Luận án Tiến sĩ Luật học: Các tội phạm về hối lộ theo luật hình sự việt nam trong sự so sánh với luật hình sự thụy điển và australia

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐÀO LỆ THU Các tội phạm hối lộ theo Luật hình Việt Nam so sánh với Luật hình Thụy Điển Australia Chuyên ngành: Luật quốc tế Luật so sánh Mã số: 62.38.60.01 Luận án tiến sĩ luật học Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa GS.TS Per Ole Träskman Hà Nội - 2011 LỜI CẢM ƠN Để hồn thành luận án này, tơi chân thành cảm ơn giúp đỡ nhiệt tình quý báu giáo sư, nhà khoa học cán làm việc Trường Đại học Luật Hà Nội, Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Khoa Luật – Trường Đại học tổng hợp Lund - Thụy Điển, Viện nghiên cứu luật hình tội phạm học quốc tế Max Planck – CHLB Đức, Khoa Luật – Trường Đại học Tổng hợp New South Wales – Ơtxtrây-lia Tơi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới giáo sư, tiến sĩ tham gia hội thảo đánh giá luận án suốt năm qua, đặc biệt PGS.TS Lê Thị Sơn TS Christoffer Wong Ngoài ra, lời cảm ơn chân thành xin gửi tới thành viên Ban giám đốc Dự án tăng cường công tác đào tạo luật Việt Nam, người nhiệt tình giúp đỡ tơi q trình thực luận án Xin cảm ơn quan tiến hành tố tụng Việt Nam, Thụy Điển Ơt-xtrây-lia cung cấp thơng tin ý kiến q báu để tơi hồn thành luận án Những người muốn đặc biệt cảm ơn hai người thầy hướng dẫn tôi, Giáo sư, Tiến sĩ Per Ole Träskman thuộc Khoa Luật – Trường Đại học tổng hợp Lund - Thụy Điển Giáo sư, Tiến sĩ Nguyễn Ngọc Hòa thuộc Trường Đại học Luật Hà Nội, người không cho tơi góp ý dẫn tận tình, sâu sắc mà cịn cổ vũ, khích lệ tơi suốt thời gian thực luận án Cuối cùng, tình cảm biết ơn chân thành sâu sắc xin gửi đến gia đình người bạn thân thiết TÁC GIẢ ĐÀO LỆ THU MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hiện nay, việc bảo vệ hoạt động bình thường quan nhà nước vấn đề quan tâm hầu giới Bất quốc gia thấy yếu tố sở quan trọng bảo đảm kỷ cương pháp luật, niềm tin nhân dân vào quản lý Nhà nước; bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân Trong đó, tồn giới phải đối mặt với tham nhũng – tượng gây nguy hiểm cho hoạt động bình thường máy nhà nước Bên cạnh đó, thực tế cho thấy mối quan hệ tham nhũng tội phạm có tổ chức Hơn tham nhũng phát triển phạm vi xuyên quốc gia quốc tế Tất thực tế gây lo ngại cho quốc gia giới Tình trạng tham nhũng năm gần tiếp tục vấn đề nóng bỏng gây báo động tồn cầu Tham nhũng trở thành tượng “đe dọa ổn định trị phát triển bền vững quốc gia.”1Theo kết điều tra tổ chức Minh bạch quốc tế (Transparency International) Bản số tham nhũng thường niên năm 2006,2từ quốc gia xếp thứ 44 đến quốc gia xếp thứ 161 đạt điểm trở xuống 10 điểm tối đa mức độ sạch, Việt Nam đạt 2,6 điểm xếp thứ 111 số Như vậy, tượng tham nhũng tiếp tục hoành hành nhiều quốc gia giới bất chấp nhiều nỗ lực quốc tế đưa thời gian vừa qua Công ước chống tham nhũng Liên Hợp quốc (LHQ) luật chống tham nhũng rửa tiền nhiều quốc gia ban hành áp dụng Lúc quốc gia cần phải hành động đấu tranh chống tham nhũng “Việc ngăn ngừa xoá bỏ tham nhũng trách nhiệm tất quốc gia.”3 Điều có nghĩa