QUY CHẾ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN

QUYẾT ĐỊNH CỦA BỘ TÀI CHÍNH SỐ 87/2007/QĐ-BTC NGÀY 22 THÁNG 10 NĂM 2007 VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHỐN BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn Luật chứng khốn số 70/2006/QH11 Quốc Hội thơng qua ngày 29/06/2006; Căn Nghị định số 77/2003/NĐ-CP ngày 01/07/2003 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, QUYẾT ĐỊNH Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ tốn chứng khốn Điều Quyết định có hiệu lực sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo, thay Quyết định số 60/2004/QĐ-BTC ngày 15/7/2004 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Điều Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Chánh văn phòng Bộ, Thủ trưởng đơn vị liên quan thuộc Bộ Tài chính, Giám đốc Trung tâm lưu ký chứng khoán, Thành viên lưu ký tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà QUY CHẾ Đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán (Ban hành kèm theo Quyết định số 87 /QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài chính) CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định nguyên tắc, nội dung liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán (sau gọi tắt TTLKCK), thành viên TTLKCK, tổ chức phát hành, Ngân hàng toán khách hàng đăng ký, lưu ký chứng khoán Điều Giải thích thuật ngữ Trong Quy chế này, thuật ngữ hiểu sau: Chứng khoán chứng chứng khoán phát hành hình thức chứng vật chất Thơng tin việc sở hữu hợp pháp người sở hữu chứng khoán ghi nhận chứng chứng khoán Chứng khoán ghi sổ chứng khoán phát hành hình thức bút tốn ghi sổ liệu điện tử Thông tin việc sở hữu hợp pháp người sở hữu chứng khoán ghi sổ ghi nhận sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán sổ ghi chép thơng tin người sở hữu chứng khốn tổ chức phát hành lập đăng ký với TTLKCK Người sở hữu chứng khốn người có tên sổ đăng ký chứng khoán TTLKCK Giấy chứng nhận/Sổ chứng nhận sở hữu chứng khoán văn tổ chức phát hành cấp cho người sở hữu chứng khốn ghi sổ để xác nhận thơng tin việc sở hữu chứng khoán thời điểm định Thành viên TTLKCK (thành viên) thành viên lưu ký thành viên mở tài khoản trực tiếp TTLKCK Bù trừ song phương phương thức bù trừ giao dịch chứng khoán khớp ngày theo cặp đối tác giao dịch theo loại chứng khoán để xác định nghĩa vụ tốn rịng tiền chứng khoán bên toán Bù trừ đa phương phương thức bù trừ giao dịch chứng khoán khớp ngày tất bên tham gia giao dịch theo loại chứng khốn để xác định nghĩa vụ tốn rịng tiền chứng khoán bên toán Nghĩa vụ tốn rịng: số tiền, chứng khốn mà bên tốn giao dịch có nghĩa vụ phải toán thực vào kết bù trừ giao dịch chứng khoán 10 Ký gửi chứng khoán việc đưa chứng khoán vào lưu giữ tập trung TTLKCK để thực giao dịch 11 Giấy tờ có giá bao gồm giấy tờ có giá ngắn hạn giấy tờ có giá dài hạn sử dụng nghiệp vụ thị trường tiền tệ Ngân hàng Nhà nước với khách hàng lưu ký Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định 12 Ngân hàng toán ngân hàng Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (sau viết tắt UBCKNN) lựa chọn để TTLKCK thành viên TTLKCK mở tài khoản toán tiền nhằm phục vụ việc toán tiền cho giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán (sau viết tắt SGDCK), Trung tâm giao dịch chứng khoán (sau viết tắt TTGDCK) cho hoạt động toán khác 13 Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đầy đủ giấy tờ có nội dung kê khai đầy đủ theo quy định CHƯƠNG II ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ Điều Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký Cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại muốn đăng ký hoạt động lưu ký phải đáp ứng điều kiện quy định Điều 48 Luật chứng khoán Điều Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký, chi nhánh hoạt động lưu ký Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại nộp cho UBCKNN hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký bao gồm: a Giấy đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán (Phụ lục 01/LK ban hành kèm theo Quy chế này) b Bản Giấy phép thành lập hoạt động c Bản thuyết minh sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hoạt