Tính cấp thiết của đề tài
Trong bối cảnh hiện nay, sự gia tăng của doanh nghiệp tư nhân và công ty cổ phần đã tạo ra sức cạnh tranh mạnh mẽ, buộc các doanh nghiệp phải điều chỉnh chiến lược kinh doanh và quản lý Một phương pháp hiệu quả để cải tiến chiến lược quản lý là tối ưu hóa quy trình làm việc và luồng công việc của nhân viên và các phòng ban Qua đó, doanh nghiệp có thể đánh giá hiệu suất làm việc và thời gian làm việc trung bình của các thành viên, từ đó xây dựng những chiến lược quản lý hiệu quả hơn.
Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt, một trong những công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam, rất chú trọng đến việc kiểm soát nội bộ nhằm ngăn chặn rủi ro và giảm thiểu sai sót Quy trình kiểm soát nội bộ được thiết lập cụ thể để đảm bảo tuân thủ các quy định tại các Bộ phận/Phòng/Ban chức năng Tuy nhiên, công ty vẫn gặp nhiều khó khăn trong việc quản lý quy trình này Đề tài này đề xuất cải tiến quy trình kiểm soát nội bộ và ứng dụng công cụ Bizagi Modeler để nâng cao hiệu suất làm việc của các phòng ban liên quan.
Em đã chọn đề tài “Ứng dụng giải pháp quản lý quy trình nghiệp vụ BPM để nâng cao hiệu quả quản lý Quy trình kiểm soát nội bộ tại Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt” Nghiên cứu này nhằm ứng dụng công cụ quản lý quy trình nghiệp vụ, giúp Ban lãnh đạo công ty đánh giá nguồn lực và thời gian thực hiện quy trình, từ đó hỗ trợ cải tiến quy trình và phân bổ lại nguồn lực cũng như thời gian cho nhân viên.
Mục đích của đề tài
Đề tài nghiên cứu có bốn mục đích chính sau:
Giải pháp quy trình nghiệp vụ BPM (Quản lý quy trình kinh doanh) và ngôn ngữ mô hình hóa quy trình nghiệp vụ BPMN là những khía cạnh quan trọng cần được tìm hiểu Đồng thời, việc nghiên cứu thực trạng quản lý quy trình kiểm soát nội bộ tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt cũng là một yếu tố cần thiết để nâng cao hiệu quả hoạt động.
Thứ ba là ứng dụng công cụ Bizagi Modeler để mô hình hóa và đánh giá việc quản lý quy trình kiểm soát nội bộ tại Công ty.
Đề xuất giải pháp cải tiến quy trình kiểm soát nội bộ tại Công ty bao gồm việc mô hình hóa và đánh giá lại quy trình hiện tại Sử dụng công cụ Process Maker để mô hình hóa quy trình nghiệp vụ nhằm nâng cao hiệu quả và tính minh bạch trong quản lý.
Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC
Kết cấu của đề tài
Bố cục của đề tài được chia làm 3 chương như sau:
TỔNG QUAN CHUNG VỀ GIẢI PHÁP QUẢN LÝ QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ BPM - BUSINESS PROCESS MANAGEMENT VÀ NGÔN NGỮ MÔ HÌNH HÓA QUY TRÌNH NGHIỆP VỤ BPMN (BUSINESS PROCESS
Tổng quan chung về quy trình nghiệp vụ BPM
Trong quá trình vận hành, các quy trình kinh doanh và quản trị cần một lượng lớn thông tin và sự tham gia của nhiều phòng ban trong tổ chức Việc xử lý khối lượng giấy tờ lớn cùng với chi phí lưu trữ và thời gian tìm kiếm tài liệu đã thúc đẩy các tổ chức tìm kiếm giải pháp hiệu quả để quản lý và trao đổi thông tin an toàn Hơn nữa, việc vận hành quy trình nghiệp vụ cũng đặt ra thách thức lớn, yêu cầu sự phối hợp linh hoạt giữa các bộ phận chức năng để đảm bảo hoạt động hiệu quả, liên tục, tuân thủ quy định và giảm thiểu sai sót cũng như rủi ro.
