QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Số: 46/QĐ-VSD CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 22 tháng 05 năm 2014 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN -TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM Căn Luật Chứng khốn ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Quyết định số 2880/QĐ-BTC ngày 22 tháng 11 năm 2013 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Điều lệ Tổ chức hoạt động Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ tốn chứng khốn Thơng tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25 tháng năm 2010 Bộ Tài việc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng chế đăng ký, lưu ký, bù trừ tốn chứng khốn; Căn Cơng văn số 3033/UBCK-PTTT ngày 20/5/2014 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán; Theo đề nghị Trưởng phịng Bù trừ Thanh tốn Giao dịch Chứng khốn, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khốn” Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký thay Quyết định số 57/QĐ-VSD ngày 08/5/2012 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam việc ban hành Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán Quyết định số 148/QĐ-VSD ngày 15/8/2012 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán việc sửa đổi, bổ sung Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán ban hành theo Quyết định số 57/QĐ-VSD ngày 08/5/2012 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Điều Giám đốc Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh, Trưởng phịng Hành Quản trị, Trưởng phịng Bù trừ Thanh toán Giao dịch Chứng khoán, Trưởng phịng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam, tổ chức cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/c); - Các SGDCK; - HĐQT; - Ban TGĐ; - CN VSD; - Lưu HCQT, TTBT TỔNG GIÁM ĐỐC Dương Văn Thanh QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số 46/QĐ-VSD ngày 22 tháng 05 năm 2014 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi áp dụng Quy chế quy định nội dung liên quan đến hoạt động bù trừ, toán, sửa lỗi giao dịch hủy toán giao dịch Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt VSD) chứng khoán niêm yết/ đăng ký giao dịch Sở giao dịch chứng khoán (sau viết tắt SGDCK) Điều Giải thích thuật ngữ Ngày giao dịch ngày chứng khoán giao dịch SGDCK Ngày toán ngày Thành viên bên mua Thành viên bên bán chứng khoán nhận chứng khoán tiền Sửa lỗi giao dịch việc điều chỉnh chi tiết giao dịch trước toán để khắc phục sai sót Thành viên việc thực giao dịch chứng khoán Tài khoản tiền gửi toán bù trừ giao dịch chứng khoán tài khoản tiền (VND/ngoại tệ) mà Thành viên phải mở Ngân hàng toán để thực toán cho giao dịch chứng khoán SGDCK Tài khoản tiền gửi Thành viên mở tách biệt theo tài khoản khách hàng nước, tài khoản khách hàng nước ngồi, tài khoản Thành viên Chứng từ điện tử thông tin hoạt động nghiệp vụ VSD tạo ra, gửi đi, nhận lưu trữ phương tiện điện tử xác thực chữ ký số người có thẩm quyền VSD Thành viên Chữ ký số dạng chữ ký điện tử thiết kế theo quy định Nghị định 26/2007/NĐ-CP ngày 15/02/2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật giao dịch điện tử chữ ký số dịch vụ chứng thực chữ ký số mà người có thẩm quyền VSD Thành viên VSD sử dụng để xác thực thông tin liệu mà mình gửi Chương II BÙ TRỪ, THANH TOÁN VÀ SỬA LỖI GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều Nguyên tắc thực bù trừ toán giao dịch chứng khoán VSD thực bù trừ tiền, chứng khoán toán giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc quy định Điều 32, 33 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 Bộ trưởng Bộ Tài Điều 11 Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25/3/2010 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 Bộ trưởng Bộ Tài Việc bù trừ tiền toán chứng khoán thực cho Thành viên theo thị trường Đối với giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ, trái phiếu công ty niêm yết đăng ký giao dịch SGDCK, tiền toán giao dịch Thành viên chuyển giao sở VSD bù trừ chung số tiền nhận số tiền phải trả cho giao dịch có thời gian, phương thức tốn SGDCK Việc toán giao dịch thực theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với toán tiền (DVP) Điều Phương thức thời gian toán giao dịch trái phiếu Việc toán giao dịch trái phiếu phát hành đồng Việt Nam niêm yết SGDCK thực theo kết bù trừ đa phương với ngày toán ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1) Việc toán giao dịch trái phiếu phát hành ngoại tệ niêm yết SGDCK thực theo phương thức trực tiếp với ngày toán ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1) Trình tự thủ tục thực toán theo kết bù trừ đa phương trái phiếu quy định Mục I Phụ lục Quy chế Trình tự thủ tục thực toán trực tiếp quy định Mục III Phụ lục Quy chế Điều Phương thức thời gian toán giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ Việc toán giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK thực theo kết bù trừ đa phương với ngày toán ngày làm việc thứ sau ngày giao dịch (T+3) Việc toán giao dịch cổ phiếu công ty đăng ký giao dịch SGDCK thực theo kết bù trừ đa phương với ngày toán ngày làm việc thứ sau ngày giao dịch (T+3) 3 Trình tự thủ tục thực toán theo kết bù trừ đa phương cổ phiếu chứng quỹ quy định Mục II Phụ lục Quy chế Điều Đối chiếu xác nhận giao dịch Sau nhận kết giao dịch thông qua file liệu từ SGDCK, VSD gửi thông báo tổng hợp kết giao dịch, thông báo tài khoản người đầu tư thực giao dịch bán khơng đủ số dư chứng khốn sở hữu, thông báo cập nhật thông tin người đầu tư dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử VSD cho Thành viên lưu ký thông qua địa email cho Thành viên mở tài khoản trực tiếp Thành viên có trách nhiệm nhận Thông báo kết giao dịch, đối chiếu với lệnh gốc lưu giữ Thành viên, xác nhận với khách hàng gửi xác nhận kết giao dịch cho VSD dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử Thành viên lưu ký qua email Thành viên mở tài khoản trực trình tự thời gian quy định Phụ lục Quy chế Trường hợp có sai sót sai lệch số liệu, Thành viên phải gửi đồng thời Thông báo xác nhận dạng chứng từ điện tử hồ sơ đề nghị sửa lỗi cho VSD Nếu Thành viên không gửi xác nhận kết giao dịch thời hạn quy định trên, VSD coi kết giao dịch xác Thành viên phải chịu trách nhiệm sai sót, tổn thất phát sinh (nếu có) đồng thời bị xử lý vi phạm theo quy định Quy chế Thành viên VSD Thành viên thực cập nhật thông tin người đầu tư theo quy định Quy chế hoạt động lưu ký VSD Trường hợp tài khoản giao dịch chứng khốn khơng có thiếu thơng tin người đầu tư ngày toán giao dịch trái phiếu ngày làm việc liền kề trước ngày toán giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ, VSD thực hủy toán giao dịch Điều Sửa lỗi giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch VSD thực sửa lỗi giao dịch theo quy định Điều 35 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 Bộ trưởng Bộ Tài Khoản Điều Thơng tư số 95/2010/TT-BTC ngày 30/6/2010 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung Quy chế tổ chức Quản lý giao dịch chứng khốn cơng ty đại chúng chưa niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 108/2008/QĐBTC ngày 20/11/2008 Bộ trưởng Bộ Tài VSD xem xét, chấp thuận sửa lỗi phần toàn giao dịch lệnh thành viên lưu ký cơng ty chứng khốn đặt sai số lượng chứng khoán khách hàng vào hồ sơ sửa lỗi giao dịch khớp lệnh Thành viên Việc sửa lỗi phần thực lệnh đặt sai thành viên có giao dịch khớp lệnh với số lượng chứng khoán khớp lệnh nhỏ so với lệnh đặt khách hàng Hồ sơ sửa lỗi giao dịch bao gồm tài liệu sau: a) Giấy đề nghị xử lý lỗi giao dịch (Mẫu 02/TTBT Quy chế này); b) Xác nhận kết giao dịch (Mẫu 01/TTBT Quy chế này); c) Xác nhận Thành viên lưu ký Ngân hàng/Chi nhánh Ngân hàng nước giao dịch lỗi (trường hợp người đầu tư khách hàng mở tài khoản lưu ký Ngân hàng/Chi nhánh Ngân hàng nước ngồi đặt lệnh qua Cơng ty chứng khốn); d) Bản Phiếu lệnh khách hàng có đóng dấu treo Cơng ty chứng khốn; Thơng tin sổ khớp lệnh chi tiết Thành viên in từ hệ thống giao dịch sàn giao dịch; Sổ nhận khớp lệnh Thành viên Cơng ty chứng khốn nhập lệnh (nếu có) Trường hợp khách hàng đặt lệnh từ xa (qua internet, điện thoại, tin nhắn…), Công ty chứng khốn lập phiếu lệnh cho khách hàng có xác nhận kiểm sốt đóng dấu treo cơng ty Đối với giao dịch có thời gian toán T+1, hồ sơ sửa lỗi hồ sơ chuyển khoản hỗ trợ, vay chứng khoán theo quy định Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán trường hợp sửa lỗi dẫn đến Thành viên thiếu chứng khoán để toán phải gửi tới VSD chậm vào 08h30 ngày T+1 để đảm bảo việc sửa lỗi thực trước toán giao dịch Đối với giao dịch có thời gian toán T+3, hồ sơ sửa lỗi phải gửi tới VSD chậm vào 08h30 ngày T+2 hồ sơ chuyển khoản hỗ trợ, cho vay chứng khoán theo quy định Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán trường hợp sửa lỗi dẫn đến Thành viên thiếu chứng khoán để toán phải gửi tới VSD chậm vào 10h00 ngày T+2 để đảm bảo việc sửa lỗi thực trước toán giao dịch 6 VSD khơng chấp thuận sửa lỗi hồ sơ sửa lỗi không hợp lệ hồ sơ sửa lỗi Thành viên nộp chậm thời hạn quy định Thành viên phải chịu hoàn toàn trách nhiệm tổn thất phát sinh từ lỗi Thành viên Trường hợp không chấp thuận sửa lỗi dẫn tới việc Thành viên khả toán chứng khoán, VSD thực hủy toán giao dịch theo trình tự quy định Điều 16 Quy chế VSD gửi Thông báo sửa lỗi giao dịch (Mẫu 03A/TTBT Quy chế này) cho SGDCK, Thành viên đề nghị sửa lỗi trước thực sửa lỗi theo quy định Điều Chứng từ toán Chứng từ tốn tiền chứng khốn gồm: a, Thơng báo kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo Thành viên/Thơng báo kết tốn trực tiếp chứng khốn; b, Thơng báo kết bù trừ đa phương tốn tiền theo Thành viên/Thơng báo kết tốn trực tiếp tiền; c, Thơng báo kết tổng hợp bù trừ đa phương toán tiền/Thơng báo kết tổng hợp tốn trực tiếp tiền; d, Báo cáo kết tổng hợp bù trừ đa phương toán chứng khoán/Báo cáo kết tổng hợp toán trực tiếp chứng khoán VSD gửi Thành viên chứng từ quy định Khoản Điều dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử (đối với Thành viên lưu ký) qua địa email Thành viên đăng ký (đối với Thành viên mở tài khoản trực tiếp) Trong trường hợp cần thiết, Thành viên đề nghị chuyển đổi chứng từ điện tử sang chứng từ giấy Chứng từ chuyển đổi có giá trị pháp lý bảo đảm yêu cầu tính vẹn tồn thơng tin chứng từ nguồn, ký hiệu riêng xác nhận chuyển đổi chữ ký, họ tên người thực chuyển đổi quy định Phần IV Thông tư số 78/2008/TT-BTC ngày 15/09/2008 Bộ Tài hướng dẫn Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23/02/2007 