DỰ THẢO QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT NGÂN HÀNG TMCP VIỆT NAM THƯƠNG TÍN

DỰ THẢO QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT NGÂN HÀNG TMCP VIỆT NAM THƯƠNG TÍN (Ban hành kèm Quyết định số …………./……… /QĐ-BKS ngày … /……/2021 Ban Kiểm soát Ngân hàng TMCP Việt Nam Thương Tín – Vietbank) CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh – Đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Quy chế quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quyền hạn, chức nhiệm vụ Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát Ngân hàng TMCP Việt Nam Thương tín (Vietbank) nhằm hoạt động theo quy định pháp luật, Điều lệ Ngân hàng quy định khác có liên quan Đối tượng áp dụng: Quy chế thống áp dụng cho Ban Kiểm soát, thành viên Ban Kiểm soát toàn hệ thống Vietbank, bao gồm Hội sở, Văn phòng, Chi nhánh/Phòng giao dịch, đơn vị trực thuộc, cơng ty Vietbank Điều Giải thích từ ngữ (các) từ ngữ viết tắt Trong Quy chế này, từ ngữ hiểu sau: Vietbank hay Ngân hàng: Ngân hàng TMCP Việt Nam Thương tín Người điều hành Ngân hàng bao gồm Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng, Giám đốc Chi nhánh cá nhân giữ chức danh điều hành khác theo quy định Điều lệ ngân hàng Ban Điều hành Ngân hàng bao gồm Tổng giám đốc, Phó Tổng giám đốc Kế toán trưởng Người quản lý Ngân hàng bao gồm Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cá nhân giữ chức danh quản lý khác theo quy định Điều lệ ngân hàng Cổ đông lớn Ngân hàng cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp từ 5% (năm phần trăm) trở lên vốn cổ phần có quyền biểu Ngân hàng Người có liên quan tổ chức, cá nhân quy định khoản 28 Điều Luật Các tổ chức tín dụng, khoản 45 Điều Luật Chứng khốn khoản 23 Điều Luật Doanh nghiệp Công ty Ngân hàng công ty thuộc trường hợp quy định khoản 30 Điều Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010 Hệ thống kiểm soát nội bộ: tập hợp chế, sách, quy trình, quy định nội bộ, cấu tổ chức Vietbank xây dựng phù hợp theo quy định pháp luật tổ chức thực nhằm kiểm sốt, phịng ngừa, phát hiện, xử lý kịp thời rủi ro đạt yêu cầu đề Hệ thống kiểm soát nội thực giám sát quản lý cấp cao, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá nội mức đủ vốn kiểm toán nội Hệ thống kiểm sốt nội phải có 03 tuyến bảo vệ độc lập: a Tuyến bảo vệ thứ nhất: có chức nhận dạng, kiểm sốt giảm thiểu rủi ro phận sau thực hiện, gồm: i Các phận kinh doanh (bao gồm phận phát triển sản phẩm), phận có chức tạo doanh thu khác, phận có chức thực định có rủi ro; Trang 1/18 ii Các phận có chức phân bổ hạn mức rủi ro, kiểm soát rủi ro, giảm thiểu rủi ro (thuộc phận kinh doanh phận độc lập) loại hình giao dịch, hoạt động kinh doanh; iii Bộ phận nhân sự, phận kế tốn b Tuyến bảo vệ thứ hai: có chức xây dựng sách quản lý rủi ro, quy định nội quản trị rủi ro, đo lường, theo dõi rủi ro tuân thủ quy định pháp luật Bộ phận tuân thủ phận quản lý rủi ro thực c Tuyến bảo vệ thứ ba: có chức kiểm tốn nội Ban kiểm toán nội thực theo quy định pháp luật Giám sát quản lý cấp cao việc giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá nội mức đủ vốn giám sát Ban Kiểm soát Ngân hàng kiểm toán nội 10 Pháp luật tất luật, pháp lệnh, nghị định, quy định, thông tư, định văn pháp luật khác quan Nhà nước Việt Nam ban hành theo thời kỳ liên quan đến hoạt động ngân hàng 11 Điều lệ ngân hàng Điều lệ Đại hội đồng cổ đông thông qua họp Đại hội đồng cổ đông ngày 14/04/2018 văn sửa đổi, bổ sung, thay Điều lệ (nếu có) 12 Luật CTCTD năm 2010 Luật Các Tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 Quốc hội nước Cộng hồ xã hội chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 16/06/2010 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Các tổ chức tín dụng số 17/2017/QH14 Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 20/11/2017 13 Luật Doanh nghiệp Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 Quốc hội nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIV, kỳ họp thứ thông qua ngày 17/06/2020 14 Luật Chứng khoán Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, khố XIV, kỳ họp thứ thơng qua ngày 26/11/2019 15 Quy chế quản trị nội Ngân hàng Quy chế nội quản trị công ty Vietbank Đại hội đồng cổ đông thông qua ban hành thời kỳ Trong Quy chế này, dẫn chiếu tới quy định văn pháp luật bao gồm văn sửa đổi văn pháp luật thay Điều Nguyên tắc hoạt động Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban Kiểm soát chịu trách nhiệm cá nhân phần việc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, trước pháp luật công việc, định Ban Kiểm soát Trang 2/18 CHƯƠNG II QUY ĐỊNH CỤ THỂ MỤC I CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều Nhiệm kỳ Ban Kiểm soát, thành viên Ban Kiểm soát số lượng thành viên Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát Ngân hàng có 03 thành viên, số lượng cụ thể Điều lệ Ngân hàng quy định, phải có phần hai tổng số thành viên thành viên chuyên trách, không đồng thời đảm nhiệm chức vụ, công việc khác Ngân hàng doanh nghiệp khác Ban Kiểm sốt phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam Thành viên Ban Kiểm sốt khơng thiết phải cổ đơng Ngân hàng Ban Kiểm sốt có phận giúp việc, phận kiểm toán nội bộ, sử dụng nguồn lực Ngân hàng, thuê chuyên gia tổ chức bên để thực nhiệm vụ Nhiệm kỳ Ban Kiểm sốt khơng q 05 (năm) năm Nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm soát theo nhiệm kỳ Ban Kiểm sốt Thành viên Ban Kiểm sốt bầu bổ nhiệm lại Đại hội đồng cổ đông với số nhiệm