Nghiên cứu xây dựng khung theo dõi, đánh giá kế hoạch năm năm 2011 -2015 ngành công thương

Khái niệm về theo dõi Theo dõi, theo khái niệm của Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế OECD đã được chấp nhận rộng rãi là “thu thập dữ liệu một cách có hệ thống về những chỉ số cụ thể

BỘ CÔNG THƯƠNG

VỤ KẾ HOẠCH

BÁO CÁO TỔNG KẾT

ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC

Đề tài: NGHIÊN CỨU, XÂY DỰNG KHUNG THEO DÕI, ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH 5 NĂM 2011-2015 CỦA NGÀNH CÔNG THƯƠNG

8718

HÀ NỘI, 12/2010

BỘ CÔNG THƯƠNG

VỤ KẾ HOẠCH

ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC

Đề tài: NGHIÊN CỨU, XÂY DỰNG KHUNG THEO DÕI, ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH 5 NĂM 2011-2015 CỦA NGÀNH CÔNG THƯƠNG

CƠ QUAN CHỦ QUẢN

BỘ CÔNG THƯƠNG

54 HAI BÀ TRƯNG - HÀ NỘI

CƠ QUAN CHỦ TRÌ THỰC HIỆN

VỤ KẾ HOẠCH - BỘ CÔNG THƯƠNG

54 HAI BÀ TRƯNG - HÀ NỘI

CHỦ NHIỆM ĐỀ TÀI ThS NGUYỄN THỊ MINH NGUYỆT

HÀ NỘI, 12/2010

LỜI MỞ ĐẦU

Công tác kế hoạch (từ khâu lập kế hoạch, theo dõi, đánh giá thực hiện

kế hoạch và điều chỉnh) trong những năm vừa qua của ngành công thương tuy

đã có nhiều thay đổi để phù hợp hơn với nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, nhưng vẫn còn gặp nhiều bất cập, đặc biệt trong việc thu thập

số liệu, đánh giá tình hình thực hiện và việc đưa ra các giải pháp can thiệp kịp thời khi có những biến động trong kỳ kế hoạch Xuất phát từ những yêu cầu phải thay đổi phương thức xây dựng, theo dõi và đánh giá việc thực hiện kế hoạch, Bộ Kế hoạch và Đầu tư đã được các chuyên gia của ADB hỗ trợ để nghiên cứu phương pháp theo dõi, đánh giá kế hoạch dựa trên kết quả, từ đó nhân rộng phương pháp này, phổ biến cho các Bộ, UBND các tỉnh, các Sở học tập và triển khai thực hiện Cụ thể, ngày 30 tháng 5 năm 2007, Bộ Kế hoạch và Đầu tư đã ký quyết định số 555/2007/QĐ-BKH ban hành Khung theo dõi và đánh giá dựa trên kết quả tình hình thực hiện kế hoạch phát triển kinh tế xã hội 2006-2010 Trên cơ sở Quyết định này, các Bộ, ngành triển khai xây dựng Khung theo dõi, đánh giá của mình và gửi các báo cáo đánh giá

để Bộ Kế hoạch và Đầu tư tổng hợp, báo cáo Thủ tướng Chính phủ

Như vậy, việc đổi mới công tác kế hoạch, cụ thể là công tác theo dõi và đánh giá kế hoạch đã được Chính phủ và Bộ Kế hoạch và Đầu tư (MPI) triển khai mạnh mẽ Trước yêu cầu đổi mới này, Vụ Kế hoạch đã đề xuất và được

Bộ giao thực hiện Đề tài “Nghiên cứu, xây dựng Khung theo dõi, đánh giá kế hoạch 5 năm 2011-2015 của ngành công thương”

Mục tiêu của đề tài là xây dựng khung theo dõi, đánh giá kế hoạch 5 năm 2011-2015 của ngành công thương để có thể căn cứ vào đó đánh giá và

có biện pháp điều chỉnh phù hợp trong quá trình thực hiện

Phạm vi của đề tài: Xây dựng các chỉ số/chỉ tiêu tổng hợp, mang tính vĩ

mô để đánh giá tình hình phát triển của toàn ngành công nghiệp và thương mại nói chung và các chỉ số/chỉ tiêu đánh giá tình hình phát triển của 6 ngành công nghiệp chính là: điện, khai thác và chế biến dầu khí, phân bón, cơ khí, thép, dệt may và da giày

Thời gian nghiên cứu: Các chỉ tiêu kế hoạch giai đoạn 2011-2015 Ngoài phần mở đầu và kết luận, Báo cáo đề tài gồm 3 phần chính sau đây :

PHẦN 1: MỘT SỐ LÝ LUẬN VỀ KHUNG THEO DÕI, ĐÁNH GIÁ

PHẦN 2: XÂY DỰNG BỘ CHỈ SỐ THEO DÕI, ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH 2011-2015 NGÀNH CÔNG THƯƠNG

PHẦN 3: CÁC GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Đề tài được xây dựng trên cơ sở kết hợp các phương pháp sau đây:

- Phương pháp tổng hợp (tham khảo, phân tích, tổng hợp, kế thừa những kết quả đã có)

- Phương pháp chuyên gia

- Phương pháp xử lý thống kê, dự báo

Sau đây là nội dung Báo cáo đề tài

PHẦN 1:

MỘT SỐ LÝ LUẬN VỀ KHUNG THEO DÕI, ĐÁNH GIÁ

I KHÁI NIỆM VÀ MỘT SỐ NỘI DUNG CHÍNH VỀ KHUNG THEO DÕI, ĐÁNH GIÁ

1 Khái niệm về theo dõi

Theo dõi, theo khái niệm của Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế (OECD) đã được chấp nhận rộng rãi là “thu thập dữ liệu một cách có hệ thống

về những chỉ số cụ thể liên quan đến một hoạt động phát triển đang được thực hiện, để những người quản lý và các đối tượng liên quan có được thông tin về tiến độ thực hiện các mục tiêu đề ra sử dụng nguồn vốn đã được phân bổ”

Theo dõi thực hiện kế hoạch là quá trình thu thập liên tục các thông tin

về tình hình và tiến độ thực hiện các mục tiêu, chỉ số, chỉ tiêu và định hướng

mà kế hoạch đã đề ra

Mục đích của theo dõi kế hoạch là cung cấp một cách kịp thời, chính

xác và hợp lý các thông tin về những gì hiện đang xảy ra, qua đó có thể điều chỉnh kế hoạch và các nguồn lực sao cho phù hợp nhất đối với những đòi hỏi

và cơ hội của tình trạng thực tế Nó cũng ghi nhận một cách chi tiết những gì đang xảy ra nhằm phục vụ cho việc cung cấp thông tin, trách nhiệm giải trình hay cho việc đánh giá trong tương lai

Theo dõi kế hoạch được thực hiện bắt đầu khi khởi động một kế hoạch, một chương trình, chính sách hoặc dự án Theo dõi là một quá trình liên tục,

nó đo lường tiến độ thực hiện mục tiêu

Việc theo dõi các kết quả thực hiện kế hoạch phát triển, chính sách hoặc chương trình một cách liên tục có ý nghĩa hết sức quan trọng đối với các nhà quản lý

• Có hai hình thức theo dõi là:

- Theo dõi mức độ tuân thủ (theo dõi quá trình): để đảm bảo rằng các hành động đã dự kiến phải được thực hiện

- Theo dõi tác động: để đo lường tác động của một vài hoạt động đối với việc đạt được mục tiêu đã đề ra

2 Khái niệm đánh giá

Đánh giá là một quá trình tổng hợp, phân tích một cách có hệ thống một dự án, một chương trình, hay một kế hoạch phát triển đang được thực hiện hoặc đã kết thúc, bao gồm đánh giá từ việc lập kế hoạch, thiết kế chương trình, dự án đến quá trình thực hiện và kết quả của kế hoạch, chương trình, dự

