QUY CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM

QUY CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Quyết định số 219/QĐ-NHNT.TKHĐQT ngày 03 tháng 07 năm 2008 Hội đồng quản trị Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam) PHẦN I : QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1: Phạm vi áp dụng Quy chế quy định chi tiết hoạt động mua, bán, cho tặng liên quan đến cổ phần Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (sau gọi chung “chuyển nhượng”); Việc phát hành cổ phần để tăng vốn điều lệ, việc thừa kế cổ phần Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam (VCB) không thuộc phạm vi áp dụng Quy chế Điều 2: Đối tượng áp dụng Cổ đông VCB; Tổ chức, cá nhân (trong nước nước ngoài) tham gia chuyển nhượng cổ phần VCB; VCB; Tổ chức VCB ủy quyền thực việc xác nhận chuyển nhượng cổ phần: Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam (VCBS) Điều 3: Nguyên tắc thực Việc chuyển nhượng cổ phần VCB thực bên tham gia chuyển nhượng hoàn tất đầy đủ thủ tục, hồ sơ quy định Quy chế quy định pháp luật có liên quan; Các bên tham gia chuyển nhượng cổ phần VCB phải trực tiếp đến địa điểm tiếp nhận hồ sơ để làm thủ tục chuyển nhượng theo thông báo VCB và/hoặc VCBS Điều 4: Giải thích từ ngữ Cổ đơng : tổ chức, cá nhân (trong nước nước ngoài) sở hữu cổ phần VCB; Sổ đăng ký cổ đông : văn và/hoặc tập liệu điện tử lưu giữ VCB để xác nhận quản lý cổ đông VCB; Sổ chứng nhận cổ đông : văn VCB phát hành, cấp cho cổ đông để xác nhận thông tin việc sở hữu cổ phần VCB; Phiếu nhận Hồ sơ : văn VCBS cấp cho bên nhận chuyển nhượng và/hoặc bên chuyển nhượng để xác nhận việc VCBS nhận đầy đủ Hồ sơ chuyển nhượng theo quy định Điều Quy chế này; Nhà đầu tư : tổ chức, cá nhân (trong nước nước ngoài) tham gia chuyển nhượng cổ phần VCB; Giới hạn chuyển nhượng: giới hạn cho phép tổ chức, cá nhân quyền sở hữu cổ phần VCB, quy định Điều lệ VCB quy định có liên quan pháp luật, cụ thể: a) Đối với tổ chức, cá nhân nước: - Mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư cá nhân nước không vượt 10% vốn điều lệ VCB; - Mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư tổ chức nước không vượt 20% vốn điều lệ VCB (trừ tổ chức đại diện nắm giữ số cổ phần thuộc sở hữu Nhà nước VCB); - Cổ đơng người có liên quan cổ đơng sở hữu tối đa 20% vốn điều lệ VCB; - Việc sở hữu cổ phần vượt tỷ lệ nêu phải chấp thuận Ngân hàng Nhà nước; - Người có liên quan tổ chức, cá nhân nước bao gồm : (i) Công ty mẹ với công ty ngược lại; ngân hàng với công ty trực thuộc ngân hàng ngược lại; cơng ty có cơng ty mẹ với nhau; công ty trực thuộc ngân hàng với nhau; (ii) Công ty người quản lý, thành viên Ban Kiểm sốt cơng ty người, tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm người ngược lại; (iii) Cơng ty cá nhân sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên cơng ty ngược lại; (iv) Những người có quan hệ thân thuộc với nhau, gồm: vợ, chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột; (v) Công ty người có quan hệ thân thuộc (theo quy định tiết (iv) điểm a khoản này) người quản lý, thành viên Ban Kiểm sốt, thành viên góp vốn cổ đông sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên cơng ty ngược lại; (vi) Cá nhân ủy quyền đại diện cho người quy định tiết (i), (ii), (iii), (iv) (v) khoản người uỷ quyền b) Đối với tổ chức, cá nhân nước ngoài: - Tổng mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước ngồi (bao gồm cổ đơng nước ngồi hữu) người có