Tình hình nghiên cứu đề tài
Trong quá trình nghiên cứu, tác giả chưa tìm được các tài liệu nghiên cứu dưới hình thức sách chuyên khảo về vấn đề liên quan ngoài Giáo trình Luật đầu tư quốc tế - Học viện ngoại giao (2017), Nhà xuất bản Chính trị quốc gia của TS Trịnh Hải Yến. Tuy nhiên, nội dung giáo trình chỉ đề cập tổng quan đến vấn đề về môi trường khi truất hữu hoá chứ chưa nhắc đến các nguyên tắc phát triển bền vững trong đầu tư quốc tế.
2.2 Bài báo, công trình nghiên cứu:
Trần Thăng Long (2019), “Áp dụng ngoại lệ về môi trường trong pháp luật đầu tư quốc tế”, Nghiên cứu lập pháp, Uỷ ban thường vụ Quốc hội, số 4/ 2019, tr 55-63:Bài viết tập trung nghiên cứu về cơ sở pháp lý cho quốc gia tiếp nhận đầu tư thực hiện các biện pháp can thiệp dẫn đến việc tước quyền sở hữu của nhà đầu tư, đặc biệt là khi các biện pháp truất hữu được thực hiện trên cơ sở các ngoại lệ về môi trường Tuy bài viết không viết về vấn đề phát triển bền vững nhưng lại cho thấy bảo vệ môi trường là một trong những phương diện quan trọng của phát triển bền vững bởi lẽ quốc gia tiếp nhận đầu tư có quyền truất hữu vì lý do môi trường để duy trì sự phát triển bền vững.
Eric Neumayer and Laura Spess (2005), “Do bilateral investment treaties increase foreign direct investment to developing countries?”, World Development, 33(10), 2005, tr 1567-1585: Bài viết tập trung phân tích mối liên hệ giữa BITs và FDI đối với các nước đang phát triển, lý do phát triển mạnh mẽ của các BITs Các nhà đầu tư nước ngoài thường hoài nghi về chất lượng của các tổ chức trong nước và khả năng thực thi của pháp luật ở các nước đang phát triển Hiệp ước đầu tư song phương đảm bảo các tiêu chuẩn đối xử nhất định Bài viết cung cấp những số liệu chứng minh số lượng BIT cao hơn làm tăng vốn FDI vào một quốc gia đang phát triển.
Newcombe, A (2007), “Sustainable development and investment treaty law”, Journal of World Investment Trade 8, số 3/2007, tr 357-408: Bài viết đề cập đến tầm quan trọng của FDI trong phát triển bền vững và các nguyên tắc phát triển bền vững. Bài viết tập trung nghiên cứu về sự phát triển và nội dung của các Hiệp định đầu tư quốc tế (IIAs), từ đó đề cập đến hướng thay đổi nội dung của các hiệp định sao cho phù hợp với các nguyên tắc phát triển bền vững.
Gazzini, Tarcisio (2014), "Bilateral Investment Treaties and Sustainable Development”, Journal of World Investment & Trade, vol 15, no 5-6, 2014, p 929- 963: Bài viết tập trung phân tích mối liên hệ giữa các Hiệp định đầu tư song phương (BITs) Đầu tiên, bài viết định nghĩa khái niệm phát triển bền vững, sau đó, bài viết thảo luận và đánh giá các nguyên tắc phát triển bền vững trong các BITs hiện tại Tác giả sẽ dựa trên các phân tích của bài viết về khái niệm phát triển bền vững để tiến hành xem xét, phân tích các BITs mà Việt Nam là thành viên và pháp luật Việt Nam để hoàn thiện các nguyên tắc này.
Daria Davitti (2016), “Refining the Protect, Respect and Remedy Framework for Business and Human Rights and its Guiding Principles”, Human Rights Law Review, số 16/2016, tr 55–75: Bài viết phân tích nội dung, những điểm nổi bật và khả năng ứng dụng của Khung Liên hợp quốc và Nguyên tắc Hướng dẫn cho doanh nghiệp và quyền con người Bài viết tập trung vào hai vấn đề: một là, trách nhiệm của quốc gia trong việc quản lý doanh nghiệp khi các doanh nghiệp vi phạm quyền con người;hai là, trách nhiệm của công ty mẹ đối với công ty con khi công ty con vi phạm nhân quyền Bằng cách giải quyết hai câu hỏi này, bài viết chỉ ra những khuyết điểm của khung nguyên tắc này nhằm nâng cao tính hiệu quả khi áp dụng Bảo vệ quyền con người là một phần quan trọng để phát triển bền vững nên tác giả dựa trên ý kiến của bài viết để điều chỉnh cho phù hợp, áp dụng vào pháp luật Việt Nam.
Mục đích nghiên cứu đề tài
Đề tài tập trung nghiên cứu nội dung nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững, sự ghi nhận của chúng trong các văn kiện quốc tế trong lĩnh vực đầu tư cũng như trong pháp luật đầu tư Việt Nam, việc áp dụng các nguyên tắc trong thực tiễn luật đầu tư quốc tế, thực tiễn giải quyét tranh chấp đầu tư quốc tế Trên cơ sở đó, tác giả đưa ra nhận xét, đánh giá và những kiến nghị nhằm đảm bảo các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững trong pháp luật Việt Nam. Để thực hiện được mục đích nói trên, luận văn có những mục tiêu cơ bản sau:
Thứ nhất, làm rõ các vấn đề lý luận về các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững, bao gồm việc chỉ ra khái niệm và các đặc trưng của luật đầu tư quốc tế, nghiên cứu về nguồn gốc của các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững và phân tích cụ thể nội dung của từng nguyên tắc.
Thứ hai, tập trung khai thác sự thể hiện của các nguyên tắc trong pháp luật đầu tư quốc tế, cụ thể là trong các IIA, thực trạng áp dụng của các nguyên tắc, đồng thời, trích dẫn, phân tích các vụ việc có liên quan nhằm cho thấy mức độ thực thi của các nguyên tắc.
Thứ ba, xem xét sự thể hiện các nguyên tắc trong các văn bản pháp luật Việt
Nam, hiện trạng áp dụng chúng tại Việt Nam, đồng thời đề ra các kiến nghị để hoàn thiện các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững trong pháp luật Việt Nam.
Giới hạn phạm vi nghiên cứu của đề tài và phương pháp nghiên cứu
Tác giả sẽ tiến hành nghiên cứu các nguyên tắc phát triển bền vững trong luật quốc tế (bao gồm các IIA mà Việt Nam là thành viên và pháp luật Việt Nam trong lĩnh vực đầu tư) Đề tài sử dụng các phương pháp phân tích, phương pháp so sánh, phương pháp tổng hợp để làm sáng tỏ các vấn đề cần nghiên cứu.
Ý nghĩa lý luận và thực tiễn
(i) Đối với hoạt động nghiên cứu và giảng dạy: Các kết quả nghiên cứu của luận văn có thể trở thành tài liệu tham khảo hữu ích đối với những người có ý muốn nghiên cứu, học tập về các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững trong đầu tư quốc tế.
(ii) Đối với hoạt động lập pháp: Các kiến nghị được nêu trong luận văn có thể là đóng góp hữu ích cho việc hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam liên quan đến phát triển bền vững trong đầu tư.