án hay chính sách

Đánh giá là nhận định có phân tích nêu lên kết quả của kế hoạch, là việc xem xét có hệ thống nhưng định kỳ và khách quan một kế hoạch đang thực hiện hoặc đã kết thúc thực hiện và các kết quả của chú

Đánh giá kế hoạch là quá trình tổng hợp, phân tích một cách có hệ

thống từ khi lập kế hoạch, xây dựng các chính sách đến quá trình triển khai thực hiện và kết quả thực hiện kế hoạch

Đánh giá nhằm mục đích xác định tính phù hợp và mức độ đạt được các mục tiêu, hiệu quả phát triển, hiệu suất sử dụng nguồn lực, hiệu quả, tác động và tính bền vững Đánh giá cũng nhằm cung cấp các thông tin và bài học giúp cho các nhà hoạch định chính sách đưa ra các quyết định về các dự

án, chương trình hay các chính sách có hiệu quả

Trên cơ sở phân tích một cách có hệ thống về thực hiện một kế hoạch, một chương trình, một chính sách để đưa ra đánh giá về tiến độ, sự liên quan những thành công và những tồn tại hạn chế, hiệu quả chi phí…

Đánh giá là việc sử dụng thông tin có được từ quá trình theo dõi để phân tích các kế hoạch, chương trình và các dự án để xác định liệu có cần sự thay đổi hay điều chỉnh không Trong bước thực thi kế hoạch, đánh giá được

sử dụng để xác định các họat động có đáp ứng các mục tiêu kế hoạch một cách có hiệu quả và hiệu lực hay không

Nhiệm vụ của đánh giá là đi xa hơn theo dõi một bước, vì nó là quy trình phản ánh về những gì đã và đang xảy ra Thực hiện công tác đánh giá để đánh giá chung về thực hiện kế hoạch và để đánh giá những thành công và chưa đủ của chủ trương, chính sách hoặc một chương trình, một kế hoạch Nó không chỉ ra giá trị thực của những gì đã thực hiện mà còn đưa ra những lựa chọn trong tương lai về chiến lược và những ưu tiên cho việc tiếp tục quá trình phát triển

3 Mối quan hệ giữa theo dõi và đánh giá

Đánh giá và theo dõi có quan hệ mật thiết với nhau, theo dõi đưa ra các thông tin về tiến độ thực hiện của một kế hoạch, một chính sách, chương trình hay dự án tại bất kỳ thời điểm nào cùng với các chỉ tiêu phấn đấu và kết quả tương ứng Báo cáo theo dõi chỉ mang tính mô tả Đánh giá cung cấp những bằng chứng về và phân tích về việc tại sao các chỉ tiêu phấn đấu và kết quả dự kiến đạt được hoặc không đạt được Đánh giá cho thấy rõ các nguyên nhân và đây là vấn đề quan trọng, đưa ra những vấn đề cần làm những gì…

Đánh giá cũng hỗ trợ cho công tác theo dõi và việc theo dõi phục vụ cho công tác đánh giá, mặc dù chức năng thực hiện của 2 nhiệm vụ này là khác nhau Đánh giá nâng cao hiệu quả của công tác theo dõi: khi một hệ thống theo dõi cho chúng ta biết các tín hiệu về các nỗ lực đang thực hiện là không đúng Cần phải có các thông tin đánh giá trong suốt quá trình thực hiện

kế hoạch chứ không phải để đến khi hoàn thành xong kế hoạch, để kịp thời

phát hiện ra các điểm không phù hợp, các điểm hạn chế và xác định được các nguyên nhân của các tồn tại, hạn chế này

Theo dõi và đánh giá có chức năng khác nhau nhưng bổ sung cho nhau,

cái nọ củng cố cho cái kia Theo dõi là một chức năng liên tục, sử dụng việc thu thập dữ liệu về các chỉ số đã xác định nhằm giúp cho ngưới quản lý và các bên có liên quan chính thấy được mức độ tiến bộ và thành tựu đạt được của các mục tiêu cũng như tiến triển trong sử dụng nguồn vốn phân bổ của một biện pháp can thiệp phát triển đang diễn ra Đánh giá là việc đánh giá hệ thống và có mục tiêu một kế hoạch, dự án, chương trình hoặc chính sách đang được thực hiện hoặc đã kết thúc, thiết kế, thực hiện và kết quả nhằm mục đích xác định tính phù hợp và thực hiện mục tiêu, hiệu quả phát triển, hiệu lực, tác động và tính bền vững của nó

Công tác theo dõi và đánh giá bổ trợ cho nhau trên nhiều phương diện như: sự bổ trợ có tính tuần tự, từ các thông tin theo dõi có thể tạo ra các câu hỏi mà đánh giá sẽ trả lời hoặc ngược lại thông tin đánh giá có thể nay sinh các lĩnh vực mới cần theo dõi Sự bổ trợ về thông tin, tức là cả cả hai quá trình theo dõi và đánh giá cùng sử dụng một thông tin nhưng đặt ra các câu hỏi khác nhau và phân tích khác nhau Sự bổ trợ tương tác là các nhà quản lý

sử dụng song song theo dõi và đánh giá để hỗ trợ các hoạt động quản lý của

họ

Trong khi theo dõi báo cáo tiến độ thực hiện kế hoạch, chương trình,

dự án đang triển khai thì công tác đánh giá là phân tích tại sao đạt được hoặc không đạt được các kết quả dự tính Theo dõi sự gắn kết các hoạt động và nguồn lực với các mục tiêu thì đánh giá những đóng góp từ các hoạt động vào kết quả đạt được…

Bảng 1: Tác động hỗ trợ lẫn nhau giữa công tác theo dõi đánh giá

- Báo cáo tiến độ thực hiện kế hoạch

đang triển khai về sự thay đổi các

mục tiêu, chỉ tiêu kế hoạch

- Phân tích nguyên nhân tại sao các kết quả đạt được hay không đạt được như các kết quả đã dự tính

- Sự gắn kết các hoạt động và nguồn

lực với mục tiêu đặt ra

- Đánh giá những đóng góp từ các hoạt động vào kết quả đạt được

- Xác định các chỉ số, chỉ tiêu có liên

quan đến các chỉ tiêu đặt ra

- Phân tích và nghiên cứu các kết quả ngoài ý muốn thông qua việc tổng hợp, phân tích các cuộc điều tra là chủ yếu Định kỳ báo cáo với lãnh đạo Đảng,

chính quyền, cơ quan, cảnh báo khả

năng thực hiện các mục tiêu, chỉ tiêu

và những vấn đề tồn tại

Rút ra bài học kinh nghiệm nêu lên những kết quả quan trọng hoặc các tiềm năng của kế hoạch, đưa ra những kiến nghị về cải tiến kế hoạch sau

Theo Dõi Đánh Giá

- Theo dõi xem xét quá trình thực

hiện thông qua so sánh và phân tích

số liệu theo thời gian

- Đánh giá việc đạt được các mục tiêu đề

ra bằng cách so sánh các chỉ tiêu đề ra bằng cách so sánh các chỉ số trước và sau khi có hoạt động

- Theo dõi được thực hiện liên tục và

có hệ thống

- Thực hiện định kỳ như đánh giá giữa

kỳ, đánh giá cuối kỳ hay đánh giá tác động

- Được thực hiện bởi các cơ quan

quản lý, kế hoạch và các bên có liên

quan

Các chuyên gia đánh giá độc lập chuyên sâu bên ngoài

4 Khái niệm về chỉ số, chỉ tiêu

Chỉ số là một thước đo để đo lường các tiến bộ đạt được trong quá trình phát triển kinh tế xã hội Chỉ số là biến số định tính hoặc định lượng, cho ta các phương tiện đơn giản để đo lường kết quả hoạt động, phản ánh được các thay đổi liên quan tới một biện pháp can thiệp và hỗ trợ cho công tác theo dõi

và đánh giá Chỉ số bao gồm: Chỉ số đầu vào, chỉ số đầu ra, chỉ số kết quả

Chỉ số là nhân tố hoặc biến số định lượng hoặc định tính đóng vai trò là

phương tiên đơn giản và tin cậy để đo lường thành quả, phản ánh những thay đổi liên quan đến một can thiệp phát triển hoặc giúp đánh giá tình hình phát triển

Chỉ tiêu là lượng hoá của chỉ số, thể hiện các mục tiêu cụ thể cần đạt

được trong khoảng thời gian nhất định Chỉ tiêu là “… một mục tiêu cụ thể được biểu hiện bằng con số, thời điểm và địa điểm mà con số đó được thực hiện” Về bản chất chỉ tiêu là giá trị định lượng của một chỉ số mà tổ chức, quốc gia hay xã hội muốn đạt tới trong một khoảng thời gian nhất định Chỉ tiêu được đo lường mỗi năm hoặc vào thời điểm cuối của một kế hoạch

5 Khung theo dõi và đánh giá

Khung theo dõi và đánh giá là một công cụ quản lý ma trận được sử dụng để phân loại trật tự logic của một chuỗi các sự kiện theo thứ tự và là công cụ phân tích trong thực hiện kế hoạch

Khung theo dõi và đánh giá tóm tắt hệ thống theo dõi và đánh giá được lập trong giai đoạn xây dựng kế hoạch Về bản chất, khung theo dõi, đánh giá được xây dựng trên cơ sở khung logic1 gắn kết giữa các chỉ tiêu, chỉ số đầu

1 Khung logic xác định các yếu tố chiến lược (đầu vào, đầu ra, kết quả, mục tiêu, mục đích) và các mối quan

hệ nhân quả của chúng, các chỉ số và các giả định hoặc rủi ro có thể ảnh hưởng đến sự thành công hay thất bại, do đó sẽ tạo điều kiện cho công tác lập kế hoạch, thực thi, theo dõi và đánh giá kế hoạch

vào, đầu ra và các chỉ số kết quả hay tác động, là sự lồng ghép các thành phần

then chốt của theo dõi và đánh giá kế hoạch

Khung theo dõi và đánh giá là một bản mô tả các câu hỏi hoạt động,

những yêu cầu thu thập thông tin (bao gồm cả các chỉ số) các công tác phản

ánh và rà soát với những cơ quan tham gia, các nguồn lực, các hoạt động cần

thiết để vận hành hệ thống theo dõi kế hoạch

Bảng 2: Mẫu khung theo dõi và đánh giá

Chỉ số, chỉ tiêu

Cơ quan thực hiện theo dõi đánh giá và báo cáo đối với:

Mục tiêu Hoạt động, đầu vào

Đầu ra Kết quả, tác động Đầu ra Kết quả, tác động

Khung theo dõi đánh giá phải được xây dựng một cách hệ thống, các

tiêu chí và nội dung theo dõi phải đo lường được và phải dễ hiểu và các bên

có liên quan nhất trí tán thành Khung theo dõi và đánh giá cần phải xác định

được tối thiểu những nội dung sau:

- Lĩnh vực ưu tiên và khu vực kết quả then chốt

- Chương trình can thiệp đối với khu vực kết quả then chốt

- Kết quả mong muốn của chương trình

- Chỉ số thực hiện then chốt đối với kết quả

- Cơ sở dữ liệu ban đầu cho chỉ số then chốt

- Chỉ số then chốt cho từng giai đoạn, từng năm

- Chủ thể chính sẽ chỉ đạo/điều phối chương trình

- Sự đóng góp của các tiểu ngành vào kết quả chung của kế hoạch

II Ý NGHĨA, VAI TRÒ CỦA VIỆC THEO DÕI VÀ ĐÁNH GIÁ

Công tác theo dõi và đánh giá kế hoạch có ý nghĩa hết sức quan trọng đối với các nhà quản lý, các cơ quan tổ chức, cung cấp các thông tin phản hồi,

đo lường việc thực hiện đang diễn ra và đánh giá định kỳ sự tiến bộ đạt được của kế hoạch đã định ra công cụ chính xuyên suốt trong quy trình này Đo lường việc thực hiện và đánh giá giúp hiểu rõ hơn những gì đã đạt được, từ đó kịp thời điều chỉnh các mục tiêu, các hoạt động để đạt được các kết quả đã định

Việc xây dựng hệ thống theo dõi và đánh giá sẽ giúp cho các nhà hoạch định kế hoạch tiến thêm một bước nữa trên con đường đánh giá đó là các mục tiêu đạt ra đã đạt được chưa và làm sao, làm thế nào có thể thực hiện kế hoạch đạt được mục tiêu này một cách có hiệu quả cao nhất

Hệ thống theo dõi, đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch cho ta biết được những kết quả đạt được, những tồn tại, hạn chế và biết được các nguyên nhân gây nên

Giúp cho lãnh đạo, chỉ đạo điều hành biết được tiến độ thực hiện các mục tiêu, chỉ tiêu của kế hoạch, từ đó xác định được kế hoạch có đạt được như mong muốn không? Cung cấp các cơ sở, luận chứng rõ ràng cho việc đưa

ra quyết định đúng đắn hay điều chỉnh các quyết định theo hướng tích cực hơn

Mặt khác việc theo dõi, đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch bao gồm

cả một quá trình từ các yếu tố đầu vào, đầu ra hay các tác động, mục tiêu cuối cùng có thể đạt được của kế hoạch phát triển đã đề ra Tìm ra các nguyên nhân, các nhân tố, các giải pháp làm cho mục tiêu chỉ tiêu đề ra đã đạt được hoặc chưa đạt được

Công tác theo dõi, đánh giá sẽ cung cấp các thông tin liên tục về tình hình thực hiện các chỉ tiêu đã được đề ra trong kế hoạch về sự thay đổi, mức

độ thay đổi, tiến triển, giúp phát hiện các thay đổi bên ngoài ý muốn Nếu không thực hiện việc theo dõi, đánh giá hoặc không được tiến hành thường xuyên, thiếu hệ thống về tình hình thực hiện kế hoạch, chương trình dự án, các nhà quản lý, các đối tượng liên quan khó có thể có các số liệu chính xác

về việc thực hiện và không thể biết được các chương trình, dự án… có những vấn đề gì, tình hình chuyển biến đến đâu Tất cả thông tin thu thập được từ việc theo dõi có thể giúp cho các nhà quản lý, các đối tượng nắm bắt được tình hình rõ ràng và cụ thể hơn

Công tác đánh giá và quá trình đánh giá một kế hoạch phát triển, chính sách hoặc một chương trình dự án đang diễn ra hoặc đã hoàn thành để xác định mức độ phù hợp, hiệu quả, hiệu lực, tác động và khả năng duy trì nó Từ việc đánh giá này chúng ta sẽ rút ra bài học để phục vụ cho quá trình quyết định các kế hoạch, chính sách, chương trình mới

Các thông tin được theo dõi chỉ cung cấp các tình hình số liệu, không phản ánh được nguyên nhân, kết quả, các tồn tại cũng như điểm mạnh, điểm yếu trong việc lập kế hoạch, chương trình, dự án Do vậy, từ các thông tin đã

có, việc đánh giá các thông tin có được là hết sức cần thiết

Theo dõi và đánh giá là thước đo về các tiến bộ nhằm đạt được mục tiêu đã được đề ra trong kế hoạch Hệ thống theo dõi và đánh giá dựa trên kết quả sẽ cung cấp những thông tin phản hồi về các kết quả

