Lý thuyết tiếp nhận của wolfgang iser

Untitled VAN HIEN UNIVERSITY JOURNAL OF SCIENCE VOLUME 6 NUMBER 4 60 LÝ THUYẾT TIẾP NHẬN CỦA WOLFGANG ISER Lưu Hồng Sơn Viện Khoa học Xã hội vùng Nam Bộ luuhongson2004@yahoo com Nhận bài ngày 6/6/2019[.]

VAN HIEN UNIVERSITY JOURNAL OF SCIENCE VOLUME NUMBER LÝ THUYẾT TIẾP NHẬN CỦA WOLFGANG ISER Lưu Hồng Sơn Viện Khoa học Xã hội vùng Nam Bộ luuhongson2004@yahoo.com Nhận ngày: 6/6/2019; Ngày duyệt đăng: 27/08/2019 Tóm tắt Iser đóng vai trị tiêu biểu lý thuyết tiếp nhận Konstanz, lý luận ông đặt tảng nghiên cứu, hiểu biết sâu sắc tôn trọng vai trò văn hoạt động tiếp nhận Thời kỳ đầu, Iser tập trung vào việc tìm hiểu trình đọc trình xử lý văn độc giả, phát khơng có vấn đề người đọc cải tạo văn mà đồng thời với cịn có vấn đề văn cải tạo người đọc, tức mối quan hệ hai chiều Trong thời kỳ thứ hai, Iser tập trung nghiên cứu ngun nhân mục đích người tìm đến với văn học, phát hư cấu tưởng tượng giúp người mở rộng, siêu việt giới hạn thực, tự sáng tạo nên giới trị chơi, từ tìm thấy tự do, khỏi trói buộc bất mãn thực Từ khóa: Wolfgang Iser, lý thuyết tiếp nhận Konstanz, hành động đọc, hành động hư cấu The reception theory of Wolfgang Iser Abstract Iser was a prominent representative of the reception theory – the Konstanz school He built his theory with a profound understanding of and serious respect for the literary text during the receiving process In the first period of his studying, Iser focused on the reading and processing the literary text, and discovered that, during the reception, not only did the readers re-create the text but the text also re-cereated the readers, in other words, the re-creation process happened in a two-way manner In the second period, Iser studied why and for what readers seeked out literature, and concluded that fiction and imagination enabled people to extend or get beyond the limits of reality, empowering them to build their own inner selves and the world as a game, in which they freed themselves from the burden of all disappointments and restrictions in life Keywords: Wolfgang Iser, Konstanz reception theory, act of reading, act of fictionalizing Cuộc đời hoạt động học thuật Iser Lý luận phê bình văn học ý đến độc giả (Audience-Oriented Criticism) khuynh hướng hay trường phái xuất riêng nhóm hay quốc gia nào, mà có tính phổ biến rộng rãi nhiều nước giới biết đến với tên chung phổ biến “Reception theory” (Lý thuyết tiếp nhận) Ở Đức thường gọi “Rezeptionsästhetik” (Mỹ học Tiếp nhận) trường phái Konstanz với hai nhân vật đại biểu Hans Robert Jauss (1921 - 1997) Wolfgang Iser (1926 - 2007), Mỹ thường gọi “Reader Response Criticism” 60 (Phê bình phản ứng độc giả) với đại biểu Stanley Fish Lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz đời cuối thập niên 1960 đại học Konstanz Tây Đức nhà nghiên cứu, giáo sư đại học Jauss Iser sáng lập Sau trường phái nhanh chóng lan truyền khắp nơi giới, tạo thành “cơn sốt” phương Tây thập niên 1970 từ thập niên 1980 đến gây ảnh hưởng không nhỏ đến nghiên cứu văn học giới Đóng góp quan trọng trường phái Konstanz chuyển trung tâm ý TẠP CHÍ KHOA HỌC ĐẠI HỌC VĂN HIẾN nghiên cứu văn học từ tác giả, văn sang độc giả, xem người tiếp nhận có vai trị mang tính định việc tạo nên đời sức sống, giá trị văn học Trên sở kế thừa thành tựu nhiều lý thuyết lý luận triết học, mỹ học, văn nghệ khác, nhà Konstanz xây dựng hệ thống lý thuyết riêng, có đóng góp mang tính quốc tế nghiên cứu văn học, đặc biệt lý luận quan hệ văn học lịch sử (Jauss), quan hệ độc giả văn (Iser) Một nguyên nhân quan trọng khiến lý thuyết tiếp nhận Konstanz tồn phát triển dài lâu, nhờ chủ trương liên tục thu nhận thành tựu lý luận trường phái khác hành trình để tự làm Lý thuyết tiếp nhận Konstanz khơng phải có hai người, mà nhóm, với đóng góp to lớn liên tục suốt trình phát triển, Hans Robert Jauss Wolfgang Iser công nhận hai nhân vật đại biểu xuất sắc cho lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz Jauss Iser thuộc hai khuynh hướng lý luận khác bổ sung cho Đặc điểm trường phái lý luận khơng thể tính chất chung, mà thể qua khuynh hướng khác biệt nội thân trường phái Trong Konstanz, Jauss Iser hai nhân vật tiêu biểu nhất, đồng thời người thể rõ bình diện khác biệt lý luận tiếp nhận Konstanz Điều Iser nói rõ nghiên cứu ông Nghiên cứu tiếp nhận (lấy Jauss làm đại biểu) ↓ Độc giả Tầm đón đợi Kinh nghiệm thẩm mỹ Văn học sử ↓ Giải thích học văn học Phương pháp xã hội – lịch sử (xu hướng phương pháp luận) TẬP SỐ Trong lời tựa cho dịch cơng trình Hành động đọc tiếng Trung Quốc năm 1991, Iser (1978: 18) nói rõ: “Thứ mà gọi Mỹ học tiếp nhận ngày có nội dung khơng thống với tên gọi mà mang, nguyên tắc, tên gọi che hai loại phương pháp nghiên cứu khác nhau, hai phương pháp có quan hệ mật thiết, song khác lại dễ nhận thấy” Theo Iser, lý thuyết tiếp nhận hợp thành từ hai khuynh hướng khác là: lý thuyết phản ứng thẩm mỹ ông mỹ học tiếp nhận Jauss, chúng có quan hệ mật thiết, bổ sung cho nhau; điểm khác biệt lý thuyết phản ứng thẩm mỹ bắt rễ văn bản, lý thuyết mỹ học tiếp nhận sinh từ lịch sử phán đoán tác phẩm độc giả Iser lại khẳng định thêm quan điểm cơng trình giới thiệu nghiên cứu lý luận văn học phương Tây How to Do Theory, ông đặt tên cho chương viết trường phái Konstanz Jauss lập thuyết phát triển “Reception theory” (Iser, 2006: 57) Nhiều nhà nghiên cứu thử phân tương đồng khác biệt lý luận Jauss Iser Ví dụ, Holub cho Jauss Iser tập trung vào nghiên cứu độc giả, đường hướng nghiên cứu cụ thể trọng tâm ý lại khác biệt nhau, nghiên cứu Jauss hướng đến tầm vĩ mơ, Iser lại hướng đến tầm vi mô (Holub, 1984: 367) Hay phân tích đối chiếu Kim Nguyên Phố qua lược đồ sau: Lý luận giao lưu văn học Tác động qua lại Nghiên cứu hiệu (lấy Iser làm đại biểu) ↓ Văn Khoảng trống kết cấu vẫy gọi Độc giả hàm ẩn Hoạt động đọc ↓ Nhân học văn học Phân tích văn (xu hướng phương pháp luận) (Kim Nguyên Phố, 1998: 47) 61 VAN HIEN UNIVERSITY JOURNAL OF SCIENCE Ở Việt Nam, lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz Đức bắt đầu giới thiệu từ cuối thập niên 1970, hết thập niên đầu kỷ XXI, dù “đã có hàng chục báo tiểu luận khoa học có cơng trình nghiên cứu in thành sách đề cập đến nó” “chủ yếu có tính chất giới thiệu khái qt” (Huỳnh Vân, 2009: 55) Hiện trạng đến khơng có nhiều thay đổi đáng kể, số chuyên gia lĩnh vực hoi Và điều đáng lưu ý là, nghiên cứu ứng dụng lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz Việt Nam chủ yếu dừng lại chung quanh quan điểm “tầm đón nhận” Jauss, cịn lý thuyết tiếp nhận Iser người khác trường phái Konstanz chưa nhiều học giả quan tâm nghiên cứu sâu lý thuyết lẫn ứng dụng Trong thực tế nhu cầu vận dụng lý thuyết tiếp nhận Konstanz vào nghiên cứu thực tiễn, trường hợp cụ thể Việt Nam lớn, việc giới thiệu, nghiên cứu lý thuyết tiếp nhận Konstanz đến dù có tiến triển theo thời gian, cịn nhiều vấn đề cần tiếp tục đào sâu mở rộng Bởi nhìn chung, kết giới thiệu, dịch thuật, nghiên cứu, ứng dụng lý thuyết tiếp nhận Konstanz khiêm tốn, chưa đáp ứng nhu cầu mà thực tiễn đặt Bài viết giới thiệu số luận điểm lý luận phản ứng độc giả Iser phần chưa nhiều người nghiên cứu Việt Nam đào sâu, chưa thấy luận án luận văn vận dụng, để làm rõ vai trò người tiếp nhận Iser sinh năm 1926 Marienberg Đức, cha mẹ doanh nhân thành đạt Nhập ngũ năm 17 tuổi chiến tranh giới thứ hai kết thúc, ơng có hội vào đại học, trường Leipzig Tübingen nơi Iser học tiếng Anh, ngữ văn Đức triết học Luận án tiến sĩ Iser Die Weltanschauung Henry Fieldings (Thế giới Henry Fielding, bảo vệ năm 1950, Tübingen M Niemeyer xuất năm 1952) lấy cảm hứng từ lý luận giới Wilhelm Dilthey (1833-1911) tâm lý học 62 VOLUME NUMBER Karl Jaspers (1883-1969) Năm 1960, Iser thức trở thành giáo sư Đại học Würzburg năm 1963 giáo sư Đại học Kưln (Cologne), thời gian ơng Hans Robert Jauss người khác thành lập nhóm nghiên cứu “Poetik und Hermeneutik” (Thi học Giải thích học) Từ năm 1967 đến năm 1991, Iser giáo sư văn học so sánh văn học Anh Đại học Konstanz Ngồi ra, Iser tích cực hoạt động nghiên cứu giảng dạy nước ngoài, Center for the Humanities (Đại học Wesleyan: 1970-1971), Netherland Institute for Advanced Study Wassenaar (Hà Lan, 19731974), Đại học Princeton (Mỹ), Advanced Study (Đại học Hebräische, Jerusalem: 19851986), Rockefeller Foundation (1991), giáo sư thỉnh giảng thường xuyên Đại học California Irvine Các chức danh tặng thưởng khác Iser: Tiến sĩ danh dự Đại học Sofia, thành viên Viện Hàn lâm Khoa học Heidelberger (Akademie der Wissenschaften (HAdW)), thành viên danh dự Hội Văn học So sánh Anh (British Comparative