MỤC LỤC Trang phụ bìa i Lời cam đoan ii Danh mục các chữ viết tắt iii Mục lục iv MỞ ĐẦU 1 1 Tính cấp thiết của đề tài 1 2 Mục đích nghiên cứu đề tài 1 3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu đề tài 2 4 Phươ.
MỤC LỤC Trang phụ bìa i Lời cam đoan ii Danh mục chữ viết tắt iii Mục lục iv MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Phương pháp nghiên cứu Kết cấu khoá luận CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ KHÁM XÉT TRONG HOẠT ĐỘNG ĐIỀU TRA 1.1 Khái niệm 1.2 Mục đích khám xét 1.3 Nguyên tắc khám xét 1.3.1 Nguyên tắc nghiêm chỉnh tuân theo pháp luật 1.3.2 Nguyên tắc bảo đảm yêu cầu nghiệp vụ trị 10 KẾT LUẬN CHƯƠNG 11 CHƯƠNG 2: CHIẾN THUẬT KHÁM XÉT 12 2.1 Chuẩn bị khám xét 12 2.1.1 Nghiên cứu hồ sơ vụ án, thu thập, phân tích đánh giá tài liệu liên quan đến việc khám xét 13 2.1.2 Lập kế hoạch khám xét 14 2.2 Tiến hành khám xét 20 2.2.1 Khám người 21 2.2.2 Khám xét chỗ ở, nơi làm việc 24 2.2.4 Khám xét thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm 29 2.3 Kết thúc khám xét 31 2.3.1 Lập biên khám xét 31 2.3.2 Tạm giữ đồ vật, tài liệu khám xét 32 KẾT LUẬN CHƯƠNG 33 CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN KHÁM XÉT VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ CÔNG TÁC KHÁM XÉT 34 3.1 Thực tiễn áp dụng biện pháp khám xét thời gian qua 34 3.1.1 Những kết đạt 34 3.1.2 Những hạn chế, vướng mắc 39 3.2 Nguyên nhân hạn chế, vướng mắc 44 3.3 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu công tác khám xét 48 KẾT LUẬN CHƯƠNG 54 KẾT LUẬN 55 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 56 PHỤ LỤC 59 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong năm gần đây, tình hình tội phạm diễn biến phức tạp với phương thức, thủ đoạn mới, gây khó khăn cho cơng tác điều tra, phá án Do đó, cơng tác điều tra nói chung, biện pháp điều tra cụ thể nói riêng cần tổ chức, tiến hành cách cẩn thận, chu đáo linh hoạt tình để giải vụ án cách nhanh chóng, đạt hiệu cao Trong q trình điều tra giải vụ án, tài liệu, chứng vũ khí, cơng cụ, phương tiện phạm tội, tài sản phạm tội mà có sở cho việc chứng minh hành vi phạm tội đối tượng Hoạt động khám xét điều tra vụ án đóng vai trị quan trọng việc phát hiện, thu giữ tài liệu, vật chứng Khám xét biện pháp điều tra tổng hợp mang tính cưỡng chế, tác động đến quyền lợi ích công dân Biện pháp khám xét không mang lại hiệu cao việc phát hiện, thu thập tài liệu, chứng góp phần vào q trình giải vụ án mà cịn giúp ĐTV có thêm nhiều tài liệu, thơng tin để xác định phương hướng điều tra, làm rõ vụ án Tuy nhiên, trước tình hình thực tế tội phạm nay, nhận thấy quy định pháp luật hoạt động khám xét bộc lộ bất cập, hạn chế Một số quy định hành cịn chưa thống nhất, đồng gây khó khăn cho công tác điều tra Thực tiễn thi hành quy định pháp luật thực tế có nhiều vướng mắc Vì vậy, cần có nghiên cứu kỹ lưỡng vấn đề lý luận thực tiễn thi hành cơng tác khám xét Từ đó, tác giả đưa số kiến nghị nhằm nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động