Hoạt động theo dõi, đánh giá sẽ cung cấp cho các nhà quản lý và các tổ chức những cách thức để nắm được kết quả thực hiện và kinh nghiệm trong việc thực hiện kế hoạch nhằm cải thiện việc cung cấp dịch vụ công, phân bổ nguồn lực hiệu quả hơn và báo cáo các kết quả đạt được như là một phần trong trách nhiệm giải trình trước các đối tượng có liên quan

Hệ thống theo dõi và đánh giá là một trong những công cụ quản lý quan trọng để cải thiện các hoạt động của các cơ quan nhà nước và các bên hữu quan biết được các cơ quan thực hiện đúng lời hứa của mình chưa Các thông tin do công tác đánh giá cung cấp các bằng chứng cho công chúng thấy được tính minh bạch về cách sử dụng nguồn lực cho phát triển kinh tế xã hội

và sự nỗ lực trong việc cải cách có kết quả hay không, mức độ đạt được của các chương trình, chính sách cũng như các chỉ tiêu đề ra trong bản kế hoạch đến đâu

III CÁC BƯỚC XÂY DỰNG HỆ THỐNG THEO DÕI VÀ ĐÁNH GIÁ

KẾ HOẠCH DỰA TRÊN KẾT QUẢ

1 Đánh giá mức độ sẵn sàng thực hiện theo dõi và đánh giá dựa trên kết quả

Bước đầu tiên trong việc thực hiện hoặc xây dựng hệ thống theo dõi

và đánh giá là đánh giá mức độ sẵn sàng và năng lực thực hiện việc theo dõi đánh giá dựa trên kết quả của tổ chức

Khi đánh giá mức độ sẵn sàng cần cân nhắc các điểm sau:

+ Liệu nhu cầu và động cơ khuyến khích áp dụng hệ thống theo dõi và đánh giá đã đầy đủ chưa?

+ Trách nhiệm và việc tổ chức thực hiện đánh giá hoạt động của chính phủ/địa phương/đơn vị như thế nào?

+ Năng lực hiện hành: công nghệ, nguồn tài chính, hệ thống dữ liệu, kỹ năng quản lý và kỹ thuật ra sao?

+ Xem xét các nhà lãnh đạo cấp cao, người đứng đầu đã sẵn sàng áp dụng và có thể hiện quyết tâm cao đối với công tác theo dõi và đánh giá dựa trên kết quả?

Đánh giá mức độ sẵn sàng là việc xem xét năng lực hiện hành có đáp ứng các yêu cầu đặt ra cho việc xây dựng và vận hành hệ thống theo dõi và

đánh giá, để từ đó xem xét việc xây dựng hoặc nâng cao năng lực theo dõi và đánh giá (Năng lực được hiểu là “khả năng các cá nhân hay tổ chức thực hiện các chức năng một cách có hiệu suất, hiệu quả và bền vững”) Một yếu tố đặc biệt quan trọng của hệ thống theo dõi và đánh giá là phải có được những cán

bộ giỏi, có trình độ, được đào tạo bài bản, để họ có thể hoàn thành các chức năng và nhiệm vụ theo dõi và đánh giá Vì vậy để xây dựng năng lực theo dõi

và đánh giá, cần bắt đầu bằng việc xây dựng kế hoạch đào tạo về theo dõi và đánh giá cho tất cả các đối tượng liên quan

Một khía cạnh quan trọng trong việc thiết lập hệ thống theo dõi và đánh giá là đầu tư xây dựng năng lực có sự tham gia của cộng đồng và các đối tượng có liên quan khác, điều này là rất quan trọng đối với việc vận hành thành công việc theo dõi và đánh giá dựa trên kết quả Do vậy, cần có sự phối hợp chặt chẽ với các đơn vị cơ sở và phải thu hút được sự quan tâm của đông đảo công chúng đối với việc đo lường các hoạt động

Hơn nữa, phải đánh giá nhu cầu tài chính để thiết lập hệ thống theo dõi

và đánh giá Nguồn lực cần thiết bao gồm nhân sự, nguồn lực để hỗ trợ hệ thống quản lý thông tin, đào tạo…

2 Thiết kế bản kế hoạch để theo dõi và đánh giá lựa chọn mục tiêu, kết quả, đầu ra và đầu vào

- Các mục tiêu trong bản kế hoạch phải được xây dựng rõ ràng và cụ thể, từ đó định hướng được nhu cầu đầu tư và dự kiến kết quả đạt được, xác định được mục tiêu cuối cùng muốn đạt tới là gì và khi đó công tác theo dõi

dõi và đánh giá được thuận lợi

- Các mục tiêu trong kế hoạch phải được sắp xếp theo thứ tự ưu tiên

- Các mục tiêu trong kế hoạch phải được sắp xếp theo một thứ bậc, đảm

bảo rằng các mục tiêu này được sắp xếp ưu tiên ở mỗi cấp độ nhất định

- Dùng khung logic để kết nối giữa các mục tiêu và các hoạt động: Sau

khi đã xác định các mục tiêu ưu tiên, việc kết nối các mục tiêu và các hoạt động trong một bản kế hoạch là hết sức cần thiết Bản kế hoạch cần phải có sự liên kết giữa các vấn đề để thể hiện được tính logic Sự kết nối giữa các mục tiêu và các hoạt động trong một bản kế hoạch càn được xây dựng theo một khung logic

Khung logic xác định các yếu tố chiến lược (đầu vào, đầu ra, kết quả, mục tiêu, mục đích) và các mối quan hệ nhân quả của chúng, các chỉ số và các giả định hoặc rủi ro có thể ảnh hưởng đến sự thành công hay thất bại, do

đó sẽ tạo điều kiện cho công tác lập kế hoạch, thực thi, theo dõi và đánh giá

kế hoạch

Khung logic là một công cụ để truyền đạt các thông tin quan trọng chính của một bản kế hoạch hoặc một dự án thông qua chu trình lập kế hoạch Khung logic thường được sử dụng để thiết kế tổng thể bản kế hoạch để cải thiện việc theo dõi và tăng cường việc theo dõi và đánh giá kế hoạch theo

định kỳ Thực chất, khung logic là khung “nguyên nhân và kết quả” với một chuỗi các hoạt động được thể hiện các tác động mong muốn đối với những người hưởng lợi Một khung logic thường gặp bao gồm các mục tiêu tổng thể chính, các kết cục hoặc kết quả mong muốn và các chương trình hoặc các hoạt động cần thực hiện để đạt kết quả Khung logic cung cấp một nền tảng cho việc xác định thước đo kết quả thực hiện và hỗ trợ quá trình ra quyết định cũng là cơ sở cho việc lập các báo cáo

Thiết kế Khung logic bao gồm các bước sau:

Bước thứ nhất, cần xác định xem kế hoạch sẽ được xây dựng cho cấp nào và xác định các mục tiêu

Bước thứ hai, xác định các kết cục/kết quả cụ thể

Bước thứ ba, lập kế hoạch về các đầu ra cần thiết và đầu vào tương

Quá trình thực hiện công tác theo dõi và đánh giá được bắt đầu cùng với sự khởi động các chương trình hoặc các hoạt động và xác định các chỉ số

đo lường các kết quả và tác động Theo cách đó, các cấp độ khác nhau sẽ mô

tả những gì diễn ra tại các thời điểm khác nhau trong suôt quá trình thực hiện

kế hoạch Các hoạt động trong bản kế hoạch sẽ đưa ra được những đầu ra nhất định, từ đó sẽ xác định được các kết quả mong muốn sau một thời gian nhất định phù hợp với mục tiêu đề ra

