Bài viết làm rõ kinh nghiệm bảo đảm tranh tụng trong xét xử tại phiên toà sơ thẩm vụ án hình sự ở Liên bang Nga; đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam liên quan tới việc xác định phạm vi trách nhiệm chứng minh của toà án, xác định trình tự xét hỏi của các bên tham gia phiên toà, việc xét hỏi người làm chứng và một số vấn đề liên quan trong phiên toà sơ thẩm.
TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI TRẦN TUẤN VŨ * TRẦN KIM CHI ** Tóm tắt: Bảo đảm tranh tụng xét xử nguyên tắc khơng nước thuộc dịng họ pháp luật Common Law nước phương Tây mà cịn mơ hình tố tụng hầu giới Tố tụng hình Liên bang Nga có nhiều điểm tương đồng với tố tụng hình Việt Nam; vừa có yếu tố tố tụng tranh tụng, vừa mang đặc điểm tố tụng thẩm vấn Bài viết làm rõ kinh nghiệm bảo đảm tranh tụng xét xử phiên tồ sơ thẩm vụ án hình Liên bang Nga; đề xuất số giải pháp nhằm hoàn thiện Bộ luật tố tụng hình Việt Nam liên quan tới việc xác định phạm vi trách nhiệm chứng minh tồ án, xác định trình tự xét hỏi bên tham gia phiên toà, việc xét hỏi người làm chứng số vấn đề liên quan phiên tồ sơ thẩm Từ khố: Bảo đảm tranh tụng, kinh nghiệm, Liên bang Nga, xét xử sơ thẩm, tố tụng hình sự, Việt Nam, vụ án hình Nhận bài: 11/9/2018 Hoàn thành biên tập: 11/3/2019 Duyệt đăng: 30/4/2019 THE RUSSIAN FEDERATION’S EXPERIENCES FOR ENSURING ADVERSARY IN TRIAL OF CRIMINAL CASES AT FIRST INSTANCE AND SUGGESTIONS FOR VIETNAM Abstract: Ensuring adversary in hearing cases is a fundamental principle of the procedural model not only of common law countries but also of almost all countries in the world Criminal prodecure of the Russian Federation and that of Vietnam show many similarities They both have fundamental factors of adversarial procedure and are also characterised by inquisitorial procedure The paper discusses the Russian Federation’s experiences for ensuring adversary in trial of criminal cases at first instance and offers some proposals for improving the Criminal Procedure Code of Vietnam in regard to the determination of the scope of the court’s burden of proof, the determination of the orders of questioning by involved parties in the trial, questioning witnesses and some issues relating to trial at first instance Keywords: Ensuring adversary; experience; the Russian Federation; trial at first instance; criminal procedure; Vietnam; criminal case Received: Sept 11th, 2018; Editing completed: Mar 11th, 2019; Accepted for publication: Apr 30th, 2019 Việt Nam, đường lối chủ trương Đảng việc đảm bảo tranh tụng trình xét xử thể Nghị Ở * Giảng viên, Trường đại học an ninh nhân dân E-mail: ttbthuy68b39@gmail.com ** Trường đại học luật thành phố Hồ Chí Minh E-mail: tkchi@hcmulaw.edu.vn 72 Bộ trị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Theo “… việc phán tồ án phải chủ yếu vào kết tranh tụng phiên toà, sở xem xét đầy đủ, toàn diện chứng cứ, ý kiến kiểm sát viên, người bào chữa, bị cáo… TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI để án, định pháp luật, có sức thuyết phục thời hạn pháp luật quy định” “nâng cao chất lượng hoạt động quan tư pháp, chất lượng tranh tụng tất phiên tồ xét xử” Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) Việt Nam năm 2015 khẳng định “tranh tụng xét xử bảo đảm” nguyên tắc tố tụng hình (TTHS) Việt Nam Trong khoa học pháp lí, thuật ngữ tranh tụng tiếp cận theo nhiều cách khác Bài viết tiếp cận khái niệm tranh tụng từ góc độ trình mà chức phải thực để làm rõ thật khách quan vụ án Dưới góc độ này, tranh tụng hiểu “quá trình cọ sát quan điểm, lập luận vụ án chủ thể bên buộc tội bên bào chữa tham gia vào trình tố tụng hình nhằm xác định thật khách quan vụ án”.(1) Bảo đảm tranh tụng xét xử phiên sơ thẩm theo Bộ luật tố tụng hình Liên bang Nga BLTTHS Liên bang Nga thức ban hành năm 2001, sửa đổi, bổ sung nhiều lần, sửa đổi gần vào ngày 11/10/2017, có hiệu lực kể từ ngày 21/10/2018 Về mơ hình tố tụng, “tố tụng hình Liên bang Nga vừa mang yếu tố mơ hình tố tụng tranh tụng, vừa mang đặc điểm TTHS thẩm vấn”.