DỰ THẢO QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN BẢO HIỂM HÀNG KHÔNG

TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN BẢO HIỂM HÀNG KHÔNG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -Hà Nội, ngày … tháng … năm 20… DỰ THẢO QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN BẢO HIỂM HÀNG KHÔNG Căn Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 Quốc hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 17 tháng năm 2020; Căn Luật Chứng khốn số 54/2019/QH14 Quốc hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019; Căn Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 73/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 07 năm 2016 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật kinh doanh bảo hiểm Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật kinh doanh bảo hiểm; Căn Thông tư số 116/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn số điều quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Điều lệ sửa đổi bổ sung lần Tổng công ty Cổ phần Bảo hiểm Hàng không Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày … Căn Nghị Đại hội đồng cổ đông số ……… Ngày… tháng năm Ban kiểm soát ban hành Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Tổng cơng ty Cổ phần Bảo hiểm Hàng không Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Tổng cơng ty Cổ phần Bảo hiểm Hàng khơng bao gồm nội dung sau: CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Ban kiểm soát phận mơ hình quản trị cấu tổ chức Tổng công ty Cổ phần Bảo hiểm Hàng không (sau gọi Tổng cơng ty); có chức giám sát hoạt động Tổng công ty nhằm đánh giá tính trung thực, hợp lý hoạt động kinh doanh thực trạng tài Tổng cơng ty Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm sốt Tổng cơng ty Cổ phần Bảo hiểm Hàng khơng (Ban kiểm sốt) quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quyền nghĩa vụ Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Tổng công ty quy định khác có liên quan Những nội dung chưa quy định quy chế điều chỉnh Điều lệ Tổng công ty văn pháp luật hành Quy chế hoạt động Ban kiểm soát áp dụng cho Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm soát, tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động Ban kiểm soát Các thuật ngữ áp dụng Quy chế có nghĩa Điều lệ Tổng cơng ty và/hoặc Luật Doanh nghiệp Điều Nguyên tắc hoạt động Ban kiểm soát Ban kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban kiểm soát chịu trách nhiệm cá nhân phần việc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, trước pháp luật công việc, định Ban kiểm soát CHƯƠNG II THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT (KIỂM SOÁT VIÊN) Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Thành viên Ban kiểm soát Tuân thủ quy định pháp luật, Điều lệ Tổng công ty, Nghị Đại hội đồng cổ đông đạo đức nghề nghiệp thực quyền nghĩa vụ giao Thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp tối đa Tổng cơng ty Trung thành với lợi ích Tổng cơng ty Cổ đơng; khơng sử dụng thơng tin, bí quyết, hội kinh doanh Tổng công ty, địa vị, chức vụ sử dụng tài sản Tổng cơng ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Các nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ Tổng công ty Trường hợp vi phạm quy định Khoản 1, 2, Điều mà gây thiệt hại cho Tổng công ty người khác thành viên Ban kiểm sốt phải chịu trách nhiệm thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà Kiểm sốt viên có vi phạm phải hồn trả cho Tổng cơng ty Trường hợp phát có Kiểm sốt viên vi phạm thực quyền nghĩa vụ giao phải thơng báo văn đến Ban kiểm soát; yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm khắc phục hậu Tham gia khóa đào tạo quản trị công ty sở đạo tạo Ủy ban chứng khoán nhà nước công nhận Điều Cơ cấu tổ chức, nhiệm kỳ hoạt động Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Ban kiểm soát Đại hội đồng cổ đơng bầu, có số lượng thành viên 03 (ba) thành viên, gồm Trưởng Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát Nhiệm kỳ Kiểm sốt viên khơng q 05 năm bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Các thành viên Ban kiểm soát bầu (01) người số thành viên làm Trưởng Ban kiểm soát theo nguyên tắc đa số Ban kiểm