TẬP ĐOÀN CÔNG NGHIỆP Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Ban hành kèm theo Thông tư số 52 /2012/TT BTC ngày 05 tháng 4 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên[.]
Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thơng tư số 52 /2012/TT-BTC ngày 05 tháng năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn việc Cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn) TẬP ĐỒN CƠNG NGHIỆP THAN - KHỐNG SẢN VIỆT NAM CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc CÔNG TY CP THAN ĐÈO NAI-VINACOMIN - - Quảng Ninh, ngày 21 tháng năm 2014 Số : 222/TĐN-HĐQT BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Năm 2013) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Tên Cơng ty niêm yết: CƠNG TY CỔ PHẦN THAN ĐÈO NAI –VINACOMIN - Địa trụ sở chính: Phường Cẩm Tây, TP Cẩm Phả, Tỉnh Quảng Ninh - Điện thoại: (84.33) 3864 251 Fax: (84.33) 3863 942 - Vốn điều lệ: 160 tỷ đồng (một trăm sáu mươi tỷ đồng) - Mã Chứng khoán: TDN I HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Các họp HĐQT.c họp HĐQT.p HĐQT.a HĐQT.QT TT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ (%) Ông Phạm Hồng Tài Chủ tịch 16 70 Ơng Phạm Thành Đơng Ơng Phạm Quang Tuyến Ông Mai Huy Trung Ông Phạm Duy Thanh Ủy viên Uỷ viên Uỷ viên Ủy viên 23 23 23 23 100 100 100 100 Ông Đặng Quang Minh Uỷ viên 07 30 Lý không tham dự Bầu Chủ tịch HĐQT từ 02/4/2013 Thôi ủy viên HĐQT từ 02/4/2013 Hoạt động giám sát HĐQT Giám đốc 2.1 Hoạt động HĐQT: Thường xuyên kiểm tra tình hình SXKD chấn chỉnh kịp thời thiếu sót Chỉ đạo triển khai xây dựng kế hoạch sản xuất kinh doanh, kế hoạch tài Cơng ty Trong năm Cơng ty có thay đổi thành viên HĐQT: + Ngày 02/4/2013, HĐQT Công ty họp thống nhất: (1) Chấp thuận cho ông Đặng Quang Minh làm thành viên Hội đồng quản trị Công ty, kể từ ngày 02/4/2013 (2) Bầu bổ sung ông Phạm Hồng Tài - Trưởng ban Tập đoàn, thành viên Ban quản lý vốn Tập đoàn đầu tư doanh nghiệp (QLV) làm người đại diện phần vốn Tập đồn Cơng ty cổ phần than Đèo NaiVinacomin, tham gia Hội đồng quản trị Công ty cổ phần than Đèo NaiVinacomin Thời hạn giữ chức vụ kể từ ngày 02/4/2013 kết thúc với nhiệm kỳ thứ hai HĐQT Công ty + Ngày 18/4/2013 Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 trí thơng qua việc bổ nhiệm ơng Phạm Hồng Tài - Trưởng ban Vinacomin vào Ủy viên Hội đồng quản trị HĐQT Công ty bầu ông Phạm Hồng Tài giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần than Đèo Nai-Vinacomin Thời hạn giữ chức vụ kể từ ngày bầu kết thúc với nhiệm kỳ thứ hai HĐQT Công ty Hội đồng quản trị Công ty tuân thủ pháp luật, Điều lệ hoạt động Công ty, Thực tốt công tác quản trị doanh nghiệp Triển khai thực Nghị Đại hội đồng cổ đông đề Công bố thông tin kịp thời theo quy định Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội quan Nhà nước khác, công khai minh bạch quản lý điều hành, thường xuyên giữ mối liên hệ quan hệ với cổ đông theo quy định pháp luật Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 diễn ngày 18/4/2013 2.2 Hoạt động giám sát HĐQT Giám đốc: Hội đồng quản trị thường xuyên giám sát cán quản lý, yêu cầu máy điều hành báo cáo thường kỳ, đột xuất phải báo cáo kịp thời biến động q trình kinh doanh để HĐQT có biện pháp sử lý kịp thời - Kết giám sát Giám đốc: Trong thực nhiệm vụ Điều lệ quy định cụ thể hoá quy chế quản lý, nghị HĐQT, Giám đốc Công ty nghiêm túc triển khai thực cách khẩn trương, kịp thời khắc phục khó khăn đề nhiều biện pháp quản lý có hiệu điều hành sản xuất kinh doanh Công ty Chấp hành quy định Pháp luật, chấp hành nghiêm túc chế độ báo cáo, đạo điều hành đảm bảo an toàn vốn tài sản - an toàn lao động - Kết giám sát cán quản lý: Các cán quản lý Công ty HĐQT bổ nhiệm sở đề nghị Giám đốc giao Giám đốc Công ty phân công giao nhiệm vụ giúp việc cho Giám đốc, cán quản lý chấp hành nghiêm túc nhiệm vụ Giám đốc giao, đạo điều hành phịng, ban cơng trường phân xưởng thực nhiệm vụ sản xuất kinh doanh Công ty đạt u cầu đề ra, khơng có biểu chống đối thoái thác nhiệm vụ, tham mưu đề xuất triển khai nhiệm vụ Giám đốc đạt hiệu Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không II CÁC NGHỊ QUYẾT CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ STT Số nghị Ngày Nội dung Số 01/NQ-HĐQT 11/01/2013 Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2012 STT Số nghị Ngày Nội dung Phê duyệt Dự toán kế hoạch đấu thầu cơng trình: Th ngồi khoan lỗ mìn máy khoan cầm tay có đường kính < 45mm phục vụ SX năm 2013 Số 02/NQ-HĐQT 18/01/2013 Phê duyệt tốn hạng mục cơng trình hồn thành: Xây Phân xưởng vận tải thuộc dự án đầu tư cải tạo mở rộng mỏ than Đèo Nai Phê duyệt Quy chế quản lý Vật tư – Công ty CP Than Đèo Nai – Vinacomin Số 03/NQ-HĐQT 18/02/2013 Phê duyệt Kế hoạch tổ chức Đại hội đồng cổ Số 04/NQ-HĐQT 08/3/2013 Phê duyệt bổ nhiệm lại cán Số 05/NQ-HĐQT 15/3/2013 Phê duyệt tốn cơng trình: Th ngồi khoan lỗ mìn máy khoan cầm tay có đường kính < 45mm phục vụ SX năm 2012 đông thường niên năm 2013 Phê duyệt chủ trương cho phép vận chuyển bã xít thải khỏi khu vực cơng trường Băng sang Công ty Cp Than Đèo Nai – Vinacomin Số 06/NQ-HĐQT 22/3/2013 Phê duyệt cử Cán cơng tác nước ngồi Số 07/NQ-HĐQT Phê duyệt Chương trình, Nội dung Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2013 02/4/2013 Thay đổi Thành viên Hội đồng quản trị Phê duyệt thưởng Ban quản lý điều hành năm 2012 Số 08/NQ-ĐH ĐCĐ-2013 18/4/2013 Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 Số 09/NQ-HĐQT 18/4/2013 Bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty 10 Số 