(2) Do đó, bên cạnh ngun tắc suy đốn vơ tội, ngun tắc tự đánh giá chứng cứ, TTHS Liên bang Nga đặc biệt coi trọng nguyên tắc tranh tụng xét xử Điều 15 BLTTHS Liên bang Nga ghi nhận: “chức truy tố, bào chữa chức xét xử phải tồn cách độc lập với giao cho quan hay viên chức”, “chức xét xử án phải thật độc lập không nghiêng bên truy tố hay bên bào chữa mà tạo điều kiện cho chủ thể khác thực quyền nghĩa vụ họ”, “sự bình đẳng trước tồ án bên truy tố bên bào chữa”.(3) Đây ba điều kiện đảm bảo cho hoạt động tranh tụng thể rõ thơng qua phiên tồ sơ thẩm Thủ tục tố tụng phiên sơ thẩm quy định từ Điều 227 đến Điều 313 BLTTHS Liên bang Nga, ghi nhận cụ thể quy định bảo đảm tranh tụng phiên sơ thẩm 1.1 Những quy định chung hoạt động xét xử Theo BLTTHS Liên bang Nga, để đảm bảo nguyên tắc tranh tụng, trước tiên việc xét xử phiên phải “trực tiếp, lời nói, cơng khai bình đẳng”.(4) Việc xem xét chứng phải tiến hành trực tiếp phiên toà, trừ trường hợp vụ án tiến hành theo thủ tục xét xử đặc biệt Biện pháp cơng bố lời khai phiên tồ mang tính chất biện pháp trợ giúp cho trình tranh tụng nhằm làm rõ mâu thuẫn lời khai bên hay cung cấp thêm (1) Lê Tiến Châu, “Một số vấn đề tranh tụng tố tụng hình sự”, Tạp chí khoa học pháp lí, số 03(18)/ 2003, tr 43 - 48 (2) Lê Cảm, “Mơ hình tố tụng hình Liên bang Nga”, Thông tin khoa học kiểm sát, số 1+2/2001, số chuyên đề (3) А.В Смирнов К.Б Калиновский, УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС, Москва - 2008, tr 46 (4) Điều 240, Điều 241và Điều 224 BLTTHS Liên bang Nga, http://legalacts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 73 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 chứng (chứ khơng phải biện pháp thay lời khai người vắng mặt).(5) Bởi lẽ, khơng phải lúc tồ án tiến hành cơng bố lời khai phiên tồ vắng mặt người có lời khai phiên tồ mà công bố lời khai trường hợp xác định rõ BLTTHS Quy định bảo đảm lời khai, chứng xem xét cơng khai phiên tồ Các phiên tồ hình Nga phải tiến hành cơng khai, trừ trường hợp tồ án xét xử kín liên quan đến bí mật quốc gia số trường hợp xác định rõ mà việc xét xử kín cần thiết.(6) Trong trường hợp này, định án phải công bố công khai Điều kiện thứ hai bảo đảm tranh tụng phiên tồ sơ thẩm vụ án hình sự bình đẳng bên buộc tội bên bào chữa phiên Các bên tranh tụng đảm bảo thật bình đẳng quyền phiên quyền đưa đề nghị thay đổi người tham gia tố tụng, đưa yêu cầu, đưa chứng cứ, tham gia vào việc xem xét chứng cứ, phát biểu tranh luận phiên toà, đệ trình trước tồ án ý kiến văn Việc thực quy định đòi hỏi vai trò lớn án mà chủ yếu chủ tọa phiên tồ Do đó, địi hỏi tồ án phải có độc lập lớn q trình xét xử Chính thế, BLTTHS Liên bang Nga quy định buộc phải ghi vào biên phiên ý kiến phản đối (5) Điều 276 Điều 281 BLTTHS Liên bang Nga, http://legalacts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 (6) Điều 241 BLTTHS Liên bang Nga, http://legal acts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 74 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI người tham gia phiên hoạt động chủ toạ phiên Đây biện pháp giám sát đánh giá hoạt động chủ tọa phiên Điều kiện thứ ba ghi nhận quy định chung trình xét xử sơ thẩm BLTTHS Liên bang Nga nhằm bảo đảm tranh tụng có mặt người tham gia tố tụng phiên Đây điều kiện để bên thực quyền tranh tụng phiên tồ Trong đó, có mặt người bào chữa có vai trị quan trọng việc đảm bảo quyền bào chữa đảm bảo tranh tụng phiên Chỉ cần người bào chữa khơng từ chối người bào chữa buộc phải có mặt phiên tồ để thực việc bào chữa Người bào chữa bắt buộc phải có mặt tồ thủ tục xét xử có bồi thẩm đoàn, vụ án liên quan đến người chưa thành niên, người có nhược điểm thể chất tâm thần nên thực quyền tự bào chữa bị cáo khơng nói tiếng Nga hay liên quan đến tội phạm bị phạt tù 15 năm, chung thân tử hình; trường hợp xét xử vắng mặt bị cáo theo khoản Điều 247 Bộ luật Đáng ý, “việc từ chối người bào chữa không tước bỏ quyền người bị tình nghi, bị can tiếp tục đề nghị cho phép người bào chữa tham gia tố tụng vụ án”.