(LUẬN văn THẠC sĩ) nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán ngân hàng TMCP ngoại thương việt nam (VSBS)​

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ .o0o TRỊNH THỊ MINH THẢO NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM (VSBS) LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH ĐỊNH HƯỚNG NGHIÊN CỨU Hà Nội - Năm 2020 download by : skknchat@gmail.com ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ .o0o TRỊNH THỊ MINH THẢO NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM (VSBS) Chuyên ngành: Tài Ngân hàng Mã số: 60 34 02 01 LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG CHƯƠNG TRÌNH ĐỊNH HƯỚNG NGHIÊN CỨU NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NGUYỄN THỊ NHUNG XÁC NHẬN CỦA GIÁO VIÊN HD XÁC NHẬN CỦA CTHĐ CHẤM LUẬN VĂN Hà Nội - Năm 2020 download by : skknchat@gmail.com LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành luận văn này, bên cạnh nỗ lực thân cịn có hướng dẫn nhiệt tình thầy, Trường Đại học Kinh tế- Đại học Quốc gia Hà Nội động viên ủng hộ gia đình bạn bè suốt thời gian học tập, nghiên cứu thực luận văn thạc sĩ Tôi xin chân thành cảm ơn Cô TS Nguyễn Thị Nhung – người định hướng nghiên cứu, tạo điều kiện tốt cho hồn thành luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn Thầy, Cô trường Đại học Kinh tế- Đại học Quốc gia Hà Nội tận tình truyền đạt kiến thức 02 năm theo học trường Với vốn kiến thức tiếp thu trình học khơng tảng cho q trình nghiên cứu luận văn mà hành trang kiến thức q báu cho tơi q trình cơng tác tiếp sau Cuối cùng, xin chân thành cảm ơn đến gia đình, bạn bè, ban lãnh đạo đồng nghiệp Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (VCBS) hỗ trợ cho tơi nhiều suốt q trình học tập, nghiên cứu thực đề tài luận văn Thạc sĩ cách hoàn chỉnh Hà Nội, ngày 30 tháng 03 năm 2020 Tác giả luận văn Trịnh Thị Minh Thảo download by : skknchat@gmail.com LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn thân thực khơng chép cơng trình nghiên cứu người khác để làm sản phẩm riêng Các số liệu sử dụng phân tích luận văn có nguồn gốc rõ ràng, cơng bố theo quy định Các kết nghiên cứu luận văn tơi tự tìm hiểu, phân tích cách trung thực, khách quan, phù hợp thực tiễn Các kết chưa cơng bố luận văn khác Tác giả luận văn Trịnh Thị Minh Thảo download by : skknchat@gmail.com MỤC LỤC BẢNG CHỮ CÁI VIẾT TẮT i DANH MỤC BẢNG BIỂU ii DANH MỤC HÌNH VẼ iii DANH MỤC BIỂU ĐỒ iv LỜI NÓI ĐẦU CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI CÁC CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1.Tổng quan tình hình nghiên cứu hoạt động mơi giới chứng khốn chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn 1.2.Cơ sở lý luận hoạt động mơi giới chứng khốn chất lượng mơi giới chứng khoán 1.2.1 Hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn 1.2.2 Chất lượng hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn 15 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP LUẬN VÀ THIẾT KẾ NGHIÊN CỨU 22 2.1 Thiết kế nghiên cứu .22 2.1.1 Nội dung nghiên cứu .22 2.1.2 Quy trình nghiên cứu 22 2.2 Phương pháp nghiên cứu 23 2.2.1 Câu hỏi nghiên cứu 23 2.2.2 Phương pháp thu thập thông tin/dữ liệu 24 2.2.3 Phương pháp xử lý thông tin/dữ liệu 28 2.2.4 Hệ thống tiêu phân tích 28 CHƯƠNG THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM .30 3.1 Khái qt Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam 30 download by : skknchat@gmail.com 3.1.1 Quá trình thành lập phát triển 30 3.1.2 Cơ cấu tổ chức, nhân 31 3.1.3 Các dịch vụ Công ty .32 3.1.4 Kết hoạt động kinh doanh Công ty Chứng khoán VCBS thời gian từ năm 2014 – 2018 35 3.2.Hoạt động môi giới chứng khoán VCBS 42 3.3.Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam 45 3.3.1 Chất lượng hoạt động môi giới VCBS thể qua tiêu định lượng 45 3.3.2 Chất lượng môi giới VCBS thông qua cảm nhận nhà đầu tư (sự hài lòng khách hàng) 50 3.4 Đánh giá thực trạng chất lượng dịch vụ mơi giới chứng khốn Cơng ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam .50 3.4.1 Kết đạt 54 3.4.2 Hạn chế tồn nguyên nhân 55 CHƯƠNG GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM 61 4.1.Phương hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam tới năm 2020 61 4.1.1 Quan điểm phát triển .61 4.1.2 Mục tiêu 62 4.2.