TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT HÌNH SỰ NGUYỄN LÊ THÙY AN BẢO VỆ NGƯỜI LÀM CHỨNG TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ NGHIÊN CỨU SO SÁNH VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM KHOÁ LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN L[.]
TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT HÌNH SỰ NGUYỄN LÊ THÙY AN BẢO VỆ NGƯỜI LÀM CHỨNG TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ - NGHIÊN CỨU SO SÁNH VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM KHOÁ LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT Giảng viên hướng dẫn: ThS HÀ NGỌC QUỲNH ANH THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – NĂM 2022 TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT HÌNH SỰ KHỐ LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT BẢO VỆ NGƯỜI LÀM CHỨNG TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ - NGHIÊN CỨU SO SÁNH VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM Sinh viên thực hiện: Nguyễn Lê Thùy An MSSV: 1853801013002 Niên khóa: 2018-2022 Giảng viên hướng dẫn: ThS Hà Ngọc Quỳnh Anh THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – NĂM 2022 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT Ký hiệu chữ viết tắt Chữ viết đầy đủ AFP Australia Federal Police (Cảnh sát liên bang Úc) BLTTHS Bộ luật Tố tụng Hình NWPP TAND Tồ án Nhân dân TTHS Tố tụng Hình USMS United States Marshals Service (Cảnh sát Tư pháp Hoa Kỳ) WITSEC United States Federal Witness Protection Program (Chương trình an ninh nhân chứng) National Witness Protect Program (Chương trình Bảo vệ nhân chứng Quốc gia) MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BẢO VỆ NGƯỜI LÀM CHỨNG 1.1 Khái niệm bảo vệ người làm chứng 1.2 Đặc điểm hoạt động bảo vệ người làm chứng .11 1.3 1.4 Ý nghĩa việc quy định bảo vệ người làm chứng 12 Cơ sở quy định bảo vệ người làm chứng 14 1.4.1 Cơ sở lý luận .14 1.4.2 Cơ sở pháp lý 15 CHƯƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ BẢO VỆ NGƯỜI LÀM CHỨNG VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 18 2.1 Bảo vệ người làm chứng quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam .18 2.1.1 Quyền nghĩa vụ người làm chứng 18 2.1.2 Cơ quan, người có thẩm quyền áp dụng bảo vệ người làm chứng 22 2.1.3 Biện pháp bảo vệ người làm chứng 24 2.1.4 Thủ tục tiến hành bảo vệ người làm chứng 27 2.2 Thực tiễn áp dụng quy định bảo vệ người làm chứng .31 CHƯƠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT MỘT SỐ QUỐC GIA VỀ BẢO VỆ NGƯỜI LÀM CHỨNG – MỘT SỐ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM .39 3.1 Bảo vệ người làm chứng quy định pháp luật số quốc gia 39 3.1.1 Quy định pháp luật bảo vệ người làm chứng Hoa Kỳ 39 3.1.2 Quy định pháp luật bảo vệ người làm chứng Úc 47 3.1.3 Quy định pháp luật bảo vệ người làm chứng Nhật Bản 56 3.2 Một số kinh nghiệm hồn thiện pháp luật tố tụng hình Việt Nam bảo vệ người làm chứng 62 KẾT LUẬN .70 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Phán Tòa án loại định có giá trị pháp lý cao bắt buộc cá nhân, tổ chức phải tôn trọng Cho nên việc đưa phán nghiêm minh, người, tội, pháp luật trách nhiệm quan trọng hàng đầu người tiến hành tố tụng Một phán phải xem xét nhiều phương diện, không dựa công tâm, khách quan người tiến hành tố tụng mà phải dựa vào chứng cứ, tình tiết quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền cung cấp q trình giải vụ án Trong người làm chứng nhân tố quan trọng việc cung cấp tình tiết vụ án, nhằm phục vụ công tác mở rộng điều tra góp phần khơng nhỏ hoạt động tư pháp, xử lý tội phạm Tuy nhiên dù người làm chứng nhân tố xuất lâu đời tư pháp hình Việt Nam cơng tác bảo vệ người làm chứng đơi lúc cịn bị xem nhẹ Thủ tục rườm rà, danh tính người làm chứng hồn tồn có khả bị công khai gây ảnh hưởng không nhỏ đến sống ngày người làm chứng Thêm vào người làm chứng người chịu trách nhiệm trước pháp luật tính minh bạch lời khai cuả họ Rủi ro vi phạm pháp luật từ lời khai trở ngại lớn người định đứng trở thành người làm chứng, khai báo tội phạm Tuy nhiên chế bảo vệ tính mạng, sức khoẻ, danh dự, nhân phẩm người làm chứng nhiều hạn chế, nhiều ảnh hưởng đến niềm tin nhân dân Điều nguyên nhân dẫn đến việc người làm chứng cịn e ngại thực hiên nghĩa vụ cơng dân cơng tố giác tội phạm, trì, ổn định trật tự xã hội Xuất phát từ thực tiễn cấp thiết tác giả định chọn đề tài “Bảo vệ người làm chứng tố tụng hình sự: Nghiên cứu so sánh kinh nghiệm cho Việt Nam” nhằm bảo vệ tốt hơn, tạo điều kiện thuận lợi cho người làm chứng tham gia cung cấp lời khai đồng thời phân tích yếu tố tác động đến người làm chứng từ nâng cao hiệu cơng tác bảo vệ người làm chứng tinh thần trách nhiệm cơng đấu tranh, tố giác, phịng chống tội phạm Mục đích nghiên cứu Việc nghiên cứu đề tài “Bảo vệ người làm chứng tố tụng hình – nghiên cứu so sánh kinh nghiệm cho Việt Nam” tiến hành với mục đích nhằm làm sáng tỏ vấn đề lý luận, pháp luật thực định thực tiễn liên quan đến việc bảo vệ người làm chứng tố tụng hình (TTHS) Đồng thời nghiên cứu, so sánh với pháp luật số quốc gia giới để tìm điểm điểm mới, tích cực phù hợp với pháp luật Việt Nam thực tiễn áp dụng Thơng qua đưa góc nhìn mang tính khách quan, tồn diện nhìn nhận vướng mắc, bất cập tồn động pháp luật Việt Nam vấn đề Từ đưa đề xuất, kiến nghị nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu áp dụng quy định bảo vệ quyền người nói chung bảo vệ người làm chứng TTHS nói riêng Tình hình nghiên cứu Các chế định liên quan đến hoạt động bảo vệ người làm chứng TTHS năm vừa qua nhận quan tâm lớn từ phía Đảng, Quốc hội, Nhà nước nhân dân Hiện có nhiều cơng trình nghiên cứu vấn đề với góc độ, định hướng khác Tuy nhiên số lượng cơng trình nghiên cứu chun sâu vấn đề cịn hạn chế Theo q trình nghiên cứu, hồn thiện đề tài tác giả tham khảo, vận dụng số cơng trình nghiên cứu điển hình, mang giá trị pháp lý cao như: - Bảo vệ người làm chứng quyền miễn trừ người làm chứng TTHS – PGS Nguyễn Thái Phúc – Tạp chí khoa học số 3/2007 Bài viết tập trung phân tích vào vấn đề bảo vệ người làm chứng quyền miễn trừ người làm chứng thơng qua việc tìm hiểu, phân tích khái niệm, ý nghĩa lời khai người làm chứng Vấn đề bảo vệ người làm chứng viết chủ yếu nghiên cứu thông qua chế định biện pháp bảo vệ người chứng quy định pháp luật số quốc gia Thơng qua phân tích, đánh giá tác giả đưa quan điểm, phương hướng vấn đề lựa chọn biện pháp bảo vệ người làm chứng quy định pháp luật quốc gia Do phạm vi đề tài định hướng tác giả nên việc nghiên cứu bảo vệ người người làm chứng dừng lại biện pháp bảo vệ người làm chứng Nhưng nguồn tài liệu tham khảo đáng giá cho tác giả hồn thiện cơng trình thân - Bảo đảm quyền người làm chứng TTHS - Luận văn thạc sỹ năm 2011 Ngô Thị Mỹ Linh Luận văn sâu vào việc phân tích quyền người làm chứng quy định Bộ luật Tố tụng Hình (BLTTHS) Việt Nam năm 2003 Trong viết vấn đề bảo vệ người làm chứng tác giả phân tích khái quát dựa quyền họ Dựa phân tích đó, tác giả đưa đánh giá mặt tích cực, hạn chế quy định pháp luật TTHS Việt Nam người làm chứng nói chung bảo vệ người làm chứng nói riêng - Người làm chứng TTHS Việt Nam – Luận văn thạc sỹ năm 2013 Hà Ngọc Quỳnh Anh Luận văn phân tích người làm chứng dựa khía cạnh từ tổng quát đến cụ thể Theo lý luận chung người làm chứng tiền đề, tảng cho việc tiến hành nghiên cứu pháp luật thực định vấn đề Bài viết