(7) Đây quy định đảm bảo cho người bị buộc tội quyền có người bào chữa phiên tồ, thơng qua đảm bảo bình đẳng (7) Khoản Điều 52 BLTTHS Liên bang Nga, http://legal acts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 chức cơng tố chức bào chữa, đảm bảo nguyên tắc tranh tụng phiên toà, đặc biệt phiên sơ thẩm 1.2 Q trình tranh tụng phiên tồ sơ thẩm Q trình tranh tụng phiên tồ sơ thẩm TTHS Liên bang Nga trải qua thủ tục: điều tra án phần tranh luận bên Thủ tục xét hỏi phiên sơ thẩm TTHS Liên bang Nga gọi thủ tục “điều tra tồ án” Theo đó, “một giai đoạn q trình xét xử bên đưa quan điểm chất vụ án hình chứng minh quan điểm cách trình bày đánh giá chứng trước án”.(8) Giai đoạn tách biệt hoàn toàn với giai đoạn chuẩn bị xét xử phần tranh luận, bên tiến hành đưa chứng kiểm tra, đánh giá chứng bên cách cơng khai phiên tồ Thủ tục bắt đầu việc công bố lời buộc tội bị cáo, tiến hành công tố viên vụ án công tố tư tố viên vụ án tư tố.(9) Sau đó, tồ án phải hỏi xem bị cáo có nhận tội hay không tiến hành thủ tục xem xét chứng mà bên đưa lấy lời khai người tham gia phiên toà, bao gồm bị cáo, người bị hại người làm chứng Tồ án khơng tự lấy lời khai mà việc đưa xem xét chứng lấy lời khai bên buộc tội tiến hành (8) А.В Смирнов К.Б Калиновский, sđd, tr 521 (9) Khoản Điều 273 BLTTHS Liên bang Nga, http://legalacts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI trước, sau đến bên bào chữa trình tự xem xét chứng bên đưa chứng định Việc lấy lời khai bị cáo cần đồng ý bị cáo bị cáo có quyền đưa lời khai vào thời điểm q trình điều tra tồ án với cho phép chủ tọa phiên Quyền đưa lời khai vào thời điểm dành cho người bị hại Việc lấy lời khai người làm chứng phải đảm bảo tính khách quan, trung thực người làm chứng Do đó, người làm chứng có mặt phiên tồ chưa đến lượt khai báo mời khỏi phịng xử án, đồng thời khơng tiếp xúc với người làm chứng khác với người khác có mặt phịng xử án.(10) Việc lấy lời khai bao gồm thủ tục hỏi tiến hành bên theo nguyên tắc “kiểm tra chéo” Tuy nhiên, trình tự hỏi khơng cố định mà phụ thuộc vào việc người đưa lời khai tham gia tố tụng với tư cách bên Chẳng hạn, bị cáo bên bào chữa hỏi trước, sau đến bên buộc tội Đối với người làm chứng, bên yêu cầu triệu tập người làm chứng đến phiên đưa câu hỏi người làm chứng trước sau đến bên cịn lại Như vậy, cơng việc thủ tục “điều tra án” tiến hành phần lớn bên buộc tội bên bào chữa Toà án tiến hành hỏi người đưa lời khai sau bên thẩm vấn xong (kiểm tra kiểm tra chéo) người Tồ án có (10) Khoản Điều 264 BLTTHS Liên bang Nga, http://legalacts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 75 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 thể kiểm tra chứng đưa phiên cách: lấy lời khai người giám định; xem xét vật chứng; công bố biên hoạt động điều tra tài liệu khác; đưa tài liệu trình trước tồ án vào hồ sơ vụ án; xem xét chỗ địa điểm; thực nghiệm điều tra; nhận dạng; xem xét dấu vết thân thể Với mục đích xác định thật nội dung vụ án, biện pháp giúp án đánh giá khách quan giá trị chứng mà không bị chi phối quan điểm bên Phần tranh luận bên thiếu thủ tục tranh tụng phiên Nội dung tranh luận bao gồm phát biểu người buộc tội người bào chữa Nếu khơng có tham gia người bào chữa, bị cáo đóng vai trò người bào chữa, tự bào chữa tiến hành tranh luận Bị hại người đại diện họ có quyền tham gia q trình tranh luận Nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người đại diện họ, bị cáo gửi đơn u cầu tham gia vào q trình tranh luận Tồ án không can thiệp mà bảo đảm quyền tranh tụng bên, định thứ tự tranh luận Trong trường hợp người buộc tội phát biểu sau đến bị cáo người bào chữa Bị đơn dân người đại diện họ phát biểu tranh luận sau nguyên đơn dân người đại diện họ phát biểu Sau tất người tham gia tranh luận phát biểu, người số họ phát biểu đối đáp lần Quyền phát biểu đối đáp sau thuộc bị cáo người bào chữa Để đảm bảo tranh tụng, tồ án khơng có quyền hạn