Thông tin tài liệu
TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƢƠNG MẠI HỨA THỊ THÙY ANH CƠ CHẾ CHIA SẺ RỦI RO TRONG DỰ ÁN PPP THEO PHÁP LUẬT VƢƠNG QUỐC ANH VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH LUẬT THƢƠNG MẠI TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2021 TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƢƠNG MẠI KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT CƠ CHẾ CHIA SẺ RỦI RO TRONG DỰ ÁN PPP THEO PHÁP LUẬT VƢƠNG QUỐC ANH VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM SINH VIÊN THỰC HIỆN: HỨA THỊ THÙY ANH Khóa: 42 MSSV: 1753801011004 GIẢNG VIÊN HƢỚNG DẪN: ThS NGUYỄN TUẤN VŨ TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan: Khóa luận tốt nghiệp kết nghiên cứu riêng tôi, đƣợc thực dƣới hƣớng dẫn khoa học Thạc sĩ Nguyễn Tuấn Vũ, đảm bảo tính trung thực tuân thủ quy định trích dẫn, thích tài liệu tham khảo Tơi xin chịu hồn toàn trách nhiệm lời cam đoan Ngƣời cam đoan Hứa Thị Thùy Anh DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BOO Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh BOT Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao BTO Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh EU Liên minh châu Âu Luật PPP Luật Đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ (Luật số: 64/2020/QH14) ngày 18 tháng năm 2020 MRG Cơ chế đảm bảo doanh thu tối thiểu (Minimum Revenue Guarantees) OECD Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế (Organization for Economic Cooperation and Development) OJEU Cơng báo Chính thức Liên minh châu Âu (Official Journal of the European Union) PPP Đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ PVR Cơ chế giá trị doanh thu thực (Present Value of the Revenue) UBND Ủy ban nhân dân UNCITRAL Ủy Ban Luật Thƣơng mại quốc tế Liên Hợp Quốc quản lý (United Nations Commission on International Trade Law) MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ CƠ CHẾ CHIA SẺ RỦI RO TRONG DỰ ÁN PPP 1.1 Khái niệm đặc điểm chế chia sẻ rủi ro dự án PPP .6 1.1.1 Khái niệm chế chia sẻ rủi ro dự án PPP 1.1.2 Đặc điểm chế chia sẻ rủi ro dự án PPP 1.2 Phân loại xác định rủi ro dự án PPP 1.2.1 Phân loại rủi ro theo nguồn gốc phát sinh 1.2.2 Xác định yếu tố rủi ro dự án PPP 10 1.3 Vai trò chế chia sẻ rủi ro dự án PPP .11 1.4 Các nguyên tắc chi phối chế chia sẻ rủi ro dự án PPP 12 1.4.1 Đảm bảo hiệu suất giá trị (value for money) 12 1.4.2 Đảm bảo tính linh hoạt chế chia sẻ rủi ro 13 1.4.3 Đảm bảo tính cơng bằng, bình đẳng, tôn trọng thỏa thuận bên 14 1.4.4 Đảm bảo tính cơng khai, minh bạch 14 1.4.5 Đảm bảo tính cạnh tranh kinh tế thị trƣờng 15 KẾT LUẬN CHƢƠNG I 15 CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT CỦA VƢƠNG QUỐC ANH VỀ CƠ CHẾ CHIA SẺ RỦI RO TRONG DỰ ÁN PPP 17 2.1 Khái quát PPP Vƣơng quốc Anh 17 2.2 Nguyên tắc chia sẻ rủi ro dự án PPP 18 2.2.1 Quy định nguyên tắc chia sẻ rủi ro dự án PPP 18 2.2.2 Thực tiễn tài phán 21 2.2.3 Thực tiễn áp dụng số cơng trình 22 2.3 Các hình thức chia sẻ rủi ro 24 2.3.1 Rủi ro đến từ hành vi bất lợi nghiêm trọng Chính phủ 25 2.3.2 Rủi ro doanh thu (nhu cầu) 26 2.3.3 Một số hình thức chia sẻ rủi ro khác 28 2.4 Trình tự, thủ tục chia sẻ rủi ro 28 2.5 Đánh giá chế chia sẻ rủi ro Vƣơng quốc Anh 31 KẾT LUẬN CHƢƠNG II 32 CHƢƠNG 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CƠ CHẾ CHIA SẺ RỦI RO TRONG DỰ ÁN PPP TỪ KINH NGHIỆM CỦA VƢƠNG QUỐC ANH 33 3.1 Khái quát thực trạng pháp luật Việt Nam chế chia sẻ rủi ro dự án PPP 33 3.2 Đánh giá pháp luật Việt Nam chế chia sẻ rủi ro dự án PPP 37 3.3 Gợi