quốc gia cần sử dụng biện pháp đa dạng Lời nói đầu Cơng ước chống tham nhũng Liên Hợp quốc Xem “The 2006 Transparency International Corruption Perceptions Index” http://www.transparency.org Bản số tham nhũng thường niên thước đo mức độ tham nhũng khu vực công quốc gia vùng lãnh thổ khác giới Những số đưa dựa báo cáo chuyên gia báo cáo công tác quốc gia Điểm đạt thấp chứng tỏ mức độ tham nhũng cao Lời nói đầu Công ước chống tham nhũng Liên Hợp quốc hiệu để phòng ngừa chống tham nhũng, bao gồm sử dụng luật hình Một quan chức tổ chức OECD nhấn mạnh, “Các Chính phủ cần hiểu tham nhũng đáng bị coi tội phạm Đây điểm đáng lưu tâm Các Chính phủ cần xem xét tội phạm hố hành vi hối lộ lí dễ hiểu nguy hiểm vô lớn mà hành vi gây cho xã hội” [Grurría 2006] Tại Việt Nam, năm gần tội phạm chức vụ có diễn biến phức tạp Chính vậy, Nhà nước Việt Nam có động thái thể rõ tâm chống tham nhũng như: ngày 10 tháng 12 năm 2003 kí Cơng ước chống tham nhũng LHQ; ngày 28 tháng 11 năm 2005 ban hành Luật phòng, chống tham nhũng với nguyên tắc xử lý tham nhũng ghi nhận Điều như: kịp thời, nghiêm minh, theo quy định pháp luật Bên cạnh đó, Thủ tướng Chính phủ nước CHXHCN Việt Nam ban hành Quyết định số30/2006/QĐ-TTg việc ban hành Chương trình hành động Chính phủ thực Luật phịng, chống tham nhũng Mục tiêu Chương trình là: khắc phục đẩy lùi tình trạng tham nhũng diễn lĩnh vực đời sống kinh tế - xã hội nay, nâng cao ý thức trách nhiệm cấp, ngành, quan, tổ chức, đơn vị, cán bộ, công chức công dân cơng tác phịng, chống tham nhũng Đấu tranh chống biểu tiêu cực đội ngũ cán bộ, công chức hành vi tiếp tay cho tiêu cực điều kiện tiên để trì sạch, vững mạnh máy nhà nước Để bảo đảm hoạt động bình thường quan, tổ chức, Nhà nước Việt Nam kết hợp nhiều biện pháp khác sớm nhận thấy tầm quan trọng biện pháp TNHS hành vi nguy hiểm cho xã hội liên quan đến lợi dụng chức vụ, quyền hạn Trong số tội phạm chức vụ gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến hoạt động bình thường quan, tổ chức, tội phạm hối lộ ý Thời gian gần đây, loại tội phạm diễn biến phức tạp Một loạt vụ án hối lộ nghiêm trọng xảy thời gian vừa qua liên quan đến nhiều lĩnh vực đời sống xã hội thương mại, xây dựng bản, thể thao, bảo vệ pháp luật Bên cạnh đó, hành vi hối lộ len lỏi vào lĩnh vực vốn xem cao quý giáo dục đào tạo, y tế Thủ đoạn phạm tội hối lộ ngày tinh vi, xảo quyệt Tội phạm hối lộ làm biến chất phận cán bộ, công chức nhà nước, khiến nhiều người số họ thay đổi ý thức, quan niệm việc thực thi công vụ Mặt khác, thực tế thời gian vừa qua cho thấy loại tội phạm đồng thời tạo điều kiện hội cho việc thực nhiều tội phạm khác buôn lậu, mua bán trái phép chất ma túy, đánh bạc dẫn đến nhiều tiêu cực lĩnh vực giáo dục, y tế Trong đó, hoạt động áp dụng luật hình đấu tranh với loại tội phạm gặp nhiều khó khăn, vướng mắc cịn dừng lại kết khiêm tốn Một nguyên nhân gây khó khăn cho hoạt động xử lý tội phạm hối lộ thiếu rõ ràng thiếu hợp lý quy định luật hình hành tội phạm Chính vậy, làm sáng tỏ hồn thiện quy định luật hình tội phạm hối lộ hoạt động thiết thực góp phần vào đấu tranh phịng, chống tội phạm Với