soát phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam Trường hợp thành viên Ban kiểm sốt có thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ chưa bầu thành viên Ban kiểm sốt hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát bầu nhận nhiệm vụ Ban kiểm sốt xây dựng Bộ phận kiểm toán nội trực thuộc Ban kiểm soát Bộ phận kiểm toán nội phận chuyên môn trực thuộc chịu quản lý Ban kiểm soát; giúp việc cho Ban kiểm soát thực chức năng, nhiệm vụ kiểm tra, giám sát Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc công tác quản lý điều hành Tổng công ty Ban kiểm soát tổ chức hoạt động theo nguyên tắc tuân thủ quy định pháp luật, Điều lệ Tổng công ty Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban kiểm sốt Có lực hành vi dân đầy đủ không thuộc đối tượng bị cấm thành lập quản lý doanh nghiệp theo quy định Khoản Điều 17 Luật Doanh nghiệp Được đào tạo chun ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh bảo hiểm Tổng cơng ty Khơng phải người có quan hệ gia đình thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người quản lý khác; Không giữ chức vụ quản lý Tổng công ty; không thiết phải Cổ đông người lao động Tổng công ty Thành viên Ban kiểm sốt khơng phải người làm việc phận kế tốn, tài Tổng cơng ty khơng phải thành viên hay nhân viên Công ty kiểm toán độc lập thực kiểm toán Báo cáo tài Tổng cơng ty ba (03) năm liền trước Các tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, pháp luật có liên quan Điều lệ Tổng cơng ty Điều Tiêu chuẩn Trưởng Ban kiểm soát Các tiêu chuẩn quy định Điều Quy chế Không phải người bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù chưa xóa án tích bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù bị tịa án tước quyền hành nghề theo quy định pháp luật Chưa người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp bảo hiểm bị phá sản (trừ trường hợp phá sản lý bất khả kháng), chi nhánh nước bị khả Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát a b c toán, người quản lý điều hành doanh nghiệp bảo hiểm, chi nhánh nước bị thu hồi Giấy phép hoạt động vi phạm hoạt động kinh doanh bảo hiểm Trong 03 năm liên tục trước thời điểm bổ nhiệm: Không bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm với hình thức bị buộc bãi nhiệm chức danh quản trị, điều hành Bộ Tài chấp thuận buộc đình chức danh doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp môi giới bảo hiểm, chi nhánh nước ngồi bổ nhiệm; Khơng bị xử lý kỷ luật hình thức sa thải vi phạm quy trình nội khai thác, giám định, bồi thường, kiểm soát nội bộ, quản lý tài đầu tư, quản lý chương trình tái bảo hiểm doanh nghiệp bảo hiểm, chi nhánh nước ngồi quy trình nghiệp vụ mơi giới bảo hiểm, kiểm sốt nội bộ, quy tắc đạo đức nghề nghiệp doanh nghiệp môi giới bảo hiểm; Tại thời điểm bổ nhiệm Trưởng Ban kiểm sốt Tổng cơng ty khơng trực tiếp liên quan đến vụ án bị quan có thẩm quyền khởi tố theo quy định pháp luật Có tốt nghiệp đại học trở lên thuộc chun ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành có liên quan đến hoạt động kinh doanh bảo hiểm Trực tiếp làm việc lĩnh vực bảo hiểm, tài chính, ngân hàng tối thiểu 03 năm, có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 03 năm doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực bảo hiểm, tài chính, ngân hàng Trưởng Ban kiểm soát phải làm việc chuyên trách Tổng công ty Điều Quyền hạn trách nhiệm Trưởng Ban kiểm soát Tổ chức triển khai việc thực nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiểm soát theo quy định Quy chế Yêu cầu Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người điều hành khác cung cấp thông tin liên quan cho Ban kiểm sốt Chuẩn bị chương trình cho họp Ban kiểm soát sở xem xét vấn đề mối quan tâm tất thành viên Ban kiểm soát liên quan đến nhiệm vụ quyền hạn Ban kiểm soát; Triệu tập chủ trì họp Ban kiểm soát Thay mặt Ban kiểm soát ký văn thuộc thẩm quyền Ban kiểm soát Thay mặt Ban kiểm soát triệu tập Đại hội đồng cổ đông họp bất thường đề nghị Hội đồng quản trị họp bất thường theo quy định Điều lệ Tổng công ty văn pháp luật có liên quan Lập chương trình, kế hoạch hoạt động Ban kiểm soát Căn vào kế hoạch lập dự kiến phân công công tác cho thành viên Ban