TẬP ĐOÀN CÔNG NGHIỆP CAO SU VIỆT NAM CÔNG TY CỔ PHẦN KHU CÔNG NGHIỆP NAM TÂN UYÊN TÀI LIỆU ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021

Signature Not Verified Ký bởi: Công ty cổ phần Khu Công nghiệp Nam Tân Uyên Ký ngày: 14/6/2021 14:13:43 TẬP ĐỒN CƠNG NGHIỆP CAO SU VIỆT NAM CƠNG TY CỔ PHẦN KHU CÔNG NGHIỆP NAM TÂN UYÊN Đường ĐT 747B, KP Long Bình, P Khánh Bình, TX Tân Uyên, T Bình Dương Điện thoại: 0274.3652326 - Fax: 0274.3652325 TÀI LIỆU ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 Bình Dương – Năm 2021 NỘI DUNG VÀ CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 CÔNG TY CỔ PHẦN KHU CÔNG NGHIỆP NAM TÂN UYÊN Ngày 18 tháng 06 năm 2021 7:30 – 8:00 Đón khách, đăng ký cổ đông Chào cờ, Tuyên bố khai mạc, Giới thiệu đại biểu 8:00 – 8:20 Báo cáo kiểm tra tư cách cổ đông dự Đại hội (Nghi thức) Giới thiệu Đoàn Chủ tịch Đoàn Thư ký Đại hội Thơng qua Quy chế làm việc Chương trình Đại hội Báo cáo hoạt động Hội đồng quản trị năm 2020 Báo cáo kết hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty năm 2020 Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2021 Báo cáo tài năm 2020 kiểm tốn Báo cáo hoạt động Ban kiểm sốt năm 2020 Trình nội dung thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ: 1/ Trình phương án phân phối LN năm 2020 dự kiến năm 2021 2/ Trình chọn đơn vị kiểm tốn báo cáo tài năm 2021 3/ Trình sửa đổi, bổ sung Điều lệ Cơng ty 4/ Trình Quy chế quản trị nội Cơng ty 8:20 – 11:20 (Nội dung) 5/ Trình Quy chế hoạt động HĐQT, Quy chế hoạt động BKS 6/ Trình hạch tốn tiền đền bù cho PHR 7/ Trình phê duyệt tốn dự án hồn thành 8/ Trình thực thù lao HĐQT, BKS năm 2020 kế hoạch năm 2021 Bầu cử HĐQT, BKS nhiệm kỳ 2021 – 2026 Đại hội thảo luận – (Ban bầu cử thực kiểm phiếu) Công bố kết bầu cử Giải lao – (HĐQT, BKS nhiệm kỳ họp phiên bầu Chủ tịch HĐQT Trưởng BKS) HĐQT, BKS nhiệm kỳ mắt Đại hội Chủ tọa kết luận thông qua nội dung biểu Thư ký Đại hội thông qua dự thảo Biên Nghị Đại hội Biểu Nghị Đại hội 11:20 – 11:30 Bế mạc Đại hội BAN TỔ CHỨC ĐẠI HỘI QUY CHẾ LÀM VIỆC ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 Căn vào Điều lệ Công ty Cổ phần Khu công nghiệp Nam Tân Uyên Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày 27 tháng 06 năm 2019 Hội đồng quản trị Cơng ty trình Đại hội nội dung Quy chế làm việc Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 (Đại hội) sau: Điều 1: Những quy định chung Quy chế làm việc Đại hội sử dụng cho việc tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 Công ty cổ phần Khu công nghiệp Nam Tân Uyên (Công ty) Quy chế Quy định cụ thể quyền nghĩa vụ bên tham gia Đại hội, điều kiện, thể thức tiến hành Đại hội Cổ đông bên tham gia có trách nhiệm thực theo quy định Quy chế bảo đảm ngun tắc: cơng khai, cơng bằng, dân chủ đồn kết để đáp ứng quyền lợi cổ đông mục tiêu phát triển bền vững công ty Điều 2: Tiến hành đại hội Cuộc họp Đại hội đồng cổ đơng tiến hành có số cổ đơng dự họp đại diện 51% tổng số cổ phần có quyền biểu theo danh sách cổ đông chốt ngày 20/05/2021 Các cổ đông đến muộn có quyền đăng ký tham dự Đại hội tham gia vấn đề Đại hội Đại hội khơng có trách nhiệm dừng biểu lại vấn đề thông qua Điều 3: Đoàn chủ tịch Đoàn Chủ tịch Đại hội gồm 04 thành viên Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty làm Chủ tọa (được đề xuất biểu Đại hội) Đoàn Chủ tịch Đại hội làm việc theo nguyên tắc tập trung dân chủ, định theo đa số Đoàn chủ tịch điều hành hoạt động Đại hội theo chương trình Đại hội đồng cổ đông thông qua Tiến hành công việc cần thiết để Đại hội đồng cổ đông diễn có trật tự; đáp ứng mong muốn đa số cổ đơng tham dự Đồn Chủ tịch Đại hội có nhiệm vụ sau: - Điều hành hoạt động Đại hội theo chương trình nghị Đại hội thông qua - Đề cử Tổ Thư ký, Tổ bầu cử kiểm phiếu - Hướng dẫn Đại hội thảo luận - Trình dự thảo kết luận vấn đề cần thiết để Đại hội biểu - Trả lời vấn đề phù hợp theo chương trình Đại hội yêu cầu - Chủ tọa thay mặt Đại hội đồng cổ đông ký tên vào Biên Nghị Đại hội Điều 4: Ban Kiểm tra tư cách cổ đông Ban Kiểm tra tư cách cổ đông Đại hội gồm 04 thành viên Hội đồng quản trị Công ty định trước Đại hội, Ban kiểm tra tư cách cổ đơng có trách nhiệm: Kiểm tra tư cách cổ đông người ủy quyền đến họp, xác định tính hợp lệ theo quy định pháp luật đối chiếu với Danh sách cổ đơng có quyền dự họp; phát tài liệu Đại hội, phiếu biểu quyết, phiếu bầu cử; báo cáo trước Đại hội chịu trách nhiệm kết kiểm tra tư cách cổ đông dự Đại hội trước Đại hội thức tiến hành Giám sát việc biểu cổ đông người đại diện tham dự Đại hội Báo cáo kết biểu theo nội dung thông báo kết cho Chủ tọa Tổ thư ký Điều 5: Tổ thư ký Đoàn chủ tịch giới thiệu Tổ thư ký gồm 02 thành viên (Đại hội đồng cổ đông biểu thông qua Đại hội) Tổ thư ký thực công việc trợ giúp theo phân công Chủ tọa, bao gồm: a) Ghi chép đầy đủ, trung thực nội dung Đại hội b) Soạn thảo biên Đại hội đồng cổ đông Nghị vấn đề thông qua Đại hội Công bố dự thảo Biên Nghị Đại hội c) Tiếp nhận phiếu góp ý kiến cổ đông Điều Quyền nghĩa vụ cổ đông tham dự Đại hội đồng cổ đông Điều kiện tham dự: Cổ đông đại diện pháp nhân, thể nhân đại diện cổ đông, nhóm cổ đơng sở hữu cổ phần có quyền biểu Công ty vào ngày chốt danh sách cổ đông (ngày 20/5/2021) quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 Quyền nghĩa vụ cổ đông đủ điều kiện tham dự Đại hội - Mỗi cổ đông, đại diện cổ đông tới tham dự Đại hội cổ đông phải xuất trình giấy tờ tùy thân (CMND, cước cơng dân hộ chiếu), Giấy ủy quyền (trường họp ủy quyền hợp lệ tham dự họp) Thư mời tham dự cho Ban kiểm tra tư cách cổ đông để kiểm tra tư cách cổ đông nhận thẻ biểu (ghi mã số cổ đông) có ghi tổng số cổ phần số lượng cổ phần có quyền biểu cổ đơng - Trong q trình diễn Đại hội, cổ đơng phải tuân thủ theo hướng dẫn Chủ tọa, ứng xử văn minh, lịch sự, không gây trật tự, không nghe điện thoại hội trường, chuyển điện thoại sang chế độ rung - Người ủy quyền tham dự Đại hội không ủy quyền lại cho người khác tham dự Đại hội - Các cổ đơng phải giữ bí mật, kỷ luật phát ngơn, thực việc sử dụng bảo quản tài liệu, khơng chép, ghi âm đưa cho người ngồi Đại hội chưa Chủ tọa cho phép để tránh sai lệch thông tin - Cổ đông, người đại diện theo ủy quyền tham dự họp Đại hội phải chấp hành nghiêm chỉnh quy chế làm việc Đại hội đồng cổ đông Cổ đông vi phạm quy chế tùy theo mức độ cụ thể Chủ tọa xem xét có biện pháp xử lý theo điểm b, khoản 7, điều 142, Luật doanh nghiệp số 68/2014/QH13 ngày 26 tháng 11 năm 2014 - Các cổ đơng đến dự Đại hội muộn có quyền đăng ký ngay, có quyền tham gia biểu vấn đề Đại hội Đại hội khơng có trách nhiệm dừng biểu lại vấn đề thông qua Trong trường hợp này, hiệu lực nội dung biểu tiến hành không bị ảnh hưởng Điều 7: Phát biểu ý kiến giải đáp Đại hội Cổ đông tham dự phiên họp muốn phát biểu ý kiến thảo luận giơ tay, Chủ tọa trí phát biểu Tài liệu họp Đại hội đăng tải website cơng ty (www.namtanuyen.com.vn) Vì vậy, để Đại hội tổ chức tốt chu đáo, đề nghị quý cổ đông nghiên cứu chuẩn bị ý kiến để đóng góp trước phát biểu Mỗi cổ đơng nên phát biểu góp ý tất nội dung lần, thời gian phát biểu không phút, nội dung phát biểu ngắn gọn tập trung vào nội dung trọng tâm cần trao đổi, phù hợp với nội dung chương trình họp thông qua Những vấn đề người trước phát biểu khơng phát biểu lại để tránh trùng lắp, cổ đông tham gia dự họp ghi nội dung vào phiếu câu hỏi, chuyển cho Tổ thư ký Chủ tọa Đại hội trả lời trực tiếp câu hỏi trọng tâm có liên quan đến nội dung chương trình Đại hội mang tính đại diện cho nhiều cổ đơng, khơng trả lời trực tiếp hay giải thích chi tiết nội dung công bố thông tin, hay quy định pháp luật nội dung có tính chất giải thích chun mơn, chi tiết mang tính chất phục vụ yêu cầu riêng biệt cá nhân cổ đông Các câu hỏi thông tin riêng lẻ không liên quan trực tiếp đến nội dung đại hội Tổ thư ký tập hợp trả lời văn thông tin website công ty Các câu hỏi không kịp trả lời Đại hội thời gian có hạn, trả lời văn thông tin website Công ty Điều 8: Biểu đại hội Nguyên tắc biểu quyết: - Tất vấn đề chương trình nghị Đại hội thông qua cách lấy ý kiến biểu tất cổ đông Phiếu biểu theo số cổ phần sở hữu đại diện sở hữu Mỗi cổ phần sở hữu đại diện sở hữu ứng với đơn vị biểu quyết; - Mỗi cổ đông cấp 01 Phiếu biểu ghi tên cổ đơng/đại diện ủy quyền, số cổ phần có quyền biểu (sở hữu ủy quyền) cổ đơng có đóng dấu Cơng ty Thể lệ biểu - Cổ đông, người đại diện theo ủy quyền biểu vấn đề Đại hội phiếu biểu quyết, thông qua nội dung cách giơ phiếu - Quy định biểu cách giơ Phiếu biểu quyết: Việc thông qua biểu nội dung Chủ tọa hướng dẫn tiến hành giơ Phiếu biểu quyết: Tán thành, Khơng tán thành, Khơng có ý kiến - Các nội dung thơng qua Đại hội hình thức giơ Phiếu biểu quyết: + Báo cáo kết thực công tác sản xuất kinh doanh năm 2020 kế hoạch, phương hướng thực nhiệm vụ sản xuất kinh doanh năm 2021; + Báo cáo hoạt động Hội đồng quản trị công ty năm 2020 kế hoạch hoạt động Hội đồng quản trị năm 2021; + Thơng qua Báo cáo tài kiểm tốn năm 2020; + Thơng qua thù lao Hội đồng quản trị Ban kiểm soát năm 2020 kế hoạch thù lao năm 2021; + Báo cáo hoạt động kiểm soát Ban kiểm soát năm 2020 kế hoạch Ban kiểm soát năm 2021; + Thông qua phương án phân phối lợi nhuận năm 2020 kế hoạch năm + Thông qua việc lựa chọn đơn vị kiểm tốn Báo cáo tài năm 2021; 2021; + Thông qua việc sửa đổi Điều lệ Ban hành Quy chế quản trị nội bộ; Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt Cơng ty + Và số nội dung quan trọng khác thuộc thẩm quyền Đại hội cổ đông Các vấn đề biểu Đại hội thông qua khi: a) Các vấn đề biểu Đại hội thơng qua đạt tỷ lệ 51% tổng