TẬP ĐOÀN CÔNG NGHIỆP Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY (Ban hành kèm theo Thông tư số 52 /2012/TT BTC ngày 05 tháng 4 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên[.]
Phụ lục số III BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thơng tư số 52 /2012/TT-BTC ngày 05 tháng năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn việc Cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn) TẬP ĐỒN CƠNG NGHIỆP THAN - KHỐNG SẢN VIỆT NAM CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc CÔNG TY CP THAN ĐÈO NAI-VINACOMIN - - Quảng Ninh, ngày 20 tháng năm 2015 Số : 1866 /TĐN-HĐQT BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (6 tháng đầu năm 2015) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Tên Cơng ty niêm yết: CƠNG TY CỔ PHẦN THAN ĐÈO NAI –VINACOMIN - Địa trụ sở chính: Phường Cẩm Tây, TP Cẩm Phả, Tỉnh Quảng Ninh - Điện thoại: (84.33) 3864 251 Fax: (84.33) 3863 942 - Vốn điều lệ: 160 tỷ đồng (một trăm sáu mươi tỷ đồng) - Mã Chứng khoán: TDN - Sàn giao dịch: HNX I HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Các họp HĐQT TT Thành viên HĐQT Ông Phạm Hồng Tài Ơng Phạm Thành Đơng Ơng Phạm Quang Tuyến Ơng Mai Huy Trung Ông Phạm Duy Thanh Chức vụ Chủ tịch Ủy viên Uỷ viên Uỷ viên Ủy viên Số buổi họp tham dự 15 15 15 15 15 Tỷ lệ (%) 100 100 100 100 100 Lý không tham dự Hoạt động giám sát HĐQT Giám đốc 2.1 Hoạt động HĐQT: Hội đồng quản trị cơng ty khơng có thay đổi nhân sự, Hội đồng quản trị với trách nhiệm quản lý mặt hoạt động SXKD Công ty, HĐQT chủ động sâu sát nắm bắt tình hình hoạt động kinh doanh Công ty kịp thời đưa chủ trương biện pháp quản lý điều hành Công ty định hướng - Hội đồng quản trị Công ty tuân thủ pháp luật, Điều lệ hoạt động Công ty, triển khai thực Nghị Đại hội đồng cổ đông kịp thời, họp 15 phiên ban hành 15 Nghị Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 diễn ngày 24/4/2015 - Ban hành, sửa đổi bổ sung hồn thiện Quy chế quản lý Cơng ty làm sở cho việc quản lý điều hành Công ty kiểm tra giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Công ty - Chỉ đạo triển khai xây dựng kế hoạch, phương án sản xuất kinh doanh, kế hoạch tài Cơng ty cho phù hợp với tình hình - Chỉ đạo cơng bố thông tin kịp thời, công khai minh bạch quản lý điều hành, thường xuyên giữ mối liên hệ quan hệ với cổ đông theo quy định pháp luật - Thông qua để Giám đốc công ty bổ nhiệm cán quản lý phòng ban, đơn vị; hồn thiện tổ chức máy Cơng ty theo thẩm quyền - Các thành viên Hội đồng quản trị hoạt động theo lĩnh vực phân công, phát huy khả năng, lực mình, thực quyền nhiệm vụ giao cách trung thực, cẩn trọng nhằm đảm bảo tối đa lợi ích hợp pháp Công ty, không lạm dụng địa vị, chức vụ, tài sản Công ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Các chủ trương lớn, định HĐQT ban hành có thống cao, tuân thủ theo nguyên tắc quy định làm việc theo chế độ tập thể, thành viên HĐQT tham gia họp đầy đủ, đạo thực hoàn thành tiêu kế hoạch Đại hội đồng cô đông nghị - Về thù lao HĐQT thực theo Nghị Đại hội cổ đông hàng năm thông qua 2.2 Kết giám sát Giám đốc: Trong thực nhiệm vụ Điều lệ quy định cụ thể hoá quy chế quản lý, nghị HĐQT, Giám đốc Công ty nghiêm túc triển khai thực cách khẩn trương, kịp thời khắc phục khó khăn đề nhiều biện pháp quản