Pháp luật về phòng chống, tham nhũng

1 BÀI KIỂM TRA ĐÁNH GIÁ ĐỊNH KỲ Học phần Pháp luật về phòng, chống tham nhũng Giảng viên TS Nguyễn Thị Lê Thu Hà Nội, ngày 25 tháng 11 năm 2025 ĐIỂM NHẬN XÉT Họ và tên Lưu Hữu Thắng Mã SV 2105TTRB055.

BÀI KIỂM TRA ĐÁNH GIÁ ĐỊNH KỲ Học phần: Pháp luật phòng, chống tham nhũng Giảng viên: TS Nguyễn Thị Lê Thu Hà Nội, ngày 25 tháng 11 năm 2025 ĐIỂM NHẬN XÉT Họ tên: Lưu Hữu Thắng Mã SV: 2105TTRB055 Lớp: 2105TTRB Mã lớp học phần: SLF2011_TTR_D2_HK1_2223_21.1_LT (Lớp chiều thứ 6) Bài gồm tờ ĐỀ BÀI Phân tích yếu tố cấu thành tội phạm tội phạm tham nhũng? Trả lời I TỘI THAM Ô TÀI SẢN 1.1 Cơ sở pháp lý: Điều 353 BLHS 2015 SĐ, BS 2107 1.2 Khái niệm ví dụ 1.2.1 Khái niệm: Tham ô tài sản hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản mà có trách nhiệm quản lý 1.2.2 Ví dụ: Giám đốc Sở Tài nguyên môi trường lợi dụng chức vụ, quyền hạn đạo cấp chuyển quyền sở hữu đất lơ đất X cho 1.3 Các yếu tố CTTP 1.3.1 Khách thể: xâm phạm hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội - Đối tượng tác động: hoạt động thực thi cơng vụ, nhiệm vụ người có chức vụ quyền hạn 1.3.2 Mặt khách quan - Hành vi khách quan: chiếm đoạt tài sản quản lý - Hậu quả: Thất thoát tài sản từ triệu trở lên - Mối quan hệ nhân quả: hành vi chiếm đoạt tài sản quản lý nguyên nhân dẫn đến hậu thất thoát tài sản từ triệu trở lên 1.3.3 Chủ thể: người có chức vụ, quyền hạn + từ đủ 16 tuổi trở lên + có lực trách nhiệm hình 1.3.4 Mặt chủ quan - Lỗi: cố ý trực tiếp - Động cơ: vụ lợi - Mục đích: sử dụng tài sản tham 1.4 Hình phạt - Hình phạt chính: Khung 1: - năm Khung 2: – 15 năm Khung 3: 15 – 20 năm Khung 4: 20 năm, chung thân tử hình - Hình phạt bổ sung: Cấm đảm nhiệm chức định từ – năm (phải áp dụng) Phạt tiền từ 30 – 100 triệu, tịch thu phần toàn tài sản (có thể áp dụng) II TỘI NHẬN HỐI LỘ 2.1 Cơ sở pháp lý: Điều 354 BLHS 2015 SĐ, BS 2107 2.2 Khái niệm ví dụ 2.2.1 Khái niệm: Nhận hối lộ hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn, trực tiếp qua trung gian nhận nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất khác hình thức để làm khơng làm việc lợi ích theo yêu cầu người đưa tiền 2.2.2 Ví dụ: Thẩm phán Tòa án nhân dân tỉnh Y nhận tỷ đồng từ Anh M để giảm án cho M vụ án cố ý gây thương tích từ năm tù giam xuống án treo 2.3 Các yếu tố CTTP 2.3.1 Khách thể: xâm phạm hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội - Đối tượng tác động: hoạt động thực thi cơng vụ, nhiệm vụ người có chức vụ quyền hạn 2.3.2 Mặt khách quan: - Hành vi khách quan: nhận lợi ích vật chất, phi vật chất - Hậu quả: gây thiệt hại từ triệu trở lên - Mối quan hệ nhân quả: hành vi 2.3.3 Chủ thể: đủ 16 tuổi trở lên, có lực TNHS, có chức vụ, quyền hạn 2.3.4 Mặt chủ quan - Lỗi: cố ý trực tiếp - Động cơ: vụ lợi - Mục đích: sử dụng tài sản nhận hối lộ thỏa mãn tinh thần 2.4 Hình phạt - Hình phạt chính: Khung 1: năm Khung 2: – 15 năm Khung 3: 15 – 20 năm Khung 4: 20 năm, chung thân tử hình - Hình phạt bổ sung: Cấm đảm nhiệm chức định từ – năm (phải áp dụng) Phạt tiền từ 30 – 100 triệu, tịch thu phần tồn tài sản (có thể áp dụng) III TỘI LẠM DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 3.1 Cơ sở pháp lý: Điều 355 BLHS 2015 SĐ, BS 2107 3.2 Khái niệm ví dụ 3.2.1 Khái niệm: hành vi người có chức vụ, quyền hạn lạm dụng vượt chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản người khác 3.2.2 Ví dụ: người bác sĩ lạm dụng chức trách khám, kê đơn thuốc cho bệnh nhân kê khống đơn thuốc để chiếm đoạt tiền quan bảo hiểm 3.3 Các yếu tố CTTP 3.3.1 Khách thể: xâm phạm hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội - Đối tượng tác động: hoạt động thực thi công vụ, nhiệm vụ người có chức vụ quyền hạn 3.3.2 Mặt khách quan - Hành vi khách quan: Chiếm đoạt tài sản người khác thủ đoạn lạm dụng chức vụ, quyền hạn - Hậu quả: chiếm đoạt tài sản người khác từ triệu đồng trở lên - Mối quan hệ nhân quả: hành vi chiếm đoạt tài sản người khác dẫn đến hậu người khác bị chiếm đoạt tài sản từ triệu đồng trở lên 3.3.3 Chủ thể: Người đủ 16 tuổi trở lên, có lực TNHH, có chức vụ, quyền hạn – Có quyền định người khác 3.3.4 Mặt chủ quan - Lỗi: cố ý trực tiếp - Động cơ: vụ lợi - Mục đích: sử dụng tài sản tài sản chiếm đoạt 3.4 Hình phạt - Hình phạt chính: Khung 1: – năm Khung 2: – 13 năm Khung 3:13 – 20 năm Khung 4: 20 chung thân - Hình phạt bổ sung: Cấm đảm nhiệm chức định từ – năm (phải áp dụng) Phạt tiền từ 30 – 100 triệu, tịch thu phần tồn tài sản (có thể áp dụng) IV TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN TRONG KHI THI HÀNH CÔNG VỤ 4.1 Cơ sở pháp lý: Điều 356 BLHS 2015 SĐ, BS 2107 4.2 Khái niệm ví dụ 4.2.1 Khái niệm: hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn làm trái cơng vụ để mưu cầu lợi ích riêng 4.2.2 Ví dụ: K cán thơn quan có thẩm quyền giao cho lô đất thông để giao cho nhân dân, khi tiến hành đo đặc người thực địa, mặc khơng cấp phép quan có thẩm quyền K bán thâm lô đất cho hộ dân (Tiền bán lô đất tỷ đồng K giữ) Như vậy, K lợi dụng chức vụ, quyền hạn làm trái cơng vụ để mưu cầu lợi ích riêng 4.3 Các yếu tố CTTP 4.3.1 Khách thể: xâm phạm hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội - Đối tượng tác động: hoạt động thực thi công vụ, nhiệm vụ người có chức vụ quyền hạn 4.3.2 Mặt khách quan - Hành vi khách quan: làm trái công vụ - Hậu quả: gây thiệt hại tài sản từ 10 triệu đồng trở lên gây thiệt hại khác - Mối quan hệ nhân quả: hành vi làm trái công vụ gây thiệt hại tài sản từ 10 triệu đồng