Đào uyên minh ở việt nam – nhìn từ lý thuyết tiếp nhận

ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU Đối tượng nghiên cứu tập trung của luận án là quá trình tiếp nhận Đào Uyên Minh trong văn học trung đại Việt Nam.. Cùng với bình diện vĩ mô theo lịch đại, luận án đồ

TRƯỜNG ĐH KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN TP.HCM

Công trình được hoàn thành tại:

Trường Khoa học Xã hội và Nhân văn TP.HCM

Người hướng dẫn khoa học: 1 PGS.TS Nguyễn Đình Phức

2 PGS.TS Trần Lê Hoa Tranh

Có thể tì m hiểu luận án tại thư viện:

………

………

………

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU

0.1 .Lý do chọn đề tài 1

0.2 .Đối tượng nghiên cứu 1

0.3 .Phạm vi nghiên cứu 1

0.4 .Phương pháp nghiên cứu 1

0.5 .Những đóng góp của luận án 2

0.6 .Cấu trúc luận án 2

0.7 .Một số quy cách trì nh bày luận án 3

Chương 1: Nghiên cứu Đào Uyên Minh trên thế giới và ở Việt Nam 3

1.1 Tì nh hì nh nghiên cứu tiếp nhận Đào Uyên Minh trên thế giới 3

1.1.1 Trong thế giới Hoa ngữ 3

1.1.2 Tại Hàn Quốc và Nhật Bản 4

1.1.3 Trong thế giới Anh ngữ 4

1.1.4 Tại Đức, Pháp, Nga 5

1.2 Tì nh hì nh nghiên cứu Đào Uyên Minh tại Việt Nam 5

1.2.1 Tì nh hì nh nghiên cứu Đào Uyên Minh của các học giả Việt Nam trong nước 5

1.2.2 Tì nh hì nh nghiên cứu Đào Uyên Minh của các học giả Việt Nam tại nước ngoài 5

Tiểu kết 5

Chương 2: Lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz 6

2.1 Khái quát chung 7

2.1.1 Bối cảnh ra đời 7

2.1.2 Cơ sở lý luận 7

2.1.3 Những đặc điểm lý luận chủ yếu 7

2.2 Hai khuynh hướng lý luận 7

2.2.1.1 Cuộc đời và hoạt động học thuật 7

2.2.1.2 Những luận điểm cơ bản 7

2.2.1.2.1 Người đọc làm nên lịch sử văn học 7

2.2.1.2.2 Kinh nghiệm thẩm mỹ là vấn đề trung tâm 8

2.2.1.2.3 Giải thí ch học văn học 8

2.2.1.2.4 Lịch sử văn học là quá trình giao lưu 8

2.2.2 Lý thuyết tiếp nhận của Wolfgang Iser 8

2.2.2.1 Cuộc đời và hoạt động học thuật 9

2.2.2.2 Các luận điểm cơ bản 9

2.2.2.2.1 Hành động đọc 9

2.2.2.2.2 Hành động hư cấu 10

Tiểu kết 10

Chương 3: Những tiếp xúc đầu tiên của văn nhân Việt Nam với Đào Uyên Minh 11

3.1 Khảo sát qua sử liệu 12

3.1.1 Sử liệu về khoa cử 12

3.1.2 Sử liệu về việc truyền nhập kinh Phật 12

3.2 Khảo sát qua văn liệu 12

3.2.1 Văn liệu - Tác phẩm 12

3.2.2 Văn liệu - Thư mục tác phẩm, Tuyển bản 12

3.2.3 Văn liệu - Thi luận 13

Tiểu kết 13

Chương 4: Đào Uyên Minh với nhân sinh quan và tinh thần nghệ thuật của văn nhân Việt Nam 14

4.1 Đào Uyên Minh và nhân sinh quan của văn nhân Việt Nam 14

4.1.1 Nhân sinh quan của Đào Uyên Minh 14

4.1.1.1 Hoa Cúc và nhân sinh quan của văn nhân Việt Nam 15

4.1.1.2 Đào nguyên và nhân sinh quan của văn nhân Việt Nam 15

4.2.1 Tinh thần nghệ thuật của Đào Uyên Minh 16

4.2.2 Tinh thần nghệ thuật của Đào Uyên Minh trong sự tiếp nhận của văn nhân Việt Nam 16

4.2.2.1 Thời Lý - Trần - Hồ 16

4.2.2.2 Thời Lê - Mạc - Lê Trung Hưng 16

4.2.2.2.1 Khảo sát trên phương diện sáng tác 16

4.2.2.2.2 Khảo sát trên phương diện thi luận 16

4.2.2.3 Thời Tây Sơn - Nguyễn 17

4.2.2.3.1 Khảo sát trên phương diện sáng tác 17

4.2.2.3.2 Khảo sát trên phương diện thi luận 17

Tiểu kết 18

KẾT LUẬN 19 TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

MỞ ĐẦU

0.1 LÝ DO CHỌN ĐỀ TÀI

Đào Uyên Minh (352-427) là một trong những tác gia lớn nhất của văn học

cổ điển Trung Quốc, ảnh hưởng của ông bao trùm lịch sử văn học trung đại Đông Á trên cả hai bình diện: nhân sinh quan và sáng tác, quan niệm nghệ thuật Ở Việt Nam, Đào Uyên Minh xuất hiện từ thời kỳ đầu của nền văn học viết và duy trì ảnh hưởng của mình trong suốt nghìn năm lịch sử văn học trung đại Ông đã góp phần làm thay đổi diện mạo văn học Việt Nam và quan niệm nhân sinh của văn nhân Việt Nam.Vì vậy Đào Uyên Minh không chỉ là một hiện tượng văn học đặc biệt, mà còn là một hiện tượng văn hóa thực sự quan trọng cần được nghiên cứu lý giải, thế nhưng thực tế cho đến nay vẫn chưa xuất hiện một công trình quy mô nào nghiên cứu về quan hệ giữa Đào Uyên Minh