động lưu ký chứng khoán (Phụ lục 02/LK ban hành kèm theo Quy chế này) d Báo cáo tài kiểm tốn năm gần nhất, trừ trường hợp cơng ty chứng khốn thành lập Cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại nộp cho UBCKNN hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký bao gồm: a Bản Giấy đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán UBCKNN cấp cho ngân hàng thương mại, cơng ty chứng khốn; b Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán (Phụ lục 03/LK ban hành kèm theo Quy chế này) c Bản thuyết minh sở vật chất kỹ thuật bảo đảm thực hoạt động lưu ký chứng khoán chi nhánh (Phụ lục 02/LK ban hành kèm theo Quy chế này) d Giấy uỷ quyền cho chi nhánh thực hoạt động lưu ký chứng khoán (Phụ lục 04/LK ban hành kèm theo Quy chế này) Điều Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký triển khai hoạt động lưu ký chứng khoán Thời hạn UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, cơng ty chứng khốn mười lăm (15) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận hồ sơ hợp lệ Trường hợp từ chối, UBCKNN có văn trả lời nêu rõ lý Thời hạn UBCKNN chấp thuận cho chi nhánh ngân hàng thương mại, chi nhánh cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán mười (10) ngày kể từ ngày UBCKNN nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ Trường hợp từ chối, UBCKNN có văn trả lời nêu rõ lý Trong thời hạn mười hai (12) tháng, kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn, cơng ty chứng khoán, ngân hàng thương mại phải làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký TTLKCK tiến hành hoạt động Trong thời hạn ba (03) tháng, kể từ ngày chi nhánh chấp thuận hoạt động lưu ký, cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại phải làm thủ tục đăng ký chi nhánh thành viên lưu ký với TTLKCK Điều Đình chỉ, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký Việc đình chỉ, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký thực theo quy định Điều 51 Luật chứng khoán UBCKNN có văn chấm dứt hoạt động lưu ký chi nhánh cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại trường hợp: a Cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký b Không làm thủ tục đăng ký chi nhánh thành viên lưu ký TTLKCK theo quy định Khoản Điều Quy chế c Vi phạm quy định TTLKCK bị thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký CHƯƠNG III THÀNH VIÊN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Điều Điều kiện đăng ký thành viên lưu ký Cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại đăng ký thành viên lưu ký TTLKCK phải đáp ứng điều kiện sau: a Có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn UBCKNN cấp b Có tối thiểu thành viên Ban Giám đốc phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký, toán bù trừ c Có nhân viên nghiệp vụ tham gia khố học nghiệp vụ TTLKCK d Có quy trình nghiệp vụ, hệ thống sở vật chất phần mềm đáp ứng yêu cầu TTLKCK Chi nhánh ngân hàng thương mại, cơng ty chứng khốn muốn đăng ký cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán phải đáp ứng điều kiện sau: a Các điều kiện quy định điểm b, c d Khoản Điều này; b Được UBCKNN chấp thuận hoạt động lưu ký chứng khốn c Có giấy uỷ quyền ngân hàng thương mại, cơng ty chứng khốn cho chi nhánh thực hoạt động lưu ký chứng khoán (Phụ lục 04/LK ban hành kèm theo Quy chế này) Tuỳ điều kiện cụ thể, TTLKCK quy định điều kiện chấp thuận thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký khác sau chấp thuận UBCKNN Điều Đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký TTLKCK quy định thủ tục đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký TTLKCK phải gửi báo cáo UBCKNN việc đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký vòng ngày làm việc kể từ ngày cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, chấp thuận cho chi nhánh thành viên lưu ký Điều Đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp Các tổ chức sau đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp TTLKCK: a Ngân hàng Nhà nước b Kho bạc Nhà nước c Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn Nhà nước d Các tổ chức tín dụng, bảo hiểm