kỳ không hạn chế Nhiệm kỳ thành viên bổ sung thay thời hạn lại nhiệm kỳ Trường hợp thành viên Ban Kiểm sốt có thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà thành viên Ban Kiểm soát có nhiệm kỳ chưa bầu thành viên Ban Kiểm soát hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Những người bầu giữ chức Trưởng ban thành viên Ban Kiểm soát sau bầu có trách nhiệm tiếp nhận bàn giao đảm nhiệm công việc chức danh bầu Những người bị miễn nhiệm, bãi nhiệm, từ chức có trách nhiệm bàn giao công việc cho người bầu; đồng thời phải chịu trách nhiệm cá nhân định thời gian có tư cách đảm nhiệm chức danh Điều Tiêu chuẩn, điều kiện thành viên Ban Kiểm soát: Tiêu chuẩn, điều kiện thành viên Ban Kiểm soát thực theo quy định Quy chế nội quản trị công ty Ngân hàng Điều Những trường hợp không đảm nhiệm chức vụ trường hợp không đảm nhiệm chức vụ: Những đối tượng thuộc trường hợp không đảm nhiệm chức vụ theo quy định Quy chế nội quản trị công ty Ngân hàng không thành viên Ban Kiểm soát Trưởng Ban Kiểm soát, thành viên Ban Kiểm soát phải tuân thủ quy định trường hợp không đảm nhiệm chức vụ quy định Quy chế nội quản trị công ty Ngân hàng Điều Chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp Ban Kiểm soát phải tuân thủ chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp Ban Kiểm soát Chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp Ban Kiểm soát phải tối thiểu bao gồm quy tắc sau đây: Chính trực: thực cơng việc giao cách thẳng thắn, trung thực; Khách quan: thực công việc giao khách quan; đánh giá công khơng lợi ích cá nhân lợi ích người khác; Trang 3/18 Bảo mật: tuân thủ quy định bảo mật thông tin theo quy định pháp luật quy định nội Vietbank; Trách nhiệm: thực công việc giao đảm bảo tiến độ chất lượng; Thận trọng: thực công việc giao cách thận trọng sở đánh giá yếu tố sau đây: a Mức độ phức tạp, tầm quan trọng nội dung kiểm toán nội bộ; b Khả xảy sai sót nghiêm trọng q trình thực kiểm toán nội Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm soát: Đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm soát thực theo quy định Điều lệ, Quy chế nội quản trị công ty Ngân hàng Điều Cách thức bầu, bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Thành viên Ban Kiểm soát Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Cách thức bầu, bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Thành viên Ban Kiểm soát thực theo quy định Điều lệ, Quy chế nội quản trị công ty Ngân hàng Điều 10 Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đông miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng cịn đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Điều 169 Luật Doanh nghiệp; b) Có đơn từ chức chấp thuận; c) Trường hợp khác Điều lệ Ngân hàng quy định Đại hội đồng cổ đông bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát trường hợp sau đây: a) Khơng hồn thành nhiệm vụ, cơng việc phân công; b) Không thực quyền nghĩa vụ 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; c) Vi phạm nhiều lần, vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thành viên Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật hành, Điều lệ quy chế quản trị nội Ngân hàng; d) Trường hợp khác theo Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 11 Đương nhiên tư cách thành viên Ban Kiểm soát: Thành viên Ban Kiểm soát đương nhiên tư cách thành viên Ban Kiểm soát thuộc trường hợp quy định Quy chế nội quản trị công ty Ngân hàng Điều 12 Thay bổ sung thành viên Ban Kiểm sốt Trong thời gian khơng q 15 ngày kể từ ngày Trưởng Ban Kiểm soát bị đương nhiên tư cách thành viên Ban Kiểm soát, thành viên Ban Kiểm sốt có trách nhiệm tổ chức họp Ban Kiểm soát để bầu thành viên Ban Kiểm soát (đủ tiêu chuẩn, điều kiện theo quy định hành) làm Trưởng Ban Kiểm soát Trưởng Ban Kiểm sốt muốn từ chức Trưởng Ban phải có đơn gửi đến Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận đơn, Ban Kiểm soát phải tổ chức họp để xem Trang 4/18 xét định tiến hành thủ tục cho từ chức bầu Trưởng Ban Kiểm soát theo quy định hành Thành viên Ban Kiểm soát muốn từ chức phải có đơn văn gửi đến Hội đồng quản trị Ban Kiểm sốt để trình Đại hội đồng cổ đông gần định Trường hợp bị giảm phần ba số thành viên Ban Kiểm sốt khơng đủ số thành viên Ban Kiểm soát tối thiểu theo quy định pháp luật Điều lệ Ngân hàng thời hạn không 60 ngày kể từ ngày không đủ số thành viên Ban Kiểm soát theo quy định, Ban Kiểm soát phải đề nghị Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông để bầu bổ sung thành viên Ban Kiểm soát Trong trường hợp khác, họp gần Đại hội đồng cổ đông bầu thành viên Ban Kiểm soát để thay cho thành viên Ban Kiểm soát bị miễn nhiệm, bãi nhiệm bổ sung thành viên thiếu Điều 13 Thông báo việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Thành viên Ban Kiểm soát Trường hợp xác định ứng cử viên Ban Kiểm soát, Ngân hàng phải công bố thông tin liên quan đến ứng viên tối thiểu mười (10) ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Ngân hàng để cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu Ứng cử viên Ban Kiểm soát phải có cam kết văn tính trung thực, xác hợp lý thơng tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, trung thành, cẩn trọng lợi ích cao Ngân hàng bầu làm thành viên Ban Kiểm sốt Thơng tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm soát công bố tối thiểu bao gồm: a Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b Trình độ chun mơn; c Q trình cơng tác; d Các chức danh quản lý khác; e Lợi ích có