(iii) Đối với hoạt động thực tiễn: Luận văn có thể được các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc ban hành các chính sách thu hút đầu tư nước ngoài hay các chiến lược phát triển bền vững trong đầu tư tham khảo.
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÁC NGUYÊN TẮC ĐẢM BẢO PHÁT TRIỂN BỀN VỮNG TRONG ĐẦU TƢ QUỐC TẾ
Khái quát về đầu tƣ quốc tế và luật đầu tƣ quốc tế
1.1.1 Khái niệm đầu tƣ quốc tế
Hiện nay, chưa có một định nghĩa thống nhất về “đầu tư quốc tế” Khái niệm này thường được tìm thấy trong các hiệp định đầu tư quốc tế (IIAs) và có sự thay đổi do sự ra đời của các hình thức đầu tư mới 1 Công thức xây dựng nên định nghĩa “đầu tư quốc tế” trong hầu hết các IIA hiện nay được dựa trên BIT giữa Đức và Malaysia năm 1960 2 Theo đó, “đầu tư quốc tế” là “việc huy động một nguồn lực trong một khoảng thời gian nhất định để tạo lợi nhuận trong tương lai” 3 Nhìn chung, “đầu tư quốc tế” trong các BIT không chỉ là sự dịch chuyển các khoản vốn qua biên giới mà còn bao gồm các loại tài sản khác 4 Thông thường, một danh mục tài sản mở sẽ được liệt kê trong BIT để làm rõ hơn cụm từ “bất kỳ loại tài sản nào” 5 Ngoài ra, các BIT thường để mở khái niệm đầu tư để áp dụng đối với các hình thức đầu tư phát sinh trong tương lai, điều này nhằm tránh việc đàm phán lại BIT 6
Ngoài ra, khoản đầu tư phải được thực hiện theo pháp luật của từng quốc gia ký kết hiệp định đầu tư, vấn đề này cũng thường được quy định trong các BIT 7 Pháp luật quốc gia sẽ quy định các điều kiện để chấp thuận đầu tư Một dự án đầu tư sẽ không
1 Claudio Dordi và Nguyễn Thanh Tâm (2017), Giáo trình Luật Đầu tư quốc tế, Youth Publishing House, trang
2 Mahnaz Malik (2009), Definition of investment in International Investment Agreement, Published by the International Institute for Sustainable Development, trang 3
3 Claudio Dordi và Nguyễn Thanh Tâm, tldđ (1) trang 405.
4Claudio Dordi và Nguyễn Thanh Tâm, tldđ (1) trang 405.
5Hiệp định thương mại tự do Việt Nam – Liên minh kinh tế Á Âu (Điều 8.28(a)):
“Đầu tư” là bất cứ hình thức tài sản nào được đầu tư bởi nhà đầu tư của một Bên tại lãnh thổ của bên kia theo Chương này, phù hợp với luật pháp của nước mình, tài sản đó có đặc điểm của một khoản đầu tư, bao gồm các đặc điểm như cam kết về vốn hoặc nguồn lực khác, kỳ vọng về lợi nhuận và rủi ro giả định, như (cụ thề, nhưng không giới hạn):
(i) Tài sản cố định và lưu động cũng như bất kỳ quyền tài sản nào, chẳng hạn như cầm cố hoặc thế chấp;
(ii) Cổ phần, cổ phiếu và bất kỳ hình thức tham gia vào vốn của một pháp nhân;
(iii) Trái phiếu và trái khoán;
(iv) Khoản tiền phải đòi hoặc các khoản phải đòi theo hợp đồng có giá trị kinh tế 3 liên quan đến khoản đầu tư; (v) Quyền sở hữu trí tuệ;
(vi) Đặc quyền kế nghiệp;
(vii) Quyền thực hiện hoạt động kinh doanh có giá trị tài chính được quy định trong luật hoặc trong hợp đồng, bao gồm nhưng không giới hạn ở hợp đồng xây dựng, sản xuất, chia doanh thu và hợp đồng nhượng quyền, đặc biệt trong lĩnh vực thăm dò, phát triển, khai thác tài nguyên thiên nhiên.
7 Chẳng hạn, BIT giữa Malaysia và các Tiểu Vương quốc Ả Rập thống nhất (UAE), UAE quy định phải được “các cơ quan có thẩm quyền của UAE chấp thuận và phân loại là đầu tư theo pháp luật và quy định của nước tiếp nhận đầu tư”, Malaysia cũng đề cập đến “khoản đầu tư được chấp thuận”. thể thực hiện được và không được bảo hộ nếu khoản đầu tư này không tuân thủ pháp luật của quốc gia tiếp nhận đầu tư, bởi nó không được xem là khoản đầu tư theo định nghĩa của BIT 8
Tóm lại, dựa trên các định nghĩa trong đa số các BIT, tác giả cho rằng “đầu tư quốc tế” là một khoản vốn được di chuyển từ quốc gia này sang quốc gia khác nhằm đầu tư và đem lại lợi ích cho các bên tham gia trong tương lai, vốn ở đây được hiểu là
“bất kì loại tài sản nào” 9 Đồng thời, khoản đầu tư này phải tuân theo pháp luật nước tiếp nhận đầu tư Việc xây dựng khái niệm đầu tư quốc tế được thống nhất và sử dụng rộng rãi là quan trọng vì các quốc gia xuất khẩu vốn dùng nó để bảo hộ các khoản đầu tư của mình tại nước nhập khẩu vốn Các nước nhập khẩu vốn dùng nó để thúc đẩy đầu tư tại nước nhà cũng như tạo ra môi trường đầu tư lành mạnh, phù hợp với các tiêu chuẩn quốc tế.
1.1.2 Khái niệm và đặc điểm của luật đầu tƣ quốc tế
Luật đầu tư quốc tế là lĩnh vực pháp luật bao gồm tổng thể các quy phạm pháp lý quốc tế điều chỉnh mối quan hệ giữa nhà nước tiếp nhận đầu tư và nhà đầu tư nước ngoài trong việc khuyến khích và bảo hộ đầu tư 10
Về bản chất, luật đầu tư quốc tế thuộc lĩnh vực luật quốc tế, hay công pháp quốc tế, hệ thống các quy định của pháp luật đầu tư quốc tế bao gồm các quy phạm trong điều ước quốc tế, tập quán quốc tế hay nguyên tắc cơ bản của pháp luật do các quốc gia thoả thuận, nhằm điều chỉnh mối quan hệ hợp tác trong lĩnh vực đầu tư Về đối tượng điều chỉnh, luật đầu tư quốc tế tập trung điều chỉnh mối quan hệ giữa quốc gia sở tại với nhà đầu tư nước ngoài Về chủ thể, chủ thể trong pháp luật quốc tế là các quốc gia và các chủ thể mang tính nhà nước như các tổ chức liên chính phủ, các dân tộc đang đấu tranh giành độc lập 11
Chủ thể luật đầu tư quốc tế không chỉ bao gồm các chủ thể truyền thống trong luật quốc tế mà còn cả các nhà đầu tư cá nhân, tổ chức tư nhân Các chủ thể này không có quyền tham gia đàm phán, ký kết hiệp ước, cũng không được hưởng ưu đãi miễn trừ như nhà nước 12 Tuy nhiên, các quốc gia tự nguyện gánh vác nghĩa vụ quốc tế đối với nhà đầu tư nước ngoài Từ đó, nhà đầu tư nước ngoài mới có thể hưởng các quyền