mở kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam từ kinh nghiệm Vƣơng quốc Anh 39 3.3.1 Về quy định nguyên tắc chia sẻ rủi ro dự án PPP 39 3.3.2 Về chế chia sẻ phần tăng, giảm doanh thu 46 KẾT LUẬN CHƢƠNG III 49 PHẦN KẾT LUẬN 50 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN M U ìỉ204ộ ờởỡớợ ùủũú ụừửữứ ựỳỷỹý ỵ čⰴⰴ䪇Ď혎嵜ď혎 蓔혎Đ扔⇐⇐đ仐儙 Ē혎䓢ē鬲ȡĔﯜ眻ĕ拂ⱼĖ혎 ė绶䋥Ę糬㍓혎ę䫞❑❑Ěᘒᘒ圇ě혎劓 Ĝ古㢿ĝ匠≯≯¯Ğdž娂ğ㓢⪜⪜Ġ薪 ġ혎愭Ģ혎℉ģ婌坿ĤȒĥ氬 Ħ혎洛ħ혎䳥Ĩⴚ⤦ⴚ⤦ĩ혎啿Ī⯪혎䍯 ī䑦沋Ĭ 혎 ĭፌĮ혎य़ į䙸䇗 İ戞燥ı혎乂IJ䏸ij巺椡Ĵᥪ窿 ĵ혎幍Ķ Lý chọn đề tài Căn số liệu Báo cáo số 25/BC-CP ngày 30/01/2019 Chính phủ tổng kết tình hình thực dự án đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ (PPP), tính đến thời điểm có 336 dự án PPP ký kết hợp đồng Trong đó, 140 dự án áp dụng loại hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT), 188 dự án áp dụng loại hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao (BT) dự án áp dụng loại hợp đồng khác Các dự án PPP đƣợc triển khai khắp nƣớc góp phần đáng kể việc cải thiện sở hạ tầng nƣớc ta Tuy nhiên, nay, nhiều dự án PPP không thành công nhƣ mong đợi, mặt doanh thu Một vài dự án kể đến nhƣ dự án BOT cầu đƣờng Bình Triệu 2, dự án BOT cầu Phú Mỹ Điều đến từ hạn chế quy định chế chia sẻ rủi ro nƣớc ta thành cơng dự án PPP dựa bốn yếu tố: vai trò Nhà nƣớc, lực nhà đầu tƣ, cấu tài trợ cho dự án PPP, chia sẻ yếu tố rủi ro dự án PPP cho bên tham gia Do đó, chế chia sẻ rủi ro phù hợp chìa khóa thành cơng, đảm bảo hiệu suất giá trị dự án khả thu hút đầu tƣ Theo phát triển khung pháp lý, chia sẻ rủi ro dự án PPP ngày nhận đƣợc quan tâm nhiều Cụ thể, xác định, đánh giá, phân bổ rủi ro đƣa phƣơng án quản lý rủi ro mục bắt buộc phải đƣợc cung cấp đề xuất dự án, báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP Những quy định phù hợp với mục đích chế chia sẻ rủi ro nhằm phân bổ trách nhiệm quản lý để giảm thiểu rủi ro xảy nên rủi ro phải đƣợc phân bổ, xác định trách nhiệm quản lý từ đầu Đồng thời, Luật Đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ 2020 (Luật PPP) ghi nhận chế chia sẻ phần tăng, giảm doanh thu để chia sẻ rủi ro doanh thu giảm xuất phát từ nguyên nhân thay đổi quy hoạch, sách, pháp luật có liên quan với nhà đầu tƣ Tuy nhiên, chế chia sẻ rủi ro vấn đề Việt Nam nên khung pháp lý Việt Nam mang số bất cập Thứ nhất, pháp luật khơng có chuẩn mực chia sẻ yếu tố rủi ro dự án PPP cho bên tham gia, việc phân chia rủi ro chủ yếu thông qua đàm phán với chủ dự án nên trình đàm phán nhiều thời gian, nhà đầu tƣ nƣớc thƣờng gặp khó khăn q trình thực Thêm vào đó, phân bổ rủi ro thƣờng khơng đạt mức tối ƣu, nhiều rủi ro đƣợc chuyển cho nhà đầu tƣ Nhà nƣớc giữ lại nhiều rủi ro Thứ hai, sách chia sẻ rủi ro Nhà nƣớc chƣa thống nhất, chƣa xuất phát từ chất rủi ro đƣợc phân bổ nên thƣờng dẫn đến thiếu tính cơng bằng, bình đẳng, khó thu hút nhà đầu tƣ Vƣơng quốc Anh đƣợc biết đến quốc gia tiên phong quan hệ đối tác cơng tƣ vào đầu năm 1990, có bề dày thành tựu thực dự án Những kinh nghiệm chia sẻ rủi ro dự án PPP Vƣơng quốc Anh đƣợc nghiên cứu, áp dụng rộng rãi lĩnh vực pháp luật, kinh tế Điển hình số quốc gia phát triển (nhƣ Pháp, Hoa Kỳ ) tiếp thu vận dụng kinh nghiệm Vƣơng quốc Anh để xây dựng, hoàn thiện pháp luật cho phù hợp với bối cảnh quốc gia Chính lẽ trên, tác giả định lựa chọn đề tài “Cơ chế chia sẻ rủi ro dự án PPP theo pháp luật Vƣơng quốc Anh kinh nghiệm cho Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu khóa luận tốt nghiệp Thông qua đề tài, tác giả mong muốn nghiên cứu chuyên sâu chế chia sẻ rủi ro dựa quy định, thực tiễn áp dụng Vƣơng quốc Anh; từ đó, rút học kinh nghiệm, phƣơng hƣớng điều chỉnh chế phù hợp với trị, pháp luật, kinh tế, xã hội Việt Nam Tình hình nghiên cứu đề tài Cơ chế chia sẻ rủi ro dự án PPP vấn đề đƣợc quan tâm nghiên cứu hình thức PPP Hiện nay, giới có số cơng trình nghiên cứu chế chia sẻ rủi ro dự án PPP tiêu biểu nhƣ: Kintola Akintoye and Matthias Beck (2009), Policy, Finance & Management for Public-Private Partnerships, Blackwell Publishing Ltd Sách gồm ba phần, cung cấp thơng tin, phân tích vấn đề chia sẻ rủi ro bên dự án dƣới góc độ kinh tế, tài chính, pháp lý Đồng thời, đánh giá số quy định thông qua thực tiễn chia sẻ rủi ro dự án PPP Vƣơng quốc Anh Li Bing, A.Akintoye, P.J.Edwards and C.Hardcastle (2005), “The allocation of risk in PPP/PFI construction projects in the UK”, International Journal of Project Management, 23(2005) Bài viết cung cấp thông tin phân loại yếu tố rủi ro, thực trạng phân bổ rủi ro kết khảo sát nhằm xác định đánh giá mức độ phân bổ rủi ro dự án sở hạ tầng thực Vƣơng quốc Anh Graeme Hodge and Carsten Greve (2005), The Challenge of Public–Private Partnerships: Learning from International Experience, Edward Elgar Publishing Limited Sách tổng hợp viết lịch sử hình thành phát triển, sở lý luận, quy định, kinh nghiệm thực tiễn nhiều quốc gia (chủ yếu Vƣơng quốc Anh, Hoa Kỳ, Úc) áp dụng hình thức PPP Organization for Economic Cooperation and Development (OECD) (2008), Public-private partnerships in pursuit of risk sharing and value for money, OECD publications Cuốn sách cung cấp vấn đề lý luận mô hình PPP, lý giải chế chia sẻ rủi ro dựa vấn đề nhƣ cách đạt đƣợc hiệu suất giá trị việc cung cấp dịch vụ công, khả chi trả, giới hạn ngân sách, xử lý khoản nợ Bruno Werneck and Mário Saadi (2019), The Public-Private Partnership Law Review, Law Business Research Ltd Sách tổng hợp đánh giá pháp luật điều chỉnh phƣơng thức PPP 24 quốc gia gồm: quốc gia phát triển nhƣ (Vƣơng quốc Anh, Hoa Kỳ, Trung Quốc…), quốc gia phát triển (nhƣ Việt Nam, Thái Lan…) Tuy nhiên, tài liệu dừng lại mức độ đánh giá tổng quát vấn đề The Global Infrastructure Hub Ltd (2016), Allocating Risks in Public-Private Partnership (PPP) Contracts, 2016 Edition (the Report) Báo cáo tập hợp kinh nghiệm phân bổ rủi ro hợp đối tác công tƣ (PPP) 12 loại dự án lĩnh vực giao thông, lƣợng, nƣớc xử lý chất thải Vƣơng quốc Anh, Úc, Canada, Đức Hoa Kỳ Tại Việt Nam, chế chia sẻ rủi ro vấn đề mới, cơng trình nghiên cứu cịn ít, tiêu biểu kể đến nhƣ: Nguyễn Thị Phƣơng Hà (2020), “Cơ chế chia sẻ rủi ro doanh thu phƣơng thức đối tác công tƣ (PPP) – Một số góp ý cho Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 5(385)/2020, tr 31-41 Bài viết cung cấp thông tin cần thiết chế chia sẻ rủi ro doanh thu, tiêu chí đánh giá chế chia sẻ rủi ro doanh thu hiệu quả, quy định pháp luật Việt Nam liên quan đến chế đƣa số kiến nghị hoàn thiện Thân Thanh Sơn (2015), Nghiên cứu phân bổ rủi ro hình thức hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án Tiến sĩ kinh tế, Trƣờng Đại học giao thông vận tải Hà Nội Đề tài xác định rủi ro xảy dự án PPP, phân loại rủi ro xác định phân bổ rủi ro dự án thực tiễn Bên cạnh đó, đề tài cung cấp kết khảo sát tác giả thực nhằm xác định đánh giá mức độ phân bổ rủi ro dự án sở hạ tầng thực Việt Nam Nhìn chung, chế chia sẻ rủi ro dự án PPP vấn đề phổ biến cơng trình nghiên cứu giới Tuy nhiên, Việt Nam, chế chia sẻ rủi ro dự án PPP vấn đề Số lƣợng cơng trình nghiên cứu chế chia sẻ rủi ro hạn chế, nghiên cứu pháp luật nƣớc vấn đề Mục đích nghiên cứu đề tài
Ngày đăng: 08/03/2023, 11:30
Xem thêm:
