(LUẬN văn THẠC sĩ) quản lý nhà nước đối với hình thức hợp tác công tư trong phát triển hạ tầng giao thông đường bộ ở việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ o0o NGUYỄN MẠNH TIẾN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG – TƢ TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH TẾ CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG THỰC HÀNH HÀ NỘI - 2015 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ o0o NGUYỄN MẠNH TIẾN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC HỢP TÁC CƠNG – TƢ TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ MÃ SỐ 60340410 LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH TẾ CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG THỰC HÀNH NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Phạm Thị Hồng Điệp HÀ NỘI - 2015 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com LỜI CAM ĐOAN Tơixincamđoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu luận văn trung thực Những kết luận khoa học luận văn chƣa đƣợc công bố cơng trình khác Họcviên Nguyễn Mạnh Tiến TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com LỜI CẢM ƠN Luận văn kết trình học tập, nghiên cứu nhà trƣờng, kết hợp với kinh nghiệm thực tiễn công tác hƣớng dẫn tận tình giáo viên hƣớng dẫn nhƣ cố gắng nỗ lực thân Lời tơi xin tỏ lịng biết ơn chân thành, sâu sắc tới cô giáo PGS.TS Phạm Thị Hồng Điệp ngƣời trực tiếp hƣớng dẫn khoa học, tận tình hƣớng dẫn cho tơi chun môn phƣơng pháp nghiên cứu bảo cho nhiều kinh nghiệm thời gian thực đề tài Tôi xin chân thành cám ơn Ban quản lý đầu tƣ dự án đối tác công tƣ – Bộ Giao thơng vận tải, Văn phịng PPP – Cục quản lý đấu thầu – Bộ Kế hoạch Đầu tƣ giúp đỡ tơi q trình thu thập liệu cung cấp thông tin luận văn Tôi xin chân thành cám ơn thầy, cô giáo Trƣờng Đại học kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội bạn bè giúp đỡ q trình học tập nhƣ q trình hồn thành luận văn Sau cùng, xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến gia đình ln tạo điều kiện tốt cho tơi suốt q trình học nhƣ thực luận văn Mặc dù với nỗ lực cố gắng thân, luận văn khơng tránh khỏi thiếu sót Tơi mong nhận đƣợc góp ý chân thành q thầy, q cơ, đồng nghiệp bạn bè để luận văn đƣợc hoàn thiện Hà Nội, 30 tháng10 năm 2015 Họcviên Nguyễn Mạnh Tiến TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT i DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU iii DANH MỤC CÁC HÌNH iv MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1:TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU, CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀTHỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨCHỢP TÁC CƠNG – TƢ TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan tới đề tài 1.1.2 Một số vấn đề cần nghiên cứu làm rõ quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác cơng – tƣ dự án giao thông đƣờng 1.2 Cơ sở lý luận quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác cơng – tƣ phát triển hạ tầng giao thông đƣờng 1.2.1 Hợp tác công - tƣ hợp tác công – tƣ phát triển hạ tầng giao thông đƣờng 1.2.2 Khái niệm, cần thiết quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác cơng – tƣ phát triển hạ tầng giao thông đƣờng 22 1.2.3 Nội dung quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác cơng – tƣ phát triển hạ tầng giao thông đƣờng .24 1.2.4 Các yếu tố tác động đến quản lý nhà nƣớc hợp tác công – tƣ lĩnh vực giao thông đƣờng 28 1.2.5 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nƣớc dự án giao thơng đƣờng theo hình thức hợp tác công - tƣ .31 1.3 Kinh nghiệm quản lý hình thức hợp tác công – tƣ phát triển hạ tầng giao thông số nƣớc giới 32 1.3.1 Kinh nghiệm số quốc gia quản lý hợp tác công – tƣ phát triển hạ tầng giao thông 32 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com 1.3.2 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam quản lý hình thức hợp tác cơng – tƣ lĩnh vực giao thông đƣờng 36 