lý có hiệu điều hành sản xuất kinh doanh Công ty Chấp hành quy định Pháp luật, chấp hành nghiêm túc chế độ báo cáo, đạo điều hành đảm bảo an toàn vốn tài sản - an toàn lao động 2.3 Kết giám sát cán quản lý: Các cán quản lý Công ty HĐQT bổ nhiệm sở đề nghị Giám đốc giao Giám đốc Công ty phân công giao nhiệm vụ giúp việc cho Giám đốc, cán quản lý chấp hành nghiêm túc nhiệm vụ Giám đốc giao, đạo điều hành phịng, ban cơng trường phân xưởng thực nhiệm vụ sản xuất kinh doanh Công ty đạt yêu cầu đề ra, biểu chống đối thối thác nhiệm vụ, tham mưu đề xuất triển khai nhiệm vụ Giám đốc đạt hiệu Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không II CÁC NGHỊ QUYẾT CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ STT Số nghị Số 01/NQ-HĐQT Số 01A/NQ-HĐQT Số 02/NQ-HĐQT Ngày Nội dung 12/01/2015 Phê duyệt Kế hoạch ĐTXD năm 2015 12/01/2015 Phê duyệt bổ nhiệm lại Cán 21/01/2015 Phê duyệt Điều động Cán STT Số nghị Số 03/NQ-HĐQT Ngày Nội dung 13/02/2015 Phê duyệt Dự toán Kế hoạch lựa chọn Số 04/NQ-HĐQT 09/02/2015 Số 04/ANQ-HĐQT 09/02/2015 Số 05/NQ-HĐQT 12/02/2015 Số 06/NQ-HĐQT 23/01/2015 Số 06A/NQ-HĐQT 23/01/2015 Số 07/NQ-HĐQT Số 08/NQ-HĐQT 10/3/2015 12/3/2015 Số 08A/NQ-HĐQT Số 09/NQ-HĐQT Số 10/NQ-HĐQT 12/3/2015 18/3/2015 31/3/2015 Số 10A/NQ-HĐQT 31/3/2015 Số 11/NQ-HĐQT Số 12/NQ-ĐHĐCĐ 2015 Số 13/NQ-HĐQT 10/4/2015 24/4/2015 13 Số 13A/NQ-HĐQT 13/5/2015 14 15 Số 14/NQ-HĐQT Số 15/NQ-HĐQT 27/5/2015 08/6/2015 10 11 12 13/5/2015 chọn nhà thầu thi cơng cơng trình: Thuê vận chuyển đất đá đợt II năm 2015 Phê duyệt Báo cáo kinh tế kỹ thuật Kế hoạch lựa chọn nhà thầu dự án: Đầu tư thiết bị trì SX năm 2015 Phê duyệt Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2014 - Công ty CP Than Đèo Nai – Vinacomin Phê duyệt Quyết tốn cơng trình hồn.thành Phê duyệt Kế hoạch lựa chọn nhà thầu: cung cấp 03 xe ô tô tải tự đổ trọng tải 90-100 tấn, 01 máy san gạt bánh lốp công suất>240HP thuộc dự án cải tạo mở rộng mỏ than Đèo Nai Phê duyệt Kế hoạch tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 Phê duyệt Kế hoạch vay ngắn hạn, dài hạn bổ sung nguồn vốn để phục vụ hoạt động SXKD đầu tư năm 2015 Phê duyệt cán cơng tác nước ngồi Phê duyệt Chương trình, Nội dung tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 Phê duyệt quỹ thưởng Ban điều hành 2014 Phê duyệt cán cơng tác nước ngồi Phê duyệt chủ trương xây dựng chiến lược phát triển Công ty đến năm 2020, tầm nhìn đến 2030 Phê duyệt kết lựa chọn nhà thầu gói thầu số 3: Th ngồi vận chuyển đất đá đợt II năm 2015 Phê duyệt Quy chế Quản lý Cán Công ty Nghị Quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên Công ty năm 2014 Khơng điều chỉnh gía gói thầu số thuộc dự án: Đầu tư thiết bị trì sản xuất năm 2015 Thông qua chủ trương cấu bố trí sử dụng lao động Thơng qua chủ trương xây dựng phương án tỷ lệ nắm giữ cổ phần TKV lên 65% 3.Thông qua Kế hoạch tổ chức lễ kỷ niệm 55 năm ngày thành lập Công ty Phế duyệt Dự án: Phê duyệt Kế hoạch lựa chọn nhà thầu dự án: Đầu tư sửa chữa, cải tạo nâng cấp thiết bị phục vụ SX năm 2015 III THAY ĐỔI DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN CỦA CƠNG TY (theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán): Khơng IV GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐƠNG NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN Danh sách cổ đông nội người có liên quan Số TT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Phạm Hồng Tài Chủ tịch HĐQT Phạm Thành Đông Ủy viên HĐQT Giám đốc Bùi Thị Chức 019C00675 Phạm Quang Tuyến 019C00733 Phạm Thị Bình 019C00733 Mai Huy Trung 019C00732 UV.HĐQT - Kế toán trưởng Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa 08/8/200 Quảng Ninh Tổ 98, Khu 8, Cẩm Phú, Cẩm Phả, Quảng Ninh 100983012 16/3/2005 Quảng Ninh 100892977 26/11/2002 100679926 Số CMND/ ĐKKD 1009993 18 100420926 UV.HĐQT 100563896 Ngày cấp CMND/ ĐKKD Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi 0 Đại diện phần vốn NN Công ty (51%) SN 6, tổ 2, Khu I, Cẩm Thành, Cẩm Phả, Quảng Ninh 1.424 0,0089 Quảng Ninh nt 1.412 0,0088 28/02/1996 Quảng Ninh SN 57-Hồ Tùng MậuCẩm Tây - Cẩm Phả Q.Ninh 4.000 0,0250 2/5/2002 Quảng Ninh SN 57-Hồ Tùng MậuCẩm Tây - Cẩm Phả Q.Ninh 16/3/2005 Quảng Ninh Tổ 20 Cẩm Bình Cẩm Phả - Quảng Ninh Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 4.200 0,0262 328 0,0020 NCLQ ông Đông NCLQ ông Tuyến Số TT 10 11 Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Mai Huy Cường 019C00733 Đặng Xuân Vượng 019C00738 Nguyễn Bá Xô Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD 100832339 26/7/2001 Phó Giám đốc 100710480 Phó Giám đốc Vũ Thị Loan Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Quảng Ninh Tổ 11 Cẩm Bình, Cẩm Phả, Quảng Ninh 1.600 0,010 NCLQ ông Trung 25/12/1996 Quảng Ninh Tổ 63 Cẩm Bình, Cẩm Phả, Quảng Ninh 1.710 0,0106 100350389 30/12/2003 Quảng Ninh Tổ 28 Cẩm Thành, Cẩm Phả, Quảng Ninh 1.994 0,0125 100027568 19/7/2000 Quảng Ninh nt 1.852 0,0115 Nguyễn Ngọc Tùng Phó Giám đốc 100627127 13/6/2007 Quảng Ninh Tổ 24 Cẩm Thạch, Cẩm Phả, Quảng Ninh 140 0,0008 12 Trần Thị Kim Loan Trưởng ban Kiểm soát 010177977 02/10/2002 Hà Nội Số 52 Đoàn Thị Điểm, Đống Đa, Hà Nội 0 13 Vũ Văn Huy UV Ban kiểm soát 100983961 29/11/2005 Quảng Ninh Tổ 26A Cẩm Thuỷ, Cẩm Phả, Quảng Ninh 802 0,0050 14 Vũ Hiền Hồ UV Ban kiểm sốt 100399710 13/10/2005 Quảng Ninh Tổ 12A Cẩm Thành, Cẩm Phả, QN 1.800 0,0112 15 Phạm Duy Thanh UV.HĐQT - Phó Giám đốc 100670840 19/4/2011 Quảng Ninh Tổ khu 3, Phường Hồng Hà - TP Hạ Long, Quảng.Ninh 0 16 Đặng Quang Minh 018C33904 Phó Giám đốc 100731682 7/4/1998 Quảng Ninh Tổ 13C Cẩm Thành, Cẩm Phả, Quảng Ninh 13.406 0,0837 Nguyễn Quang Tùng 019C00733 Nhân viên CBTT 100514241 29/02/2012 Quảng Ninh Tổ 6- Cẩm Tây, Cẩm Phả, Quảng Ninh 9.804 0,0612 17 NCLQ ông Xô Giao dịch cổ phiếu: Khơng có giao dịch V CÁC VẤN ĐỀ CẦN LƯU Ý KHÁC: Không Trân trọng Báo cáo./ Nơi nhận: ỦY VIÊN HĐQT- GIÁM ĐỐC - UBCKNN, HNX (B/c); - HĐQT, Ban GĐ, KTT, BKS; - Website Công ty, VP, Lưu VT Phạm Thành Đông ... Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 diễn ngày 24/4/2015 - Ban hành, sửa đổi bổ sung hoàn thiện Quy chế quản lý Công ty làm sở cho việc quản lý điều hành Công ty kiểm tra... đồng quản trị Công ty - Chỉ đạo triển khai xây dựng kế hoạch, phương án sản xuất kinh doanh, kế hoạch tài Cơng ty cho phù hợp với tình hình - Chỉ đạo công bố thông tin kịp thời, công khai minh... qua để Giám đốc công ty bổ nhiệm cán quản lý phịng ban, đơn vị; hồn thiện tổ chức máy Công ty theo thẩm quyền - Các thành viên Hội đồng quản trị hoạt động theo lĩnh vực phân công, phát huy khả