101 câu hỏi đáp về CISG

NHÓM TÁC GIẢ Họ tên Nội dung phụ trách TS Nguyễn Minh Hằng Phần 1, Chủ biên - ĐH Ngoại Thương ThS LS Nguyễn Trung Nam Phần - EPLegal TS Nguyễn Ngọc Hà Phần - ĐH Ngoại Thương TS Hà Công Anh Bảo Phần - ĐH Ngoại Thương TS Võ Sỹ Mạnh Phần - ĐH Ngoại Thương ThS NCS Trần Thanh Tâm Phần - ĐH Ngoại Thương ThS Nguyễn Thị Quỳnh Yến Phần - ĐH Ngoại Thương MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU 18 PHẦN 1- NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG 23 Mục 1- Giới thiệu chung CISG 24 CISG gì? 24 Mục tiêu vai trị CISG thương mại quốc tế? 24 Nội dung CISG gì? 26 Lợi ích doanh nghiệp Việt Nam áp dụng CISG 28 Cần lưu ý áp dụng CISG? 31 Các nguồn thông tin CISG 32 Mục 2- Phạm vi áp dụng CISG 33 Trường hợp CISG áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế mà bên doanh nghiệp Việt Nam? 33 Giải thích nội dung cách xác định phạm vi áp dụng CISG theo Điều 1.1.b CISG 35 Việc quốc gia thành viên bảo lưu Điều 1.1.b có hậu việc xác định phạm vi áp dụng CISG? 37 10 Tính quốc tế hợp đồng mua bán hàng hóa xác định theo CISG? 39 11 Điều 10.1 CISG quy định: “Nếu bên có địa điểm kinh doanh trở lên địa điểm kinh doanh họ coi địa điểm có mối liên hệ chặt chẽ hợp đồng” Như vậy, cần dựa tiêu chí để xác định “mối liên hệ chặt chẽ nhất” nói trên? 40 12 CISG áp dụng cho hợp đồng trao đổi hàng hóa khơng? 41 13 CISG không điều chỉnh giao dịch mua bán số loại hàng hóa định, hàng hóa nào? 44 14 Đối tượng coi “hàng hóa” theo CISG cần thỏa mãn điều kiện gì? Phần mềm máy tính coi hàng hóa sở CISG hay khơng? 46 15 Theo Điều 3.2 CISG, Công ước không áp dụng cho hợp đồng nghĩa vụ chủ yếu bên giao hàng phải thực công việc cung cấp dịch vụ khác Tính 47 “chủ yếu” nói xác định nào? CISG áp dụng cho hợp đồng cung ứng dịch vụ có liên quan đến hàng hóa khơng? 16 Có vấn đề pháp lý hợp đồng mà CISG không điều chỉnh? Đối với vấn đề sử dụng nguồn luật để điều chỉnh? 48 17 Theo CISG, bên có quyền từ chối áp dụng Cơng ước Thế coi từ chối hợp lệ? 52 18 Các hợp đồng giao kết trước ngày Công ước có hiệu lực Việt Nam (ngày 1/1/2017), phát sinh tranh chấp sau ngày 1/1/2017 có áp dụng Công ước không? 54 Mục 3- Một số nguyên tắc chung 56 19 CISG ghi nhận nguyên tắc chung liên quan đến giao kết thực hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế? 56 20 CISG quy định hình thức hợp đồng? Khi tham gia CISG, Việt Nam có bảo lưu vấn đề hình thức hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế khơng? 58 21 “Hình thức văn bản” theo tinh thần Công ước cần hiểu nào? 59 22 Nguyên tắc giải thích ý chí bên theo Điều CISG? 60 23 Điều 9.1 quy định bên bị ràng buộc tập quán mà họ thỏa thuận áp dụng thói quen xác lập bên Tập quán, thói quen bên theo Điều 9.1 hiểu áp dụng nào? 63 24 Nếu bên hợp đồng áp dụng Cơng ước có cách diễn giải khác làm nào? Cơng ước có nêu nguyên tắc diễn giải điều khoản Công ước khơng? 