CHƢƠNG 38 PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 38 2.1 Cách tiếp cận nghiên cứu 38 2.2 Phƣơng pháp thu thập liệu 38 2.3 Phƣơng pháp phân tích liệu .41 CHƢƠNG 43 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC 43 HỢP TÁC CÔNG – TƢ TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG 43 GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM .43 3.1 Tình hình phát triển yếu tố ảnh hƣởng đến QLNN hình thức hợp tác cơng - tƣ lĩnh vực giao thông đƣờng Việt Nam 43 3.1.1 Tình hình đầu tƣ phát triển hạ tầng giao thơng đƣờng thơng qua hình thức hợp tác cơng - tƣ 43 3.1.2 Các yếu tố ảnh hƣởng đến quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác cơng - tƣ phát triển hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam .49 3.2 Thực trạng quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác cơng - tƣ lĩnh vực giao thông đƣờng Việt Nam giai đoạn 2010-2015 52 3.2.1 Về ban hành văn pháp luật, thể chế hóa sách thực thi hệ thống văn pháp luật .52 3.2.3 Xây dựng, quản lý danh mục dự án đầu tƣ theo hình thức PPP 60 3.2.4 Quản lý việc triển khai, thực dự án, hợp đồng dự án trình vận hành khai thác dự án 63 3.3 Đánh giá công tác quản lý nhà nƣớc dự án hợp tác theo hình thức đối tác công - tƣ .76 3.3.1 Những mặt làm đƣợc 76 CHƢƠNG 86 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC 86 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN HỢP TÁC CÔNG – TƢ TRONG LĨNH VỰC GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 86 4.1 Bối cảnh phƣơng hƣớng hồn thiện quản lý nhà nƣớc hình thức PPP phát triển hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam 86 4.1.1 Bối cảnh ảnh hƣởng tới hình thức PPP quản lý nhà nƣớc hình thức PPP phát triển hạ tầng giao thơng đƣờng .86 4.1.2 Quan điểm hồn thiện quản lý nhà nƣớc hình thức PPP phát triển hạ tầng giao thông đƣờng .86 4.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nƣớc dự án công – tƣ giao thông đƣờng Bộ GTVT quản lý 87 4.2.1 Hồn thiện hệ thống pháp luật có liên quan tới quản lý nhà nƣớc hình thức cơng - tƣ lĩnh vực giao thông đƣờng .87 4.2.3 Kiện toàn máy quản lý, nâng cao trình độ chun mơn kỹ quản lý đội ngũ cán 91 KẾT LUẬN 95 TÀI LIỆU THAM KHẢO 96 PHỤ LỤC SỐ 01 99 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT Ký hiệu Nguyên nghĩa ADB Ngân hàng phát triển Châu Ban PPP Ban Quản lý đầu tƣ dự án đối tác công - tƣ CQNNCTQ Cơ quan nhà nƣớc có thẩm quyền CSHT Cơ sở hạ tầng ĐTXD Đầu tƣ xây dựng GPMB Giải phóng mặt GTVT Giao thông vận tải HSMT Hồ sơ mời thầu HSYC Hồ sơ yêu cầu 10 KCHTGT Kết cấu hạ tầng giao thông 11 KH&ĐT Kế hoạch đầu tƣ 12 KTNN Kiểm toán nhà nƣớc 13 KT-XH Kinh tế - Xã hội 14 NSNN Ngân sách nhà nƣớc 15 BOO Xây dựng - Sở hữu – Kinh doanh 16 BOT Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao 17 BTL Xây dựng – Chuyển giao – Thuê dịch vụ 18 BLT Xây dựng – Thuê dịch vụ - Chuyển giao 19 BTO Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh 20 BT Xây dựng - Chuyển giao 21 DBO Thiết kế - Xây dựng – Kinh doanh i TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com 22 O&M Kinh doanh – Quản lý 23 PPP Hợp tác công – tƣ 24 QLNN Quản lý nhà nƣớc 25 QLDA Quản lý dự án 26 TMDT Tổng mức đầu tƣ 27 UBND Ủy ban nhân dân 28 VGF Tài trợ khoảng trống dự án 29 VIDIFI Tổng công ty Phát triển hạ tầng Đầu tƣ Tài Việt Nam ii TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com - Thứ hai, công tác phối hợp CQNNCTQ, UBND địa phƣơng có dự án qua Nhà đầu tƣ hạn chế, thể qua việc q trình trao đổi thơng tin công tác thống kê, khảo sát, thiết kế lập dự án, thiết kế kỹ thuật phải điều chỉnh chi tiết, điều chỉnh giải pháp, điều hƣớng tuyến, chí điều chỉnh tổng mức đầu tƣ nhiều lần; - Thứ ba, công tác kiểm tra, giám sát CQNNCTQ thiếu chặt chẽ: Theo quy định Nhà nƣớc, CQNNCTQ có trách nhiệm giám sát, đánh giá việc tuân thủ nghĩa vụ Nhà đầu tƣ Doanh nghiệp dự án việc thực yêu cầu quy hoạch, mục tiêu, quy mô, tiêu chuẩn kỹ thuật, chất