khám xét Với lý trên, xin lựa chọn đề tài: “ Một số vấn đề lý luận thực tiễn khám xét ” để làm đề tài khoá luận tốt nghiệp Mục đích nghiên cứu đề tài Thực tiễn ra, công tác thực việc khám xét số nơi chưa trọng, mặt khác, kiến thức áp dụng khơng cịn phù hợp khơng thể áp dụng chung cho thủ đoạn, tội phạm Do vậy, việc nghiên cứu đề tài khơng hồn thiện lý luận khám xét mà từ thực tế rút nguyên nhân, hạn chế việc khám xét Thơng qua đưa số kiến nghị, giải pháp hoàn thiện nhằm nâng cao hiệu quả, chất lượng hoạt động khám xét Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài * Đối tượng nghiên cứu: nghiên cứu vấn đề lý luận hoạt động khám xét; chiến thuật khám xét vấn đề thực tiễn khám xét * Phạm vi nghiên cứu: khoá luận nghiên cứu phạm vi nước thời gian từ năm 2010 đến 2021 Phương pháp nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu đề tài dựa sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Nhà nước công tác đấu tranh, phòng chống tội phạm Các phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp phân tích – tổng hợp; phương pháp so sánh; phương pháp liệt kê; phương pháp lôgic; phương pháp dùng số liệu phương pháp nghiên cứu phù hợp khác sử dụng để phân tích, chứng minh luận điểm khoa học thực tiễn khám xét Kết cấu khoá luận Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, phần nội dung khoá luận gồm có: Chương 1: Một số vấn đề lý luận khám xét hoạt động điều tra Chương 2: Chiến thuật khám xét Chương 3: Thực tiễn khám xét số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu công tác khám xét CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ KHÁM XÉT TRONG HOẠT ĐỘNG ĐIỀU TRA Quyền tự thân thể quyền bất khả xâm phạm nhà ở, đồ vật, thư tín quyền công dân Trong suốt chiều dài lịch sử, nhà nước ta sớm công nhận quyền đảm bảo cho quyền thực thực tế Tại Điều thứ 11 Hiến pháp 1946; Điều 28 Hiến pháp 1959; Điều 67, Điều 71 Hiến pháp 1980; Điều 71, Điều 73 Hiến pháp 1992 Điều 20, Điều 21 Hiến pháp 2013 trực tiếp ghi nhận khẳng định quyền tự thân thể quyền bất khả xâm phạm nhà ở, đồ vật, thư tín cơng dân tôn trọng bảo đảm, không xâm phạm quyền Tuy nhiên, công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm, quan tiến hành tố tụng phép áp dụng biện pháp khám xét lục sốt, tìm kiếm để phát hiện, thu giữ đồ vật, tài sản,… Điều không mâu thuẫn với Hiến pháp quyền bất khả xâm phạm công dân Công dân bảo hộ quyền số trường hợp để bảo vệ lợi ích lớn lợi ích nhà nước, lợi ích người khác, nhà nước cho phép tiến hành số hoạt động điều tra ảnh hưởng đến quyền này, nhiên việc tiến hành phải tuân thủ quy định chặt chẽ Đó trường hợp có để nhận định người, chỗ ở, nơi làm việc, địa điểm có công cụ, phương tiện phạm tội, tài liệu, đồ vật, tài sản phạm tội mà có đồ vật, liệu điện tử, tài liệu khác có liên quan đến vụ án cần phát người bị truy nã, truy tìm giải cứu nạn nhân hay phát xác chết việc áp dụng biện pháp khám xét cần thiết 1.1 Khái niệm Theo từ điển Tiếng việt năm 2003 “ khám ” hiểu là: “ Xét, lục sốt để tìm tang chứng tội lỗi, hoạt động phạm pháp ” [42, tr.230] Từ điền Luật học 2000 đưa khái niệm sau: “ Một hoạt động điều tra tiến hành sau khởi tố vụ án theo lệnh người có thẩm quyền theo quy định Điều 141 – Bộ luật tố tụng hình sự, để tìm kiếm thu hồi công cụ phạm tội, tiền bạc đồ vật phạm tội mà có, đồ vật tài liệu khác có ý nghĩa vụ án Có thể tiến hành khám xét để phát người bị truy nã phát tử thi.” [38, tr.92] Theo định nghĩa từ điển Luật học, nhận thấy khám xét nhìn nhận góc độ với hoạt động tiến hành, thời điểm tiến hành, thẩm quyền mục đích khám xét Có thể thấy, định nghĩa rõ ràng mặt ngữ nghĩa Tuy nhiên, định nghĩa nêu khám xét hoạt động điều tra, chưa đưa biện pháp tiến hành cụ thể Bên cạnh đó, từ điển cịn thiếu yếu tố trình tự, thủ tục tố tụng hình Theo quan điểm giáo trình Khoa học điều tra hình trường Đại học Luật Hà Nội: “ Khám xét biện pháp điều tra tiến hành cách tìm tịi, lục sốt, cưỡng chế người, chỗ ở, địa điểm, thư tín, điện tín bưu kiện, bưu phẩm nhằm phát hiện, thu giữ công cụ, phương tiện phạm tội; đồ vật, tài sản phạm tội mà có, đồ vật, tài liệu khác có liên quan đến vụ án phát xác chết hay người bị truy nã, người bị bắt cóc.” [1, tr.149.] Với định nghĩa nêu khám xét bao gồm biện pháp tiến hành, đối tượng khám xét mục đích khám xét Khi phân tích định nghĩa, nhận thấy biện pháp khám xét nêu lên hồn chỉnh mạch lạc Tuy nhiên, cịn chưa đầy đủ, thiếu yếu tố trình tự, thủ tục thẩm quyền khám xét Đây yếu tố cần thiết phải đề cập định nghĩa khám xét Theo quan điểm giáo trình Chiến thuật điều tra hình trường Học viện Cảnh sát nhân dân: “ Khám xét biện pháp điều tra, người theo luật định tiến hành cách lục soát, theo thủ tục trình tự tố tụng hình người, chỗ ở, chỗ làm việc, địa điểm, đồ vật, thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm người có hành vi phạm tội người khác có liên quan đến vụ án, nhằm phát hiện, thu thập công cụ, phương tiện, phạm tội đồ vật, tài sản, tài liệu v.v có ý nghĩa hoạt động điều tra phòng ngừa tội phạm.” [ 2, tr.91 ] Về mặt bản, quan điểm khám xét có mặt tương đồng với quan điểm khám xét ghi nhận giáo trình trường Đại học Luật Hà Nội Nhưng định nghĩa chưa liệt kê cách đầy đủ loạt biện pháp khám xét mục đích việc khám xét Tuy nhiên, định nghĩa lại có thêm vấn đề thẩm quyền trình tự, thủ tục khám xét tố tụng hình Từ thấy, chất hoạt động khám xét tìm tịi, lục sốt, cưỡng chế quan điều tra đối tượng Bộ luật tố tụng hình quy định (Điều 192 BLTTHS năm 2015) Bên cạnh đó, khám xét biện pháp điều tra tổng hợp, phức tạp mang lại hiệu việc thu thập chứng theo quy định pháp luật Như vậy, khái niệm khám xét nhìn nhận có khác Tuy nhiên, để phù hợp với quy định BLTTHS năm 2015, đồng thời sở định nghĩa nêu trên, tác giả xin đưa quan điểm định nghĩa khám xét sau: Khám xét biện pháp điều tra người theo luật định tiến hành cách tìm tịi, lục sốt, cưỡng chế theo thủ tục trình tự luật tố tụng hình người, chỗ ở, nơi làm việc, địa điểm, thư tín, điện tín, bưu phẩm bưu kiện, phương tiện, liệu