số cổ phần biểu tất cổ đơng có mặt trực tiếp thơng qua đại diện ủy quyền có mặt Đại hội b) Riêng nội dung thông qua đạt tỷ lệ 65% tổng số cổ phần biểu tất cổ đơng có mặt trực tiếp thơng qua đại diện ủy quyền có mặt Đại hội gồm: - Các nội dung sửa đổi, bổ sung Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty - Thông qua Ban hành Quy chế quản trị nội bộ; Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt Cơng ty Điều 9: Biên Nghị Đại hội đồng cổ đông Các nội dung Đại hội đồng cổ đông phải Thư ký Đại hội ghi vào Biên Đại hội Biên Nghị Đại hội đồng cổ đơng phải lập xong thơng qua hình thức biểu trước bế mạc Đại hội Biên Nghị Đại hội đồng cổ đông vấn đề chương trình Đại hội thơng qua số cổ đơng đại diện 51% tổng số cổ phần có quyền biểu tất cố đông đại diện cố đông dự họp chấp thuận Điều 10: Trường hợp tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông không thành Trường hợp họp lần thứ không đủ điều kiện tiến hành theo quy định Điều Quy chế việc triệu tập họp lần thứ hai phải tiến hành thời hạn không 30 ngày kể từ ngày dự kiến tiến hành họp lần thứ Cuộc họp Đại hội đồng cổ đơng lần hai tiến hành có số cổ đơng, đại diện cổ đơng dự họp 33% tổng số cổ phần có quyền biểu Điều lệ Công ty quy định Trường hợp họp lần thứ hai không đủ điều kiện tiến hành theo quy định điều triệu tập họp lần thứ ba thời hạn 20 ngày kể từ ngày họp lần thứ hai dự kiến tiến hành Trong trường họp này, họp Đại hội đồng cổ đông tiến hành không phụ thuộc vào số cổ đông tới dự họp Điều 11: Điều khoản thi hành Quy chế làm việc Đại hội đồng cổ đông thường niên Công ty Cổ phần khu công nghiệp Nam Tân Uyên năm 2021 gồm có 11 Điều Quy chế có hiệu lực sau Đại hội đồng cổ đông Công ty biểu thông qua Kính trình Đại hội đồng cổ đơng cơng ty xem xét thông qua để việc tổ chức Đại hội đồng cổ đông thực thành công tốt đẹp tuân theo quy định pháp luật Nhà nước Điều lệ Công ty TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Đỗ Hữu Phước CÔNG TY CỔ PHẦN KHU CÔNG NGHIỆP NAM TÂN UYÊN Số: DỰ THẢO /BC-HĐQT- NTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Bình Dương, ngày tháng năm 2021 BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 Kính gửi: Đại hội đồng Cổ đơng Công ty CP KCN Nam Tân Uyên Hội đồng Quản trị xin trân trọng báo cáo với Đại hội kết hoạt động, công tác quản trị Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần KCN Nam Tân Uyên năm 2020 định hướng hoạt động năm 2021 sau: I TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TY TRONG NĂM 2020 - Năm 2020 năm có nhiều khó khăn thách thức diễn biến phức tạp dịch bệnh Covid 19 với nỗ lực, đoàn kết, tâm tập thể cán người lao động Cơng ty góp phần thực hoàn thành tốt nhiệm vụ sản xuất kinh doanh với kết mang lại khả quan, tổng doanh thu vượt 13,82% kế hoạch, lợi nhuận sau thuế vượt 22,73% kế hoạch, tỷ suất lợi nhuận/vốn điều lệ đạt 121,23% - Bên cạnh kết hoạt động sản xuất kinh doanh, năm 2020, Hội đồng quản trị tổ chức triển khai thực nội dung theo Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 sau: + Thực trả đầy đủ cổ tức năm 2019 cho cổ đông với tổng tỷ lệ 100% / vốn điều lệ + Hoàn thành việc phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ từ 160 tỷ đồng lên 239,999 tỷ đồng + Thực tốn cho Cơng ty CP Cao su Phước Hịa khoản tiền hỗ trợ thiệt hại kinh tế lý sớm vườn cao su + Lựa chọn công ty TNHH Kiểm toán Thẩm định giá Việt Nam (AVA) số ba đơn vị đơn vị kiểm toán Đại hội đồng cổ đông thông qua để thực kiểm tốn Báo cáo tài năm 2020 + Với nội dung liên quan đến Dự án Khu công nghiệp Nam Tân Uyên mở rộng Giai đoạn chuyển niêm yết cổ phiếu từ UpCOM sang HOSE chưa triển khai Công ty chưa UBND Tỉnh giao thuê đất tình trạng hệ thống HOSE thường xuyên bị nghẽn lệnh thời gian qua II HOẠT ĐỘNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TRONG NĂM 2020: Về nhân Tại kỳ đại hội năm 2020, Đại hội đồng cổ đông thường niên thống giữ nguyên cấu HĐQT với số lượng 04 thành viên đến hết nhiệm kỳ 2016 – 2021 Các thành viên HĐQT gồm 01 Chủ tịch, 02 Thành viên HĐQT 01 Thành viên HĐQT điều hành: - Ông Đỗ Hữu Phước - Chủ tịch HĐQT; - Ông Huỳnh Kim Nhựt - Ủy viên HĐQT; - Bà Nguyễn Thị Phi Nga - Ủy viên HĐQT; - Ông Hà Trọng Bình - Ủy viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc Cơng ty Hoạt động HĐQT năm 2020 - Trong năm 2020, Hội đồng Quản trị tiến hành họp phiên thực lần lấy ý kiến văn bản, ban hành 23 nghị quyết, định để đạo công tác điều hành hoạt động Công ty: + Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh, đầu tư XDCB năm 2020; + Thông qua kế hoạch mua sắm năm 2020; + Tổ chức thực nội dung Nghị Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2020; + Kiện tồn nhân lãnh đạo cấp cao công ty bao gồm bổ nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc thực quy trình