Mọi tổ chức và doanh nghiệp cần có quy trình để vận hành hiệu quả, từ những quy trình đơn giản đến phức tạp Quy trình nghiệp vụ đóng vai trò cốt lõi, giúp doanh nghiệp quản lý và vận hành một cách nhịp nhàng, tối ưu hóa hiệu suất Do đó, việc xây dựng quy trình tốt không chỉ giúp doanh nghiệp phát triển ổn định và bền vững mà còn nâng cao khả năng cạnh tranh trên thị trường.
Hiện nay, nhiều tổ chức và doanh nghiệp trên toàn cầu đang chú trọng ứng dụng BPM (Quản lý Quy trình Kinh doanh) để cải thiện quy trình nghiệp vụ Các công ty phần mềm lớn như IBM, Oracle và Microsoft cũng liên tục phát triển và cung cấp các sản phẩm BPM với nhiều tính năng nhằm hỗ trợ doanh nghiệp tối ưu hóa quy trình một cách hiệu quả và nhanh chóng.
Quản lý quy trình nghiệp vụ (BPM) là phương pháp quản lý nhằm mô tả, làm quen, mô hình hóa và tối ưu hóa các quy trình kinh doanh BPM tạo cầu nối giữa các quy trình khác nhau, hỗ trợ các sáng kiến tổ chức và công nghệ thông tin để cải thiện chuỗi giá trị gia tăng trong doanh nghiệp Nó bao gồm các lĩnh vực như Quản lý chuỗi cung ứng (SCM), Quản lý quan hệ khách hàng (SRM), Lập kế hoạch nguồn lực doanh nghiệp (ERP) và Kinh doanh thông minh (BI).
BPM (Quản lý quy trình nghiệp vụ) là giải pháp tối ưu hóa, tự động hóa và quản lý quy trình nghiệp vụ, mang lại lợi ích tối đa cho tổ chức hoặc công ty Theo Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC, bất kỳ hệ thống nào đáp ứng đầy đủ các tiêu chí này đều có thể được gọi là hệ thống BPM - Business Process Management System (BPMS).
1.1.2 Định nghĩa về quy trình nghiệp vụ và thành phần của một quy trình nghiệp vụ
Quy trình nghiệp vụ là chuỗi công việc có cấu trúc hoặc bán cấu trúc, được thực hiện theo trình tự nối tiếp hoặc song song bởi hai hoặc nhiều cá nhân, nhằm đạt được mục tiêu chung.
Có 5 điểm chủ yếu trong định nghĩa trên:
Quy trình nghiệp vụ bao gồm chuỗi các công việc, và một công việc đơn lẻ do một người thực hiện không được coi là quy trình nghiệp vụ Bằng cách mô hình hóa các nghiệp vụ trong BPM, chúng ta có thể dễ dàng xác định những công việc có thể được loại bỏ hoặc tự động hóa.
Quy trình nghiệp vụ được định nghĩa là một chuỗi các công việc có cấu trúc hoặc bán cấu trúc, thực hiện theo các quy tắc logic và có tổ chức Điều này đảm bảo rằng các công việc không được thực hiện một cách tùy tiện, mà có sự tuân thủ nhất định Dựa trên những quy tắc này, quy trình có thể được thực hiện hoàn toàn tự động hoặc bán tự động.
Các công việc có thể được thực hiện theo trình tự nối tiếp hoặc song song Thông thường, các công việc được thực hiện tuần tự từ đầu đến cuối Tuy nhiên, trong một số trường hợp, có thể có hai hoặc nhiều công việc diễn ra đồng thời Với BPM, không chỉ đảm bảo việc định tuyến rõ ràng cho các công việc mà còn giúp kiểm tra tiến trình thực hiện và diễn biến của các công việc trong quy trình.
Trong quy trình làm việc, ít nhất cần có hai người hoặc ứng dụng tham gia, điều này có thể dẫn đến khả năng mất mát thông tin hoặc xảy ra lỗi, như sai chính tả trong báo cáo Sự gia tăng số lượng cá nhân hoặc ứng dụng tham gia sẽ làm tăng khả năng xảy ra lỗi Tuy nhiên, việc tự động hóa các bước trong quy trình sẽ giúp giảm thiểu khả năng lỗi Hơn nữa, việc tích hợp thêm một ứng dụng vào quy trình sẽ trở nên dễ dàng hơn nhờ sử dụng thông tin đã được định sẵn theo mẫu chuẩn.
Để đạt được mục tiêu chung, các công việc cần được thực hiện theo một chuỗi liên kết Áp dụng các nguyên tắc của BPM giúp chúng ta tập trung vào kết quả cuối cùng, thay vì phân tán sự chú ý vào nhiều khâu khác nhau.
Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC
1.1.2 b Thành phần của một quy trình nghiệp vụ
Quy trình nghiệp vụ bao gồm nhiều sự kiện và hoạt động, trong đó sự kiện được hiểu là những tình huống xảy ra ở mức độ nguyên tử và không có tính thời hạn Khi một hoạt động đơn giản và có thể thực hiện độc lập, nó được gọi là nhiệm vụ.
Quy trình điển hình không chỉ bao gồm các sự kiện và hành động mà còn chứa đựng những quyết định quan trọng Những quyết định này diễn ra tại các thời điểm cụ thể và có ảnh hưởng lớn đến toàn bộ quá trình thực thi.
Các tác nhân có thể là con người, tổ chức hoặc phần mềm đại diện cho con người và tổ chức, cùng với các đối tượng hữu hình như thiết bị, nguyên vật liệu, sản phẩm và tài liệu giấy Bên cạnh đó, còn có các đối tượng vô hình bao gồm tài liệu và hồ sơ điện tử.
- Việc thực hiện một quy trình có thể dẫn đến một hoặc nhiều kết quả.
1.1.3 Nguồn gốc và lịch sử hình thành của BPM
Hình 1: Nguồn gốc và lịch sử hình thành của BPM
Trong quá trình hình thành và phát triển của mình, BPM đã trải qua 3 giai đoạn chính (3 làn sóng phát triển BPM):
Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC
Làn sóng thứ nhất trong "lý thuyết về quản lý" của Fredrick Taylor vào thập kỷ 20 nhấn mạnh rằng quy trình làm việc ẩn chứa nhiều yếu tố quan trọng, trong đó các chi tiết thủ công thường bị che giấu.
Ngôn ngữ mô hình hóa quy trình nghiệp vụ BPMN
BPMN (Business Process Modeling Notation) là một ký pháp đồ họa quan trọng dùng để mô hình hóa quy trình nghiệp vụ, giúp thể hiện mối quan hệ giữa các tiến trình và sự trao đổi thông điệp trong tổng thể quy trình Ký pháp này đóng vai trò then chốt trong Quản lý Quy trình Kinh doanh (Business Process Management), cung cấp cái nhìn trực quan về các chuỗi hoạt động kinh doanh và các luồng thông tin cần thiết để hoàn thiện quy trình.
Mục đích của BPMN là mô hình hóa các phương pháp nhằm nâng cao hiệu quả, giải thích các tình huống mới và đạt được lợi thế cạnh tranh Phương pháp này đã được chuẩn hóa và hiện nay được gọi là Business Process Model and Notation, viết tắt là BPMN 2.0 BPMN khác với Business Process Mapping (BPM), vì BPM chủ yếu mô tả các quy trình hiện tại để chuẩn hóa, đào tạo nhân viên và quản lý chất lượng Ngoài ra, BPMN còn được xem như một phiên bản của Unified Modeling Language (UML) trong thiết kế phần mềm.
1.2.2 Lịch sử phát triển của BPMN 2.0
BPMN, ban đầu được phát triển bởi Tổ chức Sáng kiến quản lý quy trình nghiệp vụ (BPMI), nhằm cung cấp tập hợp ký hiệu đồ họa mô tả quy trình trong Ngôn ngữ mô hình hóa quy trình nghiệp vụ (BPML) Mặc dù BPML được sử dụng để xác định các mô tả quy trình có thể thực thi bởi hệ thống quản lý quy trình nghiệp vụ (BPMS), nhưng nó đã không còn được phát triển tiếp.
2 Van der Aalst, W and Weijters, A (2004) Process mining : a research agenda, Computers in Industry, 53, 3, 231-
3 Business Process Model and Notation , Wikipedia
Phiên bản đầu tiên của BPMN được phát triển bởi nhóm của Stephen A White thuộc IBM vào năm 2004 Trong thời gian này, BPMI đã trở thành một phần của Tổ chức Quản lý Đối tượng (OMG), nổi tiếng với các tiêu chuẩn phần mềm như UML Năm 2006, BPMN phiên bản 1.0 chính thức được công nhận là tiêu chuẩn của OMG.
