ĐỀ TÀI 19 CƠ CHẾ KHOAN HỒNG VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ PHÁP LÝ LIÊN QUAN TỚI VIỆC THỰC HIỆN CƠ CHẾ KHOAN HỒNG TRONG ĐIỀU TRA, XỬ LÝ CÁC VỤ VIỆC HCCT PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp th[.]
ĐỀ TÀI 19 CƠ CHẾ KHOAN HỒNG VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ PHÁP LÝ LIÊN QUAN TỚI VIỆC THỰC HIỆN CƠ CHẾ KHOAN HỒNG TRONG ĐIỀU TRA, XỬ LÝ CÁC VỤ VIỆC HCCT PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong thời kì cách mạng 4.0 trước phát triển mạnh mẽ khoa học, công nghệ kĩ thuật Việt Nam nói riêng giới nói chung quan hệ thương mại tồn nhiều thỏa thuận hạn chế chế cạnh tranh Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh góc độ nghiên cứu khoa học pháp lý cố thể hiểu thống ý chí từ bên chủ thể kinh doanh trở lên thể ất kì hình thức nào, có hậu làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh thị trường Thực tiễn Việt Nam, sau số vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị Cơ quan cạnh tranh phát hiện, điều tra xử lý, doanh nghiệp có nhận thức hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm Việc nhận thức pháp luật cao mặt giúp doanh nghiệp nâng cao ý thức tuân thủ quy định pháp luật cạnh tranh kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, mặt khác, khiến doanh nghiệp lợi dụng kẽ hở pháp luật để thực cố ý che giấu hành vi vi phạm Trên thực tế, mục tiêu lợi nhuận, doanh nghiệp không từ bỏ thực hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm, che giấu, không để lại tiêu hủy chứng thỏa thuận không tiết lộ thông tin bên ngồi Điều tạo thách thức lớn quan cạnh tranh việc phát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Luật Cạnh tranh 2004 Việt Nam chưa có quy định chương trình khoan hồng Các vụ thoả thuận hạn chế cạnh tranh Cơ quan cạnh tranh phát hiện, điều tra xử lý chủ yếu dựa thông tin tự phát trợ giúp từ số quan truyền thông Luật Cạnh tranh 2004 Việt Nam có quy định tình tiết giảm nhẹ áp dụng với doanh nghiệp số trường hợp định Tuy nhiên, sau mười năm thực thi cho thấy quy định tình tiết giảm nhẹ không giúp khám phá hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chưa tạo động áp lực lớn để doanh nghiệp tham gia thỏa thuận trình báo cung cấp thơng tin thỏa thuận mà họ tham gia Hơn nữa, chất, mục tiêu sách khoan hồng có khác biệt so với quy định tình tiết giảm nhẹ Chính sách khoan hồng quy định Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam thể đầy đủ mục tiêu ý nghĩa sách nhằm giúp Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia phát để điều tra xử lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm sở tự nguyện khai báo doanh nghiệp hành vi vi phạm giống mục tiêu ý nghĩa sách khoan hồng mà nước giới có Hoa Kỳ, Nhật Bản, Úc, Châu Âu, Malaysia… áp dụng Hiện nay, chế khoan hồng sử dụng công cụ quan trọng để phát điều tra, xử lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Với đề tài “Cơ chế khoan hồng vấn đề pháp lý liên quan tới việc thực chế khoan hồng điều tra, xử lý vụ việc HĐCT” nhóm hy vọng giúp bạn hiểu rõ chế khoan hồng việc điều tra, xử lý HĐCT, đồng thời, góp phần đưa Luật cạnh tranh vào áp dụng phổ biến phát huy tính tích cực nó, tạo mơi trường pháp lý lành mạnh bảo vệ lợi ích đáng doanh nghiệp Mục tiêu đề tài Việc lựa chọn đề tài “Cơ chế khoan hồng vấn đề pháp lý liên quan tới việc thực chế khoan hồng điều tra xử lý vụ việc canh tranh” nhằm mục tiêu đem lại hiểu biết xác sách khoan hồng Việt Nam luật cạnh tranh 2018, so sánh tương quan với số quốc gia giới để thấy hạn chế bất cập, sở đề xuất giải pháp hướng hoàn thiện pháp luật cạnh tranh Việt Nam Phương pháp nghiên cứu Bài nghiên cứu sử dụng số phương pháp sau: phương pháp tổng hợp; phương pháp so sánh; phương pháp phân tích, Ý nghĩa nghiên cứu Kết nghiên cứu đề xuất, kiến nghị viết có ý nghĩa giúp người đọc nắm nội dung chế khoan hồng, vấn đề pháp lý liên quan đến chế khoan hồng điều tra, xử lý vụ việc cạnh tranh Từ góp phần hồn thiện pháp luật cạnh tranh cách toàn diện PHẦN NỘI DUNG I Cơ chế khoan hồng đề pháp lý liên quan tới việc thực chế khoan hồng điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh Cơ chế khoan hồng 1.1 Khái niệm chế khoan hồng Ta tiếp cận ‘’cơ chế khoan hồng’’ theo cách chung hệ thống/ sách cơng bố rộng rãi, theo ‘’một phần hay toàn biện pháp phạt/ chế tài miễn giảm thành viên hoạt động hạn chế cạnh tranh báo cáo với quan thực thi pháp luật cạnh tranh thoả thuận hạn chế cạnh tranh đáp ứng điều kiện mà pháp luật quy định 1.2 Đối tượng áp dụng Đối tượng áp dụng chế khoan hồng bên tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cá