Literature Association), thành viên danh dự Hiệp hội Ngôn ngữ đại Mỹ (Modern Language Association of America (MLA)), thành viên danh dự Học viện Mỹ thuật Khoa học Viện Hàn lâm Châu Âu (Academy of Arts and Sciences Academia Europaea) Trong quãng thời gian 30 năm, Iser cho đời khoảng 10 đầu sách dịch nhiều ngôn ngữ khác giới hàng trăm nghiên cứu đăng tải tạp chí ngồi nước Các cơng trình tiêu biểu Iser ơng viết tiếng Đức tiếng Anh, tiêu biểu như: Walter Pater: Die Autonomie des Asthetischen (Walter Pater: Quyền tự trị thẩm mỹ, 1960); Die Appellstruktur der Texte: Unbestimmtheit als Wirkungsbedingung literarischer Prosa (Kết cấu vẫy gọi văn bản: Tính bất xác định điều kiện cho văn xuôi sinh hiệu quả, 1970); Der implizite Leser: Kommunikations formen des Romans von Bunyan bis Beckett (Độc giả hàm ẩn: Phương thức giao lưu từ Bunyan đến tiểu thuyết TẠP CHÍ KHOA HỌC ĐẠI HỌC VĂN HIẾN Beckett, 1972); Der Akt des Lesens Theorie ästhetischer Wirkung (Hành động đọc: Lý luận phản ứng thẩm mỹ, 1976); Laurence Sternes "Tristram Shandy" Inszenierte Subjektivität (Chủ thể chủ đề tác phẩm Tristram Shandy Laurence Sterne, 1987); Shakespeares Historien Genesis und Geltung (Lịch sử Shakespeare: khởi đầu hiệu quả, 1988); Prospecting: From Reader Response to Literary Anthropology (Khảo sát: Từ phản ứng độc giả đến nhân học văn học, 1989); Fingieren als Anthropologische Dimension der Literatur (Cái chiều kích nhân học văn học, 1990); Das Fiktive und das Imaginäre Perspektiven literarischer Anthropologie (Hư cấu tưởng tượng: ranh giới nhân học văn học, 1991); The Range of Interpretation (Phạm vi giải thích, 2000); How to Do Theory (Làm lý luận nào?, 2006) Trong số tác phẩm kể trên, nói Hành động đọc, Hư cấu tưởng tượng hai công trình tiêu biểu, thể cách tập trung nhất, hệ thống luận điểm phương pháp Iser, tiêu biểu cho hai thời kỳ khác hoạt động học thuật ông Hành động đọc tiêu biểu cho quan điểm học thuật thời kỳ thứ Iser, tập hợp hầu hết luận điểm ông tiếp nhận thể qua khái niệm then chốt: Độc giả hàm ẩn (Implied Reader), Bất xác định (Indeterminacy), Khoảng trống (Blank), Phủ định (Negation), Quan điểm Hành động đọc, thực chất Iser nói, hoàn thiện vấn đề nghiên cứu đặt tiểu luận công bố từ năm 1970 trước đó: Die Appellstruktur der Texte Unbestimmtheit als Wirkungsbedingung literarischer Prosa (Kết cấu vẫy gọi văn bản: Tính bất xác định điều kiện sinh hiệu văn xuôi)(*) Tác phẩm Hư cấu tưởng tượng tiêu biểu cho quan điểm học thuật thời kỳ thứ hai Iser, chuyển từ hướng nghiên cứu tiếp nhận dựa tảng Hiện tượng học sang hướng nghiên cứu tiếp nhận dựa tảng Nhân loại học Các thuật ngữ lý luận ý đặc biệt TẬP SỐ cơng trình là: “siêu việt”, “hư cấu”, “tưởng tượng” Phần tiếp theo, chủ yếu dựa số luận điểm Iser hai cơng trình kể để tập trung vào lập luận, diễn giải, kết luận Iser hai vấn đề lý luận tiếp nhận (phản ứng thẩm mỹ độc giả) Iser Hành động đọc Hành động hư cấu Các luận điểm lý thuyết tiếp nhận Iser 2.1 Hành động đọc Trong lý thuyết tiếp nhận nói chung, độc giả giữ vai trị trung tâm, chí có người bị trích quan tâm đến độc giả mà quên văn bản, Stanley Fish (Mỹ) với lý luận phản ứng độc giả cho rằng: “Có thể nói văn khơng có tác dụng giải thích, tất độc giả định” (Holub, 1984: 440) Ở phương diện này, Iser khẳng định vai trò đặc biệt, chủ động độc giả, theo phương pháp tinh thần đặc biệt tơn trọng vai trị văn Ơng đặt vấn đề độc giả sở kế thừa tảng thành tựu nghiên cứu văn bản, từ xây dựng giả thuyết văn văn học sinh ảnh hưởng độc giả Vấn đề trọng tâm mà Iser suy nghĩ tìm cách trả lời mối quan hệ văn độc giả Khi khảo sát từ phương diện văn bản, câu hỏi mà ông muốn đặt cụ thể là: Văn thu hút độc giả yếu tố nào?; khảo sát từ phương diện độc giả, Iser đặt câu hỏi nghiên cứu: Độc giả phản ứng tiếp xúc, giao lưu với văn bản? Tại Iser thể cách rõ phát hiện, quan điểm vai trị, quyền hạn độc giả Điều phản ứng độc giả văn bản, họ khơng có quyền đón nhận văn bản, mà đồng thời họ có quyền từ chối văn cảm thấy vô vị khơng hài lịng với tư bị động Tiếp theo, độc giả người có quyền thưởng thức, phê bình văn với tư cách khách quan, bên văn khán giả trước tranh phòng triển lãm hay thính giả ngồi sân 63 VAN HIEN UNIVERSITY JOURNAL OF SCIENCE khấu buổi hòa nhạc, mà đây, với quyền nhận thức, độc giả có quyền “gia cơng” “xử