Các hoạt động thường diễn ra trong một khoảng thời gian ngắn trong khi các mục tiêu lại chỉ có thể đạt được sau một quãng thời gian dài Việc theo dõi và đánh giá sẽ được thực hiện trong suốt thời gian thực hiện kế hoạch

Hình 1: Khái niềm về mục tiên, kết quả, đầu ra, đầu vào

3 Lựa chọn các chỉ số then chốt để theo dõi và đánh giá kết quả và tác động

Như đã nêu ở trên, chỉ số là một thước đo để đo lường các tiến bộ đã

đạt được Chỉ số là biến số định tính hoặc định lượng, cho ta các phương tiện

đơn giản để đo lường kết quả hoạt động, phản ánh được các thay đổi liên quan

tới một biện pháp can thiệp và hỗ trợ cho công tác theo dõi và đánh giá

Mục tiêu

¾ Các mục tiêu phát triển của một nước (xu thế hiện nay thường quan tâm đến vấn đề tăng trưởng và giảm nghèo)

¾ Các mục tiêu liên quan đến nhiều lĩnh vực

¾ Đặt ra cho một thời gian dài

¾ Với mỗi mục tiêu chính, sẽ có thể có nhiều mục tiêu chi tiết và cụ thể

Ví dụ: trong Kế hoạch phát triển kinh tế xã hội 5 năm có 4 mục tiêu chính:

tăng trưởng kinh tế; cải thiện đời sống vật chất văn hóa, tinh thần của nhân dân; bảo vệ tài nguyên môi trường; tăng cường quản lý và điều hành nhà nước

Kết

quả/Kết

cục

Xuất phát từ các mục tiêu chính Gán kết trực tiếp với các chương trình hoặc chính sách cần theo dõi Ngoài tầm kiểm soát trực tiếp của các cán bộ hoặc các cơ quan chính phủ

Có thể là kết quẩ của nhiều nhân tố bên ngoài

Ví dụ: Với mục tiêu giảm nghèo nông thôn, kết quả sẽ là “tăng thu nhập cho người nông dân”

¾ Nguồn lực được đưa vào

Ví dụ: Với mục tiêu giảm nghèo nông thôn, sẽ thực hiện chính sách “tăng chi

cho chương trình đào tạo cho nông dân”

Chỉ số cần được xây dựng cho mọi cấp của hệ thống theo dõi, đánh giá,

có nghĩa là các chỉ số là hết sức cần thiết để giám sát tiến triển trên phương diện đầu vào, hoạt động, đầu ra, kết quả và tác động đạt được mục tiêu

Mỗi mục tiêu cần ứng với ít nhất một chỉ số đầu vào, đầu ra và một chỉ

số kết quả, tác động Đồng thời các chỉ số đầu vào, đầu ra và kết quả, tác động phải được gắn kết với nhau để tạo thành một chuỗi logic các kết quả Một hệ thống chỉ số gắn kết với từng mục tiêu có thể theo dõi và đánh giá rõ ràng được toàn bộ tiến trình thực hiện Do vậy, cần phải chú ý đặc biệt xác định các chỉ số để đo tiến triển của đầu vào, hoạt động, đầu ra và kết quả gắng với mục tiêu Các chỉ số này có vai trò quan trọng trong việc cung cấp các thông tin phản hồi cần thiết cho hệ thống quản lý Thông qua việc theo dõi các chỉ

số này sẽ giúp các nhà quản lý tìm ra các bộ phận của tổ chức đã đạt được hoặc không đạt được các kết quả như dự tính Bằng cách đo các chỉ số thành tích một cách thường xuyên, các nhà quản lý, các nhà hoạch định kế hoạch có thể biết được liệu kế hoạch đã đi dúng hướng chưa, chệch hướng hay thậm chí tôt hơn dự kiến Thông qua đó sẽ có cơ hội để điều chỉnh, thay đổi mục tiêu

kế hoạch (nếu cần), cũng như thu nhập các kinh nghiệm và kiến thức quý bàu

về việc thực hiện kế hoạch Qua đó, sẽ tăng khả năng đạt được các kết quả

Tiến hành lựa chọn các chỉ số phải tiến hành theo mối quan tâm của các bên hữu quan Các nhà quản lý sẽ quyết định việc lồng ghép lợi ích của các bên hữu quan vào trong các chỉ số kết quả hoạt động tốt và hữu dụng Do vậy các kết quả mong muốn cần được chia nhỏ để đảm bảo rằng các chỉ số phù hợp với mối quan tâm của nhiều bên liên quan, chứ không phải chỉ phù hợp với một bên hữu quan duy nhất Ngoài ra các chỉ số lựa chọn cũng phải phù hợp với các nhà quản lý, bởi vị trọng tâm của các hệ thống này phản ánh kết quả hoạt động và quá trình cải thiện chúng

Như vậy, có thể thấy việc xác định chỉ số không chỉ tìm ra các chỉ số theo yêu cầu của các bên hữu quan Việc lựa chọn chỉ số là một quá trình phức tạp hài hòa giữa quyền lợi của tất cả các bên hữu quan Tuy nhiên ở mức tối thiểu, cần phải xác định được các chỉ số đo lường trực tiếp kết quả mong muốn

4 Kiểm tra xem các chỉ số có đáp ứng tiêu chuẩn SMART hoặc CREAM

Để đảm bảo lựa chọn chính xác các chỉ số tốt phản ánh kết quả hoạt động, các nhà thực hành đã đưa ra một số các tiêu chuẩn có thể áp dụng Các tiêu chuẩn này được viết tắt thành cụm từ SMART hoặc CREAM, về ý nghĩa cụm từ này là tương đối giống nhau

Bảng 3: Tiêu chuẩn SMART/CREAM trong lựa chọn các chỉ số

Specific (cụ thể) Không nên mơ hồ và

Adequate (thỏa

đáng, có thể đạt

được)

Có thể đạt được, không quá tốn kém

để đo lường

Economcic (tiết kiệm) Có được với chi phí phải chăng

Relevant (phù hợp Phù hợp với mục tiêu Adequate

(thỏa đáng, có thể đạt được)

Các chỉ số định tính cho chúng ta biết về sự thay đổi trong quá trình thực hiện thể chế, thái độ, chính kiến, động cơ và hành vi của các cá nhân Chỉ số định tính có thể đo sự nhận biết như mức độ hài hòa của dân chúng đối với các chính sách Chính phủ đưa ra

+ Có thể theo dõi được (tốt hơn nếu đã được theo dõi), và theo dõi thường xuyên, không quá tốn kém về chi phí theo dõi Cần đặc biệt chú trọng bởi có quá nhiều chỉ số mà chi phí thu thập quá cao, sẽ dẫn đến không thể theo dõi được

+ Phù hợp - nghĩa là chỉ số đo lường các nhân tố phản ánh các mục tiêu Điều này nhằm đảm bảo mối gắn kết rõ rang giữa các mục tiêu và chỉ số

5 Xác định các số liệu ban đầu

Sau khi đã lựa chọn các chỉ số sẽ phải xác định giá trị định lượng cho các chỉ tiêu trên cơ sở xem xét kỹ lưỡng các số liệu ban đầu hoặc tình trạng ban đầu và dự báo các xu thế tăng giảm trong tương lai

Xác định các số liệu ban đầu hay tình trạng ban đầu để làm cơ sở cho việc theo dõi, đánh giá và dùng để đo thành tích trong tương lai Số liệu tình trạng ban đầu là thông tin định tính hoặc định lượng, cung cấp số liệu tại thời điểm bắt đầu hoặc ngay trước giai đoạn theo dõi Kỳ gốc của các chỉ số ban đầu là cấp độ kết quả được đưa ra ở thời điểm bắt đầu, là một điểm xuất phát cho việc đánh giá các thay đổi trong thực hiện và lập ra các mục tiêu hay chỉ tiêu cho kết quả thực hiện trong tương lai Kỳ gốc là các số đo đầu tiên của các chỉ số

Khi thu thập thông tin số liệu ban đầu hay tình trạng ban đầu cho từng chỉ số, chúng ta cần trả lời 8 câu hỏi cơ bản, đó là:

(1) Nguồn số liệu lấy từ đâu?