chế thời gian tranh luận 76 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI bên chủ toạ phiên tồ có quyền ngăn chặn người tham gia tranh luận, họ đề cập tình tiết khơng liên quan đến vụ án chứng không chấp nhận khơng xem xét phiên tồ Tồ án có quyền trở lại phần điều tra tồ xuất tình tiết có ý nghĩa vụ án Kết thúc phần tranh luận, bị cáo có quyền nói lời sau mà không bị hạn chế thời gian không bị đặt câu hỏi đưa lời sau Những điểm khác biệt bảo đảm tranh tụng xét xử phiên sơ thẩm theo tố tụng hình Việt Nam so với Bộ luật tố tụng hình Liên bang Nga Nguyên tắc tranh tụng ghi nhận Điều 26 BLTTHS Việt Nam năm 2015, gồm nội dung: quyền bình đẳng bên trình tố tụng việc đưa chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu; việc xem xét tài liệu chứng hồ sơ vụ án; trách nhiệm án việc đảm bảo tranh tụng phiên việc án, định án phải vào kết kiểm tra đánh giá chứng kết tranh tụng phiên 2.1 Những quy định đảm bảo tranh tụng xét xử phiên tồ hình sơ thẩm Mơ hình TTHS Việt Nam Liên bang Nga lựa chọn mô hình tố tụng pha trộn, đặc điểm tố tụng thẩm vấn chiếm phần lớn có tiếp thu đặc điểm tiến tố tụng tranh tụng Tuy nhiên có khác biệt yếu tố tranh tụng mơ hình tố tụng nước Một đặc trưng TTHS Việt Nam việc TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 phân loại chủ thể tham gia vào trình tranh tụng thành chủ thể tiến hành tố tụng chủ thể tham gia tố tụng, không phân loại theo chức tố tụng mơ hình TTHS Liên bang Nga Cơ quan có chức điều tra, truy tố, xét xử xếp vào nhóm chủ thể có thẩm quyền tiến hành tố tụng; bị can, bị cáo, người bào chữa chủ thể khác phân loại thành người tham gia tố tụng Cách tiếp cận dẫn tới bất hợp lí việc đảm bảo tranh tụng Chẳng hạn, số vấn đề nằm nội hàm nguyên tắc tranh tụng lại quy định thành nguyên tắc riêng thẩm phán hội thẩm xét xử độc lập (trong bao gồm độc lập với chức buộc tội chức bào chữa), đồng thời không ghi nhận nội dung độc lập chức tố tụng, bình đẳng trước tồ án bên truy tố bên bào chữa Mặc dù Điều 26 BLTTHS Việt Nam ghi nhận “bình đẳng việc đưa chứng cứ, đánh giá chứng cứ, đưa yêu cầu”, nhiên, vấn đề khó đảm bảo với vị trí quan tiến hành tố tụng, viện kiểm sát thực quyền công tố mà quyền lực nhà nước trao cho, có ưu việc sử dụng chứng mà quan điều tra thu thập đưa chứng buộc tội hồ sơ vụ án Trong đó, với vị trí người tham gia vào trình tố tụng, bên bào chữa gặp khó khăn định việc thu thập chứng cứ, tiếp cận hồ sơ vụ án quan điều tra đưa chứng trước Mặt khác, với vị trí quan tiến hành tố tụng, bên cạnh chức NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI xét xử, tồ án có trách nhiệm chứng minh thật vụ án.(11) Trách nhiệm phần ảnh hưởng đến độc lập án thực chức xét xử BLTTHS năm 2015 quy định cụ thể bảo đảm có mặt trách nhiệm có mặt phiên tồ người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng Tuy nhiên, quyền tự bào chữa trường hợp người bào chữa theo pháp luật vắng mặt, nguyên tắc “không tước bỏ quyền người khác bào chữa trường hợp bị cáo tiến hành từ chối người bào chữa” chưa ghi nhận BLTTHS năm 2015 Điều làm cho quyền bảo chữa tự bào chữa bị cáo bị bỏ sót số trường hợp Chẳng hạn người bào chữa vắng mặt người bị buộc tội sức ép không mong muốn từ chối người bào chữa trước phiên tồ, sau phiên tồ u cầu có người bào chữa khơng đáp ứng lí từ chối người bào chữa 2.2 Bảo đảm nguyên tắc tranh tụng phiên hình sơ thẩm Thủ tục phiên tồ hình sơ thẩm TTHS Việt Nam bao gồm phần với công việc tiến hành tương tự TTHS Liên bang Nga Thứ phần xét hỏi bắt đầu việc công bố cáo trạng Trong phần này, bên tiến hành xét hỏi trình bày cung cấp chứng để tồ án xem xét phiên Phần thứ hai phần tranh luận, bắt đầu việc viện kiểm sát trình bày luận tội bên tiến (11) Điều 15 BLTTHS Việt Nam năm 2015 77 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 hành trình bày ý kiến đối đáp tranh luận để án xem xét quan điểm bên Phần kết thúc việc bị cáo nói lời sau cùng, sau tồ án chuyển sang phần nghị án tuyên án Tuy nhiên, trình tự tiến hành cơng