65 PHẦN 2- HÌNH THÀNH HỢP ĐỒNG 71 Mục 1- Chào hàng 72 25 Đề nghị giao kết gửi cho nhiều người khơng xác định có cấu thành chào hàng hay không? 72 26 CISG yêu cầu nội dung chào hàng? Điều 55 CISG có phải ngoại lệ Điều 14.1 trường hợp chào hàng không quy định giá phương thức xác định giá cả? 73 27 Làm để xác định ý chí người chào hàng để biết tính ràng buộc chào hàng đó? 75 28 Chào hàng gửi rút lại không? 76 29 Hủy bỏ chào hàng có khác biệt so với rút lại chào hàng? Khi chào hàng bị hủy bỏ? 77 Mục 2- Chấp nhận chào hàng 79 30 Thế chấp nhận chào hàng hành vi? 79 31 Khi im lặng coi chấp nhận chào hàng? 80 32 Thời hạn chấp nhận chào hàng tính nào? 82 33 Trường hợp đề nghị chào hàng không quy định thời hạn trả lời, người đề nghị phải trả lời thời hạn nào? 83 34 Chấp nhận chào hàng muộn gì? CISG quy định chấp nhận chào hàng muộn? 85 35 Chấp nhận chào hàng bị thu hồi khơng? 86 36 Quyền thay đổi nội dung chào hàng đưa chấp nhận chào hàng? 87 37 Một trả lời có khuynh hướng chấp nhận chào hàng chứa điều khoản sửa đổi, bổ sung xem chấp nhận chào hàng hay chào hàng mới? 88 Điều khoản trở thành nội dung hợp đồng trường hợp bên chào hàng bên chào hàng trao đổi với nội dung chào hàng chấp nhận chào hàng theo điều kiện giao dịch chung (general/standard business terms) bên điều khoản mâu thuẫn với nhau? 90 PHẦN 3- NGHĨA VỤ CỦA NGƯỜI BÁN VÀ CÁC BIỆN PHÁP ĐƯỢC ÁP DỤNG KHI NGƯỜI BÁN VI PHẠM HỢP ĐỒNG 93 Mục 1- Nghĩa vụ người bán 94 38 39 Theo CISG, người bán phải giao hàng thời hạn nào? 94 40 Theo CISG, hợp đồng khơng quy định địa điểm giao hàng người bán phải tiến hành việc giao hàng nào? 96 41 Nghĩa vụ giao chứng từ người bán quy định theo CISG? 100 42 Theo CISG, người bán có thiết phải giao chứng từ thời điểm với việc giao hàng hóa khơng? Chứng từ giao trước thời hạn khơng? 102 43 Người bán có nghĩa vụ phải chuyển quyền sở hữu hàng hóa cho người mua Vậy có trường hợp 103 theo CISG mà có tranh chấp quyền sở hữu với người thứ ba người bán miễn trách việc không tuân thủ nghĩa vụ không? Theo CISG, nghĩa vụ giao kết hợp đồng chuyên chở mua bảo hiểm cho hàng hóa người bán quy định nào? 105 Mục 2- Các biện pháp áp dụng người bán vi phạm hợp đồng 107 Theo CISG, trường hợp người bán giao thừa 107 44 45 hàng xử lý nào? 46 Theo CISG, hàng hóa khơng phù hợp với hợp đồng? 108 47 Theo CISG, rủi ro chuyển từ người bán sang cho người mua, người bán có phải chịu trách nhiệm việc hàng hóa không phù hợp với hợp đồng không? 