trở lên gây thiệt hại khác 4.3.3 Chủ thể: đủ 16 tuổi trở lên + có lực TNHS + có chức vụ, quyền hạn 4.3.4 Mặt chủ quan - Lỗi: cố ý trực tiếp - Động cơ: vụ lợi động cá nhân - Mục đích: sử dụng tài sản mà lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ (mưu cầu lợi ích riêng) 4.4 Hình phạt - Hình phạt chính: Khung 1: cải tạo không giam giữ đến năm tù – năm Khung 2: – 10 năm Khung 3: 10 - 15 năm - Hình phạt bổ sung: Cấm đảm nhiệm chức định từ – năm (phải áp dụng) Phạt tiền từ 10 – 100 triệu đồng (có thể áp dụng) V TỘI LẠM QUYỀN TRONG KHI THI HÀNH CÔNG VỤ 5.1 Cơ sở pháp lý: Điều 357 BLHS 2015 SĐ, BS 2107 5.2 Khái niệm ví dụ 5.2.1 Khái niệm: hành vi người có chức vụ, quyền hạn mưu cầu lợi ích riêng cho cho người khác vượt chức vụ, quyền hạn làm trái công vụ 5.2.2 Ví dụ: Chủ tịch thành phố H ông B cho ông X thuê mảnh đất công địa bàn xã để X mở kinh doanh Số tiền thuê năm 150 triệu Đối với hành vi ơng B ơng hồn tồn khơng có quyền cho ơng T th mảnh đất Như vậy, B lạm dụng quyền làm chủ tịch xã X thuê đất cơng sau lấy tiền bỏ túi 5.3 Các yếu tố CTTP 5.3.1 Khách thể: xâm phạm hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội - Đối tượng tác động: hoạt động thực thi cơng vụ, nhiệm vụ người có chức vụ quyền hạn 5.3.2 Mặt khách quan: - Hành vi khách quan: lạm quyền thi hành công vụ - Hậu quả: thiệt hại tài sản từ 10 triệu đồng trở lên gây thiệt hại khác đến lợi ích Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân - Mối quan hệ nhân quả: hành vi lạm quyền thi hành công vụ nguyên nhân gây thiệt hại tài sản từ 10 triệu đồng trở lên gây thiệt hại khác đến lợi ích Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân 5.3.3 Chủ thể: người có chức vụ, quyền hạn + từ đủ 16 tuổi trở lên + có lực TNHS 5.3.4 Mặt chủ quan - Lỗi: cố ý trực tiếp - Động cơ: vụ lợi - Mục đích: sử dụng tài sản lạm quyền thi hành cơng vụ 5.4 Hình phạt - Hình phạt Khung 1: – năm Khung 2: – 10 năm Khung 3: 10 – 15 năm Khung 4: 15 – 20 năm - Hình phạt bổ sung: Cấm đảm nhiệm chức định từ – năm (phải áp dụng) Phạt tiền từ 10 – 100 triệu (có thể bị áp dụng) VI TỘI LỢI DỤNG CHỨC VỤ, QUYỀN HẠN GÂY ẢNH HƯỞNG ĐỐI VỚI NGƯỜI KHÁC ĐỂ TRỤC LỢI 6.1 Cơ sở pháp lý: Điều 358 BLHS 2015 SĐ, BS 2107 6.2 Khái niệm ví dụ 6.2.1 Khái niệm: hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn, trực tiếp qua trung gian đòi, nhận nhận tài sản lợi ích vật chất khác hình thức để dùng ảnh hưởng thúc đẩy người có chức vụ, quyền hạn làm không làm việc thuộc trách nhiệm liên quan đến công việc họ làm việc khơng phép làm 6.2.2 Ví dụ: Chánh Thanh tra Bộ X yêu cầu công ty A nộp 500 triệu khơng xử lý việc cơng ty A vi phạm pháp luật Như vậy, Chánh Thanh tra Bộ X lợi ích chức vụ, quyền hạn trực tiếp địi tiền từ công ty A