liên quan đến Ngân hàng bên có liên quan Ngân hàng; f Các thơng tin khác (nếu có) theo quy định Điều lệ Ngân hàng Ngân hàng phải có trách nhiệm cơng bố thông tin công ty mà ứng cử viên nắm giữ chức danh thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát, chức danh quản lý khác lợi ích có liên quan tới cơng ty ứng cử viên Ban Kiểm sốt (nếu có) Việc thông báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát thực theo quy định hướng dẫn công bố thông tin Điều 14 Trưởng Ban Kiểm soát Trưởng Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát bầu số thành viên Ban Kiểm soát; việc bầu, bãi nhiệm, miễn nhiệm theo nguyên tắc đa số Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban Kiểm soát Điều lệ Ngân hàng quy định MỤC HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 15 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban Kiểm soát Trang 5/18 Giám sát việc tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ Ngân hàng việc quản trị, điều hành ngân hàng; chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông việc thực nhiệm vụ, quyền hạn giao Ban Kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc việc quản lý điều hành Ngân hàng Giám sát tình hình tài Ngân hàng, việc tuân thủ pháp luật thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác hoạt động Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp công tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài Ban hành quy định nội Ban Kiểm soát Ban Kiểm toán nội bộ; định kỳ năm xem xét lại quy định nội Ban Kiểm sốt Ban Kiểm tốn nội bộ, sách quan trọng kế toán báo cáo để sửa đổi, bổ sung cho phù hợp Bổ nhiệm, miễn nhiệm, kỷ luật, đình định mức lương, lợi ích khác chức danh thuộc phận kiểm toán nội Nhiệm vụ kiểm toán nội bao gồm: a Trực tiếp đạo, điều hành hoạt động Ban kiểm toán nội b Giám sát, đánh giá việc thực chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp kiểm toán viên nội bộ; c Giám sát Ban kiểm toán nội việc: i Thực kiểm toán nội bộ; ii Rà sốt, đánh giá tính hiệu kiểm tốn nội kết thực nhiệm vụ Trưởng Ban kiểm toán nội bộ; iii Xử lý, khắc phục tồn tại, hạn chế kiểm toán nội theo yêu cầu, kiến nghị Ngân hàng Nhà nước, tổ chức kiểm toán độc lập quan chức khác iv Các nội dung khác Ban Kiểm soát quy định d Phê duyệt, điều chỉnh kế hoạch kiểm toán nội hàng năm theo đề nghị Trưởng Ban kiểm toán nội sau tham khảo ý kiến Hội đồng Quản trị Tổng Giám đốc e Quyết định cấu tổ chức, nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm toán nội phù hợp theo quy định pháp luật Thực chức kiểm tốn nội bộ; có quyền sử dụng tư vấn độc lập quyền tiếp cận, cung cấp đủ, xác, kịp thời thơng tin, tài liệu liên quan đến hoạt động quản lý, điều hành Ngân hàng để thực nhiệm vụ, quyền hạn giao Thẩm định báo cáo tài 06 tháng đầu năm năm Ngân hàng; báo cáo Đại hội đồng cổ đông kết thẩm định báo cáo tài chính, đánh giá tính hợp lý, hợp pháp, trung thực mức độ cẩn trọng công tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài chính; báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Ban Kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đơng Rà sốt hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông 10 Rà soát, kiểm tra đánh giá hiệu lực hiệu hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro cảnh báo sớm Ngân hàng 11 Kiểm tra sổ kế tốn, tài liệu khác cơng việc quản lý, điều hành hoạt động Ngân hàng xét thấy cần thiết theo nghị quyết, định Đại hội đồng cổ đông theo yêu cầu cổ đơng lớn nhóm cổ đơng lớn phù hợp với quy định pháp luật, theo quy định Trang 6/18 Điều lệ Ngân hàng Khi có yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định Luật Doanh nghiệp, theo quy định Điều lệ Ngân hàng, Ban Kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban Kiểm soát phải báo cáo, giải trình vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đơng nhóm cổ đơng có u cầu Việc kiểm tra Ban Kiểm sốt quy định khoản khơng cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, không gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh Ngân hàng 12 Kịp thời thông báo cho Hội đồng quản trị phát người quản lý Ngân hàng có hành vi vi phạm; yêu cầu người vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu quả, có 13 Lập danh sách cổ đông sáng lập, cổ đông lớn người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) Ngân hàng; lưu giữ cập nhật thay đổi danh sách 14 Đề nghị Hội đồng quản trị họp bất thường đề nghị Hội đồng quản trị triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường theo quy định Luật CTCTD năm 2010 Điều lệ Ngân hàng 15 Triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường trường hợp Hội đồng quản trị có định vi phạm nghiêm trọng quy định Luật CTCTD năm 2010 vượt thẩm quyền giao trường hợp khác theo quy định Điều lệ Ngân hàng Thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều 140 Luật Doanh nghiệp 16 Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đơng phê chuẩn tổ chức kiểm tốn độc lập thực kiểm tốn Báo cáo tài Ngân hàng, bãi miễn kiểm toán viên độc lập xét thấy cần thiết; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Ngân hàng xét thấy cần thiết; giám sát trình thuê kiểm tốn độc lập; giám sát q trình thực cơng việc kiểm toán độc lập; xem xét báo cáo tài định kỳ Vietbank tổ chức kiểm toán độc lập thực 17 Kiểm soát hoạt động Ngân hàng thông qua báo cáo Ban Điều hành để đánh giá cảnh báo rủi ro trình hoạt động 18 Giám sát tình hình tài Ngân hàng thơng qua báo cáo Ban Điều hành để