Luận văn " GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ GIỮA CÁC THƯƠNG NHÂN BẰNG TRỌNG TÀI VÀ THỰC TIỄN Ở VIỆT NAM " pdf

Tuy nhiên, đây cũng là thuận lợi cho các bên chưa có nhiều kinh nghiệm trong thương mại quốc tế bởi vì các bên tranh chấp không cần phải qui định quá chi tiết về qui tắc, thủ tục tố tụng

TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG

KHOA KINH TẾ NGOẠI THƯƠNG

Giáo viên hướng dẫn : PGS.TS Hoàng Ngọc Thiết

Sinh viên thực hiện : Lý Thị Tiến

HÀ NỘI – 2003

Mục lục

LỜI NÓI ĐẦU ………2

CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ TRỌNG TÀI 5

1.1 Trọng tài và thẩm quyền xét xử của trọng tài 5

1.1.2 Khái niệm trọng tài 5

1.1.2 Các loại trọng tài 7

1.1.3 Thẩm quyền xét xử của trọng tài 10

1.2 Thủ tục tố tụng trọng tài 15

1.2.1 Thủ tục tố tụng trọng tài 15

1.2.2 Sự khác biệt giữa tố tụng trọng tài và tố tụng toà án trong giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế 19

1.2.3 Ưu thế của việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài so với toà án22 1.3 Phán quyết trọng tài 23

1.3.1 Khái niệm phán quyết trọng tài 23

1.3.2 Hiệu lực của phán quyết trọng tài 25

1.4 Thi hành phán quyết trọng tài 27

1.4.1 Thi hành phán quyết trọng tài trong nước 29

1.4.2 Thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài 30

CHƯƠNG 2: TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA MỘT SỐ TỔ CHỨC TRỌNG TÀI TRÊN THẾ GIỚI 37

2.1 Hiệp hội trọng tài Mỹ (The American Arbitration Association- AAA)38 2.2 Toà án trọng tài quốc tế của Phòng thương mại quốc tế ICC- (The ICC International Court of Arbitration) 39

2.3 Trọng tài thương mại Trung Quốc 41

2.3 Viện trọng tài Thái Lan (Thai arbitration institute- TAI) 46

1.5 Trung tâm trọng tài quốc tế Singapore ( The Singapore International Arbitration Centre-SIAC) 47

CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI BẰNG TRỌNG TÀI Ở VIỆT NAM VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ CÓ LIÊN

QUAN 50

3.1 Qui định hiện hành về trọng tài ở Việt Nam 50

3.1.1 Các văn bản pháp luật đề cập tới việc giải quyết tranh chấp thương mại bằng trọng tài đang được áp dụng ở Việt Nam hiện nay 50 3.1.2 Pháp lệnh trọng tài thương mại ngày 25/2/2003 của Việt Nam 55 3.2 Thực tiễn giải quyết tranh chấp thương mại quốc tế giữa các thương nhân bằng trọng tài ở Việt Nam 60

3.2.1 Khái quát chung về trọng tài thương mại ở Việt Nam 60 3.2.2 Thực tiền giải quyết tranh chấp thương mại tại VIAC 65 3.3 Một số kiến nghị có liên quan đến giải quyết tranh chấp bằng trọng tài

ở Việt Nam 73

3.3.1 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật trọng tài thương mại Việt Nam 73 3.3.2 Kiến nghị đối với các trung tâm trọng tài ở Việt Nam 75 3.3.3 Kiến nghị đối với các doanh nghiệp khi giải quyết tranh chấp bằng trọng tài 76

KẾT LUẬN 81

LỜI NÓI ĐẦU

Phương pháp giải quyết tranh chấp bằng trọng tài thương mại đã và đang phát triển và phổ biến ở tất cả các nước trên thế giới theo nền kinh tế thị trường và xu hướng sử dụng các biện pháp ngoài toà án (ADR) đã mang tính toàn cầu Việt Nam cũng không nằm ngoài xu hướng đó

TRONG LÀM ĂN KINH TẾ, TRANH CHẤP LÀ ĐIỀU TẤT YẾU KHÔNG THỂ TRÁNH KHỎI NHẤT LÀ TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ DO CÁC BÊN CÓ SỰ KHÁC BIỆT VỀ NGÔN NGỮ, VĂN HOÁ, TẬP TỤC, TRÌNH ĐỘ, QUYỀN VÀ LỢI ÍCH NGOÀI RA CHƯA KỂ ĐẾN CÁC GIAN LẬN TRONG QUAN HỆ HỢP TÁC ĐỂ GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP NÀY LÀ ĐIỀU KHÔNG PHẢI ĐƠN GIẢN VIỆC GIẢI QUYẾT CÓ THỂ BẰNG CON ĐƯỜNG THƯƠNG LƯỢNG, HOÀ GIẢI, TOÀ

ÁN HAY TRỌNG TÀI NHƯNG VIỆC GIẢI QUYẾT THÔNG QUA TRỌNG TÀI VẪN ĐƯỢC DÙNG NHIỀU HƠN CẢ DO NHỮNG ƯU ĐIỂM CỦA PHƯƠNG PHÁP NÀY LÀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP MỘT CÁCH NHANH CHÓNG, TRIỆT ĐỂ VÀ

BÍ MẬT

Trọng tài Việt nam tuy đã ra đời từ rất lâu song hoạt động chưa có hiệu quả do cơ chế pháp luật về trọng tài còn nhiều bất cập và một phần do các thương nhân chưa hiểu rõ về cách giải quyết tranh chấp bằng trọng tài Mới đây, Quốc hội Việt Nam đã ban hành pháp lệnh trọng tài thương mại nhằm khắc phục những thiếu sót về luật từ trước tới nay, tạo điều kiện cho trọng tài thương mại ở nước ta phát triển Trong điều kiện đó, tôi chọn “Giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế giữa các thương nhân bằng phương pháp trọng tài và thực tiễn ở Việt Nam” làm đề tài khoá luận tốt nghiệp của mình với mong muốn giúp cho các thương nhân Việt Nam hiểu rõ hơn về trọng tài thương mại và việc phát triển trọng tài thương mại ở Việt Nam

Tôi vô cùng biết ơn gia đình tôi đã tạo mọi điều kiện thuận lợi cho tôi trong quá trình học tập cũng như trong thời gian làm khoá luận Tôi xin cám

ơn các thầy cô giáo trường Đại học Ngoại thương đã dạy dỗ tôi và đặc biêt tôi xin cám ơn PGS TS Hoàng Ngọc Thiết đã hướng dẫn tôi làm khoá luận này

CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ TRỌNG TÀI 1.1 Trọng tài và thẩm quyền xét xử của trọng tài

1.1.2 Khái niệm trọng tài

Trọng tài thương mại được hiểu ngắn gọn là trọng tài giải quyết các tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực thương mại Để hiểu được rõ hơn khái niệm

“trọng tài thương mại” chúng ta tìm hiểu khái niệm “thương mại” là gì Ở các nước kinh tế thị trường phát triển ở mức cao người ta thường sử dụng khái niệm thương mại và quy định phạm vi của nó khá rõ ràng trong các văn bản pháp luật với phạm vi rộng Các quan hệ thương mại được phân biệt với các quan hệ dân sự ở mục đích sử dụng của nó: các quan hệ thương mại là các quan hệ nhằm mục đích thu lợi nhuận còn các quan hệ dân sự là các quan hệ chỉ nhằm mục đích thoả mãn nhu cầu cá nhân Ví

dụ nếu như người mua khiếu nại người bán thì được coi là quan hệ

thương mại, nhưng nếu người tiêu dùng khiếu nại người bán thì lại được coi là quan hệ dân sự

Luật Thương mại Việt Nam quy định rõ trong điều 5 rằng “hoạt động thương mại là việc thực hiện một hay nhiều hành vi của thương nhân, bao gồm việc mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ thương mại và các hoạt động xúc tiến thương mại nhằm mục đích lợi nhuận hoặc nhằm thực hiện

các chính sách kinh tế xã hội Dịch vụ thương mại gồm những dịch vụ gắn liền với việc mua bán hàng hoá Xúc tiến thương mại là hoạt động nhằm tìm kiếm, thúc đẩy cơ hội mua bán hàng hoá và cung ứng dịch vụ thương mại” Như vậy là Luật thương mại quy định khái niệm “thương mại” theo nghĩa hẹp, tức là chỉ các hoạt động mua bán hàng hoá và những hoạt động gắn với việc mua bán hàng hoá

Trong phần chú thích của Điều 1 Luật mẫu UNCITRAL, người ta cho rằng “khái niệm thương mại cần phải được hiểu theo nghĩa rộng, bao gồm các vấn đề phát sinh từ tất cả các quan hệ có bản chất thương mại, dù có hợp đồng hay không Quan hệ có bản chất thương mại bao hàm nhưng không chỉ giới hạn với các giao dịch sau đây: bất kì giao dịch buôn bán nào nhằm cung cấp hoặc trao đổi hàng hoá hay dịch vụ, hợp đồng phân phối; đại diện thương mại hay đại lý, các công việc sản xuất, thuê máy móc thiết bị, xây dựng, tư vấn thiết kế cơ khí, li-xăng đầu tư, ngân hàng, tài chính, bảo hiểm, các hợp đồng khai thác hoặc chuyển nhượng, liên doanh và các hình thức khác của hợp tác công nghiệp hoặc kinh doanh, vận tải hàng hoá hoặc hành khách bằng đường không, đường biển, đường sắt hoặc đường bộ” Như vậy, chúng ta có thể thấy rằng Luật mẫu

UNCTRAL đã đưa ra gợi ý về một phạm vi khái niệm thương mại rất rộng so với khái niệm thương mại của Việt Nam

Trong Pháp lệnh trọng tài thương mại của Việt Nam mới được ban hành ngày 25/2/2003 vừa qua chúng ta đã có một sự đổi mới trong cách hiểu về khái niệm thương mại Khoản 3 điều 2 của Pháp lệnh này quy định:

“Hoạt động thương mại là việc thực hiện một hay nhiều hành vi thương mại của cá nhân, tổ chức kinh doanh bao gồm mua bán hàng hoá; cung ứng dịch vụ; phân phối; đại diện; đại lý thương mại; ký gửi; thuê; cho thuê; thuê mua; xây dựng; tư vấn; kỹ thuật; li-xăng; đầu tư; tài chính; ngân hàng; bảo hiểm; thăm dò, khai thác; vận chuyển hàng hoá, hành khách bằng đường không, đường biểm, đường bộ và các hành vi thương mại khác theo quy định của pháp luật” Như vậy ta có thể thấy Pháp lệnh trọng tài thương mại đã mở rộng khái niệm thương mại ra rất nhiều và khái niệm này gần giống với Luật mẫu UNCITRAL

Từ đó, rút ra khái niệm trọng tài thương mại là quá trình giải quyết tranh chấp phát sinh trong lĩnh vực thương mại do các bên tự nguyện lựa chọn trong đó bên thứ ba trung lập (trọng tài) sau khi nghe các bên trình bày sẽ đưa ra một quyết định (phán quyết trọng tài) có tính chất bắt buộc đối với các bên tranh chấp

1.1.2 Các loại trọng tài

TRONG NHỮNG NĂM GẦN ĐÂY, SỐ LƯỢNG NHỮNG VỤ TRANH CHẤP TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ ĐƯỢC GIẢI QUYẾT BẰNG TRỌNG TÀI NGÀY CÀNG TĂNG CÁC TỔ CHỨC TRỌNG TÀI PHI CHÍNH PHỦ ĐÃ PHÁT TRIỂN MẠNH MẼ CHƯA TỪNG THẤY Ở KHẮP CÁC NƠI TRÊN THẾ GIỚI, ĐẶC BIỆT