kiểm soát Tổ chức triển khai việc thực nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiểm soát theo quy định Quy chế Lập ký báo cáo Ban kiểm soát sau tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị để trình Đại hội đồng cổ đơng Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát 10 Giám sát, đạo thành viên Ban kiểm sốt việc thực cơng việc phân cơng q trình thực nhiệm vụ, quyền hạn Ban kiểm soát 11 Ủy quyền cho thành viên khác Ban kiểm soát thực nhiệm vụ thời gian vắng mặt 12 Các nhiệm vụ quyền hạn khác theo quy định Điều lệ Tổng cơng ty pháp luật có liên quan Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban kiểm sốt Các Cổ đơng nắm giữ cổ phần phổ thơng có quyền gộp số quyền biểu để đề cử ứng viên Ban kiểm soát Việc đề cử, ứng cử thành viên Ban kiểm soát thực theo Khoản Điều 36 Điều lệ Tổng công ty Căn số lượng thành viên Ban kiểm sốt, Cổ đơng nhóm Cổ đơng quy định Khoản Điều quyền đề cử người theo định Đại hội đồng cổ đơng làm ứng cử viên Ban kiểm sốt Trường hợp số ứng cử viên Cổ đông nhóm Cổ đơng đề cử thấp số ứng cử viên mà họ quyền đề cử theo định Đại hội đồng cổ đơng số ứng cử viên lại Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt Cổ đơng khác đề cử Các Cổ đơng phổ thơng hợp thành nhóm để đề cử người vào Ban kiểm sốt phải thơng báo việc hợp nhóm cho Cổ đơng dự họp biết trước khai mạc Đại hội đồng cổ đông Trường hợp số lượng ứng cử viên Ban kiểm sốt thơng qua đề cử ứng cử không đủ số lượng cần thiết theo quy định Điều lệ Tổng cơng ty, Ban kiểm sốt đương nhiệm đề cử thêm ứng viên tổ chức đề cử theo quy định Điều lệ Tổng công ty Việc Ban kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên phải công bố rõ ràng trước Đại hội đồng cổ đông biểu bầu thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Trường hợp xác định ứng cử viên Ban kiểm soát, Tổng công ty phải công bố thông tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Tổng công ty để Cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu Thông tin liên quan đến ứng cử viên Ban kiểm sốt cơng bố theo quy định Điều lệ Tổng công ty quy định pháp luật Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định pháp luật Điều lệ Tổng công ty Tổng công ty công bố thông tin ứng cử viên, kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định pháp luật Điều lệ Tổng công ty Điều 10 Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng miễn nhiệm thành viên Ban kiểm soát trường hợp sau đây: Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm sốt a Khơng cịn đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều Quy chế b Không thực quyền nghĩa vụ sáu (06) tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng c Có đơn từ chức gửi đến Trụ sở Tổng cơng ty chấp thuận d Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ Tổng công ty Đại hội đồng cổ đông bãi nhiệm thành viên Ban kiểm sốt trường hợp sau đây: a Khơng hồn thành nhiệm vụ, công việc phân công; b Vi phạm nghiêm trọng vi phạm nhiều lần nghĩa vụ Kiểm soát viên quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ Tổng công ty; c Theo định Đại hội đồng cổ đông; d Các trường hợp khác theo quy định pháp luật, Điều lệ Tổng công ty Điều 11 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Trường hợp xác định ứng cử viên Ban kiểm soát, Tổng công ty phải công bố thông tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Tổng công ty để Cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu, ứng cử viên Ban kiểm sốt phải có cam kết văn tính trung thực, xác thơng tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng lợi ích cao Tổng cơng ty bầu làm thành viên Ban kiểm sốt Thơng tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm sốt cơng bố bao gồm: a Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b Trình độ học vấn; c Trình độ chun mơn; d Q trình cơng tác; e Các cơng ty mà ứng viên nắm giữ chức vụ quản lý khác; f Lợi ích có liên quan tới Tổng cơng ty; g Báo cáo đánh giá đóng góp ứng viên cho Tổng công ty trường hợp ứng viên thành viên Ban kiểm sốt Tổng cơng ty; h Tổng cơng ty phải có trách nhiệm công bố thông tin công ty mà ứng cử viên nắm giữ chức danh quản lý lợi ích có liên quan tới Tổng cơng ty ứng cử viên Ban