mong muốn góp phần vào đấu tranh chống tham nhũng hối lộ, tác giả thực nghiên cứu nhằm giải vấn đề tội phạm hối lộ từ góc độ luật hình Đề tài “Các tội phạm hối lộ theo luật hình Việt Nam so sánh với luật hình Thụy Điển Ơt-xtrây-lia” cần thiết nghiên cứu sở lý luận thực tiễn sau đây: Thứ nhất, giống Thụy Điển, Ôt-xtrây-lia nhiều quốc gia khác giới, Việt Nam việc bảo vệ hoạt động bình thường máy nhà nước pháp luật hình trọng cụ thể hoá việc ban hành quy phạm pháp luật hình tội phạm chức vụ, có nhóm tội phạm hối lộ Việc tìm hiểu, so sánh sách hình ba quốc gia vấn đề cần thiết có sở Thứ hai, luật hình Việt Nam, Thụy Điển Ôt-xtrây-lia quy định tội phạm hối lộ Bên cạnh thành công mặt lập pháp, có số điểm bất cập quy định cần phải phân tích, làm sáng tỏ đặc biệt cần hoàn thiện Đối với Việt Nam, khó khăn, vướng mắc nhận thức thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình tội phạm hối lộ chưa giải triệt để Từ Bộ luật hình (BLHS) năm 1999 ban hành chưa có văn quan nhà nước có thẩm quyền hướng dẫn việc áp dụng quy định nhóm tội cách thống nhất, xác Đề tài nghiên cứu gợi ý số nội dung luật cần giải thích rõ Thứ ba, thời gian gần đây, tượng nhận hối lộ, đưa hối lộ, môi giới hối lộ với hậu kèm theo chúng suy thoái đạo đức lối sống, việc thực tội phạm tạo điều kiện cho số loại tội phạm khác phận cán bộ, công chức diễn biến phức tạp nguy hiểm, gây bất bình niềm tin nhân dân hoạt động máy nhà nước Thực tế yêu cầu Nhà nước Việt Nam phải có hành động kiên kịp thời Chính vậy, Việt Nam, việc tăng cường biện pháp đấu tranh phòng, chống tội phạm này, có biện pháp TNHS địi hỏi cấp bách Tuy nhiên, có khoảng cách không nhỏ bên thực trạng hành vi hối lộ với bên thực tế điều tra, truy tố, xét xử loại tội phạm hối lộ Những vướng mắc việc áp dụng luật hình xử lý tội phạm cần làm sáng tỏ giải pháp khắc phục cần sớm đề Thứ tư, việc nghiên cứu so sánh pháp luật hình Việt Nam số quốc gia khác tội phạm hối lộ yêu cầu cần thiết đắn, phù hợp với xu hội nhập quốc tế Hoạt động giúp cho Việt Nam tìm hiểu, chọn lọc kinh nghiệm mơ hình xây dựng, sửa đổi, bổ sung áp dụng luật hình tội phạm Trên sở đó, Việt Nam hồn thiện quy định pháp luật tội phạm hối lộ, từ nâng cao hiệu cơng tác đấu tranh phịng, chống hối lộ Bên cạnh đó, khơng có cơng trình nghiên cứu riêng tội phạm hối lộ luật hình Việt Nam hành mối quan hệ so sánh với pháp luật hình số quốc gia khác giới Nhiều khái niệm nhiều vấn đề phức tạp có liên quan đến nhóm tội phạm nguy hiểm chưa làm sáng tỏ Như vậy, đề tài nghiên cứu bổ sung cần thiết có ý nghĩa cho hệ thống lý luận tội phạm hối lộ Tại tác giả lựa chọn luật hình Thụy Điển Ôt-xtrây-lia đối tượng nghiên cứu so sánh với luật hình Việt Nam? Việt Nam quốc gia có hệ thống pháp luật thành văn (thuộc hệ thống Civil Law), đó, Ơt-xtrây-lia nước theo hệ thống luật án lệ (Common Law) Thụy Điển quốc gia theo hệ Civil Law song có điểm độc đáo coi án lệ loại nguồn pháp luật Sự khác biệt lý hút nghiên cứu so sánh luật Bên cạnh đó, Thụy Điển Châu Âu Ôt-xtrây-lia Châu Đại Dương quốc gia xem thành công cơng tác chống tham nói chung chống tội phạm hối lộ nói riêng Trong Bản