liên quan nhà đầu tư nước ngồi khơng vượt q 30% vốn điều lệ VCB; - - Mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước ngồi khơng phải tổ chức tín dụng nước ngồi người có liên quan nhà đầu tư nước ngồi khơng vượt 5% vốn điều lệ VCB; Mức sở hữu cổ phần tổ chức tín dụng nước ngồi người có liên quan tổ chức tín dụng nước ngồi khơng vượt q 10% vốn điều lệ VCB; - Mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư chiến lược nước ngồi người có liên quan nhà đầu tư chiến lược nước ngồi không vượt 15% vốn điều lệ VCB - Người có liên quan tổ chức, cá nhân nước ngồi bao gồm : (i) Cơng ty mẹ tổ chức đó, cơng ty có cơng ty mẹ với tổ chức đó; (ii) Người tổ chức quản lý cơng ty mẹ, người tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm người quản lý công ty mẹ tổ chức đó; (iii) Cơng ty trực thuộc cơng ty tổ chức đó; (iv) Người quản lý, thành viên Ban kiểm sốt, người tổ chức có thẩm quyền bổ nhiệm người quản lý tổ chức đó; (v) Cổ đơng nhóm cổ đơng sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông trở lên tổ chức đó; (vi) Vợ, chồng, cha, cha ni, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị em ruột (và vợ, chồng người này) người quản lý, thành viên Ban kiểm sốt, cổ đơng sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông trở lên tổ chức đó; (vii) Vợ, chồng, cha, cha ni, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột (và vợ, chồng người này) cá nhân đó; (viii) Cá nhân uỷ quyền đại diện cho người quy định tiết (i), (ii), (iii), (iv), (v), (vi) (vii) điểm b khoản người uỷ quyền người liên quan người uỷ quyền người uỷ quyền Hồ sơ chuyển nhượng chấp thuận: hồ sơ VCBS xác nhận chuyển nhượng và/hoặc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chấp thuận Giấy ủy quyền: chứng xác nhận việc cổ đông uỷ quyền cho cá nhân khác thực việc chuyển nhượng Yêu cầu Giấy uỷ quyền : - Đối với tổ chức nước: Giấy ủy quyền phải có dấu chữ ký người đại diện theo pháp luật tổ chức đó; - Đối với cá nhân nước: Giấy ủy quyền phải có xác nhận UBND xã/phường nơi người ủy quyền cư trú; - Đối với tổ chức nước ngồi: Giấy ủy quyền phải có dấu (nếu có) chữ ký người đại diện theo pháp luật tổ chức phải hợp pháp hóa lãnh có xác nhận quan có thẩm quyền; - Đối với cá nhân nước ngồi: Giấy ủy quyền phải có xác nhận quan có thẩm quyền nước nguyên xứ hợp pháp hóa lãnh PHẦN II : CÁC QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều 5: Quyền nghĩa vụ cổ đông chuyển nhượng Ký Giấy yêu cầu chuyển nhượng cổ phần cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu bên chuyển nhượng theo quy định Điều Quy chế cho VCBS; Yêu cầu VCBS tiếp nhận xác nhận việc chuyển nhượng cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu theo quy định; Được hưởng quyền thực đầy đủ nghĩa vụ cổ đông theo quy định Điều lệ VCB quy định có liên quan pháp luật (nếu cổ đông VCB sau thực chuyển nhượng cổ phần); Thông báo cho VCBS văn có thay đổi tên cổ đông và/hoặc người đại diện (đối với tổ chức), địa liên hệ, số đăng ký người sở hữu (số Giấy chứng minh nhân dân/hộ chiếu/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh) Điều 6: Quyền nghĩa vụ cổ đông/nhà đầu tư nhận chuyển nhượng Ký Giấy yêu cầu chuyển nhượng cổ phần cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu bên nhận chuyển nhượng theo quy định Điều Quy chế cho VCBS; Chỉ phép nhận chuyển nhượng giới hạn chuyển nhượng; Nhà đầu tư/cổ đơng nhận chuyển nhượng thức sở hữu số cổ phần nhận chuyển nhượng kể từ ngày VCBS xác