tham gia thị trường trái phiếu SGDCK, TTGDCK tổ chức e Trung tâm lưu ký nước f Các đối tượng khác theo qui định TTLKCK Thành viên mở tài khoản trực tiếp Ngân hàng Nhà nước mở tài khoản để lưu ký chứng khốn loại giấy tờ có giá thuộc sở hữu Ngân hàng Nhà nước khách hàng lưu ký Ngân hàng Nhà nước nhằm phục vụ cho mục đích giao dịch thị trường tiền tệ Các thành viên mở tài khoản trực tiếp quy định Điểm b, c d Khoản Điều mở tài khoản để lưu ký chứng khốn thuộc sở hữu sử dụng dịch vụ lưu ký, đăng ký, bù trừ toán TTLKCK TTLKCK quy định thủ tục đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp TTLKCK Điều 10 Hợp đồng cung cấp dịch vụ TTLKCK với thành viên TTLKCK cung cấp dịch vụ cho thành viên TTLKCK sở hợp đồng ký TTLKCK thành viên Hợp đồng gồm nội dung sau: a Nội dung cung cấp dịch vụ b Nội dung liên quan đến trách nhiệm TTLKCK, thành viên TTLKCK c Nội dung liên quan đến giải tranh chấp (nếu có) d Nội dung liên quan đến việc chấm dứt hợp đồng TTLKCK quy định nội dung chi tiết hợp đồng cung cấp dịch vụ TTLKCK với thành viên TTLKCK Điều 11 Đình tạm thời hoạt động thành viên TTLKCK đình tạm thời hoạt động thành viên sau UBCKNN chấp thuận trường hợp sau: Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ thành viên TTLKCK quy định Để xảy thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng Điều 12 Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận thành viên TTLKCK Thành viên tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên TTLKCK chấp thuận Hết thời hạn tạm đình hoạt động mà thành viên không khắc phục vi phạm theo yêu cầu UBCKNN TTLKCK Bị thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động Trong q trình hoạt động khơng trì điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định Điều 48 Luật chứng khoán (đối với thành viên lưu ký) Chia tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi, giải thể, phá sản Thành viên làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký TTLKCK mà không tiến hành hoạt động theo quy định Khoản Điều Quy chế Thành viên vi phạm quy định thành viên TTLKCK, bao gồm vi phạm theo quy định hợp đồng cung cấp dịch vụ TTLKCK thành viên dẫn đến chấm dứt tư cách thành viên Bị UBCKNN thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định Khoản Điều 51 Luật chứng khoán (đối với thành viên lưu ký) Điều 13 Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký Thành viên lưu ký tự nguyện xin chấm dứt hoạt động lưu ký chi nhánh Thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động chi nhánh theo yêu cầu quan có thẩm quyền Chi nhánh thành viên lưu ký vi phạm quy chế TTLKCK TTLKCK có cơng văn nhắc nhở, cảnh cáo khơng khắc phục CHƯƠNG IV ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN Điều 14 Đăng ký chứng khoán TTLKCK Các loại chứng khoán sau phải thực đăng ký TTLKCK: a Chứng khốn cơng ty đại chúng, tổ chức niêm yết b Trái phiếu phủ niêm yết TTGDCK SGDCK c Trái phiếu tổ chức kinh tế, quyền địa phương niêm yết TTGDCK SGDCK d Chứng quỹ đầu tư niêm yết SGDCK e Các loại chứng khoán khác phải đăng ký TTLKCK sở thoả thuận TTLKCK tổ chức phát hành Chứng khoán đăng ký TTLKCK theo hình thức đăng ký ghi sổ TTLKCK cấp mã cho chứng khoán đăng ký TTLKCK mã sử dụng thống niêm yết SGDCK TTGDCK Điều 15 Thông tin chứng khoán đăng ký, đối tượng nộp hồ sơ đăng ký TTLKCK Tổ chức phát hành thực đăng ký thông tin sau chứng khốn TTLKCK: a Thơng tin tổ chức phát hành chứng khốn b Thơng tin chứng khốn phát hành c Thông tin danh sách người sở hữu chứng khoán Đối tượng nộp hồ sơ đăng ký: a Tổ chức phát hành có chứng khốn niêm yết làm thủ tục đăng ký chứng khoán trực tiếp với TTLKCK b Công ty đại chúng chưa niêm yết đăng ký chứng khốn thơng qua thành viên lưu ký cơng ty chứng khốn TTLKCK quy định cụ thể nội dung quy định Khoản Điều Điều 16 Quản lý thông tin chứng khoán đăng ký TTLKCK quản lý tập trung thơng tin chứng khốn đăng ký uỷ quyền hợp đồng cho thành viên lưu ký thay mặt TTLKCK quản lý TTLKCK quy định cụ thể việc quản lý thơng tin chứng khốn đăng ký theo nguyên tắc sau: a Mọi thay đổi liên quan đến thơng tin chứng khốn đăng ký TTLKCK phải thực theo quy định quản lý thông tin TTLKCK b TTLKCK quy định thời gian tối đa điều chỉnh thông tin sở hữu chứng khoán sau chứng khoán đăng ký TTLKCK c Tổ chức phát hành phải hoàn toàn chịu trách nhiệm tính xác, đầy đủ kịp thời thơng tin chứng khốn đăng ký với TTLKCK Điều 17 Hợp đồng cung cấp dịch vụ TTLKCK với tổ chức phát hành TTLKCK cung cấp dịch vụ cho tổ chức phát hành sở hợp đồng để thay mặt tổ chức phát hành thực công việc quản lý thông tin người sở hữu chứng khoán thực quyền người sở hữu chứng khoán Hợp đồng gồm nội dung sau: a Nội dung cung cấp dịch vụ b Trách nhiệm TTLKCK, tổ chức phát hành c Nội dung liên quan đến giải tranh chấp (nếu có) d Việc chấm dứt hợp đồng TTLKCK quy định chi tiết nội dung hợp đồng cung cấp dịch vụ TTLKCK với tổ chức phát hành Điều 18 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán Việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán đăng ký TTLKCK thực theo nguyên tắc sau: a Người sở hữu chứng khoán đăng ký TTLKCK chưa lưu ký muốn thực chuyển quyền sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLKCK để giao dịch mua, bán qua SGDCK, TTGDCK b.TTLKCK thực chuyển quyền sở hữu chứng khốn chưa lưu ký khơng qua giao dịch chứng khoán SGDCK, TTGDCK trường hợp sau: - Biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán theo qui định Luật dân - Giao dịch chứng khốn lơ lẻ theo qui định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán - Tổ chức phát hành mua lại cổ phiếu ưu đãi cán bộ, công nhân viên chấm dứt hợp đồng lao động - Chia tách, sáp nhập, hợp góp vốn cổ phiếu thành lập doanh nghiệp phân định lại chế quản lý tài doanh nghiệp theo quy định Luật dân sự, Luật doanh nghiệp Luật chứng khoán - Các trường hợp chuyển quyền sở hữu khác Giám đốc TTLKCK định sau có ý kiến chấp thuận UBCKNN Hiệu lực việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán TTLKCK quy định Khoản Điều 54 Luật chứng khoán TTLKCK quy định hồ sơ, thủ tục chuyển quyền sở hữu chứng khoán đăng ký Điều 19 Huỷ bỏ đăng ký chứng khoán Việc huỷ bỏ đăng ký chứng khoán TTLKCK áp dụng trường hợp sau: a Chứng khoán đăng ký hết hiệu lực lưu hành b Chứng khốn cơng ty đại chúng đăng ký TTLKCK khơng cịn đáp ứng điều kiện cơng ty đại chúng có u cầu huỷ đăng ký c Tổ chức phát hành công ty đại chúng tự nguyện huỷ đăng ký chứng khoán TTLKCK quy định thủ tục huỷ bỏ đăng ký chứng khoán Điều 20 Thực quyền người sở hữu chứng khoán 1.Tổ chức phát hành uỷ quyền cho TTLKCK làm thủ tục thực quyền sau chứng khoán đăng ký TTLKCK phải chịu trách nhiệm hoàn toàn định liên quan đến tổ chức thực quyền cho người sở hữu chứng khoán: a Quyền bỏ phiếu b Quyền nhận lãi, vốn gốc trái phiếu cổ tức cổ phiếu tiền c Quyền nhận cổ tức cổ phiếu, cổ phiếu thưởng d Quyền mua cổ phiếu phát hành thêm e Quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi f Quyền thay đổi tên, tách, gộp cổ phiếu g Các quyền khác theo quy định pháp luật Chỉ người có tên sổ đăng ký người sở hữu TTLKCK lập vào ngày đăng ký cuối nhận quyền phát sinh liên quan đến chứng khoán Ngày đăng ký cuối ngày tổ chức phát hành TTLKCK ấn định sở uỷ quyền tổ chức phát hành nhằm xác định danh sách người sở hữu hưởng quyền phù hợp với quy định pháp luật TTLKCK, thành viên lưu ký tổ chức phát hành chịu trách nhiệm thực quyền cho người sở hữu chứng khoán đăng ký, lưu ký TTLKCK; chịu trách nhiệm thiệt hại gây cho người sở hữu chứng khốn khơng tn thủ quy định thực quyền Quy chế Quy chế nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán TTLKCK phạm vi trách nhiệm TTLKCK quy định thủ tục thực quyền người sở hữu chứng khoán lưu ký CHƯƠNG V LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Điều 21 Nguyên tắc lưu ký chứng khoán Việc lưu ký chứng khoán khách hàng TTLKCK quản lý theo hai cấp: khách hàng lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán khách hàng TTLKCK Thành viên lưu ký nhận lưu ký chứng khoán khách hàng với tư cách người khách hàng uỷ quyền thực nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Để lưu ký chứng khoán, khách hàng phải ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký TTLKCK nhận tái lưu ký chứng khoán từ thành viên lưu ký với tư cách người thành viên uỷ quyền thực nghiệp vụ liên quan tới hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Để tái lưu ký chứng khoán, thành viên phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên thành viên lưu ký TTLKCK Điều 22 Mở tài khoản lưu ký chứng khoán Thành viên TTLKCK phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán TTLKCK để thực giao dịch chứng khoán lưu ký TTLKCK Mỗi thành viên TTLKCK mở tài khoản lưu ký chứng khốn TTLKCK khơng mở tài khoản lưu ký thành viên lưu ký khác Nhà đầu tư mở tài khoản thành viên lưu ký, trừ trường hợp sau: a Công ty quản lý quỹ phải mở tài khoản lưu ký chứng khốn riêng biệt cho cơng ty cho quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý Trường hợp thực quản lý danh mục đầu tư, công ty quản lý quỹ phải mở hai (02) tài khoản lưu ký đứng tên công ty quản lý quỹ ngân hàng lưu ký thay mặt cho nhà đầu tư uỷ thác (01 tài khoản cho nhà đầu tư uỷ thác nước 01 tài khoản cho nhà đầu tư uỷ thác nước ngoài) b Nhà đầu tư nước ngồi cơng ty chứng khốn nước ngồi thành lập theo pháp luật nước mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán tách biệt thành viên lưu ký để quản lý chứng khoán thuộc sở hữu cơng ty khách hàng cơng ty c Cơng ty bảo hiểm 100% vốn nước ngồi phải mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký để quản lý tách biệt khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu từ nguồn phí bảo hiểm thực đầu tư thị trường chứng khoán Nhà đầu tư tổ chức, cá nhân nước mở tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký sau đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật TTLKCK quy định thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán TTLKCK Điều 23 Tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên TTLKCK Tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên TTLKCK bao gồm: a Tài khoản chứng khoán giao dịch b Tài khoản tạm ngừng giao dịch c Tài khoản cầm cố d Tài khoản tạm giữ e Tài khoản chờ toán f Tài khoản phong toả chờ rút g Tài khoản chờ giao dịch h Tài khoản sửa lỗi giao dịch i Các tài khoản khác theo quy định pháp luật Tài khoản lưu ký thành viên TTLKCK nêu Khoản Điều phân loại sau: a Tài khoản thành viên TTLKCK b Tài khoản cho khách hàng nước thành viên lưu ký c Tài khoản cho khách hàng nước thành viên lưu ký Tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên TTLKCK bao gồm nội dung sau đây: a Số tài khoản lưu ký chứng khoán b Tên địa thành viên c Số lượng, loại mã chứng khoán lưu ký d Số lượng chứng khoán tăng giảm lý việc tăng giảm e Các thông tin cần thiết khác Điều 24 Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán TTLKCK TTLKCK quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán theo nguyên tắc sau đây: a Chứng khoán lưu ký TTLKCK tài sản thuộc sở hữu khách hàng, quản lý tách biệt với tài sản TTLKCK b TTLKCK không sử dụng chứng khốn khách hàng lợi ích bên thứ ba lợi ích TTLKCK TTLKCK thực hạch toán tài khoản lưu ký chứng khoán chứng từ hạch toán đầy đủ, hợp lệ chứng từ gốc Tổng số dư tài khoản lưu ký chứng khoán khách hàng mở thành viên lưu ký phải khớp với số dư tài khoản lưu ký thành viên lưu ký mở TTLKCK Khi có thay đổi hay sai sót thơng tin tài khoản lưu ký chứng khốn, thành viên có nghĩa vụ thơng báo cho TTLKCK Khi phát sai sót thơng tin tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên, TTLKCK phải thông báo cho thành viên thành viên có trách nhiệm điều chỉnh cho phù hợp Điều 25 Tài khoản lưu ký chứng khoán khách hàng thành viên lưu ký Tài khoản lưu ký chứng khoán khách hàng mở thành viên lưu ký bao gồm: a Tài khoản chứng khoán giao dịch b Tài khoản tạm ngừng giao dịch c Tài khoản cầm cố d Tài khoản tạm giữ e Tài khoản chờ toán f Tài khoản phong toả chờ rút g Tài khoản chờ giao dịch h Tài khoản sửa lỗi giao dịch i Các tài khoản khác theo quy định pháp luật Tài khoản lưu ký chứng khoán khách hàng mở thành viên lưu ký bao gồm nội dung sau: a Số tài khoản lưu ký chứng khoán b Tên địa chủ tài khoản c Số chứng minh nhân dân với khách hàng cá nhân người Việt Nam số hộ chiếu với khách hàng cá nhân người nước ngoài; số Giấy chứng nhận đăng ký giấy phép thành lập khách hàng tổ chức d Số lượng, loại