lƣợng cơng trình, tiến độ huy động vốn thực Dự án, bảo vệ môi trƣờng vấn đề khác theo thỏa thuận Hợp đồng dự án Thực tế, CQNNCTQ giao nhiệm vụ cho quan cấp dƣới đại diện Mặt khác, quy định nhà nƣớc lại không rõ chi tiết thực hiện, nguồn lực để thực nhiệm vụ dẫn đến tình trạng, số dự án PPP giai đoạn đầu thực cơng tác giám sát quản lý cịn thiếu chặt chẽ, chí bng lỏng - Thứ tƣ, chƣa có tiêu chí cụ thể phục vụ việc quản lý, lập danh mục dự án làm sở xác định mức độ, phạm vi hình thức hỗ trợ nhà nƣớc dự án - Thứ năm, chƣa phát huy đƣợc chế lựa chọn nhà đầu tƣ qua hình thức đấu thấu cạnh tranh Mặc dù, nhà nƣớc ban hành quy định việc lựa chọn nhà đầu tƣ qua đấu thầu khuyến khích thực theo hình thức Tuy nhiên thực tế, việc chọn Nhà đầu tƣ đƣợc Bộ, ngành tham mƣu Thủ tƣớng định trực tiếp - Thứ sáu, lực, kinh nghiệm đội ngũ cán quản lý quan quản lý nhà nƣớc dự án hạn chế mơ hình đầu tƣ hợp tác cơng – tƣ; chủ yếu cán kiêm nhiệm, quen với quản lý mơ hình dự án dùng tiền từ NSNN; số đƣợc đào tạo chuyên nghiệp dự án PPP nhƣng kinh nghiệm thực tế thiếu 85 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com CHƢƠNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN HỢP TÁC CÔNG – TƢ TRONG LĨNH VỰC GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 4.1 Bối cảnh phƣơng hƣớng hoàn thiện quản lý nhà nƣớc hình thức PPP phát triển hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam 4.1.1 Bối cảnh ảnh hƣởng tới hình thức PPP quản lý nhà nƣớc hình thức PPP phát triển hạ tầng giao thông đƣờng - Cuộc khủng hoảng tài tạo nhiều thách thức, song hội cho thịnh vƣợng PPP; - Cuộc khủng hoảng tài làm thay đổi chế phân bổ quản lý rủi ro theo hƣớng tăng mức rủi ro cho Chính phủ giảm bớt cho tƣ nhân; - Sự đời Nghị định 15/2015/ND-CP Chính phủ quản lý dự án công – tƣ (PPP) phần khắc phục đƣợc khiếm quyết, lỗ hổng quản lý thiếu quán hai văn Nghị định 108/2009/NDCP Chính phủ, Quyết định 71/2010/QD-TTg Thủ tƣớng Chính phủ; qua tạo nhiều kỳ vọng nhà đầu tƣ Song việc ban hành văn hƣớng dẫn chi tiết chƣa đƣợc phận thực thi xây dựng công bố - Bối cảnh nợ cơng quốc gia, địi hỏi dự án PPP không làm tăng nợ công hạn chế bảo lãnh Chính phủ 4.1.2 Quan điểm hồn thiện quản lý nhà nƣớc hình thức PPP phát triển hạ tầng giao thông đƣờng - Thúc đẩy phát triển hình thức hợp tác cơng – tƣ dự án hạ tầng giao thông đƣờng số lƣợng lẫn chất lƣợng, thu hút mạnh vẽ vốn đầu tƣ từ khu vực tƣ tối đa hóa hiệu dự án đem lại cho xã hội Đồng thời tiết kiệm tối đa nguồn lực xã hội; - Đảm bảo nguồn vốn đầu tƣ hạ tầng theo Chiến lƣợc phát triển giao thơng Việt Nam đến 2020 tầm nhìn 2030 đặt ra; thu hút tối đa nguồn vốn từ ngân sách nhà nƣớc không dẫn đến tăng nợ công; 86 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com - Cần có khung hệ thống pháp luật đủ mạnh phù hợp với thông lệ quốc tế, lâu dài nên ban hành Luật PPP làm sở pháp lý quan trọng tạo niềm tin cho nhà đầu tƣ nƣớc tham gia đầu tƣ dự án giao thông Việt Nam Quy định rõ ràng cụ thể trách nhiệm Nhà nƣớc dự án PPP; đảm bảo cam kết giữ ổn định môi trƣờng đầu tƣ cho dự án PPP; - Lĩnh vực thực PPP lĩnh vực thuộc nhiệm vụ mà Nhà nƣớc có trách nhiệm cung cấp cho xã hội; - Cần thiết thành lập quan chuyên biệt để quản lý, giám sát, tạo chế “một cửa” liên ngành để đảm bảo mục tiêu án; tạo thuận lợi cho nhà đầu tƣ.Đồng thời sớm phân cấp quản lý, tạo tính linh hoạt chủ động trình triển khai; Tuy nhiên, kinh nghiệm phân cấp quản lý thời gian qua cho thấy điều kiện chƣa thiết lập đƣợc chế giám sát hiệu chuẩn bị đƣợc nguồn nhân lực cần thiết, cần quản lý tập trung thống nhằm tránh tình trạng đầu tƣ phát triển tràn lan, phá vỡ quy hoạch chung nƣớc, gây cân đối cấu kinh tế hậu môi trƣờng - Khuyến khích nhà đầu tƣ tự đề xuất dự án PPP phù hợp với thực tiễn Việt Nam - Đấu thầu cạnh tranh có từ hai nhà đầu tƣ trở lên quan tâm; Đồng thời công khai hóa sách/ khung giá để giảm thời gian đàm phán; - Đối với hoạt động kiểm tra, kiểm sốt phải đảm bảo minh bạch, cơng đối tác 4.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nƣớc dự án công – tƣ giao thơng đƣờng Bộ GTVT quản lý 4.2.1 Hồn thiện hệ thống pháp luật có liên quan tớiquản lý nhà nƣớc hình thức cơng - tƣ lĩnh vực giao thơng đƣờng * Khẩn trƣơng hồn chỉnh khung pháp lý, ban hành thông tƣ hƣớng dẫn thi hành Nghị định PPP Vừa qua Chính phủ ban hành Nghị định số 15/2015/ND-CP hợp tác công – tƣ Nghị định số 30/2015/ND-CP hƣớng dẫn lựa chọn nhà đầu tƣ Hai Nghị định có hiệu lực thúc đẩy mạnh mẽ mơ hình đầu tƣ theo hình thức 87 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com đối tác công tƣ Tuy nhiên để phát huy thu hút nhà đầu tƣ tham gia vào dự án PPP nói chung PPP giao thơng đƣờng nói riêng cần thời gian tới Bộ, ngành khẩn trƣơng xây dựng ban hành thông tƣ hƣớng dẫn hai Nghị định Cụ thể: - Bộ Kế hoạch Đầu tƣ (KH&ĐT) Bộ Tài khẩn trƣơng ban hành Thông tƣ liên tịch hƣớng dẫn quản lý sử dụng nguồn vốn vay Ngân hàng, tổ chức tín dụng nhà tài trợ; - Bộ KH&ĐT xây dựng thông tƣ: + Hƣớng dẫn thực số điều Nghị định số 15/2015/NĐ-CP; + Hƣớng dẫn lựa chọn dự án, đề xuất dự án báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tƣ theo hình thức PPP + Hƣớng dẫn lập hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu (HSMT), hồ sơ yêu cầu (HSYC) lựa chọn nhà đầu tƣ thực dự án đầu tƣ theo hình thức PPP; + Hƣớng dẫn lập hồ sơ mời sơ tuyển, HSYC, HSMT lựa chọn nhà đầu tƣ thực dự án đầu tƣ có sử dụng đất; + Quy chế hoạt động Ban đạo để phù hợp với điều kiện, khung pháp lý PPP, trình Thủ tƣớng Chính phủ phê duyệt - Bộ Tài phối hợp với Bộ KH&ĐT xây dựng thơng tƣ hƣớng dẫn quy trình, thủ tục giải ngân chế quản lý phần vốn tham gia Nhà nƣớc vào dự án PPP; - Bộ Giao thông vận tải, xây dựng thông tƣ hƣớng dẫn để thực cơng trình, dự án ngành sở quy định khung Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Trong q trình xây dựng thơng tƣ, cần phối hợp với Bộ KH&ĐT, Bộ Tài để đảm bảo thống với quy định chung * Hƣớng tới ban hành Luật hợp tác công – tƣ (Luật PPP) Theo tính tốn riêng Bộ GTVT, giai đoạn 2016 - 2020, nhu cầu vốn cho dự án đầu tƣ phát triển kết cấu hạ tầng GTVT Bộ GTVT trực tiếp quản lý khoảng 1.015 nghìn tỷ đồng Trong đó, khả đáp ứng nhu cầu từ nguồn ngân sách dự kiến Bộ GTVT khoảng 28% Còn hƣớng dẫn 88 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com xây dựng Kế hoạch đầu tƣ công giai đoạn 2016 - 2020 Bộ KH&ĐT khả ngânsách đáp ứng khoảng 7% nhu cầu (66 nghìn tỷ đồng) Bên cạnh đó, để huy động thêm nguồn lực cho đầu tƣ phát triển giải pháp tăng hiệu đầu tƣ nhờ phân công hợp lý khu vực công khu vực tƣ theo hƣớng khu vực đảm nhiệm phần cơng việc mà có lợi Hơn nƣa, hình thức đầu tƣ quan trọng để huy động thêm nguồn vốn cho phát triển kết cấu hạ tầng dịch vụ công Việt Nam Hiện tại, Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Nghị định số 30/2015/NĐ-CP hai văn quy định cụ thể nhất, bƣớc đầu tạo lập mơi trƣờng thống cho hoạt động thu hút đầu tƣ tƣ nhân vào lĩnh vực kết cấu hạ tầng, dịch vụ công Việt Nam Sự đời Nghị định đánh dấu bƣớc ngoặt lớn thể chế hoạt động thu hút đầu tƣ tƣ nhân vào kết cấu hạ tầng dịch vụ công Tuy nhiên, vấn đề nguyên Cục trƣởng Cục quản lý đấu thầu - Bộ KH&ĐT cho rằng: cấp pháp lý cao PPP Việt Nam dừng lại cấp nghị định, nên hành lang pháp lý PPP phụ thuộc nhiều vào văn cấp luật chuyên ngành, quan ngại lớn nhà đầu tƣ Do lâu dài, việc ban hành luật PPP nƣớc ta cần thiết để tạo khung khổ pháp lý ổn định cho mơ hình đầu tƣ này; đồng thời phù hợp với kinh nghiệm nhiều quốc gia giới ban hành luật PPP 4.2.2 Xúc tiến chƣơng trình dự án PPP, lập danh mục dự án khả thi Để phát triển đầu tƣ sở hạ tầng theo hình thức đối tác cơng – tƣ, cần tiến hành lựa chọn xây dựng danh mục dự án điểm, dự án tiên phong đƣợc ƣu tiên thực Đồng thời, cần tạo hội đầu tƣ công tất loại hình doanh nghiệp thơng qua đấu thầu cạnh tranh Việc lựa chọn dự án PPP đƣợc Chính phủ hỗ trợ, cần xây dựng tiêu chí cụ thể dự án đó, đó: Về tiêu chí lựa chọn: dự án đƣợc hỗ trợ Chính phủ phải dự án PPP hạ tầng giao thông thuộc danh mục theo quy định; dự án hƣớng tới cung cấp dịch vụ theo đơn giá thống áp dụng cho ngƣời sử dụng cuối với chi phí hợp lý có khả thu lời Mức độ hợp lý chi phí dự án đƣợc 89 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com dựa theo tình hình cụ thể dự án Để xem xét cụ thể dự án dựa vào đánh giá yếu tố sau đây: - Quan hệ yếu tố đầu vào đầu dự án: trƣờng hợp chi phí dự án sách đầu có liên quan đến sử dụng tài nguyên thiên nhiên, dự án khó có khả sinh lợi cần đến hỗ trợ Chính phủ - Quy mơ dự án: dự án có tổng vốn đầu tƣ lớn, thời gian thu hồi vốn dài, khơng khả thi mặt tài nên cần áp dụng mơ hình PPP dự án thực cần thiết Trƣờng hợp thiếu hụt vốn nhỏ khơng cần thiết áp dụng mơ hình PPP để thực - Tác động kinh tế: trƣờng hợp thực dự án đem lại hiệu kinh tế lớn, có tác động sâu rộng đến kinh tế - xã hội cần áp dụng hình thức PPP để thực Khi tính tốn lƣợng vốn cịn thiếu, cần xem xét tồn chi phí dự án sở giả định yếu tố đầu vào so sánh với dự kiến mức giá chấp thuận Tính tốn lƣợng vốn cịn thiếu cần đƣợc kiểm nghiệm, đánh giá thị trƣờng (nhƣ thông qua đấu thầu cạnh tranh cho quan thực có tham gia tƣ vấn) Việc tính tốn đƣợc thực trƣờng hợp xây dựng, phát triển dự án xác định đƣợc quan đề xuất dự án nhà thầu Khi giả định cụ thể tài cần phải đƣợc chuẩn bị sẵn sàng để đánh giá Tƣơng tự tính tốn nói đƣợc thực trƣờng hợp chƣa có dự án nhƣng nhu cầu tiềm nguồn vốn tài trợ đƣợc sơ chứng minh Trong trƣờng hợp nhà thầu tổ chức đề xuất dự án chƣa đƣợc xác định, nhƣng quản lý ngành có nghiên cứu đánh giá ban đầu mức vốn cịn thiếu Đánh giá ban đầu quản lý quan phụ trách dự án, quan dự kiến phê chuẩn việc sử dụng nguồn tài trợ khu vực tƣ nhân đề xuất dự án thực Khi xem xét dự án, đặc biệt tính tốn lƣợng vốn cịn thiếu, cần đảm bảo yêu cầu công bằng, minh bạch, trách nhiệm giải trình, cạnh tranh, mức hợp lý phản ánh đƣợc thị trƣờng yêu cầu nhà đầu tƣ 90 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com Đối với thủ tục thực gồm nội dung lựa chọn dự án; xác định mức vốn hợp lý thiếu cần bổ sung; đảm bảo trung thực lợi ích nhà nƣớc Thủ tục bao gồm bƣớc sau đây: - Xác định lựa chọn dự án phù hợp; - Xác định lựa chọn ngƣời đề xuất dự án; - Tính tốn lƣợng vốn hợp lý thiếu; - Bảo lãnh nguồn tài trợ xác định phạm vi sử dụng nguồn vốn này; Trong việc lựa chọn dự án, cần quy định phƣơng thức đề xuất dự án theo thơng lệ Đó đề xuất từ Bộ ngành quản lý, yêu cầu đề xuất bao gồm đề xuất nhà thầu đƣợc chọn thông qua đấu thầu cạnh tranh; hay dự án khu vực tƣ đề xuất Để hấp dẫn doanh nghiệp đầu tƣ, cần tạo điều kiện để nhà đầu tƣ thấy rõ hiệu dự án để đầu tƣ, thực hỗ trợ dự án nhằm tăng cƣờng tính khả thi dự án theo hình thức đối tác cơng tƣ Nhà nƣớc chủ động đề xuất dự án theo danh mục ứng kinh phí, nguồn lực tài nhằm phát triển dự án, nghiên cứu khả thi hoàn thiện dự án phƣơng án kỹ thuật hiệu kinh tế xã hội, tính tốn khả thi mặt tài chính, khả chịu đựng phí ngƣời sử dụng, mức lợi nhuận…Khi đó, đƣa kêu gọi đầu tƣ cách đấu thầu để có đƣợc đối tác tƣ tốt 4.2.3 Kiện tồn máy quản lý, nâng cao trình độ chuyên môn kỹ quản lý đội ngũ cán * Hoàn thiện đề án nâng cấp Ban PPP – Bộ GTVT thành Vụ PPP Mặc dù bƣớc đầu Ban PPP – Bộ GTVT vào hoạt động, tạo nhiều kết kích lệ Tuy nhiên, theo Trƣởng ban PPP mơ hình Ban nhiều hạn chế, bất cập cấu tổ chức, định biên; vậy, chƣa đáp ứng nhu cầu cấp bách huy động nguồn lực đầu tƣ phát triển hạ tầng GTVT Đầu tƣ theo hình thức đối tác công - tƣ xu hƣớng tất yếu nhằm đáp ứng mục tiêu phát triển hệ thống hạ tầng GTVT, bƣớc đƣa nƣớc ta thành nƣớc công nghiệp vào năm 2020 nhƣ Nghị số 13-NQ/TW Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ƣơng Đảng khoá XI đề Đến hết 2014, Bộ 91 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com GTVT quản lý số lƣợng lớn dự án đầu tƣ theo hình thức đối tác cơng tƣ (đã triển