Tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng cá nhân tại công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT

KHỐ LUẬN TƠT NGHIỆP ĐỀ TÀI: TĂNG CƯỜNG HOẠT ĐỘNG UỶ THÁC QUẢN LÝ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN • CỦA KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNDIRECT Giáo viên hướng dẫn Sinh viên thực Khoá học Mã sinh viên Lớp PGS TS Nguyễn Thanh Phương Nguyễn Thị Huyền Trang 2017 - 2021 20A4011356 K20TCA Hà Nội, 20 tháng năm 2021 Khoá luận tốt nghiệp i Học viện Ngân hàng LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan khóa luận tốt nghiệp “Tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán khách hàng cá nhân CTCP chứng khốn VNDIRECT” cơng trình nghiên cứu thân hướng dẫn thầy PGS.TS Nguyễn Thanh Phương Các số liệu, thông tin sử dụng KLTN thu thập từ nguồn thực tế công ty báo khoa học chuyên ngành Nội dung kinh nghiệm thân rút từ thực tế suốt q trình thực tập CTCP chứng khốn VNDIRECT không chép từ tài liệu hay báo cáo khác Hà Nội, ngày 20 tháng năm 2021 Sinh viên thực Nguyễn Thị Huyền Trang Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 1.2.1 Khái niệm 11 Khoá luận tốt nghiệp iii ii Học viện Ngân hàng 1.2.2 Yêu cầu nhà quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng cá nhân LỜI CẢM ƠN LỤC Trước hết, em xin gửi lời cảm MỤC ơn chân thành đến tồn Q thầy Học viện Ngân Q thầy khoa Tài giảng dạy, truyền đạt kiến thức LỜI CAMhàng, ĐOAN i quý báu choƠN em suốt bốn năm học tập rèn luyện trường Em xin gửi ii lời LỜI CẢM cảm ơnLỤC iii sâu sắc đến giảng viên hướng dẫn - PGS.TS Nguyễn Thanh Phương, người MỤC nhiệt tình hướng em suốt trình thực khóa luận tốt nghiệp DANH MỤC TỪdẫn VIẾT TẮT vi DANHEm MỤC ĐỒ vii xin BIỂU chân thành cảm ơn ban lãnh đạo anh, chị Công ty cổ phần DANH MỤCVNDIRECT BẢNG vii chứng khoán tạo điều kiện thuận lợi cho em suốt trình thực LỜI ĐẦU tập tạiMỞ công ty Việc tiếp xúc thực tế, giải đáp thắc mắc giúp em có thêm hiểu CHƯƠNG 1.TỔNG ĐỘNG biết, kiến thức thực tế vàQUAN yêu cầuVỀ côngHOẠT việc tươngỦY lai THÁC QUẢN LÝ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN Với vốn kiến thức hạn hẹp thời gian thực tập cơng ty có hạn nên khóa 1.1 Ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán luận tốt nghiệp em khơng thể tránh khỏi thiếu sót Em mong nhận ý kiến đóng góp, nhận xét Quý thầy để luận em hồn thiện 1.1.1 Khái niệm Em xin chân thành cảm ơn! 1.1.2 Đặc điểm hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán Nội, ngày 20 tháng năm 2021 1.1.3 Mục tiêu ủy thác quản lý tài khoản chứngHà khoán thựckhoán .10 1.1.4 Chiến lược quản lý tài Sinh khoảnviên chứng 11 cá nhân11 1.2.4 Quy trình quản lý tài khoản chứng khốn ủy thác khách hàng cá nhân 13 1.2.5 Chỉ tiêu phản ánh kết hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán Nguyễn Thị Huyền Trang khách hàng cá nhân công ty 17 1.2.6 Vai trò hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng cá nhân 18 KẾT LUẬN CHƯƠNG 19 CHƯƠNG THỰC TRẠNG CHỨNG KHOÁN CỦA HOẠT ĐỘNG KHÁCH HÀNG ỦY THÁC CÁ QUẢN NHÂN LÝ TÀI KHOẢN CTCP CHỨNG TẠI KHOÁN VNDIRECT 20 2.1 Cơng ty cổ phần