đánh giá cảnh báo rủi ro hoạt động tài chính; giám sát tính hợp pháp hoạt động thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, người quản lý khác, phối hợp hoạt động Ban Kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc cổ đông 19 Trường hợp phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ Ngân hàng thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người điều hành khác, phải thông báo văn với Hội đồng quản trị vòng 48 giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu quả; 20 Ban Kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc đại diện cơng ty kiểm tốn độc lập tham dự trả lời vấn đề mà Kiểm soát viên quan tâm 21 Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, giám sát điều hành hoạt động kinh doanh Ngân hàng 22 Tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác Ngân hàng 23 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Ngân hàng theo đề nghị cổ đông Trang 7/18 24 Giám sát, đánh giá việc thực chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp thành viên Ban Kiểm soát 25 Xem xét, trích lục, chép phần tồn nội dung kê khai Danh sách người có liên quan lợi ích có liên quan kê khai quy định theo pháp luật, quy định Điều lệ Ngân hàng 26 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông 27 Xây dựng Quy chế tổ chức hoạt động Ban Kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua 28 Chứng kiến Hội đồng quản trị tổ chức kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Hội đồng quản trị yêu cầu trường hợp lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua nghị Đại hội đồng cổ đông 29 Trưởng Ban Kiểm soát điều hành để Đại hội đồng cổ đông bầu chủ tọa họp trường hợp Chủ tịch vắng mặt tạm thời khả làm việc mà thành viên Hội đồng quản trị cịn lại khơng bầu người làm chủ tọa Trường hợp này, người có số phiếu bầu cao làm chủ tọa họp 30 Các nhiệm vụ, quyền hạn khác theo quy định pháp luật, Điều lệ Ngân hàng, Quy chế quản trị nội công ty Vietbank, Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 16 Trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Tuân thủ pháp luật, Điều lệ Ngân hàng, nghị Đại hội đồng cổ đông đạo đức nghề nghiệp thực quyền nghĩa vụ giao Thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp tối đa Ngân hàng Trung thành với lợi ích Ngân hàng cổ đơng; không lạm dụng địa vị, chức vụ sử dụng thơng tin, bí quyết, hội kinh doanh, tài sản khác Ngân hàng để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Luật tổ chức tín dụng năm 2010 Điều lệ Ngân hàng Trường hợp vi phạm quy định khoản 1, 2, Điều mà gây thiệt hại cho Ngân hàng người khác thành viên Ban Kiểm soát phải chịu trách nhiệm cá nhân liên đới bồi thường thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà thành viên Ban Kiểm sốt có vi phạm phải hồn trả cho Ngân hàng Trường hợp phát có thành viên Ban Kiểm soát vi phạm thực quyền nghĩa vụ giao phải thơng báo văn đến Ban Kiểm sốt, u cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm khắc phục hậu Điều 17 Quyền hạn, nghĩa vụ Trưởng Ban thành viên Ban Kiểm soát Trưởng Ban thành viên Ban Kiểm sốt có quyền hạn, nghĩa vụ theo quy định Điều lệ Ngân hàng Quy chế quản trị nội công ty Vietbank Điều 18 Quyền tiếp cận, cung cấp thông tin Tài liệu, thông tin phải gửi đến thành viên Ban Kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị, bao gồm: a Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo b Nghị biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị c Báo cáo Tổng giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Ngân hàng phát hành Trang 8/18 Thành viên Ban Kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Ngân hàng lưu giữ trụ sở chính, chi nhánh địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên Ngân hàng làm việc Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác kịp thời thơng tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Ngân hàng theo yêu cầu thành viên Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát Điều 19 Bảo mật thông tin Các thành viên Ban Kiểm sốt khơng tiết lộ bên ngồi, cơng bố cách khác cung cấp cho bên thứ ba thông tin mật, văn tài liệu Vietbank thông tin khác liên quan đến hoạt động Ngân hàng, thông tin mà Vietbank chưa cơng bố bên ngồi Việc bảo mật thông tin thực sau thành viên Ban Kiểm soát hết nhiệm kỳ Các thành viên Ban Kiểm sốt có trách nhiệm tn thủ bảo mật thông tin theo Điều lệ Vietbank, Quy chế quy định pháp luật có liên quan Điều 20 Trách nhiệm Ban Kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông Ban kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: a Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; b Theo yêu cầu cổ đông nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 22 Điều lệ Ngân hàng; c Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông Ban Kiểm sốt Hội đồng quản trị khơng thực hiện, trừ trường hợp Điều lệ cơng ty có quy định khác d Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ Ngân hàng Trường hợp Ban Kiểm sốt khơng triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định trường hợp Khoản Điều Ban Kiểm sốt phải chịu trách nhiệm trước pháp luật bồi thường thiệt hại phát sinh cho Ngân hàng Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định Khoản Điều Ngân hàng hoàn lại Điều 21 Họp Ban Kiểm soát Cuộc họp thường kỳ: Cuộc họp Ban Kiểm sốt phải tổ chức vịng 30 (ba mươi) ngày sau Ngày Thành lập Trưởng Ban Kiểm soát phải triệu tập họp Ban Kiểm soát đầu tiên, dự kiến chương trình, thời gian địa điểm họp