và văn học Việt Nam Đề tài này ra đời mong muốn góp một phần vào việc bổ khuyết ấy

0.2 ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU

Đối tượng nghiên cứu tập trung của luận án là quá trình tiếp nhận Đào Uyên Minh trong văn học trung đại Việt Nam Cùng với bình diện vĩ mô theo lịch đại, luận án đồng thời kết hợp với nghiên cứu vi mô, chú ý vào một số vấn

đề đặc biệt: Thời điểm và con đường Đào Uyên Minh du nhập Việt Nam; mối liên hệ giữa Đào Uyên Minh và nhân sinh quan của văn nhân Việt Nam thông qua khảo sát sâu hai biểu tượng “hoa cúc” và “Đào nguyên”; mối liên hệ giữa Đào Uyên Minh và quan niệm nghệ thuật của các văn nhân Việt Nam thông qua nghiên cứu những ý kiến đánh giá về văn học có liên hệ trực tiếp hoặc gián tiếp với Đào Uyên Minh

0.3 PHẠM VI NGHIÊN CỨU

Phạm vi vấn đề về lý luận: Luận án giới thiệu lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz (Đức) dựa vào những công trình thu thập được và chọn lọc ra, phần quan trọng trong đó là các tài liệu do người Trung Quốc dịch và các nghiên cứu về trường phái Konstanz ở Trung Quốc

Phạm vi nghiên cứu ứng dụng: Luận án nghiên cứu tiếp nhận Đào Uyên Minh trong văn học Việt Nam từ thời Lý đến thời Nguyễn cuối thế kỷ XIX trên các vấn đề cụ thể: Những giao lưu tiếp xúc đầu tiên của văn nhân Việt Nam với Đào Uyên Minh, quan hệ biện chứng giữa văn nhân Việt Nam thời trung đại và Đào Uyên Minh thể hiện trên bình diện nhân sinh quan và quan niệm nghệ thuật, thực tiễn sáng tác

0.4 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Phương pháp chính để luận án tiếp cận và giải quyết vấn đề đặt ra là lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz (Đức) Trong đó chủ yếu là một số điểm phù hợp với đối tượng nghiên cứu như lý luận về “tính lịch sử của văn học”,

“tầm đón đợi”, “kinh nghiệm thẩm mỹ”, “giải thích học văn học”, “giao lưu

văn học” của Hans Robert Jauss; lý luận về “hành động đọc”, “hành động hư cấu” của Wolfgang Iser

Bởi lý luận của W Iser còn chưa được giời thiệu và ứng dụng vào nghiên cứu nhiều ở Việt Nam, nên ở đây chúng tôi đặc biệt nỗ lực giới thiệu thêm và vận dụng một số quan điểm, thành tựu lý luận của vào nghiên cứu cũng như giải thích quá trình tiếp xúc, giao lưu giữa văn nhân Việt Nam với Đào Uyên Minh, thông qua hệ văn bản tác phẩm (sáng tác và phê bình) Một điều xin được lưu ý là, chúng tôi cố gắng ứng dụng những gợi ý lý luận có tính hiện thực dễ ứng dụng vào nghiên cứu thực tế của Iser như quá trình xử lý văn bản, mối quan hệ hai chiều giữa văn bản và độc giả, đồng thời tránh những vấn đề

có tính trừu tượng cao và khó ứng dụng thực tế như “Kết cấu vẫy gọi”, “Độc giả hàm ẩn” của ông

Ngoài ra, luận án cũng đồng thời kết hợp vận dụng một số phương pháp, cách tiếp cận khác để bổ sung, hỗ trợ cho phương pháp chính, theo từng vấn đề

cụ thể, như: hệ thống, thực chứng, ký hiệu – biểu tượng, so sánh, văn bản học 0.5 NHỮNG ĐÓNG GÓP CỦA LUẬN ÁN

Về mặt lý luận, luận án giới thiệu bổ sung cho nghiên cứu lý thuyết tiếp

nhận tại Việt Nam một số điểm mới về: (1) Bối cảnh ra đời, cơ sở lý luận và đặc điểm lý luận của trường phái Konstanz mà các học giả trên thế giới đã tổng kết và chỉ ra; (2) Giới thiệu một số lý luận, quan điểm trong nghiên cứu tiếp nhận của H.R Jauss và W Iser về tầm đón đợi, kinh nghiệm thẩm mỹ, giải thích học văn học, giao lưu văn học, hành động đọc, xử lý văn bản, hư cấu nghệ thuật Đồng thời chọn lọc ứng dụng một số luận điểm phù hợp vào nghiên cứu thực tiễn tiếp nhận Đào Uyên Minh trong văn học trung đại Việt Nam

