Bài giảng Kinh doanh chứng khoán - Chương 1: Tổng quan về Kinh doanh chứng khoán

Bài giảng Kinh doanh chứng khoán - Chương 1: Tổng quan về Kinh doanh chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: khái niệm và điều kiện kinh doanh chứng khoán; các chủ thể kinh doanh chứng khoán; các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán;... Mời các bạn cùng tham khảo!

KINH DOANH CHỨNG KHỐN Kết cấu mơn học: Mơn học bao gồm chương: • Chương 1: Tổng quan kinh doanh chứng khốn • Chương 2: Phân tích định giá chứng khốn • Chương 3: Mơi giới tự doanh chứng khốn • Chương 4: Bảo lãnh phát hành chứng khốn • Chương 5: Tư vấn quản lý danh mục đầu tư Tài liệu tham khảo:  Giáo trình Kinh doanh chứng khốn, trường Đại học      Thương mại năm 2009 Giáo trình Kinh doanh chứng khốn – Học viện Tài Giáo trình Phân tích đầu tư chứng khốn - Ủy ban chứng khoán nhà nước Luật chứng khoán 2007 văn hướng dẫn luật Trang web: http://vcbs.com.vn; www.tas.com.vn; http://CafeF.vn Tạp chí Chứng khốn Việt Nam, tạp chí Đầu tư chứng khốn… Mục tiêu học phần Cung cấp cho người học kiến thức hoạt động kinh doanh chứng khoán (KDCK), bao gồm: phân tích đầu tư định giá, mơi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn quản lý danh mục đầu tư Rèn luyện kĩ thực nghiệp vụ kinh doanh thị trường chứng khoán; sở nhận thức kiến thức nghiệp vụ KDCK, người học có lịng u nghề có lực tự chủ trách nhiệm, khả thích ứng với thay đổi môi trường làm việc thực tế lĩnh vực KDCK Chuẩn đầu học phần  CLO1: Phân tích định giá chứng khốn, mơi giới tự doanh, nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, tư vấn quản lý danh mục đầu tư  CLO2: Có kỹ phân tích định giá chứng khốn; kỹ thực nghiệp vụ môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn quản lý danh mục đầu tư  CLO3: Có lực làm việc độc lập, tự chủ chịu trách nhiệm học tập thực hành nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán  CLO4: Thái độ nghiêm túc thực công việc cá nhân, cơng việc nhóm; có lịng u nghề tuân thủ pháp luật Chương I: Tổng quan Kinh doanh chứng khoán  1.1 Khái niệm điều kiện kinh doanh chứng khoán  1.1.1 Khái niệm  Luật Chứng khoán 2007: “ Kinh doanh chứng khoán việc thực nghiệp vụ Mơi giới chứng khốn, Tự doanh chứng khoán, Bảo lãnh phát hành chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán, Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán” 1.1.2 Điều kiện Kinh doanh chứng khốn Với tổ chức • Nhóm điều kiện sở vật chất & tài • Nhóm điều kiện nhân lực Với cá nhân • Đạo đức kinh doanh • Kiến thức, cấp 1.2 Các chủ thể Kinh doanh chứng khốn Cơng ty chứng khốn Chủ thể khác: Lưu ký toán chứng khoán; tổ chức tài trung gian Cơng ty đầu tư chứng khốn công ty quản lý quỹ 1.2 Các chủ thể kinh doanh chứng khốn 1.2.1 Cơng ty chứng khốn Mơ hình cơng ty chứng khốn đa năng: phận cấu thành ngân hàng, tập đoàn bảo hiểm: FPTS, VCBS Mơ hình chun doanh: cơng ty chứng khốn độc lập 1.2.2 Quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý quỹ - Quỹ đầu tư chứng khoán Quỹ đầu tư chứng khoán Quỹ đại chúng Quỹ thành viên Quỹ đóng Quỹ mở 1.2.2 Quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý quỹ (tiếp) - Cơng ty đầu tư chứng khốn: Là công ty cổ phần thành lập để đầu tư chứng khốn Thu nhập cơng ty Ưu, nhược điểm 1.2.2 Quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý quỹ (tiếp) - Công ty quản lý quỹ - Là công ty thực việc quản lý điều hành quỹ - Nghiệp vụ quản lý quỹ quản lý danh mục đầu tư - Thu nhập công ty 1.2.3 Các chủ thể khác Công ty lưu ký tốn bù trừ • Thực việc cung cấp dịch vụ toán lưu ký bù trừ giao dịch thị trường Ngân hàng • Tham gia cung cấp thương mại, tổ dịch vụ thị trường môi giới, tư vấn, chức trung lưu ký gian 1.3 Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn Mơi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Tư vấn đầu tư Nghiệp vụ khác Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN ???? Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn TỰ DOANH CHỨNG KHỐN ???? Tư vấn Bảo lãnh phát hành Lưu ký, toán, quản lý danh mục đầu tư … 1.3.2 Các nhân tố tác động đến hoạt động KDCK Sự phát triển Mơi TTCK trường kinh tế, Mơi trị trường pháp lý 1.4 Đạo đức nghề nghiệp KDCK  1.4.1 Tầm quan trọng  Khái niệm: tập hợp hành vi, cách ứng xử quy định cho KDCK nhằm tăng cường vai trị, tính tin cậy , niềm tự hào hoạt động KDCK xã hội  Tạo tin tưởng KH  Là thước đo tiêu chuẩn nghiệp vụ KDCK  Xây dựng hình ảnh tốt đẹp nhà KDCK 1.4.2 Chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp KDCK  Đối với cơng ty thành viên  Lợi ích khách hàng  Tính chuyên nghiệp  Đối với cá nhân tham gia thị trường  Có trình độ hiểu biết định  Tuân thủ quy định pháp luật Câu hỏi thảo luận chương: Mỗi nhóm lựa chọn cơng ty chứng khốn Việt Nam cho biết:  Mơ hình hoạt động?  Các dịch vụ cung cấp?  Tình hình kinh doanh năm gần nhất?  Quá trình tăng vốn công ty? ... bao gồm chương: • Chương 1: Tổng quan kinh doanh chứng khoán • Chương 2: Phân tích định giá chứng khốn • Chương 3: Mơi giới tự doanh chứng khốn • Chương 4: Bảo lãnh phát hành chứng khoán • Chương. .. Chương I: Tổng quan Kinh doanh chứng khoán  1.1 Khái niệm điều kiện kinh doanh chứng khoán  1.1.1 Khái niệm  Luật Chứng khoán 2007: “ Kinh doanh chứng khoán việc thực nghiệp vụ Mơi giới chứng. .. Tự doanh chứng khốn, Bảo lãnh phát hành chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán, Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán? ?? 1.1.2 Điều kiện Kinh doanh