mã chứng khoán lưu ký e Số lượng chứng khoán lưu ký tăng, giảm lý việc tăng giảm g Các thông tin cần thiết khác Điều 26 Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký yêu cầu văn bản; chịu trách nhiệm hoàn toàn nội dung thông tin cung cấp với TTLKCK Chịu trách nhiệm thiệt hại gây cho TTLKCK người sở hữu chứng khoán, trừ trường hợp bất khả kháng Nộp phí sử dụng dịch vụ TTLKCK cung cấp theo quy định Bộ Tài Các quyền nghĩa vụ khác theo quy định TTLKCK Điều 48 Quyền nghĩa vụ thành viên TTLKCK Tuân thủ quyền nghĩa vụ quy định Khoản 2,3 Điều 47 Luật chứng khoán; Các quyền, nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật theo quy chế TTLKCK Điều 49 Quyền nghĩa vụ TTLKCK TTLKCK có quyền nghĩa vụ theo quy định Điều 45 46 Luật chứng khoán CHƯƠNG IX CHẾ ĐỘ BÁO CÁO Điều 50 Báo cáo định kỳ Định kỳ hàng tháng TTLKCK phải gửi báo cáo hoạt động lưu ký chứng khốn TTLKCK, báo cáo tình hình sở hữu nhà đầu tư nước cho UBCKNN theo nội dung quy định Phụ lục 05, 06, 07, 08, 09,10,11,12/LK kèm theo Quy chế Định kỳ hàng tháng thành viên TTLKCK phải gửi báo cáo hoạt động lưu ký chứng khoán cho TTLKCK theo nội dung quy định Quy chế hướng dẫn nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán TTLKCK Định kỳ hàng tháng, hàng quý, hàng năm, Ngân hàng toán phải báo cáo UBCKNN hoạt động toán bù trừ giao dịch Ngân hàng toán theo nội dung quy định Phụ lục 13/LK kèm theo Quy chế Thời hạn báo cáo quy định sau: a Báo cáo tháng gửi UBCKNN vòng mười (10) ngày tháng b Báo cáo quý gửi UBCKNN vòng hai mươi (20) ngày tháng quý c Báo cáo năm gửi UBCKNN vịng chín mươi (90) ngày đầu năm TTLKCK có nghĩa vụ bảo mật thơng tin liên quan đến tài khoản thành viên lưu ký Điều 51 Báo cáo bất thường TTLKCK phải báo cáo UBCKNN thời hạn tối đa 24 kể từ xảy kiện sau đây: a Hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán bị thất lạc b Hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán bị tê liệt phần hay tồn c Phát chứng khốn giả Thành viên lưu ký phải báo cáo UBCKNN thời hạn tối đa 24 kể từ thay đổi thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký Ngân hàng toán phải báo cáo UBCKNN TTLKCK hoạt động toán chứng khốn bị tê liệt phần hay tồn Điều 52 Báo cáo theo yêu cầu Ngoài trường hợp báo cáo định kỳ bất thường quy định Điều 50, 51 Quy chế này, trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ lợi ích chung lợi ích nhà đầu tư, UBCKNN yêu cầu TTLKCK, thành viên lưu ký, Ngân hàng toán báo cáo hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán TTLKCK, thành viên lưu ký Ngân hàng toán phải báo cáo UBCKNN thời hạn 48 kể từ nhận yêu cầu báo cáo quy định Khoản Điều CHƯƠNG X THANH TRA GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ VI PHẠM Điều 53 Thanh tra, giám sát Thành viên lưu ký, nhân viên liên quan thành viên lưu ký nhân viên liên quan phải chịu giám sát TTLKCK chịu kiểm tra, tra UBCKNN phù hợp với quy định pháp luật hành TTLKCK, Ngân hàng toán chịu giám sát, kiểm tra, tra UBCKNN phù hợp với quy định pháp luật hành Điều 54 Xử lý vi phạm thành viên TTLKCK áp dụng hình thức xử lý vi phạm sau thành viên tùy theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ TTLKCK: Nhắc nhở văn Cảnh cáo công bố trang thông tin điện tử TTLKCK Tạm thời đình hoạt động Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên, Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký Điều 55 Xử lý vi phạm Các hành vi vi phạm quy định Quy chế bị xử phạt theo quy định pháp luật hành CHƯƠNG XI TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 56 Điều khoản thi hành Trung tâm lưu ký chứng khoán qui định cụ thể quy trình, thủ tục Đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán phù hợp với qui định Qui chế Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Bộ trưởng Bộ Tài định KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà Phụ lục: 01/LK (Ban hành kèm theo Quy chế ) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ ., ngày tháng năm GIẤY ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH 11 Quốc Hội nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn Quyết định số…… /QĐ-BTC ngày .của Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ; Đề nghị UBCKNN cấp chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán cho: Tên đầy đủ thức ngân hàng/công ty; Tên giao dịch ngân hàng/công ty; Địa thức trụ sở ngân hàng/công ty; Địa giao dịch, số điện thoại, fax; Phạm vi nội dung hoạt động ngân hàng/công ty nêu giấy chứng nhận hoạt động lưu ký; Tên, năm sinh, quốc tịch thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc điều hành; Số lượng cán bộ, nhân viên ngân hàng/công ty; Ngày dự kiến khai trương hoạt động lưu ký TỔNG GIÁM ĐỐC/ GIÁM ĐỐC NGÂN HÀNG (ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục: 03 /LK (Ban hành kèm theo quy chế ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , Ngày tháng năm GIẤY ĐĂNG KÝ CHO HỘI SỞ/ CHI NHÁNH CUNG CẤP DỊCH VỤ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Kính gửi: Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Căn Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn Quyết định số…… /QĐ-BTC ngày Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ; Căn Giấy chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán số… ngày tháng … năm UBCKNN cấp; Thay mặt Ngân hàng/Công ty chứng khốn… chúng tơi đăng ký cho Hội sở/chi nhánh sau cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khốn : Tên đầy đủ thức hội sở/ chi nhánh; Tên giao dịch hội sở/ chi nhánh; Địa thức trụ sở hội sở/ chi nhánh; Địa giao dịch, số điện thoại, fax; Phạm vi nội dung hoạt động hội sở/ chi nhánh cung cấp dịch vụ lưu ký; Họ tên thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký chứng khoán Ngày dự kiến triển khai hoạt động lưu ký hội sở/ chi nhánh Ghi chú: Trường hợp xin đăng ký cho nhiều hội sở, chi nhánh, thành viên lưu ký cần gửi đơn phải điền đủ thông tin cho hội sở, chi nhánh Tổng Giám đốc / Giám đốc Ngân hàng (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục: 04/LK (Ban hành kèm theo quy chế ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc GIẤY ỦY QUYỀN CHO HỘI SỞ, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG/CHI NHÁNH CƠNG TY CHỨNG KHỐN THỰC HIỆN NGHIỆP VỤ LƯU KÝ CHỨNG KHỐN Ngân hàng/Cơng ty chứng khốn……………… Địa chỉ: ………………… ỦY QUYỀN CHO Hội sở/ Chi nhánh ngân hàng/chi nhánh cơng ty chứng khốn……………… Địa chỉ:……………… tham gia vào hoạt động liên quan đến đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán với khách hàng TTLKCK Hội sở/ chi nhánh Ngân hàng/chi nhánh cơng ty chứng khốn………… có nghĩa vụ sau: - Phải tuân thủ theo qui định pháp luật hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ tốn chứng khốn - Thực cơng việc theo ủy quyền báo cáo cho Ngân hàng/Công ty chứng khốn…… cơng việc có liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán hội sở / chi nhánh - Chịu trách nhiệm trước Ngân hàng/Cơng ty chứng khốn…………… toàn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán phạm vi uỷ quyền …., Ngày… tháng…năm Tổng Giám đốc / Giám đốc (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) Phụ lục: 05/LK TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN SỐ: / BC- TTLKCK BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI ( Tháng /200 ) Đối với chứng khoán niêm yết Tên tổ chức STT niêm yết Tỷ lệ % nắm giữ cổ Mã CK Số lượng CP Đăng ky Tỷ lệ phép nắm giữ Số tuyệt đối Số tương đối phiếu Đầu kỳ Cuối kỳ Tỷ lệ lại % Tổng Đối với chứng khốn cơng ty đại chúng chưa niêm yết Tỷ lệ % nắm giữ cổ STT Tên Công ty Mã CK Số lượng CP Đăng ký Tỷ lệ phép nắm giữ Số tuyệt đối Số tương đối phiếu Đầu kỳ Cuối kỳ Tỷ lệ lại % Tổng Người lập Trưởng phòng Giám đốc TTLKCK Phụ lục: 06 /TTLK UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHỐN (Tháng…/200 ) A Chứng khốn niêm yết: Số lượng CKLK Thành viên Trong nước Nước Cộng Tỷ lệ lưu ký/tổng giá trị ĐKLK (%) Trong nước Nước Cộng I Cổ phiếu Khối lượng Giá trị II Trái phiếu Khối lượng Giá trị III Chứng quỹ Khối lượng Giá trị Tổng cộng B Chứng khốn cơng ty đại chúng chưa niêm yết Số lượng CKLK Trong nước Nước SSI a Cổ phiếu Trong nước Ngoài nước b Trái phiếu Trong nước Ngoài nước c Chứng quỹ Trong nước Cộng Tỷ lệ lưu ký/tổng giá trị ĐKLK (%) Trong nước Nước Cộng Ngồi nước ACB …… Người lập Trưởng phịng Giám đốc TTLKCK