Định hướng phát triển Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam .63 4.3.Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ mơi giới chứng khốn Cơng ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam 64 4.3.1 Xây dựng chiến lược kinh doanh phù hợp 64 4.3.2 Tăng cường công tác chăm sóc khách hàng, quan tâm đến quyền lợi khách hàng 65 4.3.3 Hoàn thiện mơ hình tổ chức 67 download by : skknchat@gmail.com 4.3.4 Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực 68 4.3.5 Nâng cao lực tài 70 4.3.6 Đầu tư cho hoạt động Marketing 70 4.3.7 Đầu tư nâng cấp hệ thống công nghệ 72 4.3.8 Xây dựng hoàn thiện hoạt động kiểm tra kiểm soát rủi ro 74 4.3.9 Nâng cao hiệu hoạt động phân tích, đầu tư 74 4.3.10.Đa dạng hóa dịch vụ cung cấp dịch vụ giá trị gia tăng cho khách hàng 75 4.4 Kiến nghị .79 4.4.1 Kiến nghị với Nhà nước quan chức 79 4.4.2 Kiến nghị với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 80 4.4.3 Kiến nghị với Cơ quan chủ quản VCBS Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam .83 KẾT LUẬN 85 TÀI LIỆU THAM KHẢO 86 Phụ lục 1: download by : skknchat@gmail.com BẢNG CHỮ CÁI VIẾT TẮT STT Từ viết tắt Ý nghĩa BTC Bộ Tài CTCK Cơng ty chứng khốn CN Chi nhánh HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HOSE Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh LNTT Lợi nhuận trước thuế LNST Lợi nhuận sau thuế MGCK Môi giới chứng khốn NHNN Ngân hàng Nhà nước 10 PGD Phịng Giao dịch 11 PTKH Phát triển khách hàng 12 TMCP Thương mại cổ phần 13 SGDCK Sở giao dịch chứng khoán 14 TNHH Trách nhiệm hữu hạn 15 TPDN Trái phiếu doanh nghiệp 16 TTCK Thị trường chứng khoán 17 TTCKPS Thị trường chứng khoán phái sinh 18 TVĐT Tư vấn đầu tư 19 UTĐT Ủy thác đầu tư 20 UBCKNN Ủy ban Chứng khốn Nhà nước 21 VCBS Cơng ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam 22 VPĐD Văn phòng đại diện i download by : skknchat@gmail.com DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Thống kê tuổi đối tượng khảo sát 24 Bảng 2.2: Thống kê thu nhập đối tượng khảo sát 25 Bảng 2.3: Nội dung khảo sát/điều tra 25 Bảng 3.1: Kết hoạt động kinh doanh VCBS thời gian qua 35 Bảng 3.2: Bảng tổng hợp doanh thu số CTCK từ 2015-2019 40 Bảng 3.3: Bảng tổng hợp lợi nhuận sau thuế số CTCK từ 201 5-2019 41 Bảng 3.4: 10 công ty chứng khốn thị phần giá trị giao dịch mơi giới cổ phiếu & chứng quỹ cao năm 2019 HOSE 41 Bảng 3.5: 10 cơng ty chứng khốn thị phần giá trị giao dịch môi giới trái phiếu cao năm 2019 HOSE 36 Bảng 3.6: Chức nhiệm vụ cấp hoạt động môi giới VCBS 40 Bảng 3.7: Doanh thu hoạt động mơi giới chứng khốn VCBS .41 Bảng 3.8: Kết kinh doanh năm 2018 theo phòng kinh doanh .42 Bảng 3.9: So sánh phí mơi giới VCBS với CTCK khác 43 Bảng 3.10: Số lượng tài khoản mở VCBS giai đoạn 2016-2019 44 ii download by : skknchat@gmail.com DANH MỤC HÌNH VẼ Hình 1.1: Quy trình hoạt động mơi giới CTCK .13 Hình 2.1: Quy trình nghiên cứu .22 Hình 3.1: Sơ đồ cấu tổ chức VCBS năm 2018 32 Hình 3.2: Mơ hình tổ chức khối lẻ VCBS 39 Hình 3.3: Đánh giá khách hàng dịch vụ mơi giới chứng khốn VCBS 45 Hình 3.4: Đánh giá khách hàng khía cạnh dịch vụ môi giới VCBS 48 DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 3.1: Đánh giá khách hàng dịch vụ môi giới chứng khoán VCBS 50 Biểu đổ 3.2: Biểu đồ 3.2: Đánh giá khách hàng khía cạnh dịch vụ môi giới VCBS .54 iii download by : skknchat@gmail.com ... CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM .30 3.1 Khái quát Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt. .. lý luận hoạt động mơi giới chứng khốn chất lượng mơi giới chứng khốn 1.2.1 Hoạt động môi giới công ty chứng khoán 1.2.2 Chất lượng hoạt động môi giới công ty chứng khoán. .. Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam .63 4.3.Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới chứng khốn Cơng ty TNHH Chứng khốn Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt