TẠP CHÍ CĨNG THIÍÍNG CƠNG NHẬN KÉP BẢN ÁN CỦA TỊA ÁN NƯỚC NGỒI: QUAN NIỆM CỦA LUẬT ĐỨC VÀ MỘT SƠ LIÊN HỆ VỚI VIỆT NAM • LÊ NGUYỄN GIA THIỆN TĨM TẮT: Bản án tịa án quốc gia có hiệu lực lãnh thổ quốc gia nơi có tịa án tọa lạc Bên thi hành muốn thực hóa quyền lợi ích hợp pháp lãnh thổ quốc gia khác phải nộp đơn u cầu tịa án quốc gia cơng nhận cho thi hành án tuyên Thực tiễn tố tụng dân quốc tế chứng kiến trường hợp đặc biệt thay bên thi hành u cầu cơng nhận cho thi hành theo phương cách thông thường, bên lại tiến hành thủ tục yêu cầu “công nhận kép” Pháp luật Đức không ủng hộ yêu cầu “công nhận kép” Các lập luận pháp luật Đức kinh nghiệm tham khảo cho Việt Nam Từ khóa: án, tịa án nước ngồi, cơng nhận cho thi hành, công nhận kép Tổng quan cơng nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi Bản án1 tịa án quốc gia tuyên nhân danh nhà nước nhân dân quốc gia Do vậy, mặt chất, án tịa án quốc gia có hiệu lực phạm vi lãnh thổ quốc gia mà tòa án tọa lạc Tuy nhiên, thực tế với phát triển quan hệ quốc tế giao thương quốc gia với nhau, nhu cầu việc công nhận cho thi hành án tòa án nước nước khác đặt ra, đặc biệt quốc gia cơng nhận án tịa án nước ngồi nơi bên phải thi hành có tài sản nơi bên phải thi hành có trụ sở chính, nơi bên phải thi hành cư trú2 Việc cơng nhận án tòa án quốc gia quốc gia khác có nhiều ý nghĩa quan trọng: 32 SỐ - Tháng 2/2022 Thứ nhất, việc công nhận cho thi hành án tòa án nước ngồi giúp bảo đảm tốt quyền lợi ích đáng bên thi hành3 Bên thi hành nhận lợi ích, quyền tài sản quyền nhân thân mà xứng đáng hưởng theo tuyên phán tòa án nước ngồi, bên thi hành khơng cần cư trú, có trụ sở hay có tài sản quốc gia có tịa án u cầu cơng nhận cho thi hành Thứ hai, công nhận cho thi thành án tịa án nước ngồi địi hỏi nhiều khâu đoạn yêu cầu so với công nhận cho thi hành phán trọng tài nước ngồi4 Nếu cơng nhận cho thi hành phán trọng tài nước đảm bảo hiệu thông qua điều LUẬT khoản chuẩn mực Công ước New York5, công nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi chưa điều chỉnh điều ước quốc tế có phạm vi tồn cầu Việc cơng nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi gần tồn điều ước quốc tế song phương hiệp định tương trợ tư pháp quốc gia điều ước quốc tế đa phương quy định, thị Hội đồng châu Âu Nghị viện châu Âu6, Thứ ba, án tịa án quốc gia có hiệu lực lãnh thổ quốc gia khơng thể đương nhiên mở rộng hiệu lực sang quốc gia khác không tịa án quốc gia cơng nhận7 Cơng nhận cho thi hành án tịa án nước thể tin cậy tư pháp qc gia với nhau, tịa án quốc gia cơng nhận án tịa án quốc gia tin cậy mặt tư pháp đảm bảo Cả phương diện lý luận khía cạnh thực tiễn, việc cơng nhận cho thi hành thường xuyên với Tuy vậy, không trường hợp bên thi hành u cầu tịa án quốc gia cơng nhận mà khơng cần cho thi hành án tòa án nước với lý là: i) bên phải thi hành khơng có tài sản tọa lạc quốc gia có tịa án cơng nhận ii) bên thi hành u cầu tịa án qc gia cơng nhận án tịa án nước ngồi khơng nhắm đến việc thi hành án đó, mà nhằm ngăn chặn bên phải thi hành khởi vụ kiện trước tịa án qc gia có u cầu cơng nhận Cũng có bên phải thi hành có lý đáng quyền lắng nghe quyền đơi xử cơng tố tụng tịa án nước bị vi phạm hay bên thi hành khơng có đủ lực tham gia tố tụng tịa án nước ngồi có quyền u cầu tòa án quốc gia nơi bên phải thi hành cư trú, có trụ sở có tài sản khơng cơng nhận án tịa án nước ngồi Quy trình giải vụ việc u cầu khơng cơng nhận cho thi hành án tòa án nước ngồi có