khai 66 dự án với TMĐT khoảng 148.000 tỷ đồng) tiếp tục tăng mạnh năm tới Các dự án đầu tƣ theo hình thức đối tác cơng - tƣ có thời gian kéo dài từ 25-30 năm Bên cạnh đó, thể chế sách thu hút đầu tƣ tƣ nhân sơ khai, cần thiết phải có nghiên cứu sâu để xây dựng, hồn thiện Do vậy, nhu cầu hình thành tổ chức thực chức năng, nhiệm vụ tham mƣu quản lý Nhà nƣớc hợp tác công - tƣ thuộc Bộ GTVT (đã đƣợc quy định Nghị định số 107/2012/NĐ-CP ngày 20/12/2012 Chính phủ) cần thiết, cấp bách Cũng theo Trƣởng Ban PPP, việc xây dựng Đề án thành lập Vụ Đối tác công - tƣ tổ chức hành thuộc cấu tổ chức Bộ GTVT nhằm huy động nguồn lực ngân sách đầu tƣ phát triển KCHTGT để thực Chiến lƣợc phát triển GTVT Việt Nam, phục vụ công cơng nghiệp hố, đại hố đất nƣớc cần thiết * Đào tạo, nâng cao chuyên môn, kỹ quản lý dự án PPP Dự án PPP đƣợc hình thành theo chế phức hợp sách, pháp luật, tài quản trị Do vậy, cần trọng hoạt động đào tạo, bồi dƣỡng chuyên môn nghiệp vụ kỹ quản lý dự án cho cán Tăng cƣờng lực PPP cho đội ngũ cán đƣợc triển khai theo nhiều hình thức đa dang nhƣ mơ hình: lớp học tập trung, buổi thảo luận, hội thảo chuyên đề, buổi thị sát thực tế dự án, hay chuyến học tập kinh nghiệm nƣớc phát triển PPP thành cơng giới 4.2.4 Xây dựng tiến trình quản lý dự án từ triên khai tới trình vận hành khai thác dự án Cần thiết phải xây dựng chƣơng trình khung cho quản lý dự án, đặc biệt dự án áp dụng hình thức PPP sở thành phần cốt lõi dự án, hợp phần đƣợc liên kết chi tiết dễ kiểm soát tiến trình quản lý dự án; đồng thời, lựa chọn thành viên tham gia ngồi u cầu chun mơn, thành viên phải có kỹ làm việc nhóm, tạo dựng thành viên thành đơn vị thống nhất, trí, có mục tiêu dự án tập trung 92 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com Để có sở thực kiểm soát tối ƣu quản lý dự án, cần phải xây dựng chƣơng trình khung cho tiến trình quản lý dự án, phải xây dựng cho dự án cụ thể cho nội dung tiến trình có cấu trúc phân chia công việc rõ ràng (định danh tách nhỏ cơng việc) Ngồi ra, cần xây dựng tập hợp tiến trình phạm vi kiến thức áp dụng chung cho dự án Theo đó, tiến trình đƣợc mơ tả theo thuật ngữ: Dữ liệu đầu vào (văn bản, kế hoạch, thiết kế, thông tin liên quan ); Công cụ kỹ thuật quản lý (xử lý thông tin đầu vào); Đƣa kết quả, định (văn bản, sản phẩm, điều chỉnh q trình ) Trong đó, khu vực kiến thức có chứa số tất quy trình quản lý dự án (Ví dụ: Quản lý đấu thầu dự án bao gồm: Lập kế hoạch đấu thầu, tổ chức đấu thầu, thực đấu thầu, Kết thúc đấu thầu) Theo chuyên gia quản lý dự án, đầu tƣ nâng cao vai trò quản lý dự án hiệu quả, bổ sung rủi ro nhƣ hợp phần quản lý, có số lợi ích cho quan nhà nƣớc ngƣời liên quan việc cung cấp dự án Điều cung cấp khả lớn để đạt đƣợc kết mong muốn; Đảm bảo sử dụng hiệu giá trị tốt nguồn lực; Đáp ứng nhu cầu khác bên liên quan dự án Cần tận dụng kiến thức kinh nghiệm tổ chức tƣ vấn quốc tế Khi nhà quản lý dự án chuyên nghiệp quốc tế tham gia vào thị trƣờng xây dựng Việt Nam, đem lại nhiều hội cho quyền kiến thức kỹ quản lý dự án đại, đặc biệt dự án áp dụng hình thức PPP 4.2.5 Tăng cƣờng hoạt động kiểm tra, kiểm soát: CQNNCTQ cần trọng thƣờng xuyên tự kiểm tra, giám sát (hoạt động tự kiểm) toàn diện tất khâu tiến trình dự án Bên cạnh khơng bỏ qua việc th đơn vị kiểm định có chun mơn, uy tin để đánh giá chất lƣợng cơng trình độc lập Ngồi ra, CQNNCTQ cần phối hợp chặt chẽ với quan tra, kiểm tra, kiểm toán đơn vị thực thi nhiệm vụ Đồng thời cần có chế tài đủ mạnh đơn vị liên quan không thực nghiêm túc kết luận kiến nghị quan kiểm tra 93 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com 94 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com KẾT LUẬN Hình thức hợp tác cơng – tƣ lĩnh vực giao thông đƣờng kênh thu hút vốn đầu tƣ hạ tầng ngày quan trọng phát triển kinh tế đất nƣớc, điều kiện thiếu vốn kinh tế Để thúc đẩy số lƣợng dự án PPP nhƣ tăng hiệu đầu tƣ dự án, tránh rủi ro cho kinh tế thiệt hại ngƣời