Chính phủ giao dịch điện tử hoạt động tài Các chứng từ điện tử VSD chuyển đổi sang chứng từ giấy đóng dấu có ký hiệu sau: TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM CHỨNG TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ Họ tên: Chữ ký: Thời gian thực chuyển đổi: Chương III HỖ TRỢ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều Nguyên tắc xác định Thành viên khả toán tiền a Thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi toán bù trừ giao dịch chứng khoán Thành viên Ngân hàng toán để xác định khả toán giao dịch trái phiếu Thành viên 11h00 ngày toán b Thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi toán bù trừ giao dịch chứng khoán Thành viên Ngân hàng toán để xác định khả toán giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ Thành viên 16h00 ngày làm việc liền kề trước ngày toán (ngày T+2) c Sau thời điểm nêu trên, Thành viên không đủ số dư để thực nghĩa vụ toán giao dịch chứng khoán liên quan coi khả toán VSD tự động thực việc khắc phục tình trạng thiếu tiền theo chế thủ tục hỗ trợ tiền quy định Điều 10, 11, 12 Quy chế Điều 10 Cơ chế hỗ trợ tiền toán giao dịch chứng khoán Cơ chế hỗ trợ tiền cho Thành viên lưu ký áp dụng trường hợp Thành viên lưu ký tạm thời khả toán tiền giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch a Cơ chế sử dụng Quỹ hỗ trợ toán: Áp dụng trường hợp mức thiếu hụt toán Thành viên lưu ký 25 tỷ đồng tổng mức thiếu hụt để toán Thành viên lưu ký ngày toán 25 tỷ đồng b Cơ chế sử dụng tiền hỗ trợ từ Ngân hàng toán: Áp dụng trường hợp mức thiếu hụt Thành viên lưu ký từ 25 tỷ đồng trở lên tổng mức thiếu hụt để toán Thành viên lưu ký ngày toán từ 25 tỷ đồng trở lên Việc hỗ trợ tiền cho Thành viên mở tài khoản trực tiếp khả toán thực theo chế nhận hỗ trợ tiền vay từ Ngân hàng toán Các giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch bị thiếu tiền toán sau áp dụng biện pháp theo quy định Khoản 1, Điều mà khắc phục bị hủy toán Điều 11 Cơ chế hỗ trợ tiền toán giao dịch áp dụng Thành viên lưu ký bị xử lý vi phạm hoạt động toán bù trừ Thành viên lưu ký bị VSD xử lý vi phạm tạm thời khả toán tiền giao dịch chứng khốn, khơng nộp đủ tiền đóng góp vào Quỹ hỗ trợ tốn khơng hồn trả tiền vay Quỹ hỗ trợ toán theo quy định Quy chế Thành viên VSD nhận mức hỗ trợ tối đa số tiền đóng góp Thành viên lưu ký vào Quỹ hỗ trợ tốn Thời gian áp dụng chế quy định Khoản Điều 03 tháng đối trường hợp bị xử lý vi phạm hình thức nhắc nhở 06 tháng đối trường hợp bị xử lý vi phạm từ hình thức cảnh cáo trở lên tính từ ngày ban hành văn nhắc nhở ngày Quyết định cảnh cáo/đình tạm thời hoạt động lưu ký VSD ngày hết hạn bị đình tạm thời hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khốn theo Quyết định VSD VSD kéo dài thêm thời hạn áp dụng chế tối đa không 06 tháng trường hợp không khắc phục vi phạm tiếp tục vi phạm quy định hoạt động toán bù trừ thời gian áp dụng chế Trong thời gian áp dụng chế quy định Khoản Điều này, Thành viên lưu ký bị thiếu tiền toán giao dịch chứng khoán vượt mức đóng góp Quỹ hỗ trợ tốn điều chỉnh thông báo tổng hợp kết bù trừ tiền toán giao dịch chứng khoán phát sinh từ giao dịch bị hủy toán Thành viên lưu ký khác thì vay Quỹ hỗ trợ toán Việc hoàn trả Quỹ thực theo quy định Khoản Điều Quy chế quản lý sử dụng Quỹ hỗ trợ toán VSD ban hành Điều 12 Thủ tục hỗ trợ tiền Đối với trường hợp nhận tiền hỗ trợ từ Quỹ hỗ trợ tốn, Ngân hàng tốn vào cơng văn đề nghị hỗ trợ toán tiền (Mẫu 05/TTBT Quy chế này) VSD để chuyển tiền từ tài khoản Quỹ hỗ trợ toán sang tài khoản tiền gửi toán bù trừ giao dịch chứng khoán Thành viên khả toán Việc toán thực theo trình tự quy định Phụ lục Quy chế Đối với trường hợp nhận tiền hỗ trợ từ Ngân hàng tốn, Ngân hàng tốn vào cơng văn đề nghị hỗ trợ toán tiền (Mẫu 05/TTBT Quy chế này) VSD để chuyển tiền Ngân hàng toán vào tài khoản tiền gửi toán bù trừ giao dịch chứng khoán Thành viên khả toán Việc toán thực theo trình tự quy định Phụ lục Quy chế Điều 13 Hoàn trả tiền nhận hỗ trợ toán Thành viên lưu ký sử dụng tiền từ Quỹ hỗ trợ toán phải chịu lãi phạt theo quy định Điều Quy chế quản lý sử dụng Quỹ hỗ trợ toán VSD ban hành Thành viên lưu ký, Thành viên mở tài khoản trực tiếp vi phạm nghĩa vụ toán dẫn đến việc phải nhận hỗ trợ tiền vay Ngân hàng toán phải chịu lãi suất vay hoàn trả tiền vay cho Ngân hàng toán theo quy định Hợp đồng hỗ trợ tiền vay đảm bảo khả toán ký kết Thành viên lưu ký Thành viên mở tài khoản trực tiếp với Ngân hàng toán Trường hợp cần thiết, vào đề nghị phong tỏa/giải tỏa chứng khoán Ngân hàng toán hợp đồng bên việc phong tỏa chứng khoán để đảm bảo khoản vay, VSD thực phong toả/giải tỏa số chứng khoán mà Thành viên bên vay thỏa thuận để làm tài sản đảm bảo cho khoản vay Trình tự, thủ tục thực phong tỏa/giải tỏa thực theo quy định Phụ lục 02 Quy chế Điều 14 Vay, nhận hỗ trợ chứng khoán Chỉ trường hợp thiếu chứng khoán toán phát sinh từ sửa lỗi giao dịch, Thành viên phép vay chứng khoán để hỗ trợ toán Trường hợp Thành viên/khách hàng Thành viên bán chứng khốn khơng đủ số dư chứng khốn sở hữu theo Thơng báo VSD Khoản Điều Quy chế bị coi bán khống chứng khoán VSD thực hủy toán giao dịch theo quy định Điều 16, 17 Quy chế Thành viên sửa lỗi giao dịch dẫn đến thiếu chứng khoán để toán giao dịch