việc thủ tục thể đậm nét vai trò hội đồng xét xử (HĐXX) TTHS Việt Nam so với vai trò trung gian, điều hành HĐXX TTHS Liên bang Nga Chẳng hạn, xét hỏi người, chủ tọa phiên tồ hỏi trước sau định để thẩm phán, hội thẩm, kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương thực việc hỏi Việc hỏi trước chủ tọa phiên thẩm phán hội thẩm xuất phát từ trách nhiệm chứng minh án TTHS Việt Nam Tuy nhiên, quy định không đảm bảo độc lập tồ án q trình xét xử, mà cịn ảnh hưởng đến việc thực chức buộc tội viện kiểm sát chức bào chữa bên bào chữa Trong phần xét hỏi, án tiến hành xem xét lời khai chứng cứ, tài liệu mà bên cung cấp phiên Tuy nhiên, bên khơng có tự chủ việc cung cấp chứng giai đoạn này, không định trình tự cung cấp chứng cho án BLTTHS Liên bang Nga Việc xét hỏi tiến hành bị cáo, người làm chứng người giám định, người định giá tài sản Đối với bị cáo người làm chứng, chủ tọa phiên phải định hỏi riêng lời khai bị cáo ảnh hưởng đến lời khai bị cáo khác chủ tọa phiên phải cách li họ Tuy nhiên, 78 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI việc hỏi người làm chứng, có quy định khơng người làm chứng khác biết nội dung xét hỏi BLTTHS năm 2015 Việt Nam chưa có quy định rõ việc cách li người làm chứng người làm chứng tiếp xúc với trước phiên tồ Q trình tranh luận phiên tồ hình sơ thẩm bắt đầu việc kiểm sát viên trình bày luận tội Khác với TTHS Liên bang Nga trình tự phát biểu tranh luận tồ án định, trình tự phát biểu phiên tồ hình sơ thẩm Việt Nam xác định rõ ràng: từ kiểm sát viên đến bị cáo, sau người bào chữa cuối bị hại, đương sự, người đại diện người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp họ (nếu có) trình bày ý kiến để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp BLTTHS năm 2015 không ghi nhận thủ tục “tư tố” BLTTHS Liên bang Nga mà ghi nhận trường hợp vụ án khởi tố theo yêu cầu bị hại Trong trường hợp này, bị hại người đại diện họ trình bày, bổ sung ý kiến sau kiểm sát viên trình bày luận tội Đề xuất cho Việt Nam đảm bảo tranh tụng xét xử phiên tồ sơ thẩm vụ án hình từ kinh nghiệm Liên bang Nga Thứ nhất, tham khảo kinh nghiệm BLTTHS Liên bang Nga cho thấy, điều kiện quan trọng để bảo đảm trình tranh tụng đảm bảo độc lập quan tiến hành tố tụng, dựa tảng phân loại chủ thể theo chức riêng biệt trình tố tụng Mơ hình tố tụng hình Việt Nam lựa chọn TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 ghi nhận tồ án phải “xử lí cơng minh, kịp thời hành vi phạm tội ”, từ quy định trách nhiệm chứng minh án Tuy nhiên, hoạt động nhận thức, cần xác định trách nhiệm chứng minh án độc lập với trách nhiệm chứng minh viện kiểm sát dựa cách tiếp cận phân loại chủ thể trình tố tụng theo chức tố tụng Cụ thể, trách nhiệm chứng minh thật vụ án án phải nội dung quy định đặc trưng chức xét xử, khía cạnh đánh giá giá trị chứng minh chứng bên cung cấp, không chứng minh vấn đề thuộc trách nhiệm chứng minh bên buộc tội bên bào chữa, mà xác định xem buộc tội có tồn “nghi ngờ hợp lí” khơng Mặt khác, việc phân loại chủ thể theo chức tố tụng giúp chủ thể thực chức tố tụng khác thật bình đẳng trước tồ án Từ tiệm cận với việc đảm bảo tính tranh tụng nghĩa phiên tồ Thứ hai, từ quan điểm phân loại cụ thể đảm bảo độc lập chức tố tụng để bảo đảm trình tranh tụng, cần xác định trình tự hỏi xét hỏi người theo trình tự hợp lí Để chức thực vai trị mình, cần xác định thứ tự xét hỏi theo trình tự: trước hết kiểm sát viên, bị hại, người có yêu cầu bồi thường thiệt hại (nếu có), sau đến người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương sự, sau đến chủ tọa, thẩm phán hội thẩm nhân dân Các thành viên HĐXX nên hỏi vấn đề chưa thật rõ ràng cần làm rõ mà NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI vụ án mà bên bỏ qua Như đảm bảo khách quan việc xét hỏi độc lập án trình xét xử Thứ ba, việc BLTTHS năm 2015 chưa có quy định việc hỏi riêng người làm chứng phần làm cho việc bảo đảm tranh tụng phần xét hỏi chưa thể cách đầy đủ Vấn đề cần xác định rõ TTHS Việt Nam