điện tử nhằm phát hiện, thu giữ công cụ, phương tiện phạm tội; tài sản, đồ vật phạm tội người phạm tội mà có, đồ vật tài liệu khác có liên quan đến vụ án cần phát người bị truy nã, truy tìm giải cứu nạn nhân Có thể thấy, hoạt động khám xét khái niệm có điểm chung: Thứ nhất, khám xét biện pháp điều tra tố tụng hình Là biện pháp điều tra tố tụng quy định Điều 194, 195, 196, 197 BLTTHS năm 2015 Khi khám xét phải tuân theo quy định BLTTHS năm 2015 Việc thực biện pháp điều tra khám xét có theo quy định luật quan tiến hành tố tụng người có thẩm quyền tiến hành khám xét Đồng thời, trình tiến hành khám xét đối tượng khám xét hành vi cản trở, chống đối phải chấp hành yêu cầu lực lượng khám xét Thứ hai, khám xét hoạt động tìm tịi, lục soát CQĐT Đối với nhiều vụ phạm tội, đối tượng thường sử dụng công cụ, phương tiện để thực hành vi phạm tội khác Mặt khác, nay, thủ đoạn che giấu đồ vật, phương tiện phạm tội sử dụng ngày tinh vi khó phát Người phạm tội tìm cách để xố dấu vết phạm tội, cất giấu công cụ phạm tội chỗ ở, nơi làm việc hay địa điểm khó tìm kiếm Điều đòi hòi lực lượng điều tra phải tiến hành hoạt động tìm tịi, lục sốt nhằm phát thu thập tài liệu, đồ vật phục vụ cho công tác điều tra, phá án Thứ ba, khám xét biện pháp nghiệp vụ CQĐT Khi tiến hành hoạt động khám xét, CQĐT phải lập kế hoạch khám xét theo trình tự thống Việc lựa chọn chiến thuật khám xét phù hợp, công tác chuẩn bị kĩ lưỡng, trình tự tiến hành, phương pháp, thời gian, địa điểm khoa học hợp lí góp phần tạo nên thành công buổi khám xét Bên cạnh đó, tinh thần, thái độ trách nhiệm kĩ năng, trình độ nghiệp vụ thành viên đội khám xét định đến chất lượng, hiệu khám xét 1.2 Mục đích khám xét Thứ nhất, nhằm phát hiện, thu thập tài liệu, chứng có ý nghĩa cơng tác điều tra, xử lý vụ án Những tài liệu, chứng thu thập vũ khí, cơng cụ, phương tiện phạm tội, tài sản bị bọn phạm tội chiếm đoạt như: tiền, vàng, đồ trang sức, đồ vật, đồ dùng, vật mang dấu vết tội phạm, mẫu vật để nghiên cứu so sánh Những giấy tờ, tài liệu khác có liên quan đến vụ án; giấy tờ, tài liệu phản ánh đặc điểm nhân thân bị can, mối quan hệ bị can,… Những tài liệu, chứng sở để làm rõ nguyên nhân điều kiện xảy tội phạm Từ đó, quan điều tra vạch kế hoạch, phương hướng, điều tra tiếp theo, tổ chức biện pháp điều tra phù hợp Thứ hai, phát thu giữ tài sản để đảm bảo việc bồi thường thiệt hại, đồ vật, tài liệu thuộc loại cấm tàng trữ, lưu hành Trong trình khám xét cần phát hiện, thu giữ tài sản giá trị vật chất khác tiền, vàng, đồ dùng,… để đảm bảo việc bồi thường thiệt hại Bên cạnh đó, việc phát thu giữ tài sản phản ánh người cất giấu, tài liệu có liên quan đến vụ án cần phải kê biên, nơi cất giấu bí mật tài sản, tài liệu phản ánh đối tượng bị khám xét có tài sản gì,… có ý nghĩa quan trọng việc xây dựng chiến thuật khám xét phù hợp Mặt khác, việc phát vật đối tượng tội phạm đồ vật, tài sản mua bán, đổi chác vật mà có cịn nhằm mục đích phục vụ cho việc thi hành án sau Thứ ba, phát tội phạm có lệnh truy nã, xác