8 Claudio Dordi và Nguyễn Thanh Tâm, tldđ(1) trang 405.
9Điều 1.2 mẫu BIT Belgium-Luxembourg Model (2002), Điều 1.2 Japan/Korea BIT (2003), mẫu BIT Hoa Kỳ
10 Trịnh Hải Yến (2017), Giáo trình Luật đầu tư quốc tế, Đại học Luât Hà Nội, trang 19
11 Trong một số lĩnh vực khác như luật nhân quyền quốc tế, luật hình sự quốc tế… các cá nhân, tổ chức tư nhân trở thành chủ thể đặc biệt, phái sinh do mục đích điều chỉnh của các lĩnh vực đó liên quan đến các cá nhân, tổ chức tư nhân
12 Trịnh Hải Yến (2017), tldđ(10), trang 20 pháp lý quốc tế, chẳng hạn họ được trao quyền khởi kiện quốc gia tiếp nhận đầu tư ở các cơ quan tài phán quốc tế khi cho rằng các quốc gia vi phạm hiệp định đầu tư mà họ đã tham gia 13
Đảm bảo phát triển bền vững trong luật đầu tƣ quốc tế
1.2.1 Nguồn gốc của các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững trong đầu tƣ quốc tế.
Thuật ngữ “Phát triển bền vững” xuất hiện từ những năm 70 của thế kỉ XX, trong công trình Chiến lược bảo tồn thế giới vào năm 1980 14 Trong ba thập kỷ qua, văn kiện quốc tế đã ghi nhận các nguyên tắc phát đảm bảo phát triển bền vững Những nguyên tắc này ngày càng được hướng dẫn cụ thể 15 Báo cáo Brundtland (Ủy ban môi trường và phát triển thế giới, 1987) và Hội nghị Liên hợp quốc về môi trường và phát triển (UNCED) năm 1992, tổ chức tại Rio, góp vai trò quan trọng trong việc hình thành khái niệm phát triển bền vững Hội nghị Rio đánh dấu sự phát triển đáng kể của các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững Các công cụ pháp lý quan trọng liên quan đến phát triển bền vững được thông qua tại Hội nghị Rio, gồm có Tuyên bố Rio về Môi trường và Phát triển (Tuyên bố Rio) Kể từ năm 1992, khái niệm “phát triển bền vững” được phát triển thêm thông qua các Hội nghị thượng đỉnh, chẳng hạn Kế hoạch thực hiện Hội nghị thượng đỉnh thế giới về phát triển bền vững tại Hội nghị thượng đỉnh Rio +10 vào năm 2002, và tài liệu “Tương lai chúng ta muốn”, được thông qua tại Hội nghị thượng đỉnh Rio +20 vào năm 2012 Tóm lại, trong giai đoạn 1980-2012, các văn kiện nhắc đến thuật ngữ “phát triển bền vững” chỉ tập trung nhấn mạnh việc bảo vệ môi trường trong nhiều lĩnh vực chứ chưa tập trung vào mảng đầu tư. Đến năm 2012, Hội nghị Liên hợp quốc về Thương mại và phát triển (UNCTAD) đưa ra khung chính sách đầu tư phát triển bền vững, khung chính sách này được sửa đổi vào năm 2015 Nó cung cấp hướng dẫn về cách thức đảm bảo rằng chính sách đầu tư thúc đẩy phát triển bền vững, nói cách khác, nó thiết lập nên nguyên tắc cốt lõi để hoạch định chính sách đầu tư Tuy nhiên, các nguyên tắc này phần lớn tập trung về bảo hộ đầu tư.
13 Trịnh Hải Yến (2017), tldđ(10), trang 20
14Trương Quang Học, Phát triển bền vững - Một số vấn đề lý luận và thực thi chiến lược trong hai thập niên đầu thế kỷ XXI, https://css.hcmussh.edu.vn/?ArticleIdha55120-f7cd-467f-877b-86744555464e , truy cập
15 Cotula L (2016), Foreign investment, law and sustainable development: A handbook on agriculture and extractive industries, Natural Resource Issues No 31 IIED, London, tái bản lần 2, trang 17
Vào tháng 9/2015, Đại hội đồng Liên hợp quốc thông qua một kế hoạch hành động bao gồm 17 mục tiêu phát triển bền vững (SDGs), kèm theo 169 mục tiêu cụ thể hơn và một bộ chỉ số toàn diện để đo lường tiến độ SDGs kế thừa nhiệm vụ của kế hoạch Mục tiêu phát triển thiên niên kỷ (MDGs) trong giai đoạn 2000-2015 SDGs định hướng cho chương trình nghị sự trong giai đoạn 2015-2030 Các mục tiêu phát triển bền vững trong SDGs mang tính toàn diện hơn với 17 mục tiêu được chia thành 4 nhóm 16
Nhóm (i): tập trung vào con người, bao gồm xoá nghèo, không còn nghèo đói, sức khoẻ và có cuộc sống tốt, giáo dục có chất lượng, bình đẳng giới, nước sạch và vệ sinh.
Nhóm (ii): đảm bảo khả năng thích ứng với khí hậu và môi trường bền vững, gồm các mục tiên: công nghiệp, sáng tạo và phát triển hạ tầng, các thành phố và cộng đồng bền vững, tiêu thụ và sản xuất có trách nhiệm, hành động về khí hậu, tài nguyên và môi trường biển, tài nguyên và môi trường trên đất liền.
Nhóm (iii): thịnh vượng và hợp tác, bao gồm các mục tiêu: công việc tốt và tăng trưởng kinh tế, giảm bất bình đẳng, quan hệ đối tác vì các mục tiêu.
Nhóm (iv): thúc đẩy hoà bình, công lý và phát triển toàn diện
Ngoài ra, trách nhiệm của chính phủ, nhà đầu tư trong việc đảm bảo phát triển bền vững trong đầu tư cũng được các nhà nghiên cứu chỉ ra 17
1.2.2 Khái niệm phát triển bền vững
Phát triển bền vững là một khái niệm linh hoạt, đang được phát triển và chưa có định nghĩa được chấp nhận rộng rãi 18 Thông qua các quy định trong văn kiện quốc tế, tác giả nhận thấy, các yếu tố con người, môi trường và xã hội được đặt vào trung tâm của sự phát triển bền vững Cụ thể gồm có các tiêu chí sau:
(i) Lấy con người làm trung tâm
Nguyên tắc 1 trong Tuyên bố Rio về Môi trường và phát triển nêu rõ rằng con người là "trung tâm của các mối quan tâm vì sự phát triển bền vững và được hưởng
16Liên hiệp quốc tại Việt Nam 2017, “Chính phủ Việt Nam và Liên Hợp Quốc ký một kế hoạch chiến lược cho giai đoạn 2017-2021”, https://data.vietnam.opendevelopmentmekong.net/vi/dataset/one-strategic-plan-2017- 2021-between-the-government-of-the-socialist-republic-of-viet-nam-and-the-u/resource/1c92cb51-464b-452a- bc23-a20714680935 , truy cập tháng 24/05/2021
17 Trong nghiên cứu của Maconachie và R & Fortin về phương án cân bằng lợi ích của chính phủ, nhà đầu tư và cộng đồng đối trong đầu tư nhiên liệu sinh học tại Châu Phi hạ Sahara của Fortin và Maconachie thực hiện năm 2013 Theo đó, chính phủ đòi hỏi phải xây dựng được môi trường thu hút được các nhà đầu tư năng lượng sinh học trong tương lai, đồng thời đảm bảo môi trường sống an toàn cho cộng đồng dân cư ở gần dự án trong khi các nhà đầu tư phải chú trọng vào trách nhiệm xã hội của doanh nghiệp trong việc bảo vệ môi trường để duy trì nguồn nhiên liệu sinh học cũng như không làm ảnh hưởng đến đời sống của người dân.