chứng khốn VNDIRECT 2.1.1 20 Q trình hình thành phát triển CTCP chứng khốn VNDIRECT 20 Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 2.1.2 Bộ máy tổ chức công ty 24 Khoá luận tốt nghiệp iv Học viện Ngân hàng 2.1.3 Các hoạt động cơng ty cố phần chứng khốn VNDIRECT 25 2.1.4 Sơ lược tình hình kinh doanh CTCP chứng khoán VNDIRECT .27 2.2.Thực trạng hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán khách hàng cá nhân Cơng ty cổ phần chứng khốn VNDIRECT .30 2.2.1 Cơ sở pháp lý hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán khách hàng cá nhân 30 2.2.2 Quy trình quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng cá nhân 31 2.2.3 Kết quản lý tài khoản chứng khoán KHCN VNDIRECT .39 2.2.4 Tình thực tế ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán khách Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 hàng cá nhân 41 2.1 Đánh giá chung thực trạng hoạt động ủy thác quản lý tài khoản ủy thác khách hàng cá nhân CTCP chứng khoán VNDIRECT 50 2.3.1 Kết đạt .50 2.3.2 Tồn nguyên nhân 53 KẾT LUẬN CHƯƠNG 57 CHƯƠNG GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG HOẠT ĐỘNG ỦY THÁC QUẢN LÝ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VNDIRECT 58 3.1 Đị nh hướng phát triển cơng ty cổ phần chứng khốn VNDIRECT 58 3.1.1 Định hướng phát triển chung công ty 58 3.1.2 hướng phát triển hoạt động ủy thác quản lý tài khoản khách hàng cá nhânĐịnh 59 3.2 Giải pháp tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoảncủa khách hàng cá nhân công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT 59 3.2.1 Phát triển chất lượng đội ngũ nhân viên 59 3.2.2 Hoàn thiện dịch vụ cung cấp 60 3.2.3 Nâng cao cơng tác chăm sóc khách hàng 61 3.2.4 Hồn thiện máy hoạt động cơng tác quản trị 61 3.2.5 Phát triển khoa học công nghệ 62 3.3 Một số kiến nghị Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 Khoá luận tốt nghiệp vi v Học viện Ngân hàng 3.3.1 Kiến nghị với nhà DANH đầu tưMỤC TỪ VIẾT TẮT 63 3.3.2 Kiến nghị với Chính phủ 63 KẾT LUẬN CHƯƠNG 65 KẾT LUẬN 66 TÀI LIỆU THAM KHẢO 68 PHỤ LỤC: Đồ thị kỹ thuật danh mục điển hình 70 Từ viết tắt Nguyên nghĩa CTCK Công ty Chứng khốn CTCP Cơng ty cổ phần TTCK Thị trường Chứng khốn HNX Sở giao dịch chứng khóan Hà Nội HOSE Sở giao dịch chứng khốn Hồ Chí Minh UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước NĐTCN Nhà đầu tư cá nhân DMĐT Danh mục đầu tư UTQLTK Ủy thác quản lý tài khoản TSLN Tỷ suất lợi nhuận Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 Biểu đồ 2.1 Bộ máy tổ chức cơng ty chứng khốn VNDIRECT Khố luận tốt nghiệp Biểu đồ 2.2 Kết kinh doanh VNDIRECT vii 24 28 Biểu đồ 2.3 Vốn chủ sở hữu tổng tài sản DANH MỤC BIỂU ĐỒ 29 Biểu đồ 2.4 Số lượng TK quản lý Số lượng TK Active 30 Biểu đồ 2.5 Mơ hình Top Down phân tích 33 Biểu đồ 2.6 Doanh thu HĐMG doanh thu VNDIRECT 40 Bảng 2.1 Quá trình phát triển VNDIRECT 22 Bảng 2.2 Tỷ lệ chốt lời cắt lỗ 38 Bảng 2.3 Thông tin khách hàng 41 Bảng 2.4 Các ngành kinh tế triển vọng 46 Bảng 2.5 Danh mục đầu tư điển hình DANH MỤC BẢNG 47 Bảng 2.6 Bảng giá giao dịch PME 47 Bảng 2.7 Bảng giá giao dịch VNM 48 Bảng 