nhận việc chuyển nhượng cổ phần ngày Ngân hàng Nhà nước có văn chấp thuận hồ sơ chuyển nhượng (đối với hồ sơ chuyển nhượng theo quy định phải xin phép Ngân hàng Nhà nước) Kể từ thời điểm Nhà đầu tư/cổ đông hưởng quyền thực đầy đủ quyền nghĩa vụ cổ đông theo quy định Điều lệ VCB quy định có liên quan pháp luật; Bảo đảm tính hợp pháp nguồn vốn mua cổ phần, tính hợp lệ hồ sơ xin mua cổ phần theo quy định pháp luật Việt Nam; Đối với bên nhận chuyển nhượng tổ chức, cá nhân nước ngồi hồ sơ bên nhận chuyển nhượng phải tuân thủ yêu cầu theo quy định Ngân hàng Nhà nước; Thông báo cho VCBS văn có thay đổi tên cổ đông và/hoặc người đại diện (đối với tổ chức), địa liên hệ, Giấy chứng minh nhân dân/hộ chiếu/ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh ghi Sổ chứng nhận cổ đông Điều 7: Hồ sơ chuyển nhượng Giấy yêu cầu chuyển nhượng cổ phần (03 theo Phụ lục số 01) có chữ ký bên chuyển nhượng bên nhận chuyển nhượng (nếu hai bên tổ chức phải có chữ ký người đại diện theo pháp luật người ủy quyền theo pháp luật có dấu tổ chức đó) a) - Giấy tờ khác bên chuyển nhượng Đối với cá nhân Sổ chứng nhận cổ đông VCB (bản gốc); Giấy chứng minh nhân dân/Hộ chiếu (được ghi Sổ chứng nhận cổ đông) bên chuyển nhượng; - Giấy uỷ quyền Giấy chứng minh nhân dân/hộ chiếu người uỷ quyền (nếu bên chuyển nhượng uỷ quyền cho người khác thực hiện) b) Đối với tổ chức - Sổ chứng nhận cổ đông VCB (bản gốc); - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (bản có xác nhận y chính); - Văn chấp thuận việc chuyển nhượng Hội đồng Quản trị/Hội đồng thành viên người có thẩm quyền theo quy định Điều lệ tổ chức hoạt động bên chuyển nhượng; - Giấy giới thiệu tổ chức Giấy chứng minh nhân dân/Hộ chiếu người tổ chức giới thiệu thay mặt cho tổ chức thực thủ tục chuyển nhượng Giấy tờ khác bên nhận chuyển nhượng a) Đối với tổ chức, cá nhân nước: ƒ Đối với cá nhân: - Giấy Chứng minh nhân dân/Hộ chiếu bên nhận chuyển nhượng; - Giấy ủy quyền Giấy chứng minh nhân dân/Hộ chiếu người uỷ quyền (nếu bên nhận chuyển nhượng uỷ quyền cho cá nhân khác thực hiện); - Trường hợp bên nhận chuyển nhượng chưa phải cổ đông VCB ngồi giấy tờ cịn phải có Đơn mua cổ phần (Phụ lục số 02) ƒ Đối với tổ chức: - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (bản có xác nhận y chính); - Điều lệ tổ chức hoạt động (bản có xác nhận y chính); - Văn chấp thuận việc chuyển nhượng Hội đồng Quản trị/Hội đồng thành viên người có thẩm quyền theo quy định Điều lệ tổ chức hoạt động bên nhận chuyển nhượng; - Giấy giới thiệu tổ chức Giấy chứng minh nhân dân/Hộ chiếu người tổ chức giới thiệu thay mặt cho tổ chức thực thủ tục chuyển nhượng - Trường hợp bên nhận chuyển nhượng chưa phải cổ đông VCB ngồi giấy tờ cịn phải có Đơn mua cổ phần người đại diện theo pháp luật đại diện ủy quyền tổ chức ký, đóng dấu (Phụ lục số 03) b) Đối với tổ chức, cá nhân nước ngoài: ƒ Đối với cá nhân: - Đơn mua cổ phần (Phụ lục số 04); - Bản Hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác; - Lý lịch tự khai (Phụ lục số 06); - Tài liệu chứng minh nguồn tài hợp pháp; Ngoại trừ đơn mua cổ phần, văn lại (đã nêu đây) cá nhân nước ngồi phải hợp pháp hóa lãnh xác nhận quan có thẩm quyền ƒ Đối với tổ chức: - Đơn mua cổ phần người đại diện theo pháp luật tổ chức ký, đóng dấu (Phụ lục số 05); - Các văn pháp lý thành lập hoạt động tổ chức (bản có xác nhận quan có thẩm quyền nước nguyên xứ); - Điều lệ tổ chức hoạt động tổ chức; - Báo cáo tài năm liền kề trước năm mua cổ phần