số tham nhũng thường niên Tổ chức Minh bạch quốc tế năm 2009, Thụy Điển đạt 9,2 điểm độ xếp thứ Ôtxtrây-lia đạt 8,7 điểm xếp thứ Những số ấn tượng phần phản ánh mức độ thành công hoạt động phòng, chống tham nhũng quốc gia Vì vậy, việc tìm hiểu luật hình kinh nghiệm áp dụng luật hình đấu tranh chống tội phạm hối lộ nước nêu thực cần thiết có ý nghĩa Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Đề tài nghiên cứu nhằm đưa ý kiến đề xuất để hồn thiện quy định luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ, góp phần nâng cao hiệu áp dụng luật hình đấu tranh phịng, chống loại tội phạm Với mục đích nêu trên, đề tài nghiên cứu giải nhiệm vụ sau đây: Thứ nhất: nghiên cứu so sánh hệ thống quan điểm, quan niệm khoa học bình diện quốc tế tác giả Việt Nam, Ôt-xtrây-lia Thụy Điển tội phạm hối lộ, từ làm rõ vấn đề lý luận chung tội phạm này; tìm hiểu quan điểm lập pháp quốc tế tội phạm để khẳng định thêm tảng lý luận cho việc nghiên cứu quy định có liên quan pháp luật hình quốc gia Thứ hai: làm sáng tỏ nội dung quy định hành pháp luật quốc tế, luật hình Việt Nam, Ơt-xtrây-lia Thụy Điển tội phạm hối lộ so sánh để thấy điểm tương đồng khác biệt, lý giải nguyên nhân tương đồng khác biệt đó; đồng thời phân tích ưu điểm hạn chế quy định hành tội phạm hối lộ luật hình Việt Nam Thứ ba: khái quát tình hình tội phạm hối lộ Việt Nam, Ôtxtrây-lia Thụy Điển thời gian gần mối quan hệ so sánh để thấy phần hiệu áp dụng luật hình đấu tranh với tội phạm này; tìm hiểu, đánh giá thực tiễn áp dụng quy định luật hình Việt Nam tội phạm hối lộ Cuối cùng, sở hạn chế luật vướng mắc trình áp dụng luật hình Việt Nam đồng thời nghiên cứu lý luận luật hình sự, kinh nghiệm lập pháp kinh nghiệm áp dụng luật hình tội phạm Ôt-xtrây-lia Thụy Điển, đề xuất số giải pháp hoàn thiện quy định tội phạm hối lộ luật hình Việt Nam kiến nghị số vấn đề liên quan đến hoạt dụng áp dụng luật tội phạm Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài quan điểm khoa học quy định luật hình hành tội phạm hối lộ, tư liệu thực tiễn phán quan xét xử Việt Nam, Thụy Điển Ơt-xtrây-lia nhóm tội phạm Ngoài ra, văn pháp lý quốc tế có liên quan trực tiếp đến đề tài nghiên cứu đề cập, xuất phát từ lí quốc gia nghiên cứu kí phê chuẩn văn Hiện nhiều vấn đề liên quan đến tội phạm hối lộ quan tâm Tuy nhiên tác giả thực luận án phạm vi vấn đề nhìn nhận từ góc độ luật hình Đề tài tiếp cận thực góc độ luật hình so sánh luật, chủ yếu sở quy định hành luật hình Việt Nam, Thụy Điển Ơt-xtrây-lia tội phạm hối lộ 10 ... chống tham nhũng hối lộ, tác giả thực nghiên cứu nhằm giải vấn đề tội phạm hối lộ từ góc độ luật hình Đề tài ? ?Các tội phạm hối lộ theo luật hình Việt Nam so sánh với luật hình Thụy Điển Ơt-xtrây-lia”... phần luận án so sánh vấn đề CTTP tham nhũng theo luật hình Việt Nam luật hình Đức, ngồi luận án cịn tiếp cận từ góc độ tội phạm học so sánh vấn đề tham nhũng CHLB Đức Việt Nam, cuối luận án đưa... quan đến tội phạm hối lộ đáng ý như: Luận án tiến sĩ tác giả Uông Chu Lưu xuất tiếng Nga Taskent năm 1988 với nội dung phân tích chất tội hối lộ luật hình Việt Nam giai đoạn tội hối lộ, từ tác