bổ nhiệm lại chức danh Phó Tổng Giám đốc; + Chỉ đạo việc thực tốn dự án hồn thành dự án cơng ty - Bên cạnh thời gian vừa qua Hội đồng quản trị bám sát với Ban điều hành tích cực làm việc với quan có thẩm quyền tỉnh Bình Dương để đề nghị giao thuê đất KCN Nam Tân Uyên mở rộng giai đoạn Đánh giá chung hoạt động HĐQT Công ty - Trong năm 2020, Hội đồng quản trị thực công tác quản trị công ty cách cẩn trọng, nghiêm túc liệt, tuân thủ quy định Điều lệ quy chế tổ chức hoạt động Công ty - Tập thể Hội đồng quản trị ln đồn kết, làm việc dân chủ, bàn bạc để đến thống cao chủ trương, nghị quyết; đồng thời phối hợp tốt với máy điều hành để giải công việc cách hiệu - Tất thành viên HĐQT có tinh thần trách nhiệm cao, thực vai trò nhiệm vụ để giúp HĐQT thực tốt vai trị định hướng phát triển cơng ty IV PHƯƠNG HƯỚNG HOẠT ĐỘNG CỦA HĐQT NĂM 2021: Trong năm 2021, bên cạnh thuận lợi định vị trí thuận lợi Công ty tạo dựng uy tín, có thương hiệu ngành phát triển hạ tầng KCN, có khả phát triển mở rộng khu cơng nghiệp cịn có số khó khăn, thách thức quỹ đất cho thuê KCN hữu khơng cịn, KCN Nam Tân Un mở rộng giai đoạn đến chưa địa phương giao đất ảnh hưởng tiêu cực dịch bệnh Covid-19 Trong bối cảnh đó, Hội đồng MỤC LỤC CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Điều Nguyên tắc hoạt động Hội đồng quản trị CHƯƠNG II THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều Quyền nghĩa vụ thành viên Hội đồng quản trị Điều Quyền cung cấp thông tin thành viên Hội đồng quản trị Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Hội đồng quản trị Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Hội đồng quản trị Điều Chủ tịch Hội đồng quản trị Điều Miễn nhiệm, bãi nhiệm, thay bổ sung thành viên Hội đồng quản trị Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị Điều 10 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị CHƯƠNG III HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều 11 Quyền nghĩa vụ Hội đồng quản trị Điều 12 Nhiệm vụ quyền hạn Hội đồng quản trị việc phê duyệt, ký kết hợp đồng giao dịch Điều 13 Trách nhiệm Hội đồng quản trị việc triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông bất thường Điều 14 Các tiểu ban giúp việc Hội đồng quản trị 10 CHƯƠNG IV CUỘC HỌP HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 10 Điều 15 Cuộc họp Hội đồng quản trị 10 Điều 16 Biên họp Hội đồng quản trị 12 CHƯƠNG V BÁO CÁO, CƠNG KHAI CÁC LỢI ÍCH 13 Điều 17 Trình báo cáo năm 13 Điều 18 Thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Hội đồng quản trị 13 Điều 19 Cơng khai lợi ích liên quan 14 CHƯƠNG VI MỐI QUAN HỆ CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 15 Điều 20 Mối quan hệ thành viên Hội đồng quản trị 15 Điều 21 Mối quan hệ với ban điều hành 15 Điều 22 Mối quan hệ với Ban Kiểm soát Ủy ban kiểm toán 15 CHƯƠNG VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 16 Điều 23 Hiệu lực thi hành 16 TẬP ĐOÀN CN CAO SU VIỆT NAM CÔNG TY CP KCN NAM TÂN UYÊN Số:…… /BKS-NTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Tân Uyên, ngày … tháng … năm 2021 QUY CHẾ Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Khu cơng nghiệp Nam Tân Un BAN KIỂM SỐT CƠNG TY CP KCN NAM TÂN UYÊN Căn luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14, Quốc hội nước Cộng hoà Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam thông qua ngày 17/06/2020; Căn luật Chứng khoán số 54/2019/QH14, Quốc hội nước Cộng hồ Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 26/11/2019; Căn Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn; Căn Thơng tư số 116/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn số điều quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn vào Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty cổ phần Khu công nghiệp Nam Tân Uyên Căn Nghị Đại hội đồng cổ đông số ngày tháng năm Ban kiểm soát ban hành Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần KCN Nam Tân Uyên Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần KCN Nam Tân Uyên bao gồm nội dung sau: CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc DỰ THẢO QUY HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT CƠNG TY CỔ PHẦN KHU CƠNG NGHIỆP NAM TÂN UYÊN (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-HĐQT.NTC ngày / / 2021 Hội đồng quản trị công ty) Tháng …./2021 MỤC LỤC CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Điều Giải thích từ ngữ Điều Nguyên tắc hoạt động Ban Kiểm soát CHƯƠNG II THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT (KIỂM SOÁT VIÊN) Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban kiểm soát Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban kiểm soát Điều Trưởng Ban kiểm soát Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban kiểm soát Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Điều 10 Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Điều 11 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát CHƯƠNG III BAN KIỂM SOÁT Điều 12 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban kiểm soát Điều 13 Quyền cung cấp thơng tin Ban kiểm sốt Điều 14 Trách nhiệm Ban kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông CHƯƠNG IV CUỘC HỌP BAN KIỂM SOÁT Điều 15 Cuộc họp Ban kiểm soát Điều 16 Biên họp Ban kiểm soát CHƯƠNG V BÁO CÁO VÀ CÔNG KHAI LỢI ÍCH Điều 17 Trình báo cáo hàng năm Điều 18 Tiền lương quyền lợi khác Điều 19 Cơng khai lợi ích liên quan CHƯƠNG VI MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT 10 Điều 20 Mối quan hệ thành viên Ban kiểm soát 10 Điều 21 Mối quan hệ với ban điều hành 10 Điều 22 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị 10 CHƯƠNG VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 10 Điều 23 Hiệu lực thi hành 10 CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Quy chế hoạt động Ban kiểm soát gồm quy định tổ chức, nhiệm vụ, quyền hạn, trách nhiệm, chế độ làm việc mối quan hệ công tác Ban kiểm soát nhằm kiểm tra, giám sát việc thực Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty cổ phần khu công nghiệp Nam Tân Uyên theo quy định pháp luật Đối tượng áp dụng: Quy chế áp dụng cho ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần khu công nghiệp Nam Tân Uyên thành viên Ban kiểm Điều Giải thích từ ngữ - Trong Quy chế từ ngữ hiểu sau: “Ban kiểm soát”: Là Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần khu cơng nghiệp Nam Tân Uyên “Công ty”: Công ty cổ phần khu công nghiệp Nam Tân Uyên “Điều lệ”: Điều lệ Đại hội đồng Cổ đông Công ty thông qua thời điểm "Luật Doanh nghiệp" Luật Doanh nghiệp sổ 59/2020/QH14 Quốc hội thông qua ngày 17 tháng 06 năm 2020 ; “Cổ đông”: cá nhân, tổ chức sở hữu cổ phiếu Công ty “Đại hội đồng Cổ đông”: Đại hội đồng Cổ đông Công ty (ĐHĐCĐ) 7.“Người quản lý”: Chủ tịch Hội đồng quản trị, Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, cá nhân giữ chức danh quản lý khác theo qui định Điều lệ công ty; 8."Người điều hành" Tổng Giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng Cơng ty 9.“ Người có liên quan” cá nhân, tổ chức quy định khoản 46 Điều Luật chứng khốn; 10 “Pháp luật" có nghĩa Hiến pháp, tất luật, pháp lệnh, nghị định, nghị quyết, thông tư, định văn pháp luật khác quan Nhà nước Việt Nam ban hành theo thời kỳ liên quan đến hoạt động Công ty; 11 “Công ty liên kết” Cơng ty có cổ phần, vốn góp khơng mức chi phối Công ty; chịu ràng buộc quyền lợi, nghĩa vụ với Công ty theo tỷ lệ góp vốn theo thỏa thuận hợp đồng liên kết ký kết đơn vị liên kết với Công ty; 12 “Người đại diện phần vốn Công ty” (sau gọi Người đại điện) người Công ty cử làm đại phần vốn góp Cơng ty doanh nghiệp khác để thực quyền, trách nhiệm nghĩa vụ cổ đông thành viên góp vốn doanh nghiệp theo quy định pháp luật 13 Trường hợp pháp luật chun ngành có quy định quản trị cơng ty khác với quy định Nghị định áp dụng quy định pháp luật chuyên ngành Điều Nguyên tắc hoạt động Ban Kiểm soát Ban kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban kiểm soát chịu trách nhiệm cá nhân phần việc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, trước pháp luật cơng việc, định Ban Kiểm sốt CHƯƠNG II THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT (KIỂM SOÁT VIÊN) Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Tuân thủ pháp luật, Điều lệ công ty, nghị Đại hội đồng cổ đông đạo đức nghề nghiệp thực quyền nghĩa vụ giao Thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp tối đa Cơng ty Trung thành với lợi ích Công ty cổ đông; không lạm dụng địa vị, chức vụ sử dụng thơng tin, bí quyết, hội kinh doanh, tài sản khác Công ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty Trường hợp vi phạm quy định khoản 1, 2, Điều mà gây thiệt hại cho Cơng ty người khác thành viên Ban kiểm soát phải chịu trách nhiệm cá nhân liên đới bồi thường thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà thành viên Ban Kiểm sốt có vi phạm phải hồn trả cho Cơng ty Trường hợp phát có thành viên Ban kiểm sốt vi phạm thực quyền nghĩa vụ giao phải thơng báo văn đến Ban kiểm sốt, u cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm khắc phục hậu Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt có (ba) thành viên, nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm soát khơng q 05 năm bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Thành viên Ban kiểm sốt khơng thiết phải cổ đơng Cơng ty Ban kiểm sốt phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam Trường hợp thành viên Ban Kiểm sốt có thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà thành viên Ban kiểm sốt nhiệm kỳ chưa bầu thành viên Ban