LÀ Ở KHU VỰC CHÂU Á- THÁI BÌNH DƯƠNG, NƠI ĐƯỢC COI LÀ KHU VỰC

PHÁT TRIỂN KINH TẾ NĂNG ĐỘNG NHẤT TRÊN THẾ GIỚI Ở CÁC QUỐC GIA KHÁC NHAU, TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI PHI CHÍNH PHỦ CÓ NHỮNG TÍNH CHẤT, ĐẶC ĐIỂM KHÁC BIỆT, PHÙ HỢP VỚI TRÌNH ĐỘ VÀ ĐẶC ĐIỂM PHÁT TRIỂN KINH TẾ –XÃ HỘI CỦA MỖI NƯỚC TUY VẬY, NHÌN CHUNG, CHÚNG

TA CÓ THỂ CHIA TRỌNG TÀI KINH TẾ PHI CHÍNH PHỦ RA LÀM HAI LOẠI CHÍNH DỰA TRÊN PHƯƠNG PHÁP TIẾN HÀNH TỐ TỤNG:

A/ TRỌNG TÀI ĐẶC BIỆT HAY TRỌNG TÀI VỤ VIỆC (AD-HOC ARBITRATION)

TRỌNG TÀI ĐẶC BIỆT LÀ LOẠI HÌNH TRỌNG TÀI MÀ DO CÁC BÊN TỰ THÀNH LẬP ĐỂ GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ HỌ YÊU CẦU, SAU KHI GIẢI QUYẾT XONG VỤ TRANH CHẤP THÌ GIẢI TÁN NHƯ VẬY, TRỌNG TÀI ĐẶC BIỆT HOÀN TOÀN PHỤ THUỘC VÀO SỰ TỰ DO THOẢ THUẬN CỦA CÁC BÊN TRANH CHẤP CÁC BÊN TRANH CHẤP CÓ TOÀN QUYỀN LỰA CHỌN BẤT KỲ MỘT NGƯỜI NÀO LÀM TRỌNG TÀI VIÊN ĐỂ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP CỦA MÌNH NGƯỜI NÀY CHỈ CẦN ĐƯỢC CÁC BÊN NHẤT TRÍ CHỨ KHÔNG BỊ GIỚI HẠN BỞI BẤT KỲ MỘT ĐIỀU KIỆN NÀO NHƯNG NẾU CÁC BÊN THỐNG NHẤT LỰA CHỌN MỘT NGƯỜI KHÔNG ĐỦ KHẢ NĂNG THÌ CHÍNH HỌ LÀ NGƯỜI SẼ PHẢI GÁNH CHỊU HẬU QUẢ DO SỰ ĐỀ CỬ CỦA MÌNH ĐEM LẠI DO ĐÓ, TRỌNG TÀI VIÊN THƯỜNG LÀ NGƯỜI CÓ UY TÍN, KINH NGHIỆM, TINH THÔNG NGHIỆP VỤ TRONG LĨNH VỰC THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ VÀ CÔNG MINH TRONG XÉT XỬ NGOÀI RA, CÁC BÊN TRANH CHẤP CÒN CÓ TOÀN QUYỀN TRONG VIỆC THOẢ THUẬN ĐỂ TỰ THIẾT LẬP NHỮNG THỦ TỤC, NGUYÊN TẮC TỐ TỤNG RIÊNG SAO CHO PHÙ HỢP VỚI TRANH CHẤP CỦA MÌNH CHỨ KHÔNG NHẤT THIẾT PHẢI TUÂN THEO BẤT KỲ MỘT NGUYÊN TẮC SẴN CÓ NÀO NHƯNG HỌ CŨNG CÓ THỂ THOẢ THUẬN CHẤP NHẬN MỘT HỆ THỐNG QUY ĐỊNH MẪU VỀ TRỌNG TÀI, ĐIỂN HÌNH NHƯ BẢN QUY TẮC TRỌNG TÀI CỦA UNCITRAL THÔNG QUA NGÀY 28/4/1976 HAY LUẬT MẪU UNCITRAL THÔNG QUA NGÀY 21/6/1985 NHƯ VẬY, TỔ CHỨC VÀ TỐ TỤNG CỦA TRỌNG TÀI ĐẶC BIỆT KHÁ ĐƠN GIẢN, CÓ THỂ TIẾT KIỆM ĐƯỢC THỜI GIAN VÀ CHI PHÍ CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN TUY NHIÊN TRÊN THỰC

TẾ, HÌNH THỨC TRỌNG TÀI ĐẶC BIỆT CHỈ THÍCH HỢP VỚI NHỮNG TRANH CHẤP CÓ GIÁ TRỊ NHỎ, HOẶC GIỮA CÁC BÊN ĐƯƠNG SỰ AM HIỂU PHÁP LUẬT, DÀY DẠN TRÊN THƯƠNG TRƯỜNG VÀ CÓ NHIỀU KINH NGHIỆM TRONG GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

Ở VIỆT NAM, TRƯỚC ĐÂY CHƯA CÓ QUI ĐỊNH CỤ THỂ VỀ HÌNH THỨC TRỌNG TÀI ĐẶC BIỆT NÀY TUY NHIÊN, PHÁP LỆNH TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI CÓ HIỆU LỰC TỪ NGÀY 01/7/2003 ĐÃ ĐƯA RA QUI ĐỊNH VỀ LOẠI HÌNH TRỌNG TÀI NÀY TẠI ĐIỀU 26, CHÍNH THỨC CÔNG NHẬN LOẠI HÌNH TRỌNG TÀI NÀY VÀ ĐỒNG THỜI CŨNG ĐÃ ĐƯA RA ĐƯỢC GIẢI PHÁP ĐỐI VỚI HẠN CHẾ NÊU TRÊN CỦA TRỌNG TÀI AD-HOC

 Trọng tài thường trực hay trọng tài qui chế (Institutional Arbiration) Trọng tài thường trực là trọng tài được thành lập ra và hoạt động thường xuyên theo một quy chế nhất định, có cơ quan thường trực (trung tâm trọng tài) đối với trọng tài thường trực, khi lựa chọn trọng tài viên, các bên thường chỉ được lựa chọn trong một danh sách trọng tài viên của trung tâm trọng tài, hoặc ít nhất trọng tài viên cũng phải đáp ứng được một số điều kiện tối thiểu

do trung tâm trọng tài đặt ra Khi xét xử, trọng tài thường trực phải tuân theo qui tắc tố tụng đã định trước của trung tâm Như vậy, đối với hình thức trọng tài thường trực, quyền tự do của các bên bị hạn chế một phần nên có thể coi trọng tài thường trực là hình thức trung gian giữa trọng tài đặc biệt và toà án Tuy nhiên, đây cũng là thuận lợi cho các bên chưa có nhiều kinh nghiệm trong thương mại quốc tế bởi vì các bên tranh chấp không cần phải qui định quá chi tiết về qui tắc, thủ tục tố tụng mà chỉ cần qui định trung tâm trọng tài nào sẽ giải quyết tranh chấp giữa các bên và chấp nhận qui tắc tố tụng của trung tâm trọng tài đó

Hình thức trọng tài thường trực có rất nhiều ưu điểm, với một điều lệ và quy tắc tố tụng độc lập, tương đối ổn định, với thực tiễn và kinh nghiệm phong phú được tích luỹ qua quá trình giải quyết các vụ việc tranh chấp, với một đội ngũ những trọng tài viên là những chuyên gia thuộc nhiều lĩnh vực khác nhau (thương mại quốc tế, hàng hải quốc tế, thanh toán quốc tế, luật quốc tế ) khiến cho quá trình tố tụng diễn ra một cách

nhanh chóng và hiệu quả Do đó, các tổ chức trọng tài phi chính phủ thường trực đã được thành lập ở rất nhiều nước trên thế giới Có những nước như Trung quốc, Thái Lan trọng tài thường trực được tổ chức dưới hình thức các trung tâm trọng tài bên cạnh phòng thương mại và công nghiệp, nhưng cũng có những nước trọng tài thường trực được tổ chức dưới dạng công ty hoặc hiệp hội trọng tài như ở Nhật, Mỹ, Anh,

Ở Việt Nam, Trung tâm trọng tài quốc tế bên cạnh phòng thương mại và công nghiệp Việt Nam được thành lập theo quyết định số 204/TTG của Thủ tướng Chính phủ ngày 28/4/1993, trên cơ sở hợp nhất Hội đồng trọng tài hàng hải và Hội đồng trọng tài ngoại thương Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam có nhiệm vụ xét xử các tranh chấp phát sinh từ quan hệ kinh tế quốc tế và từ ngày 15/4/1996, Trung tâm được phép mở rộng thẩm quyền xét

xử sang các quan hệ kinh tế phát sinh trong nước Trung tâm hoạt động theo điều lệ riêng, xét xử theo quy tắc tố tụng riêng và là tổ chức trọng tài thương mại có uy tín nhất hiện nay ở Việt Nam

Ngoài ra, còn có các trung tâm trọng tài kinh tế được thành lập theo NĐ

116 tuy nhiên các trung tâm này hoạt động kém hiệu quả và ít được biết đến

1.1.3 Thẩm quyền xét xử của trọng tài

Ở các nước trọng tài được lập ra để xét xử các tranh chấp phát sinh trong thương mại và nhiều lĩnh vực khác Nhưng đối với một tranh chấp cụ thể thì trọng tài không có thẩm quyền đương nhiên Trọng tài chỉ có thẩm quyền xét

xử khi các bên giao tranh chấp trong thương mại cho trọng tài giải quyết chứ trọng tài không thể tự mình đem tranh chấp ra xét xử (trừ trường hợp Trọng tài kinh tế Nhà nước ở Việt Nam nhưng hiện nay đã chấm dứt hoạt động) Trong hoạt động ngoại thương, thẩm quyền xét xử của trọng tài đối với các tranh chấp cụ thể có thể được quy định trong hợp đồng, trong một văn bản

thoả thuận riêng về trọng tài giữa các bên, hoặc trong điều ước quốc tế có liên quan

*/ Theo thoả thuận trọng tài

Thoả thuận trọng tài (còn được gọi là hiệp nghị trọng tài) là thoả thuận giữa các bên cam kết đưa ra trọng tài để giải quyết tất cả hoặc một số loại tranh chấp phát sinh giữa họ với nhau về một quan hệ pháp luật nhất định, theo hợp đồng hoặc ngoài hợp đồng Thoả thuận trọng tài có thể dưới dạng một điều khoản trọng tài trong hợp đồng hoặc một văn bản thoả thuận riêng (điều 7.1 Luật mẫu UNCITRAL)

Trong khi đàm phán, ký kết hợp đồng, các bên có thể thoả thuận điều khoản về trọng tài, trong đó qui định trọng tài nào có quyền giải quyết tranh chấp có thể phát sinh sau này Điều khoản trọng tài này trở thành một phần của hợp đồng Khi đó, điều khoản trọng tài trong hợp đồng được coi là một hình thức của thoả thuận trọng tài Tất nhiên, vào lúc này chưa thể xác định được tranh chấp có xảy ra hay không và xảy ra tranh chấp gì Vì vậy, điều khoản trọng tài thường mang tính tổng quan, không

đi vào chi tiết, tuy nhiên sẽ rất thuận lợi nếu các bên thống nhất về việc chọn cơ quan trọng tài nào, ở đâu có thẩm quyền giải quyết tranh chấp cũng như thống nhất về thể thức chỉ định trọng tài viên

Trong bản quy tắc trọng tài UNCITRAL 1976, điều 21 quy định như sau:

“1 Uỷ ban trọng tài sẽ có quyền quyết định về việc phản đối uỷ ban trọng tài không có thẩm quyền giải quyết, kể cả bất cứ sự phản đối về việc tồn tại hoặc giá trị pháp lý của điều khoản trọng tài hoặc thoả thuận trọng tài riêng

2 Uỷ ban trọng tài sẽ có quyền quyết định về sự tồn tại hoặc giá trị pháp

lý của hợp đồng mà trong đó điều khoản trọng tài hợp thành như là một phần của nó Vì mục đích của điều 21 này, một điều khoản trọng tài sẽ được xem như là một thoả thuận độc lập với các điều khoản khác của hợp đồng Một quyết định bởi uỷ ban trọng tài cho rằng hợp đồng vô hiệu và không có giá trị sẽ không kéo theo làm mất hiệu lực pháp lý của điều khoản trọng tài”

Như vậy, điều khoản trọng tài trong hợp đồng là độc lập tương đối so với hợp đồng vì nó được coi như một dạng của thoả thuận trọng tài Có nghĩa

là khi hợp đồng vô hiệu thì điều khoản trọng tài vẫn có hiệu lực trừ phi người ký kết hợp đồng không đủ năng lực hành vi

Nếu trong hợp đồng không có điều khoản trọng tài, thì trong quá trình thực hiện hợp đồng, thường là khi tranh chấp đã xảy ra nhưng cũng có thể là khi tranh chấp chưa xảy ra, các bên cũng có thể ký một văn bản thoả thuận giao tranh chấp cho một tổ chức trọng tài nào đó giải quyết; thoả thuận này, cũng có thể được ghi nhận qua việc trao đổi thư từ hoặc điện tín ( sau đây gọi chung là văn bản trọng tài) Văn bản trọng tài cũng được coi là một hình thức của thoả thuận trọng tài Trong trường hợp này văn bản trọng tài thường chính xác, chi tiết hơn so với điều khoản trọng tài vì các bên giao kết nắm được đầy đủ nguyên nhân xảy ra tranh chấp Nhưng đây cũng là lý do mà văn bản trọng tài ít được xác lập trên thực tế, do vụ tranh chấp đã làm đối lập quyền lợi của các bên, làm hạn chế đáng kể thoả thuận giữa họ

Thoả thuận trọng tài là cơ sở để khẳng định thẩm quyền của trọng tài đối với tranh chấp trong thương mại quốc tế Trọng tài chỉ có thẩm quyền khi

thoả thuận trọng tài có hiệu lực Vậy thì khi nào thoả thuận trọng tài có hiệu lực? Thoả thuận trọng tài có hiệu lực khi nội dung và hình thức của nó phù hợp với luật pháp Về nội dung thì một thoả thuận trọng tài phải hàm chứa các nội dung sau

 Cơ quan giải quyết tranh chấp

 Quy tắc tố tụng trọng tài đước áp dụng

 Trọng tài viên được chỉ định để giải quyết tranh chấp

 Địa điểm giải quyết tranh chấp

Hầu hết luật pháp các nước đều quy định thoả thuận trọng tài phải được lập bằng văn bản, tuy nhiên có những nước qui định thoả thuận trọng tài

có thể lập bằng miệng Công ước New york 1958, công ước Châu Âu

1961 đều qui định rằng: thoả thuận trọng tài phải được lập thành văn bản tuy nhiên lại có cách giải thích khác nhau về hình thức văn bản của thoả thuận trọng tài Công ước New york 1958 khẳng định: “một thoả thuận trọng tài bằng văn bản được hiểu là điều khoản trọng tài trong một hợp đồng bằng văn bản thoả thuận trọng tài được các bên ký kết bằng văn bản độc lập với hợp đồng hoặc được ghi nhận trong việc trao đổi thư từ hoặc điện tín” Công ước Châu Âu 1961 mở rộng qui định hình thức văn bản của thoả thuận trọng tài còn bao gồm cả thoả thuận trọng tài hàm chứa trong Telex Trong Pháp lệnh trọng tài thương mại Việt Nam 2003 qui định thoả thuận trọng tài phải được làm băng văn bản, bao gồm cả những hình thức như thư từ, tài liệu trao đổi giữa các bên Những qui định không

giống nhau này làm phát sinh khó khăn trong việc giải quyết tranh chấp khi có sự xung đột pháp luật về hình thức của thoả thuận trọng tài

Thoả thuận trọng tài sẽ là vô hiệu khi trái với qui định của pháp luật về nội dung và hình thức của thoả thuận Ngoài ra thoả thuận sẽ không có hiệu lực khi người kí kết thoả thuận không có đủ năng lực hành vi theo qui định của luật pháp

*/Theo điều ước quốc tế

Việc giao tranh chấp cho trọng tài thương mại xét xử cũng có thể được quy định trong các điều ước quốc tế Trước đây, trong Điều kiện chung giao hàng giữa các nước thành viên khối SEV qui định trọng tài của bên

bị kiện có thẩm quyền xét xử tranh chấp giữa các bên mua bán hàng hoá Hiện nay, bản Điều kiện chung giao hàng này không còn hiệu lực nữa Trong các điều ước quốc tế hai bên hay nhiều bên đang có hiệu lực không

có qui định về thẩm quyền của trọng tài Từ đó rút ra thẩm quyền của trọng tài hiện nay chỉ do các bên đương sự lập ra

Ngoài việc chấp nhận xét xử tranh chấp ra, trọng tài còn có thể từ chối không xét xử tranh chấp mặc dù hai bên tranh chấp có thoả thuận đưa tranh chấp ra xét xử tài cơ quan trọng tài Đây có thể là những trưòng hợp trọng tài xét thấy rằng tranh chấp đó không thuộc thẩm quyền của mình hoặc thoả thuận trọng tài vô hiệu do qui định pháp luật của một trong hai bên tranh chấp mà họ không biết

1.2 Thủ tục tố tụng trọng tài

1.2.1 Thủ tục tố tụng trọng tài

THỦ TỤC TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ ĐƯỢC TIẾN HÀNH THEO ĐÚNG QUY TẮC TỐ TỤNG CỦA TỔ CHỨC TRỌNG TÀI HOẶC QUY TẮC TỐ TỤNG MÀ HAI BÊN ĐÃ THỐNG NHẤT LỰA CHỌN MỖI TRUNG TÂM TRỌNG TÀI THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ Ở MỘT NƯỚC ĐỀU XÂY DỰNG CHO MÌNH MỘT BẢN QUI TẮC TỐ TỤNG PHÙ HỢP VỚI ĐẶC ĐIỂM LUẬT PHÁP VỀ TRỌNG TÀI CỦA NƯỚC ĐÓ TUY NHIÊN, ĐỂ TĂNG SỰ HẤP DẪN CỦA CÁC TRUNG TÂM TRỌNG TÀI QUỐC TẾ VÀ ĐỂ THUẬN TIỆN CHO VIỆC XÉT XỬ

VÀ CÔNG NHẬN PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI, HẦU HẾT QUY TẮC TỐ TỤNG CỦA CÁC TRUNG TÂM TRỌNG TÀI QUỐC TẾ ĐỀU CÓ XU THẾ XÍCH LẠI GẦN VỚI QUY TẮC CỦA TRỌNG TÀI ICC VÀ QUY TẮC CỦA LUẬT MẪU UNCITRAL QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG TẠI TRỌNG TÀI QUỐC TẾ THƯỜNG BAO GỒM CÁC BƯỚC NHƯ: ĐƠN KIỆN, CHỌN VÀ CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI VIÊN, CÔNG TÁC ĐIỀU TRA TRƯỚC KHI XÉT XỬ, PHIÊN HỌP XÉT XỬ, KẾT THÚC XÉT XỬ

THEO MỘT CÁCH THÔNG THƯỜNG NHẤT, TỐ TỤNG TRỌNG TÀI SẼ BẮT ĐẦU KHI ĐƠN KIỆN CỦA NGUYÊN ĐƠN ĐƯỢC GỬI TỚI TRUNG TÂM TRỌNG TÀI TRUNG TÂM TRỌNG TÀI XEM XÉT ĐƠN YÊU CẦU VÀ BẢN TƯỜNG TRÌNH NỘI DUNG TRANH CHẤP, NẾU THẤY TRANH CHẤP LÀ ĐỐI TƯỢNG CỦA THOẢ THUẬN TRỌNG TÀI VÀ THOẢ THUẬN TRỌNG TÀI GIỮA CÁC BÊN

LÀ CÓ GIÁ TRỊ HIỆU LỰC PHÁP LÝ THÌ QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG SẼ BẮT ĐẦU

VÀ TIẾP TỤC VỚI VIỆC HÌNH THÀNH MỘT HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI (HAY CÒN GỌI LÀ UỶ BAN TRỌNG TÀI)

HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI ĐƯỢC CHỌN VÀ THÀNH LẬP THEO ĐÚNG THOẢ THUẬN CỦA CÁC BÊN TRONG VIỆC HÌNH THÀNH HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI THÌ VIỆC QUAN TRỌNG NHẤT LÀ VIỆC CHỌN VÀ CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI VIÊN

THỜI GIAN CHỌN LỰA VÀ CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI VIÊN CÓ THỂ DO CÁC BÊN THOẢ THUẬN THỜI GIAN NÀY PHẢI HỢP LÝ, ĐẢM BẢO CHO CÁC BÊN LỰA CHỌN ĐƯỢC TRỌNG TÀI PHÙ HỢP ĐỒNG THỜI VẪN ĐẢM BẢO CHO QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP DIỄN RA NHANH CHÓNG NẾU CÁC BÊN KHÔNG THOẢ THUẬN VỀ VẤN ĐỀ NÀY THÌ SẼ CĂN CỨ THEO QUI TẮC

TỐ TỤNG HOẶC LUẬT TRỌNG TÀI CÓ LIÊN QUAN VÍ DỤ THEO LUẬT MẪU

UNCITRAL, CÁC BÊN TRONG VÒNG 30 NGÀY KHÔNG CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI

SẼ MẤT QUYỀN CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI VÀ KHI ĐÓ TÒA ÁN HOẶC CƠ QUAN

CÓ THẨM QUYỀN KHÁC SẼ THAY MẶT CÁC BÊN CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI VIÊN THEO QUY TẮC CỦA HIỆP HỘI TRỌNG TÀI HOA KỲ THÌ THỜI GIAN NÀY LÀ

10 NGÀY, THEO QUY TẮC TỐ TỤNG CỦA TRUNG TÂM TRỌNG TÀI QUỐC TẾ VIỆT NAM THÌ THỜI HẠN NÀY LÀ TỪ 30 NGÀY ĐẾN 2 THÁNG

PHÁP LUẬT TRỌNG TÀI CỦA CÁC NƯỚC KHÁC NHAU CŨNG QUY ĐỊNH CÁCH THỨC LỰA CHỌN TRỌNG TÀI VIÊN KHÁC NHAU THÔNG THƯỜNG NẾU TRANH CHẤP ĐƯỢC GIẢI QUYẾT BẰNG HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI GỒM BA TRỌNG TÀI VIÊN THÌ MỖI BÊN (NGUYÊN ĐƠN, BỊ ĐƠN) CHỌN MỘT TRỌNG TÀI VIÊN HAI TRỌNG TÀI ĐƯỢC CHỌN SẼ BẦU MỘT TRỌNG TÀI VIÊN THỨ

BA CÓ TÊN TRONG DANH SÁCH TRỌNG TÀI CỦA TRUNG TÂM LÀM CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI NẾU TRANH CHẤP ĐƯỢC GIẢI QUYẾT BẰNG MỘT TRỌNG TÀI VIÊN DUY NHẤT THÌ CÁC BÊN TỰ THƯƠNG LƯỢNG CHỌN

RA ĐÂY LÀ PHƯƠNG THỨC CHỌN LỰA PHỔ BIẾN NHẤT THEO THÔNG LỆ QUỐC TẾ, NGOÀI RA MỖI NƯỚC CÓ THỂ CÓ CÁC CÁCH QUI ĐỊNH KHÁC VÍ

DỤ TẠI MỸ, NGOÀI PHƯƠNG PHÁP TRUYỀN THỐNG LÀ VIỆC CHỌN LỰA TRỌNG TÀI VIÊN DO CÁC BÊN THỰC HIỆN, NGÀY NAY CÓ MỘT PHƯƠNG PHÁP MỚI ĐƯỢC ÁP DỤNG RẤT PHỔ BIẾN LÀ: CƠ QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC SẼ ĐỨNG RA LÀ NGƯỜI THAY MẶT CÁC BÊN ĐƯƠNG SỰ CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI , GIÚP VIỆC CHO CƠ QUAN HÀNH CHÍNH TRONG VIỆC LỰA CHỌN NÀY LÀ HIỆP HỘI TRỌNG TÀI HOA KỲ CŨNG CÓ KHI, CÁC THƯƠNG NHÂN THOẢ THUẬN LUÔN TRONG ĐIỀU KHOẢN TRỌNG TÀI NHỜ HIỆP HỘI TRỌNG TÀI CHỈ ĐỊNH LUÔN TRỌNG TÀI VIÊN KHI CÓ TRANH CHẤP PHÁT SINH

CÁC BÊN ĐƯỢC QUYỀN LỰA CHỌN VÀ CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI VIÊN THÌ CŨNG CÓ QUYỀN TỪ CHỐI TRỌNG TÀI VIÊN DO CHÍNH HỌ CHỈ ĐỊNH LUẬT MẪU UNCITRAL QUY ĐỊNH: “MỘT TRỌNG TÀI VIÊN CÓ THỂ BỊ TỪ CHỐI NẾU

CÓ THỂ GÂY NÊN NHỮNG NGHI NGỜ CHÍNH ĐÁNG VỀ SỰ CÔNG MINH VÀ TÍNH ĐỘC LẬP KHÁCH QUAN CỦA MÌNH, HOẶC KHI TRỌNG TÀI VIÊN KHÔNG ĐỦ ĐIỀU KIỆN VÀ TRÌNH ĐỘ CHUYÊN MÔN NHƯ CÁC BÊN ĐÃ THOẢ THUẬN.” QUY TẮC TRỌNG TÀI CỦA TUNG TÂM TRỌNG TÀI QUỐC TẾ SINGAPORE CŨNG QUY ĐỊNH: BẤT KỲ TRỌNG TÀI VIÊN NÀO CŨNG CÓ THỂ

BỊ KHƯỚC TỪ, MỘT BÊN CHỈ CÓ THỂ KHƯỚC TỪ TRỌNG TÀI VIÊN DO CHÍNH MÌNH CHỈ ĐỊNH PHÙ HỢP VỚI THÔNG LỆ QUỐC TẾ, NGHỊ ĐỊNH 116

CP VÀ QUY TẮC TỐ TỤNG VIAC CŨNG CÓ NHỮNG QUY ĐỊNH TƯƠNG TỰ ĐIỀU 18 NGHỊ ĐỊNH 116 CP GHI: “TRỌNG TÀI VIÊN PHẢI KHƯỚC TỪ HOẶC BỊ BÊN YÊU CẦU KHƯỚC TỪ NẾU CÓ CĂN CỨ CHO THẤY TRỌNG TÀI VIÊN CÓ THỂ KHÔNG VÔ TƯ TRONG VIỆC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP MỖI BÊN CHỈ

CÓ THỂ KHƯỚC TỪ TRỌNG TÀI VIÊN MÀ MÌNH ĐÃ CHỌN ĐIỀU 11 QUY TẮC

TỐ TỤNG VIAC CŨNG QUY ĐỊNH: “CÁC BÊN ĐƯƠNG SỰ CÓ QUYỀN KHƯỚC

TỪ TRỌNG TÀI VIÊN… NẾU ĐƯƠNG SỰ NGHI NGỜ VỀ SỰ VÔ TƯ CỦA TRỌNG TÀI VIÊN.”

THỦ TỤC CỦA VIỆC KHƯỚC TỪ TRỌNG TÀI VIÊN DO CÁC BÊN THOẢ THUẬN HOẶC TUÂN THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT THÔNG THƯỜNG, VIỆC KHƯỚC TỪ SẼ DO THÀNH VIÊN KHÁC CỦA UỶ BAN TRỌNG TÀI XEM XÉT VÀ QUYẾT ĐỊNH NẾU THÀNH VIÊN KHÔNG ĐI ĐẾN QUYẾT ĐỊNH HOẶC NẾU TRƯỜNG HỢP 2 TRỌNG TÀI VIÊN HOẶC TRỌNG TÀI VIÊN DUY NHẤT BỊ KHƯỚC TỪ THÌ CHỦ TỊCH TRUNG TÂM TRỌNG TÀI SẼ QUYẾT ĐỊNH VIỆC KHƯỚC TỪ TRỌNG TÀI VIÊN CŨNG ĐỂ LẠI HẬU QUẢ PHÁP LÝ NHẤT ĐỊNH; NẾU ĐƠN KHƯỚC TỪ ĐƯỢC CHẤP NHẬN THÌ VIỆC CHỌN VÀ CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI VIÊN THAY THẾ SẼ ĐƯỢC TIẾN HÀNH

THAY THẾ TRỌNG TÀI VIÊN KHÁC KHƯỚC TỪ TRỌNG TÀI VIÊN Ở CHỖ: KHƯỚC TỪ DO CÁC BÊN ĐƯƠNG SỰ ĐỀ XUẤT DỰA TRÊN CÁC CĂN CỨ LUẬT ĐỊNH CÒN THAY THẾ TRỌNG TÀI VIÊN DO CÁC ĐIỀU KIỆN KHÁCH QUAN VÀ CHỦ QUAN KHIẾN TRỌNG TÀI VIÊN KHÔNG THỂ TIẾP TỤC THAM GIA GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP (VÍ DỤ NHƯ CHẾT, ỐM ĐAU, ĐI CÔNG TÁC,

CÓ QUAN HỆ GẦN GŨI VỚI ĐƯƠNG SỰ MÀ TRƯỚC ĐÓ ĐƯƠNG SỰ KHÔNG BIẾT…)

SAU KHI THÀNH LẬP HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI, HOẠT ĐỘNG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI SẼ ĐƯỢC TIẾP TỤC VỚI THỦ TỤC CHUẨN BỊ XÉT XỬ ĐỊA ĐIỂM XÉT XỬ VÀ NGÔN NGỮ XÉT XỬ CŨNG LÀ MỘT TRONG NHỮNG YẾU TỐ QUAN TRỌNG TRONG QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG, CHI PHÍ ĐI LẠI VÀ PHIÊN DỊCH

CÓ THỂ SẼ LÀ KHÔNG NHỎ NẾU CÁC BÊN KHÔNG KHÔN KHÉO TRONG VẤN

ĐỀ NÀY TUY NHIÊN, NẾU CÁC BÊN KHÔNG THỂ THỐNG NHẤT ĐƯỢC VẤN

ĐỀ NÀY THI HỘI ĐỒNG XÉT XỬ SẼ QUYẾT ĐỊNH

TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI, NGUYÊN ĐƠN PHẢI ỨNG TRƯỚC LỆ PHÍ TRỌNG TÀI THEO QUY ĐỊNH CỦA BIỂU PHÍ TRỌNG TÀI LỆ PHÍ TRỌNG TÀI CỦA CÁC TRUNG TÂM TRỌNG TÀI ĐƯỢC QUY ĐỊNH TRONG BIỂU PHÍ TRỌNG TÀI CĂN CỨ THEO TRỊ GIÁ VỤ KIÊN

TRONG QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG TRỌNG TÀI, TÍNH KHÁCH QUAN VÀ VIỆC XÉT XỬ CÔNG BẰNG PHẢI ĐƯỢC ĐẢM BẢO HỘI ĐỒNG TRỌNG TÀI XÉT XỬ KHÔNG ĐƯỢC CÓ THÀNH KIẾN VỚI CÁC BÊN KHI TỐ TỤNG, CÁC BÊN PHẢI ĐƯỢC ĐỐI XỬ BÌNH ĐẲNG VÀ ĐƯỢC QUYỀN TRÌNH BÀY VỀ VỤ VIỆC CÁC BÊN TRANH TỤNG PHẢI ĐƯỢC THÔNG BÁO VỀ VIỆC MỞ PHIÊN XỬ VÀ CÓ QUYỀN TRANH LUẬN TRỰC TIẾP, ĐƯA RA MỌI PHƯƠNG TIỆN CHỨNG MINH

ĐỂ BẢO VỆ LÝ LẼ CỦA MÌNH

TỐ TỤNG TRỌNG TÀI SẼ ĐƯỢC ĐÌNH CHỈ NẾU CÁC BÊN ĐẠT ĐƯỢC SỰ HOÀ GIẢI BIÊN BẢN HOÀ GIẢI (NẾU ĐƯỢC UỶ BAN TRỌNG TÀI CHẤP THUẬN) SẼ TRỞ THÀNH PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI VỀ ĐIỀU KIỆN ĐƯỢC THOẢ THUẬN PHÁN QUYẾT NÀY CÓ GIÁ TRỊ HIỆU LỰC NHƯ PHÁN QUYẾT

VỀ NỘI DUNG VỤ KIỆN

TỐ TỤNG TRỌNG TÀI SẼ ĐƯỢC CHẤM DỨT BỞI MỘT PHÁN QUYẾT CHUNG THẨM HOẶC KHI NGUYÊN ĐƠN RÚT ĐƠN KIỆN, BỊ ĐƠN CHẤP THUẬN VÀ UỶ BAN TRỌNG TÀI CÔNG NHẬN LỢI ÍCH CHÍNH ĐÁNG CỦA HỌ TRONG VIỆC CÓ ĐƯỢC MỘT GIẢI PHÁP CUỐI CÙNG VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP HOẶC KHI UỶ BAN TRỌNG TÀI THẤY RẰNG VIỆC TIẾP TỤC TỐ TỤNG

CÓ NHỮNG NGUYÊN NHÂN TRỞ NÊN KHÔNG CẦN THIẾT VÀ KHÔNG THỂ ĐƯỢC

TÓM LẠI, TỐ TỤNG TRỌNG TÀI ĐƯỢC BẮT ĐẦU KHI NGUYÊN ĐƠN GỬI ĐƠN YÊU CẦU TỚI TRUNG TÂM TRỌNG TÀI, TRUNG TÂM TRỌNG TÀI GỬI ĐƠN KIỆN CỦA NGUYÊN ĐƠN CHO BỊ ĐƠN MÀ BỊ ĐƠN KHÔNG CÓ SỰ PHẢN ĐỐI HOẶC HỢP PHÁP NÀO TRONG QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG TRỌNG TÀI, YẾU

TỐ THOẢ THUẬN LUÔN ĐƯỢC TÔN TRỌNG VÀ ĐƯA LÊN HÀNG ĐẦU, VIỆC

ÁP DỤNG LUẬT CHỈ XẢY RA NẾU CÁC BÊN KHÔNG THOẢ THUẬN ĐƯỢC QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG ĐƯỢC ĐÌNH CHỈ NẾU NHƯ CÁC BÊN ĐẠT ĐƯỢC GIẢI PHÁP TỰ NGUYỆN QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG CHẤM DỨT KHI CÓ PHÁN QUYẾT CHUNG THẨM GIẢI QUYẾT VỤ KIỆN HOẶC KHI CÁC BÊN YÊU CẦU CHẤM

DỨT HOẶC KHI VIỆC GIẢI QUYẾT VỤ KIỆN TRỎ THÀNH VIỆC KHÔNG CẦN THIẾT, KHÔNG THỰC HIỆN ĐƯỢC

1.2.2 Sự khác biệt giữa tố tụng trọng tài và tố tụng toà án trong giải quyết tranh chấp trong thương mại quốc tế

TRỌNG TÀI VÀ TOÀ ÁN ĐỀU LÀ NHỮNG CƠ QUAN TÀI PHÁN MỤC ĐÍCH ĐỀU NHẰM GIẢI QUYẾT NHỮNG TRANH CHẤP PHÁT SINH MỖI PHƯƠNG PHÁP ĐỀU CÓ NHỮNG ƯU ĐIỂM RIÊNG MÀ TRONG TỪNG VỤ VIỆC CỤ THỂ,

SỬ DỤNG PHƯƠNG PHÁP NÀY HAY PHƯƠNG PHÁP KIA SẼ PHÁT HUY ĐƯỢC LỢI THẾ CỦA CHÚNG KHI NGHIÊN CỨU VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP PHÁT SINH TỪ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HOÁ QUỐC TẾ BẰNG PHƯƠNG PHÁP TRỌNG TÀI, VIỆC NẮM BẮT NHỮNG ƯU ĐIỂM KHÁC NHAU CỦA PHƯƠNG PHÁP NÀY SO VỚI PHƯƠNG PHÁP GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP BẰNG TOÀ ÁN

LÀ RẤT CẦN THIẾT

*/ Về thẩm quyền xét xử

Trọng tài và toà án đều không có thẩm quyền đương nhiên đối với những tranh chấp trong thương mại quốc tế giữa các thương nhân Tuy nhiên, điểm khác biệt là ở chỗ khi tranh chấp phát sinh trong thương mại quốc tế, muốn kiện ra toà án, các bên đương sự phải kiện theo qui định theo pháp luật về thẩm quyền theo vụ việc, thẩm quyền theo giá trị vụ kiện, thẩm quyền theo lãnh thổ toà án Do đó, sự lựa chọn toà án là rất hạn chế Còn trong tố tụng trọng tài tại các trung tâm trọng tài, thẩm quyền giải quyết tranh chấp không phụ thuộc vào quốc tịch của các bên tranh chấp, nơi có trụ sở thương mại, nơi cư trú của các bên hoặc nơi có tài sản của các bên

*/ Về thủ tục tố tụng

Đây là điểm khác biệt quan trọng giữa hai hình thức Bản chất của trọng tài là dựa trên cơ sở sự thoả thuận của các bên tham gia tranh chấp, do đó, trong suốt quá trình tố tụng trọng tài, sự thoả thuận của các bên luôn được coi trọng Các bên có quyền lựa chọn trọng tài viên cũng như có quyền thoả

thuận về thủ tục tố tụng Trung tâm trọng tài chỉ định trọng tài viên trong trường hợp các bên không thể lựa chọn được

Đối với tố tụng tại toà án thì thẩm quyền xét xử vụ tranh chấp do Chánh

án phân công, các bên đương sự chỉ có quyền đề nghị thay đổi người tiến hành tố tụng trên cơ sở căn cứ luật định

*/ Phiên họp xét xử

Về cơ bản, đây là nơi mà thẩm phán cũng như các trọng tài viên tiến hành xét xử tranh chấp trên cơ sở những chứng cứ thu được ở giai đoạn trước Thời gian và địa điểm tiến hành phiên toà trong tố tụng toà án do cơ quan tư pháp ấn định còn trong tố tụng trọng tài nó phụ thuộc vào ý chí của các bên đương sự

Thông thường, thời gian và địa điểm diễn ra phiên toà trong tố tụng toà

án phải vào giờ hành chính và tại phòng xử án mà toà án qui định Tuy nhiên trong tố tụng trọng tài thì hoàn toàn khác Với mục đích đảm bảo

uy tín và bí mật trong kinh doanh, nơi diễn ra phiên xét xử cũng như địa điểm diễn ra phiên xét xử do hai bên tự thoả thuận để phù hợp với điều kiện của mình, nếu các bên không thoả thuận được thì địa điểm xét xử do Hội đồng trọng tài quyết định Nó không nhất thiết phải diễn ra vào giờ hành chính hay ngày làm việc, cũng không nhất thiết phải ở trụ sở của trung tâm trọng tài mà có thể ở bất cứ đâu

Hơn nữa việc xét xử của toà án dựa trên nguyên tắc xét xử công khai, ngoài các bên đương sự ra có nhiều người khác tham dự phiên xét xử, phiên xét xử cũng có thể đựơc đưa trực tiếp hoặc gián tiếp lên các phương tiện thông tin đại chúng như báo chí, truyền thanh, truyền hình… Điều này gây

tổn hại đến uy tín và gây nhiều bất lợi cho việc kinh doanh trong tương lai của các bên tranh tụng Đây là một yếu điểm của hình thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng toà án Giải quyết tranh chấp bằng trọng tài khắc phục được các yếu điểm này Nguyên tắc xét xử của trọng tài là xét xử kín, ngoài các bên đương sự và trọng tài tham gia giải quyết tranh chấp ra sẽ không có một ai được tham dự phiên xét xử nếu như không được sự đồng ý của các bên đương sự Do đó, việc xét xử bằng trọng tài đảm bảo cho các bên giữ kín được bí mật kinh doanh và bảo toàn uy tín kinh doanh trên thương trường

Và chính đây là một trong những ưu điểm nổi bật nhất khiến các thương nhân ưa chuộng hình thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài

*/ Kết thúc xét xử

Quá trình tố tụng tại một cơ quan tài phán bao giờ cũng kết thúc bằng văn bản mang tính chất pháp lý Tại toà án, quá trình tố tụng kết thúc khi thẩm phán ra bản án có hiệu lực pháp luật hoặc đưa ra những quyết định

mà theo đó vụ án chấm dứt Trong tố tụng trọng tài, quá trình tố tụng chấm dứt bằng quyết định trọng tài (hay còn gọi là phán quyết trọng tài) Các bản án và quyết định của toà án có thể bị kháng cáo và trải qua thủ tục phúc thẩm do toà án cấp cao hơn thực hiện Xuất phát từ đặc điểm xét

xử một lần, phán quyết của trọng tài có tính chung thẩm Nó không bị xét

xử lại bởi vì các trung tâm trọng tài khác nhau thì độc lập với nhau,

không giống sự phân cấp, phân vùng như trong hệ thống toà án do đó một

vụ việc đã giải quyết ở trung tâm trọng tài này rồi không thể đem ra giải quyết tài một trung tâm trọng tài khác Hơn nữa, trong tổ chức của một

trung tâm trọng tài nhất định, thủ tục tố tụng là xét xử một cấp và thoả thuận trọng tài mang tính đích danh

1.2.3 Ưu thế của việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài so với toà án

Qua việc phân tích những điểm khác biệt giữa tố tụng trọng tài và tố tụng toà án trong việc giải quyết tranh chấp phát sinh trong thương mại quốc tế, ta

có thể thấy những ưu thế nổi bật của tố tụng trọng tài Đó là sự kết hợp hài hoà giữa phương pháp hoà giải, thương lượng và phương pháp giải quyết tại toà án Những ưu thế của trọng tài so với toà án chính là những ưu điểm của phương pháp hoà giải, thương lượng đã được lồng vào một cơ chế pháp lý mới là trọng tài

Với đặc trưng tôn trọng thoả thuận của các bên đương tụng, hình thức giải quyết tranh chấp bằng trọng tài cho phép các bên có quyền tự định đoạt khi có tranh chấp xảy ra Các bên có quyền lựa chọn hình thức trọng tài, có thể là trọng tài Ad-hoc hoặc trọng tài quy chế tuỳ thuộc vào điều kiện hoàn cảnh giữa các bên, các bên có thể lựa chọn trọng tài viên, thời gian xét xử, địa điểm xét xử… Điều này giảm bớt sự cứng nhắc trong tố tụng đối với các bên

Về thời gian tố tụng, nếu nói rằng giải quyết tranh chấp bằng trọng tài sẽ đảm bảo nhanh hơn giải quyết bằng toà án thì có thể không hoàn toàn chính xác Bởi vì, nếu như tranh chấp được giải quyết tại toà án sơ thẩm và không phải trải qua thủ tục xét xử tại các toà án cấp cao hơn thì có khi thời gian giải quyết tranh chấp bằng toà án còn ngắn hơn thời gian giải quyết tranh chấp bằng trọng tài Tuy nhiên, bản án xét xử sơ thẩm của toà án không có tính chung thẩm nó dễ dàng bị kháng cáo và trải qua các thu tục xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm của toà án cấp cao hơn…cho nên trong nhiều trường hợp, thời gian giải quyết tranh chấp bị kéo dài ra rất nhiều gây căng thẳng về tinh thần và tốn kém về chi phí cho các bên Trong những trường hợp như

vậy thì giải quyết tranh chấp bằng trọng tài với thủ tục xét xử một cấp và phán quyết chung thẩm rõ ràng tiết kiệm và lợi hơn nhiều cho các bên tranh chấp

Đối với các vụ tranh chấp phát sinh từ thương mại quốc tế, một bên tranh chấp thường là người nước ngoài (có khi cả hai bên), việc lựa chọn phương pháp giải quyết tranh chấp bằng trọng tài giúp bên nước ngoài gạt bỏ được mặc cảm về việc đưa vụ tranh chấp ra xét xử tại toà án của nước khác Đây cũng là một lý do làm cho hình thức trọng tài được sử dụng nhiều trong giải quyết tranh chấp phát sinh trong thương mại quốc tế

Với những đặc trưng như thủ tục giải quyết dân chủ, đơn giản, linh hoạt, xét xử nhanh chóng, đảm bảo bí mật, phán quyết tin cậy, tiết kiệm, giải quyết tranh chấp phát sinh từ hợp đồng mua bán quốc tế hàng hoá bằng phương pháp trọng tài mang tính thương mại và phù hợp tâm lý chung cũng như đòi hỏi của các nhà kinh doanh Như vậy, có thể nói, các trung tâm trọng tài đã góp phần giảm bớt các gánh nặng của công tác xét xử, góp phần vào sự phát triển các quan hệ kinh tế Thực tiễn đã và đang chứng minh điều đó, trọng tài ngày càng phổ biến và trở thành phương thức chủ yếu để giải quyết tranh chấp không chỉ trong thương mại quốc tế mà còn trong các quan hệ thương mại khác

1.3 Phán quyết trọng tài

1.3.1 Khái niệm phán quyết trọng tài

Như đã nói, việc xét xử được kết thúc bằng một quyết định của uỷ ban trọng tài Quyết định trọng tài là quyết định chung thẩm, các bên tranh chấp buộc phải thi hành

Với ý nghĩa là một phán quyết của một cơ quan tài phán, quyết định trọng tài kết thúc quá trình tố tụng Về hình thức, quyết định trọng tài tạo ra một sự kiện pháp lý mà theo đó tranh chấp chấm dứt Về nội dung, quyết định trọng

tài đưa ra các kết luận khách quan về tranh chấp, qui định các quyền và nghĩa vụ mà các bên tham gia tranh chấp phải thực hiện Thông thường, quyết định trọng tài hàm chứa các nội dung:

 Các yêu sách, khiếu kiện của các bên đương sự

 Phần giải thích nội dung sự việc trọng tài

 Các kết luận cuối cùng của trọng tài về vu việc tranh chấp

Quyết định trọng tài đề cập đến những vấn đề liên quan đến tranh chấp, phân tích nội dung tranh chấp, nghĩa vụ, trách nhiệm của bên vi phạm v.v…từ đó thoả mãn hay không thoả mãn yêu cầu của bên đi kiện

Trong một chừng mực nhất định, quyết định trọng tài đóng vai trò là một căn cứ pháp lý, theo đó một bên có thể yêu cầu bên kia thực hiện đúng những nghĩa vụ được qui định trong phán quyết hoặc có thể dùng phán quyết như là một chứng cứ pháp lý để yêu cầu những cơ quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế nếu như phán quyết không được tự nguyện thi hành

Điều 27 luật trọng tài Malayxia qui định: “Một quyết định trọng tài dựa trên cơ sở một thoả thuận trọng tài, nếu được phép của toà án cấp cao sẽ được thi hành theo thể thức giống như thi hành một bản án cuả toà án” Qui tắc tố tụng của Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam cũng qui định: Nếu phán quyết không được tự nguyên thi hành trong thời hạn qui định,

sẽ áp dụng các biện pháp cưỡng chế theo pháp luật của nước nơi phán quyết được thi hành và theo các điều ước quốc tế hữu quan có hiệu lực với loại vụ kiện này”

Phán quyết trọng tài được công bố cho các bên ngay sau khi phiên xét xử kết thúc hoặc có thể công bố cho các bên sau trong thời hạn luật định Pháp

luật trọng tài của hầu hết các nước đều qui định thời hạn tối đa mà cơ quan trọng tài phải ra quyết định

Ví dụ: Điều 26, qui tắc trọng tài của Viện trọng tài Bộ tư pháp Thái Lan qui định: “Trừ khi có thoả thuận khác, quyết định sẽ được ra trong vòng

180 ngày kể từ ngày mà người trọng tài viên cuối cùng được chỉ định”

Có thể nói, qui định này là cần thiết, nó làm cho cơ quan trọng tài có trách nhiệm hơn trong qua trình tiến hành tố tụng để giải quyết dứt điểm tranh chấp

Phán quyết trọng tài sau khi công bố, Hội đồng trọng tài hoặc trọng tài viên không được sửa chữa, trừ trường hợp có sai sót về chính tả hoặc tính toán

1.3.2 Hiệu lực của phán quyết trọng tài

Pháp luật trọng tài hầu hết các nước đều qui định phán quyết trọng tài có giá trị chung thẩm bởi hai lý do:

* Thứ nhất, trung tâm trọng tài là một loại hình tổ chức xã hội-nghề

nghiệp, với đặc điểm thủ tục tố tụng xét xử một cấp, các trung tâm trọng tài là độc lập với nhau, không có sự phân cấp, phân vùng xét xử

*Thứ hai, việc giải quyết tranh chấp tại trọng tài là kết quả của sự thoả thuận giữa các bên Cho nên trọng tài nhân danh ý chí tối cao của các bên đương sự Do vậy, các bên phải có nghĩa vụ tôn trọng kết quả của chính sự thống nhất ý chí đó Các bên không có quyền kháng cáo mà có nghĩa vụ thực hiện phán quyết ngay

*/ Điều 32 bản qui tắc trọng tài UNCITRAL qui định: “Quyết định trọng tài phải làm bằng văn bản và là quyết định cuối cùng ràng buộc đối với các bên Các bên có trách nhiệm thực hiện ngay quyết định trọng tài” Phù hợp

với thông lệ quốc tế, pháp luật Việt Nam cũng qui định như: “Quyết định này là quyết định chung thẩm không thể kháng cáo tại bất cứ toà án hay tổ chức nào khác” hay “Quyết định giải quyêt tranh chấp của trung tâm trọng tài kinh tế có hiệu lực thi hành không thể bị kháng cáo” Các qui định nêu trên xét về mặt tinh thần có nghĩa là: một khi trọng tài đã ra quyết định thì các quyết định đó bất di bất dịch, chỉ được phép chỉnh lý những vấn đề nhầm lẫn về tính toán, ghi chép (nếu có)

Tuy nhiên, để một phán quyết trọng tài đạt được tính hiệu lực chung thẩm như trên, phán quyết trọng tài phải là kết quả của một quá trình xét xử công minh, vô tư và phải được tuyên bố theo đúng thủ tục ra quyết định trọng tài

mà pháp luật qui định Thông thường các qui định đó là:

 Phán quyết phải tôn trọng nguyên tắc đa số Trong trường hợp có nhiều trọng tài viên, bất kỳ một quyết định nào được coi là quyết định cuối cùng giải quyết vấn đề giữa các bên phải được đa số trọng tài viên thông qua

 Quyết định trọng tài phải được lập thành văn bản và được các trọng tài viên ký tên

 Nội dung của quyết định phải rõ ràng, đầy đủ Một quyết định trọng tài phải có lý do trừ phi các bên nhất trí miễn nêu lý do

Mặc dù không có điều khoản nào qui định các căn cứ phản đối quyết định trọng tài do sai sót của Hội đồng xét xử trong việc áp dụng luật Tuy nhiên, các bên có thể kiện tới toà án yêu cầu toà án huỷ quyết định của trọng tài trong các trường hợp sau:

 Thoả thuận trọng tài do một bên không có đủ năng lực pháp lý lập ra hoặc căn cứ vào pháp luật áp dụng thì thoả thuận trọng tài vô hiệu

 Trường hợp các bên đương sự của vụ kiện không được thông báo về quá trình trọng tài

 Quyết định của trọng tài vượt quá khuôn khổ được nghi nhận trong thoả thuận trọng tài

 Thành phần của hội đồng xét xử hoặc thủ tục xét xử trọng tài không tuân thủ thoả thuận trọng tài

 Quyết định trọng tài đi ngược lợi ích chung của quốc gia

Nhìn chung, các qui tắc trọng tài ban hành đều tìm cách làm cho phán quyết trọng tài là quyết định cuối cùng Điều này làm cho phán quyết trọng tài mang tính chung thẩm, tạo điều kiện giải quyết tranh chấp một cách nhanh chóng Các trường hợp huỷ quyết định của trọng tài do có sai sót liên quan đến thủ tục tố tụng và rất hiếm khi xảy ra Do đó, giá trị chung thẩm của phán quyết trọng tài hầu như được đảm bảo

1.4 Thi hành phán quyết trọng tài

Trên nguyên tắc, một khi trọng tài đã đưa ra phán quyết thì phán quyết đó là chung thẩm, không thể kháng cáo trước bất kỳ một Toà án hay tổ chức nào khác Do đó, phán quyết trọng tài phải được thi hành một cách tự nguyện trong một thời hạn nhất định Trên thực tế, sẽ có thể xảy ra các trường hợp sau:

Trường hợp 1: Cả hai bên đều tự nguyện thi hành phán quyết trọng tài

Có thể vì họ thấy thoả mãn với phán quyết hay do họ muốn duy trì quan hệ làm ăn lâu dài hoặc đơn giản vì họ thấy rằng việc phản đối phán quyết là phi thực tế hay quá tốn kém về thời gian cũng như chi phí Nhưng dù sao thì phán quyết trọng tài cũng sẽ được thi hành mà không cần có sự can thiệp của pháp luật Trong trường hợp này phán quyết trọng tài được thi hành tự nguyện

Trường hợp 2: Cả hai bên đều phản đối quyết định của trọng tài Trường hợp này rất hiếm xảy ra bởi vì trọng tài là do chính các bên lựa chọn, tuy nhiên là không phải là không thể xảy ra Trong trường hợp này tính cưỡng

chế của phán quyết bằng không vì rõ ràng phán quyết sẽ không được thực hiện

Trường hợp 3: Chỉ có một bên không đồng ý với phán quyết của trọng tài Bên không đồng ý này là bên thua trong phán quyết trọng tài Khi đó, bên thua mong muốn huỷ bỏ phán quyết và sẽ yêu cầu toà án huỷ phán quyết trọng tài Trong trường hợp này muốn phán quyết được thi hành thì toà

án nơi thi hành phải công nhận phán quyết để biến phán quyết thành một quyết định có giá trị pháp lý như là bản án của toà án thì phán quyết sẽ có tính cưỡng chế cao hơn Nếu tòa án không được phép làm như thế thì rất có thể trọng tài đưa ra phán quyết nhưng phán quyết không được thi hành và không có một tổ chức nào có thể cưỡng chế việc thi hành phán quyết Khi

đó, bên thắng kiện không thể thi hành được phán quyết và cả hai bên chỉ tốn kém về thời gian và tiền bạc để thu được một phán quyết không hề có giá trị

gì

Trường hợp 4: Chúng ta cũng không thể loại trừ khả năng vì một lý do nào đó trọng tài đưa ra một phán quyết không hợp lý Khi đó bên thua kiện không có cách gì để có thể thay đổi hay huỷ bỏ phán quyết trọng tài Kết quả

là quyền lợi của bên thua kiện sẽ bị xâm phạm cho dù cả hai bên đều biết rằng phán quyết đó là không thoả đáng nhưng lại vẫn phải thi hành phán quyết vì phán quyết trọng tài mang tính chung thẩm

Tóm lại Nhà nước phải đóng vai trò nhất định trong quá trình trọng tài

Để đảm bảo cho quá trình trọng tài hoạt động có hiệu quả, việc công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài là việc cần thiết phải được qui định trong các văn bản pháp luật và thực hiện một cách nghiêm túc trên thực tế

Phán quyết trọng tài được chia làm hai loại: phán quyết trọng tài trong nước và phán quyết trọng tài ở nước ngoài Về nguyên tắc, các phán quyết trọng tài trong nước không liên quan gì đến yếu tố nước ngoài (như tổ chức trọng tài, địa điểm xét xử, quy tắc tố tụng) và nắm trong phạm vi thẩm quyền

xem xét của một quốc gia trong khuôn khổ các vấn đề nội bộ mà các vấn đề

đó không thuộc phạm vi xem xét theo luật pháp quốc tế Trong khi đó phán quyết trọng tài nước ngoài lại liên quan đến nhiều hơn một nước, liên quan đến quan hệ giữa các nước đó Do đó, nếu như phán quyết trọng tài trong nước chỉ chịu sự điều chỉnh bởi luật quốc gia thì phán quyết trọng tài nước ngoài lại chịu sự điều chỉnh của không những luật quốc gia mà còn các điều ước quốc tế, các tập quán, thông lệ quốc tế…Như vậy việc công nhận và thi hành phán quyết trọng tài trong nước và nước ngoài cũng không giống nhau

1.4.1 Thi hành phán quyết trọng tài trong nước

Đặc điểm của tố tụng trọng tài là các bên có quyền tự do thoả thuận thành lập uỷ ban trọng tài nhưng một khi uỷ ban trọng tài đã được thành lập và ra phán quyết thì phán quyết trọng tài mang tính chung thẩm, không một toà án hay tổ chức nào khác có quyền xét xử phán quyết trọng tài Để đảm bảo đặc trưng trên của tố tụng trọng tài, luật pháp các nước đều qui định nguyên tắc chung là phán quyết phải được các bên tự nguyện thi hành Trong trường hợp một bên không tự nguyện thi hành, bên kia có quyền yêu cầu toà án công nhận và cho thi hành tức là Nhà nước hoá phán quyết trọng tài Khi nhận được yêu cầu đó, toà án phải công nhận và cho thi hành phán quyết trừ khi toà nhận thấy rằng phán quyết có những điểm sai sót Khi phán quyết đã được công nhận, phán quyết sẽ có hiệu lực như một quyết định của toà án và

có thể được cưỡng chế thi hành bằng lực lượng thi hành án theo qui định của pháp luật về thi hành án

Ở các nước việc toà án công nhận và thi hành phán quyết trọng tài trong nước được qui định rất rõ ràng Chẳng hạn tại Mỹ, điều 9 luật trọng tài liên bang Mỹ về công nhận phán quyết trọng tài qui định: “các bên của một thoả thuận trọng tài có quyền yêu cầu toà án được chỉ định trong thoả thuận trọng tài hoặc nếu thoả thuận không chỉ định toà án như vậy thì yêu cầu toà án tại bang mà ở đó phán quyết được đưa ra, công nhận phán quyết trọng tài và toà

án sẽ phải đưa ra lệnh công nhận phán quyết trọng tài trừ khi phán quyết trọng tài đó bị huỷ bỏ hay sửa đổi (theo các điều 10,11 luật này) Yêu cầu công nhận phán quyết trọng tài phải được đưa ra trong thời hạn một năm kể

từ ngày phán quyết được tuyên”

Hay điều 2 Nghị định trọng tài Hồng Kông: “một phán quyết trọng tài khi

có lệnh của toà án có thể được thi hành như một bản án của toà án và sẽ có hiệu lực như một bản án”

Ở hầu hết các nước có truyền thống về trọng tài thương mại phi chính phủ, đều có những quy định tương tự về công nhận và thi hành phán quyết trọng tài trong nước Tuy nhiên, ở Việt Nam mãi cho tới Pháp lệnh trọng tài thương mại 2003 mới có quy định về vấn đề này, còn trước đây, phán quyết trọng tài trong nước vẫn chưa được công nhận và thi hành trong bất cứ một văn bản pháp luật nào

1.4.2 Thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài

Có thể nói nhu cầu về công nhận và thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài xuất phát từ sự giao lưu quốc tế, đặc biệt từ sự phát triển các mối quan

hệ kinh tế quốc tế Do đó, đối với mỗi nước, việc công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài được xem là một trong những yếu tố quan trọng của môi trường đầu tư, kinh doanh, một điều kiện quan trọng trong hội nhập kinh tế quốc tế

Khi vụ việc được giải quyết tại toà án, toà án sử dụng quyền lực của Nhà nước mà ở đây là quyền lực tư pháp để xét xử Kết quả của quá trình xét

xử là một bản án hay quyết định Để cho bản án hoặc quyết định đó được thực thi trên thực tế, toà án sử dụng nhiều phương pháp khác nhau trong

đó quan trọng và hữu hiệu nhất là sử dụng bộ máy cưỡng chế của mình Khác với toà án, trọng tài thương mại với tính cách là một tổ chức xã hội

- nghề nhiệp đứng ra giúp hai bên giải quyết tranh chấp, trọng tài không

có bộ máy cưỡng chế riêng của mình Do đó, các phán quyết trọng tài rất khó được thực thi trên thực tế Hơn nữa, về nguyên tắc, quyết định trọng tài được tuyên ở nước nào thì chỉ có hiệu lực thi hành trên lãnh thổ nước

đó, tự chúng không thể có giá trị pháp lý và hiệu lực thi hành trên lãnh thổ nước khác

Muốn cho quyết định trọng tài có giá trị pháp lý và hiệu lực thi hành ở nước khác thì theo pháp luật và tập quán quốc tế, nó phải được pháp luật hoặc cơ quan tư pháp có thẩm quyền (thường là toà án) của nước đó công nhận và quyết định thi hành Do đó, đã hình thành các chế định công nhận và thi hành quyết định trọng tài trong công pháp quốc tế

Các quy định pháp lý về công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài được ghi nhận một mặt trong pháp luật của mỗi nước và mặt khác trong các điều ước quốc tế song phương và đa phương, trong các hiệp định thương mại…như công ước NewYork năm 1958, công ước Châu Âu năm 1961 về trọng tài thương mại

*/ Công nhận và thi hành phán quyết trọng tài trong các điều ước quốc tế Việc công nhận và thi hành quyết định trọng tài nước ngoài ở nhiều nước trên thế giới dựa trên nguyên tắc “có đi có lại” Các nước ký kết với nhau các điều ước song phương và đa phương qui định một nước có trách nhiệm phải công nhận và thi hành quyết định trọng tài của nước còn lại Tại Việt Nam trong các hiệp dịnh tương trợ tư pháp với Tiệp Khắc (cũ), với Bungary đã chứa đựng những điều khoản tương ứng về công nhận và thi hành quyết định của trọng tài

Tuy nhiên, đáng chú ý nhất trong các điều ước quốc tế là công ước New York 1958 về công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Công ước này được Đại hội đồng Liên hợp quốc thông qua ngày 10/8/1958

và có hiệu lực thi hành ngày 7/6/1959

Công ước NewYork với những nội dung cơ bản sau:

Điều I: Xác định khái niệm “Quyết định của trọng tài nước ngoài” và phạm vi áp dụng công ước Điều đáng nói trong điều khoản này là đã chỉ rõ Công ước được áp dụng cho cả quyết định trọng tài vụ việc và quyết định trọng tài thường trực Khoản 3 điều này để ngỏ hai vấn đề cho các quốc gia gia nhập được quyền bảo lưu, đó là: việc áp dụng nguyên tắc có đi có lại và việc xác định phạm vi các quan hệ pháp luật thương mại theo pháp luật các nước ký kết

Điều II và III quy định nghĩa vụ của nước ký kết công nhận, hiệu lực pháp luật của thoả thuận trọng tài, thẩm quyền của trọng tài đã được các bên lựa chọn, công nhận giá trị ràng buộc của quyết định trọng tài và thi hành chúng phù hợp với quy định của pháp luật mỗi nước

Điều IV quy định thủ tục gửi đơn công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Điều V quy định 7 trường hợp toà án hoặc cơ quan khác có thẩm quyền tại mỗi nước có quyền từ chối công nhận và không cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài Các trường hợp này được chia thành hai loại: Các trường hợp do lỗi của trọng tài hoặc do lỗi của các bên ký kết thoả thuận trọng tài và các trường hợp do có sự tự phán xét của toà án hoặc cơ quan có thẩm quyền xem xét việc công nhận và cho thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Điều VI quy định việc tạm hoãn thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài

Mặc dù các diều ước quốc tế về vấn đề này đều quy định rằng các nước

ký kết phải đảm bảo công nhân và thi hành phán quyết của trọng tài thương mại nước ngoài Tuy nhiên, một nước vẫn có thể từ chối cho thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài trong các trường hợp sau:

 Trường hợp 1: Một bên đương sự vắng mặt tại phiên toà xét xử của trọng tài do sơ suất của trọng tài

 Trường hợp 2: Phán quyết trọng tài chưa có giá trị chung thẩm xét theo luật của nước trọng tài

 Trường hợp 3: Phán quyết trọng tài buộc bên thua kiện phải làm một hành động không được phép làm theo luật của nước công nhận thi hành phán quyết trọng tài

 Trường hợp 4: Việc thi hành phán quyết trọng tài trái với trật tự công cộng của nước mà ở đó phán quyết được thi hành

Trong công ước NewYork cũng quy định những trường hợp từ chối công nhận và thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài Đó là quy định của điều 5 như sau:

 Thứ nhất, các bên ký kết thoả thuận trọng tài trong chừng mực nào đó không có năng lực hành vi, hoặc là thoả thuận trọng tài không có hiệu lưc theo luật mà các bên thống nhất lựa chọn, nếu các bên không xác định luật thì theo luật của nước trong đó phán quyết được đưa ra

 Thứ hai, khi bên phải thi hành phán quyết không được thông báo một cách hợp lệ về việc chỉ định trọng tài viên, về việc xét xử của trọng tài, hay

vì một lý do khách quan nào đó mà họ không thể trình bày được ý kiến của mình

 Thứ ba, phán quyết của trọng tài đưa ra về một tranh chấp không được quy định hoặc không thuộc diện quy định của hiệp nghị trọng tài hay điều khoản trọng tài trong hợp đồng, hoặc trong phán quyết có những điều qui định về những vấn đề không thuộc phạm vi của hiệp nghị trọng tài Nhưng, nếu có những điều qui định về những vấn đề nằm trong phạm vi của hiệp nghị trọng tài tách riêng khỏi các điều qui định về những vấn đề không nằm trong phạm vi của hiệp nghị trọng tài thì những vấn đề quy định trong phạm

vi hiệp nghị trọng tài có thể được công nhận và thi hành

 Thứ tư, nếu thành phần ban trọng tài hoặc quá trình tố tụng không phù hợp với thoả thuận của các bên đương sự, còn khi thiếu thoả thuận trọng tài thì thành phần ban trọng tài không phù hợp với luật của nước trọng tài

 Thứ năm, nếu phán quyết của trọng tài chưa có giá trị chung thẩm hoặc đã bị cơ quan có thẩm quyền của nước trọng tài hoặc của nước có luật đem áp dụng huỷ bỏ, hoặc đình chỉ việc thi hành

Bên thua kiện có nghĩa vụ chứng minh trước cơ quan có thẩm quyền của nước công nhận và thi hành những tình hình này Ngoài ra, có thể từ chối công nhận và thi hành phán quyết cuả trọng tài nước ngoài nếu cơ quan có thẩm quyền của nước công nhận và thi hành phán quyết đó thấy rằng tranh chấp chiếu theo luật nước này không phải là đối tượng của việc xét xử bằng trọng tài hoặc việc công nhận và thi hành phán quyết trái với trật tự công cộng của nước đó

*/ Công nhận và thi hành phán quyết trọng tài trong các văn bản luật quốc gia

Các nước có nền kinh tế thị trường phát triển đều đã có những văn bản pháp luật cụ thể qui định về vấn đề công nhận và thi hành quyết định trọng tài đặc biệt đối với một số nước đã tham gia ký kết công ước NewYork 1958 thì việc phải có một văn bản pháp luật quốc gia để “nội luật hóa”, cụ thể hoá những nội dung cũng như cam kết của mình trong công ước là một vấn đề tối cần thiết

Hoà chung vào thông lệ ấy, ngày 28-5-1995 Chủ tịch nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã ký quyết định gia nhập công ước NewYork về công nhận và thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài Đồng thời, ngay sau đó ngày 14-9-1995, Uỷ ban thường vụ Quốc hội nước cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam đã thông qua Pháp lệnh về công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài

Pháp lệnh có lời nói đầu, 24 điều được chia thành 3 chương với nội dung

về cơ bản phù hợp với nội dung của Công ước NewYork 1958 Theo đó, toà án có thẩm quyền xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài là toà án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, nơi tổ chức phải thi hành phải có trụ sở

chính, cá nhân phải thi hành cư trú, làm việc, hoặc nơi có tài sản liên quan đến việc thi hành Và cũng theo đó toà án Việt Nam xem xét công nhận

và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài theo nguyên tắc:

Thứ nhất, chỉ áp dụng công ước đối với việc công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ các quốc gia là thành viên của Công ước, đối với quyết định của trọng tài được tuyên tại lãnh thổ của quốc gia chưa ký kết hoặc tham gia Công ước, Công ước được áp dụng tại Việt Nam trên nguyên tắc có đi có lại

Thứ hai, chỉ áp dụng Công ước đối với các tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật thương mại

Thứ ba, mọi sự giải thích Công ước trước toà án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác của Việt Nam phải tuân theo các quy định của hiến pháp và pháp luật Việt Nam

Như vậy, khi tham gia Công ước NewYork, Nhà nước Việt Nam cam kết thực hiện những nghĩa vụ sau:

bất kể đó là quyết định của trọng tài thường trực hay là trọng tài Ad-hoc

 Công nhận giá trị pháp lý của thoả thuận trọng tài mà các bên tranh chấp đã ký kết, thẩm quyền của trọng tài mà các bên đã lựa chọn, nếu pháp luật của Việt Nam quy định vụ tranh chấp đó có thể được giải quyết theo thể

thức trọng tài và trong trường hợp này sẽ từ bỏ quyền xét xử của toà án nước mình đối với vụ tranh chấp đó

xử lại nội dung vụ tranh chấp đã được giải quyết

CHƯƠNG 2: TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA MỘT SỐ TỔ CHỨC TRỌNG TÀI TRÊN THẾ GIỚI

Hiện nay, cùng với sự mở rộng thương mại quốc tế và sự phát triển không ngừng của tiến trình toàn cầu hoá kinh tế, nhu cầu giải quyết tranh chấp giữa các thương nhân cũng vì thế mà tăng nhanh do sự phát sinh ngày càng nhiều các mâu thuẫn tranh chấp trong làm ăn buôn bán với nhau Trong bối cảnh đó, việc giải quyết tranh chấp bằng các tổ chức trọng tài quốc tế là thực sự cần thiết và được ưa chuộng hơn so với toà án hay trọng tài của một quốc gia riêng biệt