10/NQ-HĐQT 18/4/2013 Bàn giao Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty 11 Số 11/NQ-HĐQT 18/4/2013 Phê duyệt cán cơng tác nước ngồi 12 Số 12/NQ-HĐQT 13/5/2013 Phê duyệt Kế hoạch ĐTXD năm 2013 Phê duyệt chủ trương thuê thiết bị sang tuyển, chế biến đất đá lẫn than Phê duyệt phương án mua cổ phiếu quỹ Phê duyệt Bổ nhiệm lại cán quản lý 13 Số 13/NQ-HĐQT 18/6/2013 Phê duyệt Thành lập Ban đạo tái cấu Công ty CP Than Đèo Nai – Vinacomin 14 Số 14/NQ-HĐQT 25/6/2013 Phê duyệt Bổ nhiệm lại cán Công ty STT Số nghị Ngày Nội dung 15 Số 15/NQ-HĐQT 01/7/2013 Phê duyệt kế hoạch đấu thầu: Hạng mục công trình di chuyển xây dựng cơng trường Máy Khoan, Thuộc dự án đầu tư cải tạo mở rộng mỏ than Đèo Nai - Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin 16 Số 16/NQ-HĐQT 16/7/2013 Phê duyệt tốn dự án ĐTXD hồn thành cơng trình: “Cải tạo, nâng cấp dốc nước số 2” bãi thải Nam Đèo Nai - Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin 17 Số 17/NQ-HĐQT 26/7/2013 Phê duyệt chủ trương phương án tăng vốn Điều lệ Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin Phê duyệt Quy chế hoạt động phân công nhiệm vụ Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin 10/9/2013 Phê duyệt bổ nhiệm cán Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin 18 Số 18/NQ-HĐQT 19 Số 19/NQ-HĐQT 21/10/2013 1.Phê duyệt điều chỉnh kế hoạch ĐTXD năm 20 Số 20/NQ-HĐQT 15/11/2013 Phê duyệt điều chỉnh kế hoạch SXKD năm 21 Số 21/NQ-HĐQT 22/11/2013 Phê duyệt (tạm thời) kế hoạch SXKD năm 22 Số 22/NQ-HĐQT 16/12/2013 Phê duyệt củ trương thuê tài sản thiết bị phục 2013 Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin 2013 Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin 2014 Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin vụ sản xuất năm 2014 Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin 23 Số 22A/NQHĐQT 16/12/2013 Phê duyệt bổ nhiệm lại cán Công ty cổ 24 Số 22B/NQHĐQT 16/12/2013 Phê duyệt dự toán kế hoạch đầu tư công 25 phần Than Đèo Nai – Vinacomin trình: Th ngồi vận chuyển đất đá năm 2014 khu vực khai trường mỏ Than Đèo Nai Công ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin Số 23/NQ-HĐQT 30/12/2013 Phê duyệt tốn gói thầu số 01: Chuẩn bị đầu tư dự án Đường điện 35KV mạch phục vụ sản xuất sau năm 2011 đến kết thúc khai thác (có tính đến nguồn điện dự phịng cho sản xuất) Cơng ty cổ phần Than Đèo Nai – Vinacomin III THAY ĐỔI DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN CỦA CƠNG TY (theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn): Cơng ty Khơng có thay đổi IV GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN Danh sách cổ đơng nội người có liên quan Số TT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 0 Phạm Hồng Tài Chủ tịch HĐQT 100999318 