18 Cotula L., tlđd (4), trang 17 một cuộc sống lành mạnh và hữu ích, hài hòa với thiên nhiên" Nguyên tắc này thay đổi việc coi con người là nạn nhân hay người thụ hưởng thụ động trong các dự án đầu tư Con người vẫn có thể phản ứng với các dự án đầu tư thông qua việc trình bày ý kiến tại các cuộc tham vấn cộng đồng Nguyên tắc này cũng đòi hỏi các chính sách, quyết định về đầu tư của chính phủ cũng phải dựa trên nguyện vọng của cộng đồng dân cư Đồng thời, các quốc gia có chủ quyền khai thác nguồn tài nguyên của mình theo các chính sách phát triển bền vững và môi trường để đảm bảo môi trường sống lành mạnh, hữu ích, hài hoà với thiên nhiên cho người dân Việc đặt con người là trung tâm có ý nghĩa trong việc trao quyền cho người dân, giúp họ có quyền kiểm soát tốt hơn đối với các quyết định liên quan đến dự án đầu tư ảnh hưởng đến cuộc sống của họ 19 Nguyên tắc 22 của Tuyên bố Rio cũng đã thừa nhận vai trò của người dân bản địa, cộng đồng địa phương trong quản lý và phát triển môi trường 20
Ngoài Tuyên bố Rio, 17 mục tiêu Phát triển bền vững năm 2015 (SDGs 2015) cũng khẳng định việc lấy con người làm trung tâm, bao gồm: xoá nghèo đói, đảm bảo môi trường sống lành mạnh, hướng đến bình đẳng giới Sự tham gia của người dân cũng như trách nhiệm giải trình của chính phủ được nhấn mạnh trong SDGs thông qua các mục tiêu liên quan đến tiếp cận công lý và “các thể chế hiệu quả, có trách nhiệm giải trình và hòa nhập ở mọi cấp độ” Việc phát triển "các thể chế hiệu quả, có trách nhiệm và minh bạch" được đề cập ở mục tiêu 16.6, trong khi mục tiêu 16.7 kêu gọi đảm bảo "đưa ra quyết định đáp ứng, toàn diện, có sự tham gia và đại diện".
(ii) Giải quyết các vấn đề môi trường, xã hội:
Về vấn đề môi trường, nguyên tắc 4 của Tuyên bố Rio nêu rõ "bảo vệ môi trường là một phần không thể thiếu của quá trình phát triển" Dựa theo các khái niệm được phát triển trong Báo cáo Brundtland, nguyên tắc 3 tuyên bố Rio cho rằng quyền phát triển được thực hiện sao cho cân bằng các nhu cầu phát triển và môi trường giữa thế hệ hiện tại và tương lai Yêu cầu này cho thấy sự cần thiết của việc bảo vệ môi trường cho thế hệ tương lai.
Bảo vệ môi trường cũng là mục tiêu nền tảng của SDGs Các mục tiêu 12 đến 15 tập trung giải quyết các vấn đề môi trường trong phát triển bền vững Trong đầu tư, bảo vệ môi trường liên quan đến việc cắt giảm các tác động xấu đến môi trường, chẳng hạn làm suy thoái tài nguyên thiên nhiên Đồng thời các hoạt động có lợi cho môi
20 Nội dung nguyên tắc 22 Tuyên bố Rio: “Người dân bản địa và cộng đồng của họ cũng như các cộng đồng địa phương khác, có vai trò quan trọng trong việc quản lý và phát triển môi trường nhờ kiến thức và tập quán truyền thống của họ Các quốc gia cần công nhận và ủng hộ hợp lý bản sắc, văn hóa và lợi ích của mình và cho phép họ tham gia hiệu quả vào việc đạt được phát triển bền vững”. trường như đầu tư vào các công nghệ low-carbon cần được thúc đẩy Các thiệt hại về môi trường cần được phân bổ trách nhiệm và mức bồi thường, khắc phục hậu quả rõ ràng.
Nội dung của các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững
1.3.1.1 Xây dựng luật bảo vệ môi trường hiệu quả
Nguyên tắc 11 của Tuyên bố Rio về Môi trường và phát triển năm 1992 kêu gọi các quốc gia thông qua “luật môi trường hiệu quả” Theo đó, các tiêu chuẩn về môi trường được áp dụng phải phù hợp với bối cảnh của từng quốc gia FDI đóng vai trò quan trọng cho sự phát triển bền vững bởi những lợi ích đã đề cập tại mục 1.2.3.2 mà nó tạo ra Hội nghị Rio công nhận điều này nên đặt ra nhiệm vụ cho các quốc gia là bảo vệ môi trường nhưng không làm phương hại hay gây cản trở đối với nhà đầu tư nước ngoài Như vậy, luật môi trường được xem là hiệu quả khi nó đảm nhiệm được việc cân bằng giữa phát triển kinh tế và bảo vệ môi trường.
Cụ thể, luật môi trường phải đặt ra các tiêu chuẩn cụ thể để sàng lọc các dự án đầu tư thông qua thực hiện đánh giá tác động môi trường (ĐTM), tham vấn cá nhân, cộng đồng dân cư bị ảnh hưởng bởi dự án đầu tư Đồng thời, các quyết định về môi trường không được vi phạm các quy định bảo hộ đầu tư 33 Để thực thi nguyên tắc này, các điều luật về môi trường dần được chú trọng khi chúng dần được hệ thống hoá trong pháp luật quốc tế, pháp luật quốc gia và khu vực Trong pháp luật quốc tế, hơn 300 Thỏa thuận đa phương về môi trường liên quan đến môi trường đã thông qua kể từ Hội nghị Rio năm 1972 theo báo cáo của UNEP năm 2001 Trong pháp luật quốc gia và khu vực, 250 điều luật về môi trường đã được Liên Minh Châu Âu thông qua, chủ yếu tập trung vào hạn chế ô nhiễm môi trường nước, môi trường không khí thông qua việc đưa ra các tiêu chuẩn tối thiểu 34 Về đánh giá tác động môi trường, pháp luật khu vực và quốc gia như Liên minh Châu Âu, Úc,
34 Stakeholder Forum for a Sustainable Future (2011), Review of Implementation of Rio principles,
Trung Quốc yêu cầu thực hiện đánh giá tác động môi trường trước khi phê duyệt các kế hoạch, dự án có thể tác động tiêu cực đến môi trường 35 Ngoài ra, để đảm bảo tính minh bạch trong việc ra quyết định về môi trường, tham vấn cộng đồng cũng cần được chú trọng.