trước ngày họp dự kiến (bảy) ngày Ban Kiểm sốt phải họp quý 01 lần năm triệu tập họp bất thường để kịp thời giải công việc đột xuất, số lượng thành viên tham dự họp 2/3 số thành viên Ban Kiểm soát Cuộc họp bất thường: Cuộc họp bất thường Ban Kiểm soát tiến hành theo đề nghị của: a Chủ tịch Hội đồng quản trị; b Ít hai phần ba số thành viên Hội đồng quản trị; c Trưởng Ban Kiểm soát; d Thành viên Ban Kiểm soát; Trang 9/18 e Tổng giám đốc; f Giám đốc Chi nhánh NHNN tỉnh, thành phố nơi Ngân hàng đặt trụ sở Trong thời hạn 15 (mười lăm) ngày kể từ ngày nhận văn đề nghị họp Ban Kiểm soát bất thường đối tượng nêu Điểm a, b, d, e, f Khoản Điều này, Trưởng Ban Kiểm soát phải triệu tập tiến hành họp Ban Kiểm soát bất thường Trường hợp sau hai lần đề nghị mà Trưởng Ban Kiểm sốt khơng triệu tập họp Ban Kiểm soát, Hội đồng quản trị thành viên Ban Kiểm sốt phải có văn báo cáo chi nhánh NHNN tỉnh, thành phố nơi Ngân hàng đặt trụ sở tiến hành họp Ban Kiểm sốt để xử lý cơng việc, đồng thời định việc miễn nhiệm, bãi nhiệm chức danh Trưởng ban, bầu thành viên Ban Kiểm soát đảm bảo điều kiện giữ chức danh Trưởng Ban theo quy định hành, định tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường để xử lý tồn tại, vướng mắc chưa thể giải (nếu có) Địa điểm họp: Các họp Ban Kiểm soát tiến hành địa đăng ký Ngân hàng Thơng báo chương trình họp: Cuộc họp Ban Kiểm soát tiến hành sau (năm) ngày kể từ ngày gửi thông báo cho thành viên Ban Kiểm sốt Thơng báo họp Ban Kiểm soát làm văn tiếng Việt, nêu rõ về: chương trình họp, thời gian địa điểm họp phải kèm theo tài liệu cần thiết vấn đề bàn bạc biểu họp Ban Kiểm soát phiếu bầu cho thành viên Ban Kiểm sốt khơng thể dự họp Những thành viên Ban Kiểm soát gửi phiếu bầu cho Trưởng Ban Kiểm sốt trước họp khơng muộn 01 (một) trước khai mạc Thông báo mời họp gửi bưu điện, thư điện tử phương tiện khác, phải bảo đảm đến địa thành viên Ban Kiểm soát đăng ký Ngân hàng Số thành viên tham dự yêu cầu: Cuộc họp Ban Kiểm soát tiến hành có từ hai phần ba số thành viên Ban Kiểm soát trở lên trực tiếp tham dự qua người thay thành Ban Kiểm soát ủy quyền Trường hợp triệu tập họp Ban Kiểm sốt định kỳ lần đầu khơng đủ số thành viên tham dự theo quy định, Trưởng Ban Kiểm soát phải triệu tập tiếp họp Ban Kiểm soát lần hai thời gian không 15 ngày Ban Kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc đại diện cơng ty kiểm tốn độc lập chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ Những người mời dự họp Ban Kiểm soát: Các thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc có cán quản lý, chuyên gia khác, không tham gia biểu Thành viên Ban Kiểm soát coi tham dự biểu họp trường hợp sau đây: a Tham dự biểu trực tiếp họp; b Ủy quyền cho người khác đến dự họp theo quy định điểm a khoản 10 Điều c Gửi phiếu biểu đến họp thông qua thư, thư điện tử Trường hợp gửi phiếu biểu đến họp thông qua thư, phiếu biểu phải đựng phong bì kín phải chuyển đến Trưởng Ban Kiểm soát chậm 01 (một) trước khai mạc Phiếu biểu mở trước chứng kiến tất người dự họp 10 Biểu quyết: a Mỗi thành viên tham dự họp Ban Kiểm sốt có phiếu biểu họp Ban Kiểm soát Nếu thành viên Ban Kiểm sốt khơng thể tham dự họp ủy quyền Trang 10/18 biểu văn cho thành viên Ban Kiểm soát khác (là đối tượng phép tham gia biểu quyết) thực biểu thay b Thành viên Ban Kiểm sốt có quyền lợi liên quan tới vấn đề đưa Ban Kiểm sốt định khơng phép tham gia biểu vấn đề khơng tính vào số lượng đại biểu yêu cầu có mặt họp, đồng thời không nhận ủy quyền thành viên Ban Kiểm sốt khác để tham gia biểu vấn đề c Nếu có nghi ngờ nảy sinh họp liên quan đến quyền lợi thành viên Ban Kiểm soát liên quan đến quyền biểu thành viên Ban Kiểm soát nghi ngờ khơng thành viên Ban Kiểm sốt tự nguyện giải cách chấp thuận từ bỏ quyền biểu quyết, nghi ngờ chuyển tới chủ tọa họp Phán chủ tọa có giá trị cuối có tính kết luận trừ trường hợp chất mức độ quyền lợi thành viên Ban Kiểm sốt có liên quan chưa biết rõ d Bất kỳ thành viên Ban Kiểm sốt có liên quan đến hợp đồng nêu Khoản Điều 167 Luật doanh nghiệp coi có quyền lợi vật chất hợp đồng 11 Tuyên bố quyền lợi: Thành viên Ban Kiểm soát theo hiểu biết thấy có liên quan dù trực tiếp hay gián tiếp tới hợp đồng, thỏa thuận hay hợp đồng dự kiến, thỏa thuận dự kiến giao kết với Ngân hàng phải khai báo chất quyền lợi liên quan họp Hội đồng quản trị họp Ban Kiểm soát, Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát xem xét việc có giao kết hợp đồng thỏa thuận khơng, sau biết tồn quyền lợi hay trường hợp khác, thành viên phải thông báo họp gần Hội đồng quản trị họp gần Ban Kiểm sốt sau thành viên biết có quyền lợi liên quan 12 Biểu đa số: Quyết định Ban Kiểm sốt thơng qua đa số thành viên Ban Kiểm sốt có quyền tham gia biểu dự họp chấp thuận Trường hợp số phiếu ngang định cuối thuộc phía có ý kiến Trưởng Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát Trưởng Ban Kiểm soát ủy quyền chủ tọa họp (trường hợp Trưởng Ban Kiểm soát vắng mặt) 13 Trường hợp Ban Kiểm sốt lấy ý kiến văn để thơng qua định vấn đề định coi có giá trị tương đương với định thông qua thành viên Ban Kiểm soát họp triệu tập tổ chức thơng thường, nếu: a Được trí văn đa số thành viên Ban Kiểm sốt có quyền tham gia biểu vấn đề đưa xin ý kiến; b Số lượng thành viên Ban Kiểm sốt có quyền tham gia biểu văn phải đáp ứng điều kiện số lượng thành viên bắt buộc phải có để tiến hành họp Ban Kiểm soát Việc lấy ý kiến văn có giá trị tổ chức họp Ban Kiểm soát Các vấn đề định họp Ban Kiểm sốt định hình thức lấy ý kiến văn Điều 22 Biên họp Ban Kiểm soát Cuộc họp Ban Kiểrm soát phải ghi biên ghi âm, ghi lưu trữ hình thức điện tử khác Biên họp có nội dung chủ yếu sau đây: a Thời gian, địa điểm họp; b Họ, tên thành viên dự họp người ủy quyền dự họp cách thức dự họp; họ, tên thành viên không dự họp lý c Mục đích, nội dung họp; Trang 11/18 d Các vấn đề thảo luận biểu họp; e Kết biểu ghi rõ thành viên tán thành, không tán thành khơng có ý kiến; f Các vấn đề thông qua; g Họ, tên, chữ ký chủ tọa người ghi biên Biên họp Ban Kiểm soát tài liệu sử dụng họp phải lưu giữ trụ sở Ngân hàng Các biên họp Ban Kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Biên họp Ban Kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Cuộc họp Ban Kiểm soát phải ghi đầy đủ vào sổ biên Biên họp Ban Kiểm soát lập tiếng Việt phải tất thành viên Ban Kiểm soát tham dự họp ký tên phải liên đới chịu trách nhiệm tính xác trung thực Biên họp Ban Kiểm sốt Chủ tọa họp có trách nhiệm bố trí lập gửi Biên họp Ban Kiểm soát cho thành viên Ban Kiểm soát biên coi chứng mang tính kết luận cơng việc tiến hành họp, trừ trường hợp có khiếu nại liên quan đến nội dung Biên họp Ban Kiểm soát thời hạn 10 ngày kể từ ngày gửi biên Mục BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH, ĐÁNH GIÁ, KHEN THƯỞNG ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT, CÁC NGHĨA VỤ, TRÁCH NHIỆM KHÁC CỦA THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG Điều 23 Trình báo cáo hàng năm Các nội dung Báo cáo Ban Kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đông thường niên: Báo cáo đánh giá kết kinh doanh Ngân hàng, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm sốt Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm sốt thành viên Ban Kiểm soát Tổng kết họp Ban kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban Kiểm sốt; Kết giám sát tình hình hoạt động tài Ngân hàng Báo cáo đánh giá giao dịch Ngân hàng, công ty con, công ty khác Ngân hàng nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người có liên quan; giao dịch Ngân hàng với cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian ba (03 năm) gần trước thời điểm giao dịch Kết giám sát Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người điều hành khác Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban Kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn Báo cáo tài Ngân hàng; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Ngân hàng xét thấy cần thiết Trang 12/18 Điều 24 Thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Ban Kiểm soát Trường hợp Điều lệ Ngân hàng khơng có quy định khác thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Ban Kiểm soát thực theo quy định sau đây: Thành viên Ban Kiểm soát trả thù lao, thưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức thù lao, thưởng, lợi ích khác ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm soát Thành viên Ban Kiểm soát tốn chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí không vượt tổng ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đơng có định khác Thù lao chi phí hoạt động Ban Kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Ngân hàng theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài năm Ngân hàng Điều 25 Cơng khai lợi ích có liên quan Thành viên Ban Kiểm sốt phải cơng khai với Ngân hàng thông tin sau đây: a Tên, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, nơi đăng ký kinh doanh, tỷ lệ thời điểm mà hoặc/ người có liên quan làm chủ đứng tên sở hữu phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho cá nhân, tổ chức khác đứng tên từ 05% (năm phần trăm) vốn điều lệ trở lên doanh nghiệp, tổ chức kinh tế khác; b Tên, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, nơi đăng ký kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) Việc công khai thông tin quy định khoản Điều việc thay đổi thông tin liên quan phải thực văn thời hạn 07 (bảy) ngày làm việc, kể từ ngày phát sinh có thay đổi thơng tin Ngân hàng phải công khai thông tin quy định khoản Điều định kỳ năm cho Đại hội đồng cổ đông Ngân hàng niêm yết, lưu giữ trụ sở Ngân hàng Ngân hàng phải thông báo văn cho Ngân hàng Nhà nước thông tin quy định khoản Điều thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày Ngân hàng nhận thông tin công khai theo quy định khoản Điều Thành viên Ban Kiểm sốt người có liên quan thành viên Ban Kiểm soát sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Ngân hàng Thành viên Ban Kiểm sốt có nghĩa vụ thông báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát giao dịch Ngân hàng, công ty con, công ty khác Ngân hàng nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên với người có liên quan thành viên theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Ngân hàng phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin Thành viên Ban Kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan Điều 26 Đánh giá hoạt động Thành viên Ban Kiểm sốt Trang 13/18 Cơng tác đánh giá hoạt động Thành viên Ban Kiểm soát tiến hành theo phương thức sau: Tự nhận xét đánh giá Đánh giá định kỳ 06 tháng/01 lần Đánh giá hoạt động Đánh giá hoạt động hàng năm tiến hành vào cuối năm Tổ chức lấy phiếu thăm dị tín nhiệm Điều 27 Tiêu chí đánh giá hoạt động Thành viên Ban Kiểm soát Tiêu chí đánh giá hoạt động Thành viên Ban Kiểm sốt bao gồm: Kết thực cơng việc giao: bao gồm mức độ hoàn thành, khối lượng, chất lượng, hiệu công việc giao Đối với cấp lãnh đạo, thực đánh giá khả quản lý, thái