ ng nhóm tham chiếu nhỏ hơn của nhữn g đối thủ cạnh tr anh) ‘‘đáp lại ít m ạnh hơn đến những quá trình cấp độ thành viên của sự hợp pháp hóa và sự cạnh tranh liên quan đến mật độ’’ với nhữn g nhóm tham chiếu lớn hơn (m ũi tên b) Điều này đã đề nghị giả thuyết rằng sự phụ thuộc của một vài mật độ chịu ảnh hưởng một cách khác nhau của nhữ ng tổ chức (m ũi t ên f) Lom i và Lars on báo cáo rằng nhữn g nghiên cứu thực nghiệm dựa trên tác động của sự phụ thuộc vào mật độ thì phù hợp với giả thuyết này (m ũi tên g) Sự tìm thấy từ nghiên cứu tổ chức đư ợc sử dụng cụ t hể hóa m ô hình (mũi tên c), và Lom i và Lars on thảo luận m ột vài cách mà nhữn g mô hình đư ợc mở rộng vì chúng phản hồi một cách chính xác nhữ ng mô hình chọn lựa có lý trí của những tổ chức

N hữn g m ô hình với một vài chi tiết cụ thể thì rõ ràng hơn những lý thuyết, vì chúng được xây dự ng quanh nhữ ng giả định rõ ràng về những cấu trúc quan trọng trong lý thuyết (ví dụ, những loại biến số, chúng đư ợc đo lường như thế nào, vân vân) và nhữn g m ối quan hệ trong lý thuyết ấn định (ví dụ, hình thức của những m ối quan hệ thiết thự c cụ thể trong số những biến số hoặc