113 48 CISG quy định việc kiểm tra hàng hóa nào? 116 49 Sau người mua kiểm tra hàng hóa, phát hàng hóa khơng phù hợp thời hạn người mua phải thơng báo cho người bán biết để không quyền khiếu nại? 120 62 Luật TM 2005 Điều 60) trình soạn thảo, nhà làm luật Việt Nam tham khảo CISG trình soạn thảo Luật Vấn đề chuyển giao rủi ro hàng hóa quy định từ Điều 57 đến Điều 61 Luật TM 2005 Các quy định chuyển giao rủi ro CISG Luật TM 2005 giống Về thời hạn khiếu nại hàng hóa khơng phù hợp với hợp đồng Theo Luật TM 2005, thời hạn tháng khiếu nại số lượng, tháng khiếu nại phẩm chất, tính từ ngày giao hàng thời hạn phù hợp với hợp đồng nội địa 286 Việc chuyển giao rủi ro hàng hóa quy định từ Điều 66 đến Điều 69 CISG CISG quy định thời hạn tối đa năm kể từ ngày giao hàng Sự khác biệt Luật TM 2005 CISG hoàn tồn lý giải Luật TM 2005 soạn thảo để áp dụng cho hợp đồng nước, CISG áp dụng cho hợp đồng mua bán quốc tế (được suy đoán thường phức tạp kỹ thuật quy định pháp lý tương ứng) Sự khác biệt khiến cho áp dụng Luật TM 2005 vào tranh chấp hợp đồng quốc tế không phù hợp khơng bảo vệ lợi ích bên có liên quan Về thời điểm chuyển giao quyền sở hữu hàng hóa Có quy định Khơng quy định Đây thiếu sót CISG Vì vậy, áp dụng CISG, cần dự trù nguồn luật để bổ sung cho thiếu sót (có thể luật quốc gia nguồn luật quốc tế PICC- Bộ Nguyên 287 tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế) VI Trách nhiệm vi phạm hợp đồng Pháp luật Việt Nam quy định buộc thực hợp đồng, phạt vi phạm, bồi thường thiệt hại, hủy hợp đồng, tạm ngừng thực hợp đồng, đình thực hợp đồng số biện pháp khác… 288 CISG quy định buộc thực hợp đồng, bồi thường thiệt hại, hủy hợp đồng CISG khơng quy định phạt vi phạm hợp đồng có nhiều quan điểm khác nước Civil Law Common Law chế tài khiến cho việc hài hịa hóa khơng thể thực CISG không quy định đình thực hợp đồng Cần lưu ý việc áp dụng chế tài phạt Do CISG không quy định vấn đề nên hiệu lực điều khoản phạt hợp đồng việc áp dụng chế tài tùy thuộc vào quan giải tranh chấp Có thể phải dự trù nguồn luật bổ sung cho thiếu sót CISG Hủy hợp đồng Chế tài hủy hợp đồng áp dụng bên vi phạm hợp đồng (Điều 312 Luật TM 2005) xảy hành vi vi phạm mà bên thỏa thuận điều kiện để hủy hợp đồng Điều khoản 13 định nghĩa vi phạm vi phạm bên gây thiệt hại cho bên đến mức bên không đạt mục đích việc giao kết hợp đồng Ngoài ra, BLDS 2015 quy định thêm trường hợp hủy bỏ hợp đồng chi tiết CISG quy định bên hủy hợp đồng bên vi phạm hợp đồng (Điều 49 Điều 64) Điều 25 định nghĩa:Vi phạm hợp đồng bên gây vi phạm gây thiệt hại cho bên đến mức tước đáng kể bên có quyền kỳ vọng (mong đợi) từ hợp đồng, trừ bên vi phạm khơng tiên liệu người có lý trí khơng tiên liệu hậu họ vào địa vị hoàn cảnh tương tự” Đây test khách Công ước, Luật TM 2005 BLDS Việt Nam đưa định nghĩa không hoàn toàn giống nhau, thống điểm: vi phạm vi phạm gây thiệt hại nghiêm trọng cho bên bị vi phạm, làm cho bên khơng đạt mục đích việc giao kết hợp đồng CISG bổ sung đặc điểm bên vi phạm dự đoán trước thiệt hại