(2) Các phương pháp thu thập số liệu là gì?

Như vậy, với mỗi chỉ số chúng ta phải hoàn thành các bước dưới đây:

Bảng 4: Thu thập thông tin tình trạng ban đầu

Chỉ số Nguồn

dữ liệu

Phương pháp thu thập số liệu

Ai thu thập

số liệu

Mức

độ thường xuyên của việc thu thập số liệu

Chi phí và khó khăn khi thu thập

Ai sẽ phân tích số liệu

Ai sẽ báo cáo số liệu

Ai sẽ

sử dụng

số liệu

Các chỉ số kết quả được lựa chọn và phương thức thu nhập số liệu để theo dõi các chỉ số này phải được dựa trên thực tế hệ thống số liệu hiện có, các thông tin hiện được cung cấp và năng lực hiện có để mở rộng theo chiều rộng và chiều sâu của công tác thu nhập và phân tích số liệu

6 Lựa chọn các chỉ tiêu phản ánh kết quả

Lựa chọn các chỉ tiêu phản ánh kết quả để xác ddingj mức độ mong muốn và mức độ kì vọng của kế hoạch, đòi hỏi phải lựa chọn các chỉ tiêu cụ thể

Chỉ tiêu là một mục tiêu cụ thể được biểu hiện bằng con số, thời điểm

và địa điểm mà con số đó được thực hiện Về bản chất chỉ tiêu là giá trị định lượng của một chỉ số mà tổ chức, quốc gia hay xã hội muốn đạt tới trong một khoảng thời gian nhất định

Hình 2: Xác định các chỉ tiêu kết quả

Mức chỉ số gốc +

Mức cải thiện mong muốn

(giả định có được các đầu vào, hoạt động đầu ra như dự kiến)

=

Kết quả hoạt động theo chỉ tiêu (Mức kết

quả hoạt đọng mong muốn cần đạt đến trong một khoảng thời gian nhất định)

Một phương pháp để thiết lập các chỉ tiêu là xem xét mức độ tình trạng ban đầu và đưa vào các mức cải thiện mong muốn (trên cơ sở nguồn lực xác định) để đạt tới các chỉ tiêu kết quả Với quá trình này, chúng ta sẽ biết điểm bắt đầu và nguồn lực sẵn có để thực hiện các chỉ tiêu trong khoảng thời gian

cụ thể Điều này cho chúng ta viết chỉ tiêu về kết quả hoạt động

Hình 2 trên biểu thị quá trình tìm ra các chỉ tiêu về kết quả hoạt động

7 Xác định nguồn dữ liệu phân công trách nhiệm thu thập, tần suất thu thập dữ liệu

Việc thu thập các chỉ số kết quả sẽ cần trả lời câu hỏi dưới đây trước khi lựa chọn nguồn dữ liệu cụ thể:

¾ Những nguồn dữ liệu nào là tốt nhất cho các loại chỉ số các nhau

¾ Cơ quan nào sẽ thu thập dữ liệu, phân tích và ai sẽ là người có thể tiếp cận dữ liệu đó?

¾ Chúng ta có những kỹ năng về thu thập và phân tích dữ liệu chưa?

¾ Tần suất báo cáo và tần suất thu thập

¾ Chi phí thu thập, phân tích và phổ biến dữ liệu là bao nhiên

Khung theo dõi và đánh giá này đã chỉ ra các nguồn dữ liệu phù hợp cho mỗi số, tần suất thu nhập, và xác đinh cơ quan chịu trách nhiệm thu thập

dữ liệu cho chỉ số đó

8 Theo dõi và báo cáo kết quả

Dữ liệu phải qua nhiều công đoạn, rồi được chuyển hóa thành thông tin

và thành tri thức làm cơ sở để đưa ra quyết định Dữ liệu là nguyên liệu chứ chưa mang ý nghĩa kết quả gì Thông tin bao gồm việc bổ sung ý nghĩa vào đó thông qua quá trình tổng hợp và phân tích Tri thức xuất hiện khi thông tin

được liên hệ với một tình huống cụ thể để giải thích và rút ra bài học cho việc

ra quyết định

Với mỗi lượng thông tin, cần lập kế hoạch về cách báo cáo Bộ phận theo dõi và đánh giá cần phải kiểm tra dữ liệu thường xuyên Dữ liệu từ các nguồn thường xuyên phải được đối chiếu với các nguồn khác Bước đối chiếu

và tổng hợp thông tin thường bị ẩn trong công đoạn thu thập và phân tích thông tin Thực hiện bước này rất quan trọng vì việc tổng hợp tốt các dữ liệu thồn tin có thể giúp phân tích thông tin tốt, nhưng nếu tổng hợp kém có thể dẫn đến sai sót Cần đối chiếu khi mở rộng phạm vi thông tin từ các nguồn khác với phương pháp khác Việc đối chiếu dữ liệu định tính cần đặc biệt chú trọng và phải có kỹ năng phân tích

Khi quyết định tổ chức lưu giữ thông tin theo dõi và đánh giá, cần trả lời các câu hỏi sau: Cần lưu giữ thông tin nào? Ai cần đến các thông tin đó và khi nào? Cần lưu giữ thông tin bằng hình thức nào- bằng văn bản hay dữ liệu

có thể nhập vào máy tính và lưu giữ tập trung?

Cần thường xuyên đánh giá xem cần giữ thông tin nào và thông tin nào cần bỏ đi Để có thể nhân kết quả, có thể cần lưu giữ dữ liệu thô trong một thời gian nhất định

Có nhiều đối tượng sử dụng các báo cáo theo dõi và đánh giá từ hệ thống thông tin này, chẳng hạn như, một bộ, các bộ khác, các tổ chức quốc tế, các cán bộ nghiên cứu, nhân viên trong cơ quan, các tổ chức phi chính phủ và các cộng đồng Mục tiêu chính của việc truyền đạt các thông tin phát hiện ra

là nhằm đảm bảo trách nhiệm giải trình và khuyến khích các đối tượng liên quan hành động Dự thảo báo cáo về những điều phát hiện phải được đưa ra thảo luận với các đối tác và đối tượng có liên quan ở cơ sở nhằm thu hút ý kiến phản hồi về tính chính xác của thông tin và thống nhất ý kiến về các kết luận và các bước tiếp theo Báo cáo cuối cùng về những điều phát hiện phải được chuyển cho các tổ chức có liên quan để giải trình và có các hành động

Bộ phận theo dõi và đánh giá phải lập kế hoạch cẩn thận về cách truyền đạt các thông tin phát hiện ra Nhiệm vụ truyền đạt chính là nhằm đảm bảo các thông tin phát hiện ra là chính xác Ngoài các ấn phẩm báo cáo thường kỳ, các cuộc hội thảo, họp hành cũng là những biện pháp quan trọng để lấy ý kiến phản hồi và lập kế hoạch hành động cho tương lai