08/8/2005 Quảng Ninh Tổ 98, Khu 8, Cẩm Phú, Cẩm Phả, Quảng Ninh Phạm Thành Đông Ủy viên HĐQT Giám đốc 100983012 16/3/2005 Quảng Ninh SN 6, tổ 2, Khu I, Cẩm Thành, Cẩm Phả, Quảng Ninh 1.424 0,0089 Bùi Thị Chức 019C006759 100892977 26/11/2002 Quảng Ninh nt 1.412 0,0088 Phạm Quang Tuyến 019C007330 100679926 28/02/1996 Quảng Ninh SN 57-Hồ Tùng MậuCẩm Tây - Cẩm Phả Q.Ninh 4.000 0,0250 Phạm Thị Bình 019C007338 100420926 2/5/2002 Quảng Ninh nt 4.200 0,0262 Mai Huy Trung 019C007329 100563896 16/3/2005 Quảng Ninh Tổ 20 Cẩm Bình Cẩm Phả - Quảng Ninh 328 0,0020 Mai Huy Cường 019C007333 100832339 26/7/2001 Quảng Tổ 11 Cẩm Bình, Cẩm 1.600 0,010 UV.HĐQT - Kế toán trưởng UV.HĐQT Ghi Đại diện phần vốn NN Công ty (51%) NCLQ ông Đông NCLQ ông Tuyến NCLQ ơng Ninh Phả, Quảng Ninh Trung Phó Giám đốc 100710480 25/12/1996 Quảng Ninh Tổ 63 Cẩm Bình, Cẩm Phả, Quảng Ninh 1.710 0,0106 Phó Giám đốc 100350389 30/12/2003 Quảng Ninh Tổ 28 Cẩm Thành, Cẩm Phả, Quảng Ninh 1.994 0,0125 100027568 19/7/2000 Quảng Ninh nt 1.852 0,0115 Phó Giám đốc 100627127 13/6/2007 Quảng Ninh Tổ 24 Cẩm Thạch, Cẩm Phả, Quảng Ninh 140 0,0008 Trưởng ban Kiểm soát 012357346 12/7/2008 Hà Nội Số 33/75 Hồng Hà, Phúc Xá, Ba Đình, Hà Nội 0 Vũ Văn Huy UV Ban kiểm soát 100983961 29/11/2005 Quảng Ninh Tổ 26A Cẩm Thuỷ, Cẩm Phả, Quảng Ninh 802 0,0050 14 Vũ Hiền Hồ UV Ban kiểm sốt 100399710 13/10/2005 Quảng Ninh Tổ 12A Cẩm Thành, Cẩm Phả, QN 1.800 0,0112 15 Phạm Duy Thanh UV.HĐQT - Phó Giám đốc 100670840 19/4/2011 Quảng Ninh Tổ khu 3, Phường Hồng Hà - TP Hạ Long, Quảng.Ninh 0 16 Đặng Quang Minh 018C339040 Phó Giám đốc 100731682 7/4/1998 Quảng Ninh Tổ 13C Cẩm Thành, Cẩm Phả, Quảng Ninh 13.406 0,0837 17 Nguyễn Quang Tùng 019C007334 Nhân viên CBTT 100514241 29/02/2012 Quảng Ninh Tổ 6- Cẩm Tây, Cẩm Phả, Quảng Ninh 9.804 0,0612 Đặng Xuân Vượng Nguyễn Bá Xô 10 Vũ Thị Loan 11 Nguyễn Ngọc Tùng 12 Phạm Cơng Đồn 13 019C007381 NCLQ ông Xô Giao dịch cổ phiếu: Khơng có giao dịch V CÁC VẤN ĐỀ CẦN LƯU Ý KHÁC: Không Trân trọng Báo cáo./ Nơi nhận: ỦY VIÊN HĐQT- GIÁM ĐỐC - Như kính gửi (B/c); - HĐQT, Ban GĐ, KTT, BKS; - Website Công ty, VP, Lưu VT Phạm Thành Đông ... thành viên Ban quản lý vốn Tập đoàn đầu tư doanh nghiệp (QLV) làm người đại diện phần vốn Tập đồn Cơng ty cổ phần than Đèo NaiVinacomin, tham gia Hội đồng quản trị Công ty cổ phần than Đèo NaiVinacomin... 02/4/2013, HĐQT Công ty họp thống nhất: (1) Chấp thuận cho ông Đặng Quang Minh làm thành viên Hội đồng quản trị Công ty, kể từ ngày 02/4/2013 (2) Bầu bổ sung ông Phạm Hồng Tài - Trưởng ban Tập đoàn, thành... HĐQT Công ty cổ phần than Đèo Nai-Vinacomin Thời hạn giữ chức vụ kể từ ngày bầu kết thúc với nhiệm kỳ thứ hai HĐQT Công ty Hội đồng quản trị Công ty tuân thủ pháp luật, Điều lệ hoạt động Công