2 TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI KHOA TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG o0o KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NHTMCP QUÂN ĐỘI – CHI NHÁNH HÀ NỘI Giảng viên hướng dẫn PGS TS N[.]
TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI KHOA TÀI CHÍNH - NGÂN HÀNG o0o KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài: HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN NHTMCP QN ĐỘI – CHI NHÁNH HÀ NỘI Giảng viên hướng dẫn : PGS.TS Nguyễn Thị Phương Liên Bộ mơn : Tài – Ngân hàng Họ tên sinh viên : Lâm Đình Huy Mã sinh viên : 18D180138 Lớp : K54H3 HÀ NỘI, NĂM 2022 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan khóa luận tốt nghiệp “Hoạt động mơi giới cơng ty cổ phần chứng khốn NHTMCP Qn đội - chi nhánh Hà Nội” cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu kết nêu khóa luận trung thực, xuất phát từ thực tế nghiên cứu Cơng cổ phần chứng khốn NHTMCP Quân đội chi nhánh Hà Nội Tác giả khóa luận Huy Lâm Đình Huy ii LỜI CẢM ƠN Để hồn thành khóa luận em chân thành cảm ơn Cô, PGS.TS Nguyễn Thị Phương Liên tận tình hướng dẫn, nhắc nhở, giúp đỡ em suốt q trình em thực khóa luận tốt nghiệp Em chân thành cảm ơn Thầy, Cô khoa Tài ngân hàng tồn thể thầy cô trường Đại học Thương mại tận tình truyền đạt cho em kiến thức suốt quãng thời gian em học tập trường Với vốn kiến thức mà em tiếp nhận từ Thầy Cơ năm học cho em tảng để áp dụng thời gian nghiên cứu thực khóa luận hành trang cho thân em sau trường, tiếp xúc với môi trường mới, với công việc cách vững tự tin Em xin gửi lởi cảm ơn chân thành tới Anh, Chị công ty Cổ Phần Chứng Khốn MB – Chi nhánh Hà Nội ln nhiệt tình giúp đỡ, bảo em suốt trình em thực tập công ty Cuối em xin kính chúc thầy ln dồi sức khỏe, thành cơng nghiệp trồng người Chúc anh chị cơng ty chứng khốn MB ln dồi sức khỏe hạnh phúc Chúc cho công ty phát đạt đạt nhiều thành công lĩnh vực kinh doanh Em xin chân thành cảm ơn! Tác giả khóa luận Huy Lâm Đình Huy iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT .vi DANH MỤC HÌNH VẼ vii DANH MỤC BIỂU ĐỒ .vii LỜI MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Kết cấu khóa luận CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHỐN VÀ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN 1.1 Tổng quan nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.1.1 Vài nét khái quát cơng ty chứng khốn 1.1.2 Khái niệm, phân loại vai trò hoạt động mơi giới chứng khốn 1.1.3 Nội dung quy trình hoạt động mơi giới chứng khoán 11 1.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 13 iv 1.2.1 Thị phần môi giới 13 1.2.2 Số lượng tài khoản giao dịch .13 1.2.3 Doanh thu môi giới 13 1.2.4 Tỷ suất lợi nhuận 13 1.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới chứng khoán .14 1.3.1 Yếu tố chủ quan 14 1.3.2 Yếu tố khách quan .15 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NHTMCP QUÂN ĐỘI – CHI NHÁNH HÀ NỘI 17 2.1 Giới thiệu khái quát Cơng ty Cổ phần Chứng khốn NHTMCP Qn đội (MBS) MBS chi nhánh Hà Nội 17 2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 17 2.1.2 Sản phẩm dịch vụ kinh doanh .19 2.1.3 Mô hình tổ chức cơng ty chứng khốn MB MBS Chi nhánh Hà Nội 21 2.1.4 Kết hoạt động kinh doanh 23 2.2 Thực trạng hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn NHTMCP Qn đội (MBS) – Chi nhánh Hà Nội 26 2.2.1 Mơ hình tổ chức hoạt động mơi giới Chi nhánh 26 2.2.2 Thực trạng triển khai quy trình nghiệp vụ mơi giới 27 2.2.3 Kết hoạt động môi giới Chi nhánh 28 v 2.3 Kết luận phát qua nghiên cứu thực trạng hoạt động môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán NHTMCP Quân đội (MBS) – Chi nhánh Hà Nội 34 2.3.1 Thành công 34 2.3.2 Hạn chế 34 2.3.3 Nguyên nhân .35 