lý” (process) văn tác phẩm, làm thay đổi trật tự, mối liên kết nội dung văn Nghĩa theo Iser, độc giả hồn tồn có quyền tham gia vào văn Nhưng việc tham gia (involvement) không đơn giản “nội hóa” (internalize) nội dung văn cung cấp, mà phải khiến cho nội dung văn tương tác, cải biến lẫn nhau, tạo thành đối tượng thẩm mỹ Quyền độc giả đâu mà có? Từ diễn giải Iser cho thấy, thứ yếu tố nội sẵn có văn khoảng trống, điểm bất xác định tạo nên; thứ hai yếu tố nội độc cá tính, lực tưởng tượng, điểm nhìn tạo nên Và lý thuyết phản ứng thẩm mỹ Iser tập trung vào giao điểm cực văn cực độc giả Trong lý luận Iser, mối quan hệ cực văn cực độc giả chặt chẽ, phức tạp Điều chứng minh cụ thể tiêu biểu qua việc xây dựng lý giải khái niệm “Implied reader” (Độc giả hàm ẩn) Iser Trong lý thuyết tiếp nhận, người đọc đối tượng thu hút quan tâm nghiên cứu người ta cố gắng vượt thoát khỏi quan niệm giới hạn vai trò người đọc truyền thống Công việc trước hết mà nhà nghiên cứu thường làm phân loại độc giả, có hai loại độc giả ra: (1) Độc giả thực tế (Real Reader), (2) Độc giả giả định (Hypothetical Reader) Trong Độc giả giả định người ta lại phân làm Độc giả lý tưởng (Ideal Reader) Độc giả thời (Contemporary Reader) Các học giả đại phát huy tính tích cực việc khám phá khái niệm nội hàm cho độc giả Michael Riffaterre với khái niệm “Super-reader” (siêu độc giả) cơng trình Strukturale Stilistik, Stanley Fish với khái niệm “Informed Reader” (độc giả tri thức) cơng trình Literature in the Reader: Affective Stylistics, Erwin Wolff với khái niệm “Intended Reader” (độc giả ý hướng/ý định) cơng trình Der intendierte Leser, thể rõ nỗ lực tìm tòi 64 VOLUME NUMBER Theo Iser, Riffaterre, Fish Wolff muốn vượt qua hạn chế phương pháp ngôn ngữ học cấu trúc, ngữ pháp tạo sinhchuyển đổi xã hội học văn học, Iser cho tất khái niệm khác về Độc giả thực tế Độc giả giả định dẫn đến hạn chế làm suy yếu khả áp dụng chung lý thuyết Vì thế, Iser (1978: 44) đưa khái niệm khác “Implied Reader” (Độc giả hàm ẩn) nhấn mạnh, “khái niệm Độc giả hàm ẩn sản phẩm tư duy, cắm rễ sâu cấu trúc văn bản, hồn tồn khơng đồng đẳng với độc giả thực nào” Iser phê phán người theo quan điểm cho nghĩa ý nghĩa văn nằm bên văn bản, độc giả định hồn tồn, theo ơng, văn chắn có điều kiện thực điều chúng chờ đợi phản ứng độc giả hai bên có tiếp xúc Đến Iser đưa kết luận quan trọng: “Vì vậy, khái niệm Độc giả hàm ẩn cấu trúc văn bản, chờ đợi người tiếp nhận xuất mà khơng hạn chế anh ta” Có thể nói, “Kết cấu vẫy gọi” (responseinviting structures) mà Iser đề xuất, kết cấu thu hút, dẫn dắt độc giả nắm bắt, thực hóa văn Như có nghĩa rằng, Độc giả hàm ẩn khơng phải trỏ độc giả thực bình thường khách quan bên văn bản, mà cấu trúc văn mở, vai trị đặc biệt độc giả thực lại tạo nên khái niệm Độc giả hàm ẩn Và quan hệ tạo nên tính chất phức hợp-lưỡng phân “Độc giả hàm ẩn” mà Iser lưu ý là, thân khái niệm tồn hai phương diện có liên quan mật thiết với nhau: (1) Vai trò độc giả xem cấu trúc văn bản, (2) Vai trò độc hành vi hóa cấu trúc (Iser, 1978: 44) Bởi quan niệm độc giả với tính chất phi thực mối liên hệ gắn kết chặt chẽ sâu xa “Độc giả hàm ẩn” với văn trừu tượng, phức tạp khiến Iser bị trích người muốn quay mơ hình nghiên cứu cũ lấy văn làm trung tâm Một ý nghĩa quan trọng lý thuyết tiếp nhận tái lập lịch sử, khứ TẠP CHÍ KHOA HỌC ĐẠI HỌC VĂN HIẾN TẬP SỐ văn bản, thơng qua người ngày đối thoại, giao lưu với người Cho nên nói q trình đọc thực trình đối thoại, giao lưu độc giả tác giả, khứ thông qua văn tác phẩm Trong lời tựa viết cho dịch sang Anh văn cơng trình Hành động đọc, Iser nói: “Chỉ đọc, văn văn học sinh hiệu ứng(*), miêu tả phản ứng cần tiến hành đồng thời với việc phân tích q trình đọc Đọc trở thành tiêu điểm nghiên cứu, dẫn đến chuỗi hoạt động vừa phụ thuộc vào văn vừa dựa vào phát huy lực người Hiệu (effect) phản ứng (response) khơng phải đặc tính văn bản, khơng phải đặc tính độc giả; văn hàm chứa hiệu tiềm ẩn trình đọc khiến cho hiệu tiềm ẩn thực hiện” (Iser, 1978: 26) Như nghĩa Iser muốn nhấn mạnh rằng, trọng tâm hay đối tượng nghiên cứu ông cực văn bản, khơng phải cực độc giả, mà tiếp xúc, tương tác, giao lưu giao thoa hai cực với nhau, nói cách khác “act to reading” (hành/hoạt động đọc), lý thuyết mà Iser kiến lập sở nghiên cứu ông gọi “aesthetic