độ quản lý, mức độ tín nhiệm nhân viên Phẩm chất đạo đức, việc tuân thủ chấp hành Điều lệ, chủ trương, sách Vietbank quy định pháp luật Tinh thần học tập nâng cao trình độ, tính trung thực, cầu thị công tác, ý thức tổ chức kỷ luật, tinh thần trách nhiệm công việc giao vị trí đảm nhiệm Đồn kết, phối hợp thành viên Ban Kiểm sốt, đồn kiểm tra, giám sát với đơn vị khác hệ thống Vietbank Điều 28 Xếp loại đánh giá Căn vào kết đánh giá, việc xếp loại thành viên Ban Kiểm soát phân thành mức độ sau: Hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ giao Hoàn thành tốt nhiệm vụ giao Hoàn thành nhiệm vụ giao Chưa hoàn thành nhiệm vụ cần cố gắng Khơng hồn thành nhiệm vụ giao Điều 29 Khen thưởng Ban Kiểm soát: Ban Kiểm soát phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn thực nhiệm vụ kiểm sốt Ngân hàng, bảo đảm Ngân hàng phát triển ổn định, kinh doanh có hiệu sở để xem xét, khen thường cho tập thể thành viên Ban Kiểm sốt Hình thức mức khen thưởng tập thể thành viên Ban Kiểm soát xác định sở tổng mức thù lao, thưởng lợi ích liên quan khác năm Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đông thông qua phù hợp với quy định pháp luật có liên quan Điều lệ ngân hàng Trường hợp mức khen thưởng vượt tổng mức thù lao, thưởng lợi ích liên quan khác Đại hội đồng cổ đơng thơng qua trình Đại hội đồng cổ đông định Hàng năm, Trưởng Ban Kiểm soát tiến hành tổ chức đánh giá hoạt động thành viên Ban Kiểm soát đề xuất hình thức khen thưởng để trình Đại hội đồng cổ đông xem xét, định Trưởng Ban Kiểm soát đánh giá kết hoạt động cán thuộc phận kiểm toán nội theo quy định Vietbank đề xuất hình thức khen thưởng kỷ luật, tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước xem xét, định Trang 14/18 Điều 30 Trách nhiệm thiệt hại bồi thường Thành viên Ban Kiểm sốt khơng thực nghĩa vụ cách trung thực cẩn trọng, khơng hồn thành nghĩa vụ với mẫn cán lực chuyên môn, vi phạm quy định trách nhiệm Thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Quy chế này, Quy chế quản trị công ty Ngân hàng, Điều lệ Ngân hàng mà gây thiệt hại cho Ngân hàng người khác Thành viên Ban Kiểm soát phải chịu trách nhiệm cá nhân liên đới bồi thường thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà Thành viên Ban Kiểm sốt có vi phạm phải hoàn trả cho Ngân hàng Ngân hàng bồi thường chi phí phát sinh (kể chi phí luật sư), chi phí phán quyết, khoản tiền phạt, khoản phải toán phát sinh thực tế coi hợp lý giải vụ việc khuôn khổ pháp luật cho phép cho người đã, có nguy trở thành bên liên quan vụ khiếu nại, khiếu kiện, khởi tố (bao gồm vụ việc dân sự, hành mà khơng phải việc kiện tụng Ngân hàng thực hiện) người thực nhiệm vụ với tư cách thành viên Ban Kiểm soát mà người phải tham gia đại diện ngân hàng ủy quyền, với điều kiện người thực quy định pháp luật, Điều lệ Ngân hàng Quy chế Ngân hàng cách trung thực, cẩn trọng, mẫn cán với lực chuyên mơn lợi ích khơng chống lại lợi ích Ngân hàng Ngân hàng mua trì bảo hiểm cho người để tránh trách nhiệm bồi thường nêu Mục MỐI QUAN HỆ LÀM VIỆC CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 31 Mối quan hệ với cổ đơng Ban Kiểm sốt thực báo cáo cổ đông kết giám sát hoạt động Ngân hàng kỳ họp Đại hội đồng cổ đông thường niên theo quy định Điều lệ Ngân hàng Ban Kiểm soát thực kiểm tra đột xuất nhận yêu cầu từ cổ đông nhóm cổ đơng sở hữu từ 5% tổng số cổ phần phổ thông trở lên tỷ lệ khác nhỏ theo quy định Điều lệ Ngân hàng gửi báo cáo theo quy định Quy chế Điều lệ Ngân hàng Điều 32 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Ban Kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với Hội đồng quản trị Ngân hàng, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Phối hợp hoạt động Ban Kiểm soát với Hội đồng Quản trị: a Ban Kiểm soát với tư cách phận cấu tổ chức quản lý Ngân hàng, quan hệ làm việc với Hội đồng quản trị theo nguyên tắc bình đẳng độc lập trình thực thi nhiệm vụ mình, đồng thời phối hợp chặt chẽ, hỗ trợ lẫn trình thực thi nhiệm vụ b Ban Kiểm sốt có trách nhiệm thơng báo cho Hội đồng quản trị Kế hoạch công tác hàng năm, hàng quý Ban Kiểm soát để Hội đồng quản trị biết phối hợp hoạt động c Trưởng Ban Kiểm sốt phải triệu tập họp Ban Kiểm sốt, khơng trì hỗn khơng có lý đáng, có u cầu văn trình bày mục đích họp vấn đề cần xin ý kiến Chủ tịch 02 (hai) thành viên Hội đồng quản trị Trang 15/18 d Ban Kiểm soát có trách nhiệm thơng báo kịp thời cho Hội đồng quản trị phát người quản lý có hành vi vi phạm Ban Kiểm soát phát có kiến nghị cần thiết e Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Hội đồng quản trị, khơng trì hỗn khơng có lý đáng, có u cầu văn trình bày mục đích họp vấn đề cần xin ý kiến đa số thành viên Ban Kiểm sốt f Chương trình, nội dung dự kiến vấn đề nghị họp Hội đồng quản trị phải gửi đến Trưởng Ban Kiểm soát thời gian gửi đến thành viên Hội đồng quản trị g Trưởng Ban Kiểm sốt có trách nhiệm tham dự họp Hội đồng quản trị, thảo luận đóng góp ý kiến vấn đề đưa thông qua họp h Các nghị Hội đồng quản trị gửi đến Ban Kiểm soát thời gian gửi đến thành viên Hội đồng quản trị i Hội đồng quản trị có trách nhiệm cung cấp tất thơng tin tài liệu liên quan đến hoạt động Ngân hàng cho Ban Kiểm soát theo yêu cầu Ban Kiểm soát j Hội đồng quản trị phối hợp với Bộ phận kiểm toán nội thuộc Ban Kiểm soát kiểm toán nội giám sát quản lý cấp cao Hội đồng quản trị k Khi tiếp nhận biên kiểm tra báo cáo tổng hợp Ban Kiểm soát, Hội đồng quản trị có trách nhiệm nghiên cứu đạo phận có liên quan xây dựng kế