điểm khác biệt so với quy trình u cầu cơng nhận cho thi hành, cơng nhận án tịa án nước ngồi điểm: Ịi) bên phải thi hành bên yêu cầu, thay bên thi hành; ii) nghĩa vụ chứng minh thuộc bên phải thi hành; iii) bên phải thi hành thất bại việc u cầu khơng cơng nhận án tịa án nước ngồi thơng qua việc tịa án định từ chịi u cầu khơng cơng nhận điều xem tịa án cơng nhận cho thi hành công nhận án tịa án nước ngồi, bên thi hành khơng u cầu tịa án cơng nhận trường hợp Ngồi trường hợp cơng nhận cho thi hành án tòa án nước ngồi trường hợp phái sinh cơng nhận mà khơng cần cho thi hành án tịa án nước ngồi khơng cơng nhận án tịa án nước ngồi, từ góc độ lý luận thực tiễn, xuất thêm trường hợp đặc thù phức tạp, “cơng nhận kép án tịa án nước ngồi” Quan niệm pháp luật Đức cơng nhận kép án tịa án nước ngồi Trong trường hợp thơng thường, án tòa án quốc gia A sau tuyên có hiệu lực thi hành mang trước tòa án quốc gia B để đề nghị cơng nhận cho thi hành Tuy vậy, có trường hợp đặc biệt án tịa án q'c gia X sau tuyên có hiệu lực thi hành mang trước tòa án quốc gia Y để u cầu cơng nhận, sau định cơng nhận án tịa án quốc gia X tòa án quốc gia Y ban hành lại mang trước tòa án quốc gia z để yêu cầu công nhận cho thi hành Việc công nhận lần gọi công nhận kép án tịa án nước ngồi8 Việc cơng nhận kép tạo đường vịng nhằm lẩn tránh việc công nhận cho thi hành trực tiếp án tịa án nước ngồi, việc cơng nhận trực tiếp bị từ chịi Ví dụ, án tòa sơ thầm Hamburg (Đức) sau tuyên có hiệu lực thi hành bên thi hành mang trước tòa sơ thẩm Zurich (Thụy Sỹ) để yêu cầu tòa án công nhận cho thi hành Điều diễn thuận lợi, Đức Thụy Sỹ thành viên Công ước Lugano 20079 Tuy nhiên, án tòa sơ thẩm Hamburg yêu cầu cơng nhận cho thi hành tịa sơ SỐ - Tháng 2/2022 33 TẠP CHÍ CÕNG THƯƠNG thẩm Vaduz (Liechtenstein) tương đối khó khăn Đức Liechtenstein khơng có hiệp định tương trợ tư pháp có quy định việc cơng nhận cho thi hành, Liechtenstein không thành viên Công ước Lugano hay Chỉ thị Brussels la Ngược lại, án tòa sơ thẩm Zurich (Thụy Sỹ) tuyên xem xét công nhận cho thi hành cách dễ dàng tòa sơ thẩm Vaduz (Liechtenstein) Thụy Sỹ Liechtenstein có tồn hiệp định công nhận cho thi hành án lẫn nhau10 Do đó, bên thi hành tiến hành bước Bước mang án tòa sơ thẩm Hamburg (Đức) sang yêu cầu tòa sơ thẩm Zurich (Thụy Sỹ) công nhận theo tinh thần Cơng ước Lugano 2007 Bước sau mang định tòa sơ thẩm Zurich (Thụy Sỹ) cơng nhận án tịa sơ thẩm Hamburg (Đức) sang u cầu tịa sơ thẩm Vaduz (Liechtenstein) cơng nhận cho thi hành theo tinh thần Hiệp định công nhận cho thi hành lẫn Thụy Sỹ Liechtenstein, án tòa án Hamburg (Đức) cơng nhận cho thi hành Liechtenstein Luật Đức, cụ thể Bộ luật Tô' tụng dân Đức, không cấm điều khoản điều chỉnh vấn đề cơng nhận kép án tịa án nước ngồi Pháp luật Đức quan niệm rằng, án ban hành nước có hiệu lực nước đó11 Nếu án tịa án nước tuyên muốn “mở rộng” hiệu lực sang lãnh thổ Đức án phải tịa án có thẩm quyền Đức cơng nhận Điều 328 Bộ luật Tô' tụng dân Đức quy định rõ án tịa án nước ngồi cơng nhận Đức án giải dứt điểm vụ tranh chấp chấm dứt khâu đoạn tố tụng vụ việc12 Một định tịa án nước ngồi với nội dung công nhận cho thi hành án tịa án nước khác khơng xem án nội dung vụ tranh chấp, đơn định tuyên sau quy trình giải u cầu cơng nhận cho thi hành bên thi hành chất, tiêu chuẩn quy trình cơng nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi 34 SỐ2-Tháng 2/2022 nước khác nhau, thừa nhận việc cơng nhận kép coi tịa án Đức chấp nhận thừa nhận tiêu chuẩn, quy trình tịa án nước ngồi (tịa án cơng nhận) quy trình xa lạ có nhiều khác biệt với tịa án Đức Tiếp nữa, án tịa án nước ngồi công nhận cho thi hành Đức không rơi vào trường hợp Điều 328 khoản Bộ luật Tô' tụng dân Đức Một án cơng nhận theo hình thức cơng nhận kép tạo “con đường vịng” nhằm né tránh hay chí vơ hiệu hóa quy định Điều 328 khoản nêu trường hợp khơng cơng nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi nước cơng nhận có phần dễ dàng so với quy định pháp luật Đức Việc tòa án nước ngồi cơng nhận cho thi hành án tun tịa án nước khác trước khơng đương nhiên ràng buộc tịa án Đức13 khơng ảnh hưởng đến khả án cơng nhận cho thi hành tịa án Đức Một án tuyên nước vi phạm nghiêm trọng quyền lắng nghe quyền đơ'i xử cơng bên bị từ chô'i công nhận cho thi hành Đức vi phạm nghiêm trọng trật tự công cộng14 Tuy nhiên, án lại cơng nhận cho thi hành nước X khác, bên thi hành lại mang định cơng nhận tịa án nước X sang Đức để yêu cầu công nhận cho thi hành theo đường công nhận kép Như vậy, đường cơng nhận kép vơ hiệu hóa quy định pháp luật Đức trật tự công cộng với tư cách từ chô'i cơng nhận án tịa án nước ngồi Dù thực tê' tòa án Đức chưa chứng kiến u cầu cơng nhận kép án tịa án nước ngồi15 tịa án Đức nhận u cầu này, tịa án có khuynh hướng từ chối thụ lý hướng dẫn bên thi hành thực việc nộp yêu cầu công nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi cách trực tiếp quy trình thơng thường Quyết định công nhận LUẬT cho thi hành án tịa án nước ngồi (quyết định cơng nhận kép) xem chứng để tòa án Đức tham khảo, hiệu lực định khơng ràng buộc tịa án Đức tịa án Đức khơng cơng nhận định Một số' liên hệ với Việt Nam Trong bối cảnh pháp luật hành, khung pháp lý cho việc công nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi thiết lập rõ ràng, cụ thể Tòa án Việt Nam vào quy định cấc hiệp định tương trợ tư pháp Bộ luật Tô' tụng dân để giải yêu cầu công nhận cho thi hành Trong trường hợp án tuyên nước mà nước Việt Nam khơng có hiệp định tương trợ tư pháp có quy định cơng nhận cho thi hành án lẫn áp dụng nguyên tắc có đi, có lại Trong giới hạn tài liệu chúng tơi tìm được, u cầu cơng nhận kép án tịa án nước ngồi chưa mang đến trước tòa án Việt Nam Vấh đề đặt tương lai, tương lai gần, bên thi hành án tuyên tòa án nước A mang định tòa án nước B việc cơng nhận án tịa án A (quyết định cơng nhận kép) đến trước tịa án câ'p tỉnh có thẩm quyền Việt Nam hành xử tư pháp tòa án Việt Nam trường hợp nào? Một sô' vâ'n đề lý luận thực tiễn phát sinh, sau: i) Nếu tòa án Việt Nam lập luận pháp luật Việt Nam, cụ thể Bộ luật Tô' tụng dân 2015, quy định trường hợp công nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi khơng cơng nhận án tịa án nước ngồi, mà khơng có bâ't kỳ quy định việc công nhận kép án tịa án nước ngồi; từ định bác đơn yêu cầu bên yêu cầu công nhận kép định tịa án nước B có hay khơng? ii) Nếu tịa án Việt Nam từ chơ'i u cầu cơng nhận kép định tịa án nước B bên u cầu tịa án Việt Nam thụ lý u cầu cơng nhận cho thi hành án tòa án nước A thông qua đường công nhận cho thi hành trực tiếp khơng? Các nhận định, nhận xét tịa án nước B q trình cơng nhận án tịa án nước A trước có ràng buộc hay có giá trị tham khảo đơ'i với tịa án Việt Nam? iii) Nếu tòa án Việt Nam thụ lý yêu cầu công nhận kép bên thi hành tịa án vận dụng Điều 27 khoản 10 Bộ luật Tô' tụng dân 2015 xem loại “yêu cầu khác dân sự” tô' tụng dân hay không? Câu trả