chứng khoán phải vay, nhận hỗ trợ chứng khoán từ nguồn quy định Khoản Điều 39 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 Bộ trưởng Bộ Tài Chứng khốn vay, nhận hỗ trợ VSD thực hình thức chuyển khoản từ tài khoản bên cho vay, bên hỗ trợ vào tài khoản Thành viên vay, nhận hỗ trợ Trình tự, thủ tục thực chuyển khoản chứng khoán để thực hỗ trợ, cho vay chứng khoán thực theo quy định Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán VSD ban hành Việc vay, hỗ trợ chứng khốn xử lý hồn trả chứng khốn vay, nhận hỗ trợ thực sở hợp đồng vay, hỗ trợ chứng khoán thành viên vay, nhận hỗ trợ bên cho vay, hỗ trợ chứng khoán Trong hợp đồng vay, hỗ trợ chứng khoán phải thể rõ phương thức, thời gian hoàn trả tiền chứng khoán vay, nhận hỗ trợ phù hợp với quy định pháp luật Chương V HỦY THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 15 Các trường hợp hủy toán giao dịch chứng khoán VSD thực hủy toán giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch trường hợp sau: Thành viên thiếu tiền toán giao dịch chứng khoán sau áp dụng biện pháp theo quy định mà khắc phục Thành viên thiếu chứng khốn để tốn khơng có khả huy động đủ chứng khoán sau sử dụng biện pháp hỗ trợ Thành viên thiếu chứng khoán để toán nộp hồ sơ sửa lỗi chậm thời gian quy định không VSD chấp thuận sửa lỗi Thành viên/khách hàng Thành viên thực bán khống chứng khoán chưa có hướng dẫn Bộ Tài Thơng tin tài khoản giao dịch khách hàng có liên quan không cập nhật theo quy định VSD ngày toán giao dịch trái phiếu ngày làm việc liền kề trước ngày toán giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ Điều 16 Trình tự thực hủy toán giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch Thời điểm hủy toán giao dịch: a Đối với giao dịch trái phiếu: Sau 09h00 ngày toán, VSD thực hủy toán giao dịch trường hợp bị hủy toán giao dịch theo quy định khoản 2, 3, Điều 15 Quy chế Sau 11h00 ngày toán, VSD thực hủy toán giao dịch trường hợp bị hủy toán giao dịch theo quy định khoản Điều 15 Quy chế b Đối với giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ: Sau 10h00 ngày làm việc liền kề trước ngày toán, VSD thực hủy toán giao dịch trường hợp bị hủy toán giao dịch theo quy định khoản 2, 3, Điều 15 Quy chế Sau 16h00 ngày làm việc liền kề trước ngày toán, VSD thực hủy toán giao dịch trường hợp bị hủy toán giao dịch theo quy định khoản Điều 15 Quy chế Trình tự thực hiện: 2.1 Đối với trường hợp bị hủy toán giao dịch theo quy định khoản 2, 3, Điều 15 Quy chế này: a VSD thơng báo việc hủy tốn giao dịch đến Thành viên liên quan, SGDCK sau thực hủy toán giao dịch (Mẫu 03B/TTBT Quy chế này) b Sau thực hủy toán giao dịch, VSD gửi Thông báo kết bù trừ điều chỉnh dạng chứng từ điện tử tới Thành viên liên quan, Ngân hàng toán, kèm theo chứng từ có liên quan 2.2 Đối với trường hợp bị hủy toán giao dịch theo quy định khoản Điều 15 Quy chế này: a VSD thông báo cho Thành viên đề nghị Thành viên xác định giao dịch dẫn tới thiếu tiền toán (Mẫu 01D/PL- TTBT Quy chế này) b Xác định giao dịch hủy toán thực hủy toán - Đối với toán trái phiếu, chậm 12h00 ngày toán, Thành viên phải gửi xác nhận giao dịch dẫn đến khả toán tiền giao dịch trái phiếu - Đối với toán cổ phiếu, chứng quỹ, chậm 16h30 ngày làm việc liền kề trước ngày toán, Thành viên phải gửi xác nhận giao dịch dẫn đến khả toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ - Căn vào văn Thành viên, VSD thực hủy toán giao dịch dẫn đến thiếu tiền Trường hợp Thành viên không xác định với VSD giao dịch dẫn đến thiếu tiền để tốn khơng có văn trả lời VSD việc xác định giao dịch dẫn đến thiếu tiền để toán, VSD tự động hủy toán giao dịch liên quan đến tiền bị thiếu Thành viên theo nguyên tắc hủy lệnh giao dịch theo thứ tự thời gian nhập vào hệ thống cuối từ lên số dư tiền có tài khoản tiền gửi tốn bù trừ giao dịch chứng khoán Thành viên đủ để tốn - VSD thơng báo việc hủy toán giao dịch đến Thành viên liên quan, SGDCK sau thực hủy toán giao dịch (Mẫu 03B/TTBT Quy chế này) c Sau thực hủy tốn giao dịch, VSD gửi Thơng báo kết bù trừ điều chỉnh dạng chứng từ điện tử tới Thành viên liên quan, Ngân hàng tốn, kèm theo chứng từ có liên quan Điều 17 Xử lý sau hủy toán Thành viên có giao dịch bị hủy tốn phải chịu hoàn toàn trách nhiệm tổn thất phát sinh cho khách hàng Thành viên liên quan giao dịch khơng tốn Mức bồi thường bên tự thỏa thuận không vượt 10% giá trị giao dịch bị hủy toán Định kỳ hàng tháng, VSD tổng hợp tình hình hủy toán giao dịch chứng khoán báo cáo UBCKNN Chương VI TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 18 Điều khoản thi hành Trong trình triển khai thực hiện, có vướng mắc đề nghị bên liên quan liên hệ với VSD để hướng dẫn, giải Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổng Giám đốc VSD định sau có chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước PHỤ LỤC 1: TRÌNH TỰ BÙ TRỪ VÀ THANH TỐN ĐỐI VỚI CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT/ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khốn) I TRÌNH TỰ THANH TỐN BÙ TRỪ ĐA PHƯƠNG ĐỐI VỚI TRÁI PHIẾU (T+1) Ngày T: 1.1 Sau kết thúc phiên giao dịch, VSD nhận kết giao dịch từ Sở giao dịch chứng khốn (SGDCK) thực kiểm tra thơng tin sở hữu chứng khoán khách hàng TVLK 1.2 VSD thực lập gửi cho Thành viên: Thông báo tổng