cần xem quy tắc tố tụng phiên để đảm bảo tranh tụng việc xét xử phiên sơ thẩm vụ án hình Thứ tư, phiên tồ, định mà HĐXX định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Theo hướng dẫn Điều Thông tư liên tịch số 02/2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTCBCA-BQP,(12) mở phiên toà, HĐXX định thiếu chứng chứng minh vấn đề quy định khoản Điều Đây chứng mấu chốt phục vụ cho việc chứng minh tội phạm quy định Điều 85 BLTTHS Mặc dù mục đích chế định “nhằm đảm bảo giải vụ án khách quan, tồn diện, xác, đáp ứng u cầu đấu tranh phòng chống tội phạm”,(13) đồng thời thực tế, q trình thực hành quyền cơng tố, trách nhiệm kiểm sát viên hạn (12) Thông tư liên tịch số 02/2017/TTLTVKSNDTC-TANDTC-BCA-BQP ngày 22/12/2017 quy định việc phối hợp quan tiến hành tố tụng thực số quy định Bộ luật tố tụng hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung (13) Nguyễn Đình Huề, “Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung”, Tạp chí tồ án nhân dân, kì II tháng 2/2009 (số 4), tr - 79 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 chế trường hợp xảy Tuy nhiên, việc trả hồ sơ điều tra bổ sung với thiếu chứng chứng minh vấn đề mà quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải chứng minh làm cho yếu tố tranh tụng phiên tồ hình sơ thẩm không bảo đảm đầy đủ Bởi lẽ, việc trả hồ sơ điều tra bổ sung trường hợp có khả dẫn đến kéo dài trình giải vụ án, nhiều trường hợp trả hồ sơ để điều tra bổ sung để tránh né trách nhiệm việc để xảy oan sai Thậm chí, cịn khơng bảo đảm bình đẳng bên buộc tội bên gỡ tội việc thu thập đánh giá chứng cứ, từ vi phạm nghiêm trọng nguyên tắc tranh tụng xét xử đảm bảo, khơng cịn vi phạm ngun tắc suy đốn vơ tội.(14) Cần tham khảo tiếp thu kinh nghiệm BLTTHS Liên bang Nga việc trả hồ sơ cho viện kiểm sát Thủ tục tiến hành có sai phạm nghiêm trọng việc chuẩn bị hồ sơ vụ án viện kiểm sát dẫn đến việc tồ án khơng thể án, định dựa sở cáo trạng định truy tố trường hợp khơng đảm bảo quyền lợi bị can Việc trả hồ sơ vụ án cho viện kiểm sát không tiến hành ngồi lí quy định.(15) Quy định có sở (14) Hồng Yến, Đã mở phiên tồ khơng trả hồ sơ?, Báo pháp luật Thành phố Hồ Chí Minh, số ngày 19/5/2017, http://plo.vn/phap-luat/da-mo-phientoa-thi-khong-duoc-tra-ho-so-702972.html, truy cập 27/02/2019 (15) Điều 237 BLTTHS Liên bang Nga, http://legal acts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 80 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI xuất phát từ phân chia độc lập chức tố tụng, độc lập chức xét xử TTHS Liên bang Nga điều kiện nguyên tắc tranh tụng Việc viện kiểm sát không cung cấp đầy đủ chứng buộc tội hồ sơ vụ án dẫn đến tồ án tun bị cáo khơng phạm tội Thứ năm, có nhiều quan điểm khác quy định liên quan đến bảo đảm tranh tụng phiên tồ hình sơ thẩm, chẳng hạn việc rút định truy tố phiên kiểm sát viên giới hạn việc xét xử án Đối với việc rút định truy tố phiên tồ, có quan điểm cho hậu pháp lí định chưa đảm bảo điều kiện yếu tố tranh tụng Cụ thể, phiên toà, kiểm sát viên rút phần định truy tố kết luận tội nhẹ HĐXX tiếp tục xét xử vụ án Nếu kiểm sát viên rút tồn định truy tố trước nghị án, HĐXX yêu cầu người tham gia tố tụng trình bày ý kiến việc rút Khi nghị án, có xác định bị cáo khơng có tội HĐXX án tun bị cáo khơng có tội; thấy việc rút định truy tố khơng có định tạm đình vụ án kiến nghị lên viện trưởng viện kiểm sát nhân dân (VKSND) cấp viện trưởng VKSND cấp trực tiếp Tuy nhiên, việc HĐXX tiếp tục xét xử trường hợp bị đánh giá khơng phù hợp cáo trạng lời buộc tội bị cáo chấm dứt VKSND rút định truy tố việc xét xử khơng cần thiết: TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 “trường hợp sau xét hỏi viện kiểm sát rút tồn định truy tố đương nhiên phiên tồ khơng có luận tội viện kiểm sát hệ logic khơng có tranh luận viện kiểm sát bị cáo, người bào chữa, bị hại…”.