2.8 Bảng giá giao dịch VCB 48 Bảng 2.9 Bảng giá giao dịch PGI 48 Bảng 2.10 Bảng giá giao dịch MWG 49 Bảng 2.11 Kết DMĐT 49 Bảng 2.12 Đánh giá hiệu quản lý tài khoản ủy thác khách hàng 50 Nguyễn Thị Huyền Trang Học viện Ngân hàng K20TCA - 2021 Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 - Đề xuất giải pháp giúp tăng cường hiệu hoạt động ủy thác quản lý tài khoản Khoá luận tốt nghiệp Học viện Ngân hàng cho công ty LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Thị trường chứng khoán Việt Nam trải qua chặng đường 20 năm khơng ngừng phát triển ngày hồn thiện hơn, đóng góp tích cực vào cơng thúc đẩy phát triển kinh tế phát huy vai trò kênh huy động vốn trung dài hạn cho đầu tư kinh tế Ngày có thêm nhiều nhà đầu tư đặc biệt nhà đầu tư cá nhân gia nhập vào thị trường với mong muốn tìm kiếm lợi nhuận Tuy nhiên, tỷ suất lợi nhuận cao mang lại mức rủi ro tiềm tàng lớn Vì tốn đặt cho nhà đầu tư để tối đa hóa lợi nhuận đồng thời hạn chế mức rủi ro thấp mà họ gặp phải Nhưng việc hạn chế rủi ro không dễ dàng nhà đầu tư cá nhân thường có quy mô vốn nhỏ, kiến thức đầu tư, thị trường chứng khốn cịn nhiều hạn chế, họ dễ dàng gặp vấn đề rủi ro bất cân xứng thơng tin thị trường Vì mà nghiệp vụ ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khốn khách hàng cá nhân hình thành trở thành công cụ hỗ trợ đắc lực đường thành công nhà đầu tư tham gia vào thị trường chứng khoán Mặc dù vậy, nghiệp vụ chưa quan quản lý chí nhà đầu tư nhận thức xác tầm quan trọng lợi ích mà mang lại Dịch vụ cơng ty chứng khoán cung cấp cho khách hàng khoảng thời gian gần mà CTCK nói chung CTCP chứng khốn VNDIRECT nói riêng phải đối mặt với nhiều khó khăn q trình hoạt động Với thực tế nên em lựa chọn đề tài “Tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán khách hàng cá nhân CTCP chứng khốn VNDIRECT” để làm khóa luận tốt nghiệp Mục tiêu nghiên cứu - Hệ thống lý luận hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng cá nhân CTCP chứng khốn VNDIRECT - Phân tích, đánh giá thực trạng hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán KHCN dựa kết đạt hạn chế tồn Đối tượng phạm vi nghiên cứu Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 3.3.MỘT SỐ KIẾN NGHỊ Khoá luận tốt nghiệp 62 63 Học viện Ngân hàng 3.3.1.Kiến nghị với nhà đầu tư ty Ngoài việc phân định chức năng, nhiệm vụ phòng ban tránh trùng lặp chức năng, nhiệm vụ phịng ban, nâng cao hiệu hoạt động cơng ty Thứ hai, xây dựng phòng giám sát để theo dõi q trình quản lý tài khoản chứng khốn khách hàng, giao dịch chứng khoán tài khoản chứng khoán khách hàng ủy thác nhằm mục tiêu bảo đảm tính minh bạch giao dịch tài khoản tuân thủ theo điều khoản quy định hợp đồng ủy thác Chính điều đem đến cho khách hàng hài lịng cơng ty mang lại uy tín cao cho cơng ty thị trường Thứ ba, tăng cường công tác đánh giá lực nhân viên công ty để xếp họ vào vị trí cơng tác thích hợp với mục tiêu phát huy lực sở trường cao để mang lại hiệu cho cơng việc Bên cạnh đó, VNDIRECT cần xây dựng quy tắc đánh giá để có biện pháp khen thưởng kỷ luật phù hợp nhằm nâng cao tinh thần làm việc cho đội ngũ nhân viên 3.2.3.Phát triển khoa học công nghệ Đối với công ty thời đại công nghệ 4.0 cơng nghệ thơng tin ln chìa khóa cho thành cơng đặc biệt loại hình kinh doanh mang tính cơng nghệ cao CTCK Công nghệ thông tin không ảnh hưởng tới hoạt động quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng nói riêng mà cịn ảnh hưởng tới tồn hoạt động VNDIRECT nói chung cơng ty phải ln phát triển hồn thiện hệ thống công nghệ thông tin - Công ty cần hợp tác đơn vị công nghệ kỹ thuật uy tín chun gia lĩnh vực chứng khốn có đủ kinh nghiệm trình độ chun mơn để xây dựng tảng số riêng phục vụ cho q trình phân tích thị trường để từ lựa chọn danh mục đầu tư phù hợp với nhu cầu khách hảng ủy thác tài khoản - Xây dựng tảng giao dịch số hóa bền vững, khắc phục lỗi hệ thống xảy q trình giao dịch chứng khốn đặc biệt phiên giao Các nhà đầu tư trước gia nhập vào thị trường chứng khoán cần phải tự trang Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 bị cho thân kiến thức loại hình đầu tư này, hiểu rõ mã chứng khốn có danh mục đầu tư họ, chủ động quan sát thị trường trước biến động yếu tố kinh tế vĩ mô vi mô, thường xuyên trao đổi thông tin giao dịch với nhà quản lý tài khoản chứng khốn để theo dõi xem DMĐT có quản lý theo hợp đồng ủy thác ký kết ban đầu không - Nhà đầu tư cá nhân cần phải xác định xác mức sẵn sàng chấp nhận rủi ro , khả chấp nhận rủi ro thân tỉ suất sinh lời kỳ vọng nhận từ vốn đầu tư, tránh trường hợp kỳ vọng thái vào khả sinh lời gây khó khăn cho nhà quản lý tài khoản chứng khoán việc xây dựng quản lý DMĐT Đồng thời nhà đầu tư cần chuẩn bị sẵn sàng tâm lý trước thay đổi bất ổn thị trường ảnh hưởng trực tiếp tới kết đầu tư 3.3.2.Kiến nghị với Chính phủ * Hồn thiện cơng tác quản lý nhà nước thị trường chứng khốn Chính phủ cần tăng cường cơng tác quản lý nhà nước việc giám sát hoạt động không riêng CTCK mà CTQLQ, Quỹ đầu tư thị trường để bảo đảm xu hướng phát triển chung thị trường thị trường chứng khoán Việc giám sát quản lý cần có lưu ý sau: - Cơ quan nhà nước cần làm rõ quy định thủ tục hành việc cấp giấy phép hoạt động cho tổ chức thực nghiệp vụ ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán cho đối tượng khách hàng nhà đầu tư cá nhân hay nhà đầu tư tổ chức Những văn ban hành quy trình xét duyệt hồ sơ giấy tờ liên quan cần chuẩn bị cho nghiệp vụ giúp cơng tác hồn thiện hồ sơ diễn nhanh chóng, đảm bảo quan làm việc theo chức năng, nhiệm vụ - Cơ quan quản lý phải theo dõi sát sao, nắm bắt khó khăn nảy sinh từ thực tế trình áp dụng luật cách nhanh chóng, kịp thời để từ có sửa đổi bổ sung Ngoài quan phải thực giám sát hoạt động Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 Khoá luận tốt nghiệp 64 Học viện Ngân hàng CTCK việc quản lý tài khoản chứng khoán cho khách hàng cá nhân tránh gian lận phi pháp ảnh hưởng tới lợi ích họ - Trong tình trạng dịch Covid-19 có diễn phức tạp nay, Chính phủ phải kiểm sốt chặt chẽ nguồn thơng tin tránh cho đối tượng xấu có hội thao túng thị trường, trục lợi cá nhân Những thông tin cần truyền tải cách xác, thường xuyên để theo kịp biến động kinh tế Sự vào liệt quan quản lý