hợp kết giao dịch (Mẫu 01/PL-TTBT); Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khốn thiếu thơng tin tài khoản (Mẫu 01B/PLTTBT) Thông báo thiếu thông tin tài khoản người đầu tư mua(Mẫu 01C/PL-TTBT) 1.3 Thành viên nhận Thông báo dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD (phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: - Thông báo tổng hợp kết giao dịch trái phiếu (mã báo cáo CS001 giao dịch trái phiếu chuyên biệt, mã báo cáo CS003 giao dịch trái phiếu công ty niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN) - Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khốn thiếu thơng tin tài khoản (mã báo cáo CS007) - Thông báo thiếu thông tin tài khoản người đầu tư mua (mã báo cáo CS008) 1.4 Thành viên đối chiếu giao dịch mình, ghi nhận sai sót (nếu có) để thơng báo cho VSD Trường hợp phát lỗi giao dịch, Thành viên phải lập hồ sơ đề nghị sửa lỗi theo quy định Điều Quy chế Trường hợp thiếu chứng khoán để giao, Thành viên phải vay, nhận hỗ trợ chứng khoán theo quy định Điều 14 Quy chế Ngày T+1 (Ngày toán) 2.1 Chậm đến 08h30: Thành viên gửi xác nhận chấp thuận không chấp thuận kết giao dịch VSD gửi dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử VSD TVLK thông qua email vào địa chỉ: xacnhanketquagiaodich@vsd Thành viên mở tài khoản trực tiếp nộp hồ sơ đề nghị sửa lỗi cho VSD (nếu có) 2.2 Từ 08h30 - 09h00: - VSD lập gửi Thành viên thơng báo tốn bù trừ đa phương, gồm: Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán tiền theo thành viên” (Mẫu 02/PL-TTBT) “Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo thành viên” (Mẫu 03/PL-TTBT) - Thành viên nhận Thông báo dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: + Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS009 giao dịch trái phiếu chuyên biệt, mã báo cáo CS011 giao dịch trái phiếu công ty niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN) + Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS015 giao dịch trái phiếu chuyên biệt, mã báo cáo CS017 giao dịch trái phiếu công ty niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN) - Trong trường hợp có lỗi giao dịch, VSD gửi Thơng báo sửa lỗi giao dịch chứng khốn cho Thành viên liên quan SGDCK 2.3 Sau 09h00: VSD thực + Sửa lỗi theo quy định Điều 7, Quy chế + Đối với thành viên thiếu chứng khốn, khách hàng bán chứng khốn khơng đủ chứng khốn tài khoản giao dịch và/hoặc khơng có thơng tin tài khoản khách hàng, VSD gửi Thơng báo hủy toán giao dịch chứng khoán cho Thành viên liên quan, SGDCK thực hủy toán giao dịch theo quy định Điều 16 Quy chế - Lập gửi thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh cho Thành viên liên quan (trường hợp có xử lý lỗi giao dịch) - Thành viên nhận thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS039 giao dịch trái phiếu chuyên biệt, mã báo cáo CS041 giao dịch trái phiếu công ty niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN) + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS045 giao dịch trái phiếu chuyên biệt, mã báo cáo CS047 giao dịch trái phiếu công ty niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN) - Lập gửi cho NHTT Thông báo kết tổng hợp bù trừ đa phương toán tiền (Mẫu 04/PL-TTBT) 2.4 Chậm 11h00: Thành viên chuyển đủ tiền vào Tài khoản tiền gửi toán bù trừ giao dịch chứng khoán NHTT (TK TG TTBT) theo kết bù trừ chứng từ toán VSD cung cấp 2.5 Từ 11h00 - 11h30: - NHTT thực kiểm tra số dư tiền TK TG TTBT đảm bảo toán giao dịch chứng khốn theo thơng báo VSD gửi cho VSD thông tin chi tiết Thành viên không đủ số dư tiền để thực nghĩa vụ toán (mất khả toán tiền) - Đối với Thành viên tạm thời khả toán tiền, NHTT thực phát vay theo yêu cầu VSD theo quy định Điều 10, 11, 12 Quy chế để đảm bảo khả toán - Đối với Thành viên bị hủy toán giao dịch thiếu tiền toán theo quy định Khoản Điều 15, VSD thông báo cho Thành viên đề nghị Thành viên xác định giao dịch liên quan tới việc thiếu tiền toán 2.6 Từ 13h00 - 14h00: - VSD gửi Thơng báo hủy tốn giao dịch chứng khoán cho Thành viên liên quan, SGDCK thực hủy toán theo quy định Điều 16 Quy chế - Lập gửi thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh cho Thành viên liên quan - Thành viên nhận thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS)hoặc qua email VSD gửi, gồm: + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS039 giao dịch trái phiếu chuyên biệt, mã báo cáo CS041 giao dịch trái phiếu công ty niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN) + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS045 giao dịch trái phiếu chuyên biệt, mã báo cáo CS047 giao dịch trái phiếu công ty niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN) - Lập gửi cho NHTT Thông báo điều chỉnh kết tổng hợp bù trừ đa phương toán tiền (Mẫu 04/PL-TTBT) - NHTT thực kiểm tra số dư tiền TK TG TTBT đảm bảo toán giao dịch chứng khốn theo Thơng báo điều chỉnh kết tổng hợp bù trừ đa phương toán tiền VSD, gửi cho VSD thông tin chi tiết Thành viên không đủ số dư tiền để thực nghĩa vụ toán thực phát vay theo yêu cầu VSD theo quy định Điều 10, 11, 12 Quy chế để đảm bảo khả toán 2.7 Từ 14h30 - 16h00: Căn vào chứng từ toán, NHTT VSD thực bước toán sau: 2.7.1 NHTT thực hiện: - Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản tiền