dân cần điều kiện tiên nâng cao hoạt động quản lý nhà nƣớc Góp phần thực mục tiêu này, đề tài tiến hành nghiên cứu cách có hệ thống từ sở lý luận đến đánh giá thực tiễn công tác quản lý nhà nƣớc hình thực hợp tác cơng – tƣ dự án giao thông đƣờng giai đoạn 2010 – 2015 để làm sở đƣa định hƣớng giải pháp thời gian tới, nhƣ: Một là, Đề tài hệ thống hóa có bổ sung số lý luận QLNN, cần thiết, nội dung QLNN tiến trình triển khai thực dự án PPP Hai là, Đề tài trình bày thực trạng hoạt động quản lý nhà nƣớc dự án PPP giao thông đƣờng Bộ GTVT quản lý triển khai giai đoạn 2010-2015; phân tích rõ thực trạng để qua kết quả, hạn chế quản lý nhà nƣớc nguyên nhân chủ yếu tồn Ba là, Trên sở lý luận thực tiễn, đề tài đƣa định hƣớng tăng cƣờng công tác quản lý nhà nƣớc dự án PPP giao thơng đƣờng bộ, đề xuất giải pháp hồn thiện cơng tác quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác công – tƣ thời gian tới Tuy nhiên, khuôn khổ luận văn Thạc sĩ, với nội dung nghiên cứu phạm vi nghiên cứu giới hạn giai đoạn cụ thể đối tƣợng dự án PPP Bộ GTVT quản lý nên số vấn đề chƣa đƣợc tập trung phân tích, làm rõ nhƣ: việc xây dựng, ban hành cụ thể hóa quy định tiêu chí tài dự án; hƣớng dẫn lập phƣơng án tài chính; sách ƣu đãi cho dự án PPP Đây nội dung cần đƣợc tiếp tục nghiên cứu sâu cơng trình sau./ 95 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt ADB (2009), Mối quan hệ đối tác nhà nước - tư nhân, Ngân hàng Phát triển châu Á (bản dich); ADB (2012), Kế hoạch Hoạt động Quan hệ Đối tác Công–Tư (PPP) 2012–2020 (bản dịch); Ban QLDA (2014), Báo cáo tình hình đầu tư dự án mở rộng QL 18; Ban QLDA (2015), Báo cáo tình hình đầu tư dự án mở rộng QL 20; Bộ GTVT (2012), Quyết định 1815/QĐ-BGTVT ngày 03/8/2012; Bộ GTVT (2012), Quyết định 2729/QĐ-BGTVT ngày 31/10/2012; Bộ GTVT (2013), Quyết định 3085/QĐ-BGTVT ngày 04/10/2013; Bộ GTVT (2013), Quyết định 1160/QĐ-BGTVT ngày 04/5/2013; Bộ KHĐT (2011), Thông tƣ 03/2011/TT-BKHĐT ngày 27/01/2011; 10 Bộ KHĐT (2014), Quyết định 1724/QĐ-BKHDT ngày 25/11/2014; 11 Bộ Tài (2004), Thơng tƣ 90/2004/TT-BTC ngày 07/09/2004; 12 Bộ Tài (2007), Thơng tƣ 149/2007/TT-BTC ngày 11/05/2007; 13 Bộ Tài (2011), Thơng tƣ 166/2011/TT-BTC ngày 17/11/2011; 14 Bộ Tài (2013), Thông tƣ 159/2013/TT-BTC ngày 14/11/2013; 15 Bộ Xây dựng (2013), Thơng tƣ 10/2013/TT-BXD; 16 Chính phủ (2007), Nghị định 78/2007/ND-CP ngày 11/5/2007; 17 Chính phủ (2009), Nghị định 108/2009/ND-CP ngày 27/11/2009; 18 Chính phủ (2011), Nghị định 24/2011/ND-CP ngày 05/4/2011; 19 Chính phủ (2012), Nghị định 107/2012/ND-CP ngày 20/12/2012; 20 Chính phủ (2015), Nghị định 15/2015/ND-CP ngày 14/02/2015; 21 Chính phủ (2015), Nghị định 30/2015/ND-CP ngày 17/03/2015; 22 Chính phủ (2008), Nghị Quyết 30/2008/NQ-CP; 23 Chính phủ (2011), Nghị 11/2011/NQ-CP ngày 24/02/2011; 24 Nguyễn Thị Kim Dung (2008), “Quan hệ đối tác Nhà nƣớc với khu vực tƣ nhân (PPP) cung cấp số loại dịch vụ công bản: Kinh 96 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com nghiệm, thông lệ quốc tế tốt ý nghĩa ứng dụng cho Việt Nam”, Đề tài khoa học cấp Bộ, Bộ Kế hoạch Đầu tƣ; 25 Phan Huy Đƣờng (2008), Quản lý nhà nước kinh tế, Nhà xuất Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội; 26 Phan Huy Đƣờng (2014),Quản lý công, Nhà xuất Đại học Quốc gia phát hành Hà Nội, Hà Nội; 27 Huỳnh Thị Thúy Giang (2012), “Hình thức hợp tác công - tƣ (Public private partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam”, Luận án Tiến sĩ Kinh tế, Trƣờng Đại học Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh; 28 Hồ Cơng Hịa (2011), “Mơ hình hợp tác cơng tƣ - giải pháp tăng nguồn vốn, công nghệ kỹ quản lý tƣ nhân cho dự án môi trƣờng VN”; 29 Hội nghị Trung ƣơng 4, khóa XI, Nghị 13-NQ/TW; 30 Phan Thị Bích Nguyệt (2013), “PPP - Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thơng thị TP Hồ Chí Minh”, Tạp chí Phát triển Hội nhập, số 10 (20); 31 Quốc hội (2008),Luật Giao thông đường bộ, số 