response” (phản ứng thẩm mỹ) “Đọc” hoạt động có tính q trình, song hoạt động thể tư tích cực, động, chủ động, sáng tạo người đọc, có vai trò chủ đạo việc xác định nghĩa cho văn tác phẩm, tư thụ động tìm nghĩa sẵn có văn Hoạt động đọc làm biến đổi diện mạo văn Iser chưa nói rõ, “văn tạo điều cho người tiếp nhận” thơng qua hoạt động đọc ơng diễn giải cụ thể Theo Iser (1978: 207), đọc “một hoạt động tích cực dẫn văn bản, nên tất nhiên phải trải qua gia công người đọc; ngược lại, người đọc tất nhiên chịu ảnh hưởng từ văn mà gia cơng” Như thế, người đọc có quyền tham gia, gia cơng văn bản, phương diện thứ hoạt động đọc, phương diện thứ hai hoạt động tác động ngược trở lại văn độc “tất nhiên”, nghĩa khơng có việc người đọc gia công làm thay đổi văn bản, mà văn “gia cơng” làm thay đổi người đọc Và thế, “đọc” hoạt động hay q trình hai chiều, có quan hệ biện chứng với “Điều thú vị lý luận tiếp nhận việc xử lý văn bản, nghĩ vấn đề đến quan trọng” Đó câu trả lời Iser chuyến sang Trung Quốc năm 2001, ý nghĩa giá trị lý thuyết tiếp nhận nghiên cứu văn học thời Thông qua trả lời vắn tắt sau biết điểm ơng vấn đề “xử lý văn bản” nghiên cứu phản ứng độc giả khứ: “Trong tác phẩm cổ điển Trung Quốc có kèm theo lời bình điểm, chúng báo cho độc giả biết cần phải đọc văn Những lời thêm vào chứng tỏ rằng, đọc trình diễn văn mà tùy tiện theo ý người đọc, ngược lại, ý nghĩa mang tính chủ ý tác giả trực tiếp dẫn dắt ý thức độc giả, đề phòng việc độc giả tự động tái tạo ý nghĩa văn Nhưng có điều quên là, chủ ý tác giả khơng thể hồn tồn đảm bảo định người đọc nắm bắt Khi độc giả xử lý chủ ý tác giả, kết chưa ăn khớp hoàn toàn với ý mà tác giả muốn truyền đạt, nguyên nhân chủ yếu nằm chỗ, độc giả tạo ý nghĩa văn khác ngữ cảnh tình cảm tri thức khác nhau” (Iser, 1991: 3) Mỗi văn có ý nghĩa riêng tác giả kiến tạo, qua hành động đọc tức (*) từ response lại dễ dẫn đến khó hiểu Nhưng khơng cịn cách khác, tơi đành chọn từ response” Tại Việt Nam, khái niệm có nhiều cách dịch: hồi đáp, hồi ứng, phản ứng, phản hồi, hưởng ứng, Ở tạm dịch từ “Wirkung” (response) “phản ứng” Trong tiếng Anh, Iser thích khái niệm response: “Nguyên tiếng Đức khái niệm Wirkung bao hàm hai ý nghĩa: hiệu (effect) phản ứng (response), không hàm nghĩa tâm lý từ response tiếng Anh Từ effect khó biểu đạt hàm nghĩa Wirkung, 65 VAN HIEN UNIVERSITY JOURNAL OF SCIENCE văn tiếp xúc với độc giả, ý nghĩa thay đổi, khơng tác giả hay văn có ý hướng tính (chủ ý) mà độc giả có ý hướng tính riêng mình, ý hướng tính lại thuộc vào ngữ cảnh (tình cảm, tri thức) Và ý hướng chủ quan tác động trực tiếp đến việc xử lý văn bản, tức kiến tạo lại văn theo chủ ý độc giả cụ thể Ví dụ văn cổ xưa Trung Quốc vốn chấm câu khiến cho việc hiểu lý giải ý nghĩa văn người đời sau trở nên đa dạng phức tạp, nhiều trái ngược nhau, trường hợp điển hình phổ biến Đạo đức kinh, Văn tâm điêu long hay thơ văn Đào Uyên Minh Mỗi người có cách xử lý văn khác nhau, song xuất phát hay từ văn bản, mà xuất phát vào chủ ý, động ngồi văn bản, cịn văn xem phương tiện để thực ý đồ, động Điều thể rõ việc xử lý văn Trung Quốc, Albert Richard Davis (1924 - 1983, giáo sư Đại học Cambridge, Anh) phê phán trường hợp người ta lý giải, diễn giải văn tác phẩm Đào Uyên Minh Tao Yuan-ming 365-427: His Works and Their Meaning (1983): “Thơ trữ tình cá nhân, tức thơ miêu tả tình cảm cá nhân ưu điểm lớn thơ ca truyền thống Trung Quốc; mà Đào Uyên Minh lại người đầu vĩ đại Hàng trăm năm qua độc giả Trung Quốc thích đọc thơ ơng, tác phẩm ơng thể cá tính cá nhân Thơ trữ tình cá nhân thành tựu lớn lao Đào Uyên Minh, hy vọng thân ơng cảm thấy vui thành tựu ấy”, “Nhưng số nguyên nhân lịch sử xã hội, nhiều người Trung Quốc không muốn thưởng thức thành tựu Đào Uyên Minh, mà họ muốn phát mục đích chí hướng khác từ tác phẩm ông Tôi cho mà lý giải đời tác phẩm Đào Uyên Minh, người ta bóp méo nhiều” (Ngơ Phục Sinh, 2013: 50) Và lý mà Davis phải đặt thêm phụ đề “His Works and Their Meaning” cho cơng trình ơng “Ngữ cảnh” đọc xử lý văn mà 66 VOLUME NUMBER Iser xác định rõ bao gồm hai yếu tố “tình cảm” “tri thức”, tương tự với khái niệm then chốt “tầm đón đợi” hay “kinh nghiệm thẩm mỹ” Jauss Như vậy, thấy rõ thêm tương đồng, bổ trợ thống phương pháp quan niệm hai đại biểu xuất sắc lý thuyết tiếp nhận Konstanz Chúng ta