9 Đánh giá

Như đã nêu ở trên, theo dõi cung cấp cho chúng ta dữ liệu về việc thực hiện các kế hoạch, chính sách hoặc chương trình Tuy nhiên, số liệu theo dõi không tạo cơ sở để tìm ra nguyên nhân của thay đổi Các số liệu theo dõi cũng không cung cấp thông tin về việc thay đổi có xảy ra hay không Tương tự, số liệu thu thập từ việc theo dõi không chỉ ra điểm mạnh, điểm yếu trong thiết kế của kế hoạch, chính sách hoặc chương trình/ dự án, chúng ta biết tại sao các

kế hoạch, chính sách hoặc chương trình, dự án lại không hoặc có được thực hiện Do vậy, để trả lời câu hỏi liệu kế hoạch, chính sách hoặc chương trình, chính sách đã đi theo hướng đã định chưa, chúng ta cần phải thực hiện công tác dánh giá

Phần trên chúng ta đã định nghĩa đánh giá và quá trình đánh giá một kế hoạch, chính sách hoặc chương trình, đang diễn ra hoặc đã hoàn thành để xác định mức độ phù hợp, hiệu quả, hiệu lực, tác động và khả năng duy trì nó Từ việc đánh giá này chúng ta sẽ đưa ra các bài học thu được vào quá trình quyết định mới

Đánh giá cung cấp các bằng chứng và phân tích về việc tại sao các chỉ tiêu phấn đầu và kết quả dự kiến đạt được hoặc không đạt được Đánh giá nhằm tìm ra các nguyên nhân Chúng ta cần thiết phải có các thông tin đánh giá trong suốt quá trình thực hiện kế hoạch, chứ không chỉ để đến khi hoàn thành kế hoạch, để kịp thời tìm ra và xác định các nguyên nhân

10 Sử dụng thông tin phát hiện

Mục đích chính của hệ thống theo dõi và đánh giá dựa trên kết quả là

sử dụng các bài học rút ra từ các thông tin về kết quả của việc theo dõi và đánh giá Các thông tin về theo dõi và đánh giá đều cung cấp những thông tin phản hồi thiết yếu, liên tục về tiến độ của một chương trình, dự án hoặc chính sách, kế hoạch Phân tích và báo cáo các phát hiện vê kết quả hoạt động là một bước thiết yếu vì nó xác định cần báo cáo cái gì, khi nào và cho ai Bước này đặc biệt chú trọng đến việc báo cáo những phát hiện Sử dụng các phát hiện để nâng cao kết quả là mục đích chính của việc xây dựng hệ thống theo dõi và đánh giá theo kết quả Các phát hiện có thể sử dụng theo nhiều cách khác nhau dưới đây:

Bảng 5: Tám cách sử dụng các thông tin phát hiện ra từ

hệ thống theo dõi và đánh giá dựa trên kết quả

1 Đáp ứng đòi hỏi của Quốc hội, các quan chức và công chức về tính chịu

trách nhiệm

2 Giúp xây dựng và luận chứng các đề nghị cụ thể về ngân sách

3 Giúp đưa ra quyết định phân bổ nguồn lực hữu hiệu

4 Bắt đầu cho việc khảo sát sâu những vấn đề nảy sinh từ kết quả thu được,

cần có những giải pháp khắc phục như thế nào

5 Khuyến khích mọi người tiếp tục hoàn thiện mục tiêu của chương trình,

chính sách

6 Cung cấp dữ liệu cho việc đánh giá sâu và chuyên biệt về chương trình,

chính sách

7 Hỗ trợ lập kế hoạch hàng năm và kế hoạch dài hạn (thông qua việc cung

cấp các thông tin về tình trạng ban đầu và các tiến bộ về sau)

8 Xây dựng lòng tin từ công chúng vào Chính phủ và hoạt động của Chính

phủ

IV KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ NƯỚC SỬ DỤNG PHƯƠNG PHÁP QUẢN LÝ DỰA TRÊN KẾT QUẢ

1 Kinh nghiệm của Canada

Canada là một nước sớm áp dụng phương pháp quản lý dựa trên kết quả Năm 1996, Tổng thống ban hành quy chế quản lý dựa trên kết quả Đến năm 2007, Quốc hội đã phê chuẩn, ban hành Luật trách nhiệm và kết quả Trên cơ sở Luật trách nhiệm, cấp Trung ương, Bộ Ngân sách là cơ quan chịu trách nhiệm chung về theo dõi đánh giá cấp quốc gia và phê duyệt khung logic dựa trên kết quả của các bộ ngành

Với hệ thống quản lý dựa trên kết quả của các Bộ, ngành ở Canada đã hoàn thiện được báo cáo và theo dõi tình hình thực hiện theo kết quả từ dưới lên, từ cấp dự án, đến cấp chương trình và cấp bộ từ đó xác định được các kết quả cuối cùng đạt được báo cáo lên Quốc hội và cơ quan kiểm toán Thông qua đó, Bộ Ngân sách và Quốc hội đã sử dụng để phân bổ kế hoạch hàng năm cho các đơn vị

Trên cơ sở các mục tiêu ưu tiên đã được xác định, Chính phủ bang đã xây dựng ra các thước đo kết quả, đó là các chỉ số, chỉ tiêu cụ thể hóa các mục tiêu nói trên Sau khi xác định được các thước đo (chỉ số, chỉ tiêu) của từng mục tiêu ưu tiên, tiến hành xây dựng hệ thống thu thập thông tin Hệ thống thông tin này ở Canada xây dựng rất công phu, có bước thử nghiệm trước khi

đi vào vận hành chính thức Các thông tin thu được từ hệ thống này được sử dụng là đầu vào của các báo cáo tình hình thực hiện báo cáo hàng năm là cơ

sở cho việc xây dựng ngân sách các bộ, ban ngành cấp Bang

2 Kinh nghiệm của Bang Ontario - Canada trong việc sử dụng khung theo dõi và đánh giá, quản lý dựa trên kết quả

Tương tự như cấp Liên bang từ năm 1994 chính quyền vùng Ontario khẳng định quyết tâm xây dựng một hệ thống theo dõi đánh giá, đo lường kết quả thực hiện để việc đầu tư công được phân bổ đúng mục tiêu và thiết thực nhất

Bang Ontario đặt ra 3 mục tiêu kết quả cuối cùng của cả chính quyền

và cộng đồng người dân là công việc và sự thịnh vượng; cải thiện sức khoẻ; phát triển giáo dục cơ sở Trên cơ sỏ các mục tiêu ưu tiên đã được xác định, chính quyền bang xây dựng ra các thước đo kết quả, đó là các chỉ số, chỉ tiêu

cụ thể hoá các mục tiêu nói trên

Tiến hành liên kết các thước đo kết quả thực hiện tới các mục tiêu

Sau khi xác định được các thước đo (chỉ số, chỉ tiêu) của từng thứ tự ưu tiên, tiến hành xây dựng hệ thống thu thập thông tin Hệ thống thu thập thông tin này được xây dựng rất công phu, có bước thử nghiệm trước khi đưa vào vận hành chính thức và xây dựng chế độ báo cáo tình hình thực hiện hàng năm tập trung vào các mục tiêu ưu tiên

3 Kinh nghiệm của Malaysia

Định hướng phát triển kinh tế toàn diện của Malaysia được tập trung vào các mục tiêu sau đây:

- Tạo công ăn việc làm;

- Đa dạng hoá và mở rộng nền tảng kinh tế;

- Tạo đà tăng trưởng kinh tế thông qua chiến lược hướng xuất khẩu.Trong hơn bốn thập kỷ qua, Malaysia đã trải qua hàng loạt quá trình chuyển dịch cơ cấu, từ một nhà sản xuất các hàng hoá thứ cấp sang một nền kinh tế đa dạng dựa trên nền tảng công nghiệp vững mạnh