để không xử lý công ty A vi phạm pháp luật 6.3 Các yếu tố CTTP 6.3.1 Khách thể: xâm phạm hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội - Đối tượng tác động: hoạt động thực thi cơng vụ, nhiệm vụ người có chức vụ quyền hạn 6.3.2 Mặt khách quan - Hành vi khách quan: lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác - Hậu quả: gây thiệt hại cho người khác tài sản từ triệu đồng trở lên - Mối quan hệ nhân quả: hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây thiệt hại cho người khác tài sản từ triệu đồng trở lên 6.3.3 Chủ thể: người có chức vụ, quyền hạn + đủ 16 tuổi trở lên + có lực TNHS 6.3.4 Mặt chủ quan - Lỗi: cố ý trực tiếp - Động cơ: trục lợi - Mục đích: sử dụng tài sản lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác sử dụng lợi ích phi vật chất khác 6.4 Hình phạt - Hình phạt chính: Khung 1: – năm Khung 2: – 13 năm Khung 3: 13 – 20 năm Khung 4: 20 năm chung thân - Hình phạt bổ sung: Cấm đảm nhiệm chức định từ – năm (phải áp dụng) Phạt tiền từ 30 – 100 triệu (có thể áp dụng) VII TỘI GIẢ MẠO TRONG CÔNG TÁC 7.1 Cơ sở pháp lý: Điều 359 BLHS 2015 SĐ, BS 2107 7.2 Khái niệm ví dụ 7.2.1 Khái niệm: người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn sửa chữa, làm sai lệch nội dung giấy tờ, tài liệu làm, cấp giấy tờ giả giả mạo chữ ký người có chức vụ, quyền hạn 7.2.2 Ví dụ: Giám đốc Học viện X làm giả danh sách trúng tuyển đại học cấp đại học giả cho 200 người Như vậy, giám đốc Học viện X lợi dụng chức vụ, quyền hạn để giả mạo công tác 7.3 Các yếu tố CTTP 7.3.1 Khách thể: xâm phạm hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội - Đối tượng tác động: hoạt động thực thi công vụ, nhiệm vụ người có chức vụ quyền hạn (giấy tờ, tài liệu, chữ ký người có chức vụ, quyền hạn) 7.3.2 Mặt khách quan: - Hành vi khách quan: giả mạo công tác - Hậu quả: thiệt hại đến lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức cá nhân - Mối quan hệ nhân quả: hành vi giả mạo công tác thiệt hại đến lợi ích Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp cá nhân tổ chức 7.3.3 Chủ thể: người có chứcc vụ, quyền hạn + đủ 16 tuổi trở lên + có lực TNHS 7.3.4 Mặt chủ quan - Lỗi: cố ý trực tiếp - Động cơ: vụ lợi động cá nhân khác - Mục đích: sử dụng tài sản giả mạo cơng khác mục đích cá nhân khác 7.4 Hình phạt - Hình phạt chính: Khung 1: – năm Khung 2: - 10 năm Khung 3: – 15 năm Khung 4: 12 – 20 năm - Hình phạt bổ sung: Cấm đảm nhiệm chức định từ – năm (phải áp dụng) Phạt tiền từ 10 – 100 triệu (có thể áp dụng) THỰC TRẠNG Theo số liệu Tổ chức Minh bạch giới (TI) công bố, Chỉ số cảm nhận tham nhũng (CPI) Việt Nam năm gần tăng lên, thể báo tích cực nỗ lực Đảng Nhà nước ta cơng tác phịng, chống tham nhũng (PCTN) Những kết nêu thể tâm trị với hành