Phụ lục: 07/LK TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN Số: / BC- TTLKCK BÁO CÁO VỀ TÌNH HÌNH MỞ ĐÓNG TÀI KHOẢN (Tháng…/200) STT TVLK Số lượng tài khoản Đầu kỳ Mở tháng Đóng tháng Cuối kỳ SSI Trong nước Nước BVSC Trong nước Nước ngồi … Tổng cộng Người lập Trưởng phịng Giám đốc TTLKCK Phụ lục:08/LK UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Độc lập – Tự – Hạnh phúc BÁO CÁO VỀ THỰC HIỆN QUYỀN LIÊN QUAN ĐẾ N CHỨNG KHOÁN (Báo cáo Quý, năm 200 ) A Đối với chứng khoán niêm yết ST T Mã chứng khoán Loại quyền Ngày đăng ký cuối Ngµy THQ Tỷ lệ thực Số lượng chứng khốn ĐK Đã LK Chưa LK Tổng Tiền toán cổ tức/lãi trái phiếu (đồng) Ghi Qua TTLK B Đối với chứng khốn cơng ty đại chúng ST T Mã chứng khoán Loại quyền Ngày đăng ký cuối Ngµy THQ Tỷ lệ thực Số lượng chứng khốn ĐK Đã LK Chưa LK Người lập Trưởng phòng Tổng Tiền toán cổ tức/lãi trái phiếu (đồng) Qua TTLK Giám đốc (ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Ghi Phụ lục: 09/LK UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Độc lập – Tự – Hạnh phúc BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THU PHÍ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Báo cáo Quý … năm 200 Stt Loại phí Số phí dư đầu quý Số phí thu quý Luỹ kế từ đầu năm Người lập Trưởng phịng Giám đốc (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục:10/LK UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO VỀ HOẠT ĐỘNG CẦM CỐ CHỨNG KHOÁN , ngày tháng STT Tên TVLK Loại CK Người lập TVLK A Tổng Tổng cộng Loại Loại … Loại N năm 2007 SLượng Chứng khoán cầm cố Chứng khoán Số CK cầm Số phát sinh Số phát sinh lưu ký cố đầu tháng tăng giảm thỏng tháng Trng phũng Số CK cầm cố cuối th¸ng Tỷ lệ chứng khốn cầm cố so với chứng khốn lưu ký Giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Tỷ lệ chứng khoán giải toả so với chứng khoán cầm cố Phụ lục:11/LK UỶ BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO VỀ QUỸ HỖ TRỢ THANH TỐN (Báo cáo năm 200….) Tình hình đóng góp Quỹ HTTT STT Tên TVLK 2 Tình hình sử dụng Quỹ HTTT STT Tên TVLK Doanh số giao dịch mơi giới/doanh số tốn Ngày sử dụng Quỹ Đầu kỳ Số tiền đóng góp Cuối kỳ Lý hỗ trợ Giá trị hỗ trợ Nơi nhận: GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN - Lãnh đạo UBCKNN; - Ban PTTT; - Lưu NGUYỄN VĂN A Tổng cộng Ghi Phụ lục:12/LK UỶ BAN CHỨNG K HỐN NHÀ NƯỚC CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Độc lập - Tự - Hạnh phúc BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT THÀNH VIÊN LƯU KÝ (Báo cáo Quý… năm 2000) I Tình hình hoạt động thành viên lưu ký Số lượng khách hàng mở, đóng tài khoản Hoạt động lưu ký chứng khoán Tình hình sở hữu nhà đầu tư nước ngồi Hoạt động cầm cố chứng khoán Hoạt động toán bù trừ chứng khoán Tuân thủ chế độ báo cáo Tuân thủ quy định đóng góp vào Quỹ Hỗ trợ tốn Thay đổi nhân (nếu có) II Tồn kiến nghị Phụ lục 13/LK TÊN NGÂN HÀNG THANH TỐN Kính gửi : Uỷ ban chứng khoán Nhà nước BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG THANH TOÁN BÙ TRỪ CÁC GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN (Đến ngày tháng năm) Các tiêu Chỉ tiêu Tiền gửi thành viên tham gia thị trường Tiền gửi toán Tiền gửi kỳ hạn Tiền gửi tự doanh Tiền gửi môi giới Tổng Số doanh nghiệp mở tài khoản NHTT Tiền gửi tự doanh Tiền gửi mơi giới Tiền gửi tốn bù trừ Doanh số toán bù trừ Doanh số toán bù trừ TTGDCK TP HCM Trong nước Ngoài nước Doanh số toán bù trừ TTGDCK HN Trong nước Ngoài nước Tồn tại, kiến nghị Đầu kỳ Cuối kỳ Tăng/Giảm (%) Tổng Giám đốc Người lập báo cáo ... với giao dịch mua, bán thực thông qua hệ thống giao dịch SGDCK, TTGDCK, việc chuyển khoản để to? ?n giao dịch thực theo quy định bù trừ to? ?n chứng khoán Chương VI Quy chế Điều 31 Cầm cố giải to? ??... trình tự thủ tục to? ?n giao dịch chứng khoán SGDCK, TTGDCK Điều 33 Thanh to? ?n giao dịch thành viên Các thành viên TTLKCK phải mở tài khoản to? ?n bù trừ Ngân hàng to? ?n để to? ?n tiền cho giao dịch chứng... thủ tục vay, nhận hỗ trợ chứng khoán để đảm bảo nghĩa vụ to? ?n giao dịch Điều 40 Huỷ to? ?n giao dịch chứng khoán niêm yết Trường hợp thành viên khả to? ?n giao dịch sau áp dụng biện pháp theo quy định