kiểm sốt (nếu có) Việc thơng báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định hướng dẫn công bố thông tin CHƯƠNG III BAN KIỂM SOÁT Điều 12 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban kiểm soát Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát 10 11 12 13 Ban kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc việc quản lý điều hành Tổng công ty Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp cơng tác kế tốn, thống kê lập Báo cáo tài Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực Báo cáo tình hình kinh doanh, Báo cáo tài năm 06 tháng Tổng công ty, Báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình Báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên Rà sốt, kiểm tra, đánh giá tính hiệu lực hiệu hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro cảnh báo sớm Tổng công ty Xem xét sổ kế toán, ghi chép kế toán tài liệu khác Tổng công ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động Tổng công ty xét thấy cần thiết theo Nghị Đại hội đồng cổ đơng theo u cầu Cổ đơng nhóm Cổ đông quy định Khoản Điều 12 Điều lệ Tổng cơng ty Khi có u cầu Cổ đơng nhóm Cổ đơng quy định Khoản Điều 12 Điều lệ Tổng cơng ty, Ban kiểm sốt thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban kiểm soát phải báo cáo vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị Cổ đơng nhóm Cổ đơng có u cầu Việc kiểm tra Ban kiểm soát quy định khoản khơng cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, không gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh Tổng công ty Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, giám sát điều hành hoạt động kinh doanh Tổng cơng ty Có quyền tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác Tổng công ty Ban kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông Khi phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ Tổng công ty thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cán quản lý khác, Ban kiểm sốt phải thơng báo văn cho Hội đồng quản trị vòng 48 giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu Yêu cầu Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đơng bất thường Ban kiểm sốt có lý tin tưởng thành viên Hội đồng quản trị người điều hành khác vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ họ theo Điều 165 Luật Doanh nghiệp Hội đồng quản trị hành động có ý định hành động ngồi phạm vi quyền hạn Đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Hội đồng quản trị theo Khoản Điều 30 Điều lệ Tổng công ty Khoản Điều 157 Luật Doanh nghiệp Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê chuẩn tổ chức kiểm toán độc lập thực kiểm toán Báo cáo tài Tổng cơng ty Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát 14 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Tổng công ty theo đề nghị Cổ đông 15 Sử dụng tư vấn độc lập, phận kiểm toán nội Tổng công ty để thực nhiệm vụ giao 16 Thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định Luật Doanh nghiệp 17 Xem xét, trích lục, chép phần toàn nội dung kê khai Danh sách người có liên quan lợi ích có liên quan kê khai quy định Khoản Khoản Điều 164 Luật Doanh nghiệp 18 Chịu trách nhiệm trước Cổ đông hoạt động giám sát mình; 19 Giám sát tình hình tài Tổng công ty, việc tuân thủ pháp luật thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác hoạt động 20 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc Cổ đông 21 Chứng kiến Hội đồng quản trị tổ chức kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Hội đồng quản trị yêu cầu trường hợp lấy ý kiến Cổ đông văn để thông qua Nghị Đại hội đồng cổ đông 22 Báo cáo Đại hội đồng cổ đông theo quy định Luật Doanh nghiệp 23 Xây dựng Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đông thông qua 24 Trưởng Ban kiểm sốt điều hành để Đại hội đồng cổ đơng bầu chủ tọa họp trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị vắng mặt tạm thời khả làm việc mà thành viên Hội đồng quản trị cịn lại khơng bầu người làm chủ tọa Trường hợp này, người có số phiếu bầu cao làm chủ tọa họp 25 Các quyền nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật, Điều lệ Tổng công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 13 Quyền cung cấp thơng