tập trung phân tích vào quyền nghĩa vụ người làm chứng quy định BLTTHS năm 2003, đồng thời tiến hành so sánh với số quốc gia giới Thông qua nghiên cứu, phân tích đề xuất giải pháp nâng cao vai trị người làm chứng tố tụng hình Bài viết mang tính tập hợp vấn đề liên quan đến người làm chứng TTHS Việt Nam, việc bảo vệ người làm chứng phân tích đan xen dựa quy đinh quyền người làm chứng pháp luật thực định Thêm vào viết đưa bất cập xảy thực tiễn xuất phát từ hạn chế công tác bảo vệ người làm chứng Thông qua phân tích tác giả đưa kiến, nghị đề xuất hoàn thiện quy định bảo vệ người làm chứng ban hành đạo luật riêng bảo vệ nhân chứng, bảo đảm quyền sức khoẻ, tính mạng người làm chứng thân nhân họ, biện pháp bảo vệ đặc biệt cho người làm chứng người chưa thành niên,… Mặc dù cơng trình nghiên cứu dựa BLTTHS năm 2003 nhiên xét mặt lý luận thực tiễn công trinh đóng góp pháp lý quan trọng, nguồn tài liệu quý báu để tham khảo - Người làm chứng Bảo vệ người làm chứng TTHS Việt Nam – Luận văn thạc sĩ năm 2018 Ngơ Đình Nhất Luận văn nghiên cứu chuyên sâu hoạt động bảo vệ người làm chứng TTHS Việt Nam thông qua việc phân tích, đánh giá từ vấn đề lý luận chung đến quy định pháp luật Đồng thời tiến hành so sánh vấn đề pháp luật số quốc gia khác Bài viết nghiên cứu vấn đề dựa số liệu người làm chứng tham gia phiên tòa địa bàn tỉnh Đắk Lắk nhằm làm tăng tính xác thực mang lại giá trị thực tiễn cao cho đề tài Từ kiến nghị giải pháp nâng cao hiệu việc quy định bảo vệ người làm chứng - Nghĩa vụ người làm chứng theo pháp luật TTHS Việt Nam – Luận văn thạc sĩ năm 2020 Mang Thị Hồng Trang Luận văn phân tích, làm rõ quyền nghĩa vụ người làm chứng quy định pháp luật thực định Đồng thời kết hợp nghiên cứu, so sánh góc độ thực tiễn Từ nhìn nhận vai trị người làm chứng kiến nghị giải pháp nâng cao Định hướng viết phân tích chuyên sâu nghĩa vụ người làm chứng Cho nên hoạt động bảo vệ người làm chứng không nội dung viết mà phân tích với vai trò nguyên nhân dẫn đến việc người làm chứng không thực tốt nghĩa vụ Thơng qua hạn chế xuất phát từ nguyên nhân để đưa kiến nghị, giải pháp nâng cao vai trò người làm chứng, hoạt động bảo vệ người làm chứng Đối với cơng trình nước ngồi, tác giả tham khảo, nghiên cứu số đề tài như: - Hiệu chương trình bảo vệ nhân chứng chống tội phạm khủng hoảng có tổ chức: Nghiên cứu tình Hoa Kỳ Thổ Nhĩ Kỳ - Luận văn thạc sỹ luật học năm 2010 Hakan Cem Cetin Luận văn phân tích hiệu chương trình bảo vệ nhân chứng dựa quy định pháp luật thực tiễn hai quốc gia Hoa Kỳ Thổ Nhĩ Kỳ Cơng trình nghiên cứu lịch sử hình thành, điểm tương đồng khác biệt hai quốc gia việc quy định trình tự, thủ tục, thẩm quyền công việc khác nhằm mục đích vận hành chương trình Thơng qua đánh giá, phân tích cung cấp cho tác giả kiến thức trình hình thành phát triển chương trình WITSEC phương thức hoạt động Từ tạo nên sở, tảng việc cho việc đưa kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam, khắc phục điểm cịn hạn chế phát huy điểm tích cực - Nhân chứng quy trình tư pháp hình - Nghiên cứu thù thù địch vấn đề liên quan đến nhân chứng – Luận văn thạc sỹ luật học năm 2009 G.S.Bajpai Luận văn tập trung phân tích người làm chứng dựa khía cạnh quy định pháp luật, tâm lý, thù địch,… Bảo vệ người làm chứng nội dung cốt lỗi luận văn Thông qua nội dung này, luận văn cung cấp kiến thức tảng hoạt động bảo vệ người làm chứng quốc gia khác giới có Úc Cơng trình nghiên cứu hoạt động bảo vệ người làm chứng Úc dựa bang tiêu biểu Victoria, Queensland Mặc dù vấn đề phân tích khái quát dựa quy định pháp luật chưa sâu vào thực tiễn giúp cung cấp cho tác giả kiến thức tạo tảng cho trình nghiên cứu đề tài Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng: Đề tài tập trung nghiên cứu vào quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam bảo vệ người làm chứng Đồng thời so sánh vấn đề số quốc gia giới nhằm đưa nhận xét, đánh giá mang tính khách quan thực tiễn áp dụng vướng mắc quy định pháp luật liên quan đến hoạt động bảo vệ người làm chứng - Phạm vi: Nhằm đảm bảo tính khách quan tồn diện đề tài tập trung nghiên cứu số liệu, vụ việc thực tiễn phạm vi nước số quốc gia giới mà tác giả tiến hành so sánh (Hoa Kỳ, Úc, Nhật Bản) khoảng thời gian từ năm 2017-2022 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận Việt Nam quốc gia theo chế độ xã hội chủ nghĩa, việc xây dựng hệ thống pháp luôn gắn liền với chủ nghĩa Mác-Lê Nin, tư tưởng Hồ Chí Minh Đồng thời dựa đường lối, chủ trương Đảng sách pháp luật xây dựng nhà nước pháp quyền, dân chủ, công bằng, văn minh Dựa quan điểm, tư tưởng làm sở lý luận cho việc nghiên cứu đề tài “Bảo vệ người làm chứng Tố tụng hình - Nghiên cứu so sánh kinh nghiệm cho Việt Nam” 5.2 Phương pháp nghiên cứu Đề tài sử dụng phương pháp nghiên cứu: Phương pháp lịch sử sử dụng việc nghiên cứu trình hình thành, phát triển hoạt động bảo vệ người làm chứng Việt Nam quốc gia giới (Hoa Kỳ, Úc, Nhật Bản) Phương pháp phân tích – tổng hợp việc nghiên cứu quy định pháp luật Việt Nam thực tiễn áp dụng từ có đánh giá mang tính khách quan, tồn diện ưu, khuyết điểm pháp luật Việt Nam Thực trạng số lượng người làm chứng tham gia phiên tịa, kinh phí cơng tác bảo vệ người làm chứng phản ánh thông qua phương pháp thống kê số liệu Bên cạnh đề tài cịn sử dụng phương pháp so sánh, thông qua phương pháp giúp tác giả chọn lọc điểm tích cực pháp luật Việt Nam so với Hoa Kỳ, Úc, Nhật Bản liên quan đến vấn đề bảo vệ người làm chứng Ý nghĩa khoa học thực tiễn 6.1 Ý nghĩa khoa học Đề tài nghiên cứu kết hợp song song lý luận thực tiễn nhằm đưa phân tích, đánh giá mang tính khách quan hoạt động bảo vệ người làm chứng đồng thời so sánh với nước giới để đúc kết kinh nghiệm cho Việt Nam Kết nghiên cứu sử dụng công tác giảng dạy, tuyên truyền kiến thức làm phong phú thêm cơng trình vấn đề bảo vệ người làm chứng 6.2 Ý nghĩa thực tiễn Thơng qua q trình nghiên cứu quy định pháp luật, thực tiễn áp dụng hoạt động bảo vệ người làm chứng Việt Nam quốc gia khác giúp tác giả có đánh giá khách quan, toàn diện bất cập, hạn chế quy định bảo vệ người làm chứng Từ đưa giải pháp, kiến nghị để hồn thiện nâng cao hiệu công tác bảo vệ người làm chứng nói riêng bảo vệ quyền người nói chung Cấu trúc luận văn Cấu trúc luận văn bao gồm ba phần: phần mở đầu, phần nội dung phần kết luận Phần nội dung bao gồm chương Chương 1: Những vấn đề lý luận bảo vệ người làm chứng Chương 2: Quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam bảo vệ người làm chứng thực tiễn áp dụng Chương 3: Quy định pháp luật số quốc gia bảo vệ người làm chứng – số kinh nghiệm cho Việt Nam ... tưởng làm sở lý luận cho việc nghiên cứu đề tài ? ?Bảo vệ người làm chứng Tố tụng hình - Nghiên cứu so sánh kinh nghiệm cho Việt Nam? ?? 5.2 Phương pháp nghiên cứu Đề tài sử dụng phương pháp nghiên cứu: ... TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ BẢO VỆ NGƯỜI LÀM CHỨNG VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 18 2.1 Bảo vệ người làm chứng quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam .18 2.1.1 Quyền nghĩa vụ người làm. .. THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT HÌNH SỰ KHỐ LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT BẢO VỆ NGƯỜI LÀM CHỨNG TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ - NGHIÊN CỨU SO SÁNH VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM Sinh viên thực hiện: Nguyễn