OMG đã công bố phiên bản BPMN v1.1 vào tháng 01/2008 và BPMN v1.2 vào tháng 01/2009 với một số điều chỉnh nhỏ Phiên bản BPMN v2.0, với nhiều cải tiến và mở rộng, được ra mắt vào tháng 01/2011 Phiên bản mới nhất, BPMN v2.0.2, được công bố vào tháng 12/2013, chủ yếu chỉ sửa một số lỗi nhỏ trong văn bản mà không có sự khác biệt lớn so với BPMN v2.0 Đáng chú ý, vào năm 2013, BPMN đã chính thức trở thành tiêu chuẩn quốc tế ISO/IEC 19510:2013.
1.2.3 Các phần tử của BPMN
Các phần tử của BPMN được phân thành 5 loại cơ bản sau:
Các đối tượng luồng (Flow Objects) là các phần tử đồ họa quan trọng, xác định hành vi của một Quy trình nghiệp vụ Trong đó, có ba loại đối tượng luồng chính: Sự kiện (Event), Hoạt động (Activity) và Cổng (Gateway).
Dữ liệu được cấu thành từ bốn phần tử chính: Đối tượng dữ liệu, Đầu vào, Đầu ra và Kho dữ liệu Những yếu tố này đóng vai trò quan trọng trong việc tổ chức và quản lý thông tin, giúp tối ưu hóa quy trình xử lý dữ liệu.
Connecting Objects can be established through four methods: Sequence Flow, which represents the order of activities; Message Flow, used for communication between different entities; Association, which links elements for reference; and Data Association, connecting data to specific activities.
Swimlanes có hai phương thức chính để nhóm các phần tử trong mô hình hóa, bao gồm Pool và Lane Pool đại diện cho một Thành phần tham gia trong khi Lane là một phân vùng thuộc về một Process, đôi khi cũng thuộc về một Pool.
Artifacts được sử dụng để cung cấp thông tin bổ sung cho Quy trình, bao gồm hai artifact tiêu chuẩn là Group và Text Annotation Các nhà mô hình hóa hoặc công cụ mô hình hóa có thể tự do thêm các Artifact khác khi cần thiết để tăng cường độ rõ ràng và hiệu quả của quy trình.
Một số phần tử mô hình hóa cơ bản của BPMN
BPMN v2.0 xác định các phần tử mô hình hóa cơ bản và ký hiệu của chúng như bảng dưới đây.
Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC
7 Pool (biếu diên đò họa cùa một Người tham gia)
Lane (một phần vùng trong
S ĐÔÍ tượng dữ liệu (Data
Nhóm (Group - một hộp bao quanh một nhóm các đó tượng trong cùng mõt danh mục)
2 Chú thích (kèm theo Liên két) L
Hình 4: Danh sách các phần tử mô hình hóa BPMN cơ bản và ký hiệu 1.2.4 Các thành phần của BPMN
Quy trình (Process) là khái niệm cốt lõi trong BPMN, mô tả chuỗi các Hoạt động (Activity) trong tổ chức nhằm thực hiện công việc Trong BPMN, Quy trình được thể hiện qua hình ảnh của chuỗi các Phần tử (Element), bao gồm Hoạt động, Sự kiện (Event), và Cổng (Gateway), với trình tự xác định để đảm bảo ngữ nghĩa thực thi Quy trình có thể được định nghĩa ở nhiều mức độ, từ Quy trình mức cao với phạm vi toàn tổ chức đến các Quy trình chi tiết hơn.
Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC
Quy trình mức thấp được thực hiện bởi cá nhân và có thể được kết hợp để đạt được mục tiêu nghiệp vụ chung.
Mô hình hóa Quy trình nghiệp vụ (BPM) là công cụ hiệu quả để truyền tải thông tin đến nhiều đối tượng khác nhau BPMN được thiết kế với nhiều kiểu mô hình hóa, cho phép tạo ra các Quy trình nghiệp vụ điểm-điểm Các phần tử cấu trúc của BPMN giúp người đọc dễ dàng nhận diện sự khác biệt giữa các phần trong biểu đồ Có ba kiểu mô hình thành phần cơ bản trong mô hình BPMN điểm-điểm.