tin Ban kiểm sốt Thơng báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo; Nghị quyết, Quyết định Biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; Báo cáo Tổng Giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Tổng công ty phát hành phải gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Ban kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Tổng công ty lưu giữ Trụ sở chính, Cơng ty thành viên địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên Tổng công ty làm việc Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Tổng công ty theo yêu cầu thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm soát Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Điều 14 Trách nhiệm Ban kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông a b c d Ban kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; số thành viên Hội đồng quản trị bị giảm phần ba (1/3) so với số thành viên quy định Điều lệ Tổng cơng ty Báo cáo tài q, sáu (06) tháng Báo cáo tài năm kiểm tốn phản ánh vốn chủ sở hữu bị nửa (1/2) so với số đầu kỳ; Theo yêu cầu Cổ đơng nhóm Cổ đơng nắm giữ 5% tổng số cổ phần phổ thơng trở lên Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt Hội đồng quản trị khơng thực Trường hợp Ban kiểm sốt khơng triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định Ban kiểm sốt phải bồi thường thiệt hại phát sinh cho Tổng cơng ty Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều Tổng cơng ty hồn lại Điều 15 Cuộc họp Ban kiểm soát Ban kiểm soát làm việc theo chế tập thể Ban kiểm sốt phải họp (01) năm hai (02) lần triệu tập họp bất thường để kịp thời giải cơng việc đột xuất Ban kiểm sốt có quyền yêu cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc đại diện tổ chức kiểm toán chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ Điều 16 Biên họp Ban kiểm soát Biên họp Ban kiểm soát lập tiếng Việt phải ghi chi tiết, rõ ràng, tập hợp đủ ý kiến đóng góp thành viên Ban kiểm soát báo cáo họp Thư ký thành viên Ban kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào Biên họp phải liên đới chịu trách nhiệm tính xác trung thực Biên họp Biên họp Ban kiểm soát gửi đến tất thành viên Ban kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban kiểm sốt CHƯƠNG IV BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH Điều 17 Trình báo cáo hàng năm Các Báo cáo Ban kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đông thường niên bao gồm nội dung sau đây: Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Báo cáo kết kinh doanh Tổng công ty, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đơng thông qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm sốt Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban kiểm sốt thành viên Ban kiểm soát Tổng kết họp Ban kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban kiểm sốt; kết giám sát tình hình hoạt động tài Tổng cơng ty Báo cáo đánh giá giao dịch Tổng công ty, công ty con, công ty khác Tổng cơng ty nắm quyền kiểm sốt năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người có liên quan thành viên đó; giao dịch Tổng cơng ty với cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Kết giám sát Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc Cổ đông Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đơng phê duyệt danh sách tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm tốn Báo cáo tài Tổng cơng ty; tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Tổng công ty xét thấy cần thiết Điều 18 Tiền lương quyền lợi khác Tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Ban kiểm sốt thực theo quy định sau đây: Thành viên Ban kiểm soát trả tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức tiền lương, thù lao, thưởng, lợi ích khác ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát tốn chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí khơng vượt tổng ngân sách hoạt động năm Ban kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đông có định khác Tiền lương chi phí hoạt động Ban kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Tổng cơng ty theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, quy định khác pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng Báo cáo tài năm Tổng công ty Điều 19 Công khai lợi ích liên quan Thành viên Ban kiểm sốt Tổng cơng ty phải kê khai cho Tổng cơng ty lợi ích liên quan mình, bao gồm: a Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà họ làm chủ sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm làm chủ, sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; Trang 10 Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát b Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ làm chủ, sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ Việc kê khai theo quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với Tổng công ty thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên Ban kiểm soát sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Tổng cơng ty Thành viên Ban kiểm sốt có nghĩa vụ thông báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát giao dịch Tổng công ty, công ty con, công ty khác Tổng cơng ty nắm quyền kiểm sốt năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban kiểm sốt với người có liên quan thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Tổng công ty phải thực công bố thông tin Nghị theo quy định pháp luật công bố thông tin Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan Chương V MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 20 Mối quan hệ thành viên Ban kiểm soát Các thành viên Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập, khơng phụ thuộc lẫn có phối hợp, cộng tác công việc chung để đảm bảo thực tốt trách nhiệm, quyền nhiệm vụ Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều lệ Tổng cơng ty Trưởng Ban kiểm sốt người điều phối cơng việc chung Ban kiểm sốt khơng có quyền chi phối thành viên Ban kiểm soát Điều 21 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với Hội đồng quản trị Tổng công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Điều 22 Mối quan hệ với Ban Tổng giám đốc Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với Ban Tổng giám đốc, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Ban Tổng giám đốc Ban kiểm soát có quyền u cầu tiếp cận tài liệu, thơng tin: Báo cáo hoạt động kinh doanh, Báo cáo tài chính, sổ sách kế tốn tài liệu khác liên quan đến hoạt động kinh doanh Tổng cơng ty Tổng giám đốc có trách nhiệm cung cấp tài liệu, thông tin nêu để Ban kiểm soát thực việc giám sát theo quy định CHƯƠNG VI ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Trang 11 Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Điều 23 Đối tượng thi hành Quy chế Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm soát tổ chức cá nhân có liên quan phạm vi nội Tổng cơng ty có trách nhiệm tn thủ quy định Quy chế Điều 24 Sửa đổi bổ sung Quy chế Trong thời hạn Quy chế có hiệu lực quy định Pháp luật, Điều lệ Tổng công ty Quy chế dẫn chiếu có sửa đổi bổ sung mà Quy chế chưa thể xem xét để sửa đổi, bổ sung lại cho phù hợp, quy định pháp luật, Điều lệ Tổng công ty sửa đổi bổ sung thay đương nhiên áp dụng Những nội dung không quy định Quy chế quy định mâu thuẫn với quy định pháp luật có liên quan Điều lệ Tổng công ty vấn đề quy định pháp luật có liên quan Điều lệ Tổng công ty ưu tiên áp dụng Ban kiểm sốt có quyền sửa đổi, bổ sung Quy chế cho phù hợp với yêu cầu hoạt động Ban kiểm soát, theo quy định pháp luật Điều lệ Tổng công ty Điều 25 Hiệu lực thi hành Quy chế bao gồm Chương 25 Điều Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày / / 2021 Quy chế có hiệu lực thi hành kể từ ngày Ban kiểm soát ký định ban hành T/M BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN Nguyễn Thị Thu Huyền Trang 12 .. .Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm sốt Tổng cơng ty Cổ phần Bảo hiểm Hàng khơng (Ban kiểm sốt) quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quy? ??n... chuẩn tổ chức kiểm toán độc lập thực kiểm toán Báo cáo tài Tổng cơng ty Trang Quy chế tổ chức hoạt động Ban kiểm soát 14 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Tổng... soát theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Tổng công ty quy định khác có liên quan Những nội dung chưa quy định quy chế điều chỉnh Điều lệ Tổng công ty văn pháp luật hành Quy chế hoạt động Ban