Về mặt thực tiễn, luận án đặt ra và giải quyết một vấn đề thiết yếu nhưng

chưa được chú ý là mối quan hệ giữa Đào Uyên Minh và văn học truyền thốngViệt Nam Nghiên cứu quá trình tiếp nhận Đào Uyên Minh ở Việt Nam sẽ góp phần hữu ích vào việc lý giải mối quan hệ giữa văn học Việt Nam và văn học Trung Quốc trên nhiều bình diện quan trọng của việc độc giả Việt Nam đã tiếp nhận và xử lý tác giả tác phẩm ngoại lai như thế nào Đào Uyên Minh là một vấn đề học thuật mang tính quốc tế, vì vậy nghiên cứu đề tài này cũng là một cách thức tốt để tiếp cận và giao lưu học thuật với thế giới

0.6 CẤU TRÚC LUẬN ÁN

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Phụ lục, luận án được chia thành 4 chương như sau:

Chương 1 Nghiên cứu Đào Uyên Minh trên thế giới và ở Việt Nam: Giới

thiệu những thành tựu tiêu biểu trong nghiên cứu Đào Uyên Minh trên thế giới

và ở Việt Nam Từ đó cho thấy những điểm kế thừa từ các nghiên cứu cũ và hướng đi mới của luận án

Chương 2 Lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz: Giới thiệu cơ sở lý

luận của luận án Phần thứ nhất trình bày một số thông tin về bối cảnh ra đời,

quá trình phát triển và đặc điểm lý luận của trường phái Konstanz Phần thứ hai giới thiệu những đóng góp, thành tựu lý luận của hai người sáng lập đồng thời

là nhân vật tiêu biểu trong suốt quá trình phát triển của trường phái Konstanz là H.R Jauss và W Iser, trong đó đặc biệt chú ý đến Iser bởi ông chưa được giới thiệu nhiều ở Việt Nam Chương này là cơ sở lý luận chính và cụ thể phục vụ cho việc triển khai và lý giải nghiên cứu ứng dụng thực tế tiếp nhận Đào Uyên Minh trong văn học Việt Nam thời trung đại ở các chương sau

Chương 3 Những tiếp xúc đầu tiên của văn nhân Việt Nam với Đào Uyên

Minh: Dựa trên việc khảo sát thực chứng các sử liệu và văn liệu hiện còn, xác

định những độc giả đầu tiên tiếp xúc và đưa Đào Uyên Minh vào Việt Nam như thế nào, thông qua việc khảo sát kỹ lưỡng thời điểm và con đường Đào Uyên Minh từ Trung Quốc du nhập nước ta

Chương 4 Đào Uyên Minh với nhân sinh quan và tinh thần nghệ thuật của văn nhân Việt Nam: Trình bày quá trình văn nhân Việt Nam tiếp xúc, giao lưu

với Đào Uyên Minh và các tác phẩm của ông, thông qua việc nghiên cứu những dấu vết của Đào Uyên Minh thể hiện trong từng tác giả tác phẩm văn học Việt Nam cụ thể, trên cả bình diện vĩ mô là suốt tiến trình thơ ca trung đại

và trên bình diện vi mô là những điểm nghiên cứu sâu tập trung vào biểu tượng hoa Cúc, Đào nguyên và Thi luận

0.7 MỘT SỐ QUY CÁCH TRÌNH BÀY LUẬN ÁN

Phần này như lời giải thích về một số cách dẫn tên tác giả, tên tài liệu của tác giả luận án nằm ngoài quy định chung

Chương 1 NGHIÊN CỨU ĐÀO UYÊN MINH TRÊN THẾ GIỚI

VÀ Ở VIỆT NAM

Các công trình nghiên cứu về Đào Uyên Minh trên thế giới tính đến nay đã

có một số lượng rất lớn, song ở đây chúng tôi chỉ tập trung điểm lược những nghiên cứu tiêu biểu liên quan đến luận án này trong các và tư liệu mà hiện chúng tôi thu thập xử lý được

1.1 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU ĐÀO UYÊN MINH TRÊN THẾ GIỚI

1.1.1 Trong thế giới Hoa ngữ

Số lượng công trình nghiên cứu Đào Uyên Minh ở Trung Quốc và Đài Loan tính từ đầu thế kỷ XX đến nay hiện đã lên đến hàng nghìn khó thống kê chi tiết, “Đào học” trở thành một ngành nghiên cứu thu hút được sự quan tâm của học giới và phát triển liên tục theo nhiều đường hướng phương pháp khác nhau và đều có những thành tựu đáng chú ý Riêng về các công trình tiêu biểu

nghiên cứu Đào theo hướng tiếp nhận gần đây ở Trung Quốc, thấy: Lịch sử tiếp nhận Đào trước thời Nguyên 元前陶渊明接受史 của Lý Kiếm Phong, Nghiên cứu tiếp nhận Đào thời Đường 唐代陶渊明接受研究 của Lưu Trung Văn, Đào

Uyên Minh và văn học điền viên sơn thủy cổ điển Hàn Quốc 陶渊明与韩国古 典山水田园文学 của Thôi Hùng Quyền, Nghiên cứu tiếp nhận Đào ở Trung Quốc và nước ngoài thời hiện đại 中外现代陶渊明接受之研究 của Điền Tấn Phương, Nghiên cứu Đào trong thế giới Anh ngữ 英语世界的陶渊明研究 của Ngô Phục Sinh Ở Đài Loan là các công trình: Nghiên cứu Đào học thời Tống – một phân tí ch về trường hợp lịch sử tiếp nhận văn học 宋代陶學研究: 一個文 學接受史個案的分析 của La Tú Mỹ, Thi học nhân cảnh của Đào 陶淵明的人

境詩學 của Thái Du Đài Loan là nơi dịch các nghiên cứu tiêu biểu của nước ngoài về Đào Uyên Minh sớm hơn Trung Quốc, ví dụ: Đào Uyên Minh – thế tục và siêu tục 陶淵明 世俗と超俗 của Okamura Shigeru (Nhật), Reading Tao Yuanming của Wendy Swartz (Mỹ)

1.1.2 Tại Hàn Quốc và Nhật Bản

- Tại Hàn: Nghiên cứu Đào Uyên Minh bắt đầu từ thập niên 1950, dịch

thuật từ thập niên 1970 Hiện có ít nhất 4 luận văn thạc sĩ và 4 luận án tiến sĩ lấy Đào Uyên Minh là đề tài và hàng trăm bài viết liên quan đến Đào Uyên Minh Các công trình mới nhất: Tì nh hì nh tiếp nhận Đào trong thi ca quốc ngữ Chosoen và đặc trưng lịch sử của nó (Lee Hyo-sang), Tình hình tiếp nhận Đào trong Hán thi của Sin Heum (Kim Cheon-jun) Đặc điểm chung trong nghiên

cứu Đào ở Hàn Quốc là sự chú ý đến phương pháp so sánh

- Tại Nhật: Nghiên cứu Đào khởi đầu từ thập niên 1950, dịch thuật từ thập

niên 1950, tính đến nay đã có hàng trăm bài viết Tiêu biểu là các công trình:

Đào Uyên Minh: thế tục và siêu tục 陶淵明:世俗と超俗 của Okamura Shigeru, Đào Uyên Minh: thi nhân của hư cấu 陶 淵 明 : 虚 構 の 詩 人 của Ikkai

Tomoyoshi Luận văn thạc sĩ làm theo hướng tiếp nhận gần đây của người

Nhật: Nghiên cứu ảnh hưởng của Đào đối với văn học cổ điển Nhật Bản của

Mieko Kodama Đặc điểm chung trong nghiên cứu Đào ở Nhật là sự chú ý nghiên cứu mối quan hệ giữa thế tục – siêu tục của Đào, hành động hư cấu của Đào

1.1.3 Trong thế giới Anh ngữ

Việc dịch thuật Đào Uyên Minh trong thế giới tiếng Anh bắt đầu từ cuối thế kỷ XIX Tiêu biểu là các công trình: T’ao the Hermit: Sixty Poems by T’ao Ch’ien (1952) của William Acker, The Poems of T’ao Ch’ien (1953, toàn tập) của Lily Pao huchang và Marjorie Sinclair, The Poetry of T’ao Ch’ien của James Hightower, Tao Yuan-ming 365-427: His Works and Their Meaning (1983) của Albert Richard Davis, The Selected Poems of T’ao Ch’ien (1993)

của David Hinton

Hoạt động nghiên cứu Đào trong thế giới tiếng Anh diễn ra từ thập niên

1950 Các công trình tiêu biểu: The Fu of T’ao Ch’ien (1954) và Allusion in T’ao Ch’ien’s Poetry (1971) của Hightower chú ý đến tính kỹ thuật của Đào Uyên Minh, The Self’s Perfect Mirror: Poetry as Autobiography (1986) của

Stephen Owen chú ý đến tính chất tự truyện trong sáng tác của Đào Gần đây

có nghiên cứu đáng chú ý: Reading Tao Yuanming: Shifting Paradigms of Historical Reception (427-1900) của Wendy Swartz (2008), The Transport of Reading: Text and Understanding in the World of Tao Qian (365-427) của

Robert Ashmore (2010); đóng góp quan trọng của các nghiên cứu này là sự chú

ý đến việc kiến tạo Đào Uyên Minh cùng cơ chế kiến tạo đó của các độc giả, mối quan hệ giữa văn hóa đọc và giải thích thời Ngụy Tấn và Đào Uyên Minh

1.1.4 Tại Đức, Pháp, Nga

Đức, Pháp, Nga là những quốc gia có lịch sử nghiên cứu Hán học lâu đời, tuy vậy chúng tôi không tìm thấy các nghiên cứu về Đào Chỉ thấy một số

thông tin về Tau Yuean Ming: Leben und Dichtung (Đào Uyên Minh: cuộc đời

và thi ca) của Anna Bernhardi và Erwin von Zach (1912), Das Motiv der Wolke

in der Dichtung Tao Yuanmings của Maria Rohrer (1992) tìm hiều chủ đề ẩn cư

trong sáng tác của Đào qua hinh ành motip Mây Mây Đào Uyên Minh lần đầu

tiên xuất hiện qua bản tiếng Pháp năm 1948, gần hơn thấy bài Esquisse d’une poetique des nuages (Phác họa một áng mây thơ mộng, 1994), Jean Pierre