Đây điểm khác biệt khái niệm vi phạm 289 Điều 424 (Khoản 2), Điều 425, Điều 426, rải rác Điều 437, 438, 439, 443, 444 với tinh thần chung quyền hủy hợp đồng có vi phạm nghiêm trọng, với cách hiểu tương tự khái niệm vi phạm Luật TM 2005 quan (objective test theo pháp – a reasonable luật VN theo person in similar CISG situation) để xác định yếu tố tính dự đoán trước thiệt hại xảy ra: thiệt hại khó tiên liệu trước (unforeseeable) yếu tố nhân-quả thấp, bên vi phạm dễ vượt qua kiểm tra vi phạm không bị coi Luật TM 2005 CISG quy định khơng có quy định trường hợp tương ứng hủy hợp đồng, BLDS 2015 bên vi phạm quy định thêm không không thực vấn đề ngày nghĩa vụ Điều 424, khoản 1: thời hạn gia “Trường hợp bên hạn thêm (Điều 49 có nghĩa vụ khơng khoản Điều 64 thực khoản 1) Quy định 290 BLDS 2015 bổ sung trường hợp hủy hợp đồng khiến cho pháp luật hợp đồng Việt Nam “gần gũi” so với CISG nghĩa vụ mà bên có quyền yêu cầu thực nghĩa vụ thời hạn hợp lý bên có nghĩa vụ khơng thực bên có quyền huỷ bỏ hợp đồng.” này, xuất phát từ nguyên tắc Nachfrist pháp luật Đức, giúp cho bên bị vi phạm thiện chí có quyền hủy hợp đồng bên chậm trễ việc thực nghĩa vụ Nếu khơng có quy định khó hủy hợp đồng trường hợp chậm thực nghĩa vụ khó chứng minh vi phạm trường hợp Tạm ngừng (hoãn) thực nghĩa vụ HĐ Điều 411 khoản BLDS 2015 quy định quyền hoãn thực Điều 71.1 (suspension of performance), cho phép tạm ngừng Điều 411 BLDS bao trùm điểm a Điều 71.1 CISG 291 nghĩa vụ sau: Bên phải thực nghĩa vụ trước có quyền hỗn thực nghĩa vụ, khả thực nghĩa vụ bên bị giảm sút nghiêm trọng đến mức thực nghĩa vụ cam kết bên có khả thực nghĩa vụ có biện pháp bảo đảm thực nghĩa vụ 292 thực hợp đồng có dấu hiệu cho thấy sau giao kết hợp đồng, bên không thực phần chủ yếu nghĩa vụ họ do: a) có khiếm khuyết nghiêm trọng khả thực hay khả toán; (b) hành động bên việc chuẩn bị thực hay thực hợp đồng mà chưa dự kiến trường hợp điểm b: ví dụ bên tuyên bố họ không thực hợp đồng, thực tế cho thấy họ không thực hoạt động chuẩn bị cho việc thực hợp đồng Những trường hợp phổ biến thực tiễn (nếu áp dụng Điều 411 bên khơng thể hỗn thực nghĩa vụ không chứng minh giảm sút nghiêm trọng khả thực hợp đồng bên kia) Buộc thực hợp đồng Luật Thương mại Việt Nam cho phép bên bị I phạm lựa chọn hai biện pháp: sửa chữa hay thay hàng hóa Tuy vậy, Luật Thương mại Việt Nam 2005 khơng có quy định để lựa chọn sửa chữa hay thay hàng hóa CISG lại nêu rõ, bên bị vi phạm áp dụng biện pháp thay hàng hóa việc giao hàng khơng phù hợp cấu thành vi phạm bản, cịn trường hợp khác bên bị vi phạm áp dụng biện pháp sửa chữa hàng hóa, loại trừ khuyết tật hàng hóa (điều 46 điều 62 CISG) Giải pháp CISG hợp lý để bảo vệ lợi ích cho bên vi phạm, khuyết tật hàng hóa sửa chữa trái chủ phải cho phép thụ trái sửa chữa