thấy rằng, lúc đâu, Iser khẳng định vai trò quan trọng đặc biệt văn sở có ý nghĩa nhất, nghiên cứu hành động đọc hay phản ứng độc giả Từ gợi ý Iser xử lý văn bản, hình dung vận dụng triển khai cụ thể vào nghiên cứu trường hợp thực tế cách thao tác hóa chi tiết nghiên cứu văn tác phẩm văn học cổ Chẳng hạn nghiên cứu kỹ lưỡng tựa, bạt đầu cuối văn bản, hay lời bình chung quanh lịng văn bản, dấu chấm câu chữ ghi lòng văn bản, chọn lựa, in ấn, truyền bá văn bản, tập hợp “dấu hiệu” “tài liệu” gắn liền với q trình đọc ấy, phân tích, đối chiếu so sánh với nhau; đồng thời tìm hiểu thêm liệu khác văn tiểu sử, thời đại tác giả văn bản, có thơng tin hữu ích, quan trọng giúp cho việc tìm hiểu, lý giải phản ứng độc giả Song phương pháp thích dụng nghiên cứu văn in ấn, chép, hiệu đính nhiều lần, qua nhiều người, nhiều giai đoạn lịch sử bối cảnh văn hóa khác nhau, văn Đào Uyên Minh Trung Quốc, Truyện Kiều Việt Nam 2.2 Hành động hư cấu Năm 1976, Iser bắt đầu quan tâm đến nhân học văn học (tiếng Đức: literarische anthropologie, tiếng Anh: literary anthropology), đề xuất lý thuyết “mà ông gọi nhân học xã hội, theo cá nhân có ý thức muốn biểu lộ mình, đồng thời mặt khác lại muốn xuất người khác, nghĩa vừa muốn biểu lộ lại vừa muốn siêu việt Iser cho hư cấu văn học thể nhu cầu phương thức khác nhau” (ng Chính Long, 2005: 65) Năm 1991, Iser phát TẠP CHÍ KHOA HỌC ĐẠI HỌC VĂN HIẾN TẬP SỐ triển, hồn chỉnh tư tưởng thành cơng trình lớn Das Fiktive und das Imaginäre: Perspektiven literarischer Anthropologie (Hư cấu tưởng tượng – ranh giới nhân học văn học) Tuy nhiên, Iser phủ nhận ý kiến cho ông chuyển trọng tâm nghiên cứu từ độc giả sang tác giả, sang văn trung tâm luận(*) Iser khẳng định, nhân học văn học mà ông theo đuổi giai đoạn nghiên cứu sau thực chất tiếp tục lý thuyết tiếp nhận ông thời kỳ trước, tức quan tâm đến độc giả, theo đường mới, mà “phương hướng thử trả lời cho câu hỏi: Tại độc giả muốn đọc?, Tại người ta lại say mê văn chương dù họ biết văn chương vật hư cấu?” câu hỏi quan trọng khác là: “Mục đích văn học gì?” Iser (1991: 12-13) cho rằng, để giải đáp vấn đề đó, việc cần phải làm tìm hiểu đời văn học, mà dù nghiên cứu tiếp nhận độc giả hay nghiên cứu trình sản xuất tác giả, việc phân tích văn điều khơng thể thiếu Nhưng chất văn văn học theo Iser hư cấu thứ hư cấu đối lập với thực người ta nghĩ tin loại “tri thức mặc nhiên” (tacit knowledge) Với Iser, “văn văn học vật hỗn hợp hư cấu thực, kết bổ sung qua lại, thẩm thấu vào biết tưởng tượng, văn bản, đặc tính hỗn dung hư cấu thực vượt xa đặc tính đối lập chúng” (Iser, 1991: 14) Ông phê phán quan điểm đối lập nhị nguyên hư cấu thực, “tri thức mặc nhiên” khơng trả lời câu hỏi: “Thực tế hư thực phân biệt rõ ràng rành mạch trắng với đen không?”, “Văn hư cấu tất nhiên thứ hư cấu, văn phi hư cấu có tất nhiên khơng liên hệ với hư cấu hay khơng?” Và Iser cho rằng, văn hư cấu cắt đứt hết liên hệ với thực khơng hiểu được, cho nên, thử miêu tả “cái tính hư cấu văn bản” lý luận cũ mối quan hệ hư cấu thực khó tiếp tục đứng vững hay tồn Vì thế, Iser (1991: 14 -15) đề nghị vứt bỏ quan điểm đối lập hư cấu – thực, mà thay vào quan điểm thống ba nhân tố thực, hư cấu tưởng tượng, ông cho “đặc trưng văn bản”, đồng thời “cơ sở tồn văn văn học” Bởi theo Iser, ba nhân tố có chức tác dụng riêng, có giao thoa hòa trộn thống để tạo nên văn “Văn không bị giới hạn thực định nhân tố tham chiếu, văn khơng thể có đặc trưng hư cấu, văn bản, tính hư cấu khơng phải thuộc tính cuối văn khơng phải thuộc tính chỉnh thể văn Thực tế, việc lấy thực hư cấu làm trung gian, văn cịn có nhân tố thứ ba, tưởng tượng” “việc cơng nhận quan hệ hợp ba cách hay nghiên cứu vấn đề này” Nghiên cứu Iser (1991: 15) ra, “hiện thực” văn từ ngữ “có nguồn gốc từ xã hội”, có ý nghĩa xác định chúng chiếm phần lớn văn bản, “bản thân thứ thực khơng có ý nghĩa văn bản, văn thứ hướng đến thực mà biểu hiện thực” Từ đó, Iser rút kết luận, văn không tất yếu phải dựa vào thực có (ipso facto) để trở thành vật hư cấu, yếu tố ý đồ, thái độ, kinh nghiệm, tác giả trình kiến tạo văn khơng thiết phải phản ánh thực, mà “ý đồ, thái độ, kinh nghiệm văn sản phẩm hành vi hư cấu” Mối quan hệ “hư cấu” “tưởng tượng” theo khảo sát Iser, ý thường lẫn lộn lịch sử tư tưởng, triết học phương Tây Theo ông, muốn xác định