Các tranh chấp ngày càng khó khăn và phức tạp hơn rất nhiều so với trước đây Thông thường các bên trong tranh chấp có quốc tịch khác nhau, cùng với sự khác biệt về ngôn ngữ, phong tục, tập quán, và nhất là khác nhau về quyền lợi Do đó, để giải quyết tranh chấp không phải là điều đơn giản Các bên mong muốn giải quyết tranh chấp một cách thoả đáng và đảm bảo lợi ích của mình không bị xâm hại Nếu đưa tranh chấp

ra giải quyết ở một toà án hay tổ chức trọng tài của một bên thì bên kia sẽ không tin tưởng vào tính khách quan của phán quyết, họ nghi ngờ về tính không trung thực và sợ rằng thông tin có thể bị làm cho sai lệch Vì vậy, việc lựa chọn một tổ chức quốc tế làm trung gian giải quyết tranh chấp được coi là một phương án tối ưu nhất Các tổ chức trọng tài quốc tế ra đời đã đáp ứng được yêu cầu này Đa số các tổ chức trọng tài quốc tế đều

có qui tắc tố tụng của riêng mình và rất linh hoạt trong xét xử Các bên

khi đưa tranh chấp ra xét xử tại các tổ chức này có quyền tự do lựa chọn trọng tài , địa điểm, ngôn ngữ cũng như luật áp dụng… trong xét xử Trong phạm vi của khoá luận này, tôi xin giới thiệu một số tổ chức trọng tài quốc tế tiêu biểu và các tổ chức trọng tài của một số nước

2.1 Hiệp hội trọng tài Mỹ (The American Arbitration Association- AAA)

Hiệp hội trọng tài Mỹ là cơ quan giải quyết tranh chấp theo Luật trọng tài Liên bang Mỹ Từ năm 1980, AAA đã tiến hành giải quyết các tranh chấp theo luật Trọng tài thương mại UNCITRAL Với hơn 75 năm hoạt động, Hiệp hội trọng tài Mỹ là

tổ chức hàng đầu có kinh nghiệm ít ai sánh kịp trong giải quyết tranh chấp Hiệp hội có hơn 800 nhân viên làm việc tại 35 văn phòng tại Mỹ, Dublin, và Ailen với hơn 8,000 trọng tài viên và hoà giải viên trên toàn thế giới

(Nguồn: American Arbitration Association - www.adr.org/index2.1.jsp?JSPssid=1685)

Cơ cấu của AAA gồm Ban giám đốc và các thành viên Ban giám đốc điều hành hiệp hội, với không ít hơn 40 thành viên, chia làm 4 cấp, có nhiệm kỳ là 4 năm, được bầu ra ở cuộc họp thường niên bởi các thành viên có quyền biểu quyết Các giám đốc

sẽ giữ chức vụ của mình không qua 3 nhiệm kỳ Các chủ tịch hiệp hội, giám đốc và lãnh đạo đã hết nhiệm kỳ là thành viên danh

dự không có quyền biểu quyết của Hiệp hội Thành viên của Hiệp hội gồm nhiều quốc tịch khác nhau và là những người có trình

độ chuyên môn và nhiều kinh nghiệm trong lĩnh vực của mình

Khi bổ nhiệm trọng tài viên, AAA sẽ yêu cầu trọng tài viên phải có quốc tịch khác với quốc tịch của bên yêu cầu giải quyết trừ khi các bên trong tranh chấp có thoả thuận bằng văn bản Khi có việc khước từ trọng tài viên, AAA sẽ bổ nhiệm một uỷ ban đặc biệt để giải quyết gồm ba người mà phần lớn trong số đó có quốc tịch khác với quốc tịch của các bên đương sự Tiêu chuẩn đạo đức của trọng tài viên được quy định bởi AAA và đoàn Luật sư Mỹ (American Bar Asociation) là căn cứ xem xét khi khước

Các tranh chấp đưa ra xét xử tại AAA là tất cả các loại tranh chấp trong thương mại quốc tế và các lĩnh vực kinh tế quốc tế khác như tranh chấp trong hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, vận tải, bảo hiểm, thanh toán, đầu tư, chuyển giao công nghệ… Nếu các bên yêu cầu, AAA cũng sẽ giải quyết các tranh chấp trong nước Ngoài ra, AAA còn giải quyết nhiều tranh chấp thuộc các lĩnh vực khác như tranh chấp về lao động, …

AAA đã xét xử trên 2 triệu vụ tranh chấp các loại Riêng năm 2002 giải quyết 230,255 vụ trong đó có 3,298 vụ tranh chấp thương mại với tổng trị giá là hơn 250 triệu USD thông qua hoà giải, trọng tài, và các phương pháp khác ngoài toà án

(Nguồn: American Arbitration Association - www.adr.org/index2.1.jsp?JSPssid=15765)

Các bên trong tranh chấp là các bên trong quan hệ làm ăn buôn bán với các thương nhân Mỹ, bao gồm các thương nhân của hầu hết các nước trên thế giới Cũng có trường hợp các bên đương sự đều là bên nước ngoài

Phán quyết trọng tài của AAA có giá trị chung thẩm Nó được công nhận ở các nước tham gia công ước New York và các nước khác

Như vậy, chúng ta thấy rằng AAA là một trong những tổ chức trọng tài lớn nhất hiện nay và phạm vi hoạt động của nó là

để nâng cao nghiệp vụ trọng tài của mình

2.2 Toà án trọng tài quốc tế của Phòng thương mại quốc tế ICC- (The ICC International Court of Arbitration)

TOÀ ÁN TRỌNG TÀI QUỐC TẾ LÀ MỘT TỔ CHỨC TRỌNG TÀI THUỘC PHÒNG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ (ICC), ĐƯỢC THÀNH LẬP NĂM 1923 VỚI TƯ CÁCH LÀ TỔ CHỨC TRỌNG TÀI CỦA ICC TOÀ ÁN TRỌNG TÀI QUỐC TẾ LÀ

TỔ CHỨC ĐI TIÊN PHONG TRONG LĨNH VỰC GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

CHỨC NĂNG CỦA TOÀ ÁN LÀ GIẢI QUYẾT NHỮNG TRANH CHẤP TRONG KINH DOANH CÓ TÍNH CHẤT QUỐC TẾ BẰNG PHƯƠNG PHÁP TRỌNG TÀI CĂN CỨ VÀO CÁC ĐIỀU KHOẢN TRONG BẢN ĐIỀU LỆ CỦA ICC BẢN QUY TẮC TRỌNG TÀI CỦA PHÒNG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ GỒM 24 ĐIỀU, TRONG

ĐÓ CÓ QUY ĐỊNH CỤ THỂ TRÌNH TỰ TỐ TỤNG TRỌNG TÀI TỪ VIỆC THÀNH LẬP TOÀ ÁN TRỌNG TÀI, CHỈ ĐỊNH TRỌNG TÀI VIÊN CHO TỚI CÁC THỦ TỤC NỘP ĐƠN YÊU CẦU TOÀ ÁN TRỌNG TÀI GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP, PHẢN

TỐ, THƯ BÀO CHỮA, TRƯỜNG HỢP KHÔNG CÓ ĐIỀU THOẢ THUẬN TRƯỚC

VỀ TRỌNG TÀI, CHI PHÍ TRỌNG TÀI, CHUYỂN HỒ SƠ CHO TRỌNG TÀI VIÊN, ĐIỀU LỆ TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TRỌNG TÀI, ĐỊA ĐIỂM TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TRỌNG TÀI, THẨM QUYỀN VÀ QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG TRỌNG TÀI TOÀ ÁN TRỌNG TÀI KẾT THÚC TOÀN BỘ QUÁ TRÌNH TỐ TỤNG TRỌNG TÀI BẰNG MỘT QUYẾT ĐỊNH QUYẾT ĐỊNH NÀY LÀ CUỐI CÙNG VÀ CÓ TÍNH CHẤT BẮT BUỘC THI HÀNH ĐỐI VỚI CÁC BÊN KHI ĐƯA VỤ TRANH CHẤP RA PHÂN XỬ BẰNG TRỌNG TÀI CỦA PHÒNG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ, CÁC BÊN XEM NHƯ ĐÃ CAM KẾT THI HÀNH PHÁN QUYẾT TRỌNG TÀI MỘT CÁCH KHÔNG CHẬM CHỄ VÀ ĐÃ TỪ BỎ QUYỀN KHÁNG ÁN DƯỚI BẤT KỲ HÌNH THỨC NÀO TRONG MỌI TRƯỜNG HỢP

THEO QUY TẮC TRỌNG TÀI CỦA PHÒNG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ, KHI CÁC BÊN ĐƯA TRANH CHẤP RA TOÀ ÁN TRỌNG TÀI THÌ CÓ QUYỀN TỰ DO CHỌN LỰA TRỌNG TÀI, LUẬT ÁP DỤNG HAY NGÔN NGỮ, ĐỊA ĐIỂM XÉT XỬ

UỶ BAN TRỌNG TÀI CÓ THỂ CHỈ CÓ MỘT TRỌNG TÀI VIÊN HOẶC HƠN KHI CÁC BÊN KHÔNG LỰA CHỌN ĐƯỢC TÀI VIÊN THÌ TOÀ ÁN TRỌNG TÀI SẼ LÀ NGƯỜI QUYẾT ĐỊNH KHÔNG GIỐNG NHƯ CÁC TỔ CHỨC TRỌNG TÀI KHÁC,

TOÀ ÁN TRỌNG TÀI KHÔNG YÊU CẦU CÁC BÊN PHẢI LỰA CHỌN TRỌNG TÀI VIÊN TỪ MỘT DANH SÁCH SẴN CÓ MÀ CÓ THỂ CHỌN TRỌNG TÀI VIÊN NGOÀI DANH SÁCH

CHỨC NĂNG CỦA TOÀ ÁN TRỌNG TÀI QUỐC TẾ LÀ XÉT XỬ CÁC TRANH CHẤP THƯƠNG MẠI MANG TÍNH QUỐC TẾ THEO QUY TẮC CỦA ICC NHƯNG CŨNG XÉT XỬ CÁC TRANH CHẤP KHÔNG MANG TÍNH QUỐC TẾ NẾU CÁC BÊN CÓ YÊU CẦU

VỀ TỔ CHỨC, TOÀ ÁN TRỌNG TÀI QUỐC TẾ CÓ MỘT CHỦ TỊCH, CHÍN PHÓ CHỦ TỊCH VÀ CÁC THÀNH VIÊN TỪ 77 QUỐC GIA VÀ KHU VỰC TRÊN THẾ GIỚI CÁC THÀNH VIÊN ĐƯỢC BẦU CỬ CÓ NHIỆM KỲ LÀ 3 NĂM

Hiện nay, Toà án trọng tài quốc tế của ICC được đánh giá là một trong những trung tâm trọng tài có uy tín nhất trên thế giới và có nhiều kinh nghiệm Toà án trọng tài quốc tế đã xét xử trên 1200 vụ tranh chấp liên quan đến những hợp đồng thương mại trên toàn thế giới và bao trùm hầu hết mọi lĩnh vực về hoạt động thương mại quốc tế Riêng năm 2002 xét xử 593 vụ Các bên trong tranh chấp là các quốc gia, các cơ quan, công ty, xí nghiệp nhà nước và tư nhân, các cá nhân…, Toà án trọng tài đã giải quyết nhiều vụ tranh chấp rất phức tạp và khó khăn

“QUỐC TẾ” CỦA NÓ ĐƯỢC THỂ HIỆN Ở NHỮNG ĐIỂM SAU:

*/ TRỌNG TÀI VIÊN CÓ THỂ THUỘC MỌI QUỐC TỊCH, TÍNH ĐẾN NAY ĐÃ

CÓ KHOẢNG TRÊN 60 QUỐC TỊCH KHÁC NHAU

*/ THỦ TỤC TRỌNG TÀI CÓ THỂ DIỄN RA Ở BẤT CỨ NƠI NÀO TRÊN THẾ GIỚI THEO THOẢ THUẬN CỦA CÁC BÊN ĐƯƠNG TỤNG NẾU KHÔNG CÓ THOẢ THUẬN GIỮA CÁC BÊN TRANH CHẤP, TOÀ ÁN TRỌNG TÀI QUỐC TẾ

SẼ TỰ CHỌN LẤY NƠI XÉT XỬ