hàng hóa khơng thể u cầu thay hàng hóa, biện pháp tốn sửa chữa hàng hóa nhiều Bồi thường thiệt hại Pháp luật Việt Nam quy định thiệt hại bồi thường bao gồm tổn thất khoản lợi bị bỏ lỡ mà bên CISG quy định tương tự thiệt hại bồi thương Về tính chất thiệt hại bồi thường, Theo đánh giá chuyên gia, tính dự đốn trước thiệt hại nhằm bảo vệ 293 phải chịu hậu vi phạm hợp đồng nhấn mạnh tính «trực tiếp» «thực tế» (Điều 302 Luật TM 2005) CISG nhấn mạnh đến tính dự đốn trước thiệt hại bên vi phạm Việc xác định tính dự đốn trước thiệt hại thực dựa kiểm tra khách quan (xem thêm mục IV.1-Hủy hợp đồng trên) quyền lợi bên vi phạm (bên vi phạm phải bồi thường dự kiến trước hậu hành vi vi phạm mình); đồng thời tránh trường hợp bên bị vi phạm yêu cầu bồi thường thiệt hại vơ lý, “nằm ngồi nhãn quan” bên vi phạm hợp đồng Nguyên tắc hạn chế tổn thất: Đều ghi nhận CISG Luật Thương mại Việt Nam năm 2005 Các trường hợp miễn trách Pháp luật Việt Nam quy định trường hợp bất khả kháng trường hợp lỗi bên bị vi phạm Về trường hợp 294 Ngồi ra, CISG cịn quy định cụ thể việc miễn trách lỗi bên thứ ba (Điều 79) pháp luật Việt Nam quy định Đây vấn đề hay xảy thực tiễn kinh doanh quốc tế, mà bên vi phạm hợp đồng viện dẫn lỗi miễn trách lỗi chưa rõ ràng bên thứ ba, Điều 414 BLDS 2015 quy định cách gián tiếp sau: “Trong hợp đồng song vụ, bên không thực nghĩa vụ mà bên khơng có lỗi bên khơng thực nghĩa vụ khơng có quyền u cầu bên thực nghĩa vụ Trường hợp bên thực phần nghĩa vụ có quyền yêu cầu bên thực phần nghĩa vụ tương ứng mình” bên thứ ba có tham gia phần vào việc thực hợp đồng (ví dụ nhà cung cấp, người chuyên chở, ngân hàng, ) Quy định điều 79 CISG cho phép xác định trường hợp lỗi bên thứ ba điều kiện miễn trách cho bên vi phạm hợp đồng, trường hợp không 295 Bảo quản hàng hóa trường hợp chậm tiếp nhận BLDS 2015 quy CISG quy định từ định vấn đề Điều 85 – 88 Điều 355: Bảo quản hàng hóa Bên có nghĩa vụ có biện thể gửi tài sản pháp hợp lý nơi nhận gửi giữ người mua chậm trễ tài sản áp nhận hàng dụng biện pháp không trả tiền cho cần thiết khác để đến người mua bảo quản tài sản hồn trả chi phí hợp có quyền u cầu lý tốn chi phí Bên phải bảo quản hợp lý Trường hàng bán hợp tài sản hàng bán gửi giữ bên có hàng bên vi nghĩa vụ phải thông phạm chậm trễ thực báo cho bên nghĩa vụ có quyền cách phi lý Đối với tài sản có nguy bị hư hỏng bên có nghĩa vụ có quyền bán tài sản phải thơng báo cho bên có quyền 296 hàng hóa thuộc loại hàng mau hỏng, bảo quản gây chi phí phi lý Nhưng hai trường hợp phải thông báo cho BLDS 2015 có sửa đổi gần giống hồn toàn với quy định CISG Chỉ trường hợp quy định quyền bán hàng hóa bảo quản CISG quy định điều kiện chặt chẽ trách nhiệm bảo quản bên có nghĩa vụ Số tiền thu bán tài sản trừ chi phí hợp lý để bảo quản bán tài sản