- Processes hay Orchestration (Điều phối), bao gồm:
Quy trình nghiệp vụ riêng (nội bộ) là các quy trình đặc thù của một tổ chức, thường được gọi là luồng công việc (workflow) hay quy trình BPM Trong lĩnh vực dịch vụ Web, thuật ngữ Điều phối (Orchestration) cũng thường được sử dụng Có hai loại quy trình nghiệp vụ riêng: Quy trình không thể thực thi, được mô hình hóa để tài liệu hóa hành vi của quy trình, và Quy trình có thể thực thi, được mô hình hóa với mục đích thực thi theo ngữ nghĩa xác định.
Quy trình công khai là hình thức thể hiện sự tương tác giữa một quy trình riêng và các thành phần tham gia khác Chỉ những hoạt động liên quan đến việc giao tiếp với các thành phần tham gia mới được đưa vào quy trình công khai, trong khi các hoạt động nội bộ của quy trình riêng không được hiển thị Điều này giúp quy trình công khai thể hiện rõ ràng luồng thông điệp và thứ tự của các thông điệp, phục vụ cho việc tương tác hiệu quả với quy trình.
Tổng quan về quy trình kiểm soát nội bộ tại Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt
2.2.1 Mục đích của quy trình kiểm soát nội bộ
Quy trình kiểm soát nội bộ tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt được thiết lập nhằm ngăn chặn rủi ro, giảm thiểu sai sót và đảm bảo tuân thủ các quy trình, quy định đã được quy định.
Bộ phận/Phòng/Ban chức năng của TVB.
- Quy trình này được lập ra nhằm đảm bảo:
+ Tính thống nhất trong việc xây dựng nội dung, cách thức và các bước thực hiện kiểm soát.
+ Đảm bảo tính độc lập, trung thực, chính xác, không bỏ sót trong quá trình kiểm soát.
+ Xác định rõ trách nhiệm của các bên có liên quan đến hoạt động kiểm soát.
Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC
Đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy chế, quy định và quy trình do TVB ban hành từ các phòng, ban, bộ phận là rất quan trọng để đạt được các mục tiêu và chính sách của TVB.
2.2.2 Phạm vị và đối tượng thực hiện
Quy trình này hướng dẫn cách thực hiện kiểm soát nội bộ, bao gồm các bước lập và gửi báo cáo kiểm soát nội bộ, cũng như lưu giữ hồ sơ và tài liệu liên quan.
Phòng kiểm soát nội bộ, cùng với các Phòng/Ban và cá nhân có liên quan, đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì và cải thiện hệ thống kiểm soát nội bộ tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.
2.2.3 Nội dung kiểm tra, kiểm soát
2.2.3 a Kiểm tra hoạt động dịch vụ khách hàng
Trước khi tư vấn cho khách hàng, nhân viên chứng khoán cần thu thập và tìm hiểu kỹ lưỡng thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng Điều này giúp đảm bảo rằng các khuyến nghị và tư vấn đầu tư của tư vấn viên là phù hợp và hiệu quả.
Kiểm tra việc tuân thủ quy định của cơ quan quản lý Nhà nước trong hoạt động kinh doanh chứng khoán là rất quan trọng Cần rà soát các quy trình và quy chế của TVB để kịp thời phát hiện sai sót và đưa ra biện pháp khắc phục hiệu quả Đồng thời, cần thiết lập các biện pháp phòng ngừa nhằm tránh phát sinh vi phạm mới trong tương lai.
Việc kiểm tra dịch vụ khách hàng cần được thực hiện định kỳ và kịp thời Sau mỗi lần kiểm tra, cần tiến hành phân tích và đánh giá nghiêm túc các vi phạm và thiếu sót, yêu cầu các đơn vị liên quan thực hiện biện pháp khắc phục, đồng thời giám sát quá trình sửa chữa để đảm bảo hiệu quả.
Công tác kiểm tra không chỉ tập trung vào việc phát hiện và xử lý vi phạm mà còn cần đưa ra các đề xuất bổ sung, chỉnh sửa cơ chế và quy chế để phù hợp với tình hình thực tế và các quy định mới của pháp luật.