kiểm soát hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban kiểm soát đây: Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện sau a Không thuộc đối tượng theo quy định khoản Điều 17 Luật doanh nghiệp; b Được đào tạo chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh Công ty; c Không phải người có quan hệ gia đình thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người quản lý khác; d Không phải người quản lý Công ty, không thiết phải cổ đông người lao động Công ty; đ Không làm việc phận kế tốn, tài Cơng ty; e Không thành viên hay nhân viên tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn báo cáo tài Cơng ty 03 năm liền trước đó; g Tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Điều lệ cơng ty Ngồi tiêu chuẩn, điều kiện quy định khoản Điều này, thành viên Ban kiểm sốt cơng ty đại chúng theo quy định điểm b khoản Điều 88 Luật Doanh nghiệp khơng người có quan hệ gia đình người quản lý doanh nghiệp Công ty công ty mẹ; người đại diện phần vốn doanh nghiệp, người đại diện phần vốn nhà nước công ty mẹ Công ty Điều Trưởng Ban kiểm soát Trưởng Ban kiểm soát phải có tốt nghiệp đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành có liên quan đến hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Trưởng Ban kiểm soát Ban kiểm soát bầu số thành viên Ban kiểm soát; việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm theo nguyên tắc đa số Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban kiểm sốt Điều lệ cơng ty quy định Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban kiểm soát Cổ đơng nhóm cổ đơng sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thơng trở lên có quyền đề cử người vào Ban kiểm soát Việc đề cử người vào Ban Kiểm soát thực sau: a Các cổ đơng phổ thơng hợp thành nhóm để đề cử người vào Ban kiểm sốt phải thơng báo việc hợp nhóm cho cổ đơng dự họp biết trước khai mạc Đại hội đồng cổ đông; b Căn số lượng thành viên Ban Kiểm sốt, cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản quyền đề cử người theo định Đại hội đồng cổ đông làm ứng cử viên Ban kiểm soát Trường hợp số ứng cử viên cổ đơng nhóm cổ đơng đề cử thấp số ứng cử viên mà họ quyền đề cử theo định Đại hội đồng cổ đơng số ứng cử viên cịn lại Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát cổ đông khác đề cử Trường hợp số lượng ứng cử viên Ban kiểm sốt thơng qua đề cử ứng cử không đủ số lượng cần thiết theo quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên tổ chức đề cử theo quy định Điều lệ công ty, Quy chế nội quản trị công ty Quy chế hoạt động Ban kiểm soát Việc Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên phải công bố rõ ràng trước Đại hội đồng cổ đông biểu bầu thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Việc biểu bầu thành viên Ban kiểm soát phải thực theo phương thức bầu dồn phiếu, theo cổ đơng có tổng số phiếu biểu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên bầu Ban Kiểm sốt cổ đơng có quyền dồn hết phần tổng số phiếu bầu cho ứng cử viên Người trúng cử thành viên Ban kiểm soát xác định theo số phiếu bầu tính từ cao xuống thấp, ứng cử viên có số phiếu bầu cao đủ số thành viên quy định Điều lệ cơng ty Trường hợp có từ 02 ứng cử viên trở lên đạt số phiếu bầu cho thành viên cuối Ban kiểm sốt tiến hành bầu lại số ứng cử viên có số phiếu bầu ngang lựa chọn theo tiêu chí quy định quy chế bầu cử Điều lệ cơng ty sốt Điều 10 Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm Đại hội đồng cổ đông miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm soát trường hợp sau đây: a Khơng cịn đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Điều 169 Luật Doanh nghiệp; b Có đơn từ chức chấp thuận; c Trường hợp khác Điều lệ công ty quy định Đại hội đồng cổ đơng bãi nhiệm thành viên Ban kiểm sốt trường hợp sau đây: a Khơng hồn thành nhiệm vụ, công việc phân công; b Không thực quyền nghĩa vụ 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; c Vi phạm nhiều lần, vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty; d Trường hợp khác theo nghị Đại hội đồng cổ đơng sốt Điều 11 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm Trường hợp xác định ứng cử viên Ban kiểm sốt, Cơng ty phải cơng bố thông tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Cơng ty để cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu, ứng cử viên Ban kiểm sốt phải có cam kết văn tính trung thực, xác thông tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng lợi ích cao cơng ty bầu làm thành viên Ban kiểm soát Thông tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm sốt cơng bố bao gồm: a Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b Trình độ chun mơn; c Q trình cơng tác; d Các chức danh quản lý khác; đ Lợi ích có liên quan tới Cơng ty bên có liên quan Cơng