(LUẬN văn THẠC sĩ) nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán SJC​

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG HỌAT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHOÁN SJC Ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Chuyên ngành: QUẢN TRỊ DOANH NGHIỆP Giảng viên hướng dẫn :PGS.TS NGUYỄN PHÚ TỤ Sinh viên thực MSSV: 107401130 :LÊ HỒNG PHÁT Lớp: 07DQD TP Hồ Chí Minh, 2016 download by : skknchat@gmail.com i LỜI CẢM ƠN Em xin chân thành cảm ơn quý Thầy Cô khoa Quản trị kinh doanh - Trường Đại học Kỹ thuật Công nghệ Tp.HCM tận tâm giảng dạy em suốt thời gian em học tập trường, đặc biệt em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến thầy PGS.TS Nguyễn Phú Tụ, thầy góp phần định hướng cho em việc chọn đề tài thực khóa luận tốt nghiệp Những góp ý thiết thực, hướng dẫn quý báu thầy giúp em hoàn thành khóa luận tốt nghiệp Tp.Hồ Chí Minh, ngày 16 tháng năm 2016 Sinh viên Lê Hồng Phát download by : skknchat@gmail.com ii NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƢỚNG DẪN download by : skknchat@gmail.com iii MỤC LỤC Trang CHƢƠNG 1:TỔNG QUAN VỀ CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CỦA CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Các vấn đề công ty chứng khoán 1.1.1 Khái niệm đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.1.2 Các hoạt động cơng ty chứng khốn 1.1.2.1 Các hoạt động nghiệp vụ 1.1.2.2 Các hoạt động phụ trợ 1.1.3 Vai trị hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn 1.2 Tổng quan hoạt động môi giới công ty chứng khoán 1.2.1 Khái niệm mơi giới chứng khốn 1.2.2 Phân loại môi giới chứng khoán 1.2.3 Quy trình mơi giới chứng khốn 1.2.4 Khái niệm chất lượng hoạt động môi giới công ty chứng khoán 1.2.5 Các tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới công ty chứng khoán 1.3 Các nhân tố ảnh hƣởng đến chất lƣợng hoạt động mơi giới chứng khốn 1.3.1 Nhân tố chủ quan 1.3.2 Nhân tố khách quan CHƢƠNG 2:THỰC TRẠNG CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHOÁN SJC 10 2.1 Khái quát cơng ty chứng khốn SJC 10 download by : skknchat@gmail.com iv 2.1.1 Sơ lược trình phát triển 10 2.1.2 Cơ cấu tổ chức, nhân 13 2.1.3 Kết kinh doanh chủ yếu 14 2.2 Thực trạng chất lƣợng hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn SJC 15 2.2.1 Thực trạng hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn SJC 15 2.2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn SJC 18 2.3 Đánh giá thực trạng chất lƣợng hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn SJC 26 2.3.1 Kết 26 2.3.2 Hạn chế 26 2.3.3 Nguyên nhân 28 CHƢƠNG 3:GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CHỨNG KHOÁN SJC 31 3.1 Định hƣớng phát triển cơng ty chứng khốn SJC 31 3.2 Giải pháp 31 3.2.1 Xây dựng sách khách hàng 32 3.2.2 Nang cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ 34 3.2.3 Kế hoạch hóa doanh thu, chi phí lợi nhuận 34 3.2.4 Đào tạo nguồn nhân lực 35 3.2.4.1 Trang bị kiến thức chuyên sâu chứng khoán, TTCK 35 3.2.4.2 Trang bị kiến thức kỹ nghiệp vụ 35 3.2.5 Nâng cấp sở vật chất, kỹ thuật 37 3.2.6 Mở rộng phạm vi hoạt động 37 download by : skknchat@gmail.com v 3.2.7 Các giải pháp khác 38 3.3 Kiến nghị với Ủy ban chứng khoán Nhà nƣớc 38 3.3.1 Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động CTCK nói chung TTCK nói riêng 38 3.3.2 Thúc đẩy trình cổ phần hóa, tạo điệu kiện cho cơng ty niêm yết TTCK 39 3.3.3 Tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán TTCK 39 KẾT LUẬN 42 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 43 download by : skknchat@gmail.com vi DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT CTCK : Cơng ty chứng khốn CBCNV : Cán công nhân viên CTCP : Công ty cổ phần DNNN : Doanh nghiệp nhà nước HĐQT : Hội đồng quản trị MGCK : Môi giới chứng khoán NĐT : Nhà đầu tư NHNN : Ngân hàng Nhà nước NHTM : Ngân hàng thương mại SGD : Sở giao dịch TTCK : Thị trường chứng khoán TT OTC : Thị trường chứng khoán phi tập trung TTGDCK : Trung tâm giao dịch chứng khoán TTLKCK : Trung tâm lưu ký chứng khoán UBCKNN : Ủy ban chứng khoán nhà nước download by : skknchat@gmail.com vii DANH MỤC BẢNG BIỂU, ĐỒ THỊ Trang Hình 2.1: Sơ đồ máy tổ chức SJC 13 Hình 2.2: Sơ đồ quy trình mở tài khoản giao dịch SJCS 15 Bảng 2.3: Mức phí giao dịch phí dịch vụ hỗ trợ SJCS 16 Bảng 2.4: Tỷ phần giá trị giao dịch khớp lệnh SJCS so với toàn TT năm 201517 Bảng 2.5: Tỷ phần doanh thu từ hoạt động môi giới 19 Bảng 2.6: Tình hình số lƣợng tài khoản đƣợc mở SJCS 20 Bảng 2.7: Mức phí mơi giới SSI 21 Bảng 2.8: Mức phí mơi giới ACBS 21 Bảng 2.9: Tình hình hoạt động giao dịch SJCS qua năm 22 Đồ thị 2.11: Tình hình kết hoạt động kinh doanh SJCS qua năm 23 Bảng 2.12: Tình hình doanh thu hoạt động môi giới SJCS qua năm 24 download by : skknchat@gmail.com viii LỜI NÓI ĐẦU Chỉ vòng bốn năm trở lại thị trường chứng khốn Việt Nam có bước phát triển vượt bậc trở nên sơi động Chứng khốn nhiều người biết đến họ coi thị trường chứng khoán kênh đầu tư hấp dẫn mang lại lợi nhuận lớn Trên thị trường vai trị cơng ty chứng khốn quan trọng, đặc biệt hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn Thị trường phát triển hoạt động mơi giới phức tạp Cùng với phát triển thị trường phát triển mở rộng dịch vụ công ty chứng khốn Với vai trị trung gian, cầu nối người mua (người có vốn) người bán (người cần vốn), điều Trong bối cảnh nay, sức cầu cao sức cung chức hoạt động môi giới chưa thể đầy đủ, nhà đầu tư chủ động tìm đến với người mơi giới Bên cạnh hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn chủ yếu nhận lệnh trực tiếp khách hàng tiến hành nhập lệnh vào hệ thống mà chưa có tư vấn hay giúp đỡ khách hàng việc định mua bán Thị trường ngày phát triển hơn, sức cung cao sức cầu, cạnh tranh nhiều công ty chứng khốn với vai trị trung gian cơng ty chứng khốn nói chung hoạt động mơi giới nói riêng phải tiến hành việc thu hút khách hàng đến với Dó hoạt động mơi giới phải trọng nâng cao chất lượng hoạt động Có đáp ứng nhu cầu khách hàng đảm bảo mục tiêu tối đa hố lợi nhuận cơng ty chứng khốn Với mục đích phát triển thị trường, nâng cao vai trị cơng ty chứng khốn phát triển hoạt động mơi giới chứng khoán em chọn nghiên cứu đề tài: “Nâng cao chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn SJC” Do trình độ nhận thức thân mức độ định, nên chuyên đề tránh khỏi hạn chế trình đánh giá xem xét vấn đề, em kính mong thầy giáo góp ý kiến để chun đề có tính khả thi  Đối tƣợng nghiên cứu: Nghiên cứu hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn cụ thể, cơng ty chứng khốn SJC sở vấn đề lý luận tổng quan hoạt động mơi giới chứng khốn, kết hợp với phân tích tình hình thực tiễn hoạt động download by : skknchat@gmail.com ix cơng ty, từ đề xuất giải pháp hợp lý nhằm nâng cao hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn  Phƣơng pháp nghiên cứu: Dựa phương pháp thống kê, phân tích tổng hợp chủ yếu Trên sở hiểu biết lý thuyết mơi giới Chứng khốn kinh nghiệm thực tiễn cơng ty chứng khốn SJC, từ đưa giải pháp nhằm giảm thiểu rủi ro cơng tác mơi giới chứng khốn đưa định đắn q trình mơi giới cho khách hàng  Phạm vi nghiên cứu: Đề tài phân tích cơng tác mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn SJC thời gian từ năm 2013 đến cuối năm 2015  Kết cấu đề tài: Chuơng 1: Tổng quan chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khoán Chƣơng 2: Thực trạng chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn SJC Chƣơng 3: Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn SJC download by : skknchat@gmail.com ... trạng chất lƣợng hoạt động môi giới công ty chứng khoán SJC 15 2.2.1 Thực trạng hoạt động mơi giới cơng ty chứng khốn SJC 15 2.2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty chứng. .. trừ chứng khoán 1.2.4 Khái niệm chất lƣợng hoạt động môi giới công ty chứng khốn: Hoạt động mơi giới chứng khốn đời từ sớm, song song với đời TTCK Ở thị trường, hoạt động môi giới chứng khoán. .. khốn Chƣơng 2: Thực trạng chất lượng hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn SJC Chƣơng 3: Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn SJC download by