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP MỞ RỘNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN NHTMCP QN ĐỘI – CHI NHÁNH HÀ NỘI 38 3.1 Định hướng mở rộng hoạt động môi giới Công ty Cổ phấn Chứng khoán NTHMCP Quân đội – Chi nhánh Hà Nội 38 3.2 Giải pháp nâng phát triển hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty cổ phần Chứng khốn NHTMCP Quân đội 40 3.2.1 Phát triển nguồn nhân lực, xây dựng đội ngũ chuyên viên môi giới chuyên nghiệp chuyên nghiệp 40 3.2.2 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện hợp lý 42 3.2.3 Nâng cao chất lượng, phát triển sản phẩm dịch vụ 44 3.2.4 Hiện đại hóa cơng nghệ - thơng tin 45 3.2.5 Chính sách quảng bá, marketing .46 3.2.6 Rút ngắn quy tình thủ tục 47 3.2.7 Tăng cường chất lượng hiệu công tác kiểm tra, kiểm soát nội .47 KẾT LUẬN 49 vi DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 51 vii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt MBS BSC Ý nghĩa Cơng ty Cổ phần Chứng khốn NHTMCP Qn đội Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển CTCK FPTS HSC KIS MAS MBS-CNHN Việt Nsm Cơng ty chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn FPT Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Cơng ty Cổ phần Chứng khốn KIS Việt Nam Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Mirae Asset (Việt Nam) Cơng ty Cổ phần Chứng khốn NHTMCP Qn đội – Chi SSI TCBS TTCK UBND VCSC VNDS VPS nhánh Hà Nội Cơng ty Cổ phần Chứng khốn SSI Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Kỹ Thương Thị trường chứng khốn Ủy ban nhân dân Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Bản Việt Cơng ty Cổ phần chứng khốn VNDIRECT Cơng ty Cổ phần Chứng khốn VPS viii DANH MỤC HÌNH VẼ Bảng 2.1: Báo cáo kết hoạt động kinh doanh (tóm tắt) MBS Chi nhánh Hà Nội giai đoạn 2019 – 2021 24 Bảng 2.2: Số lượng tài khoản MBS-CNHN 30 Bảng 2.3: Doanh thu hoạt động môi giới MBS - chi nhánh Hà Nội 2019 – 2021 31 Bảng 2.4: Doanh thu, chi phí lợi nhuận từ hoạt động mơi giới 33 Biểu đồ 2.1: Thị phần môi giới sàn HOSE năm 2020 thị phần môi giới sàn HOSE năm 2021 29 Biểu đồ 2.2: Số lượng tài khoản MBS – Chi nhánh Hà Nội 30 Biểu đồ 2.3: Doanh thu nghiệp vụ môi giới MBS-CNHN giai đoạn 32 2019-2021 .32 Hình 2.1 Cơ cấu tổ chức công ty 21 Hình 2.2: Cơ cấu máy quản lý Cơng ty 21 Hình 2.3: Sơ đồ máy MBS chi nhánh Hà Nội .22 DANH MỤC BIỂU ĐỒ Sơ đồ 3.1: Mơ hình tổ chức phịng mơi giới 03 (MBS chi nhánh Hà Nội) .26 LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong hoạt động cơng ty chứng khốn (CTCK) mơi giới chứng khoán hoạt động thường mang lại lợi nhuận ổn định cho công ty chứng khốn Hoạt động mơi giới mở rộng mặt chất mặt lượng dấn đến Sự cạnh tranh khốc liệt CTCK lĩnh vực môi giới ngày khốc liệt hơn, địi hỏi cơng ty chứng khốn phải khơng ngừng đổi hồn thiện hoạt động Cơng ty Cổ phần Chứng khoán NHTMCP Quân đội (MBS) cơng ty chứng khốn đời Việt Nam Mặc dù đứng top 10 thị phần môi giới TTCK nhiều cơng ty chứng khốn khác MBS phải chịu sức ép cạnh tranh lớn từ CTCK ngành Để tồn phát triển MBS buộc phải tìm cách nhằm thu hút nhà đầu tư đến giao dịch Một giải pháp quan trọng phát triển mở rộng hoạt động môi giới Nhận biết tầm quan trọng hoạt động môi giới phát triển CTCK MB, nên đề tài: “Hoạt động môi giới Công ty cổ phần chứng khoán NHTMCP Quân đội – Chi nhánh Hà Nội” chọn làm đề tài nghiên cứu cho luận văn Mục đích nghiên cứu Hệ thống lý luận mơi giới chứng khốn, hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Nghiên cứu phân tích thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn MBS chi nhánh Hà Nội Nhận dạng điểm mạnh, vấn đề tồn nguyên nhân hoạt động môi giới chứng khoán MBS chi nhánh Hà Nội Đề xuất hướng giải vấn đề tồn nhằm mở rộng hoạt động môi giới MBS chi nhánh Hà Nội