(16) Tuy nhiên, có quan điểm cho rằng, chức xét xử hoàn toàn độc lập với chức buộc tội, đồng thời xét xử, thẩm phán, hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật Do đó, kiểm sát viên rút định truy tố phiên tồ HĐXX phải tiếp tục xét xử Trong trường hợp HĐXX không cần định tạm đình vụ án kiến nghị lên viện trưởng VKSND cấp viện trưởng VKSND cấp trực tiếp mà hồn tồn tuyên án Nếu thấy bị cáo có tội việc rút định truy tố khơng có HĐXX hồn tồn có thẩm quyền tun án bị cáo có tội Quy định làm cho việc xét xử bị kéo dài, đồng thời làm ảnh hưởng đến độc lập án Đối với vấn đề này, BLTTHS Liên bang Nga dường quy định theo quan điểm thứ nhất: công tố viên từ chối việc buộc tội thơng báo cho tồ án lí việc từ chối, tồ án phải đình vụ án đình việc truy cứu trách nhiệm hình tồn phần tương ứng.(17) Tuy nhiên, xuất phát từ đặc điểm cụ thể mơ hình tố tụng hình Việt Nam, từ thực tế quy định rút (16) Đinh Thế Hưng, “Trường hợp viện kiểm sát rút định truy tố”, Tạp chí tồ án nhân dân, số 7/2010, tr 24 - 27 (17) Khoản Điều 246 BLTTHS Liên bang Nga, http://legalacts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI định truy tố viện kiểm sát phiên BLTTHS năm 2015 nhận xét “đầy đủ, khơng có trở ngại cho việc giải án”,(18) cho cần đảm bảo độc lập HĐXX việc bảo đảm tranh tụng phiên tồ Do chúng tơi đề xuất, trường hợp HĐXX phán mà khơng cần phải tạm đình kiến nghị lên viện trưởng VKSND cấp viện trưởng VKSND cấp trực tiếp Bên cạnh đó, cần tạo chế để chủ thể khác bị cáo, bị hại, người có quyền nghĩa vụ liên quan, nguyên đơn dân bị đơn dân chủ động việc tham gia vào định rút truy tố viện kiểm sát phiên Tương tự, quy định giới hạn việc xét xử khoản Điều 298 BLTTHS năm 2015, xuất phát từ lí thuyết có truy tố có bào chữa xét xử, có ý kiến cho tồ án khơng xét xử bị cáo theo tội danh nặng tội danh mà viện kiểm sát truy tố “sẽ khơng có tranh tụng có khơng phải tranh tụng theo nghĩa, vì, khơng đủ chủ thể tranh tụng Và không đặt vấn đề tranh tụng chưa tiến hành xét xử biết rõ tội danh tranh tụng khơng có mục đích khơng cịn ý nghĩa”.(19) Bên cạnh đó, (18) Trần Đình Thắng, Hồ Nguyễn Quân, Bàn rút định truy tố theo BLTTHS năm 2015, http://kiemsat.vn/ban-ve-rut-quyet-dinh-truy-to-theobltths-nam-2015-49405.html, truy cập 09/3/2019 (19) Phan Văn Chánh, “Nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm” Bộ luật tố tụng hình năm 2015”, Tạp chí dân chủ pháp luật, 2017, http://tcdcpl.moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/dien-dan- 81 TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 việc án xét xử bị cáo theo tội danh nặng bị cho vi phạm quyền bào chữa Vì người bào chữa khơng có chuẩn bị để bào chữa tội danh nặng có tiến hành tranh tụng khơng khơng hiệu tồ án định sẵn tội danh, nghĩa làm thay chức viện kiểm sát Điều có nghĩa khơng có bình đẳng tranh tụng mà bên án định sẵn tội danh cho bị cáo nặng tội danh mà viện kiểm sát truy tố Tuy nhiên, thực tế xét xử nảy sinh vướng mắc định, chẳng hạn việc án phải án giới hạn truy tố viện kiểm sát, sau phải kháng nghị huỷ án xét thấy bị cáo phạm tội nặng so với định truy tố Do đó, khoản Điều 298 BLTTHS năm 2015 quy định: “Trường hợp xét thấy cần xét xử bị cáo tội danh nặng tội danh viện kiểm sát truy tố tồ án trả hồ sơ để viện kiểm sát truy tố lại thơng báo rõ lí cho bị cáo người đại diện bị cáo, người bào chữa biết; viện kiểm sát giữ tội danh truy tố tồ án có quyền xét xử bị cáo tội danh nặng đó” Quy định hướng tới việc “bảo đảm độc lập án xét xử, bảo đảm phán Toà án phải sở kết xét hỏi, tranh tụng chứng kiểm tra cơng khai phiên tồ” “cụ thể hố ngun tắc thẩm phán, hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật”.(20) cong-tac-tu-phap.aspx?ItemID=223, truy cập 09/3/2019 (20) Nguyễn Văn Thuân, “Quy định nhiệm 82 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI BLTTHS Liên bang Nga quy định giới hạn việc xét xử sau: Toà án“chỉ phép thay đổi tội danh trình xét xử khơng làm xấu tình trạng bị cáo không xâm phạm đến quyền bào chữa họ”.