lời dường không rõ ràng vào điều khoản hành Bộ luật Tô' tụng dân văn có liên quan hành Việt Nam Tuy nhiên, tham khảo tiếp thu quan điểm, nhận xét pháp luật Đức tịa án Việt Nam khơng nên chấp nhận u cầu cơng nhận kép án tịa án nước ngồi nhận u cầu cơng nhận kép tịa án Việt Nam nên từ chối thụ lý hướng dẫn bên thực yêu cầu công nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi thời hiệu u cầu cịn Kết luận Cơng nhận kép án tịa án nước trường hợp đặc biệt tơ' tụng dân quốc tế Bởi vì, tịa án quốc gia thay xem xét cơng nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi thơng thường, tịa án quốc gia phải xem xét công nhận cho thi hành định cơng nhận án trước tịa án q'c gia khác Việc cơng nhận kép tạo nên nhiều phức tạp tô' tụng vơ hiệu hóa điều kiện khơng cơng nhận án tịa án nước ngồi, nên pháp luật Đức không ủng hộ việc công nhận kép Quan niệm khuynh hướng giải Đức điểm gợi mở cho Việt Nam tòa án Việt Nam đối mặt với yêu cầu công nhận kép án tịa án nước ngồi tương lai ■ Lời cảm ơn: Nghiên cứu tài trự Trường Đại học Kinh tế- Luật, Đại học Quốc gia Thành phơ Hồ Chí Minh đề tài mã sơ CS/2020-03 SƠ'2-Tháng 2/2022 35 TẠP CHÍ CƠNG THƯƠNG TÀI LIỆU TRÍCH DẪN: Trong phạm vi viết này, thuật ngữ “bản án” dùng để án, định dân (gọi tắt án) Peter Gottwald (2016) § 328 ZPO - Anerkennung auslăndischer Urteile in Kriiger/Rauscher, Mũnchener Kommentar zur ZPO (xuất lần 5), bình luận Điều 328 đoạn George A Zaphiriou (1978) Transnational Recognition and Enforcement of Civil Judgments Notte Dame Law Review, SỐ53/1978, tr 734 công nhận cho thi hành phán trọng tài nước ngoài, xem thêm Lê Nguyễn Gia Thiện (2018), Công nhận cho thi hành phán trọng tài nước ngoài, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 24,12/2018, tr 45 - 51 Lê Nguyễn Gia Thiện, Phán ưọng tài nước ngồi theo Cơng ước New York 1958, thực tiễn áp dụng số quốc gia đề xuất áp dụng Việt Nam, website: https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat-the-gioi/phanquyet-trong-tai-nuoc-ngoai-theo-cong-uoc-new-york-1958-thuc-tien-ap-dung-tai-mot-so-quoc-gia-va-de-xuat-ap-d ung-tai-viet-nam, truy cập ngày 26/1/2022 Chỉ thị số 1215/2012 Nghị viện châu Âu Hội đồng châu Âu ngày 12/12/2012 thẩm quyền công nhận cho thi hành án dân thương mại (Chỉ thị Brussels la) 7Rosenberg/Schwab/Gottwald (2010), Zivilprozessrecht, Nxb C.H.Beck, mục 157 đoạn 8 Rolf Schiitze (2010), Die Doppelexequierung auslãndischer Zivilurteile in Bernreuther et al, Festschrift fur Ulrich Spellenberg, Nxb Sellier European Law Publishers, 2010, ữ 511 9Tuo/Carpaneto/Dominelli (2021) Brussels I bis Regulation and Special Rules: Opportunities to Enhance Judicial Cooperation, Nxb Aracne Editrice, tr 385 10 Ký ngày 25/4/1968 11 Peter Gottwald (2016) §328 ZPO - Anerkennung auslăndischer Urteile in Munchener Kommentar zur ZPO (xuất lần 5), bình luận Điều 328 đoạn 58 12 Hartmut Linke (2006), Internationales Zivilprozessrecht (xuất lần 4), Nxb Dr Otto Schmidt, đoạn 348 13 Dieter Martiny (1984), Anerkennung auslăndischer Entscheidungen nach autonomen Recht in Dieter Martiny, Handbuch des Intemationalen Zivilverfahrensrechts, Tập III/1, Nxb Mohr, đoạn 371 14 Rainer Hofmann (1994), Grundrechte und grenziiberschreitende Sachverhalte, Nxb Springer, tr 172 15 Rolf Schiitze (2010), Die Doppelexequierung auslăndischer Zivilurteile in Bemreuther et al, Festschrift fiir Ulrich Spellenberg, Nxb Sellier European Law Publishers, 511 TÀI LIỆU THAM KHẢO: Peter Gottwald (2016) §328 ZPO - Anerkennung auslăndischer Urteile in Krtíger/Rauscher, Miinchener Kommentar zur ZPO (xuất lần 5), bình luận Điều 328 George A Zaphiriou (1978) Transnational Recognition and Enforcement of Civil Judgments Notre Dame Law Review, So 53/1978 Lê Nguyễn Gia Thiện (2018) Công nhận cho thi hành phán trọng tài nước ngồi Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, Số 24,12/2018 Lê Nguyễn Gia Thiện (2018) Phán trọng tài nước ngồi theo Cơng ước New York 1958, thực tiễn áp dụng số quốc gia đề xuẩt áp dụng Việt Nam Truy cập tại: https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luatthe-gioi/phan-quyet-trong-tai-nuoc-ngoai-theo-cong-uoc-new-york-1958-thuc-tien-ap-dung-tai-mot-so-quoc-gia-v a-de-xuat-ap-dung-tai-viet-nam Rosenberg/Schwab/Gottwald (2010) Zivilprozessrecht Publisher: C.H.Beck Rolf Schiitze, Die Doppelexequierung auslăndischer Zivilurteile in Bemreuther et al (2010) Festschrift fur Ulrich Spellenberg Sellier European Law Publishers 36 SỐ2-Tháng 2/2022 LUẬT Tuo/Carpaneto/Dominelli (2021) Brussels I bis Regulation and Special Rules: Opportunities to Enhance Judicial Cooperation Aracne Editrice Hartmut Linke (2006) Internationales Zivilprozessrecht (4th ed) Publisher: Dr Otto Schmidt Dieter Martiny (1984), Anerkennung auslăndischer Entscheidungen nach autonomen Recht In Dieter Martiny, Handbuch des Intemationalen Zivilverfahrensrechts, vol 3.1 Publisher: Mohr 10 Rainer Hofmann (1994) Grundrechte und grenzuberschreitende Sachverhalte Publisher: Springer Ngày nhận bài: 9/1/2022 Ngày phản biện đánh giá sửa chữa: 9/2/2022 Ngày chấp nhận đăng bài: 19/2/2022 Thông tin tác giả: TS LÊ NGUYỄN GIA THIỆN Phó trưởng Khoa Luật, Trưởng nhóm nghiên cứu Viện Luật Quốc tế So sánh Trường Đại học Kinh tế - Luật, Đại học Quốc gia Thành phơ Hồ Chí Minh THE "DOUBLE RECOGNITION" OF FOREIGN JUDGMENTS: PERCEPTION OF GERMAN LAW AND REFERENCES FOR VIETNAM • Dr LE NGUYEN GIA THIEN Vice Dean of Faculty of Law Research Director of Institute of International and Comparative Law University of Economics and Law, VNU-HCM ABSTRACT: A court judgment is only valid in the territory of the country in which the court is located The creditor wishing to conduct his legitimate rights and interests described in this court judgment in another territory or country must apply for recognition and enforcement The practice of international procedure experiences a very special case where the creditor requests for a "double recognition" of a foreign judgment instead of a petition for the recognition and enforcement of foreign judgment as usual The German law does not support the theory of "double recognition" The German perspective can be used as a reference for Vietnam Keywords: foreign judgment, foreign court, recognition and enforcement, double recognition So - Thdng 2/2022 37 ... cơng nhận cho thi hành án tòa án nước 34 SỐ2-Tháng 2/2022 nước khác nhau, thừa nhận việc cơng nhận kép coi tòa án Đức chấp nhận thừa nhận tiêu chuẩn, quy trình tịa án nước ngồi (tịa án cơng nhận) ... không ràng buộc tòa án Đức tòa án Đức không công nhận định Một số' liên hệ với Việt Nam Trong bối cảnh pháp luật hành, khung pháp lý cho việc công nhận cho thi hành án tịa án nước ngồi thiết... “cơng nhận kép án tịa án nước ngồi” Quan niệm pháp luật Đức công nhận kép án tịa án nước ngồi Trong trường hợp thơng thường, án tịa án quốc gia A sau tuyên có hiệu lực thi hành mang trước tịa án