Kiểm soát nội bộ có quyền tiến hành kiểm tra đột xuất năng lực nghiệp vụ của nhân viên dịch vụ khách hàng khi có nghi ngờ về hiểu biết, động cơ làm việc hoặc khả năng xử lý nghiệp vụ của họ Điều này nhằm ngăn chặn những hiểu lầm hoặc rủi ro trong giao dịch của khách hàng, từ đó giảm thiểu khả năng xảy ra tranh chấp.
Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC
Kiểm tra quy trình nhận gửi chứng khoán
- Kiểm tra quy trình nhận gửi chứng khoán ghi sổ
Kiểm tra quy trình chuyển khoản chứng khoán
- Kiểm tra các thủ tục hợp lệ khi yêu cầu chuyển khoản trong các trường hợp: thừa kế; biếu tặng; tất toán tài khoản.
Kiểm tra quy trình chuyển nhượng chứng khoán cần chú ý rằng ngày hiệu lực của việc chuyển chứng khoán phải trùng với ngày hiệu lực ghi giảm tài khoản chứng khoán của TVB tại trung tâm Lưu ký Đồng thời, ngày hiệu lực nhận chuyển khoản ghi tăng tài khoản khách hàng cũng phải trùng với ngày hiệu lực ghi tăng tài khoản chứng khoán TVB tại trung tâm Lưu ký.
Kiểm tra thời gian thực hiện quy trình chuyển khoản chứng khoán tại TVB nhằm đảm bảo rằng thời gian phục vụ đáp ứng đúng chuẩn mực hoạt động chung của thị trường.
Quy trình đối chiếu số dư chứng khoán tại TVB bao gồm việc kiểm tra tổng số dư các tài khoản chứng khoán của khách hàng lưu ký với tài khoản lưu ký trong nước và tài khoản lưu ký nước ngoài của TVB tại Trung tâm Lưu ký Đồng thời, cần thực hiện đối chiếu giữa tài khoản chứng khoán tự doanh tại TVB và tài khoản tự doanh của TVB tại Trung tâm Lưu ký để đảm bảo tính chính xác và minh bạch trong quản lý tài sản.
TVB có nghĩa vụ lưu trữ thông tin về chủ tài khoản, giao dịch chứng khoán và các chứng từ liên quan trong ít nhất 10 năm kể từ ngày giao dịch diễn ra.
Kiểm tra việc mở/ đóng tài khoản của khách hàng
Kiểm tra thủ tục mở tài khoản của các cá nhân trong nước
- Bản sao CMND đang còn hiệu lực sử dụng.
Để hoàn tất thủ tục ủy quyền, cần cung cấp thông tin về địa chỉ thường trú, địa chỉ liên lạc, số điện thoại liên hệ và chữ ký mẫu Hợp đồng hoặc giấy ủy quyền cũng phải được công chứng để đảm bảo tính hợp pháp.
- Kiểm tra tính hợp lệ của các hồ sơ ủy quyền.
- Xác nhận của Kiểm soát.
Kiểm tra thủ tục mở tài khoản của tổ chức trong nước
- Bản sao Giấy phép thành lập/ Đăng ký kinh doanh có chứng thực của cơ quan có thẩm quyền.
- Quyết định bổ nhiệm TGĐ, Kế toán trưởng.
Nguyễn Thị Thu Hằng - K18HTTTC
Để đảm bảo tính hợp pháp của việc ủy quyền, cần cung cấp đầy đủ thông tin như địa chỉ, số điện thoại liên hệ, chữ ký mẫu của người ủy quyền và người được ủy quyền, cùng các giấy tờ cần thiết khác Hợp đồng ủy quyền hoặc giấy ủy quyền phải được lập tại phòng công chứng.
- Bản sao CMND/Hộ chiếu của người đại diện pháp luật, người ủy quyền.
- Xác nhận của kiểm soát.
Kiểm tra thủ tục mở tài khoản của nhà đầu tư nước ngoài
- Nhà Đầu tư nước ngoài chỉ được mở tài khoản giao dịch sau khi đã đăng ký và được TTLKCK cấp mã số giao dịch chứng khoán.
- Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng khoán.
- Bản sao có chứng thực: Giấy phép thành lập của Công ty mẹ; Bản sao giấy phép thành lập chi nhánh tại Việt Nam.
- Lý lịch tư pháp của cá nhân nước ngoài được hợp pháp hóa lãnh sự.