ty; e Các thơng tin khác (nếu có) theo quy định Điều lệ cơng ty; g Cơng ty phải có trách nhiệm công bố thông tin công ty mà ứng cử viên nắm giữ chức danh quản lý lợi ích có liên quan tới Cơng ty ứng cử viên Ban kiểm sốt (nếu có) Việc thông báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định hướng dẫn công bố thông tin CHƯƠNG III BAN KIỂM SOÁT Điều 12 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban kiểm soát Ban Kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc việc quản lý điều hành Công ty Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp cơng tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài năm 06 tháng Công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên Rà sốt hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông Xem xét sổ kế toán, ghi chép kế toán tài liệu khác Công ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động Công ty xét thấy cần thiết theo nghị Đại hội đồng cổ đơng theo u cầu cổ đơng nhóm cổ đông quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp Khi có u cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban kiểm soát phải báo cáo vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đông nhóm cổ đơng có u cầu Việc kiểm tra Ban kiểm sốt quy định khoản khơng cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, không gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, giám sát điều hành hoạt động kinh doanh Cơng ty Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc vi phạm quy định Điều 165 Luật doanh nghiệp phải thông báo văn cho Hội đồng quản trị, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu Tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác Công ty Ban kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông 10 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Công ty theo đề nghị cổ đông 11 Yêu cầu Hội đồng quản trị phải triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông 12 Thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều 140 Luật Doanh nghiệp 13 Đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Hội đồng quản trị 14 Xem xét, trích lục, chép phần tồn nội dung kê khai Danh sách người có liên quan lợi ích có liên quan kê khai quy định khoản khoản Điều 164 Luật Doanh nghiệp 15 Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết 16 Chịu trách nhiệm trước cổ đông hoạt động giám sát 17 Giám sát tình hình tài Cơng ty, việc tn thủ pháp luật thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác hoạt động 18 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông 19 Trường hợp phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ công ty thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác, Ban kiểm sốt phải thơng báo văn cho Hội đồng quản trị vòng 48 giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 20 Xây dựng Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đông thông qua 21 Chứng kiến Hội đồng quản trị tổ chức kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Hội đồng quản trị yêu cầu trường hợp lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua nghị Đại hội đồng cổ đơng 22 Trưởng Ban kiểm sốt điều hành để Đại hội đồng cổ đông bầu chủ tọa họp trường hợp Chủ tịch vắng mặt tạm thời khả làm việc mà thành viên Hội đồng quản trị cịn lại khơng bầu người làm chủ tọa Trường hợp này, người có số phiếu bầu cao làm chủ tọa họp 23 Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 13 Quyền cung cấp thông tin Ban kiểm sốt Tài liệu thơng tin phải gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị, bao gồm: a Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo; b Nghị quyết, định biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; c Báo cáo Tổng Giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Cơng ty phát hành Thành viên Ban kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Cơng ty lưu giữ trụ sở chính, chi nhánh địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên Công ty làm việc Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty theo yêu cầu thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm soát Điều 14 Trách nhiệm Ban kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: a Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; b Theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp; c Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt Hội đồng quản trị khơng thực hiện; Trường hợp Ban kiểm sốt không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định Ban kiểm sốt phải bồi thường thiệt hại phát sinh cho Cơng ty Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều Cơng ty hồn lại CHƯƠNG IV CUỘC HỌP BAN KIỂM SỐT Điều 15 Cuộc họp Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt phải họp hai (02) lần năm, số lượng thành viên tham dự