Việc đưa ra các quyết định về môi trường cũng dễ vi phạm các quy định bảo hộ đầu tư khi các quyết định không có cơ sở rõ ràng Vụ kiện Myers v Canada là một điển hình trong trường hợp này Myers là một doanh nghiệp của Hoa kỳ, hoạt động tại Canada trong lĩnh vực thu mua rác thải công nghiệp PCB (poly-chlorinated biphenol), sau đó xuất sang Hoa Kỳ để xử lý Vì lý do PCB gây hại đáng kể cho sức khoẻ và môi trường khi Myers thực hiện hoạt động xuất khẩu mà không có sự bảo vệ thích hợp trong quá trình vận chuyền, tiêu huỷ, PCB, Canada đã ra lệnh cấm xuất khẩu tạm thời đối với Myers Myers đã khiếu kiện bởi cho rằng lệnh cấm xuất khẩu tạm thời này của Canada vi phạm vi phạm nguyên tắc đối xử quốc gia, nguyên tắc đối xử tối thiểu, điều kiện hoạt động đầu tư và tước quyền sở hữu đầu tư theo hiệp định NAFTA Hội đồng trọng tài (HĐTT) cho rằng việc Canada ban hành lệnh cấm xuất khẩu tạm thời để bảo vệ môi trường không có cơ sở rõ ràng Đồng thời, các văn bản trao đổi giữa các cơ quan chức năng cho thấy Canada đang cố tình bảo vệ ngành công nghiệp xử lý PCB trong nước Do đó, HĐTT kết luận biện pháp mà Canada áp dụng vi phạm nguyên tắc công bằng và bình đẳng trong Hiệp định NAFTA Tóm lại, việc áp dụng các biện pháp bảo vệ môi trường phải dựa trên các cam kết về bảo vệ môi trường cũng như cơ sở pháp luật trong nước Pháp luật môi trường tại quốc gia tiếp nhận đầu tư cần phải đảm bảo tính minh bạch, các cơ sở để áp dụng biện pháp bảo vệ môi trường cụ thể để các biện pháp bảo vệ môi trường hành đúng trình tự thẩm quyền và minh bạch trên cơ sở nguyên tắc cân bằng – hợp lý, tránh trường hợp nói trên của Myers.
1.3.1.2 Đánh giá tác động môi trường ĐTM được thực hiện để đánh giá các tác động đến môi trường, xã hội có thể xảy ra của một dự án đầu tư trước khi dự án được phê duyệt, từ đó, đề ra những phương án phòng ngừa hoặc giảm thiểu tác động tiêu cực đến môi trường và xã hội 36 Ởgiai đoạn đầu của dự án, báo cáo đánh giá tác động môi trường và xã hội sẽ được thực hiện Các kết quả trong báo cáo đánh giá tác động môi trường và xã hội là nền tảng cho việc xây dựng các kế hoạch quản lý môi trường, xã hội trong khi dự án diễn
35 Stakeholder Forum for a Sustainable Future (2011), Review of Implementation of Rio principles,
36 Cơ quan Phát triển quốc tế Hoa Kỳ (2016), Đánh giá tác động môi trường khu vực Mê Kông, Việt Nam, trang4 ra Chẳng hạn, trong các dự án khai thác, chế biến, vận chuyển dầu mỏ hay các sản phẩm từ dầu, sự cố tràn dầu do rò rỉ đường ống, sự cố giàn khoan, tai nạn tàu thuỷ… là khó tránh khỏi Trong trường hợp này, thực hiện báo cáo đánh giá tác động môi trường, xã hội sẽ giúp nhà đầu tư, nhà nước có kế hoạch kịp thời để xử lý sự cố, tránh tác động xấu đến hệ sinh thái 37 Đánh giá tác động môi trường được áp dụng lần đầu tại Mỹ, được quy định trong Luật Chính sách môi trường (NEPA) đầu thập niên 70 38 Nghiên cứu do Hiệp hội đánh giá tác động quốc tế (International Association for Impact Assessment - IAIA) đưa ra năm 1996 đã nêu ra định nghĩa đánh giá tác động môi trường Theo đó, ĐTM là quá trình dự đoán, đánh giá, và giảm thiểu tác động tiêu cực có thể xảy ra từ các dự án đầu tư (và các hoạt động khác) đối với môi trường và xã hội, trước khi đưa ra quyết định phê duyệt 39 Cho đến nay, định nghĩa này vẫn còn được sử dụng.
Về mục đích ĐTM, thứ nhất, việc đánh giá tác động môi trường cung cấp đầy đủ thông tin về môi trường, các hoạt động gây rủi ro cho môi trường, các phương án khắc phục hậu quả, từ đó có cơ sở phê duyệt dự án đầu tư Thứ hai, việc thực hiện đánh giá tác động môi trường xa hơn chính là để bảo vệ môi trường – một trong những nguyên tắc quan trọng nhằm đảm bảo phát triển bền vững 40 Ban đầu, đánh giá tác động môi trường đa phần tập trung vào mục tiêu bảo vệ môi trường Trải qua 4 thập kỷ, báo cáo đánh giá tác động môi trường dần chú trọng hơn vào các mục tiêu xã hội: bảo vệ sức khỏe con người và cộng đồng, trao quyền cho người dân địa phương bằng cách để họ tham gia vào các dự án đầu tư thông qua quá trình tham vấn ý kiến cộng đồng, doanh nghiệp bồi thường thiệt hại về môi trường theo nguyên tắc người gây ô nhiễm phải trả phí 41
Có thế thấy, nguyên tắc 17 của Tuyên bố Rio nhấn mạnh sự quan trọng của ĐTM 42 Tiếp đó, yêu cầu thực hiện ĐTM tiếp tục được ghi nhận trong các văn kiện quốc tế Một số các hiệp ước môi trường yêu cầu các quốc gia đưa ra các thủ tục để thực hiện ĐTM Chẳng hạn, Điều 14 của Công ước về Đa dạng sinh học cam kết các quốc gia đưa ra “càng nhiều càng tốt” “các thủ tục yêu cầu đánh giá tác động môi trường của [… các dự án được đề xuất có khả năng gây ra các tác động bất lợi đáng kể đến sự đa dạng sinh học” Ngoài ra, việc thực hiện ĐTM xuyên biên giới cũng được
37 Cơ quan Phát triển quốc tế Hoa Kỳ, tlđd (36), trang 4,5
38 Cơ quan Phát triển quốc tế Hoa Kỳ, tlđd (36), trang 5
39 Cơ quan Phát triển quốc tế Hoa Kỳ, tlđd (36), trang 5
40 Cơ quan Phát triển quốc tế Hoa Kỳ, tlđd (36), trang 6
41 Cơ quan Phát triển quốc tế Hoa Kỳ, tlđd (36), trang 6
42 Nội dung nguyên tắc 17 Tuyên bố Rio quy định: Đánh giá tác động môi trường, với tư cách là một công cụ quốc gia, sẽ được thực hiện đối với các hoạt động được đề xuất có khả năng gây tác động xấu đáng kể đến môi trường và theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. đề cập trong Công ước Đánh giá tác động môi trường trong bối cảnh xuyên biên giới (Công ước Espoo) Đi kèm với nó là Hướng dẫn Đánh giá môi trường chiến lược (Hướng dẫn ĐMC) và Công ước về Tiếp cận thông tin, tham gia cộng đồng trong quá trình ra quyết định và tiếp cận công lý trong lĩnh vực môi trường (Công ước Aarhus).