tốn bù trừ rịng thành viên (TK TTBT TV) - Chuyển tiền (tổng phải trả) từ TK TTBT TV sang Tài khoản toán bù trừ VSD mở NHTT (TK TG TTBT VSD) 2.7.2 VSD thực hiện: - Chuyển số chứng khoán phải giao từ TK CK chờ tốn TV (tài khoản mơi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản toán bù trừ chứng khoán giao dịch thành viên mở VSD (TKCK TTBT TV) - Chuyển chứng khoán (tổng phải trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang Tài khoản toán bù trừ chứng khoán VSD (TKCK TTBT VSD) 2.7.3 NHTT thực hiện: - Chuyển tiền (tổng nhận) từ TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV thành viên nhận - Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT TV vào TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) NHTT 2.7.4 VSD thực hiện: - Chuyển chứng khoán (tổng nhận) từ TKCK TTBT VSD vào TKCK TTBT TV thành viên nhận - Phân bổ số chứng khoán tương ứng từ TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD người đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD người đầu tư bên bán 2.7.5 NHTT lập gửi cho VSD “Báo cáo tổng hợp kết toán bù trừ đa phương tiền” (Mẫu 06/PL-TTBT) 2.7.6 VSD lập lưu Báo cáo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán chứng khoán (Mẫu 05/PL-TTBT) Các bước tốn phải hồn tất chậm 16h00 ngày tốn II TRÌNH TỰ THANH TỐN BÙ TRỪ ĐA PHƯƠNG ĐỐI VỚI CỔ PHIẾU VÀ CHỨNG CHỈ QUỸ (T+3) Ngày T: 1.1 Sau kết thúc phiên giao dịch, VSD nhận kết giao dịch từ Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) thực kiểm tra thơng tin sở hữu chứng khốn khách hàng TVLK 1.2 VSD thực lập gửi Thành viên: Thông báo tổng hợp kết giao dịch (Mẫu 01/PLTTBT); Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khốn thiếu thơng tin tài khoản (Mẫu 01B/PL-TTBT) Thông báo thiếu thông tin tài khoản người đầu tư mua (Mẫu 01C/PL-TTBT) 1.3 Thành viên nhận Thông báo dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD (phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: - Thông báo tổng hợp kết giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ (mã báo cáo CS005 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS006 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) - Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khốn thiếu thơng tin tài khoản (mã báo cáo CS007) - Thông báo thiếu thông tin tài khoản người đầu tư mua (mã báo cáo CS008) Ngày T+1: 2.1 Thành viên đối chiếu giao dịch mình, ghi nhận sai sót (nếu có) để thơng báo cho VSD 2.2 Trường hợp phát lỗi giao dịch, Thành viên phải lập hồ sơ đề nghị sửa lỗi theo quy định Điều Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán ban hành theo Quyết định số 57/QĐ-VSD ngày 8/5/2012 Tổng Giám đốc VSD (Quy chế TTBT) Trường hợp thiếu chứng khoán để giao, thành viên phải đ0i vay, nhận hỗ trợ chứng khoán theo quy định Điều 14 Quy chế TTBT Ngày T+2: 3.1 Chậm 08h30: Thành viên gửi xác nhận chấp thuận không chấp thuận kết giao dịch VSD gửi dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử VSD TVLK thông qua email vào địa chỉ: xacnhanketquagiaodich@vsd Thành viên mở tài khoản trực tiếp nộp hồ sơ đề nghị sửa lỗi cho VSD (nếu có) 3.2 Từ 08h30 - 08h45: VSD lập gửi Thành viên Thơng báo tốn bù trừ đa phương, gồm: Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán tiền cổ phiếu, chứng quỹ theo thành viên (Mẫu 02/PL-TTBT) Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán cổ phiếu, chứng quỹ theo thành viên (Mẫu 03/PL-TTBT) 3.3 Từ 08h45 - 09h15: Thành viên nhận Thông báo dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD (phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: - Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS013 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS014 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) - Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS019 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS020 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) 3.4 Từ 09h15 - 10h00: - Trường hợp có lỗi giao dịch, VSD gửi Thông báo xử lý lỗi giao dịch cho Thành viên liên quan, SGDCK - Sửa lỗi giao dịch theo quy định Điều Quy chế TTBT - Lập gửi thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh cho Thành viên liên quan - Thành viên nhận thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS043 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS044 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS049 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS050 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) 3.5 Từ 10h00 - 11h30: - Đối với thành viên thiếu chứng khoán, khách hàng bán chứng khốn khơng đủ chứng khốn tài khoản giao dịch và/hoặc khơng có thơng tin tài khoản khách hàng, sau 10h00 VSD thực hiện: + Gửi Thông báo hủy toán giao dịch cho Thành viên liên quan, SGDCK + Hủy toán giao dịch theo quy định Điều 16 Quy chế TTBT - Lập gửi thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh cho Thành viên liên quan - Thành viên nhận thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS043 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS044 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS049 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS050 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) - Lập gửi cho