kiểm toán tổ chức kiểm toán độc lập; - Văn người đại diện theo pháp luật ủy quyền cho người đại diện phần vốn mua cổ phần VCB; - Văn người đại diện theo pháp luật ủy quyền cho người ký văn liên quan đến hồ sơ chuyển nhượng (trong trường hợp người đại diện theo pháp luật không ký văn này); - Đối với tổ chức tín dụng nước ngồi mua cổ phần VCB phải có tài liệu tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế kết xếp hạng thời điểm gần (nhưng khơng q 01 năm tính đến thời điểm có đơn mua cổ phần); - Lý lịch tự khai (Phụ lục số 06), Hộ chiếu người đại diện theo pháp luật, người ủy quyền đại diện phần vốn mua cổ phần VCB; Ngoại trừ đơn mua cổ phần tài liệu tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế, văn cịn lại (đã nêu đây) tổ chức nước ngồi phải hợp pháp hóa lãnh xác nhận quan có thẩm quyền Hồ sơ nêu điểm b, khoản 3, Điều phải lập thành 02 bộ, 01 tiếng Việt (có xác nhận quan cơng chứng Việt Nam) 01 tiếng nước (tiếng Anh, tiếng Pháp tiếng Trung Quốc) Điều 8: Trình tự, thủ tục xác nhận chuyển nhượng, hoàn trả hồ sơ Hồ sơ chuyển nhượng sau bên hoàn tất VCBS tiếp nhận địa điểm thơng báo; Sau kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ Hồ sơ chuyển nhượng, VCBS thu phí chuyển nhượng (theo biểu phí VCBS cơng bố thời điểm chuyển nhượng) cấp cho bên nhận chuyển nhượng và/hoặc bên chuyển nhượng Phiếu nhận Hồ sơ (Phụ lục số 07) kèm theo hoá đơn/chứng từ xác nhận việc thu phí chuyển nhượng; Xử lý, xác nhận hồ sơ chuyển nhượng chuyển trả kết cho bên chuyển nhượng bên nhận chuyển nhượng a) Đối với Hồ sơ chuyển nhượng không phát sinh việc cấp Sổ chứng nhận cổ đông Trong thời hạn tối đa ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận Hồ sơ chuyển nhượng, VCBS thực việc xác nhận chuyển nhượng hoàn trả kết cho bên chuyển nhượng bên nhận chuyển nhượng b) Đối với Hồ sơ chuyển nhượng có phát sinh việc cấp Sổ chứng nhận cổ đông - Trong thời hạn tối đa bốn (04) ngày làm việc kể từ ngày nhận Hồ sơ chuyển nhượng, VCBS thực việc xác nhận chuyển nhượng đồng thời lập hồ sơ xin cấp Sổ chứng nhận cổ đông gửi VCB - Trong thời gian tối đa ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ xin cấp Sổ chứng nhận cổ đông VCBS chuyển sang, VCB thực việc cấp Sổ chứng nhận cổ đông chuyển trả cho VCBS - Trong thời gian tối đa ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ xin cấp Sổ chứng nhận cổ đông VCB chuyển trả, VCBS thực việc hoàn trả kết cho bên chuyển nhượng bên nhận chuyển nhượng Bên nhận chuyển nhượng và/hoặc bên chuyển nhượng mang theo Phiếu nhận Hồ sơ, Giấy chứng minh nhân dân Hộ chiếu làm thủ tục chuyển nhượng đến địa điểm nộp Hồ sơ chuyển nhượng để ký nhận lấy Sổ chứng nhận cổ đông Trường hợp bên nhận chuyển nhượng và/hoặc bên chuyển nhượng khơng trực tiếp đến nhận người nhận thay phải có giấy uỷ quyền bên nhận chuyển nhượng và/hoặc bên chuyển nhượng theo quy định khoản Điều Quy chế này; Trường hợp Hồ sơ chuyển nhượng không thực (do phát sinh yêu cầu theo quy định pháp luật) VCBS có trách nhiệm thơng báo cho bên để bổ sung chỉnh sửa hồ sơ cho phù hợp; Đối với Hồ sơ chuyển nhượng theo quy định phải xin phép chấp thuận Ngân hàng Nhà nước thời gian xử lý Hồ sơ chuyển nhượng không bao gồm thời gian VCBS, VCB xin phép Ngân hàng Nhà nước Điều 9: Quy định địa điểm quản lý cổ đông Để thuận tiện giảm thiểu thời gian cho việc chuyển nhượng, VCBS phân địa điểm quản lý cổ đông theo vùng (gắn với địa thường trú cổ đông/nhà đầu tư); Cổ đông/Nhà đầu tư thực việc chuyển nhượng cổ phần (lần đầu) VCBS thông báo địa điểm tiếp nhận giao dịch quản lý cổ đông Các cổ đông thông báo địa điểm quản lý cổ đông thực giao dịch địa điểm (nếu phát sinh giao dịch tiếp theo); Trường hợp cổ đông có nhu cầu thay đổi địa điểm quản lý cổ đông, cổ đông thực việc xác nhận với VCBS cách gửi Yêu cầu chuyển địa điểm quản lý cổ đông VCB (theo phụ lục số 08) tới địa điểm quản lý cổ đông Căn theo yêu cầu cổ đông, VCBS thực việc chuyển địa điểm quản lý cổ đông Điều 10: Quy định việc cấp lại Sổ chứng nhận cổ đông bị mất, hư hỏng Đối với cổ đông bị Sổ chứng nhận cổ đông: - Cổ đông bị Sổ chứng nhận cổ đông phải thông báo văn cho VCBS việc Sổ chứng nhận cổ đông VCB VCBS không chịu trách nhiệm việc không thông báo Sổ chứng nhận cổ đông cổ đông; - Căn thông báo cổ đông, VCBS kiểm tra tính xác thực việc sở hữu cổ phần cổ đông đồng thời thông báo việc Sổ chứng nhận cổ đông cổ đông Website VCBS thời gian 20 ngày làm việc (kể từ ngày nhận thơng báo kiểm tra tính xác thực việc sở hữu cổ phần); - Sau hết thời hạn nêu thông báo việc Sổ chứng nhận cổ đông cổ đông, khơng phát sinh khiếu kiện, khiếu nại VCBS lập hồ sơ xin cấp lại Sổ chứng nhận cổ đông chuyển cho VCB (trong thời gian tối đa 02 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thông báo) để thực việc cấp lại; - Trong thời hạn tối đa ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ VCBS, VCB thực việc cấp lại Sổ chứng nhận cổ đông cho cổ đông chuyển trả cho VCBS Sổ chứng nhận cổ đông cấp lại theo mã số cổ đông thay cho Sổ chứng nhận cổ đông cũ Kể từ thời điểm hết thời hạn nêu thông báo việc Sổ chứng nhận cổ đông, Sổ chứng nhận cổ đơng cũ khơng cịn giá trị lưu hành - Trong thời hạn tối đa hai (02) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ chuyển trả từ VCB, VCBS thông báo phát Sổ chứng nhận cổ đông cho cổ đông sổ cập nhật thông tin sổ vào hệ thống quản lý cổ đông Đối với việc đổi lại Sổ chứng nhận cổ đông hư hỏng, rách nát: - Cổ đơng có nhu cầu đổi lại Sổ chứng nhận cổ đông phải làm đơn đề nghị đổi lại Sổ chứng nhận cổ đông gửi cho VCBS kèm theo Sổ chứng nhận cổ đông bị hư hỏng, rách, nát; - Căn vào đơn đề nghị, Sổ chứng nhận cổ đông cổ đông, VCBS xem xét tính cần thiết việc cấp lại Sổ chứng nhận cổ đông Trường hợp xét thấy việc cấp lại Sổ chứng nhận cổ đông cần thiết, VCBS lập hồ sơ xin cấp lại chuyển cho VCB; - Nội dung thời gian thực công việc liên quan đến cấp lại Sổ chứng nhận cổ đông thực tương tự việc cấp lại Sổ chứng nhận cổ đông bị (riêng mã số cổ đông giữ nguyên theo Sổ chứng nhận cổ đơng cũ) Phí cấp lại Sổ chứng nhận cổ đơng thực theo thơng báo phí VCB (nếu có) thời kỳ PHẦN III : CÁC QUY ĐỊNH KHÁC Điều 11: Hiệu lực thi hành Quy chế có hiệu lực kể từ ngày ký thời điểm Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam chốt danh sách cổ đông để thực việc niêm yết cổ phiếu thị trường chứng khoán Điều 12: Tổ chức thực sửa đổi, bổ sung VCB, VCBS, cổ đông VCB, tổ chức cá nhân tham gia chuyển nhượng cổ phần VCB phải thực theo quy định Quy chế Mọi sửa đổi, bổ sung Quy chế Hội đồng đồng quản trị Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam định T/M HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH NGUYỄN HỊA BÌNH Phụ lục số 01 _, ngày _ tháng _ năm GIẤY YÊU CẦU CHUYỂN NHƯỢNG CỔ PHẦN Kính gửi: Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (VCB) I II III BÊN CHUYỂN NHƯỢNG Tên cá nhân/tổ chức: Giấy CMND/Hộ chiếu/ĐKKD số: .ngày cấp: nơi cấp: Địa chỉ: Điện thoại liên hệ: Số lượng cổ phiếu nắm giữ: Họ tên người đại diện (đối với tổ chức) : Giấy CMND/Hộ chiếu số : ngày cấp: .nơi cấp : Mã số cổ đông: BÊN NHẬN CHUYỂN NHƯỢNG Tên cá nhân/tổ chức: Giấy CMND/Hộ chiếu/ĐKKD số: ngày cấp: nơi cấp: Địa chỉ: Điện thoại liên hệ: Số lượng cổ phiếu nắm giữ: Họ tên người đại diện (đối với tổ chức): Giấy CMND/Hộ chiếu số : .ngày cấp: .nơi cấp: Mã số cổ đơng (nếu có) NỘI DUNG CHUYỂN NHƯỢNG Số lượng cổ phần chuyển nhượng: (bằng chữ: ) Tổng giá trị chuyển nhượng (theo mệnh giá): (bằng chữ: ) Chúng cam kết: - - Bên chuyển nhượng chủ sở hữu hợp pháp số cổ phần chuyển nhượng, không bị ràng buộc nghĩa vụ Đồng thời, Bên nhận chuyển nhượng đủ điều kiện để nhận chuyển chuyển nhượng cổ phần theo quy định Pháp luật, đảm bảo tính hợp pháp nguồn vốn mua cổ phần, chấp nhận thực trạng tài Điều lệ VCB; Việc chuyển nhượng cổ phần đồng thời chuyển nhượng quyền lợi phát sinh (quyền nhận cổ tức, quyền mua cổ phiếu mới, quyền nhận cổ phiếu thưởng quyền lợi khác), có quy định khác bên tự thoả thuận Hai bên tự toán tiền chuyển nhượng cổ phần giải tranh chấp phát sinh liên quan đến số cổ phần chuyển nhượng, không liên quan đến VCB BÊN NHẬN CHUYỂN NHƯỢNG BÊN CHUYỂN NHƯỢNG XÁC NHẬN CHUYỂN NHƯỢNG ( _, ngày _ tháng _ năm ) Phòng Lưu ký Đại diện VCBS 10 Phụ lục số 02 : Cá nhân nước _, ngày _ tháng _ năm ĐƠN MUA CỔ PHẦN Kính gửi: Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (VCB) Cá nhân đề nghị mua cổ phần: - Họ tên: …………………………….…………………………………………………… - Ngày tháng năm sinh:……………………………………………………………………… - Số CMND/Hộ chiếu:………………………cấp ngày:……………….tại………………… - Số điện thoại:……………………………………………………………………………… Nội dung đăng ký mua cổ phần: - Số lượng cổ phần đăng ký mua:…………………………………………………………… - Loại cổ phần:……………………………………………………………………………… - Giá trị:……………………………………………………………………………………… - Tỷ lệ sở hữu so với vốn điều lệ VCB:………………………………….……………… Mối quan hệ với người có liên quan theo quy định Quy chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu cổ phần STT Họ tên Quan hệ VCB Tổng số Tôi xin cam kết: - Mua đủ số cổ phần đăng ký; - Chịu trách nhiệm tính hợp pháp khoản tiền để mua cổ phần VCB; - Tuân thủ quy định Điều lệ VCB quy định pháp luật có liên quan; - Hồn tồn chịu trách nhiệm tính trung thực, xác thơng tin khai hồ sơ gửi kèm Người mua cổ phần (Ký ghi rõ họ tên) 11 Phụ lục số 03 : Tổ chức nước _, ngày tháng năm ĐƠN MUA CỔ PHẦN Kính gửi: Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam(VCB) Tổ chức đề nghị mua cổ phần: - Tên tổ chức:……………………………………………………………………………… - Số đăng ký kinh doanh:………………………cấp ngày………………… tại…………… - Trụ sở chính:……………………………………………………………………………… - Số điện thoại:.……………………………….Số Fax:…………………………………… - Địa Email: …………………………………………………………………………… Người cử làm đại diện sở hữu cổ phần VCB: - Họ tên:………………………………………………………………………………… - Nơi công tác chức vụ tại:………………………………………………………… - Quan hệ với tổ chức (trong trường hợp không làm việc cho tổ chức đó):………………… - Số CMND/Hộ chiếu: ……………………….cấp ngày:…………………tại ….