Diény đã đi ngược lại dòng thơ ca Trung Quốc, tái lập lại một cách khái quát lịch trình và tính phức hợp đa nghĩa của hình ảnh Mây Người có nhiều thành tựu đáng chú ý trong nghiên cứu Đào Uyên Minh ở Nga là Eydlin với các tập:

Thơ trữ tình Đào Uyên Minh (1964), luận án tiến sĩ Đào Uyên Minh và thơ ca (1969), Đào Uyên Minh thi ca tập (1972) tìm hiểu quan niệm của Đào Uyên

Minh đối với tự nhiên và thái độ của ông Đào đối với vấn đề sinh tử và chỉ ra tính phức tạp trong thế giới quan của Đào Uyên

1.2 NGHIÊN CỨU ĐÀO UYÊN MINH Ở VIỆT NAM

Kết quả khảo sát từ cả hai phạm vi ở trên cho thấy, việc dịch thuật và giới

thiệu Đào Uyên Minh ở Việt Nam bắt đầu từ thập niên 1920 trên báo Nam Phong Tuy nhiên, nhìn chung đến nay chúng ta vẫn chưa một tuyển tập dịch

tác phẩm nào của Đào Uyên Minh, cũng như chưa có một công trình nghiên cứu nào về ông được công bố chính thức qua hình thức xuất bản Về dịch thuật: Chỉ mới khoảng 15% tác phẩm của Đào được dịch công bố trong các bộ văn học sử, tuyển tập cổ văn cổ thi Trung Quốc Về nghiên cứu: Trong các luận văn luận án mới dừng lại ở việc so sánh đối chiếu với một số tác gia Việt Nam như Nguyễn Bỉnh Khiêm, Nguyễn Khuyến giới hạn trong một ít phương diện và một hai bài giới thiệu, nghiên cứu đăng tải trên mạng hoặc tạp chí ít phổ biến

Tiểu kết Chương 1

Từ những tổng quan tình hình nghiên cứu Đào Uyên Minh trong và ngoài nước trên, chúng tôi tạm rút ra một số vấn đề như sau:

Thứ nhất, đến giữa thế kỷ XX, Đào Uyên Minh và tác phẩm của ông đã trở

thành một đối tượng nghiên cứu mang tính quốc tế, được các học giả phương Đông và phương Tây không ngừng quan tâm, hiện tại vẫn liên tục có những phát hiện, thành tựu mới

Thứ hai, ở quốc gia có tư cách là nguồn tiếp nhận như Trung Quốc, việc

nghiên cứu Đào tính đến nay rất phong phú, đa dạng, một số công trình đã ứng dụng lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz vào nghiên cứu Nhưng đáng chú ý là các nghiên cứu này cũng chỉ mới dừng lại chủ yếu ở gợi ý của H.R Jauss về “tầm đón nhận”

Thứ ba, việc nghiên cứu Đào Uyên Minh ở các quốc gia khác trong vùng

văn hóa chữ Hán như Hàn Quốc, Nhật Bản cũng đạt được nhiều kết quả quan trọng về văn bản, giải thích, ảnh hưởng Việc nghiên cứu Đào Uyên Minh ở Nhật Bản có nhiều điểm đáng chú ý, bởi các học giả Nhật đã đưa ra được những quan điểm và phương pháp tiếp cận Đào Uyên Minh mới, tạo nên một

xu hướng chung khá nổi bật như là “trường phái Nhật” trong Đào học, là nghiên cứu sâu vào “tính hư cấu” trong cả con người và nghệ thuật sáng tác của Đào Uyên Minh

Thứ tư, việc nghiên cứu Đào Uyên Minh ở các quốc gia Âu, Mỹ cũng đạt

được nhiều thành tựu đáng kể cả về phương diện dịch thuật, chú giải lẫn phương diện nghiên cứu chuyên sâu với nhiều cách tiếp cận mới mẻ, khám phá nhiều khía cạnh, giá trị của Đào Uyên Minh Trong số này, Mỹ là nước có lịch

sử nghiên cứu Đào Uyên Minh muộn nhất nhưng hiện tại đang có nhiều đóng góp đáng chú ý, nhất là về phương diện nghiên cứu văn bản cũng như phương diện nghiên cứu độc giả

Thứ năm, việc nghiên cứu Đào Uyên Minh ở Việt Nam so với tất cả quốc

gia khác kể trên, đều có một khoảng cách rất lớn Cho đến nay, việc nghiên cứu Đào Uyên Minh ở nước ta mới chỉ ở bước khởi đầu

Đề tài này kế thừa thành quả của các nhà nghiên cứu đi trước, trên cơ sở

đó, nỗ lực tìm kiếm một phương hướng mới trong nghiên cứu Đào Uyên Minh

ở Việt Nam trên một số gợi ý từ lý thuyết tiếp nhận Konstanz Đức Từ đó góp phần chỉ ra những đặc điểm cũng như phát hiện, đóng góp của độc giả Việt Nam đối với việc tiếp nhận Đào Uyên Minh