đặc tính, chất nhân tố, phải vào quan hệ, chức Về hư cấu, hành vi hư Như câu hỏi Kim Huệ Mẫn 金惠敏 vấn Iser, in đầu dịch sang tiếng Trung cơng trình Das Fiktive und das Imaginäre: Perspektiven literarischer, Anthropologie (Iser, 1991: 12) (*) 67 VAN HIEN UNIVERSITY JOURNAL OF SCIENCE cấu khiến cho vật “định hình” trở thành “đa dạng”, nên từ rút chất “siêu việt giới hạn” (crossing boundaries) “xâm lấn” (transgression) Như thế, đặc điểm khác hành vi hư cấu tính ý thức, tính chủ động, tính mục đích, chịu khống chế dẫn dắt chủ thể hành vi Cịn tưởng tượng, theo Iser (1991: 15-16), “như bóng ma bất định thường qua trước mắt ta, có lúc nháy mắt biến khơng để lại tăm tích nào, có biến hóa thành diện mạo khác” Vậy nên đặc tính tưởng tượng có hình thức tản mạn, thống qua, tùy hứng, khơng có hình thức cố định cụ thể Như đánh đồng hành vi hư cấu tưởng tượng, xem chúng một, chúng có chức đặc tính bất đồng Song hư cấu tưởng tượng lại có mối liên hệ chặt chẽ với nhau, chúng tìm kiếm, kiến tạo khơng có hay khác với có mà biết, q trình hành vi hư cấu tạo cho tưởng tượng (vốn bất định khơng thể nắm bắt) hình thức cụ thể rõ ràng, “diện mạo chân thực giả định” nắm bắt, hành vi hư cấu điểm tựa sở để tưởng tượng cất cánh siêu việt giới hạn thực Vậy quan hệ ba nhân tố thực – hư cấu – tưởng tượng biểu cụ thể nào? Từ dẫn giải Iser, nói, hư cấu tưởng tượng có đặc tính “siêu việt thực”, lấy thực làm sở, khơng phải hồn tồn ly cắt đứt với thực Do đó, “tưởng tượng” có yếu tố “hiện thực”, mà yếu tố thực lại “hư cấu” dẫn dắt, hư cấu kết nối thực tưởng tượng, hình thức hay tính thực tưởng tượng hư cấu kiến tạo nên Song Iser lưu ý rằng, “dù tưởng tượng chắn phải dùng diện mạo chân thực giả định dùng cách siêu việt giới thực để phản ánh thực, tưởng tượng không đồng đẳng với thực” Tưởng tượng bắt nguồn từ thực, thực bắt nguồn từ đâu? Theo Iser (1991: 20), “tính 68 VOLUME NUMBER thực” (actuality) văn lại bắt nguồn từ “tính hữu hiệu tưởng tượng thực”, ông dựa vào lý luận “cái chân thực bắt nguồn từ hư cấu” triết gia Mỹ Nelson Goodman (trong Ways of Worldmaking, 1978) để nhấn mạnh rằng: “tính chân thực sinh trình tác động qua lại yếu tố liên quan đến văn bản” (Iser, 1991: 22) khơng phải kết hợp tính chất yếu tố có văn Theo Iser (1991: 16), ba nhân tố hư cấu – thực tưởng tượng kể trên, hư cấu nhân tố đóng vai trị quan trọng nhất, siêu việt thực định hình tưởng tượng Ngôn ngữ phương tiện biểu đạt giới tinh thần người, văn học, cấu trúc thành văn tác phẩm, “tác dụng văn có giới hạn” (Iser, 1991: 3), có khn khổ, nhu cầu tìm kiếm, mở rộng, siêu việt giới hạn thực, giới hạn nhận thức phá bỏ cũ kiến tạo người ln vơ cùng, người ta phải không ngừng hư cấu tưởng tượng để thỏa mãn nhu cầu Chương thứ hai cơng trình Hư cấu tưởng tượng Iser viết mục ca thời Phục hưng xem mơ hình hư cấu văn học (Renaissance pastoralism as a paradigm of literary fictionality) Theo Iser, giới mục ca bao hàm hai lĩnh vực khác quan hệ chúng yêu cầu hình thức giải thích Ở người chăn cừu xem loại ẩn dụ biểu cho hình ảnh người lao động nông thôn Mục ca không miêu tả cảnh vật đồng quê, lấy sử dụng yếu tố đồng quê để đặt trật tự hình thức cho giới khác, giới linh hồn, tự Mục ca người sáng tác xem mơ hình tốt việc cung cấp thủ pháp ẩn dụ Iser dẫn lời Puttenham (1529 1590) The Arte of English Poesie: “Nhà thơ làm mục ca để mô hay biểu tình cảm đời sống làng quê, mà để hóa trang thành người bình thường, dùng ngơn ngữ thơ tục để ám việc trọng đại khác” (Iser, 1991: 54) TẠP CHÍ KHOA HỌC ĐẠI HỌC VĂN HIẾN Như vậy, mục ca người sáng tác thời Phục Hưng xem cấu trúc ẩn dụ với đặc trưng song trùng hóa (hai mặt) tính tượng trưng trở thành ký hiệu khát vọng bất mãn Con người giới khơng phải tiến đến phía trước, mà lùi phía sau sống với ký ức thời hoàng kim qua Trong mục ca, tác giả độc giả hình thành quy ước chung, lúc độc giả ý đến ý nghĩa khác, giới khác nằm thân người chăn cừu giới miêu tả bình diện văn tự Và mục ca ranh giới hai giới: điền viên lịch sử xã hội trở thành vấn đề quan trọng Người ta đạt tự giới mà họ rời bỏ, giới lại tồn giới họ Bởi mục ca ẩn giấu giới khác nên kích thích trí tưởng tượng độc giả Trên sở phân tích đặc tính văn vai trị hư cấu thế, Iser (1991: 56) đưa đến kết luận quan trọng trả lời cho vấn đề mà ông đặt nghiên cứu nhân học văn học