………… - Địa thường trú:………………………………………………………………………… Nội dung đăng ký mua cổ phần: - Số lượng cổ phần đăng ký mua:…………………………………………………………… - Loại cổ phần:……………………………………………………………………………… - Giá trị:……………………………………………………………………………………… - Tỷ lệ sở hữu so với vốn điều lệ VCB:………………………………………………… Mối quan hệ với người có liên quan theo quy định Quy chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu cổ phần STT Người có liên quan Quan hệ VCB Tổng số Thay mặt …………………………………………………………tôi xin cam kết: - Mua đủ số cổ phần đăng ký; - Chịu trách nhiệm tính hợp pháp khoản tiền để mua cổ phần VCB; - Tuân thủ quy định Điều lệ VCB, quy định pháp luật có liên quan; - Hồn tồn chịu trách nhiệm tính trung thực, xác thông tin khai hồ sơ gửi kèm Người đại diện theo pháp luật tổ chức (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ đóng dấu) 12 Phụ lục số 04 : Cá nhân nước _, ngày tháng năm ĐƠN MUA CỔ PHẦN Kính gửi: Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam(VCB) Cá nhân đề nghị mua cổ phần: - Họ tên: (tên đầy đủ chữ in hoa)…………………………………………………… - Ngày tháng năm sinh:……………………………………………………………………… - Số Hộ chiếu: ………………………….,ngày cấp:……………….; nơi cấp:……………… - Quốc tịch:………………………………………………………………………………… - Địa thường trú:………………………………………………………………………… - Số điện thoại:……………………………………………………………………………… - Nơi công tác chức vụ tại:………………………………………………………… Nội dung đăng ký mua cổ phần: - Số lượng cổ phần đăng ký mua:…………………………………………………………… - Loại cổ phần:……………………………………………………………………………… - Giá trị:……………………………………………………………………………………… - Tỷ lệ sở hữu so với vốn điều lệ VCB:………………………………….……………… Tình hình góp vốn, mua cổ phần tổ chức khác Việt Nam: Tỷ lệ sở hữu Tên tổ chức nhận vốn góp STT Giá trị vốn góp so với VĐL Việt Nam tổ chức nhận vốn góp Mối quan hệ với người có liên quan theo quy định Quy chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu cổ phần STT Người có liên quan Quan hệ VCB Tổng số Tôi xin cam kết: - Mua đủ số cổ phần đăng ký; - Chịu trách nhiệm tính hợp pháp khoản tiền để mua cổ phần VCB; - Tuân thủ quy định Điều lệ ngân hàng, Quy chế nội VCB quy định pháp luật có liên quan; - Hồn tồn chịu trách nhiệm tính trung thực, xác thơng tin khai hồ sơ gửi kèm Người mua cổ phần (Ký ghi rõ họ tên) 13 Phụ lục số 05 : Tổ chức nước _, ngày tháng năm ĐƠN MUA CỔ PHẦN Kính gửi: Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam(VCB) Tổ chức đề nghị mua cổ phần: - Tên tổ chức (tên đầy đủ chữ in hoa):………………………………………….…… - Số QĐ thành lập số ĐKKD:…………………ngày cấp:……… nơi cấp:………… - Trụ sở chính:……………………………………………………………………………… - Số điện thoại:…………………………….Số Fax:………………………………………… - Địa Email:……………………………………………………………………………… Người đại diện theo pháp luật: - Họ tên:…………………………………………………………….…………………… - Chức vụ nắm giữ tổ chức:………………………………………………………… - Số hộ chiếu:……………………; ngày cấp:…………… ; nơi cấp:……………………… - Quốc tịch:…………………………………………………………………………….…… - Địa thường trú: Người cử làm đại diện ủy quyền tổ chức VCB: - Họ tên:………………………………………………………………………………… - Nơi công tác chức vụ tại:………………………………………………………… - Quan hệ với tổ chức (trong trường hợp không làm việc cho tổ chức đó):………………… - Số hộ chiếu:………………… ; ngày cấp:………………; nơi cấp:……………………… - Quốc tịch:………………………………………………………………………………… - Địa thường trú:………………………………………………………………………… Nội dung đăng ký mua cổ phần: - Số lượng cổ phần đăng ký mua:…………………………………………………………… - Loại cổ phần:……………………………………………………………………………… - Giá trị:……………………………………………………………………………………… - Tỷ lệ sở hữu so với vốn điều lệ VCB:………………………………………………… Tình hình góp vốn, mua cổ phần tổ chức khác Việt Nam: Tỷ lệ sở hữu Tên tổ chức STT Giá trị vốn góp so với VĐL tổ chức nhận nhận vốn góp Việt Nam vốn góp Mối quan hệ với người có liên quan theo quy định Quy chế chuyển nhượng Tỷ lệ sở hữu cổ phần STT Người có liên quan Quan hệ VCB 14 Tổng số Thay mặt ……………………………………………………………….tôi xin cam kết: - Mua đủ số cổ phần đăng ký; - Chịu trách nhiệm tính hợp pháp khoản tiền để