chết người bị bắt cóc Sau xảy hành vi phạm tội, đối tượng việc lẩn trốn nơi khó phát cịn tìm tới địa thân thuộc nhà ở, nhà người thân, họ hàng nhà hàng xóm Vì vậy, việc khám xét cịn nhằm mục đích phát hiện, bắt giữ người bị truy nã, thu thập tài liệu làm sở cho cơng tác truy bắt đối tượng Ngồi ra, q trình khám xét cịn phát tử thi, người bị tích, trẻ em bị bắt cóc 1.3 Nguyên tắc khám xét 1.3.1 Nguyên tắc nghiêm chỉnh tuân theo pháp luật Quyền bất khả xâm phạm chỗ ở, an tồn bí mật thư tín, điện thoại, điện tín quyền công dân ghi nhận Điều 20, Điều 21 Điều 22 Hiến pháp năm 2013 Trong đó, đối tượng hoạt động khám xét người, chỗ ở, địa điểm, thư tín, điện tín Do đó, tiến hành hoạt động khám xét, quan điều tra cần tuân theo pháp luật, không xâm phạm quyền cơng dân Theo đó, tiến hành khám xét, quan điều tra cần ý: - Chỉ tiến hành khám xét có theo quy định pháp luật Căn để tiến hành khám xét tài liệu, chứng mà quan điều tra thu thập qua hoạt động điều tra biện pháp trinh sát Các tài liệu phải kiểm tra, xác minh, đảm bảo đáng tin cậy Qua tài liệu đó, có đủ sở để nhận định nơi định khám xét cất giấu vật chứng, đồ vật, tài liệu có liên quan đến vụ án có đối tượng bị truy nã, lẩn trốn, xác chết phần nó, người bị bắt cóc Căn khám xét sở pháp luật để lực lượng tiến hành khám xét vận dụng thực tiễn điều tra vụ án hình Việc xác định khám xét khó khăn tài liệu đối tượng khám xét thường mà yêu cầu hoạt động điều tra đòi hỏi phải tiến hành bất ngờ, khẩn trương nhằm tránh đối tượng có thời gian tẩu tán, tiêu huỷ tài liệu, chứng có liên quan đến vụ án Do vậy, trước tiến hành khám xét, người có thẩm quyền cần phải nhanh chóng tổng hợp, đánh giá tài liệu chứng có liên quan đến việc khám xét Bên cạnh đó, việc chấp hành quy định pháp luật khám xét tránh khám xét không cần thiết, tốn thời gian công sức - Phải tuân thủ quy định Luật tố tụng hình thẩm quyền lệnh khám xét Thẩm quyền lệnh khám xét trường hợp quy định cụ thể Điều 193 BLTTHS năm 2015 Vì vậy, việc khám xét tiến hành có lệnh người có thẩm quyền theo quy định pháp luật Cụ thể là: Viện trưởng, phó viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân, Viện kiểm sát quân cấp, Chánh án, phó chánh án Tồ án nhân dân Toà án quân cấp; Thẩm phán giữ chức vụ Chánh tồ, Phó Chánh tồ Tồ phúc thẩm Toà án nhân dân tối cao; Hội đồng xét xử; thủ trưởng, Phó Thủ trưởng quan ... khám xét Với lý trên, xin lựa chọn đề tài: “ Một số vấn đề lý luận thực tiễn khám xét ” để làm đề tài khố luận tốt nghiệp Mục đích nghiên cứu đề tài Thực tiễn ra, công tác thực việc khám xét số. .. dung khố luận gồm có: Chương 1: Một số vấn đề lý luận khám xét hoạt động điều tra Chương 2: Chiến thuật khám xét Chương 3: Thực tiễn khám xét số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu công tác khám xét CHƯƠNG... khám xét Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài * Đối tượng nghiên cứu: nghiên cứu vấn đề lý luận hoạt động khám xét; chiến thuật khám xét vấn đề thực tiễn khám xét * Phạm vi nghiên cứu: khoá luận