Mục tiêu

- Tỷ lệ biết đọc cao và đạt được về môn toán

- Trên 7% số học sinh lớp 6 đạt kết quả theo chuẩn về đọc

Cải tiện sức

khoẻ

Việc làm và

thịnh vượng

- Lực lượng lao động có kỹ năng

Số lao động được đào tạo việc làm trong nền kinh tế

- Dịch vụ công cộng hiện đại, hiệu quả

- Giảm thời gian chờ đợi khi khám sức khoẻ

Malaysia lập kế hoạch ngân sách dựa trên kết quả từ những giai đoạn đầu những năm 90 và coi đây là điểm mấu chốt đối với Quản lý để đạt được kết quả phát triển Việc lập kế hoạch ngân sách:

- Ngân sách và các nguồn lực là điểm mấu chốt đầu vào đối với Quản lý

để đạt được kết quả phát triển (MfDR)

- Việc phân phối và sử dụng các nguồn ngân sách có liên hệ trực tiếp với những thành tựu của kết quả phát triển

- Dễ đảm bảo trách nhiệm giải trình hơn bằng việc liên kết giữa ngân sách và sử dụng nguồn lực của từng bộ phận

- Nhà quản lí ở tầm thực thi có trách nhiệm giải trình các kết quả chương trình đối với các nguồn lực được cung cấp

- Ngân sách kết nối với các hoạt động khác trong một bộ phận

Mô hình lập kế hoạch ngân sách dựa trên kết quả của Malaysia được xây dựng qua các giai đoạn như sau:

Bắt đầu từ năm 2009, Malaysia sử dụng phương pháp nâng cao kết quả phát triển thông qua quản lý dựa trên kết quả có sự lồng ghép (IRBM) Những nội dung cơ bản của phương pháp này như sau:

• Các hoạt động của chương trình

• Kết quả hoạt động chương trình

•Các chỉ số thể hiện hoạt động đó

1957-1968 1969 - 1990 1990 - 2008 2009 >

RBB (RBM)

(Lập kế hoạch ngân sách dựa trên kết quả)

• PPBS

• Ngân sách được phân bổ

• Mức tối đa ngân sách

• Thỏa thuận chương trình

• Báo cáo các trường hợp

IRBM

(Quản lý dựa trên kết quả có sự lồng ghép)

Với việc xây dựng kế hoạch dựa trên kết quả, đồng thời quản lý dựa trên kết quả có sự lồng ghép như trên, Malaysia đã vượt qua được cuộc khủng hoảng kinh tế năm 2008-2009, với tăng trưởng kinh tế quý I/2010 đạt 10,1%

và đạt mức 8,9% trong quý II/20101 Thu nhập bình quân đầu người của Malaysia hiện nay đang ở mức 7.000 USD Malaysia đang lên kế hoạch thực hiện chương trình chuyển đổi kinh tế với mục tiêu đến năm 2020 sẽ trở thành nước có thu nhập cao (15.000 USD/người/năm)

1 GDP của nước này đã đạt mức 383 tỷ USD trong năm 2009 so với mức 94 tỷ USD của Việt Nam

IRBM

Hệ t t h n t t h n tin q ản

Cung cấp thông tin được xem xét nhằm hỗ trợ việc ra quyết định nhằm cải thiện chương trình và điểu chỉnh chiến lược và chính sách

Lập k k h h oạ h

n ân s ch dựa trên k t q ả 2 Cung cấp một hệ thống lập kế hoạch ngân sách dựa trên kết quả kết hợp với việc lập kế hoạch và

quản lí các nguồn tài chính giúp các chính sách đi vào thực tiễn

Giám s s t & &

Đán giá 4 Việc giám sát và đánh giá được xây dựng nhằm hỗ trợ việc quản lí kết quả chương trình, kế hoạch

3

Phát triển nền kinh tế với tốc độ tăng trưởng nhanh và bền vững trên cơ

sở tiếp tục chuyển đổi cơ cấu nền kinh tế, nâng cao chất lượng, hiệu quả, sức cạnh tranh và chủ động hội nhập quốc tế Tạo nền tảng để đưa nước ta cơ bản trở thành nước công nghiệp theo hướng hiện đại Tăng nhanh hàm lượng khoa học và công nghệ cao trong sản phẩm Cải thiện và nâng cao rõ rệt chất lượng giáo dục, đào tạo, phát triển nguồn nhân lực Nâng cao đời sống vật chất và tinh thần của nhân dân, nhất là đối với người nghèo, dân tộc thiểu số, vùng miền núi, vùng sâu, vùng xa Tăng cường công tác bảo vệ tài nguyên môi trường và chủ động ứng phó với các tác động của biến đổi khí hậu Giữ vững

ổn định chính trị, bảo đảm quốc phòng an ninh và trật tự an toàn xã hội

Tăng trưởng kim ngạch xuất khẩu hàng hoá bình quân 5 năm đạt 12,1%/năm Kiểm soát nhập siêu ở mức cho phép

Tỷ trọng đầu tư toàn xã hội 5 năm 2011-2015 bằng khoảng 41,5% GDP

Tỷ lệ đô thị hoá đến năm 2015 đạt 38%

Về giáo dục, đào tạo và công nghệ;

Tỷ lệ lao động qua đào tạo đến năm 2015 đạt 55% tổng lao động toàn

xã hội

1 Trích từ dự thảo Kế hoạch phát triển kinh tế xã hội 2011-2015 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư tháng 5/2010

Số sinh viên trên 1 vạn dân đến 2015 đạt 300 sinh viên

Tỷ lệ giá trị sản phẩm công nghệ cao đến năm 2015 đạt %

Các lĩnh vực xã hội:

Quy mô dân số vào năm 2015 dưới 92 triệu người

Số bác sỹ trên 1 vạn dân đạt trên 8 bác sỹ; số giường bệnh trên 1 vạn dân đạt 30 giường

Giảm tỷ lệ thất nghiệp của lao động trong độ tuổi khu vực thành thị đến năm 2015 khoảng 4%

Tỷ lệ hộ nghèo giảm khoảng 2-3%/năm

Chỉ số phát triển con người HDI ở mức trung bình tiên tiến của thế giới

Về môi trường: Năm 2015 đưa tỷ lệ che phủ rừng lên 42,5%; 70% các khu công nghệp, khu chế xuất có hệ thống xử lý nước thải tập trung đạt tiêu chuẩn môi trường; 85% chất thải rắn được thu gom ở đô thị; 80% cơ sở gây ô nhiễm môi trường nghiêm trọng được xử lý

II MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN NGÀNH CÔNG THƯƠNG GIAI ĐOẠN

2011 – 2015 1

1 Nhiệm vụ phát triển công thương giai đoạn 2011 - 2015

1.1 Về phát triển sản xuất công nghiệp

- Phát triển công nghiệp với tốc độ cao, tiếp tục giữ vai trò động lực, quyết định trong phát triển nền kinh tế Từng bước chuyển dịch theo chiều sâu

cơ cấu công nghiệp với một số ngành công nghiệp chế biến, chế tác có hàm lượng công nghệ cao lớn dần, làm cơ sở xây dựng nền công nghiệp theo hướng phát triển mạnh những ngành có lợi thế so sánh và có ý nghĩa chiến lược đối với sự phát triển nhanh, hiệu quả, bền vững, nâng cao tính độc lập tự chủ của nền kinh tế, từng bước có khả năng tham gia sâu, có hiệu quả vào các dây chuyền sản xuất và mạng lưới phân phối toàn cầu

- Tiếp tục khuyến khích các thành phần kinh tế tham gia vào phát triển công nghiệp Đẩy mạnh phát triển công nghiệp ở nông thôn nhằm tạo việc làm, tăng thu nhập và chuyển đổi cơ cấu kinh tế - lao động ở nông thôn, gắn kết phát triển công nghiệp với quá trình đô thị hoá và phát triển bền vững

1 Trích từ Dự thảo Kế hoạch 5 năm 2011-2015 của ngành công thương tháng 10/2010