NHTT Thông báo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán tiền (Mẫu 04/PL-TTBT) 3.4 Chậm 16h00: - Thành viên chuyển đủ tiền vào TK TG TTBT Thành viên NHTT theo kết bù trừ chứng từ toán VSD cung cấp 3.5 Từ 16h00- 16h15: - NHTT thực kiểm tra số dư tiền TK TG TTBT Thành viên (đảm bảo tốn giao dịch chứng khốn theo thơng báo VSD) gửi cho VSD thông tin chi tiết thành viên không đủ số dư tiền để thực nghĩa vụ toán (tạm thời khả toán tiền) 3.6 Từ 16h15-16h30: - Đối với thành viên tạm thời khả toán tiền, NHTT thực phát vay theo yêu cầu VSD theo quy định Điều 10, 11, 12 Quy chế TTBT để đảm bảo khả toán - Đối với Thành viên bị hủy toán giao dịch thiếu tiền toán theo quy định Khoản Điều 15 Quy chế TTBT, VSD thông báo cho Thành viên đề nghị Thành viên xác định giao dịch liên quan tới việc thiếu tiền toán 3.7 Từ 16h30 - 17h00: - VSD thực hiện: + Gửi Thông báo hủy toán giao dịch chứng khoán cho Thành viên liên quan, SGDCK thực hủy toán theo quy định Điều 16 Quy chế TTBT + Lập gửi thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh cho Thành viên liên quan - Thành viên nhận thơng báo tốn bù trừ điều chỉnh dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD (phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS043 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS044 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) + Thông báo điều chỉnh kết bù trừ đa phương toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS049 giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết SGDCK Tp HCM SGDCK HN, mã báo cáo CS050 giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch SGDCK HN) - VSD lập gửi cho NHTT Thông báo điều chỉnh kết tổng hợp bù trừ đa phương toán tiền (Mẫu 04/PL-TTBT) - NHTT thực kiểm tra số dư tiền TK TG TTBT Thành viên, đảm bảo tốn giao dịch chứng khốn theo Thơng báo điều chỉnh kết tổng hợp bù trừ đa phương tốn tiền VSD, gửi cho VSD thơng tin chi tiết Thành viên không đủ số dư tiền để thực nghĩa vụ toán thực phát vay theo yêu cầu VSD theo quy định Điều 10, 11 12 Quy chế TTBT để đảm bảo khả toán Ngày T+3 (Ngày toán) Từ 08h15 - 08h45: Căn vào chứng từ toán, NHTT VSD thực bước toán sau: 4.1 NHTT thực hiện: - Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản tiền tốn bù trừ rịng thành viên (TK TTBT TV) - Chuyển tiền (tổng phải trả) từ TK TTBT TV sang Tài khoản toán bù trừ VSD mở NHTT (TK TG TTBT VSD) 4.2 VSD thực hiện: - Chuyển số chứng khoán phải giao từ TK CK chờ tốn TV (tài khoản mơi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản toán bù trừ chứng khoán giao dịch thành viên mở VSD (TKCK TTBT TV) - Chuyển chứng khoán (tổng phải trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang Tài khoản toán bù trừ chứng khoán VSD (TKCK TTBT VSD) 4.3 NHTT thực hiện: - Chuyển tiền (tổng nhận) từ TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV thành viên nhận - Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT TV vào TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) NHTT 4.4 VSD thực hiện: - Chuyển chứng khoán (tổng nhận) từ TKCK TTBT VSD vào TKCK TTBT TV thành viên nhận - Phân bổ số chứng khoán tương ứng từ TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD người đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD người đầu tư bên bán 4.5 NHTT lập gửi cho VSD “Báo cáo tổng hợp kết toán bù trừ đa phương tiền” (Mẫu 06/PL-TTBT) 4.6 VSD lập lưu Báo cáo tổng hợp kết bù trừ đa phương toán chứng khoán (Mẫu 05/PL-TTBT) 08h45: Thành viên kiểm tra kết toán chứng khoán qua cổng giao tiếp điện tử VSD kiểm tra kết toán tiền qua tài khoản tiền gửi toán bù trừ thành viên NHTT III TRÌNH TỰ THANH TOÁN TRỰC TIẾP (T+1) Ngày T: 1.1 Sau kết thúc phiên giao dịch, VSD nhận kết giao dịch từ Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) thực kiểm tra thơng tin sở hữu chứng khốn khách hàng TVLK 1.2 VSD thực lập gửi cho Thành viên: Thông báo tổng hợp kết giao dịch (Mẫu 01/PL-TTBT), Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khốn thiếu thơng tin tài khoản (Mẫu 01B/PLTTBT) Thông báo thiếu thông tin tài khoản người đầu tư mua(Mẫu 01C/PL-TTBT) 1.3 Thành viên nhận Thông báo dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: - Thông báo tổng hợp kết giao dịch trái phiếu ngoại tệ (mã báo cáo CS002) - Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khốn thiếu thơng tin tài khoản (mã báo cáo CS007) - Thông báo thiếu thông tin tài khoản người đầu tư mua (mã báo cáo CS008) 1.4 Thành viên đối chiếu giao dịch mình, ghi nhận sai sót (nếu có) để thơng báo cho VSD Trường hợp phát lỗi giao dịch, Thành viên phải lập hồ sơ đề nghị sửa lỗi theo quy định Điều Quy chế Trường hợp thiếu chứng khoán để giao, Thành viên phải vay, nhận hỗ trợ chứng khoán theo quy định Điều 14 Quy chế 1.5 Từ 14h30 - 15h30: VSD lập gửi Thành viên báo cáo toán trực tiếp, gồm: “Thơng báo tổng hợp kết tốn tiền trực thành viên” (Mẫu 08/PL-TTBT) “Thông báo tổng hợp kết toán chứng khoán trực thành viên” (Mẫu 09/PL-TTBT) 1.6 Từ 15h00 - 15h30: Thành viên nhận Thông báo dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: - Thông báo tổng hợp kết toán trực tiếp tiền theo thành viên (mã báo cáo CS010) - Thơng báo kết tốn trực tiếp chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS016) Ngày T+1 (Ngày toán) 2.1 Từ 08h00 – 11h00: - Chậm đến 08h30: Thành viên gửi xác nhận chấp thuận không chấp thuận kết giao dịch VSD gửi dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử VSD TVLK thông qua email vào địa chỉ: xacnhanketquagiaodich@vsd đối vớiThành viên mở tài khoản trực tiếp nộp hồ sơ đề nghị sửa lỗi cho VSD (nếu có) - Thành viên chuyển tiền vào Tài khoản tiền gửi toán bù trừ giao dịch chứng khoán NHTT (TK TG TTBT) theo kết chứng từ toán VSD cung cấp - Trong trường hợp có lỗi giao dịch, VSD gửi Thơng báo sửa lỗi giao dịch chứng khoán cho Thành viên liên quan SGDCK - Sau 09h00: VSD thực hiện: + Sửa lỗi theo quy định Điều 7, Quy chế + Đối với thành viên thiếu chứng khốn, khách hàng bán chứng khốn khơng đủ chứng khốn tài khoản giao dịch và/hoặc khơng có thơng tin tài khoản khách hàng, chậm đến 09h00, VSD gửi Thơng báo hủy tốn giao dịch chứng khốn cho Thành viên liên quan, SGDCK thực hủy toán giao dịch theo quy định Điều 16 Quy chế - Lập gửi thông báo toán điều chỉnh cho Thành viên liên quan (trong trường hợp có xử lý lỗi giao dịch) - Thành viên nhận thơng báo tốn điều chỉnh dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: + Thông báo điều chỉnh kết toán trực tiếp tiền theo thành viên (mã báo cáo CS040) + Thông báo điều chỉnh kết toán trực tiếp chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS046) - Lập gửi cho NHTT Thông báo tổng hợp kết toán trực tiếp tiền trái phiếu (Mẫu 10/PL-TTBT) 2.2 Từ 11h00 - 11h30: - Ngân hàng toán kiểm tra số dư tiền TK TG TTBT thành viên (đảm bảo toán giao dịch chứng khoán theo thông báo VSD) gửi cho VSD thông tin chi tiết thành viên không đủ số dư tiền để thực nghĩa vụ toán (mất khả toán tiền) - Đối với thành viên tạm thời khả toán tiền, NHTT thực phát vay theo yêu cầu VSD theo quy định Điều 10, 11, 12 Quy chế để đảm bảo khả toán - Đối với Thành viên bị hủy toán giao dịch thiếu tiền toán theo quy định Khoản Điều 15, VSD thông báo cho Thành viên đề nghị Thành viên xác định giao dịch liên quan tới việc thiếu tiền toán 2.3 Từ 13h00 – 14h00: - VSD gửi Thơng báo hủy tốn giao dịch chứng khốn cho Thành viên liên quan, SGDCK thực hủy toán theo quy định Điều 16 Quy chế - Lập gửi thơng báo tốn điều chỉnh cho Thành viên liên quan - Thành viên nhận thơng báo tốn điều chỉnh dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử VSD(phân hệ toán bù trừ CS) qua email VSD gửi, gồm: + Thông báo điều chỉnh kết toán trực tiếp tiền theo thành viên (mã báo cáo CS040) + Thông báo điều chỉnh kết toán trực tiếp chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS046) - Lập gửi cho NHTT Thơng báo điều chỉnh kết tổng hợp tốn trực tiếp tiền trái phiếu (Mẫu 10/PL-TTBT) - NHTT thực kiểm tra số dư tiền TK TG TTBT đảm bảo toán giao dịch chứng khoán theo Thơng báo điều chỉnh kết tổng hợp tốn trực tiếp tiền trái phiếu VSD, gửi cho VSD thông tin chi tiết Thành viên không đủ số dư tiền để thực nghĩa vụ toán thực phát vay theo yêu cầu VSD theo quy định Điều 10, 11, 12 Quy chế để đảm bảo khả toán 2.4 Từ 14h30 - 16h00: Căn vào chứng từ toán, NHTT VSD thực bước toán sau: 2.4.1 NHTT thực hiện: - Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) sang Tài khoản toán bù trừ VSD mở NHTT (TK TG TTBT VSD) 2.4.2 VSD thực hiện: - Chuyển số chứng khoán phải giao từ TK CK chờ tốn TV (tài khoản mơi giới và/hoặc tự doanh) sang Tài khoản toán bù trừ chứng khoán VSD (TKCK TTBT VSD) 2.4.3 NHTT thực hiện: - Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TG TTBT VSD sang TK TG TTBT thành viên (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) NHTT 2.4.4 VSD thực hiện: - Phân bổ số chứng khoán từ TKCK TTBT VSD vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD người đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD người đầu tư bên bán 2.4.5 NHTT lập gửi cho VSD “Báo cáo tổng hợp kết toán trực tiếp tiền” (Mẫu 07/PL-TTBT) 2.4.6 VSD lập lưu Báo cáo tổng hợp kết toán trực tiếp chứng khoán (Mẫu 11/PLTTBT) Các bước toán phải hồn tất chậm 16h00 ngày tốn PHỤ LỤC 2: TRÌNH TỰ THỰC HIỆN PHONG TỎA/GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN MẤT KHẢ NĂNG THANH TOÁN TIỀN (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán) Trường hợp phong tỏa chứng khoán 1.1 Bên cho vay nộp hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán bên vay VSD gồm: - Công văn đề nghị phong tỏa chứng khoán - Hợp đồng bên việc phong tỏa chứng khoán để đảm bảo khoản vay - Các tài liệu chứng minh khác (nếu có) 1.2 Chậm 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, vào yêu cầu bên cho vay tài liệu chứng minh kèm theo, VSD chuyển số chứng khoán từ tài khoản chứng khoán giao dịch thành viên bên vay sang tài khoản chứng khoán tạm giữ thành viên bên vay thông báo cho bên liên quan Trường hợp giải tỏa chứng khoán 2.1 Bên cho vay nộp hồ sơ đề nghị giải tỏa chứng khoán bên vay VSD gồm: - Cơng văn đề nghị giải tỏa chứng khốn - Các tài liệu chứng minh khác (nếu có) 2.2 Chậm 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, vào yêu cầu bên cho vay tài liệu chứng minh kèm theo, VSD chuyển số chứng khoán từ tài khoản chứng khoán tạm giữ thành viên bên vay sang tài khoản chứng khoán giao dịch thành viên bên vay thông báo cho bên liên quan FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN Bieu mau