động liệt, thực giải pháp hiệu Đảng Nhà nước, hệ thống trị từ Trung ương tới địa phương công tác PCTN Cụ thể, Ban Chỉ đạo Trung ương phòng, chống tham nhũng thành lập “với mong muốn đẩy mạnh cơng tác phịng, chống tham nhũng thêm bước”: Trong nhiệm kỳ Đại hội ĐBTQ lần thứ XI: - Có 56.572 đảng viên bị xử lý kỷ luật, có 16.259 cấp ủy viên cấp Ủy ban Kiểm tra Trung ương tiến hành kiểm tra 13 tổ chức đảng 33 đảng viên Qua kiểm tra, kết luận tổ chức đảng, đảng viên có khuyết điểm, vi phạm, đề nghị thi hành kỷ luật hình thức khiển trách tổ chức đảng, thi hành kỷ luật 13 đảng viên (khiển trách 7, cảnh cáo 6) Ủy ban kiểm tra địa phương, đơn vị kiểm tra 15.898 tổ chức đảng 55.217 đảng viên, số tổ chức đảng có vi phạm 10.478, phải thi hành kỷ luật 791 tổ chức đảng; số đảng viên có vi phạm 42.757, phải thi hành kỷ luật 20.344 trường hợp Từ đầu nhiệm kỳ Đại hội ĐBTQ lần thứ XII Đảng đến cuối năm 2018: - Ban Chấp hành Trung ương, Bộ Chính trị, Ban Bí thư ban hành 45 nghị quyết, thị, quy định, kết luận công tác xây dựng, chỉnh đốn Đảng phòng, chống tham nhũng - Quốc hội, Ủy ban Thường vụ Quốc hội thông qua, ban hành 45 luật, pháp lệnh, 46 nghị - Chính phủ ban hành 511 nghị định, 413 nghị quyết, 160 định nhằm nâng cao hiệu lực, hiệu quản lý nhà nước lĩnh vực đời sống xã hội, góp phần phịng ngừa tiêu cực, tham nhũng Như vậy, thi hành kỷ luật 53.306 đảng viên với 60 cán thuộc diện Trung ương quản lý, có 16 Ủy viên Trung ương Đảng, nguyên Ủy viên Trung ương Đảng, có Ủy viên Bộ Chính trị Trong năm 2019, cơng tác PCTN có bước tiến mạnh mẽ với nhiều chủ trương, giải pháp đột phá, vào chiều sâu Cụ thể sau: - Trung ương, Bộ Chính trị, Ban Bí thư ban hành gần 30 văn xây dựng Đảng, hệ thống trị PCTN - Quốc hội thông qua 18 luật, 20 nghị - Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành 100 nghị định, 119 nghị quyết, 37 định, 33 thị Như vậy, tính từ đầu nhiệm kỳ Đại hội ĐBTQ lần thứ XII đến nay, thi hành kỷ luật 90 cán thuộc diện Trung ương quản lý, có 21 đồng chí Ủy viên Trung ương 10 Đảng, nguyên Ủy viên Trung ương Đảng (2 Ủy viên Bộ Chính trị), 22 sĩ quan cấp tướng lực lượng vũ trang Những tháng đầu năm 2020: Ban Chỉ đạo Trung ương PCTN yêu cầu tập trung đưa xét xử sơ thẩm 10 vụ án nghiêm trọng, phức tạp dư luận xã hội quan tâm GIẢI PHÁP Bên cạnh kết đạt được, công tác PCTN Việt Nam cịn số hạn chế như: cơng tác tun truyền, giáo dục PCTN hiệu chưa cao, tượng phải hối lộ, bôi trơn tác động hình thức khác để thuận lợi giải cơng việc cịn phổ biến; số chế, sách cịn thiếu chặt chẽ, chưa phù hợp với thực tiễn; thực thi pháp luật có lúc, có nơi chưa nghiêm Cơng tác tổ chức, cán bộ, kiểm sốt tài sản, thu nhập nhiều hạn chế, vướng mắc; vấn đề phát hiện, xử lý tham nhũng chưa đáp ứng yêu cầu, tự phát hiện, xử lý tham nhũng nội Để nâng cao hiệu công tác PCTN thời gian tới, cần triển khai thực số giải pháp sau: Một là, giữ vững tảng tư tưởng, thường xuyên giáo dục chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, đường lối, chủ trương Đảng, sách, pháp luật Nhà nước, nhiệm vụ yêu cầu đặt cán bộ, đảng viên giai đoạn cách mạng Hai là, coi trọng giáo dục, rèn luyện đạo đức cách mạng cán bộ, đảng viên Ba là, xác định tiêu chí thực có hiệu nội dung xây dựng Đảng đạo đức, kết hợp hiệu việc thực Nghị Hội nghị Trung ương lần thứ (khóa XI) Nghị Hội nghị Trung ương lần thứ khóa XII Đảng gắn với việc thực Chỉ thị số 05-CT/TW “Đẩy mạnh học tập làm theo tư tưởng, đạo đức, phong cách Hồ Chí Minh” Bốn là, cấp ủy, tổ chức đảng cần trọng công tác kiểm tra, giám sát việc thực cam kết cán bộ, đảng viên địa phương, quan, đơn vị Năm là, phát huy vai trị tích cực báo chí, truyền thơng, kiểm sốt, quản lý tốt hoạt động báo chí, xuất bản, internet mạng xã hội Sáu là, hồn thiện sách tiền lương chế độ đãi ngộ để bước nâng cao đời sống vật chất, tinh thần lợi ích thiết thân đội ngũ cán bộ, đảng viên Bảy là, trọng kiện toàn tổ chức, nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động phối hợp quan, đơn vị chức PCTN; đẩy mạnh hợp tác quốc tế PCTN, bước mở rộng hoạt động PCTN khu vực nhà nước 11 Tám là, đổi công tác thông tin, tuyên truyền, giáo dục PCTN; phát huy vai trò Mặt trận Tổ quốc, nhân dân báo chí PCTN Chín là, cơng tác cán bộ; cải cách hành chính, cơng khai, minh bạch, trách nhiệm giải trình hoạt động quan, tổ chức, đơn vị giải pháp phòng ngừa tham nhũng phải trọng quan tâm đặc biệt Mười là, đôi với tập trung đạo công tác phát hiện, xử lý tham nhũng, cơng tác xây dựng hồn thiện thể chế quản lý kinh tế - xã hội PCTN phải đẩy mạnh để hồn thiện chế phịng ngừa chặt chẽ để “không thể tham nhũng” Mười là, tập trung đạo công tác phát xử lý tham nhũng, kết hợp xử lý hành chính, xử lý kỷ luật Đảng, Nhà nước, đồn thể với xử lý hình sự; kỷ luật Đảng thực trước, mở đường, tạo điều kiện cho kỷ luật Nhà nước, đoàn thể xử lý hình sự, khơng có vùng cấm, khơng có ngoại lệ 12 ... Trung ương phòng, chống tham nhũng thành lập “với mong muốn đẩy mạnh cơng tác phịng, chống tham nhũng thêm bước”: Trong nhiệm kỳ Đại hội ĐBTQ lần thứ XI: - Có 56.572 đảng viên bị xử lý kỷ luật, có... hoạt động quan, tổ chức, đơn vị giải pháp phòng ngừa tham nhũng phải trọng quan tâm đặc biệt Mười là, đôi với tập trung đạo công tác phát hiện, xử lý tham nhũng, cơng tác xây dựng hồn thiện thể... chặt chẽ để “không thể tham nhũng? ?? Mười là, tập trung đạo công tác phát xử lý tham nhũng, kết hợp xử lý hành chính, xử lý kỷ luật Đảng, Nhà nước, đồn thể với xử lý hình sự; kỷ luật Đảng thực trước,