Bài giảng Chương 9: Hệ thống thanh tra giám sát thị trường chứng khoán được biên soạn gồm các nội dung chính sau: Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường; Hoạt động giám sát; Hoạt động thanh tra; Những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo!
CHƯƠNG IX HỆ THỐNG THANH TRA VÀ GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Nội dung: Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát thị trường Hoạt động giám sát Hoạt động tra Những hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 1 Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát thị trường 1.1 Sự cần thiết 1.2 Các lĩnh vực tham gia 1.3 Tổ chức công tác tham gia giám sát 1.4 Đối tượng tra chứng khoán 1.5 Phạm vi hoạt động tra chứng khốn 1.6 Cơng tác tra, giám sát SGD CK HCM Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát thị trường 1.1 Sự cần thiết TTCK TT phức tạp, tinh vi có vai trò quan trọng kinh tế nên cần bảo vệ để trì phát triển, hạn chế rủi ro hành vi tiêu cực vi phạm pháp luật Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát thị trường 1.1 Sự cần thiết Mục tiêu công tác TTGS: Ø Bảo vệ quyền lợi NĐT Ø Góp phần đảm bảo cho thị trường hoạt động công bằng, hiệu minh bạch Ø Giảm thiểu rủi ro ngăn chặn rủi ro dẫn đến rủi ro hệ thống Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát thị trường 1.2 Các lĩnh vực tham gia * Thanh tra việc phát hành chứng khoán thị trường sơ cấp * Thanh tra giao dịch chứng khoán thị trường thứ cấp * Thanh tra hoạt động thị trường tập trung Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý Những vấn đề chung hệ thống tra, giám sát thị trường 1.3 Tổ chức công tác tham gia giám sát 1.4 Đối tượng tra chứng khoán 1.5 Phạm vi hoạt động tra chứng khốn 1.6 Cơng tác tra, giám sát SGD CK HCM Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý Hoạt động giám sát 2.1 Khái niệm 2.2 Phạm vi hoạt động Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý Hoạt động giám sát 2.1 Khái niệm Hoạt động giám sát dựa hoạt động cụ thể, số liệu, tài liệu báo cáo để phân tích, đối chiếu với quy định văn pháp luật CK TTCK, để sớm phát dấu hiệu thiếu sót vi phạm tổ chức phát hành, KDCK, cá nhân hoạt động CK Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý Hoạt động giám sát 2.2 Phạm vi hoạt động * Giám sát tổ chức niêm yết * Giám sát hoạt động giao dịch sở giao dịch CK * Giám sát cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý Quỹ Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý Hoạt động tra 3.1 Thanh tra, kiểm tra tổ chức niêm yết 3.2 Thanh tra giao dịch bất thường 3.3 Thanh tra, kiểm tra cơng ty chứng khốn Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý 10 Những hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 4.1 Hành vi vi phạm quy định phát hành chứng khốn cơng chúng 4.2 Hành vi vi phạm quy định hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán tập trung 4.3 Hành vi vi phạm bảo vệ cổ đông thâu tóm doanh nghiệp 4.4 Hành vi vi phạm tỷ lệ tham gia bên nước 4.5.Hành vi vi phạm quy định HĐKD tổ chức KDCK 4.6 Hành vi vi phạm quy định người hành nghề chứng khoán Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý 11 … Những hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 4.7 Hành vi vi phạm trách nhiệm ngân hàng giám sát 4.8 Hành vi vi phạm quy định đăng ký, toán bù trừ, lưu ký chứng khoán 4.9 Hành vi vi phạm quy định chế độ báo cáo hoạt động kinh doanh chứng khoán 4.10 Hành vi vi phạm quy định công bố thông tin 4.11 Hành vi cản trở việc tra, kiểm tra không thực kiến nghị tra Biên soạn: ThS Đỗ Văn Quý 12 13 14 15