mua cổ phần VCB; - Chỉ chuyển nhượng cổ phần theo quy định Điều 13 Nghị định số 69/2007/NĐ-CP ngày 20/4/2007 Chính phủ việc nhà đầu tư nước mua cổ phần ngân hàng thương mại Việt Nam (đối với nhà đầu tư chiến lược TCTD nước ngoài); - Tuân thủ quy định Điều lệ VCB, Quy định nội VCB quy định pháp luật có liên quan; - Hồn tồn chịu trách nhiệm tính trung thực, xác thơng tin khai hồ sơ gửi kèm Người đại diện theo pháp luật tổ chức (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ đóng dấu) 15 Phụ lục số 06: Tổ chức, Cá nhân nước Mẫu lý lịch tự khai người đại diện theo pháp luật, người ủy quyền đại diện nguồn vốn góp ngân hàng, cá nhân nước mua cổ phần SƠ YẾU LÝ LỊCH Về thân - Họ tên khai sinh: Ảnh hộ - Họ tên thường gọi: chiếu (4x6) - Bí danh: (đóng dấu - Ngày tháng năm sinh: giáp lai) - Nơi sinh: - Quốc tịch (các quốc tịch có): - Địa thường trú: - Số hộ chiếu:…………………….; ngày cấp:…………….; nơi cấp:…………………… Trình độ học vấn:…………………………………………………………………………………………… Q trình cơng tác: Nêu rõ nghề nghiệp, đơn vị công tác chức vụ đảm nhiệm từ năm 18 tuổi đến (đảm bảo tính liên tục mặt thời gian) Cam kết trước pháp luật: Tôi ………………………………………., cam kết lời khai thật Tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm thông tin không với thật khai _, ngày tháng năm Chữ ký họ tên đầy đủ người khai _, ngày tháng năm Xác nhận quan có thẩm quyền (cơ quan nơi cá nhân làm việc; quan quản lý, theo dõi lý lịch cá nhân…) 16 Phụ lục số 07 PHIẾU NHẬN HỒ SƠ _ ,Ngày _ tháng _năm 2008 Người nhận:……………………………………………………………………………………… Chức vụ/bộ phận: ………………………………………………………………………………… Điện thoại:……………………… Fax:…………………………………………………………… Đã nhận Ông/bà:…………………………………………………………………………………………… Số CMND/Hộ chiếu:………………………Cấp ngày ……………… Tại …………………… Địa chỉ:…………………………………………………………………………………………… Điện thoại:………………………………… Fax:- ……………………………………………… Các giấy tờ sau: Giấy yêu cầu chuyển nhượng cổ phần Sổ chứng nhận cổ đông (Mã số cổ đông :……………… ) - gốc Hồ sơ, tài liệu kèm theo : - ……………………………………………………… - ……………………………………………………… - ……………………………………………………… - ……………………………………………………… - ……………………………………………………… - ……………………………………………………… - ……………………………………………………… Ngày trả hồ sơ/Sổ chứng nhận cổ đông: ……………………………………………………… Người tiếp nhận hồ sơ (Ký, ghi rõ họ tên) 17 Phụ lục số 08 _ ,Ngày _ tháng _năm 2008 YÊU CẦU CHUYỂN ĐỊA ĐIỂM QUẢN LÝ CỔ ĐÔNG Họ tên cổ đông :……………………………………………Mã số cổ đông:……………………… Số ĐKKD/CMND/Hộ chiếu:………………………Cấp ngày ……………… Tại …………… Địa chỉ:…………………………………………………………………………………………… Người đại diện (đối với tổ chức):………………………………………………………………… Điện thoại:………………………………… Fax:- ……………………………………………… Đề nghị Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam Chuyển hồ sơ quản lý cổ đông từ địa bàn ……… sang địa bàn………… từ ngày …………… Cổ đơng u cầu (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) 18 ... theo quy định Điều Quy chế cho VCBS; Yêu cầu VCBS tiếp nhận xác nhận việc chuyển nhượng cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu theo quy định; Được hưởng quy? ??n thực đầy đủ nghĩa vụ cổ đông theo quy định... sơ chuyển nhượng theo quy định phải xin phép Ngân hàng Nhà nước) Kể từ thời điểm Nhà đầu tư/cổ đông hưởng quy? ??n thực đầy đủ quy? ??n nghĩa vụ cổ đông theo quy định Điều lệ VCB quy định có liên quan... quy? ??n : - Đối với tổ chức nước: Giấy ủy quy? ??n phải có dấu chữ ký người đại diện theo pháp luật tổ chức đó; - Đối với cá nhân nước: Giấy ủy quy? ??n phải có xác nhận UBND xã/phường nơi người ủy quy? ??n