họp hai phần ba (2/3) số thành viên Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc đại diện tổ chức kiểm toán chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ Điều 16 Biên họp Ban kiểm soát Biên họp Ban kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Người ghi biên thành viên Ban kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên họp Các biên họp Ban kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban kiểm soát CHƯƠNG V BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH Điều 17 Trình báo cáo hàng năm Các Báo cáo Ban kiểm sốt họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên bao gồm nội dung sau đây: Báo cáo kết kinh doanh Công ty, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đơng thông qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm sốt Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm sốt thành viên Ban kiểm soát Tổng kết họp Ban kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban Kiểm soát; kết giám sát tình hình hoạt động tài Cơng ty Báo cáo đánh giá giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Công ty nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người có liên quan thành viên đó; giao dịch Cơng ty với cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Kết giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết Điều 18 Tiền lương quyền lợi khác Tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định sau đây: Thành viên Ban kiểm soát trả tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức tiền lương, thù lao, thưởng, lợi ích khác ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát tốn chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí không vượt tổng ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đơng có định khác Tiền lương chi phí hoạt động Ban kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Cơng ty theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, quy định khác pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài năm Công ty Điều 19 Công khai lợi ích liên quan Thành viên Ban kiểm sốt Công ty phải kê khai cho Công ty lợi ích liên quan mình, bao gồm: a Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà họ làm chủ sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm làm chủ, sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ làm chủ, sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ Việc kê khai theo quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với Công ty thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Thành viên Ban kiểm soát người có liên quan thành viên Ban kiểm sốt sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Cơng ty Thành viên Ban kiểm sốt có nghĩa vụ thơng báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Cơng ty nắm quyền kiểm sốt năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban kiểm sốt với người có liên quan thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Công ty phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan CHƯƠNG VI MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 20 Mối quan hệ thành viên Ban kiểm sốt Các thành viên Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập, không phụ thuộc lẫn có phối hợp, cộng tác cơng việc chung để đảm bảo thực tốt trách nhiệm, quyền nhiệm vụ Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều lệ cơng ty Trưởng Ban Kiểm sốt người điều phối công việc chung Ban kiểm sốt khơng có quyền chi phối thành viên Ban kiểm soát Điều 21 Mối quan hệ với ban điều hành Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với ban điều hành Công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động ban điều hành Điều 22 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với Hội đồng quản trị Công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Hội đồng quản trị CHƯƠNG VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 23 Hiệu lực thi hành 10 Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần bao gồm chương, 23 điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày…….tháng…… năm 2021 TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN KIỂM SOÁT 11 ... 0274.3652325 TÀI LIỆU ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 Bình Dương – Năm 2021 NỘI DUNG VÀ CHƯƠNG TRÌNH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 CÔNG TY CỔ PHẦN KHU CÔNG NGHIỆP NAM TÂN UYÊN Ngày... việc Đại hội đồng cổ đông thường niên Công ty Cổ phần khu công nghiệp Nam Tân Uyên năm 2021 gồm có 11 Điều Quy chế có hiệu lực sau Đại hội đồng cổ đông Công ty biểu thông qua Kính trình Đại hội đồng. .. đốc Công ty CP Khu công nghiệp Nam Tân Uyên phát hành vào ngày 19/03 /2021 20/04 /2021 Hội đồng quản trị Công ty CP Khu Công Nghiệp Nam Tân Uyên trình kính Đại hội đồng cổ đơng ủy quyền cho Hội đồng