Có thể thấy, Uỷ ban kinh tế châu Âu của Liên hiệp quốc dẫn đầu khi việc xây dựng ba công cụ quốc tế nói trên quy định thủ tục ĐTM trong bối cảnh xuyên biên giới Trước đó, yêu cầu thực hiện ĐTM của nhiều quốc gia vẫn chưa có văn bản pháp luật quốc tế nào điều chỉnh cụ thể Nếu có, các yêu cầu thực hiệc báo cáo đánh giá tác động có thể được nhắc đến trong phán quyết của trọng tài Phán quyết của Toà công lý quốc tế (ICJ) trong vụ kiện Pulp Mills trên sông Uruguay (Argentina và Uruguay) khẳng định đánh giá tác động môi trường là một biện pháp thuộc pháp luật quốc tế liên quan đến các dự án phát triển có quy mô lớn sử dụng tài nguyên nước quốc tế chung, có nguy cơ gây ô nhiễm môi trường xuyên biên giới Tóm lại, Toà ICJ yêu cầu các quốc gia phải yêu cầu ĐTM đối với các hoạt động đầu tư có thể gây tác động tiêu cực đến môi trường của một số nước khác. Để đảm bảo phát triển bền vững, quá trình ĐTM cần đảm bảo một số các nguyên tắc nhất định Các nguyên tắc này được thể hiện trong Tuyên bố Rio, bao gồm:
Thứ nhất, tiếp cận có sự tham gia 43 Mục đích của ĐTM là bảo vệ lợi ích cho các bên có liên quan trong dự án đầu tư gồm doanh nghiệp, chính phủ, cộng đồng dân cư, cá nhân bị ảnh hưởng bởi dự án đầu tư Như vậy, quá trình ĐTM cần có sự tham gia của cộng đồng.
Thứ hai, vận dụng nguyên tắc cảnh báo 44 Khi môi trường bị đe doạ, các biện pháp phòng ngừa ngăn chặn sự suy thoải cần được áp dụng Quyết định áp dụng biện pháp phòng ngừa cần được suy xét thận trọng, có cơ sở khoa học rõ ràng, tránh trường hợp vướng phải các tranh chấp đầu tư.
Thứ ba, bình đẳng giữa các thế hệ 45 Thế hệ hiện tại sử dụng môi trường phải đảm bảo tính đa dạng và chức năng của môi trường cho thế hệ tương lai Tác động lâu dài của một dự án cần được xem xét Ngoài ra, cần khắc phục hậu quả như làm sạch môi trường khi kết thúc dự án.
Thứ tư, ưu tiên bảo tồn đa dạng sinh học và toàn vẹn sinh thái 46 Đánh giá tác động môi trường nhằm dự đoán các tác động tiêu cực đến môi trường Tuy nhiên, không phải không phê duyệt tất cả các dự án ảnh hưởng tiêu cực đến môi trường Báo
43 Tuyên bố Rio, Nguyên tắc 10
44 Tuyên bố Rio, Nguyên tắc 15.
45 Tuyên bố Rio, Nguyên tắc 3.
46 Tuyên bố Rio, Nguyên tắc 4. cáo đánh giá tác động môi trường phải nêu được những tác hại cụ thể, đồng thời phải đề xuất cách tránh hay giảm tác hại đến môi trường và xã hội Nếu không tránh được các nguy cơ gây hại đến môi trường thì cần có biện pháp khắc phục hay bồi thường cho việc gây ra tác động tiêu cực đó.
NGUYÊN TẮC ĐẢM BẢO PHÁT TRIỂN BỀN VỮNG TRONG THỰC TIỄN PHÁP LUẬT ĐẦU TƢ QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT MỘT SỐ QUỐC GIA
Sự thể hiện các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững trong pháp luật đầu tƣ quốc tế
2.1.1 Nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững trong các điều khoản hiệp định đầu tƣ quốc tế
2.1.1.1 Điều khoản bảo vệ môi trường
Thông thường, trong các IIA, yêu cầu bảo vệ môi trường được thể hiện trong điều khoản bảo vệ môi trường Điều khoản bảo vệ môi trường cũng là loại quy định phát triển bền vững chính trong các IIA hiện đại, chẳng hạn như trong Hiệp ước Cotonou năm 2000, Công ước Đánh giá tác động môi trường trong bối cảnh xuyên biên giới, các hiệp định đầu tư đa phương, song phương như: Hiệp định thương mại tự do Bắc Mỹ (NAFTA), Hiệp định tự do thương mại Australia-Chile… 67 Điều khoản bảo vệ môi trường gồm ba loại: (i) xác nhận hoặc công nhận rằng các quốc gia ký kết, doanh nghiệp phải có nghĩa vụ thực hiện các biện pháp cần thiết để bảo vệ môi trường, đời sống con người, động vật hoặc thực vật, an toàn và sức khỏe cộng đồng theo luật quốc gia hoặc quốc tế (điều khoản chung về bảo vệ môi trường); (ii) nghĩa vụ không giảm giá trị đối với các quốc gia ký kết, nghĩa là về cơ bản yêu cầu các quốc gia không hạ thấp luật hoặc tiêu chuẩn môi trường của họ trong quản lý đầu tư; (iii) ngoại lệ, miễn trừ trách nhiệm của các quốc gia thành viên về việc thực hiện biện pháp môi trường không phù hợp với các nghĩa vụ IIA của họ.
(i) Điều khoản chung về bảo vệ môi trường Điều khoản chung về bảo vệ môi trường từng xuất hiện trong các văn kiện quốc tế như Công ước ACP-EEC thứ 4 (Lomé IV) năm 1990 68 , Hiệp ước Cotonou năm
2000 69 , Hiệp ước thành lập cộng đồng kinh tế của các quốc gia Trung Phi 70 , Công ước về Đánh giá tác động môi trường trong bối cảnh xuyên biên giới 71
68 Điều 77 Công ước Lomé IV: “Các quốc gia phải xây dựng được một chiến lược phát triển tổng hợp và bền vững, bao gồm các chiến lược phát triển nông nghiệp, công nghiệp đi đôi với “đảm bảo bảo vệ môi trường và tài nguyên thiên nhiên”.
69 Điều 1 nêu rõ “các nước ACP hội nhập vào nền kinh tế thế giới về… đầu tư tư nhân”, bao gồm cả FDI, sẽ phải áp dụng “các nguyên tắc quản lý bền vững tài nguyên thiên nhiên và môi trường” Điều 32 với tên gọi
“Môi trường và tài nguyên thiên nhiên” quy định sự hợp tác của nước xuất khẩu vốn và nhập khẩu vốn trong bảo vệ môi trường
Ngoài ra, điều khoản chung bảo vệ môi trường còn được ghi nhận trong các hiệp định hiệp định đầu tư song phương Các điều khoản mở đầu trong BIT đặt mối quan tâm về môi trường xuất hiện lần đầu trong 3 BIT mà Hoa Kỳ đã ký vào năm
1994 Tiếp đó, các quốc gia như Trung Quốc, Hà Lan, Đức, Nhật Bản, Hàn Quốc… đã đưa điều khoản chung về môi trường vào phần mở đầu 72 Nhìn chung, các điều khoản này đều sử dụng các cụm từ “bảo vệ môi trường”, “ngăn ngừa giảm thiểu tác động bất lợi cho môi trường” trong hoạt động đầu tư.