(21) Có thể thấy BLTTHS Liên bang Nga khơng cho phép tồ án xét xử bị cáo tội danh nặng rội danh mà viện kiểm sát truy tố Mặc dù TTHS Liên bang Nga phân chia rành mạch chức truy tố, bào chữa xét xử nguyên tắc chức hoạt động độc lập với Tuy nhiên,“không có lời buộc tội khơng có quy trình tố tụng”.(22) Có nghĩa việc thực chức buộc tội làm phát sinh chức bào chữa chức xét xử Đây kinh nghiệm tham khảo có giá trị Việt Nam việc đảm bảo tranh tụng phiên tồ sơ thẩm vụ án hình Có thể nói, quy định việc xét xử bị cáo tội danh nặng tội danh mà viện kiểm sát truy tố khắc phục vướng mắc trình xét xử Mặc dù vậy, hoạt động xét xử cần đảm bảo nguyên tắc tranh tụng nguyên tắc xác định thật vụ án độc lập thẩm phán, hội thẩm nhân dân tiến hành xét xử Cụ thể, việc xét xử bị cáo phiên tội danh nặng việc thực quy định khác BLTTHS,(23) vụ, quyền hạn tồ án Bộ luật tố tụng hình năm 2015”, Tạp chí kiểm sát, số 7/2016 (21) Khoản Điều 252 BLTTHS Liên bang Nga, http://legalacts.ru/kodeks/UPK-RF/, truy cập 27/02/2019 (22) А.В Смирнов К.Б Калиновский, sđd, tr 46 (23) Việc xét xử bị cáo tội danh nặng phải đảm TẠP CHÍ LUẬT HỌC SỐ 2/2019 phải kết việc HĐXX xem xét đầy đủ tài liệu chứng quan điểm bên trình bày thơng qua q trình tranh tụng phiên tồ khơng phải xuất phát từ việc nghiên cứu hồ sơ vụ án theo nhiều cách hiểu Do vậy, cần bổ sung quy định ban hành hướng dẫn với nội dung định xét xử bị cáo tội danh nặng tội danh mà viện kiểm sát truy tố đưa sau HĐXX nghị án Căn việc xét xử bị cáo theo tội danh nặng phải nêu rõ án Bên cạnh cần hướng dẫn giai đoạn chuẩn bị xét xử, thẩm phán hội thẩm nhân dân nghiên cứu hồ sơ nhằm mục đích thiết lập điều kiện tố tụng để đưa vụ án xét xử, đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp chủ thể tham gia tố tụng Việc nghiên cứu hồ sơ thành viên HĐXX trước phiên tồ khơng phải q trình đánh giá chứng có hồ sơ vụ án hay làm rõ nội dung vụ án Quy định theo hướng giúp án thực độc lập q trình xét xử, góp phần đảm bảo tranh tụng phiên tồ hình sơ thẩm, đồng thời góp phần đảm bảo vụ án giải quy định pháp luật làm rõ thật khách quan cách xem xét toàn diện chứng bên đưa phiên tồ q trình tranh tụng bên./ bảo quy định BLTTHS năm 2015 thẩm quyền xét xử án cấp, thành phần HĐXX sơ thẩm, bảo đảm quyền bào chữa bị cáo thủ tục áp dụng Xem: Mai Thanh Hiếu, “Giới hạn xét xử sơ thẩm theo truy tố”, Tạp chí luật học, số 3/2017, tr 18 - 27 NGHIÊN CỨU - TRAO ĐỔI TÀI LIỆU THAM KHẢO А.В Смирнов К.Б Калиновский, УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС, Москва 2008 Phan Văn Chánh, “Nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm Bộ luật tố tụng hình năm 2015”, Tạp chí dân chủ pháp luật, 2017, http://tcdcpl.moj gov.vn/qt/tintuc/Pages/dien-dan-cong-tactu-phap.aspx?ItemID=223 Lê Tiến Châu, “Một số vấn đề tranh tụng tố tụng hình sự”, Tạp chí khoa học pháp lí, số 03(18)/2003 Mai Thanh Hiếu, “Giới hạn xét xử sơ thẩm theo truy tố”, Tạp chí luật học, số 3/2017 Nguyễn Đình Huề, “Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung”, Tạp chí tồ án nhân dân, kì II tháng 2/2009 (số 4) Đinh Thế Hưng, “Trường hợp viện kiểm sát rút định truy tố”, Tạp chí tồ án nhân dân, số 7/2010 Trần Đình Thắng, Hồ Nguyễn Quân, Bàn rút định truy tố theo BLTTHS năm 2015, http://kiemsat.vn/ban-ve-rutquyet-dinh-truy-to-theo-bltths-nam-201549405.html Nguyễn Văn Thuân, “Quy định nhiệm vụ, quyền hạn án Bộ luật tố tụng hình năm 2015”, Tạp chí kiểm sát, số 7/2016 Lê Cảm, “Mơ hình tố tụng hình Liên bang Nga”, Thông tin khoa học kiểm sát, số 1+2/2001, số chuyên đề 83 ... điểm khác biệt bảo đảm tranh tụng xét xử phiên sơ thẩm theo tố tụng hình Việt Nam so với Bộ luật tố tụng hình Liên bang Nga Nguyên tắc tranh tụng ghi nhận Điều 26 BLTTHS Việt Nam năm 2015, gồm... chứng kết tranh tụng phiên 2.1 Những quy định đảm bảo tranh tụng xét xử phiên tồ hình sơ thẩm Mơ hình TTHS Việt Nam Liên bang Nga lựa chọn mơ hình tố tụng pha trộn, đặc điểm tố tụng thẩm vấn chiếm... Trong trường hợp này, bị hại người đại diện họ trình bày, bổ sung ý kiến sau kiểm sát viên trình bày luận tội Đề xuất cho Việt Nam đảm bảo tranh tụng xét xử phiên sơ thẩm vụ án hình từ kinh nghiệm