giúp cho thị trường chứng khoán minh bạch phát triển mạnh mẽ * Kiện toàn sở pháp lý Hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán có phạm vi tương đối rộng với tham gia nhiều chủ thể thị trường chứng khốn, cần có sở pháp lý rõ ràng, chặt chẽ để đảm bảo tính minh bạch cơng xuyên suốt trình thực - Thực sửa đổi bổ sung quy định pháp luật Luật Chứng khốn góp phần tăng hiệu hoạt động TTCK Muốn triển khai điều này, cần xây dựng hệ thống văn hướng dẫn tuyên truyền văn tới tất chủ thể tham gia TTCK Ngồi cần đảm bảo tính thống nhất, đồng hiệu cao hệ thống văn việc ban hành công chúng - Các văn pháp luật cần quy định nghiệp vụ quản lý tài khoản chứng khoán, làm rõ vấn đề trách nhiệm pháp lý đối tượng tham gia hoạt động để từ xác định mức độ bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư cá nhân ủy thác cho nhân viên mơi giới quản lý tài khoản trách nhiệm với bên liên quan Để từ tạo lịng tin cho nhà đầu tư cá nhân với pháp luật với CTCK mà họ ủy thác quản lý tài khoản - Xây dựng ban hành kịp thời quy định pháp luật lĩnh vực chứng khoán kịp thời theo tốc độ biến động thị trường Các hành vi chậm trễ Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 KẾT LUẬN Khoá Khoá luận luận tốt tốt nghiệp nghiệp 66 65 Học Học viện viện Ngân Ngân hàng hàng Sau 20 năm hoạt động, thị trường chứng khoán Việt Nam có bước phát triển mạnh mẽ quy mơ hàng hóa, số lượng nhà đầu tư bao gồm KẾT LUẬN CHƯƠNG Từ định hướng phát triển thị trường chứng khoán CTCP chứng khoán VNDIRECT nói chung định hướng phát triển hoạt động ủy thác quản lý tài khoản khách hàng cá nhân nói riêng, chương đề vài giải pháp góp phần tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoản cho khách hàng cá nhân Bên cạnh kiến nghị cho Chính phủ, quan quản lý nhà đầu tư cá nhân đề xuất nhằm mục tiêu ngày hoàn thiện hoạt động Sự phối hợp chặt chẽ chủ thể tham gia thị trường chứng khoán từ nhà đầu tư tới nhà quản lý, từ cơng ty chứng khốn tới quan, ban ngành yếu tố then chốt mang lại thành công cho nghiệp vụ ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng cá nhân nhà đầu tư cá nhân nhà đầu tư tổ chức tham gia thị trường, quy mô vốn đầu tư số lượng cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư liên tục thành lập Từ số công ty chứng khoán vào ngày đầu thị trường thành lập, đến nước có 110 cơng ty chứng khoán vào hoạt động cung cấp đầy đủ nghiệp vụ như: mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khốn Mới đầu có nhà đầu tư tổ chức nhà đầu tư chun nghiệp gia nhập thị trường chứng khốn, ngày có thêm nhiều nhà đầu tư cá nhân khác - người có kinh nghiệm đầu tư kiến thức chứng khoán gia nhập thị trường với mong muốn tìm kiếm hội đầu tư sinh lời từ nguồn vốn sẵn có Và để giúp đỡ nhà đầu tư này, cơng ty chứng khốn cung cấp cho họ nghiệp vụ ủy thác quản lý tài khoản khách hàng cá nhân, giúp tối đa hóa lợi nhuận cho khách hàng đồng thời hạn chế rủi ro mà họ gặp phải Với mục tiêu tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán khách hàng cá nhân CTCP chứng khoán VNDIRECT nói riêng CTCP chứng khốn khác thị trường nói chung, khóa luận có