Các điều khoản chung còn được ghi nhận trong một vài văn kiện quốc tế về trách nhiệm của doanh nghiệp trong bảo vệ môi trường, chẳng hạn như Hướng dẫn của
Tổ chức Hợp tác và phát triển Kinh tế (OECD) cho công ty đa quốc gia năm 2000, Bộ nguyên tắc của liên minh các nền kinh tế có trách nhiệm với môi trường (CERES) được soạn thảo bởi một nhóm các nhà đầu tư Nhìn chung, các doanh nghiệp trước hết phải tuân thủ pháp luật quốc gia, trong đó bao gồm pháp luật môi trường Ngoài ra, các doanh nghiệp cần giảm thiểu, loại bỏ thiệt hại đối với môi trường, chú ý đến các hoạt động xử lý chất thải, tiết kiệm năng lượng.
Theo tác giả, các điều khoản chung về bảo vệ môi trường sẽ nằm ở phần mở đầu của các hiệp định Về nội dung, các điều khoản này nhấn mạnh việc tăng trưởng kinh tế nhưng không được làm phương hại đến môi trường Tuy nhiên, các quy định chỉ ở mức chung chung, dừng lại ở việc chỉ ra trách nhiệm của các bên của hiệp định trong việc bảo vệ môi trường, thông qua các cụm từ như “bảo vệ và bảo tồn môi trường”, “không làm giảm các biện pháp môi trường”, “tăng cường bảo vệ môi trường” … Điều khoản chung không quy định nghĩa vụ cụ thể, song chúng đặt nền tảng cho các quy định giải quyết vấn đề môi trường một cách chi tiết hơn Sở dĩ các điều khoản chung về môi trường được quy định tại phần mở đầu của các hiệp định đầu tư bởi phần đầu của các hiệp định thể hiện mong muốn chung của các bên trong hợp tác kinh tế Chính vậy, việc đặt để các quy định chung về môi trường ở phần đầu nhằm nhấn mạnh tính quan trọng của bảo vệ môi trường bên cạnh thu hút đầu tư và bảo hộ nhà đầu tư nước ngoài Ngoài ra, các quy định trong Hướng dẫn OECD hay CERES chỉ mang tính tham khảo, chưa ràng buộc về mặt pháp lý Tuy nhiên, chúng cũng có
70 Điều 51(1)(b) Hiệp ước Thành lập Cộng đồng Kinh tế của các Quốc gia Trung Phi: “Các quốc gia phải sắp xếp để áp dụng khoa học và công nghệ thích hợp trong phát triển nông nghiệp… và bảo tồn môi trường”.
71 Điều 2(1) Công ước về Đánh giá tác động môi trường trong bối cảnh xuyên biên giới quy định: “các quốc gia phải phối hợp thực hiện tất cả các biện pháp thích hợp để ngăn ngừa, giảm thiểu và kiểm soát tác động bất lợi đáng kể đến môi trường xuyên biên giới từ các hoạt động của các dự án.”
72 Gordon, K and J Pohl (2011), “Environmental Concerns in International Investment Agreements: A Survey”,OECD Working Papers on International Investment, 2011/01, OECD Publishing, trang 12 hiệu quả nhất định khi liệt kê khá chi tiết các hoạt động mà doanh nghiệp cần thực hiện để bảo vệ môi trường.
(ii) Yêu cầu quốc gia thành viên không hạ thấp tiêu chuẩn môi trường trong quản lý đầu tư
Các quốc gia đều mong muốn thu hút nguồn FDI dẫn đến việc nước tiếp nhận đầu tư có thể dễ dàng bị cám dỗ mà hạ thấp các tiêu chuẩn môi trường, nhằm cạnh tranh thu hút đầu tư Vì vậy, các điều khoản yêu cầu các quốc gia không hạ thấp các tiêu chuẩn môi trường bắt đầu được ghi nhận trong các IIA Việc hạ thấp tiêu chuẩn môi trường bao gồm việc không áp dụng hay thực hiện lỏng lẻo các tiêu chuẩn môi trường, sửa đổi các tiêu chuẩn môi trường sao cho phù hợp với nhà đầu tư nhằm thu hút FDI, đồng thời cũng giúp nước tiếp nhận đầu tư tránh khỏi các tranh chấp về môi trường 73
Các điều khoản yêu cầu nước thành viên không hạ thấp tiêu chuẩn môi trường được quy định tại các hiệp định đầu tư đa phương, song phương và các văn kiện quốc tế khác (ví dụ Hướng dẫn của OECD) Chẳng hạn:
Hiệp định đầu tư đa phương: Điều 1114(2) NAFTA quy định: “Các Bên thừa nhận rằng việc khuyến khích đầu tư bằng cách nới lỏng các biện pháp về sức khỏe, an toàn hoặc môi trường trong nước là không phù hợp Theo đó, một Bên không nên từ bỏ hoặc hạ thấp hoặc đề nghị từ bỏ hoặc hạ thấp các biện pháp như một sự khuyến khích cho việc thành lập, mua lại, mở rộng hoặc duy trì hoạt động đầu tư của nhà đầu tư trên lãnh thổ của mình” Trong trường hợp một bên bị cáo buộc vi phạm điều khoản này, các Bên sẽ tiến hành trao đổi, tham khảo ý kiến của Bên kia trong một cuộc tham vấn để đạt được quyết định cuối cùng nhằm tránh bất kỳ sự khuyến khích không phù hợp nào Để nâng cao hiệu quả thực thi các điều khoản kiểu này, năm 1994, Ủy ban Hợp tác Môi trường Bắc Mỹ thông qua Hiệp định Bắc Mỹ về Hợp tác Môi trường (NAAEC) được thành lập trong khuôn khổ NAFTA Theo đó, khi một Bên có khiếu nại về việc thực thi các kế hoạch môi trường cũng như chất lượng quản lý môi trường trong đầu tư của một bên khác, khiếu nại sẽ được đưa ra trọng tài để giải quyết Bên vi phạm có thể bị phạt tiền hoặc nghiêm trọng hơn là không được được các lợi ích của NAFTA.
Hiệp định đầu tư song phương: Trong các BIT của Hoa kỳ, bắt đầu là BIT giữa
CÁC NGUYÊN TẮC ĐẢM BẢO PHÁT TRIỂN BỀN VỮNG
Các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững trong một số hiệp định đầu tƣ mà Việt Nam là thành viên
tƣ mà Việt Nam là thành viên
3.1.1 Hiệp định Đối tác toàn diện và tiến bộ xuyên Thái Bình
Hiệp định Đối tác toàn diện và tiến bộ xuyên Thái Bình Dương (CPTPP) là một FTA thế hệ mới thứ hai mà Việt Nam tham gia Tiền thân của hiệp định này là Hiệp định Đối tác xuyên Thái Bình Dương (The Trans-Pacific Partnership Agreement - TPP) TPP bắt đầu được đàm phán từ tháng 03 năm 2010 Sau đó, Hoa Kỳ quyết định rút khỏi TPP Các nước còn lại vẫn nỗ lực đàm phán để thống nhất các nội dung của CPTPP Hiệp định được ký kết vào ngày 08/03/2018 tại Santiago, Chile và có hiệu lực từ ngày 30/12/2018 Tuy nhiên, ngày 14/01/2019, hiệp định mới chính thức có hiệu lực đối với Việt Nam Các nguyên tắc đảm bảo phát triển bền vững trong CPTPP được thể hiện trong chương 19 và 20.