Chương 2

LÝ THUYẾT TIẾP NHẬN TRƯỜNG PHÁI KONSTANZ

Lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz ra đời cuối thập niên 1960 tại đại học Konstanz ở Tây Đức do các nhà nghiên cứu, giáo sư đại học như H.R Jauss và W Iser sáng lập Sau đó trường phái này nhanh chóng lan truyền khắp nơi trên thế giới, tạo thành “cơn sốt” ở phương Tây trong thập niên 1970

và từ thập niên 1980 đến nay vẫn gây ảnh hưởng không nhỏ đến nghiên cứu văn học trên thế giới, trong đó Việt Nam

Sở dĩ lý thuyết tiếp nhận Konstanz được giới khoa học văn chương quan tâm như vậy, bởi nó được xem là một mô hình, phương pháp nghiên cứu văn học mới, có giá trị về cả phương diện lý luận lẫn phương diện thực tiễn ứng dụng

2.1 Bối cảnh ra đời, cơ sở lý luận và đặc điểm lý luận

2.1.1 Bối cảnh ra đời

Sự khủng khoảng về phương pháp nghiên cứu văn học, sự phát triển mạnh mẽ của sáng tác văn học nghệ thuật hiện đại vào giai đoạn giữa thế kỷ XX khiến các nhà nghiên cứu phải nỗ lực tìm kiếm một mô hình nghiên cứu mới Các nhà Konstanz đã đề xuất mô hình nghiên cứu văn học lấy người đọc làm nền tảng, hình thành lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz

2.1.2 Cơ sở lý luận

Lý thuyết của trường phái Konstanz dựa trên sự phê phán, kế thừa, tổng hợp

lý thuyết, quan điểm của nhiều trường phái khác, tiêu biểu là: Chủ nghĩa hình thức Nga, Hiện tượng học, Chủ nghĩa Cấu trúc, Giải thích học, Xã hội học văn học, lý luận giao lưu, Nhân học, Trong đó quan trọng nhất là Giải thích học (của Gadamer) và Hiện tượng học (của Ingarden)

2.1.3 Những đặc điểm lý luận chủ yếu

Thứ nhất, Konstanz cho rằng hoạt động đọc, trình độ tiếp nhận của người

đọc có tác dụng mang tính quyết định đối với việc xác định ý nghĩa, giá trị và

vị trí trong lịch sử văn học của tác phẩm Thứ hai, vấn đề “tiếp nhận” đóng vai trò trung tâm của lý luận Konstanz Thứ ba, trong quá trình tiếp nhận Konstanz đề cao vai trò mang tính quyết định của độc giả, nhưng vẫn lưu ý đến sự chế ước từ phía văn bản tác phẩm

2.2 Hai khuynh hướng lý luận

2.2.1 Lý thuyết tiếp nhận của Hans Robert Jauss

2.2.1.1 Cuộc đời và hoạt động học thuật

Jauss là chuyên gia về văn học Pháp, là người lập thuyết cho trường phái tiếp nhận Konstanz Ông tập trung nghiên cứu tính lịch sử của văn học Tác

phẩm tiêu biểu: Was heißt und zu welchem Ende studiert man chte? thành Literaturges-chichte als Provokation der Literaturwissen-schaft

Literaturgeschi-(Lịch sử văn học như là sự thách thức khoa học văn học, 1967-1970),

Ästhetische Erfahrung und literarische Hermeneutik (Kinh nghiệm thẩm mỹ

và giải thích học văn học, 1977 -1982)

2.2.1.2 Những luận điểm cơ bản của Jauss

2.2.1.2.1 Người đọc làm nên lịch sử văn học Jauss cho rằng dựa vào

nghiên cứu độc giả là cách tốt nhất để kiến tạo mô hình nghiên cứu mới Theo ông, tính lịch sử của văn học không phải được quyết định bởi sự sắp xếp các

sự thực văn học đối với “quá khứ thần thánh”, mà được quyết định bởi kinh

nghiệm vốn có của độc giả đối với tác phẩm văn học Nghĩa là, Jauss dựa vào tầm đón đợi của độc giả và sự thay đổi khái niệm này để miêu tả lịch sử văn học theo lịch sử tiếp nhận Tại đây, khái niệm “tầm đón đợi” đã được Jauss dẫn dụng và thông qua khái niệm này nối kết tác giả, tác phẩm và độc giả lại với nhau, đồng thời nối kết diễn biến của văn học với diễn tiến xã hội

2.2.1.2.2 Kinh nghiệm thẩm mỹ là vấn đề trung tâm trong nghiên cứu

lịch sử tiếp nhận Từ diễn giải của Jauss, chúng ta có thể nói rằng, "Kinh

nghiệm thẩm mỹ” là trải nghiệm sinh ra từ sự tác động qua lại giữa chủ thể với đối tượng, nhưng cách hiểu này mang tính phổ biến, không phải phát hiện của Jauss Điều mà Jauss muốn nhấn mạnh trong Kinh nghiệm thẩm mỹ là

tính lịch sử và mối quan hệ giữa các yếu tố của nó – điều mà ông thấy các nghiên cứu trước chưa chú ý hoặc nhìn nhận sai lầm Jauss đưa ra ba khái niệm cơ bản độc lập mà thống nhất trong Kinh nghiệm thẩm mỹ là: Poiesis, Aesthesis, Catharsis tương ứng với ba giai đoạn của kinh nghiệm thẩm mỹ là: sản xuất, tiếp nhận và giao lưu

2.2.1.2.3 Giải thí ch học văn học là một quá trì nh gồm ba giai đoạn

Giai đoạn thứ nhất (kinh nghiệm đọc sơ cấp) được Jauss xác dịnh là giai đoạn

lý giải trực tiếp trong phạm vi cảm giác thẩm mỹ Giai đoạn giai đoạn đọc cấp hai là sự giải thích phản tư dựa trên giai đoạn đầu Nói cách khác kinh nghiệm đọc sơ cấp trở thành tầm cho việc đọc ở cấp thứ hai và giải thích trở thành cơ

sở cho ứng dụng Giai đoạn thứ ba của kinh nghiệm đọc gần với giải thích triết học, đề cập đến sự giải thích tác phẩm dựa trên tiền đề ra đời và lịch sử của tác phẩm

Jauss cũng khẳng định ý nghĩa và đặc thù của việc nghiên cứu giải thích văn học hiện thời không những tạo nên sự đối thoại giữa hiện tại và quá khứ, đưa những giải thích mới vào tiến trình lịch sử của việc cụ thể hóa ý nghĩa tác phẩm, mà cần phải phát triển một kiểu giải thích học văn học mới theo mô

hình của thần học và luật học, biết xem trọng cả ba hoạt động tạo nên sự hiểu biết là hiểu, giải thích và ứng dụng

2.2.1.2.4 Lịch sử văn học là quá trình giao lưu Lúc này Jauss quan

niệm văn học sử là quá trình bao gồm cả ba yếu tố: tác giả, tác phẩm và công chúng, đó cũng là quá trình vận động biện chứng giữa sáng tác và tiếp nhận thông qua trung gian giao lưu văn học Như vậy, giao lưu theo Jauss là một khâu thuộc về môi giới nhưng có ý nghĩa quan trọng trong việc kết nối giữa khâu sáng tác và khâu tiếp nhận, tạo nên sự vận hành cho lịch sử văn học Ông

đã xây dựng mô hình kết cấu giao lưu trong tiếp nhận văn học gồm 5 lớp: Kết hợp (associative), Ngưỡng mộ (admiring), Đồng cảm (sympathetic), Thanh tẩy (cathartic), Mỉa mai (ironic) Mô hình này là kết quả từ những khái quát tổng kết lịch sử tiếp nhận, nó cung cấp một khung lý thuyết nghiên cứu mối quan hệ giữa độc giả và tác phẩm

2.2.2 Lý thuyết tiếp nhận của Wolfgang Ise

2.2.2.1 Cuộc đời và hoạt động học thuật

Iser là chuyên gia về văn học Anh – Mỹ, đồng thời là người lập thuyết thứ hai của trường phái Konstanz Ông quan tâm đến những phản ứng của độc giả và mối quan hệ biện chứng giữa văn bản – độc giả Tác phẩm tiêu biểu:

Die Appellstruktur der Texte: Unbestimmtheit als Wirkungsbedingung literaris-cher Prosa (Kết cấu vẫy gọi của văn bản: Tính bất xác định như là

điều kiện cho văn xuôi sinh ra hiệu quả, 1970); Der implizite Leser: Kommunikations formen des Romans von Bunyan bis Beckett (Độc giả hàm ẩn: Phương thức giao lưu từ Bunyan đến tiểu thuyết Beckett, 1972); Der Akt des Lesens Theorie ästhetischer Wirkung (Hành động đọc: Lý luận phản ứng thẩm mỹ, 1976), ); Das Fiktive und das Imaginäre Perspektiven literarischer Anthropologie (Hư cấu và tưởng tượng: ranh giới của nhân học văn học,

1991)

2.2.2.2 Các luận điểm cơ bản

2.2.2.2.1 Hành động đọc

Iser quan niệm: “Chỉ khi được đọc, văn bản văn học mới sinh ra hiệu quả,

vì vậy miêu tả phản ứng cần được tiến hành đồng thời với việc phân tích quá trình đọc Đọc do đó trở thành tiêu điểm của nghiên cứu, bởi nó dẫn đến một chuỗi những hoạt động vừa phụ thuộc vào văn bản vừa dựa vào sự phát huy những năng lực cơ bản của con người Hiệu quả (effect) và phản ứng (response) không phải là đặc tính của văn bản, cũng không phải là đặc tính của độc giả; văn bản hàm chứa hiệu quả tiềm ẩn trong nó và quá trình đọc sẽ khiến cho hiệu quả tiềm ẩn ấy được thực hiện Như thế nghĩa là Iser muốn nhấn mạnh rằng, trọng tâm hay đối tượng nghiên cứu của ông không phải ở cực văn bản, cũng không phải ở cực độc giả, mà chính là sự tiếp xúc, tương tác, giao lưu hoặc giao thoa giữa hai cực ấy với nhau, nói cách khác đó là “act to reading” (hành/hoạt động đọc), và lý thuyết mà Iser kiến lập trên cơ sở nghiên cứu đó được ông gọi là “aesthetic response” (phản ứng thẩm mỹ)