số tìm hiểu sau: Chương 1: khóa luận hệ thống lại lý luận bước thực hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng cá nhân đồng thời đưa tiêu đánh giá cho tính hiệu hoạt động Chương 2: phần sâu vào tìm hiểu thực tế tình hình ủy thác quản lý tài Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 khoản chứng khoán khách hàng cá nhân CTCP chứng khoán VNDIRECT, từ đánh giá kết đạt song song với hạn chế tồn công ty việc thực hoạt động tìm hiểu nguyên nhân chủ quan nguyên nhân khách quan hạn chế Chương 3: từ lý luận chung thực tiễn tìm hiểu cơng ty, chương đưa giải pháp cho hạn chế tồn đọng kiến nghị nhà đầu tư Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 TÀI LIỆU THAM KHẢO Khoá luận tốt nghiệp 67 68 Học viện Ngân hàng Chính phủ nhằm tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoản khách hàng cá nhân VNDIRECT nói riêng CTCK nói chung Mặc dù cố gắng việc tìm kiếm tài liệu nghiên cứu, với giúp đỡ nhiệt tình giảng viên hướng dẫn, nhiên nghiên cứu em cịn nhiều thiếu sót, nhiều vấn đề chưa giải triệt để giới hạn hiểu biết Kính mong nhận góp ý chân thành thầy cô Em xin chân thành cảm ơn! PGS.TS Tô Kim Ngọc, TS Trần Thị Xuân Anh (2018), Học viện Ngân hàng, Giáo trình Phân tích đầu tư chứng khoán, NHX Thống Kê, Hà Nội PGS.TS Tô Kim Ngọc, PGS.TS Nguyễn Thanh Phương (2018), Học viện Ngân hàng, Giáo trình Kinh doanh chứng khốn, NXB Bách Khoa, Hà Nội TS Trần Thị Xuân Anh, ThS Ngô Thị Hằng, ThS Lê Quốc Tuấn (2018), Học viện Ngân hàng, Giáo trình Quản lý danh mục đầu tư, NXB Bách Khoa, Hà Nội Lê Lan Chi (2018), “Hoàn thiện hoạt động quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng cá nhân Công ty Cổ phần chứng khốn MB”, Khóa luận tốt nghiệp, Học viện Ngân hàng Trần Tuấn Anh (2018) “Quản lý danh mục đầu tư khách hàng cá nhân Công ty Cổ phần chứng khốn Rồng Việt”, Khóa luận tốt nghiệp, Học viện Ngân hàng Nguyễn Vũ Phong (2012) “Xây dựng số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng dịch vụ Cơng ty chứng khốn Sài Gịn - chi nhánh Hà Nội”, Luận văn Thạc sĩ, Đại học Bách khoa Hà Nội Nguyễn Ngọc Chánh (2017), “Sự hài lòng khách hàng chất lượng dịch vụ cơng ty chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh”, Luận văn Thạc sĩ, Đại học Văn Lang Bộ Tài (2020), Thơng tư 121/TT-BTC “ Quy định hoạt động công ty chứng khoán”, ban hành ngày 31 tháng 12 năm 2020 Tạ Thanh Bình (2020), “Thị trường chứng khốn Việt Nam: tương lai rộng mở”, truy cập lần cuối ngày 02/04/2021, từ https://tapchitaichinh.vn/kinh-te-vi-mo/thi- Nguyễn Thị Huyền Trang truong-chung-khoan-viet-nam-tuong-lai-rong-mo-326926.html K20TCA - 2021 10.XB (2020), “HNX vinh danh cơng ty chứng khốn tiêu biểu năm 2019-2020, truy cập lần cuối ngày 02/04/2021, từ https://tapchitaichinh.vn/kinh-te-vi-mo/hnx- vinh-danh-cac-cong-ty-chung-khoan-tieu-bieu-nam-20192020-329473.html Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 Khoá luận tốt nghiệp 69 Học viện Ngân hàng Trúc Chi (2019), “Giúp nhà đầu tư bền với thị trường”, truy cập lần cuối ngày 04/04/2021, từ https://tinnhanhchungkhoan.vn/giup-nha-dau-tu-di-ben-voi-thitruongpost209511.html