Chương 19 tập trung vào vào vấn đề lao động và cơ chế giải quyết tranh chấp lao động CPTPP chủ yếu viện dẫn đến các quy định trong Tuyên bố 1998 của ILO, bao gồm:
- Công nhận quyền tự do liên kết và thương lượng tập thể của người lao động và người sử dụng lao động;
- Xóa bỏ lao động cưỡng bức và lao động bắt buộc;
- Cấm sử dụng lao động trẻ em;
- Xóa bỏ mọi hình thức phân biệt đối xử về việc làm và nghề nghiệp.
CPTPP yêu cầu Việt Nam phải cam kết lộ trình thực hiện 4 nguyên tắc cốt lõi trong Tuyên bố 1998 của ILO Theo đó, các nghĩa vụ trong chương lao động phải được thực hiện ngay khi CPTPP có hiệu lực với Việt Nam.
Tóm lại, với mục tiêu bảo vệ, thực thi các quyền lao động, cải thiện điều kiện làm việc, tăng cường hợp tác giữa các bên về các vấn đề lao động, các bên đã khẳng định các nghĩa vụ của mình có liên quan đến vấn đề lao động, bao gồm việc ghi nhận các quy định về quyền lao động trong hệ thống pháp luật trong nước, không được khuyến khích, thu hút đầu tư bằng cách hạ thấp các tiêu chuẩn lao động cơ bản, thực thi có hiệu quả luật lao động Bên cạnh đó, cơ chế giải quyết các tranh chấp có liên quan đến lao động cũng được quy định tại chương này.
Chương 20 của CPTPP bao gồm 2 nhóm: thứ nhất, cam kết về chính sách, pháp luật trong nước về môi trường; thứ hai, cam kết việc tham gia các hiệp định đa phương về môi trường.
Cam kết về chính sách, pháp luật trong nước:
CPTPP không có tiêu chuẩn cụ thể về môi trường nhưng yêu cầu luật pháp, chính sách của các quốc gia là thành viên phải đáp ứng một số khía cạnh cụ thể.
Thứ nhất, các quốc gia phải cam kết tính minh bạch, tăng cường vai trò của các bên trong việc bảo vệ môi trường thông qua việc: đảm bảo quyền của tổ chức, cá nhân kiện đòi bồi thường hay khắc phục hậu quả đối với hành vi vi phạm pháp luật môi trường, thiết lập cơ chế cụ thể để các tổ chức và cá nhân trong nước có thể khiếu nại/ khiếu kiện về các vấn đề liên quan đến môi trường Ngoài ra, nếu có cáo buộc một nước thành viên không thực hiện đúng các cam kết môi trường, Uỷ ban môi trường của CPTPP sẽ xem xét để giải quyết.
Thứ hai, CPTPP còn bao gồm các cam kết trong một số vấn đề môi trường cụ thể như: giảm phát thải, đa dạng sinh học, trợ cấp khai thác, đánh bắt hải sản… CPTPP khuyến nghị các quốc gia thực hiện hiệu quả các cam kết trong các Công ước Môi trường mà mình là thành viên CPTPP đặc biệt nhấn mạnh 3 Công ước quốc tế về môi trường, gồm: Nghị định thư MONTREAL về các chất làm suy giảm tầng ô-zôn; Công ước quốc tế về buôn bán các loài động thực vật hoang dã đang bị đe dọa (Công ước CITES) và Công ước quốc tế về ngăn ngừa ô nhiễm từ tàu biển (Công ước MARPOL).
Về cơ chế giải quyết tranh chấp: Khi có tranh chấp, các bên sẽ tiến hành thủ tục tham vấn Nếu tham vấn thất bại, các bên có thể lựa chọn bên thứ ba độc lập nhằm giải quyết tranh chấp như Uỷ ban môi trường và Hội đồng lao động.
3.1.2 Hiệp định tự do thương mại Việt Nam – EU (EVFTA)
EVFTA là FTA thế hệ mới thứ ba Việt Nam mà Việt Nam tham gia FTA này được ký kết giữa Việt Nam và 28 quốc gia thành viên của EU Hiệp định được khởi động đàm phán vào ngày 26 tháng 06 năm 2010 tại Brussels, Bỉ bên lề Hội nghị thượng đỉnh Á- Âu lần thứ 8 Trải qua hơn 05 năm đàm phán, hai bên chính thức kết thúc quá trình đàm phán bằng việc ký Tuyên bố về việc chính thức kết thúc đàm phán
EVFTA vào ngày 02 tháng 12 năm 2015 EVFTA đã được quốc hội hai bên phê chuẩn và chính thức có hiệu lực kể từ ngày 1/8/2020 Với mức độ cam kết đạt được, EVFTA được xem là một hiệp định toàn diện, cân bằng lợi ích cho cả EU và Việt Nam.
Là một FTA thế hệ mới, phát triển bền vững là một mục đích quan trọng mà EVFTA muốn hướng tới EVFTA chứa đựng các nội dung về bảo vệ môi trường và quyền lao động trong chương Thương mại và Phát triển Bền vững EVFTA không đưa ra các quy định về môi trường và lao động cụ thể nhưng đặt ra nguyên tắc chung đối với việc ban hành các tiêu chuẩn và quy định trong nước chẳng hạn như không loại hạ thấp hay loại bỏ các tiêu chuẩn, không bỏ qua việc thực thi các quy định pháp luật về lao động và môi trường vì mục đích thúc đẩy đầu tư, đảm bảo nguyên tắc minh bạch, thực hiện tham vấn khi ban hành các tiêu chuẩn, quy định mới về môi trường và lao động
Các cam kết trong một vài lĩnh vực cụ thể:
Tuy EVFTA không đưa ra các quy định về môi trường và lao động cụ thể nhưng yêu cầu thực hiện các nghĩa vụ mà Việt Nam và EU đã cam kết với tư cách là Thành viên của ILO EVFTA cũng viện dẫn các tiêu chuẩn lao động trong Tuyên bố
1998 của ILO, tương tự như CPTPP.
EVFTA khuyến khích tăng cường thực thi các cam kết đã có trong các Công ước đa phương về môi trường (MEA) mà Việt Nam và EU đang là thành viên Đồng thời, EVFTA cũng đề ra yêu cầu nhất định về đa dạng sinh học, biến đổi khí hậu, quản lý rừng bền vững, quản lý nuôi trồng thuỷ sản, kinh doanh và quản lý bền vững các nguồn hải sản sống…
(iii) Trách nhiệm xã hội của doanh nghiệp (CSR)
Hai bên cam kết về thúc đẩy CSR bằng việc hợp tác, trao đổi thông tin hay ban hành chính sách thúc đẩy CSR Tuy nhiên, các biện pháp liên quan tới CSR không được dẫn tới hệ quả phân biệt đối xử hay tạo nên hạn chế thương mại.