hoạch thực việc chấn chỉnh kịp thời l Hội đồng quản trị thực kiến nghị Ban Kiểm soát Hội đồng quản trị báo cáo kết kiểm tốn nội (nếu có) thơng báo cho Ban Kiểm soát kết thực kiến nghị Điều 33 Mối quan hệ với Ban Điều hành Ban Kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với Ban điều hành Ngân hàng, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Ban điều hành Phối hợp hoạt động Ban Kiểm soát với Ban Điều hành a Ban Kiểm soát trình làm việc với Ban Điều hành phải phối hợp chặt chẽ, không gây cản trở lẫn thực thi nhiệm vụ quyền hạn Ban Điều hành phải tạo điều kiện phối hợp chặt chẽ với Ban Kiểm soát Kiểm toán nội trình thực nhiệm vụ b Thành viên Ban Điều hành Người Điều hành báo cáo Ban Kiểm soát việc thực nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, báo cáo thực nhiệm vụ kinh doanh điều hành Ngân hàng báo cáo khác theo yêu cầu cụ thể Ban Kiểm soát c Tổng giám đốc phối hợp với Ban Kiểm soát, phận kiểm toán nội kiểm toán nội giám sát quản lý cấp cao Tổng giám đốc; tiếp nhận báo cáo nội kiểm toán nội bộ, tổ chức thực kiến nghị Ban Kiểm soát Tổng giám đốc báo cáo kết kiểm tốn nội (nếu có) báo cáo Ban Kiểm soát kết thực kiến nghị Căn vào báo cáo hoạt động thường kỳ thơng tin đáng tin cậy Ban Kiểm sốt, Ban kiểm sốt có quyền đề nghị Hội đồng quản trị xem xét lại định thành viên Ban Điều hành, Người điều hành Trang 16/18 d Trường hợp phát rủi ro ảnh hưởng lớn đến uy tín hoạt động kinh doanh Ngân hàng, thành viên Ban điều hành Người điều hành cần báo cáo cho Trưởng Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát trực dõi mảng việc Trong trường hợp có dấu hiệu vi phạm pháp luật, Điều lệ Ngân hàng gây thiệt hại lớn vật chất, uy tín ngân hàng, Ban Kiểm sốt có quyền đề nghị Tổng giám đốc dừng việc thực định có giải pháp khắc phục hậu Trong vịng 48 (bốn mươi tám) kể từ có yêu cầu, Ban Kiểm sốt thơng báo ý kiến Ban Kiểm soát với thành viên Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị thông báo việc thực định Tổng giám đốc e Trưởng Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát quyền tham dự họp Ban Điều hành f Thành viên Ban Điều hành Người Điều hành khác ; chịu trách nhiệm tạo điều kiện thuận lợi để Trưởng Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm sốt tiếp cận thơng tin, báo cáo khoảng thời gian nhanh g Tổng Giám đốc đảm bảo chế độ cung cấp thông tin cho Ban Kiểm soát theo Quy chế này, Điều lệ Ngân hàng quy định có liên quan Tổng Giám đốc cung cấp kịp thời, đầy đủ cho Ban Kiểm sốt văn chế sách, quy chế, quy định,… Ngân hàng, văn đạo Ngân hàng Nhà nước văn pháp luật có liên quan Điều 34 Mối quan hệ thành viên Ban Kiểm soát Các thành viên Ban Kiểm sốt có mối quan hệ độc lập, khơng phụ thuộc lẫn có phối hợp, cộng tác công việc chung để đảm bảo thực tốt trách nhiệm, quyền nhiệm vụ Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật Điều lệ Ngân hàng Trưởng Ban Kiểm sốt người điều phối cơng việc chung Ban Kiểm sốt khơng có quyền chi phối thành viên Ban Kiểm soát Điều 35 Mối quan hệ với tuyến bảo vệ hệ thống kiểm soát nội Cơ chế phối hợp Ban Kiểm soát tuyến bảo vệ hệ thống kiểm soát nội bộ: Các tuyến bảo vệ hệ thống Vietbank thực chế phối hợp hoạt động với Ban Kiểm soát theo quy định Quy chế quy định Kiểm toán nội Ngân hàng, đảm bảo cung cấp đầy đủ thông tin, tài liệu phục vụ công tác kiểm tra, giám sát, kiểm toán nội theo yêu cầu Ban Kiểm soát Lãnh đạo Đơn vị kiểm tra, kiểm tốn chịu trách nhiệm tính đầy đủ, trung thực, hợp pháp thông tin, tài liệu cung cấp cho Ban Kiểm sốt đồn kiểm tra, kiểm toán Ban Kiểm soát; thực kiến nghị Ban Kiểm soát vấn đề nêu báo cáo Ban Kiểm soát theo đạo Hội Đồng Quản trị Ban Điều hành; thực cung cấp thông tin phản hồi cho Ban Kiểm soát việc thực kiến nghị Ban Kiểm soát theo quy định Điều 36 Mối quan hệ với Ban Kiểm toán nội Mối quan hệ làm việc Ban Kiểm soát Ban Kiểm toán nội bộ: Ban Kiểm toán nội đơn vị trực thuộc Ban Kiểm soát chịu đạo trực tiếp Ban Kiểm soát Trang 17/18 Ban Kiểm toán nội thực hoạt động kiểm toán nội toàn hệ thống Vietbank chịu giám sát quản lý cấp cao theo quy định Quy chế quy định nội Ban Kiểm soát, quy định nội Kiểm toán nội Chương III ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 37 Điều khoản thi hành Quy chế tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát Vietbank bao gồm 03 Chương, 37 Điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua Trong trường hợp quy định Điều lệ Ngân hàng pháp luật có liên quan chưa đề cập Quy chế trường hợp có quy định Điều lệ Ngân hàng pháp luật có liên quan khác với điều khoản Quy chế quy định Điều lệ Ngân hàng pháp luật đương nhiên áp dụng, điều chỉnh tổ chức, hoạt động Ban Kiểm soát Mọi sửa đổi, bổ sung Quy chế Đại hội đồng cổ đông định TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN Trang 18/18 ... Ban Kiểm soát Trang 2/18 CHƯƠNG II QUY ĐỊNH CỤ THỂ MỤC I CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA BAN KIỂM SỐT Điều Nhiệm kỳ Ban Kiểm sốt, thành viên Ban Kiểm soát số lượng thành viên Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát Ngân. .. Ban Kiểm soát Trưởng Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát bầu số thành viên Ban Kiểm soát; việc bầu, bãi nhiệm, miễn nhiệm theo nguyên tắc đa số Quy? ??n nghĩa vụ Trưởng Ban Kiểm soát Điều lệ Ngân hàng quy. .. thống kiểm soát nội Cơ chế phối hợp Ban Kiểm soát tuyến bảo vệ hệ thống kiểm soát nội bộ: Các tuyến bảo vệ hệ thống Vietbank thực chế phối hợp hoạt động với Ban Kiểm soát theo quy định Quy chế quy