Văn Giáp (2021), “Kích hoạt trở lại giải pháp ứng phó điều hành thị trường chứng khốn”, truy cập lần cuối ngày 04/04/2020, từ https://baotintuc.vn/thitruongtai-chinh/kich-hoat-tro-lai-cac-giai-phap-ung-pho-dieu-hanh-thi-truong-chungkhoan- Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 Khoá luận tốt nghiệp 70 Học viện Ngân hàng PHỤ LỤC: Đồ thị kỹ thuật danh mục điển hình Đồ thị Đồ thị kỹ thuật PME Đồ thị Đồ thị kỹ thuật VNM Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 Khoá luận tốt nghiệp 71 Học viện Ngân hàng Đồ thị Đồ thị kỹ thuật VCB Đồ thị Đồ thị kỹ thuật PGI Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 Khoá luận tốt nghiệp 72 73 Học viện Ngân hàng Đồ thị Đồ thị kỹ thuật MWG CỘNG HÒA XĂ HỌl CHÚ NGHlA VIỆT N AM Độc lập - Tự - Hạnh phúc PHIÉV XAC NHẠN THỤC TẠP Họ xà tên sinh viên thực tập: Nguven Thị Huxen Trang Mã sinh xiên : 20A4011356 Chuyên ngành : Taichinhdoanhnghigp Trường : Học viện Ngàn hàng Đon vị thực tặp : Cõng ty cổ phần chúng khoán VND1RECT Thời gian thực tập : Từ ngày 02 02 / 2021 đền ngày 02'05 2021 Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 Nội dung yêu cầu chỉnh Nội dung chỉnh sửa sinh viên Khoá luận tốt nghiệp sửa Hội đồng - Sửa lỗi tả thị trường giai đoạn đánh giá thay đổi đầu tư Ghi (ghi rõ vị trí chỉnh sửa: 74 mục, trang) _ _dòng, -Dòng 29, mục 1.2.4, trangl4 -Dòng 15, mục 2.2.4, trang 44 -Dòng 29, mục 2.2.4, tranh 44 -Dòng 1, mục 2.2.4, trang 45 -Dòng 1, mục 2.3.1, trang 51 Học viện Ngân hàng Bản giải trình sửa khóa luận tốt nghiệp NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN HÀNG Độc lập - Tự - Hạnh phúc BẢN GIÃI TRÌNH CHỈNH SỬA KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Họ tên sinh viên: NguyenThiHuyenTrang Mã sinh viên: 20A4011356 Lớp: K20TCA Ngành: Tài ngân hàng Tên đề tài: Tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán khách hàng cá nhân CTCP chứng khoán V rNDIRECT Các nội dưng hoàn thiện theo kết luận Hội đồng: Sinh viên dã hoành thành trinh thực tặp CTCP Chirng khốn XbNDIR-ECT từ Kiến nghị khácdền (nếungày có):02/05/2021 I rong trinh thực tập sinh x iên Nguyễn ngày 02/02/2021 Thị Huyền Trang đà thề nâng lực X hồn thiện cơng X iệc giao: Giảng viên hướng dẫn Xuất sẳc O Tốt O Khá O Đáp ứng yêu cầu O Không đáp ứng yêu cầu Hà Nội, ngảv 07 tháng năm 2020 Sinh viên (Ký ghi rõ họ tên) Nguyễn Thi Huyen Trang lo ngậy «4 thảng ζna Dại diện dơn X Ị thực tầp Nguyễn Thị Huyền Trang K20TCA - 2021 ... quan hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán khách hàng cá nhân Chương 2: Thực trạng hoạt động ủy thác quản lý tì khoản chứng khốn khách hàng cá nhân công ty cổ phần chứng khoán. .. GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN Chương 3: Giải pháp tăng cường hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khốn khách hàng cá nhân cơng ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT 1.1 ỦY THÁC QUẢN... hoạt động ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng cá nhân cơng ty chứng khốn Thứ nhất, hoạt động quản lý tài khoản chứng khoán khách hàng nhân cơng ty chứng khốn cần phải thực cá nhân