nhân có liên quan 1.3 Đặc điểm - Chính sách khoan hồng chương trình giảm hình phạt tiền, miễn truy cứu trách nhiệm hình sự ân xá - Chính sách khoan hồng chương trình miễn, giảm hình phạt áp dụng có điều kiện 1.4 Mục đích việc xây dựng chế khoan hồng Việc quy định chế khoan hồng luật cạnh tranh nhằm mục đích sau: - Thứ nhất, phá vỡ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh; - Thứ hai, tạo động lực cho doanh nghiện có thỏa thuận hạn chế cạnh tranh tự nguyện khai báo hành vi thỏa thuận cho quan quản lý cạnh tranh; - Thứ ba, làm cho quan quản lí cạnh tranh dễ dàng phát hiện, điều tra xử lý hơn, hiệu thực thi pháp luật quan quản lý cạnh tranh tăng cao, nguy doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị phát xử phạt gia tăng Trong tình đó, doanh nghiệp bị thúc đẩy chọn phương án chủ động tự tiết lộ hành vi vi phạm để xin áp dụng biện pháp khoan hồng thụ động chờ bị quan cạnh tranh phát xử lý nghiêm khắc 1.5 Nguyên lý chế khoan hồng Nguyên lý chế khoan hồng xử lý, điều tra vụ việc HCCT: Nhằm tạo đua doanh nghiệp để giành lấy quyền hưởng miễn trừ, việc dành quyền miễn trừ cho cá nhân người quản lý người lao động doanh nghiệp, quan cạnh tranh thúc đẩy đua xin miễn trừ trở nên mạnh mẽ Những vấn đề pháp lý liên qua tới việc thực chế khoan hồng điều tra, xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh Theo quy định sách khoan hồng Điều 112 Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam sở nghiên cứu kinh nghiệm nước giới rút số nội dung sau: Về giá trị pháp lý: Bản chất sách khoan hồng cơng cụ nhằm phát để điều tra, xử lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nên sách khoan hồng nhiều nước giới không quy định thành điều khoản luật, tức là quy định pháp lý mà có tính chất cơng cụ sách Cơ quan thực thi pháp luật cạnh tranh xây dựng, ban hành áp dụng Chính sách khoan hồng Hoa Kỳ Bộ Tư pháp ban hành để sở Cơ quan điều tra chống độc quyền thuộc Bộ Tư pháp áp dụng Chính sách khoan hồng Úc Ủy ban Cạnh tranh Bảo vệ người tiêu dùng xây dựng áp dụng Chính sách khoan hồng Nhật Ủy ban thương mại công ban hành áp dụng Cịn Việt Nam, sách khoan hồng luật định Điều 112 Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam quy định pháp lý làm sở để Cơ quan cạnh tranh thực thi nên có giá trị pháp lý cao đảm bảo tính chắn, minh bạch cộng đồng doanh nghiệp đảm bảo thực thi với hiệu lực thực thi Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam Về mục tiêu ý nghĩa: Chính sách khoan hồng quy định Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam thể đầy đủ mục tiêu ý nghĩa sách nhằm giúp Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia phát để điều tra xử lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm sở tự nguyện khai báo doanh nghiệp hành vi vi phạm giống mục tiêu ý nghĩa sách khoan hồng mà nước giới có Hoa Kỳ, Nhật Bản, Úc, Châu Âu, Malaysia… áp dụng Điều thể rõ khoản Điều 112 Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam, theo doanh nghiệp tự nguyện khai báo giúp phát hiện, điều tra xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm miễn giảm mức xử phạt theo sách khoan hồng Về thẩm quyền: Người đứng đầu Cơ quan cạnh tranh (Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia) Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia có quyền định việc cho miễn giảm mức xử phạt Quy định giống nhiều nước Cơ quan cạnh tranh có quyền định áp dụng sách khoan hồng để miễn giảm mức xử phạt cho đương đơn Tuy nhiên, kinh nghiệm nước cho thấy Cơ quan cạnh tranh áp dụng chương trình khoan hồng để miễn giảm mức xử phạt cần có cơng nhận quan có liên quan Cơ quan điều tra hình sự, Cơ quan cơng tố, Cơ quan tịa án Về điều kiện áp dụng: có bốn điều kiện hưởng khoan hồng theo Luật cạnh tranh 2018: Thứ nhất, tham gia với vai trò bên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: doanh nghiệp thành viên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đối tượng hưởng khoan hồng, trừ doanh nghiệp có vai trị tổ chức ép buộc doanh nghiệp khác tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Như tất cá nhân tổ chức kinh doanh, bao gồm loại hình cống ty, hợp tác xã hộ kinh doanh (trừ số chủ thể pháp luật quy định) đối tượng hưởng sách khoan hồng tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Thứ hai, tự nguyện khai báo hành vi vi phạm trước quan có thẩm quyền định điều tra: pháp luật Việt Nam cho pháp miễn giảm trách nhiệm với doanh nghiệp thực khai báo trước quan có thẩm quyền bắt đầu việc điều tra Nếu quan điều tra tự phát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị tố giác bên thứ ba đó, việc điều tra bắt đầu, chủ thể tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hoàn toàn hội hưởng khoan hồng Thứ ba, khai báo trung thực cung cấp tồn thơng tin, chứng có hành vi vi phạm, có giá trị đáng kể cho việc phát hiện, điều tra xử lí hành vi vi phạm: tiêu chuẩn chất lượng thơng tin mà doanh nghiệp cung cấp phải có giá trị đáng kể, nhiên luật cạnh tranh lại chưa có quy định để xác định giá trị thông tin Việc đánh giá chất lượng thông tin phụ thuộc vào chủ quan tùy nghi Uỷ ban cạnh tranh quốc gia Các doanh nghiệp tiến hành khai báo cung cấp không Uỷ ban Cạnh tranh quốc gia đánh giá không đủ giá trị Thứ tư, hợp tác với quan điều tra suốt q trình điều tra xử lí hành vi vi phạm: việc tự nguyện khai báo cung cấp thông tin hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, củ thể khai báo cần phối hợp với quan điều tra suốt trình điều tra, hành vi vi phạm xử lí Như vậy, doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có hội hưởng sách khoan hồng đáp ứng điều kiện nêu Khi đó, doanh nghiệp đầu tiên, thứ hai thứ ba nộp đơn xin hưởng khoan hồng nhận mức miễn giảm 100%, 60% 40% mức phạt tiền đối hành vi thực Quy định Điều 112 Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam đầy đủ minh bạch điều kiện để hưởng khoan hồng, điều cho phép doanh nghiệp, cá nhân, tổ chức tự đánh giá khả đáp ứng điều kiện theo luật định để áp dụng sách khoan hồng Khoản Điều 12 Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam quy định điều kiện để miễn giảm mức xử phạt theo sách khoan hồng tự nguyện khai báo hành vi vi phạm trước Cơ quan cạnh tranh định điều tra, cung cấp thông tin, chứng hợp tác đầy đủ với Cơ quan cạnh tranh giống sách khoan hồng nước Yếu tố tự nguyện khai báo khai báo trước có định điều tra có tính chất tiên đảm bảo đương đơn hưởng khoan hồng Cần nhận thức rõ đương đơn khai báo trước có định điều tra, khác với việc khai báo trước quan điều tra biết có thơng tin hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Quy định khai báo trước có định điều tra có tính linh hoạt cao tạo hội cho doanh nghiệp muốn khai báo quan điều tra cạnh tranh, nhiều trường hợp, Cơ quan cạnh tranh có thơng tin thỏa thuận chưa đầy đủ đảm bảo tính chắn để định điều tra, cần có thêm thơng tin, chứng cụ thể khác điều cần từ đương đơn xin hưởng khoan hồng Những doanh nghiệp có vai trị ép buộc, tổ chức không miễn giảm mức xử phạt theo sách khoan hồng Quy định nhằm tránh trường hợp doanh nghiệp lợi dụng, sử dụng sách pháp luật quyền lực quan thực thi biện pháp cạnh tranh khơng đáng II Chính sách khoan hồng Việt Nam số quốc gia giới Chính sách khoan hồng điểm tiến pháp luật quốc gia giới việc giải thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Trên tinh thần hội nhập pháp luật, Việt Nam quốc gia theo sau, xong cố găng xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật nước cho tương thích với quy định pháp luật quốc tế, có sách khoan hồng pháp luật cạnh tranh Mối quan hệ luật cạnh tranh năm 2004 luật cạnh tranh 2018 Xi dịng lịch sử trở lại khứ, luật cạnh tranh năm 2004 chưa có quy định đề cập tới sách khoan hồng, điều coi hạn chế ảnh hưởng không nhỏ tới việc phát huy tính tự giác doanh nghiệp việc khai báo hành vi liên quan tới thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Bởi doanh nghiệp nhận thức việc tự nguyện khai báo không giảm nhẹ trách nhiệm mà ngược lại cịn có nguy có tình tiết tăng nặng che dấu thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Chính hạn chế luật cạnh tranh 2004 việc khơng quy định sách khoan hồng hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nên gây khơng khó khăn cho quan lí cạnh tranh việc phát hiện, xử lý hành vi vi phạm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Biết thiếu xót cơng tác lập pháp, tới năm 2018 Quốc hội thông qua Luật cạnh tranh có bổ sung điều khoản quy định điều 112 sách khoan hồng Cụ thể sau: “Điều 112 Chính sách khoan hồng Doanh nghiệp tự nguyện khai báo giúp Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia phát hiện, điều tra xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm quy định Điều 12 Luật miễn giảm mức xử phạt theo sách khoan hồng Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia định việc miễn giảm mức xử phạt theo sách khoan hồng Việc miễn giảm mức xử phạt quy định khoản Điều thực sở đáp ứng đủ điều kiện sau đây: a) Đã tham gia với vai trò bên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh quy định Điều 11 Luật này; b) Tự nguyện khai báo hành vi vi phạm trước quan có thẩm quyền định điều tra; c) Khai báo trung thực cung cấp tồn thơng tin, chứng có hành vi vi phạm, có giá trị đáng kể cho việc phát hiện, điều tra xử lý hành vi vi phạm; d) Hợp tác đầy đủ với quan có thẩm quyền suốt trình điều tra xử lý hành vi vi phạm Quy định khoản Điều không áp dụng doanh nghiệp có vai trị ép buộc tổ chức cho doanh nghiệp khác tham gia thỏa thuận Chính sách khoan hồng áp dụng cho không 03 doanh nghiệp nộp đơn xin hưởng khoan hồng đến Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia đáp ứng đủ điều kiện quy định khoản Điều Căn xác định doanh nghiệp hưởng khoan hồng quy định sau: a) Thứ tự khai báo; b) Thời điểm khai báo; c) Mức độ trung thực giá trị thông tin, chứng cung cấp Việc miễn, giảm mức phạt tiền thực sau: a) Doanh nghiệp có đơn xin hưởng khoan hồng đáp ứng đủ điều kiện quy định khoản Điều miễn 100% mức phạt tiền; b) Doanh nghiệp thứ hai thứ ba có đơn xin hưởng khoan hồng đáp ứng đủ điều kiện quy định khoản Điều giảm 60% 40% mức phạt tiền” Từ quy định nhận thức rằng: Trong Luật Canh Tranh 2018 việc quy định sách khoan hồng doanh nghiệp tự nguyện khai báo giúp Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia phát hiện, điều tra xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm quy định Điều 12 Luật Theo đó, doanh nghiệp có liên quan đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm theo luật định hưởng khoan hồng doanh nghiệp tự nguyện khai báo trước định điều tra quan ban hành Và khoan hồng có áp dụng ba doanh nghiệp có đơn xin hưởng khoan hồng đáp ứng đủ điều kiện theo luật định Thời hạn miễn trừ không 05 năm kể từ ngày định + Chính sách khoan hồng áp dụng cho không 03 doanh nghiệp nộp đơn xin hưởng khoan hồng đến Ủy ban Cạnh tranh quốc gia + Thay đổi liên quan đến quan quản lý cạnh tranh Luật Cạnh tranh 2018 xác định quan thực thi pháp luật cạnh tranh cụ thể, Luật Cạnh tranh 2004 khơng quy định điều Theo đó, Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia – quan trực thuộc Bộ Công thương quan thực thi pháp luật cạnh tranh, tham mưu Bộ trưởng Bộ Công thương thực chức quản lý nhà nước cạnh tranh Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia giao nhiệm vụ hỗ trợ Bộ Công Thương việc quản lý cạnh tranh, tổ chức điều tra, xử lý trường hợp cạnh tranh, xem xét yêu cầu miễn trừ tập trung kinh tế + Việc miễn giảm mức phạt tiền quy định cụ thể khoản 7, Điều 112 Luật Cạnh Tranh 2018 Mặc dù vậy, quy định sách khoan hồng Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam chủ yếu nguyên tắc giới hạn điều khoản Vì vậy, để thực thi hiệu quy định cần nghiên cứu sở lý luận khuôn khổ pháp lý, kinh nghiệm thực tiễn áp dụng nước để vận dụng Việt Nam Mối quan hệ sách khoan hồng sách miễn trừ theo pháp luật cạnh tranh Như đề cập trên, Chính sách khoan hồng nội dung hồn toàn lần ghi nhận Luật cạnh tranh 2018 cho thấy tiến kĩ thuật lập pháp Việt Nam việc điều chình hành vi liên quan đến hạn chế cạnh tranh, thấy thống hội nhập pháp luật cạnh tranh Việt Nam với pháp luật quốc gia giới Bởi sách khoan khồng xem công cụ pháp lý hữu hiệu nhằm phá vỡ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm thị trường Tuy nhiên, chế nên tồn nhầm lẫn cách hiểu “chính sách khoan hơng” với “chính sách miên trừ theo pháp luật cạnh tranh” * Về mục đích - Đối với miễn trừ: Theo thơng lệ quốc tế, trường hợp miễn trừ xây dựng dựa nguyên tắc lập luận hợp lý (rule of reason), theo đó, ngun tắc đánh giá tính bất hợp pháp thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sở cân nhắc tác động tích cực tiêu cực, đặc biệt tác động thúc đẩy cạnh tranh tác động hạn chế cạnh tranh tác động hạn chế cạnh tranh với hiệu hay lợi ích kinh tế mà hành vi thỏa thuận mang lại Xét chất, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cấu thành đủ dấu hiệu để kết luận vi phạm luật cạnh tranh Tuy nhiên, thỏa thuận mang lại nhiều lợi ích kinh tế người tiêu dùng hạn chế thỏa thuận quan cạnh tranh cho phép thực Hiện nay, Việt Nam theo quy định Luật cạnh tranh 2018, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm miễn trừ có thời hạn có lợi cho người tiêu dùng đáp ứng bốn điều kiện sau đây: Tác động thúc đẩy tiến kỹ thuật, cơng nghệ, nâng cao chất lượng hàng hóa, dịch vụ; Tăng cường sức cạnh tranh DN Việt Nam thị trường quốc tế; Thúc đẩy việc áp dụng thống tiêu chuẩn chất lượng, định mức kỹ thuật chủng loại sản phẩm; Thống điều kiện thực hợp đồng, giao hàng, toán không liên quan đến giá yếu tố giá Như vậy, mục đích hướng tới xây dựng chế miễn trừ cho thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm thúc đẩy cạnh tranh thị trường, bên cạnh cịn mang đến lợi ích cho người tiêu dùng - Đối với Chính sách khoan hồng: Trên phương diện khác so với miễn trừ, Chính sách khoan hồng xây dựng nhằm thu hút tham gia khai báo, hợp tác thành viên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, từ khiến cho thỏa thuận bất đưa ánh sáng xử lý theo quy định Điều cho thấy sách khoan hồng chế miễn trừ thiết kế với mục đích hồn tồn khác biệt: bên hỗ trợ công tác phát điều tra, xử lý hành vi vi phạm, bên thúc đẩy lợi ích kinh tế quyền lợi cho người tiêu dùng * Thời điểm áp dụng thủ tục Thủ tục miễn trừ sách khoan hồng mang chất thủ tục hành thực theo quy định pháp luật cạnh tranh Do vậy, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hưởng quyền miễn trừ hưởng quyền khoan hồng không áp dụng thỏa mãn điều kiện 10 luật định mặt nội dung mà bắt buộc phải nhận định chấp thuận quan quản lý cạnh tranh (CQQLCT) Cụ thể, để hưởng sách miễn trừ thành viên dự định tham gia bị cấm phải tiến hành nộp hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ cho CQQLCT có thẩm quyền Căn hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ, CQQLCT định chấp thuận định không chấp thuận cho bên hưởng miễn trừ Theo đó, bên tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đáp ứng điều kiện hưởng miễn trừ thực thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sau có định hưởng miễn trừ Điều cho thấy sách miễn trừ bắt đầu xác lập trước thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đưa vào hoạt động Trong đó, doanh nghiệp (DN) tham gia với vai trò bên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh muốn xin hưởng khoan hồng phải tiến hành liên hệ với CQQLCT để khai báo xin miễn, giảm mức phạt tiền theo sách khoan hồng Qua đó, thấy CSKH lại đặt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh xây dựng vận hành, mà có thành viên đứng khai báo hoạt động bất thỏa thuận * Phạm vi lợi ích mà doanh nghiệp nhận Nếu sách khoan hồng cho phép doanh nghiệp khai báo hưởng quyền giảm trừ, chí miễn trừ hồn tồn hình phạt mà lẽ phải bị xử lý theo quy định khía cạnh khác, sách miễn trừ lại đưa đến hội cho doanh nghiệp có khoảng thời hạn định hưởng miễn trừ việc áp dụng chế tài, sở tạo điều kiện cho doanh nghiệp dành thời gian tập trung nâng cao lực cạnh tranh thông qua việc thực thỏa thuận hợp tác với doanh nghiệp khác đối thủ cạnh tranh thị trường Theo đó, thấy phần thưởng mà bên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nhận từ sách khoan hồng tồn 02 mức độ khác nhau, giảm trừ miễn trừ hình phạt tùy thuộc vào điều kiện mà doanh nghiệp thỏa mãn Mặt khác, sách khoan hồng khơng đặt thời hạn áp dụng, điều hiểu doanh nghiệp nhận định cho hưởng sách khoan hồng đương nhiên nhận quyền miễn/giảm sở xem xét tồn q trình hoạt động thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Trong đó, doanh nghiệp hưởng sách miễn trừ khỏi hồn tồn hình phạt (tức miễn trừ hồn tồn) định cho hưởng miễn trừ khơng có giá trị vĩnh viễn, chúng ln có giá trị thời hạn định (trong định cho hưởng miễn trừ xác định thời hạn cho hiệu lực) xem xét lại bị bãi bỏ theo quy định pháp luật 11 Chính sách khoan hồng số quốc gia giới * Chính sách khoan hồng Hoa Kỳ Hoa Kỳ số quốc gia có luật chống độc quyền sớm quốc gia có sách khoan hồng thành viên tham gia –ten, đời năm 1890 với tên gọi Luật Sherman, năm 1978, sách khoan hồng dành cho doanh nghiệp đời sửa đổi vào năm 1993, năm 1994 Bộ Tư pháp Hoa Kỳ tiếp tục ban hành sách khoan hồng dành cho cá nhân Hiện nay, Hoa Kỳ áp dụng song song hai sách khoan hồng, dành cho công ty dành cho cá nhân Chính sách khoan hồng Hoa Kỳ có điểm đáng ý là: Thứ nhất, hưởng quyền miễn trừ từ sách khoan hồng thời điểm mà cá nhân hay doanh nghiệp khai báo quan điều tra chưa nhận thơng tin hành vi vi phạm từ nguồn Chính sách khoan hồng Hoa Kỳ có quy định: + Nếu công ty thỏa mãn điều kiện hưởng miễn trừ giám đốc, lãnh đạo nhân viên công ty miễn truy cứu trách nhiệm hình với điều kiện họ phải thành khẩn thừa nhận khai báo đầy đủ hành vi vi phạm mình, đồng thời với việc khai báo hành vi vi phạm công ty tiếp tục hỗ trợ quan điều tra phát xử lý –ten + Nếu công ty khai báo không thỏa mãn điều kiện để hưởng miễn trừ giám đốc, lãnh đạo nhân viên hưởng miễn trừ sách khoan hồng họ tự nguyện khai báo với quan điều tra với tư cách cá nhân Đối với trường hợp nhân viên công ty thành viên khai báo -ten với tư cách cá nhân công ty đến sau nhân viên quyền miễn trừ lúc dành cho nhân viên cơng ty khơng thỏa mãn điều kiện tiên nói Với sách khoan hồng vậy, Hoa Kỳ tạo đua công ty thành viên -ten với mà cịn đua thực cơng ty với nhân viên để giành quyền miễn trừ + Hiệu lực sách miễn trừ giới hạn truy tố hình sự, doanh nghiệp hưởng chương trình khoan hồng phải đối mặt với nguy bồi thường gấp ba lần thiệt hại (triple-damages) từ khiếu nại đòi bồi thường thiệt hại theo thủ tục tố tụng dân + Chính sách khoan hồng cho cá nhân áp dụng cho cá nhân nộp đơn lên DOJ (Bộ Tư Pháp Hoa Kỳ) tư cách cá nhân, không bao gồm 12 Bản tự báo cáo doanh nghiệp, điều kiện để phê chuẩn miễn trừ hình cá nhân tương tự với quy định miễn trừ hình doanh nghiệp Thứ Hai, tổ chức, cá nhân nộp đơn thứ hai: khơng có quy định giảm trừ cố định cho doanh nghiệp, cá nhân nộp đơn thứ hai mà tùy thuộc vào định DOJ sở cân nhắc vụ việc cụ thể + Tòa án dựa vào nguyên tắc nêu Hướng dẫn định hình phạt (Hướng dẫn) Ủy ban định hình phạt Hoa Kỳ làm để tuyên án có mức hình phạt thấp mức hình phạt tối thiểu mà luật quy định đương có hỗ trợ hữu hiệu cho quan có thẩm quyền việc điều tra, xử lý TTHCCT + Những doanh nghiệp nộp đơn thứ hai cịn hưởng số ưu đãi khác cho việc hợp tác, giảm trừ phạm vi ảnh hưởng thương mại dùng để tính mức phạt doanh nghiệp theo Hướng dẫn, giảm trách nhiệm cho người điều hành, xếp vào diện ân xá… * Chính sách khoan hồng EU Chính sách khoan hồng EU lần giới thiệu năm 1996 ảnh hưởng từ việc áp dụng thành cơng sách khoan hồng Hoa Kỳ Hiện tại, việc áp dụng sách khoan hồng quy định Thông báo Ủy ban châu Âu miễn trừ giảm trừ mức phạt hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (Thông báo) Theo Thông báo : +Doanh nghiệp nộp đơn đương nhiên hưởng miễn trừ khỏi hình phạt mà doanh nghiệp bị áp dụng +Đối với doanh nghiệp không thỏa mãn điều kiện để chấp thuận miễn trừ, họ giảm trừ mức phạt tương ứng với thứ tự giá trị thông tin chứng nộp Các điều kiện để chấp thuận miễn trừ giảm trừ tương tự với sách khoan hồng doanh nghiệp Hoa Kỳ Ở Châu Âu khơng có sách khoan hồng với cá nhân việc chấp thuận miễn trừ áp dụng doanh nghiệp không liên quan đến giám đốc, nhân viên hay người lao động doanh nghiệp Ủy ban châu Âu cho phép áp dụng ưu đãi doanh nghiệp nộp đơn sau cách chấp thuận cho họ giảm trừ khoản phạt tương ứng với giá trị đóng góp q trình điều tra xử lý vụ việc Cụ thể: doanh nghiệp nộp đơn thứ (sau doanh nghiệp nộp đơn đầu tiên) giảm trừ từ 30% đến 50% khoản tiền phạt mà họ bị áp dụng, doanh nghiệp nộp đơn thứ hai giảm trừ từ 20% đến 30%, doanh nghiệp nộp đơn giảm trừ tối đa đến 20% 13 Cơ sở để xem xét thông qua mức miễn trừ hay giảm trừ hình phạt hợp tác doanh nghiệp vi phạm với Ủy ban châu Âu suốt trình tố tụng Do vậy, doanh nghiệp tham gia khoan hồng dù chấp thuận miễn trừ khỏi hình phạt bị xem vi phạm Điều 101 Hiệp ước Liên minh châu Âu (cấm TTHCCT) không loại trừ khỏi trách nhiệm dân liên quan đến việc thực hành vi vi phạm * Chính sách khoan hồng Nhật Bản Chính sách khoan hồng Nhật Bản đưa vào áp dụng từ Luật Chống độc quyền (AMA) có hiệu lực từ tháng 4/2006 Và Luật ngày đạt kết tốt, đến năm 2011 JFTC (Ủy ban cạnh tranh công Nhật Bản) nhận tổng cộng 143 đơn tự tố cáo TTHCCT doanh nghiệp theo chương trình khoan hồng, hồn tất xử lý 22 vụ có thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 12 vụ thông đồng đấu thầu Theo quy định Điều 7-2 AMA: Để miễn trừ toàn tiền phạt, thành viên tham gia -ten phải: (1) Khai báo hành vi tham gia -ten cung cấp tài liệu, chứng hành vi phản cạnh tranh lên JFTC (2) Việc khai báo cung cấp chứng phải tiến hành trước JFTC mở điều tra (3) Công ty khai báo phải chấm dứt hành vi vi phạm trước JFTC tiến hành điều tra (4) Công ty khai báo phải cung cấp thông tin bổ sung theo yêu cầu JFTC (5) Cơng ty khai báo chưa có hành vi ép buộc chủ thể khác tham gia -ten ngăn cản họ chấm dứt việc tham gia -ten Chính sách khoan hồng Nhật Bản áp dụng thành viên đóng vai trò huy, lãnh đạo -ten miễn họ thỏa mãn điều kiện nêu trên, đặc biệt điều kiện (5) Nhật Bản dành cho doanh nghiệp thứ hai thứ ba thỏa mãn điều kiện tương tự khai báo trước JFTC tiến hành điều tra Theo quy định AMA, doanh nghiệp khai báo thứ hai miễn trừ 50% tiền phạt doanh nghiệp thứ ba khai báo miễn 30% tiền phạt Tuy nhiên, miễn giảm dành cho doanh nghiệp thứ hai thứ ba khoản tiền phạt mang tính phi hình sự, doanh nghiệp bị truy cứu trách nhiệm hình hành vi tham gia vào -ten Chính sách khoan hồng Nhật Bản quy định trường hợp doanh nghiệp khai báo vào thời điểm JFTC bắt đầu tiến hành điều tra 14 vịng 20 ngày sau đó, doanh nghiệp khai báo miễn 30% tiền phạt không ba doanh nghiệp hưởng miễn giảm Đối với cá nhân, Luật Chống độc quyền Nhật Bản không quy định biện pháp phạt tiền mang tính chất phi hình cơng ty, mà cá nhân tham gia -ten bị phạt tù tới 03 năm bị phạt tiền mang tính chất hình tới 05 triệu n * So sánh Cơ chế khoan hồng Việt Nam với số nước khác Chính sách khoan hồng với tổ chức Việt Nam Hoa Kỳ Châu Âu Chính sách khoan hồng với cá nhân Không áp dụng doanh nghiệp đáp ứng đủ điều kiện doanh nghiệp có đơn xin hưởng khoan hồng đáp ứng đủ điều kiện quy định khoản Điều miễn 100% mức phạt tiền Doanh nghiệp thứ hai thứ ba có đơn xin hưởng khoan hồng đáp ứng đủ điều kiện quy định khoản Điều giảm 60% 40% mức phạt tiền Tổ chức nộp đơn đầu tiên- Miễn Không áp dụng cho người Tổ chức nộp thứ :Giảm trừ cầm đầu doanh nghiệp khơng có % cố định (thực tế ép buộc doanh nghiệp khoảng từ 30-35%, tối đa 59%) khác tham gia vào thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Liên đới với sách khoan hồng mà doanh nghiệp hưởng Đủ điều kiện để nộp đơn riêng lẻ Tổ chức nộp đơn (trước/ sau điều tra) - Miễn Tổ chức nộp thứ 2: Giảm trừ lên đến 50% 15 Không quy định Nhật Bản Tổ chức nộp đơn (chỉ Liên đới với sách tính trước điều tra khoan hồng mà doanh tiến hành) - Miễn nghiệp hưởng Tổ chức nộp thứ 2: Giảm trừ lên đến 50% Vụ việc cạnh tranh hưởng sách khoan hồng giới Ngày 19 tháng năm 2018, Ủy ban Cạnh tranh Ấn Độ (CCI) công bố vụ việc nhà sản xuất pin khô Ấn Độ thực hành vi ấn định giá phân chia thị trường CCI tiến hành điều tra vụ việc từ tháng năm 2016 sau nhận thông tin Công ty Năng lượng Panasonic Ấn Độ (“Panasonic”) cung cấp hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh số công ty sản xuất kinh doanh pin theo chương trình khoan hồng cạnh tranh Kết điều tra cho thấy, số công ty sản xuất pin tiến hành thỏa thuận tăng giá phân chia thị trường theo khu vực loại sản phẩm pin Hành vi ấn định giá không giới hạn giá bán lẻ mà cịn áp dụng tồn hệ thống phân phối, bao gồm thỏa thuận ấn định giá bán buôn, giá chiết khấu … Các công ty sản xuất tiến hành phân chia thị khách hàng/thị trường cách yêu cầu bên tham gia ngừng cung cấp số loại pin định số khu vực cụ thể Hiệp hội nhà sản xuất pin khơ tham gia đóng vai trị quan trọng q trình thỏa thuận Các cơng ty thảo luận giá họp Hiệp hội khơng lâu sau Eveready (Cơng ty Eveready Industries India) thông báo tăng giá Tiếp đến Nippon (nhãn hiệu pin Công ty Indo National Ltd cung cấp thị trường Ấn Độ) Panasonic tăng giá tương tự Căn vào sách khoan hồng, Panasonic miễn 100% tiền phạt công ty hưởng miễn trừ theo sách khoan hồng cạnh tranh Ấn Độ Công ty Eveready Công ty Indo National Ltd tham gia chương trình khoan hồng theo hưởng sách khoan hồng, giảm tương ứng 30% 20% tiền phạt Cụ thể, Eveready bị phạt 1.715,5 triệu rupi (tương đương với 26 triệu USD) Indobị phạt 422,6 triệu rupi (tương đương với 6.5 triệu USD) Đồng thời, theo sách khoan hồng Ấn Độ (được sửa đổi vào 2017), giám đốc công ty nói hưởng sách khoan hồng, giảm tiền phạt với tỷ lệ tương ứng với mức giảm mà cơng ty hưởng Trong đó, Hiệp hội không giảm phạt không đề nghị hưởng khoan hồng Theo Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam, Quốc hội thông qua ngày 12 tháng năm 2018 có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2018, sách khoan hồng điều khoản nhằm khuyến khích doanh nghiệp hợp tác với Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia q trình điều tra 16 vụ việc có dấu hiệu thơng đồng nhằm cản trở cạnh tranh bình đẳng, tự Theo đó, tùy thuộc vào thời điểm mức độ tham gia sách khoan hồng, doanh nghiệp tham gia thỏa thuận miễn, giảm hình phạt quan cạnh tranh áp dụng hành vi tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh III Thực trang việc thực chế khoan hồng việc điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh Thực tiễn Việt Nam Sau số vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị Cơ quan cạnh tranh phát hiện, điều tra xử lý, doanh nghiệp có nhận thức hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm Việc nhận thức pháp luật cao mặt giúp doanh nghiệp nâng cao ý thức tuân thủ quy định pháp luật cạnh tranh kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, mặt khác, khiến doanh nghiệp lợi dụng kẽ hở pháp luật để thực cố ý che giấu hành vi vi phạm Trên thực tế, mục tiêu lợi nhuận, doanh nghiệp không từ bỏ thực hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm, che giấu, không để lại tiêu hủy chứng thỏa thuận khơng tiết lộ thơng tin bên ngồi Điều tạo thách thức lớn quan cạnh tranh việc phát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Tại Việt Nam, kể từ sau điều tra, xử lý hành vi thỏa thuận ấn định phí bảo hiểm vật chất xe tơ 19 doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ vụ việc thỏa thuận ấn định phí bảo hiểm học sinh 14 doanh nghiệp bảo hiểm địa bàn tỉnh Khánh Hòa nêu, từ năm 2012 đến nay, Cơ quan quản lý cạnh tranh chưa phát hiện, điều tra thêm vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh khác Thực tiễn cho thấy chế phát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh khơng cịn nhiều tác dụng Trong sách khoan hồng nhiều quan cạnh tranh giới coi công cụ hữu hiệu, giúp phát tới 90% số vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, đặc biệt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh xuyên biên giới, việc bổ sung quy định sách khoan hồng Luật Cạnh tranh 2018 Việt Nam áp dụng cách hiệu thực tiễn yêu cầu đặt nhằm tăng cường phát điều tra vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Khắc phục hạn chế luật canh tranh 2004, đến luật cạnh tranh 2018 quy định cụ thể sách khoan hồng Những sách tương đối đầy đủ chi tiết phù hợp với phát triển thị trường 17 Đề xuất số giải pháp Thứ nhất, quan tổ chức cần đẩy mạnh việc tuyên truyền, giáo dục nâng cao nhận thức doanh nghiệp việc thực thi pháp luật cạnh tranh để doanh nghiệp hiểu nắm rõ Thứ hai, quy định chặt chẽ hành vi thỏa thuận cạnh tranh theo chiều hướng hạn chế mức thấp nhất, không để doanh nghiệp thực thỏa thuận cạnh tranh ngầm Thứ ba, tạo điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp có điều kiện tự giác thơng báo với quan quản lí cạnh tranh có mong muốn trình báo thỏa thuận cạnh tranh không lành mạnh Thứ tư, mở rộng phạm vi sách khoan hồng theo quy định khoản 5, điều 112 Đơn giản hóa thủ tục tự báo cáo hành vi cạnh tranh không lành mạnh Thứ sáu, áp dụng sách khoan hồng thống phạm vi nước, đảm bảo tính cơng cho tất chủ thể đủ điều kiện hưởng khoan hồng Thứ bảy,Chế tài pháp luật phải nghiêm khắc, chủ thể vi phạm tự nguyện khai báo hưởng sách khoan hồng ngược lại chủ thể không khai báo mà quan nhà nước phát có dấu hiệu vi phạm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh việc khai báo thời điểm khơng có giá trị, điều có nghĩa khơng có đủ điều kiện để hưởng sách khoan hồng theo quy định pháp luật cạnh tranh 18 PHẦN KẾT LUẬN Bài nghiên cứu cung cấp nhìn tổng thể pháp luật cạnh tranh sách khoan hồng việc điều tra xử lý thỏa thuận vi phạm Mặc dù sách mới, xong vào thực thi khắc phục hạn chế thỏa thuận hạn chế cạnh tranh quan hệ thương mại Việt Nam nằm nước có kinh tế phát triển, ngày có nhiều doanh nghiệp thành lập, doanh nghiệp đóng vai trị quan trọng vào phát triển kinh tế quốc gia Chính thế, việc nâng cao nhận thức cho doanh nghiệp quy định pháp luật cạnh trạnh mà cụ thể sách khoan hồng yêu cầu cấp bách giai đoạn cần phải trọng 19 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Giáo Trình Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình luật cạnh tranh, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2011, 2018, 2020 Tăng Văn Nghĩa, Giáo trình luật cạnh tranh, Nxb Giáo dục Việt Nam, 2009 Trường đại học kinh tế - luật, Đại học quốc gia TP Hồ Chí Minh, Giáo trình luật cạnh tranh, 2010 B Tạp chí Phạm Huyền, Chính sách khoan hồng xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh, Luật sư Việt Nam, Số 7/2017, tr 24 - 27 Phan Cơng Thành, Chính sách khoan hồng tác động phá vỡ Các-ten, Nghiên cứu lập pháp Số 2/2008, tr 55 - 61 Nguyễn Anh Tuấn , Cơ sở lý luận thực tiễn áp dụng sách khoan hồng theo Luật cạnh tranh số nước giới đề xuất bổ sung cho Việt Nam, Khoa học pháp lý Số 1/2013, tr 45 - 53 Võ Ngọc Duy, Góp ý dự thảo Luật Cạnh tranh (sửa đổi) sách khoan hồng, Nhà nước Pháp luật Số 5/2018, tr 67 - 77 Phùng Văn Thành , Xây dựng chương trình khoan hồng nhằm nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam, Thông tin Khoa học Pháp lý Số chuyên đề 3/2017, tr 69 - 73 Phạm Hồi Huấn, Chính sách khoan hồng dự thảo Luật Cạnh tranh nhìn từ lý thuyết trò chơi, Nghiên cứu lập pháp Số 11(339)T6/2017, tr 33 38 C Website http://www.moit.gov.vn http://www.vca.gov.vn http://www.vibonline.com.vn http://www.internationalcompetitionnetwork.org/ http://www.icpen.org 20 ... tranh Với đề tài “Cơ chế khoan hồng vấn đề pháp lý liên quan tới việc thực chế khoan hồng điều tra, xử lý vụ việc HĐCT” nhóm hy vọng giúp bạn hiểu rõ chế khoan hồng việc điều tra, xử lý HĐCT, đồng... miễn giảm mức xử phạt cần có cơng nhận quan có liên quan Cơ quan điều tra hình sự, Cơ quan cơng tố, Cơ quan tòa án Về điều kiện áp dụng: có bốn điều kiện hưởng khoan hồng theo Luật cạnh tranh 2018:... khoan hồng đề pháp lý liên quan tới việc thực chế khoan hồng điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh Cơ chế khoan hồng 1.1 Khái niệm chế khoan hồng Ta tiếp cận ‘’cơ chế khoan hồng’’ theo cách chung