Một trong những ý nghĩa quan trọng của lý thuyết tiếp nhận là nó tái lập lịch sử, quá khứ của văn bản, thông qua đó người ngày nay có thể đối thoại, giao lưu với người ngày xưa Cho nên có thể nói quá trình đọc thực ra cũng là quá trình đối thoại, giao lưu giữa độc giả và tác giả, giữa hiện tại và quá khứ thông qua văn bản tác phẩm

Mỗi văn bản đều có ý nghĩa riêng của nó do tác giả kiến tạo, nhưng qua hành động đọc tức là khi văn bản tiếp xúc với độc giả, thì ý nghĩa đó sẽ thay đổi, bởi không chỉ tác giả hay văn bản có ý hướng tính (chủ ý) mà độc giả cũng có ý hướng tính của riêng mình, ý hướng tính ấy lại thuộc vào ngữ cảnh (tình cảm, tri thức) Và chính ý hướng chủ quan kia tác động trực tiếp đến việc

xử lý văn bản, tức là kiến tạo lại văn bản theo chủ ý của độc giả cụ thể Mỗi người sẽ có một cách xử lý văn bản khác nhau, song không phải ai cũng xuất phát hay căn cứ từ văn bản, mà có khi xuất phát và căn cứ vào một chủ ý,

động cơ ngoài văn bản, còn văn bản chỉ được xem như phương tiện để thực hiện ý đồ, động cơ ấy

2.2.2.2.2 Hành động hư cấu

Bản chất của văn bản văn học theo Iser không phải chỉ là hư cấu và là thứ

hư cấu đối lập với hiện thực như người ta vẫn nghĩ và tin Vì thế, Iser đề nghị vứt bỏ quan điểm đối lập hư cấu – hiện thực, mà thay vào đó là quan điểm thống nhất giữa ba nhân tố hiện thực, hư cấu và tưởng tượng, ông cho rằng đây mới là đặc trưng cơ bản của văn bản, đồng thời cũng là cơ sở tồn tại của văn bản văn học Bởi theo Iser, ba nhân tố này có chức năng tác dụng riêng, nhưng có sự giao thoa hòa trộn thống nhất để tạo nên văn bản Iser cho rằng, trong “bộ ba” kể trên, thì hư cấu là nhân tố đóng vai trò quan trọng nhất, bởi

nó siêu việt hiện thực và định hình tưởng tượng

Trên cơ sở phân tích những đặc tính của văn bản và vai trò của hư cấu như thế, Iser đã đưa đến những kết luận quan trọng trả lời cho vấn đề mà ông đặt ra khi nghiên cứu nhân học văn học là: Tại sao con người lại cần đến văn học và yêu thích nó, dù biết nó là thứ hư cấu? Đó là: “Hành vi hư cấu của chúng ta đưa chúng ta đi thật xa khỏi thế giới này cũng như trạng thái vốn có của chúng ta, đến một thế giới tưởng tượng”

Tiểu kết Chương 2

Đóng góp quan trọng nhất của trường phái Konstanz là chuyển trung tâm chú ý trong nghiên cứu văn học từ tác giả, văn bản sang độc giả, xem người tiếp nhận có vai trò mang tính quyết định trong việc tạo nên cuộc đời và sức sống, giá trị của văn học Trên cơ sở kế thừa thành tựu của nhiều lý thuyết lý luận triết học, mỹ học, văn nghệ khác, các nhà Konstanz đã xây dựng được một hệ thống lý thuyết riêng, có đóng góp mang tính quốc tế về nghiên cứu văn học, đặc biệt là lý luận về quan hệ giữa văn học và lịch sử (Jauss), quan hệ giữa độc giả và văn bản (Iser) Một trong những nguyên nhân quan trọng khiến lý thuyết tiếp nhận Konstanz tồn tại và phát triển dài lâu, là nhờ chủ trương liên tục thu nhận thành tựu lý luận của các trường phái khác trên hành trình để tự làm mới mình của nó

Với tư cách là người lập thuyết, đồng thời là đại biểu số một trong suốt lịch sử phát triển của lý thuyết tiếp nhận trường phái Konstanz, Jauss đã có nhiều nỗ lực và cống hiến cho lý luận văn học Đức nói riêng và lý luận văn học hiện đại thế kỷ XX của thế giới nói chung Trong thời kỳ đầu, Jauss tập trung nghiên cứu và chỉ ra tính lịch sử của văn học Ở đó, ông cho thấy rõ tính biến đổi liên tục theo quá trình lịch sử vá tác động xã hội trong cách hiểu và giải thích của người đọc về tác phẩm Từ đó đề xuất cách viết lịch sử văn học mới dựa vào lịch sử tiếp nhận của người đọc

Trong thời kỳ thứ hai, Jauss quan tâm đến việc tìm hiểu tính lịch sử của Kinh nghiệm thẩm mỹ và quan hệ giữa ba yếu tố: sản xuất – tiếp nhận – giao