23/2008/QH12, ngày 13/11/2008 32 Quốc hội (2014), Luật đầu tƣ công số 49/2014/QH13; 33 Thủ tƣớng (2010), Quyết định 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010; 34 Thủ tƣớng (2012), Quyết định 1624/QĐ-TTg ngày 29/10/2012; 35 Thủ tƣớng (2014), Quyết định 1210/QĐ-TTg ngày 24/07/2014; 36 Ủy ban kinh tế Quốc hội (2013), Phương thức đối tác công – tư: Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt Nam; 37 Viện nghiên cứu Quản lý kinh tế TƢ (2008), Phát triển kết cấu hạ tầng để đảm bảo thúc đẩy phát triển bền vững, Thông tin chuyên đề số 04-2008; 38 Vidifi (2014), Báo cáo tình hình đầu tư dự án Hà Nội – Hải Phịng; 39 Vụ Pháp chế, “Hồn thiện khung pháp lý hợp tác nhà nƣớc tƣ nhân”, Đề tài khoa học cấp Bộ, Bộ Kế hoạch Đầu tƣ, 2011; Tiếng Anh 97 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com 40 ADB (2005), Public – Private Partnership (PPP) Handbook; 41 ADB (2008), Public – Private Partnership (PPP) Handbook; 42 Clifford Chance (2011), Public – Private Partnership in Angola; 43.Colverson Harnessing Perera, Samuel and Perera, Oshani (2012), the Power of Public PrivatePartnerships: The Role of Hybrid Financing Strategies in ustainable Development; 44.Heather Skilling Kathleen Booth (2007), PPP Handbook; 45 International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank, Asian Development Bank, and Inter-American Development Bank (2014), Reference Guide (Version 2); 46 KPMG Global Infrastructure and Projects Group (2011),PPP Vietnam Workshop; 47 Michael J Garvin (2010), “Enabling Development of the Transportation PublicPrivate Partnership Marketin the United States”, Journal of construction engineering and management; 48 World Bank (2006), India - Building Capacities for PPP; 49 Yescombe, E.R (2007), “Public-Private Partnerships: Principles of Policy and Finance”, London: Elsevier; 50 Young Hoon Kwak, YingYiChih, William Ibbs, (2009), “Towards a comprehenshive understanding of Public Private Partnerships for Infrastructure Development”, California Management reviewvol 51, No.2 51 Zhang, X.Q (2005)“CriticalSuccess Factors for Public-Private Partnerships in Infrastructure Development”, Journal of Construction Engineering and Management; Website: 52 www.chinhphu.vn; 53 www.gso.gov.vn; 54 www.mpi.gov.vn; 55 www.mt.gov.vn; 56 www.muasamcong.vn; 98 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com PHỤ LỤCSỐ01 ĐỐI TƢỢNG PHỎNG VẤN VÀ CÂU HỎI PHỎNG VẤN STT Nội dung A Đối tƣợng vấn Nguyên Cục trƣởng Cục quản lý đấu thầu - Bộ KHĐT Phó chánh văn phịng – Văn phịng PPP – Cục quản lý đấu thầu Trƣởng ban – Ban Quản lý đầu tƣ dự án đối tác công – tƣ thuộc Bộ GTVT Phó Kiểm tốn trƣởng – Kiểm toán nhà nƣớc chuyên ngành đầu tƣ B Một số câu hỏi sử dụng vấn Thực trạng công tác quản lý nhà nƣớc dự án PPP lĩnh vực giao thông đƣờng nƣớc ta sao? Bộ máy nhà nƣớc quản lý dự án PPP giao thông Bộ GTVT quản lý có đáp ứng đƣợc yêu cầu thực tiễn? Nhà nƣớc làm đƣợc để tăng cƣờng quản lý dự án PPP, nâng cao hiệu đầu tƣ dự án? Những sai sót, tồn chủ yếu dự án PPP giao thông đƣờng thời gian qua? KTNN có kiến nghị cơng tác quản lý dự án PPP nay? Ông/bà đánh giá nhƣ công tác quản lý tiến độ chất lƣợng dự án PPP Bộ GTVT quản lý? 99 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com ... MẠNH TIẾN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC HỢP TÁC CÔNG – TƢ TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ MÃ SỐ 60340410 LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH... đến quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác cơng - tƣ phát triển hạ tầng giao thông đƣờng Việt Nam .49 3.2 Thực trạng quản lý nhà nƣớc hình thức hợp tác cơng - tƣ lĩnh vực giao thông đƣờng Việt Nam. .. TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC 43 HỢP TÁC CƠNG – TƢ TRONG PHÁT TRIỂN HẠ TẦNG 43 GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ Ở VIỆT NAM .43 3.1 Tình hình phát triển yếu tố ảnh hƣởng đến QLNN hình thức