Số cịn lại trả cho bên bên biết Số tiền thu bán tài sản trừ chi phí hợp lý để bảo quản bán tài sản Số cịn lại trả cho bên VII Một số vấn đề khác Luật Việt Nam CISG cịn có chưa có quy định nhiều quy định chi tiết biện pháp giảm giá hàng (Điều 50), cách áp dụng chế tài hợp đồng giao hàng phần (Điều 71), việc hủy hợp đồng chưa đến thời hạn thực nghĩa vụ (Điều 72), cách tính tiền bồi thường thiệt hại cách cụ thể hợp đồng bị hủy (Điều 75 Điều 76) Những quy định cụ thể, chi tiết giúp bên tranh chấp tòa án/trọng tài giải tranh chấp cách dễ dàng 297 KẾT LUẬN SO SÁNH: Giữa CISG pháp luật Việt Nam có nhiều điểm tương đồng Lý trình soạn thảo Luật thương mại Bộ luật dân sự, nhà làm luật Việt Nam tham khảo đưa vào quy định phù hợp CISG Điểm khác biệt mang CISG pháp luật Việt Nam hình thức hợp đồng CISG áp dụng nguyên tắc tự hợp đồng, pháp luật Việt Nam quy định hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải lập văn hình thức pháp lý tương đương văn Tuy nhiên, Việt Nam thực bảo lưu khác biệt theo Điều 96 CISG Giữa CISG pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa có tồn số điểm khác biệt Tuy vậy, cần khẳng định khác biệt không tạo nên mâu thuẫn đối kháng CISG pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa, hai hệ thống bổ sung cho nhau, hệ thống áp dụng cho loại hợp đồng riêng: CISG áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, cịn pháp luật VN áp dụng hợp đồng nước Phạm vi áp dụng pháp luật hợp đồng Việt Nam rộng hơn, không cho hợp đồng mua bán hàng hóa mà cịn cho hợp đồng khác 298 NHÀ XUẤT BẢN THANH NIÊN 64 Bà Triệu - Hà Nội - ĐT: (84.04) 39434044 - 62631716 Fax: 04.39436024 Website: nxbthanhnien.vn Email: info@nxbthanhnien.vn Chi nhánh: 27B Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, Quận 1, TP Hồ Chí Minh ĐT: (08) 39305243 101 CÂU HỎI - ĐÁP VỀ CISG (Công ước LHQ hợp đồng mua bán hàng hóa) Chịu trách nhiệm xuất bản: Giám đốc - Tổng biên tập NGUYỄN XUÂN TRƯỜNG Biên tập: TRẦN THỊ HƯƠNG ISBN: 978-604-64-5794-7 In 1.000 cuốn, khổ 14,5x20,5cm Công ty TNHH in ấn Đa Sắc Số xác nhận ĐKXB: 3239-2016/CXBIPH/08-120/TN QĐXB số: 63/QĐ-NXBTN ngày 29 tháng năm 2016 In xong nộp lưu chiểu tháng 10 năm 2016 299 300 ... Texts); - Hệ thống liệu CISG online Đại học Pace University (Hoa Kỳ) ; - Hệ thống liệu UNILEX ; - Hội đồng Cố vấn CISG ; - www .cisg- online.ch... Nam Con số 101 lấy cách tượng trưng từ số lượng điều khoản CISG; điều khơng đồng nghĩa với việc câu hỏi tương ứng với điều khoản CISG: 101 câu hỏi sách chắt lọc từ trình nghiên cứu CISG từ thực... dịch mua bán hàng hóa quốc tế Cuốn sách ? ?101 CÂU HỎI-ĐÁP VỀ CƠNG ƯỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC VỀ HỢP ĐỒNG MUA BÁN HÀNG HÓA QUỐC TẾ (CISG) ” soạn thảo thành viên nhóm CISGVN với mục đích cung cấp thông tin