là: Tại người lại cần đến văn học u thích nó, dù biết thứ hư cấu? Đó là: “Hành vi hư cấu đưa thật xa khỏi giới trạng thái vốn có chúng ta, đến giới tưởng tượng” Thế giới tưởng tượng xa xơi huyền viễn hấp dẫn người khắc phục giới hạn thời gian, không gian, nhận thức giới thực để đạt đến tự nhất, thỏa mãn ước mơ khát vọng chưa thể thực Iser cho thấy, hư cấu tưởng tượng định đặc tính nhân học, ảnh hưởng chúng khơng giới hạn văn học, mà sống chúng ta, hư cấu tưởng tượng đóng vai trị quan trọng Đặc biệt là, quy luật chi phối quan hệ hư cấu tưởng tượng làm hình thành nên “kết cấu trị chơi” có tính động, khiến cho tác dụng hư cấu tưởng tượng thu hình thức khác mà hình thức lại mang bối cảnh lịch sử tương quan “Như vậy, văn không gian chơi điều TẬP SỐ cung cấp đáp án cho nan đề người phải cần đến văn học?” (Iser, 1991: 7) Song Iser nói, với tư cách nhà nghiên cứu thực thụ, việc trả lời vấn đề làm nảy sinh vấn đề khác việc hồn tồn bình thường, cần thiết Thậm chí người nghiên cứu phải nghi ngờ câu hỏi, câu trả lời mình, khơng phải liệt bảo vệ nó, chân lý hóa nó, nên Iser (1991: 7) có kết luận đầy ưu tư mà sâu sắc vấn đề, đối tượng dành đời tâm huyết: “Rốt cuộc, hư cấu tưởng tượng bịa đặt lừa dối khiến siêu việt thực, vốn sống tưởng tượng với mộng mơ, hoang tưởng ảo giác?” Kết luận Wolfgang Iser đóng vai trị tiêu biểu lý thuyết tiếp nhận Konstanz, nghiên cứu hành động đọc hành động hư cấu ông tạo nên lý luận phản ứng thẩm mỹ độc giả, với lý luận mỹ học tiếp nhận Jauss bổ túc cho để củng cố phát huy giá trị lý thuyết tiếp nhận Konstanz Lý thuyết tiếp nhận Iser khơng khơng phủ nhận vai trị văn bản, mà đặt tảng nghiên cứu, hiểu biết sâu sắc tôn trọng vai trò văn hoạt động tiếp nhận Thời kỳ đầu, lý luận Iser tập trung vào việc tìm hiểu trình đọc trình xử lý văn độc giả Ở vấn đề người đọc cải tạo văn mà đồng thời với cịn có vấn đề văn cải tạo người đọc, tức mối quan hệ hai chiều, q trình mang tính biện chứng tác động qua lại lẫn người tiếp nhận văn Cũng có nghĩa đồng thời với vấn đề độc giả đọc văn nào? vấn đề văn “đọc” (cải biến) độc giả sao? Trong thời kỳ thứ hai, Iser tập trung nghiên cứu nguyên nhân mục đích người tìm đến với văn học phát vai trò quan trọng hành động hư cấu, tưởng tượng vấn đề Theo đó, hư cấu tưởng tượng giúp người mở rộng, siêu việt giới hạn thực, tự sáng tạo 69 VAN HIEN UNIVERSITY JOURNAL OF SCIENCE nên giới, từ tìm thấy tự do, khỏi trói buộc bất mãn thực Tài liệu tham khảo Holub R C (1984) Reception theory: Acritical introduction London and NewYork: Methuen Trong Kim Nguyên Phố Chu Ninh (dịch) (1987) 金元浦&周宁(译) Mỹ VOLUME NUMBER 人类学疆界 Nxb Nhân dân Cát Lâm 吉林 人民出版 Iser, W (2006) How to Do Theory? Chu Cương, Cốc Đình Đình Phan Ngọc Sa (dịch) (2008)朱刚&谷婷婷&潘玉莎(译) Làm lý luận nào? 怎样做理论 Nxb Đại học Nam Kinh 南京大学出版 học tiếp nhận Lý thuyết tiếp nhận 接受美 ng Chính Long 汪正龙 (2005) Lý luận hư cấu 学与接受理论 Nxb Nhân dân Liêu Ninh 辽 văn học ý nghĩa Iser 沃尔夫冈：伊瑟 宁人民出 Iser, W (1978) The Act of Reading: A Theory of Aesthetic Response Kim Huệ Mẫn, Trương Vân Bằng, Trương Dĩnh Dịch Hiểu Minh 尔 的文学虚构理论及其意义 Tạp chí Bình Kim Nguyên Phố 金元浦 (1998) Lý luận phản ứng (dịch) (1991) 金惠敏&张云 鹏 & 张颖&易 thẩm mỹ 接受反应文论 Nxb Giáo dục Sơn 晓明 (译) Hành động đọc 阅读 行为 Nxb Đông 山东教育出版社 Văn nghệ Hồ Nam 湖南文艺出版社 Iser, W (1991) The Fictive and The Imaginary: Charting literary anthropology Trần Định Gia ng Chính Long (dịch) (2003) 陈定 家&汪正龙(译) Hư cấu tưởng tượng: giới hạn nhân học văn học 虚构与想像:文学 70 luận Văn học 文学评, số Ngô Phục Sinh 吴伏生 (2013) Nghiên cứu Đào Uyên Minh giới Anh ngữ 英语世界的陶渊 明研究 Nxb Học phạm 学苑出版社 Huỳnh Vân (2009) Vấn đề Tầm đón đợi xác định tính nghệ thuật Mỹ học tiếp nhận Hans Robert Jauss Tạp chí Nghiên cứu Văn học, số  ... trị lý thuyết tiếp nhận Konstanz Lý thuyết tiếp nhận Iser không phủ nhận vai trò văn bản, mà đặt tảng nghiên cứu, hiểu biết sâu sắc tôn trọng vai trò văn hoạt động tiếp nhận Thời kỳ đầu, lý luận... Iser hai vấn đề lý luận tiếp nhận (phản ứng thẩm mỹ độc giả) Iser Hành động đọc Hành động hư cấu Các luận điểm lý thuyết tiếp nhận Iser 2.1 Hành động đọc Trong lý thuyết tiếp nhận nói chung,... Iser, lý thuyết tiếp nhận hợp thành từ hai khuynh hướng khác là: lý thuyết phản ứng thẩm mỹ ông mỹ học tiếp nhận Jauss, chúng có quan hệ mật thiết, bổ sung cho nhau; điểm khác biệt lý thuyết